（工商管理专业论文）南车株洲电力机车有限公司供应商管理研究.pdf

鼍 $ 原创性声明 洲ii ii i i ii i ii i ii l li i i i i y 1915 5 8 2 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特另j ；b n 以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：掣 日期：兰年兰月旦日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校i j 丁以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：骂煎导师签名鼻姓日期：丝年卫月丑日 摘要 知识经济时代，企业的竞争越来越是供应链之间的竞争，任何 一家企业只有与别的企业组成有效的供应链才有可能取得市场竞争 优势，供应商管理作为塑造高绩效供应链的有力武器，其重要性早 就被人们所认可。随着南车株洲电力机车有限公司“两步走 发展 战略和“两高一低”产品战略的全面实施，研究和加强对供应商的 管理，促进供应商不断改进产品质量、保证供应和降低成本，让供 应链更好的适应公司用户越来越高的要求，已成为一个十分现实而 迫切的课题。 笔者在多年供应商管理工作经验的基础上，通过调查研究和资 料收集，借鉴轨道交通装备制造行业国际知名公司的供应商管理经 验，结合战略联盟、全面质量管理和委托代理等相关理论，对南车 株洲电力机车有限公司供应商管理的现状进行了客观分析，针对存 在的问题提出了具体的应对措施。本文提出了南车株洲电力机车有 限公司供应商分类及其关系管理的指导方针，供应商推荐、审核、 评价，供应商动态管理、风险评估、质量控制及改进，供应商培育 及延伸管理等的工作策略。 关键词供应商管理，供应商体系，供应商选择 a bs t r a c t i nt h ea g eo fk n o w l e d g ee c o n o m y , s u p p l yc h a i ni s b e c o m i n gt h e m o s ti m p o r t a n tf a c t o ro ft h e c o m p e t i t i o n sb e t w e e ne n t e r p r i s e s a n y e n t e r p r i s eh a st ob u i l du pa ne f f e c t i v es u p p l yc h a i nw i t ho t h e re n t e r p r i s e s i no r d e rt oo b t a i nt h e a d v a n t a g ei n m a r k e t c o m p e t i t i o n s u p p l i e r m a n a g e m e n ti sw i d e l ya p p r o v e da sap o w e r f u lt o o l i nc r e a t i n gh i g h e f f i c i e n ts u p p l yc h a i n i nz e l c ，w i t ht h ei m p l e m e n t a t i o no f d e v e l o p m e n t s t r a t e g yo f t w os t e p s a n dt h ep r o d u c ts t r a t e g yo f “b e t t e rq u a l i t y ，g r e a t e r e f f i c i e n c ya n dl o w e rc o s t ，i th a sb e c o m eap r a c t i c a la n du r g e n tt o p i ct o r e s e a r c ha n ds t r e n g t h e nt h es u p p l i e rm a n a g e m e n ta n dt op r o m o t et h e s u p p l i e r st oi m p r o v et h e i rp r o d u c tq u a l i t yc o n t i n u o u s l y , e n s u r es u p p l y a n dr e d u c ec o s t s ，l e t t i n gt h es u p p l yc h a i nm e e tt h eg r o w i n