（管理科学与工程专业论文）业务外包与asp模式研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 ( 本文立足于用户角度，着重考虑在信息技术飞速发展以及经济全球化的趋势 下，企业如何应用好业务外包，特别是a s p 模式，以重构适应新环境的企业价值 链，形成或者保持企业独有的核心能力。长 论文对信息技术的发展与产业变革的关系进行了研究。( 从信息技术的作用范 围和规模、信息技术产业的市场状况和信息技术的发展趋势，信息技术对传统文 化、传统产业以及企业素质推动作用等方面，研究了信息技术对产业界的影响： 并分析了我国信息产业的走向。) 论文应用价值链理论，分析了在信息技术条件下，企业的价值链如何通过业 务外包等形式的企业间合作进行延伸，探讨了如何通过整合价值活动形成企业的 核心能力，以及在合作与竞争的双重运作下，企业的价值链如何与社会价值体系 融合。形成广泛联系的价值网络。 ( 围绕当前兴起的a s p 模式，论文从经济角度和技术角度回顾了该模式随着i t 业的发展而演进的过程，根据a s p 模式的应用条件、a s p 服务提供商的行业背景、 目标客户群以及产品( 指服务) 功能等几个关键因素对目前市场上存在的典型a s p 商业模式进行了分析、对比及归纳。手 论文探讨了企业如何利用a s p 这种外包模式，重构企业的价值链，并进一步 研究了企业在外包业务的范围界定以及a s p 服务供应商的选择等核心问题上如何 进行决策。( 提出了“改进的适应性一控制性最大化法”，提供了一个评价选择a s p 供应商的“三阶段模型”和参考体系。 论文还探讨了信用对于a s p 外包模式的重要性，并用契约经济学的有关理论 分析了企业用户与a s p 服务供应商之间信誉的形成、维持和消亡的机理，分析了 契约双方可能面临的信用风险。 ，1 - - - - - + 。一 ( 最后，论文以“中国数据银行，这一商业数据信用a s p 项目的建设为背景， 介绍了以个人用户以及行业组织、协会的成员或会员为主要客户群的a s p 服务模式。1 y - 关键词；a s p外包信息技术 价值链。价值重构核心能力 j 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t b a s e do nt h ev i e wo fo u t s o u r c i n gu s e r so ra s pu s e r s ，t i f f sp a p e rd i s c u s s e sh o w t o u t i l i z eo u t s o u r c i n go ra s pm o d ef o re n t e r p r i s e st o r e - c r e a t et h e i rv a l u ec h a i n ，t o a c h i e v eo rr e t a i nt h e i rc o r ec o m p e t e n c eo nt h ec o n d i t i o no ft h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h ep a p e rh a sa n a l y z e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya n dt h ei n d u s t r i a lt r a n s f o r m t h ee f f e c ts c o p ea n d - s c a l eo fi t ，t h em a r k e t s t a t u so f i ti n d u s t r y t l l ed e v e l o p m e n tt r e n do f i th a v eb e e ns t u d i e da sw e l la st h ei t p r o m o t i o n f o r c et ot r a d i t i o n u t i l i z i n gt h et h e o r yo fv a l u ec h a i n ，t h ea u t h o rh a sd i s c u s s e dh o w t oe x t e n ta e n t e r p r i s e s v a l u ec h a i nb ym e a n so fc o o p e r a t i o nb e t w e e no r g a n i z a t i o n s ，s u c ha s o u t s o u r c i n g ，u n d e rt h e c o n d i t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y t h ea u t h o rh a sa l s o p r o b e di n t o t h ep r o b l e mo fh o wt oa c h i e v ec o r e c o m p e t e n c e v i av a l u e a c t i v i t y i n t e g r a t i o na n dt h ei n o s c u l a t i o no f a ne n t e r p r i s e sv a l h ec h a i ni n t os o c i a lv a l u es y s t e m u n d e rt h ei n f l u e n c eo f b o t hc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n f o c u s e do nt h ea r i s e na s p ( a p p l i c a t i o ns e r v i c ep r o v i d e r ) m o d e t h ep a p e rh a s r e v i e w e di t s e v o l v e m e n tp r o c e s s a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c eo f a p p l i c a t i o nc o n d i t i o n ， b a c k g r o u n d ，t a r g e tc u s t o m e r sa n ds e r v i c e ，t h e a u t h o rc l a s s i f i e st h et y p i c a lb u s i n e s s m o d e so f a s p st h a tc a nb ef o u n di nc u l t e n tm a r k e t a i m i n ga t t h e q u e s t i o n o fr e - c r e a t i n gae n t e r p r i s e sv a l u ec h a i n , t h ea u t h o r d i s c u s s e st