（管理科学与工程专业论文）上海跨国公司地区总部的区位分析及对策研究.pdf

姆大学顺卜学位论义海跨周公可地区总部的区位分折发对策研究 摘要 跨国公司建立地区总部是跨国公司应对经营“全球化”和“本地化”的要求 而进行的一项组织变革。跨国公司地区总部承担着制定区域性经营战略和协调区 域内众多子公司生产、销售、物流、研究与开发、资金筹供、人力资源培训等经 营活动的职能。由于跨国公司地区总部会给驻在城市带来密集的国际性的资金 流、物流、人流和信息流，对跨国公司地区总部的争夺成了眼下全球特别是亚洲 各大经济中心城市推动新一轮经济发展的重要举措。上海要建成国际经济、盒融、 贸易、航运中心，必然要求吸引更多的跨国公司地区总部入驻上海。 本论文通过对亚洲主要城市和地区跨国公司地区总部的区位分析，总结出跨 国公司地区总部区位选择的主要因素，然后对上海的区位进行较全面系统的定性 分析。笔者认为，总体上上海己具备吸引跨国公司地区总部的条件，当然还存在 一些问题需要加以解决，主要包括金融开放问题、所得税问题、基础设施问题、 高级人才问题、商务环境问题等。为此，提出了改善宏观经济法律环境、完善基 础设施、建立吸引跨国公司地区总部促进机构、大力吸引和培养高级人才等对策。 目前，跨国公司地区总部已引起了一些国家和地区的重视，有一些学者也作 了一些研究。哪些因素影响跨国公司地区总部的区位选择，这方面的研究虽然有 一些，但不系统而且太多是定性分析。本论文的创新之处在于较系统找出了影响 跨国公司地区总部区位选择的主要因素，建立了跨国公司地区总部区位竞争力评 价指标体系，运用层次分析法和模糊综合评价法，对上海跨国公司地区总部的区 位竞争力进行定量评价。 关键词：跨国公司地区总部层次分析法模糊综合评价区位对策 海人学坝1 ：学位论文上海跨囡公t d 地区总部的区位分析_ ；5 乏对策酬究 a b s t r a c t i t i st h eo r g a n i z a t i o n a lr e f o r mt h a tm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) f o u n d r e g i o nh e a d q u a r t e r si no r d e rt or e s p o n s et ot h em a n a g e m e n tc h a n g e so fg l o b a l i z a t i o n a n dl o c a l i z a t i o nr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c su n d e r t a k et oi n s t i t u t et h er e g i o n a l m a n a g e m e n ts t r a t e g i e sa n dh a r m o n i z ea l lk i n d so f t h em a n a g e m e n to nt h ep r o d u c t i o n ， s a l e ，c a r g of l o w , r & d ，m o n e ym o b i l i z a t i o n ，h u m a nr e s o u r c e st r a i n i n ga n ds oo ni n t h er e g i o n b e c a u s er e g i o nh e a d q u a r t e r so f m n c sc a l lb r i n gt h ec i t i e sw h i c ht h e yl i e i ns t r o n gi n t e r n a t i o n a lf i n a n c i n gf l o w , m a t e r i a l sf l o w , h u m a nf l o wa n di n f o r m a t i o n f l o w , i ti sa ni m p o r t a n ta c tt oi m p u l s en e we c o n o m yd e v e l o p m e n tf o re c o n o m yc e n t e r c i t i e sa l lo v e rt h ew o r l d ，e s p e c i a l l yi na s i at of i g h tf o rr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c s a tp r e s e n t i ti sn e c e s s a r yf o rs h a n g h a it oa t t r a c tm o r er e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c s i no r d e rt ob ea ni n t e r n a t i o n a le c o n o m yc e n t e r , f i n a n c ec e n t e r , c o m m e