gd e m a n d so f c o r p o r a t eu s e r sf u r t h e r o nt h eb a s i so fy e a r se x p e r i e n c eo fs u p p l i e r m a n a g e m e n t ，v i a r e s e a r c h e sa n dd a t ac o l l e c t i o n ，r e f e r r i n gt h ee x p e r i e n c eo ft h es u p p l i e r m a n a g e m e n t o ft h ew e l l k n o w n i n t e r n a t i o n a l c o m p a n i e s o f r a i l - t r a n s p o r t a t i o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , c o m b i n i n gt h e r e l a t e dt h e o r yo fs t r a t e g i ca l l i a n c e ，t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n ta n d a g e n c yb ya g r e e m e n t ，t h ea u t h o rm a d ea no b j e c t i v ea n a l y s i so ft h e s u p p l i e rm a n a g e m e n ts t a t u si nz e l ca tt h em e a n t i m e ，p u tf o r w a r d s p e c i f i cm e a s u r e s f o r p r e v i o u sp r o b l e m s t h i sp a p e ri n c l u d e s t h e g u i d e l i n e o fs u p p l i e rc l a s s i f i c a t i o na n dr e l a t i o n s h i p m a n a g e m e n t i n z e l ca sw e l la st h ew o r ks t r a t e g i e so ft h er e c o m m e n d a t i o n r e v i e w , e v a l u a t i o n ，d y n a m i cm a n a g e m e n t ，r i s ka s s e s s m e n t ，q u a l i t yc o n t r o l ， q u a l i t yi m p r o v e m e n t ，t r a i n i n g a n de x t e n s i v e m a n a g e m e n to ft h e s u p p l i e r s k e yw o r d s s u p p l i e rm a n a g e m e n t , s u p p l i e rs y s t e m ，s u p p l i e r s e l e c t i o n i l 目录 摘要i a b s t r a c t 一i l 第一章绪论。l 1 1 研究背景1 1 2 研究的目的和意义2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义2 1 3 文献综述一2 1 3 1 供应商管理方法综述2 l - 3 2 供应商管理的研究综述9 1 4 主要研究内容10 第二章相关理论基础1 1 2 1 战略联盟l l 2 2 全面质量管理1 2 2 3 委托代理理论l3 第三章南车株洲电力机车有限公司供应商管理现状分析1 5 3 1 供应商整体构成分析1 5 3 2 供应商质量状态分析1 6 3 3 供应商供应进程分析17 3 4 供应商产品成本分析1 8 3 5 供应商管理过程状态分析1 9 3 5 1 对供应商缺乏系统的分类定位1 9 3 5 2 对供应商的开发力度不够1 9 3 5 3 供应商评价结果利用效率不高2 0 3 5 4 对供应商培育的有效性不强2 0 3 5 5 供应商评审的有效性和客观性不高2 0 3 5 6 进货检验的有效性亟待改善2 0 3 6 存在问题综述2 1 第四章南车株洲电力机车有限公司供应商体系构建研究2 2 4 1 供应商分类研究2 2 4 2 供应商管控方式2 5 i i i 4 2 1 战略供应商管控方式2 5 4 2 ，2 非战略供应商管控方式2 6 4 2 3 重点供应商管控方式2 6 4 2 4 供应商准入阶段管控方式2 7 4 3 供应商体系研究2 7 4 3 1 建立供应商推荐各选库2 7 4 3 2 供应商关系选择2 8 4 3 3 对直流件供应商采取本地化战略2 9 4 3 4 加大供应商平台自我更新能力3 0 4 3 5 注重供应商培育3 0 第五章南车株洲电力机车有限公司供应商选择过程管理3 l 5 1 供应商选择管理原则3 l 5 2 供应商推荐前考察3 1 5 2 1 供应商考察方式3 l 5 2 2 供应商考察内容3 2 5 3 供应商推荐原则及方式3 3 5 3 1 供应商推荐基本原则3 3 5 3 2 研发部门对新项目供应商的推荐3 4 5 3 3 采购部门对新项目和定型产品供应商的推荐3 4 5 4 供应商审核内容和方式3 4 5 4 1 供应商情况调查3 4 5 4 2 供应商评审方式3 5 5 4 3 供应商资质认证评审3 5 5 4 4 供应商产品首件评审3 6 5 5 供应商评价管理3 7 5 5 1 供应商综合能力评估3 8 5 5 2 供应商业绩评价3 8 第六章南车株洲电力机车有限公司供应商日常管理4 0 6 1 供应商日常信息管理4 0 6 2 供应商动态管理4 0 6 2 1 供应商战略晋升4 0 6 2 2 供应商降级4 0 6 2 3 供应商退出4 l i v 6 3 供应商名录、资料整理4 l 6 4 供应商风险识别4 1 6 4 1 风险识别4 l 6 4 2 确定风险指数4 2 6 4 3 制定风险对策4 2 6 4 4 评估风险对策4 3 6 4 5 编制风险评估报告一4 3 6 5 供应商产品质量控制4 3 6 5 1 建立不合格品控制制度4 3 6 5 2 建立工序记录卡制度4 4 6 5 3 建立首件评审制度4 4 6 5 4 建立产品追溯制度4 4 6 5 5 加强入厂检验4 4 6 5 6 加强对“变”环节的控制。4 5 6 5 7 实施供应商产品二级检验制度4 5 6 6 供应商产品质量改进4 5 6 6 1 质量抽查4 6 6 6 2 质量督查4 6 6 6 3 质量专题审核4 6 6 6 4 质量考核4 6 6 6 5 供应商交班会4 7 6 6 6 质量改进4 7 6 7 供应商培育及延伸管理4 7 i 吉束语4 9 参考文献51 致谢5 4 v 硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 二十一世纪的市场竞争已不再是企业和企业之间的竞争，而是供应链和供 应链之间的竞争，任何一家企业只有与别的企业结成供应链才有可能取得竞争 的主动权，供应商管理作为供应链的重要组成部分，对企业核心竞争力的塑造 和支撑作用日益显现。 在我们南车株洲电力机车有限公司，随着“两步走 发展战略和“两高一 低 产品战略的全面实施，供应商作为产品实现过程的重要一环，公司对其管 理水平直接制约公司“十二五 产品战略目标的实现和市场生存空间的拓展。 目前，我们公司研制机车与城舰车辆中8 0 的零部件和原材料来自供应商，供 应商产品质量是公司整车质鼍不可分割的部分，供应商产品质量对于整车质量 的影响，在一定程度上比生产工序质量更大；同时供应商产品的成本和进程又 是公司实现利润和生产目标的关键因素。因此，加强对供应商的管理，促进供 应商不断改进产品质量，保证供应和降低成本以适应顾客越来越高的要求和公 司发展的需要，特别是要使其适应公司“两步跨越”战略的新要求，是一个十 分现实而迫切的课题。 南车株洲电力机车有限公司建于1 9 3 6 年，1 9 5 8 年研制成功了中国第一台干 线电力机车，1 9 7 8 年开始全面转产电力机车，是我国电力机车的主要研制生产 基地和国家城轨交通设备国产化定点企业、湖南省十大标志性企业之一。公司 主营业务为干线电力机车、动车组和城市轨道交通装备及其零部件的研发、制 造、销售、维修与售后服务，现有员工近8 0 0 0 名，资产总额超过了6 0 亿元。 公司以促进中国和世界轨道电力牵引装备现代化为己任，不断加快管理创新和 技术创新步伐，加速研制适应市场需求的各型号轨道电力牵引装备。面对新时 期轨道交通运输业的机遇与挑战，公司将以“掌握世界一流技术、生产世界一 流产品、建成世界一流基地为奋斗目标，为我国轨道交通运输装备现代化作 出更新更大的贡献。 