r c ec e n t e ra n d t r a n s p o r tc e n t e r a n a l y z i n gt h el o c a t i o no fr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c si nm a i nb i gc i t i e sa n dr e g i o n s i na s i a ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e sm a j o rf a c t o r st h a ta r et a k e ni n t oa c c o u n tb ym n c st oc h o o s et h e l o c a t i o no fr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c s l o c a t i o no fs h a n g h a ii sq u a l i t a t i v e l ya n a l y z e d m o r ea l l s i d e d l ya n ds c i e n t i f i c a l l ya l s o t h ep e n m a nt h i n k st h a ta s aw h o l es h a n g h a ih a sh a dt h e c o n d i t i o n so fl o c a t i o no fr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c sa n dh o w e v e rt h e r ea r es o r ep r o b l e m s s u c ha sf i n a n c eo p e n i n g ，i n c o m et a x ，e s s e n t i a le s t a b l i s h m e n t ，h i g h - g r a d eh u m a nr e s o u r c e s ， c o m m e r c ee n v i r o n m e n ta n ds oo nt os o l v e f o rt h i sr e a s o n t h ep o l i c i e ss u c ha si m p r o v e m e n to f m a c r o s c o p i c a le c o n o m ya n dl a we n v i r o n m e n t ，p e r f e c t i o no fe s s e n t i a le s t a b l i s h m e n t ，f o u n d a t i o no f p r o m o t i o ni n s t i t u t i o n f o rr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c s ，v i g o r o u sa t t r a c t i o na n dc u l t i v a t i o no f h i g h g r a d eh u m a nr e s o u r c e s a n ds oo na r ea d v i s e d a tp r e s e n t ，r e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c sh a v ep a i da t t e n t i o nt ob ys o m ec o u n t r i e sa n d r e g i o n sa n dr e s e a r c h e db ys o m es c h o l a r t h es t u d yi sn o ts y s t e m i co nm a j o rf a c t o r st h a ta r et a k e n i n t oa c c o u n tb ym n c st oc h o o s et h el o c a t i o no fr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c sa n dm a s so fi t i sq u a l i t a t i v e t h ei n n o v a t i o np o i n t so ft h i sp a p e ra r et h a tm o r ea l l s i d e da n ds c i e m i f i c a lm a j o r f a c t o r st h a ta r et a k e ni n t oa c c o u n tb ym n c st oc h o o s et h el o c a t i o no fr e g i o nh e a d q u a r t e r so f i l ! 