硕士学位论文 第一章绪论 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 中国轨道装备业已经进入空前发展的阶段，而供应商管理已经成为企业核 心竞争力之一；笔者在南车株洲电力机车有限公司长期从事供应商管理工作， 一直在关注供应商管理的研究动态和本公司供应商管理中存在的问题，并且在 日常工作中思考和寻找解决这些问题的方法。本文通过分析南车株洲电力机车 有限公司目前供应商管理的现状，以行业内供应商管理的最高水平为目标，找 出目前供应商管理中存在的问题，研究并形成解决措施，为我们公司提高供应 链管控水平、扩大国内国际市场提供高效的供应商平台和管理办法。 1 2 2 研究意义 本文通过对照国际行业标杆企业的供应商管理办法和供应商管理理论，对 南车株洲电力机车有限公司供应商管理的现状和问题进行分析，建立科学有效 的轨道交通装备企业供应商管理模式，有着重要的意义。首先，对南车株洲电 力机车有限公司当前的供应商管理工作和未来市场开拓有很好的现实意义，有 利于提高供应商平台水平，提升公司核心竞争力；有利于提高供应商产品质量 水平，保证轨道交通装备产品的可靠性；有利于提高供应进程，保证均衡生产 和完成制造任务；有利于降低采购成本，提高公司盈利能力。其次，为改进公 司现有供应商管理体系文件提供思路和具体措施。再次，为轨道交通行业内其 他企业的供应商管理提供借鉴和参考。 1 3 文献综述 1 3 1 供应商管理方法综述 ( 1 ) 西门子公司供应商管理方法 y a s e nw a n g 在( s u p p l i e rq u a l i f i c a t i o nr r o c e s sf o rt sc h i n a ) ) 中指出 供应商资质评审过程和供应商业绩评价的重要性，并认为西门子公司对供应商 的资质管理分为十步： 第一步为供应商注册。供应商填写评估调查表s e q ( s ) ( s u p p l i e re v a l u a t i o n q u e s t i o n n a i r e ( s h o r tf o r m ) ) ，供应商评估调查表( s ) 是基于供应商详细资料和其产 2 硕士学位论文第一章绪论 品的简短调查表，包括公司地址、销售收入、产品类别、员工数和股东情况等， “供应商评估调查表( s ) ”经审核合格后，就注册成为“潜在供应商”。 第二步为供应商调查表，为进一步了解供应商的有关情况，将拜访供应商， 指导供应商填写调查表s e q ( l ) ( s u p p l i e re v a l u a t i o nq u e s t i o n n a i r e ) 并审核。s e q ( l ) 在内容上比s e q ( s ) 更加翔实，包括基本信息、战略数据、财务、质量、 物流、生产、技术、在交通上的应用等8 项内容。 第三步为供应商评估调查( s u p p l i e re v a l u a t i o ns u r v e ys e s ) 。供应商评估调 查( s e s ) 在供应商生产现场进行，s e s 团队的大小及构成根据所采购产品的类型 及复杂程度来确定，一般由采购、物流、工程技术及质量管理人员等组成交叉 功能团队，对供应商进行综合评估调查。对供应商进行的综合评估调查包括产品 及其技术、质量、物流、财务等4 个方面。 第四步为质量体系审核。供应商必须具备基于i s o9 0 0 1 ：2 0 0 0 要求的有效质 量管理体系，体系审核是根据i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 对供应商质量管理体系的质量手 册、程序和工艺过程的执行情况进行检查，检查内容一般包括质量管理体系、 管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进等方面，并按照1 0 0 分制 打分。质量体系审核一般每3 年一次。 第五步为对具备资质的供应商进行全面的资格潜能评估。供应商成功通过 资格评审的第2 、3 、4 步后，将组织采购委员会( s c ) 评估供应商全面的资格潜 能。采购委员会( s c ) 是由采购、物流、工程技术及质量管理等组成的交叉功能团 队。采购委员会( s c ) 决定供应商是否具备资格。“具备资格的潜在供应商 将注 册到数据库中。供应商达到第5 步，但没有通过s c 的综合评审，可以申请重新 进行前面的步骤。 第六步为具备资格的供应商，按订单投产后进行首件检查和工艺过程审核。 供应商只有得到某物料( 组) 的采购定单，才可能成为在这一物料( 组) 具备资格 的供应商。根据某物料( 组) 的具体情况，供应商在这一领域的资格，审查确定可 以由以下一项或几项内容组成：供应商提交某物料( 组) 的生产样品，用于相关业 务部门的评估；首件检验是指对首个( 批) 正式生产的物料部件进行的检验，以确 认其和生产图纸、技术规范、最终用户规范及有关法定要求是否一致；工艺过 程审核是在首件检验时对供应商所正常使用的设计、加工生产、验证有效性的 方法、产品核实和质量控制等工艺过程的审查。 