塑查兰堡! ：鲎些堡兰 1 ：塑丝堕竺塑些坚璺塑塑竖丝坌塑丝翌茎型壅 m n c sa r ef o u n do u t t h a tt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo nl o c a t i o nc o m p e t i t i v e n e s so fr e g i o n h e a d q u a r t e r so fm n c sa r ef o u n d e da n dt h a ta p p l y i n gt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) a n d f u z z yi n t e g r a t i o ne v a l u a t i o n ，l o c a t i o nc o m p e t i t i v e n e s so fr e g i o nh e a d q u a r t e r so fm n c si n s h a n g h a ii sq u a n t i t a t i v e l ye v a l u a t e d k e yw o r d ：r e g i o nh e a d q u a r t e r so fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s a h p f u z z yi n t e g r a t i o n e v a l u a t i o nl o c a t i o n p o l i c y 卜姆火学硕一 学位论文 1 海跨国公司地区总部的区位分析发对策研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特y g j 3 n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：嗌! 鲢聊签名：丝嗍 知噬 相人学坝i 学位论文海跨国公川地区总部的嵯位分析及对策研究 刖舌 当代世界经济发展出现了许多新的特征，其中两个方面值得我们特别关注。 方面，跨国公司已经成为经济全球化的主要载体和基本力量，跨国公司地区总 部的设立和转移对全球产业布局和调整产生重大影响，世界经济的运行规律表 明，跨国公司地区总部之所在，往往也是国际资盒的集约投资极、资源要素的集 约配置极、各类贸易的驱动极和高科技的开发极；另一方面，亚太国家和地区普 遍重视吸引跨国公司地区总部，纷纷采取各具特色、行之有效的政策和措施。 正因为如此，对跨国公司地区总部的争夺成了眼下全球特别是亚洲各大经济 中心城市推动新一轮经济发展的重要举措。 至少有两方面的力量在推动着亚洲地区的国家和城市致力于引进跨国公司 的地区总部： 1 产业结构升级的需要 随着经济的发展，以新加坡、中国香港为代表的东亚和东南亚主要国家和地 区的劳动力成本上升，逐渐失去了作为生产基地的魅力，迫切需要转换其发展战 略。分融服务、物流服务、贸易服务和信息服务等产业能够创造高附加值，因此， 实现对跨国公司提供服务的产业化无疑是实现产业结构升级的中心课题。于是亚 洲的主要城市纷纷制定国际商务中心建设计划，紧锣密鼓地建设各项软硬件设 施，致力于相关职能的引进。 2 跨国公司地区总部给所在城市和国家带来直接和间接的经济效应 由于跨国公司地区总部承担着多样化的中枢业务职能，其必然会对金融、法 务、咨询、信息处理、物流等服务业产生直接需求，而且会间接地促进国际金融 市场和远洋航运、国际航空、饭店、旅游、会展等城市型服务产业的发展。而这 些商务服务业的完善，反过来又会对包括地区总部在内的管理和控制职能产生吸 引力，进而形成良性循环。 在跨国公司地区总部的争夺战中，中国大陆是一个新来者。与新加坡和香港 相比，在中国大陆的跨国公司地区总部数量少之又少，跨国公司地区总部在中国 的设立也只是最近几年的事情。最早认识到跨国公司地区总部重要性的是北京 市，早在1 9 9 9 年1 月2 9 日就发布了关于鼓励跨国公司在京设立地区总部的若 海人学碳f 学位论文 海跨周公一可地区总部的匿位分析及对策研究 干规定。2 0 0 2 年7 月2 0 同，上海发布上海市鼓励外国跨国公司设立地区总 部的暂行规定和相关实施细则，上海也参与到跨国公司地区总部的争夺之中。 跨国公司地区总部迁入中国，标志着我国的刘外丌放进入一个新的发展阶 段。由于跨国公司地区总部会给驻在城市带来密集的国际性的资金流、物流、人 流和信息流，上海要建成国际经济、金融、贸易、航运中心必然要求吸目l 更多 的跨国公司地区总部迁入上海，以使其成为牵引上海在更高层次上经济发展的 “发动机”。随着上海经济的发展，上海也面临着人力成本和商务成本的上升， 同时上海人多地少，土地资源稀缺，因而应该大力发展资源消耗少高附加值的产 业，吸引跨国公司地区总部迁入上海无疑对加快上海产业结构调整提供了更好的 契机。上海在发展自身的同时还肩负着服务全国经济发展的重任，而上海只有在 自身经济快速发展的条件下，爿有能力更好地服务全国，因而上海吸引跨国公司 地区总部意义重大。 为此，笔者选择了这一现实性很强的研究课题，力图通过有关概念的界定和 区位的分析，并采用层次分析法( a h p ) 、模糊综合评价法、问卷调查、实证分析、 对比和案例分析等方法，旨在为加速上海吸引跨国公司地区总部提供一些有意义 的思路和对策建议。 