第七步为供应商管理，具备资格的供应商将依据其表现评估分级为优秀、 良好、及格和不及格。供应商若供应两个或两个以上的物料( 组) ，应根据不同的 物料组分类评估。利用采购、物流、质量和技术等部门的反馈信息，每年对供 3 硕七学位论文第一章绪论 应商进行一次评估分级，供应商的评估级别，决定其在这一物料( 组) 供应份额的 大小。供应商在某物料( 组) 的供货表现下滑到及格等级以下，其在这一物料( 组) 的供货资格将被取消。通过供应商管理和供应商评估，让供应商不断改进和提 升。 第八步到第十步是将及格供应商逐步培养成良好供应商，并将部分供应商 培养成优秀供应商。 西门子公司供应商关系管理的1 5 条原则是： 第一是寻找行业内最好的供应商，在技术成本和产量规模上领先； 第二是所选定的供应商必须把西门子列为最重要的顾客之一，这样才能保证 服务水平和原料的可得性； 第三是供应商必须有足够的资金能力保持快速增长； 第四是每个产品至少由2 - - 3 个供应商供货，避免供货风险，保持良性竞争； 第五是每个原材料的供应商数目，不宜超过3 个，避免过度竞争关系恶化； 第六是供应商的经营成本每年必须有一定幅度的降低并为此制度化； 第七是供应商的订货份额取决于总成本分析= 价格+ 质量+ 物流等服务，成本 越高，订单份额就越少； 第八是新供应商可以在平等条件下加入西门子公司的e b i d i n g 系统，以得 到成为合格供应商的机会； 第九是当需要寻找新的供应商时，西门子会进行市场研究以找到合适的被选 供应商； 第十是对潜在供应商要考察的是其财务能力、技术背景、质量体系、生产流 程、生产能力等综合因素； 第十一是合格的供应商将参与研发或加入高级采购工程部门的设计； 第十二是先通过试生产流程的审核，来证明供应商能否按西门子公司的流程 要求，来生产符合西门子公司质量要求的产品； 第十三是再通过较大规模的试生产，确保供应商达到6 个西格玛质量标准 以及质量和生产流程的稳定性： 第十四是如果大规模生产非常顺利，就进一步设立衡量系统( 包括质量水平 和服务表现) ；如果不能达到关键服务指标，西门子公司就会对供应商进行“再 教育 ； 第十五是当西门子公司的采购策略有变化时，供应商的总成本或服务水平低 于其要求的时候，供应商的供应资格就可能被取消。 西门子公司供应商管理的理念和模式是：“我们的目标是不容置疑的优中最 4 硕士学位论文第一章绪论 优，因此我们需要有共同目标的，具有创新能力、能提供高质量高可靠性产品 的供应商，同时要求供应商能提供优良商业价值的产品。 可见西门子公司重 视供应商资质评审的过程和对供应商业绩的评价。 西门子公司非常蘑视其通用采购技术规范的制定。采购技术规范完全就是一 份设计文件，而且是一个非常完整、严谨、规范性很强的技术文件，对部件的 技术要求方面，规定非常详细，包括功能说明、主要技术参数、机械要求、电 气要求、热工要求及其它要求等。对每种要求，均列出了详细的采用标准。同 时，提出包括质量管理、r a m l c c 要求、试验和调试、文件和培训等都有具体内 容，对产品的设计、生产和交付做了详细的规定口。 西门子公司在形成成熟的供应商管理程序前，其供应商平台的主要部分是在 工业基础发达的欧洲市场，供应商整体水平较高。西门子公司通过严把入口关， 寻找和选择在技术成本和产量规模上都领先的行业内最好供应商。供应商一经 选定，由于其自身质量体系能力很强，生产过程中能对质量进行很好的控制， 因此，相对来说，西门子公司对供应商产品的生产过程质量控制关注程度不是 很高，而是利用业绩评价、调整采购份额和剔除供应商这些高压线来达到约束 作用，从而在供应商管理上取得良好的效果和取得成本优势。 在h x d i 型机车项目运作过程中，西门子公司在中国境内选择了部分供应 商，仍然采用其经典做法，一定选择国内该行业最优秀的企业，经评价如满足 不了技术要求，宁可从欧洲市场重新选择合作供应商。 ( 2 ) g e 公司供应商管理方法 g e 公司供应商管理专家在( s u p p l i e rq u a l i t ya n di m p r o v e m e n tp r o c e s s ) ) 中强调生产过程中的质量策划、质量控制和质量改进，并认为g e 公司供应商质 量改进程序( s u p p l i e rq u a l i t ya n di m p r o v e m e n tp r o c e s s ) 分为十六步： 第一步为潜在供应商评审，是对供应商满足最低质量体系要求的能力的现 场评价。