j ：海人学坝i 学位论文 海跨固公- d 地区总部的区位分析及对簟研究 第一章跨国公司地区总部概述 1 。1 跨国公司概述 1 1 1 跨国公司名称的演变 跨国公司作为一种企业实体，首先在西方经济发达国家产生和发展起来，其 名称经历了国际公司( i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 、多国公司( m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o i l ) 、全球公司( g l o b a lc o r p o r a t i o n ) 咀及跨国公司( t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ) 几种变化。在跨国公司发展的早期阶段，国外业务在企业的全部业 务中所占比重较小，企业基本以母公司在母国的业务为主，国外子公司和分公司 通常围绕如何增强母公司的竞争实力组织生产经营活动，如保证原材料供应，提 供低成本零部件，增加母公司产品的国外销售等。与业务完全局限于一国的公司 相比，这种从事有限跨国生产经营活动的企业被称为“国际公司”。 当国际公司意识到仅靠出口国内市场的淘汰产品、向国外转移落后的技术或 设备会失去发展良机时，就会扩大对外直接投资规模，并根据不同的东道国市场 调整产品结构，此时的国际公司通常被称为“多国公司”。多国公司在2 0 世纪 5 0 年代和6 0 年代得到了迅速发展，几乎是在同一时间，跨国公司这一名称也开 始使用起来。2 0 世纪5 0 年代末，美国田纳西河管理局局长李连塞尔 ( d a v i d e l i l i e n t h a l ) 在卡内基工业大学发表的演说中，首次提出“跨国公司” 概念。1 9 6 0 年，他又发表了题为跨国公司的文章。出于在英文中，多国公 司的名称与安第斯条约国家共同创办和经营的多国联营公司名称相重复，因而， 从1 9 7 4 年开始，联合国在有关文件中也开始统一使用跨国公司一词取代其它类 似称谓。 1 1 2 跨国公司界定标准 出于对跨国公司的观察角度不同对于跨国公司，经济学家们和各国政府都 有不同的解释，对其界定的标准也不尽相同，总括起来大致有五个界定标准。 1 以地理界域作为界定标准 洵人学蜊1 1 学位论立 l 海跨围公1 日地选总部的区位分析及对策研究 第一章跨国公司地区总部概述 1 。1 跨国公司概述 1 1 1 跨国公司名称的演变 跨幽公司作为一种企业实体，首先在西方经济发达国家产生和发展起来，其 名称经历了国际公司( i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 、多国公司( m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ) 、全球公司( 6 1 0 b a lc o r p o r a t i o n ) 以及跨国公司( t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ) 几种变化。在跨国公司发展的早期阶段，国外业务在企业的全部业 务中所占比重较小，企业基本以母公司在母国的业务为主，国外子公司和分公司 通常围绕如何增强母公司的竞争实力组织生产经营活动，如保证原材料供应，提 供低成本零部件，增加母公司产品的国外销售等。与业务完全局限于一国的公司 相比这种从事有限跨国生产经营活动的企业被称为“国际公词”。 当国际公司意识到仅靠出口国内市场的淘汰产品、向国外转移落后的技术或 设备会失去发展良机时，就会扩大对外直接投资规模，并根掘不同的东道国市场 调整产品结构，此时的国际公司通常被称为“多国公司”。多国公司在2 0 世纪 5 0 年代和6 0 年代得到了迅速发展，几乎是在同一时间，跨国公司这一名称也开 始使用起来。2 0 世纪5 0 年代末，美国田纳西河管理局局长李连塞尔 ( d a y id e l 订i e n t h a ) 在卡内基工业大学发表的演说中首次堤出“跨国公司” 概念。1 9 6 0 年，他又发表了题为跨国公司的文章。由于在英文中，多国公 司的名称与安第斯条约国家若同创办和经营的多国联营公司名称相重复，因而， 从l g7 4 年行始，联合国在有关文件中也开始统一使用跨国公司一词取代其它类 似称谓。 1 1 2 跨国公司界定标准 由于对跨国公司的观察角度不同，对于跨国公司，经济学家们和各国政府都 有不同的解释，对其界定的标准也不尽相同，总括起来大致有五个界定标准。 1 以地理界域作为界定标准 1 以地理界域作为界定标准 海人学坝i “学位论文 卜海i 跨国公r d 地区总部的区位分析及对策i i j f 究 有的西方经济学家从语义学或地理学的角度出发，将儿是跨越国界、在国外 从事生产经营业务的企业均列为跨国公司。如英国学者邓宁在其多国性企业 书中认为，国际的或多国的生产企业的概念，简单地说就是在个以上的国家 拥有或控制生产设施( 如工厂、矿山、炼油厂、分支机构、办事处等) 的一个企业。 欧洲经济共同体认为，跨国公司至少应在两个或两个以上的国家拥有生产设施。 