其目的是通过一天的评审来确定潜在供应商是否有能力满足为与其建 立业务关系而需具备的最低要求。在推荐供应商承担新业务以前，供应商必须 获得经过第三方认证的显示出持续改进的质量体系，如i s o9 0 0 0 等。需要对所 有的新供应商或是在下列情况进行潜在供应商评审( p s a ) ：潜在供应商的制造 地点不是现供应商；在供应商的制造地点使用了新技术或要生产( 与以前) 不 同的品种；当采购部门认为情况属于高风险时也需进行p s a 。p s a 必须在作出 定点决定之前完成。 第二步为定点决定，是由定点委员会批准被推荐的货源，旨在识别在提供 产品的质量、服务和价格方面有竞争性的货源。由采购、供应商开发或供应商 5 硕七学位论文 第一章绪论 质量人员组成委员会执行如下程序：评价推荐资料，评价候选货源，批准否定 推荐，有要求时批准纠正措施计划，签署定点文件。 第三步为产品质量先期策划，一个正式的、结构化的用来定义和建立确保 一个产品能够使顾客满意的必要步骤的方法。所有供应商都必须对全部新零件 实施产品质量先期策划程序。本过程要求供应商建立并实施一个产品质量计划， 以引导资源，使顾客满意，促进对所需更改的早期识别、确保所有要求的步骤 都能按时完成，促进沟通、以有竞争性的成本按时提交符合质量要求的产品。 本过程从“顾客的呼声开始，然后继续贯穿以下阶段：项目的计划和定义、 产品设计和开发、过程设计和开发、产品和过程验证、反馈、评价和纠正措施。 第四步为生产前会议，与供应商沟通以确定零件的条件和其它顾客要求， 以确保在供应商和买方负责部门之间对全部要求进行了适当的沟通。供应商和 采购方面的适当部门应与产品开发小组召开会议，主动沟通产品质量、能力、 时间等要求。 第五步为样件批准( g p 1 1 ) ，规定样件要求的通用性文件，协助识别出零 件的问题并纠正这些问题，以便最大限度地减少零件变差对设计评价、制造和 装配的影响，加速零件的验证过程。按如下程序执行：顾客提供样件检查清单， 将样件的要求通知供应商，供应商按照g p 11 的要求执行，供应商提交样件和 按照顾客要求的级别提交文件，并对提交样件的处置意见( 样件获得批准、样 件可以使用或样件被否定) 通知供应商。 第六步为生产件批准( p p a p ) ，定义关于生产件批准的一个行业通用的程序。 目的是验证供应商的生产过程具有能够生产满足顾客要求产品的潜在能力。生 产件批准适用于所有获得设计放行的新零件，或者现有的已经获得批准的零件 因工程更改而改变，或者当过程或生产该零件的供应商发生改变，或者在供应 商先前的零件提交中存在不符合而进行纠正。 第七步为按节拍生产( g p 9 ) ，实际验证供应商的生产过程是否能够按照报 价报出的节拍生产出合格产品，以通过事先实施按节拍生产来减少起步和加速 阶段的风险。执行程序是：进行风险评估来决定按节拍生产的类型( 供应商自 己监控或顾客监控) ，通知供应商安排按节拍生产的日程，完成按节拍生产，追 踪并进行所需的改进。 第八步为早期生产遏制( g p 1 2 ) ，早期生产遏制期间要求使用比p p a p 控制 计划更强化的试生产控制计划。通过支持供应商在起步和加速阶段对过程实施 的控制，确保可能发生的任何质量问题能够在供应商的现场得到快速识别和纠 正，从而使在初始阶段发出的全部零件满足顾客要求的程度。为此，供应商必 6 硕士学位论文第一一章绪论 须建立一个包括额外控制、监督和试验的遏制程序；当发现不合格现象时，迅 速实施遏制和纠正措施；识别所要使用的测量设备和数据采集装置；将包括功 能试验和防错技术在内的试生产控制计划形成文件；一直将计划保持到满足退 出准则为止。 第九步为持续改进，规定供应商为实施持续改进而建立一个程序的责任， 它概括性地描述了在供应商成功地完成了生产件批准程序和早期生产遏制程序 之后，顾客对于供应商继续进行持续改进的要求。本程序适用于关于生产件和 生产材料的全部供应商，甚至在顾客还没有要求提供相应数据时。全部供应商 都应衡量他们自己的质量表现并对全部零件实施持续改进。持续改进程序的目 标是减少制造过程的变差并改善所生产产品的质量。供应商将把他们的努力集 中于通过倾听顾客的呼声和过程的呼声来减少过程变差。 第十步为表现监控，是一个衡量供应商表现、提供信息沟通并推动所关注 的改进的程序，旨在提供质量表现反馈以推动质量改进。按照以下优先顺序利 用数据来监控持续的供应商质量表现： 重大失误：指供应商能够造成的最恶劣情况，如零件( 因供应商原因) 被误装，停产事件和缺货；p r r 的数量：这是一个关于问题事件的清单； p p m ：这是一个趋势度量。 把数据反馈给供应商有关部门以便与每个供应商识别出最蘑要的问题；通 过关注纠正措施计划推动持续改进；改善目标、希望和表现方面的沟通；用来 作为“定点决定和评选“年度供应商 的输入。 第十一步为供应商质量及测评，一个用以推动解决已经识别出的供应商问 题的沟通程序，以沟通、记录、追踪和解决已经识别出的供应商质量问题。接 收零件的工厂识别出物料的问题并用问题报告解决( p 刚r ) 系统记录这些情况， 把问题按类别分成重大失误( 如零件因供应商原因被误装，停产事件或缺货) 和一般问题。供应商有2 4 个小时的时间对可疑材料出具“退还材料授权 以避 免工厂将材料报废的潜在可能。供应商应该在顾客签发p r f r 之后三个工作日内 提交初步答复，顾客签发p r r 之后三十个日历日内提交最终答复。 第十二步为一级控制发货，一个在问题不能得到遏制时作为质量控制程序 的补充遏制程序，以避免将不合格零件发到顾客处并及时实旌永久性的纠正措 施。适用于百万件不合格数( p p m ) 高、有尚未解决的p r r 、或有尚未通过p r f r 程序控制的保修问题的供应商。一级控制发货由顾客向供应商提出，供应商将 问题遏制在供应商的场所。 第十三步为二级控制发货，二级控制是指受顾客控制的遏制程序。遏制工 7 簧 每 硕七学位论文 第一章绪论 作在供应商的场所、顾客的场所或第三方场所进行，费用由供应商承担。 第十四步为质量现场会，一个在供应商场所进行解决特定质量问题的现场 会，以迅速解决问题，实现产品质量的迅速改进，并启动一个实施控制和持续 改进的系统。质量现场会可以在供应商质量改进程序中的任何一点进行，当一 个产品的百力件不合格数高、重复出现p r r 、处在控制发货状态、或者在对供 应商进行访问或进行风险评估期间表明有必要时召开质量现场会。 第十五步为供应商质量改进会议，是供应商与买方的采购管理机构之间的 会议，旨在推动解决久拖不决质量问题的行动。当买方的工厂或分部先前所采 取的各种步骤都不能解决质量问题时应召开改进会议。改进会议程序为：顾客 介绍质量问题的内容、有关数据以及此前所采取的措施；供应商介绍纠正措施 计划；将就是否把供应商从报价方清单中删除作出决定；通知供应商，买方对 供应商的表现和系统方面的满意与否将决定是否将其从报价方清单中删除；制 定改进计划并监督执行。 第十六步为全球采购，为相关产品在全球范围内寻找在质量、服务和价格 方面最有竞争力的供应商。本步适用于那些在进行了供应商质量改进会议后还 不能改善其表现以满足顾客希望的供应商。供应商因久拖不决的质量问题而启 动全球采购程序，由采购部门立即启动全球采购程序，另选供应商。 g e 公司供应商管理的理念和模式是：优先做好先期质量策划和预防，强调 生产过程中的质量控制和管理；优先做好质量问题的解决，强调推动与供应商 一道进行的质量改进口羽。 g e 公司是较早进行多元化和国际化采购的企业，目前可以说是世界5 0 0 强 前1 0 位中唯一真正成功多元化的企业。由于g e 公司供应商管理较早地实现了 国际化，自然就面临供应商整体水平较低的新兴市场，这些市场的成本较低， 但是质量稳定性不佳，因此必须或更加偏向对供应商生产质量过程进行监控和 管理，从而获取成本和质量优势。 南车株洲电力机车有限公司曾向g e 公司提供铸件产品，我们感受到g e 公 司对产品制造现场非常关注，工艺成熟、设备能力、人员素质等都要作为考评 要素，他们希望供应商是持续提供良好产品的企业。 g e 公司这种做法更加接近供应链管理，事前与供应商完成了大量技术沟 通，事中又不断向供应商输出g e 的质量文化，能将供应商的利益和发展捆绑在 一起，有利于建设成战略合作平台，形成良好的供应链价值增值关系。 8 硕t 学位论文 第一章绪论 1 3 2 供应商管理的研究综述 温德成在2 0 0 3 年发表的互利共赢的供应商质量控制指出，供应商产品 的质量和价格往往在很大程度上决定了公司最终产品的质量和成本水平，供应 商与企业之间不再是简单的买卖关系，而是更加紧密的互利共赢关系。 j a m e s l bo s s e r t ( 2 0 0 4 ) 的供应商管理手册在强调供应商质量重要 性的基础上，分析了供应商如何看待顾客，提出了供应商评级、供应商调研、 有效供应商质量控制的方法嘲。 国际铁路行业标准( 2 0 0 6 ) 提出了明确的采购过程、采购信息、采购产品 验证和供应链管理的标准要求口1 。 g b t 1 8 3 0 5 2 0 0 1 质量体系汽车供方质量体系要求提出了完整的汽车供 方认证的具体要求，包括步骤、程序和规则等n 1 。 胡松评( 2 0 0 5 ) 在企业采购与供应商管理七大实战技能中提出了供应 商调研、供应商考评、与供应商建立合作伙伴关系的实战技能哺1 。 