哈佛大学商学院多国企业研究中心则认为。跨国公司必须是在6 个以上国家设立 子公司、分公司及其它分支机构的企业。 2 以所有权作为界定标准 西方一些经济学家或政府机构认为，应从跨国公司拥有的股权、经营控制权 或其所依据的法律基础作为划分跨国公司的标准。美国商务部认为，跨国公司必 须是拥有1 0 以上国外股权的企业。国际货币基金组织则认为，跨国公司必须是 拥有2 5 或更多国外股份的企业。美国经济学家罗尔夫在多园公司展望中指 出：“一个国际公司可以表述为，有2 5 或者更多的国外份额的一个公司，国外 份额是指国外销售、投资、生产或雇佣人数的比例。” 3 以经营管理特点作为界定标准 美国经济学家凯夫斯在多国公司与经济分析中认为，跨国公司是跨越国 界的多单位或多工厂企业，跨国公司实行水平一体化经营、垂直一体化经营和产 品多样化经营，总公司与国内外子公司之间是一个有机的整体，因而在组织形式 和经营管理上，跨国公司有不同于国内企业的特点。 4 以经营活动涉及的行业作为界定标准 有的匿方经济学家认为，跨国公司的经营活动应涉及各产业部门，单纯从事 国际贸易而在国外无资产的公司不属于跨国公司。加拿大政府在加拿大的外国 直接投资中主张：“多国企业的定义是：由一个单独的企业进行的国外直接投资 的具体体现，它横跨几种不同行业( 至少为4 5 种) ，并将其全球性活动分配到不 同的国家之| i i j ，以实现公司的全面目标。” 5 以诸多因素综合分析作为界定标准 有一些研究机构或西方经济学家认为，以单一标准划分跨国公司失之偏颁， 而应综合考虑各种因素。 美国经济学家弗农在国家主权处于困境一书中指出：“一个多国企业就 新人学碳i 。学位论文卜海跨离公，d 地区总部的区位分析发对策研究 是一个控制着有大群在不同国家的公司的母公司。各个自成一群的公司，对人 力和财力资源实行统筹使用，并根据一个战略要领行事。规模也是重要的，每一 群公司的销售额在1 亿美元以下者，是很少值得注意的。每群公司在他们本国以 外活动的性质也很重要，单纯的出口商，即使在国外设有很好的附属机构的出口 商，也不易引起更多的注意，至于单纯出让技术专利权的公司则同样很少被提到。 最后，这些企业一般有相当广泛的地区分布，一个母公司仅仅与本国基地以外的 一个国家或两个国家有股权关系，也往往不被列入各国多国企业名单之内。” 荚国经济学家梅森劳基在国务院有关多国公司的会议录中指出：“多国 公司的第一个标准就是它在许多国家从事经营。第二个标准是它在那些国家从事 研究、发展和制造，因此对其经营所在国的国民生产总值有所贡献。第三个标准 是股票所有权必须是多国性的。” 美国经济学家格林沃尔德主编的现代化经济词典则认为，跨国公司“具 有以下两个特征：一是至少在一个外国拥有制造基地或其它形式的直接投资；二 是具有全球性观点。所谓全球性观点，是指它的管理部门在作出有关销售、生产 和研究等方面的基本决策时，能考虑它在世界各地的需要。” 美国经济学家富兰林邙可茹特在进入国际市场的战略一书中指出：“跨 国公司是这样一个企业：通过在几个国家建立自己的销售和生产子公司及其它模 式进入遍及世界的市场；对它的子公司进行实际的控制；努力设计并执行市场、 生产、财务以及其它跨国家和地区边界的全球方位的企业战略。” 在这一类定义中最权威的，当属联合国跨国公司中心1 9 8 3 年在世界发展 中的跨国公司的第三次调查中的定义：跨国公司必须具备这样一些条件，“包括 设在两个或两个国家以上的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何；在一个 决策体系下进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略：各 实体通过股权或其它方式形成联系，使其中的一个或几个实体有可能对别的实体 施加重大影响，特别是同其它实体分享知识、资源和分担责任。” 总之，对跨圜公司还没有一个统的定义。 本论文所涉及的跨国公司以联合国跨国公司中心定义的跨国公司概念为基 础，同时考虑到只有有实力的大型跨国公司才有可能设立跨国公司地区总部，因 而本论文所讨论的跨国公司一般指的是大型跨国公司。 j f q _ 人学倒川j 学位论文 1 海跨同公讨地区总部的区位分析及对簟研究 1 1 3 跨国公司的发展过程 从全球经济的发展过程进行考察，跨国公司兴起和发展所经历的1 0 0 多年历 史，大体可以划分为四个具有显著特征的发展阶段。 1 形成和初步发展阶段( 1 9 世纪中叶1 9 1 3 年) 美国的胜家缝纫机公司于1 8 6 8 年在苏格兰设立工厂，开始在当地进行生产， 标志着世界上第一家跨国公司宣告成立。继胜家公司之后，德国的拜尔化学公司、 西门子公司，美国的美孚石油公司、福特汽车公司、爱迪生电气公司，瑞士的雀 巢公司，英荷的壳牌公司，英国的帝国化学公司等，都纷纷在国外设立分厂或分 公司，丌始进行国内工厂与国外工厂同时生产和同时销售。到第一次世界大战前 夕的1 9 1 3 年，英国跨国公司的海外子公司数已达1 4 0 家，欧洲大陆国家达1 7 5 家，美国达1 1 8 家。 这一时期跨国公司的发展特征主要有：第一，跨国公司母公司局限在西欧、 美国等少数几个资本主义强国。在各国对外投资总额中，英国居首位，其次为法 国、德国和美国，比利时、荷兰、瑞士等也有少量对外投资。第二，跨国公司的 扩张方向大多是殖民地、半殖民地和其它落后国家。第三，跨国公司对外投资的 目的是从殖民地落后国家输入初级产品，加工为工业品后再向落后国家输出。 2 缓慢发展阶段( 1 9 1 4 1 9 3 8 年) 在两次世界大战之间，跨国公司的发展进入了低谷期。从整体上看，全球对 外直接投资总额增幅不大。从国与国的比较来看，英国的发展相对缓慢些，美 国的发展则相对较快。这一阶段跨国公司的发展特征主要表现在：第一，全球对 外直接投资仅增加7 0 亿美元，年平均增长率为0 6 。在新增加的7 0 亿美元投 资中，英国仅占l l 亿美元，美国则占4 6 5 亿荚元，其余的分别属于德国、法国、 荷兰、比利时等。经过这段时间的发展，英国的资本输出虽仍居世界首位，但其 优势己大大下降美国则从原来的第四位升至第二位并由债务国成为世界主要 债权国。第二，跨国公司海外子公司数量倍增。英国跨国公司的海外子公司数量 出14 0 家增至2 5 1 家，欧洲其它国家出1 7 5 家增至4 0 2 家，美国由1 1 8 家增至 7 7 9 家。第三，随着科学技术的发展，新的生产领域出现，使跨国公司的投资范 围进一步扩大了。 3 高速发展阶段( 1 9 3 9 2 0 世纪7 0 年代术) 海人学硕。j 1 学位论文 海跨闽公i | ：j 地区总部的区位分析及对策研究 二次世界大战后，跨国公司开始迸入高速发展时期，并在世界经济中发挥着 越来越重要的作用。这一阶段跨国公司表现出以下特点：第一，全球对外直接投 资总额迅速增长，从1 9 4 5 年的2 0 0 亿美元增到1 9 7 8 年的3 6 9 6 亿美元，共增长 1 7 4 8 倍。第二，跨国公司的数量大大增加，1 9 4 9 年，全世界跨国公司母公司有 5 1 2 家，1 9 5 6 年迅速增至1 7 2 4 家，1 9 6 3 年增至4 0 6 8 家，1 9 6 8 年增至7 2 7 6 家， 1 9 7 3 年增至9 4 8 1 家，到1 9 7 8 年全世界跨国公司的总数己达到1 0 7 2 7 家。其在 海外子公司的数量也迅猛增加，从2 0 世纪5 0 年代到7 0 年代，美国和欧洲的跨 国公司平均每年都要在海外建立1 至2 家子公司，而在此之前，它们每二至三年 平均才在外建立1 家子公司。第三，跨国公司的地区分布更为广泛。到2 0 世纪 7 0 年代末，跨国公司的投资所在地( 东道国) 已超过1 6 0 个国家和地区，几乎遍 布全球每一个角落。第四，跨国公司的产业分布领域进一步扩大，早期跨国公司 的对外直接投资主要集中在铁路、矿产、石油等生产初级产品的行业，而投在制 造业的资金较少。二次世界大战后，跨国公司的投资领域从生产初级产品的行业 转向了制造业和服务业。第五，从2 0 世纪5 0 年代初期开始，美国的跨国公司超 过英国，跨国公司的总体发展出现了英美两强并存的格局，与英国及其它欧洲国 家相比，美国的跨国公司规模更大、建立的海外子公司更多、对世界贸易和投资 也更有影响。 4 全面发展阶段( 2 0 世纪8 0 年代以后) 英国和美国跨国公司战后开始并驾齐驱发展了3 0 多年。进入2 0 世纪8 0 年 代后，美国的地位相对下降，其它国家的地位迅速上升，形成美、日、西欧“三 足鼎立”的格局。进入2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司的发展出现了美、同、英、 法、德等固群雄并起、相互竞争、快速发展的格局，跨国公司成为一种全球现象。 尤其值得一提的是发展中国家也在这一阶段加快了其发展跨国公司的步伐。从 2 0 世纪6 0 年代起，拉丁美洲、亚洲一些发展中国家和地区的跨国公司，开始先 后到国外投资建厂。进入2 0 世纪7 0 年代后，发展中国家到国外建立企业的步伐 明显加快。而一些石油输出国逐步将大量的外汇积累从单纯贷款转向对外直接投 资，也进一步扩大了发展中国家和地区跨国公司的数量和规模。 总之，跨国公司起始于西方发达国家，井在那里得到发展和壮大。不管是从 数量看还是从投资规模看，西方发达国家的跨国公司都居于前列。因而本论文所 海人学坝：l 学位论文上海跨国公刊地区总部的区位分析驶对策研究 要讨论的跨国公司主要指西方发达国家( 包括r 本) 的跨国公司。 1 2 跨国公司地区总部的产生 随着跨国公司的发展和壮大，其生产的产品种类越来越丰富，投资地域越来 越分散甚至遍布全球，组织机构也越来越庞大。由此跨国公司对下属的各个子 公司直接管理其效率越来越低下，跨国公司地区总部就应运而生。 1 2 1 跨国公司地区总部的概念 跨国公司地区总部是指在跨国公司总部制定的全球经营战略框架下，从区域 层面上对区域内数个国家和地区的子公司价值链中各项活动予以统筹管理和协 调，并负责制定区域性经营战略的组织形式。跨国公司地区总部介于总部和分散 在世界各国的海外子公司之唰，在跨国公司全球网络体系中占有重要的战略地 位。一方面，跨国公司以地区总部为中心制定地区性战略，构筑区域性网络，以 促进区域内地区总部经营资源的相互利用和合理流动；另一方面，跨国公司又将 地区性网络连接起来，构筑域际网络，以谋求经营资源在全球尺度上的高效率利 用。区域性网络和域际网络相互结合共同形成了跨国公司的全球网络。 