陶晓红( 2 0 0 0 ) 在你们的成功即是我们的成功我们的成功也是你们的成 功中总结以顾客为中心的营销环境后，指出要想在激烈的市场竞争环境下企 业得到生存和发展，就必须和供应商建立战略伙伴联盟n 。 何海军和陈壁辉( 2 0 0 3 ) 在谈供应链中的供应商管理中对供应链中供 应商管理的基本模式进行了分析，提出了解决的方法n 引。 蔡国平( 2 0 0 2 ) 在浅论供应商管理中指出供应商管理是采购供应工作的 重要环节，加强对供应商管理可以提高供应管理的效益。搞好供应商管理，建 立科学合理的供应商管理体系，对于提高企业竞争力，具有重要意义n 劓。 刘兆军( 2 0 0 1 ) 在现代企业的供应商管理模式分析中提出供应商管理 是供应链采购管理中一个很重要的问题，现代企业中供应商和生产商之间应是 伙伴关系而非竞争关系。对供应商的管理，应集中在如何与供应商建立双赢的 伙伴关系，以及如何维护和保持这种关系上n 司。 刘巍( 2 0 0 6 ) 在上海大众汽车有限公司采购与供应商管理研究中分析 了国内汽车行业市场环境，提出了与上海大众公司竞争战略相匹配的采购和供 应商战略2 钉。 9 敏，鬣， 硕七学位论文第一章绪论 1 4 主要研究内容 笔者在多年供应商管理工作经验的基础上，通过调查研究和资料收集，借 鉴轨道交通装备制造行业国际知名公司的供应商管理经验，结合战略联盟、全 面质量管理和委托代理等相关理论，对南车株洲电力机车有限公司供应商管理 的现状进行了客观分析，针对存在的供应商管理、平台、质量、供应和成本等 问题提出了具体的应对措施。 本文提出了南车株洲电力机车有限公司供应商分类及其关系管理的指导方 针，供应商推荐、审核、评价，供应商动态管理、风险评估、质量控制及改进， 供应商培育及延伸管理等的工作策略。 1 0 硕士学位论文第一二章相关理论基础 2 1 战略联盟 第二章相关理论基础 战略联盟的概念最早是由美国d e c 公司总裁简霍普兰德( j h o p l a n d ) 和 管理学家罗杰奈格尔( r n i g e l ) 提出，他们指出，战略联盟是由两个或两个 以上有着共同战略利益和对等经营实力的企业，为了达到共同拥有市场、共同 使用资源等战略目标，通过签订各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、 风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松散合作模式。 战略联盟是指两个或两个以上的独立组织，为了实现各自的战略性目的而 达成的一种长期或短期的合作关系。这种合作是企业为了现实生存或者长远发 展需要而采取的行动，具有明确的战略意图和目标，但合作关系本身则不一定 必须是长期稳定的。 因为战略联盟要求共同承担责任、相互协调、精心谋求各类活动的相巨合 作，因而模糊了公司的界限，使得各个公司为实现联盟的共同目标而采取一致 或协同的行动。但是有一点是清楚的，联盟伙伴保持着既合作又竞争的关系。 战略联盟伙伴虽然在部分领域中进行合作，但在协议之外的领域以及在公司活 动的整体态势上，仍然保持着经营管理的独立自主，相互间可能具有竞争对手 的关系。 任何企业都有各自的长处和短处，不同的阶段、时间和地点，都应有自己 的发展重点，不同的策略。因此，有必要通过开展战略合作，来达到优势互补 的目的，特别是当自己有着明显劣势，同时又暂时没有能力或精力来顾及，而 且又不能“熟视无睹 的时候，就非常有必要通过寻找合作伙伴，来弥补自身 的不足，以化劣势为优势。 战略联盟具有非常明显的优势，比如：快速性、互补性、低成本、成效大 等等，是一个相对比较容易实施的策略。战略联盟的成功有以下几个关键要素： ( 1 ) 订立联盟策略，在合适的时候研究自己的企业在哪些方面缺乏竞争优势，在 哪些方面有竞争优势，从而制定合作策略；( 2 ) 选择合适的合作伙伴，合作伙伴 的选择要契合本公司的实际情况，有时候并不是越大的公司越好，而是适合自 己的伙伴才好；( 3 ) 建立联盟结构与管理制度，同自己的策略联盟伙伴制定好一 个相互之间权利和义务的分配协定，以及出现问题时的协商制度，这对于战略 魄鏊麓 硕七学位论文 第二二章相关理论基础 联盟合约的履行具有至关重要的作用；( 4 ) 订立终止联盟计划，在开始的时候就 应该考虑善始善终。 2 2 全面质量管理 2 0 世纪5 0 年代后期，美国通用电气公司的费根堡姆和质量管理专家朱兰率 先提出了“全面质量管理 ( t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n t , t q m ) 的概念认为“全 面质量管理是为了能够在最经济的水平上，并考虑到充分满足客户要求