1 2 2 跨国公司地区总部发展过程 1 跨国公司地区总部早期的发展 晟早提出跨国公司地区总部构想的是美国的跨国公司，从2 0 世纪6 0 年代末 到整个7 0 年代，美国跨国公司在欧洲设立了地区总部。当时的背景是欧共体和 欧洲自出贸易联盟的诞生以及美国跨国公司在欧洲的生产、销售活动迅速扩大。 为了有效地管理在欧洲的子公司，美国跨国公司在公司的组织结构上进行了大胆 的尝试，在瑞士的只内瓦、苏黎世，法国的巴黎，英国的伦敦及比利时的布鲁塞 尔等城市设立了欧洲总部。瑞士因为政治稳定，又是金融中心，对伞型公司设簧 低税率等原因而倍受美国跨国公司的青睐，但因为后来其严格控制外国居住者等 原因，美国跨国公司的欧洲总部开始向巴黎、伦敦、布鲁塞尔等城市转移。 在设立欧洲总部之前，欧洲的事务由设在跨国公司总部的国际事业部来管 i 海人学硕f 。学位论文 海跨国公j d 地区总部的区位分析及对策研究 理。当时欧洲总部的责任与权限主要包括： 对整个欧洲的经营负责； 负责人才的培养和晋升； 推进营销职能的标准化： 促进生产的合理化； 从欧洲的视角就公司的长期战略、多元化发展、融资等问题向美国总部提 出建议等。 然而，这一时期设立的欧洲总部在后来有很多都逐渐缩小或撤退了。主要是 因为： 新修订的法律强化了对海外子公司的课税； 维持地区总部的相关费用增加； 同总部的沟通难度大： 地区总部的责权不明确，执行力有限； 同各产品部门组织的关系难以处理；等等。 总的说来，在当时环境下，美国跨国公司总部缺乏明确的全球经营理念，其 地区总部尚未具备应有的职能，未能达到提高区域整体效率的预期目标。在很多 跨国公司中，由设置地区总部带来的效率尚不及地区总部的维持费用。 2 近年来跨国公司地区总部的发展 第二轮高潮掀起于2 0 世纪8 0 年代后半期到9 0 年代，此时的主角是日本的 跨国公司。自1 9 8 5 年以来日元急剧升值和世界主要市场上接连不断的贸易摩擦， 迫使同本跨国公司从出口中心的国际经营转向海外生产。为了促进海外市场的经 营本土化，很多同本跨国公司在欧洲和美国纷纷设立跨国公司地区总部。 这一时期也是东亚、东南亚这一新兴市场迅速崛起和作为世界性的加工出口 基地的地位逐步确立的时期，欧、美、日等跨国公司开始将东亚、东南亚地区视 为一个重要的战略性区域，由此出现了设立亚洲总部的新动向。 进入2 l 世纪，随着中国经济的快速发展，中国市场潜力巨大，而劳动力价 格低廉，跨国公司纷纷加大在中国的投资。从全球视角来看，对跨国公司来说中 国逐渐成为一个重要的战略性区域由此越来越多的跨国公司已经或准备在中国 设立中国总部或把亚洲总部从新加坡或香港转移到中国大陆。目前在华设立跨国 海人学坝i 学位论文 海j 跨冈公司地区总部的区位分析发对策研究 公司地区总部还处在发展初期，且在华跨国公司地区总部绝大部分集中在上海和 北京。 1 2 3 跨国公司地区总部产生的原因 在全球丌展企业经营活动的跨国公司，始终面临着全球化和本土化这两种相 互矛盾的经营方向。 1 跨国公司经营全球化趋势 一方面，促使跨国公司经营趋向全球化的因素有： 需求因素。大众宣传的国际普及、国际交流的扩大，世界各国消费者嗜好 出现同质化趋势，因而形成全球性消费者群体。 供给因素。关税、非关税壁垒缩小，各国间技术标准的差异正在被世界标 准化所取代。 技术因素。交通运输和信息通讯技术的飞速发展，极大地提高了国际协调 能力。面对世界市场正在向无国界的统一市场发展这一趋势，跨国公司改变原来 将世界细分为很多个别市场的传统思路，开始把世界看作一个统一的大市场，不 仅在全球尺度上实现公司经营资源的最佳配置，而且试图将这些经营资源合理组 合起来，使之得到高效率的利用。 2 跨国公司经营本土化趋势 另一方面，又存在着促使跨国公司经营趋向本士化的因素： 世界贸易仍然受到各种非关税壁垒的阻碍； 外汇汇率问题使各国变成孤立的市场； 文化的差异产生了具有不同嗜好的消费群体； 以柔性生产为代表的新的生产方式取代规模生产，跨国公司必须要考虑 不同国家和地区市场的异质性和特殊性，并采取相应的措施。 1 2 4 全球化与本土化压力下的跨国公司经营战略类型 跨国公司根据各自面临的全球化与本土化压力，采取不同的战略，海外子公 司与母固管理控制中心之唰的关系也因此有不同的表现，如图l 。1 所示。 0 洵人学硼十学位论文，卜海舛同公r d 地区总部的区位分析及对策研究 效 塞 与 成 本 压 力 低 地区适应压力 图l - i 跨国公司的战略类型 高 1 ，跨国公司的多国战略 当跨国公司所面临的本土化压力大而成本和效率的压力相对较轻时，跨国公 司倾向于采用多国战略( m u l t i n a t i o n a ls t r a t e g y ) 。多国战略的特点是：予公司相对 独立，跨国公司仅对子公司进行财务控制。为了最大限度地适应差异化的市场和 确保市场占有率，跨国公司在主要国家的市场建立整套价值创造活动，包括生 产、营销和研发。如通用汽车、菲亚特、飞利浦等跨国公司就采取了该战略。 2 跨国公司的全球战略 强调盈利能力，追求低成本竞争优势的跨国公司多采用全球战略( g l o b a l s t r a t e g y ) 。跨国公司将公司的价值链中的生产、营销和研发活动集中于世界上 若干个有利的区域，通过实现规模经济和利用各区位特有的优势，来实现全球范 围内的低成本优势。这样的跨国公司向全球市场提供的是标准化的产品，往往不 会根据地区条件而轻易改变产品供应和营销策略。如英特尔、德州仪器、摩托罗 拉等跨国公司及拥有多产品领域的大多数同本跨国公司就普遍采取了该战略。 3 跨国公司的国际战略 从2 0 世纪7 0 年代起，有些跨国公司开始采用国际战略( i n t e r n a t i o n a l s t r a t e g y ) 。国际战略是指跨国公司通过向海外转让有价值的技能和产品来创造 价值。此时，价值链中的研发活动集中于母国，制造和营销职能被置于每一个有 业务的主要国家之中，尽管跨国公司可能采取一些地方化的产品和营销策略，但 仅仅局限于某一些部分。如麦当劳、i b m 、宝洁、沃尔玛、微软等核心能力突出 海人学蝴1 。学位论文j 二海跨囝公一u 地睦总部的区位分析及对镱研究 的跨国公司采取了该战略。 4 跨国公司的跨国战略 实施多国战略的跨国公司，虽然其海外子公司相当独立且具有高度的自主 权，可以较好地适应当地市场，但随着海外子公司数目的增多和海外事业领域向 多元化方向发展，跨国公司经营资源会显得过于分散，在小规模市场内的重复投 资容易导致经营资源的浪费，阻碍跨国公司资源整体效应的充分发挥，因而不适 直全球竞争优势的确立。相反，在实施全球战略的跨国公司中，公司的管理职能 和决策权高度集中于公司总部，总部与海外子公司的关系呈一对一的个别关系 海外子公司相互之间很少存在业务往来。这种组织模式的最大弊病是不能很好地 适应本土化要求，不利于有效地利用当地各种资源。国际战略也未能很好地克服 地区适应性差和重复投资导致的高成本的弊端。 自2 0 世纪8 0 年代中期以来，企业之间的竞争曰趋白热化，在全球尺度上开 展经营活动的跨国公司同时面临着降低成本压力、提高地区适应压力和加快技术 创新压力。然而以往的战略都不能同时解决这些压力。能够提高全球竞争力，灵 活适应多种市场特性、开发全球性的学习创新能力的战略是跨国公司战略的第四 种类型跨国战略( t r a n s n a t i o n a ls t r a t e g y ) 。采用这种战略的跨国公司在对 子公司的管理与控制方面，必须做到三点： 确立帮助企业广泛而灵敏地适应复杂多样环境的多元化视角和能力，总部 要对当地的问题保持敏感性，而当地的子公司要很好地领会总部的意图： 在把公司物质资产和管理能力向各国分散的同时，建立起相互依存、相互 促进的关系； 把分散在世界各地的子公司看作是跨国公司整体发展所需要的各种新构 想、新技术、新能力和新知识的源泉，并使这些经营资源在跨国公司内部的网络 中流动起来。 跨国战略被认为是可以帮助跨国公司同时解决相互矛盾的系列问题的理 想模式，然而也正因为它是理想的模式，其在现实环境中难以实现。 总之，全球化和本土化这两种相互矛盾的经营方向，对跨国公司战略和组织 模式提出了挑战。跨国公司为了在全球竞争中确立和维持竞争力，既要适应个别 市场的特殊性，又要在全球尺度上对公司的生产、销售、研究与丌发活动进行统 海人学坝i j 学位论义 海跨周公一d 地区总部的区位分析发对策州究 一管理、控制和协调，也就是说，必须找到两者的平衡点。作为一个现实的次优 方案，地区总部因应而生，即把世界分为若干个区域，在主要的区域设立地区总 部以便统一管理和协调区域内的企业活动。 1 3 跨国公司地区总部职能及其影响因素 1 3 1 跨国公司地区总部职能 跨国公司地区总部职能有个从初级职能到高级职能发展的延伸和拓展过 程，跨国公司地区总部按发展水平有以下四种职能。 1 避税职能 当区域内子公司数目增多时，会出现盈利的子公司和亏损的子公司并存的局 面，把这些子公司编入跨国公司地区总部管辖下，可相互抵消盈亏，以达到降低 税额的目的。 2 经营参谋职能 即利用各种专业知识，向子公司经营者和各职能部门提供企划、调查、法律、 信息处理、国际财务、税务、广告宣传、人事、培训等服务，向子公司提供指导， 支援子公司的活动。将分散于各子公司的上述职能集中于跨国公司地区总部，不 仅有助于提高业务效率而且也有利于贯彻总部的总体战略。 3 综合协调职能 从经营本土化的角度出发，尽可能地在区域内解决从人、物、财到信息的经 营资源，以便在区域内构筑从研发、生产、销售、售后服务的完整的价值链体系。 4 “总部”职能 进一步向区域内转移研发、生产、销售等，地区总部会逐渐发展成为“小型 总公司”，不仅策划和协调各项经营活动，还要开展区域内独立的新产品研究开 发活动和开拓新的事业领域，因而地区总部具备一定的制定战略能力。 跨国公司地区总部的上述四种职能，也可称为跨国公司地区总部职能的四个 发展阶段。一般说来，跨国公司地区总部高级职能包含了初级职能，如经营参谋 职能包含了避税职能，“总部”职能包含了综合协调职能。 脚人学删i 。学位论义海j 垮圃公刊地区总部的嵯位分析披对策1 i j | _ 究 1 3 2 影响跨国公司地区总部职能的因素 跨固公司地区总部职能究竟能达到哪个水平，主要受制于跨国公司组织结 构、出资比率、区域内子公司成立时间和所在区域等因素。 1 跨国公司的组织结构 在全球范围内活动的跨国公司的组织结构大体有三种类型：全球产品事业部 制、全球地区事业部制和全球矩阵结构。 全球产品事业部制 全球产品事业部制( 如图1 2 所示) 多