h em e t h o do f o u t s o u r c i n gs c o p ed e c i s i o n m a k i n ga sw e l la sa s ps e l e c t i o n t h ea u t h o ra l s op r o v i d e sa n “i m p r o v e dm e t h o do f f l e x i b i l i t ya n d c o n t r o lm a x i m i z a t i o n ” f o re n t e r p r i s e sa s po u t s o u r c i n g d e c i s i o n m a k i n g a t h r e ep h a s e m o d e l a n da r e f e r e n c es y s t e mf o ra s ps e l e c t i o n c r e d i ti ss oi m p o r t a n tt ob o t ha s p sa n da s pu s e r st h a tt h em e c h a n i s m o f f o r m i n g r e t a i n i n g a n dd i e i n go fc r e d i tb e t w e e nb o t hs i d e sh a sb e e ns t u d i e dw i t l lr e l e v a n t t h e o r i e so f c o n t r a c te c o n o m i c s t h e p o s s i b l ec r e d i tr i s k st h a th i d i n gi nt h ea s p c o n t r a c t h a v ea l s ob e e nd i s c u s s e d a tl a s t ，b a s e do nt h ea s p p r o j e c to f “c h i n ad a t ab a n k ”，t h ea u t h o ri n t r o d u c e sa a s ps e r v i c em o d et h a tf o c n s e do ni n d i v i d u a lu s e r so ro r g a n i z a t i o nm e m b e r s k e y w o r d s ：a s p o u t s o u r c i n g i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ( i t ) v a l u e c h a i nv a l u er e - c r e a t i o nc o r ec o m p e t e n c e 华中科技大学博士学位论文 1绪论 提要本章介绍了全篇研究的背景、目的以及意义，分析了课题的有关概念和特点，并 给出了与本文内容相关的国内外研究情况，简要介绍了全文研究的主要内容。 1 1 选题背景 1 1 1 外包及a s p 模式的兴起 近一两年来，随着计算机技术、网络技术与电信技术这三大信息技术( i t ) 的相互融合，企业的竞争基础、组织结构、营销方式、业务流程等面临前所未有 的变革。其中一个经济现象引起学者及企业家们的普遍关注，即全球性的业务外 包( o u t s o u r c i n g ) 理念正得以广泛地倡导及应用。出现于二十世纪八十年代末期 的外包模式似乎伴随着信息技术尤其是i n t e m e t 技术的迅猛发展而进入了一个新 的阶段，外包所涉及的深度与广度已经大为扩展。根据全球最大的商业信息调查 机构邓白氏公司( d u n & b r a d s t r e e t ) 的统计数据【3 6 】显示，2 0 0 0 年全球各个公司用 于业务外包的费用达一万亿美元，在原1 9 9 9 年8 ，0 0 0 亿美元的基础上增长了2 5 ， 而在1 9 9 7 年，该数字为5 1 0 0 亿美元。全球业务外包总额在三年内几乎翻了一倍， 其中北美、亚洲、欧洲市场分别占据了3 9 、3 1 和2 4 的份额。在日益改革开 放的中国，企业彼此间的外包活动也日趋活跃。其中比较明显的变化是：传统外 包业务制造外包所占的比例下降为5 0 ，而信息技术、财务服务、法律服务 以及销售支持等外包业务迅速崛起。另外，邓白氏公司的统计数据同时表明，中 国( 含香港特别行政区以及台湾) 、日本、印度将成为北美及欧洲企业最优先考 虑的业务外包目的地。 在企业间外包的浪潮中，外包的商业模式也在不断进行发展和创新。1 9 9 9 年 7 、8 月间在美国出现了一批新兴的a s p 应用服务提供商( a p p l i c a t i o ns e r v i c e p r o v i d e r ) ，提出了一种新的外包模式a s p 服务，该模式在2 0 0 0 年及2 0 0 1 年 得到长足发展。我国也于2 0 0 0 年开始出现一批提供a s p 服务的供应商，现国内自 称是a s p 或提供a s p 业务的服务商数目达5 0 余家。有别于传统的业务外包，a s p 这一服务模式完全基于信息技术，通过i n t e m e t 这一信息媒介给用户提供租赁式的 华中科技大学博士；学位论文 软件、解决方案或者其他形式多样的专业化服务( 比如客户关系管理c r m 、财务 管理、办公自动化o a 、企业信息管理m i s 等) 。a s p 也可以理解为网上外包。 1 1 2a s p 外包市场的现状 a s p 这个词从一个概念变成一个产业，中间经过了许多摸索的过程。对于这 个崭新的市场机会，很多i t 巨头都纷纷做出反应，力求先入为主，争夺市场先机， 同时也为这种新的商业伙伴关系积累必要的经验。作为a s p 模式的发源地，美国 于1 9 9 9 年5 月成立了a s p 工业协会，初始会员有2 5 家技术公司。协会的主要功 能是推进a s p 整个行业的发展，培育市场空间，开发共同的定义，组织讨论，开 展研究，鼓励开放的标准并且推广好的案例。截止到1 9 9 9 年1 2 月，这家行业协 会已经发展到1 2 0 多家会员t 8 2 1 。另据权威i t 产业顾问公司g a r t n e rg r o u p 于2 0 0 0 年8 月发表的 a s p 市场发展研究报告1 5 4 显示，在美国总额为3 6 亿美元的a s p 市场上( 指2 0 0 0 年度) ，大约拥挤着4 8 0 个a s p 服务供应商，并且每天都会冒 出好几家。从国内外i t 厂商的参与情况来看，a s p 这一新兴市场也出现了类似于 d o t c o m 公司曾经的过热现象。某些匆忙进入这一领域的公司对a s p 到底为何物、 如何在a s p 市场立足和长久发展获得盈利还没有比较清醒地认识，很多公司还没 有正式营业、甚至还没有开发出产品。 2 0 0 0 年7 月2 8 日，由i n t e l 和s a p 公司两家共同投资组建的一家专门定位 在b 2 c 电子商务解决方案的a s p 服务供应商p a i l d e s i cl l c ，宣布由于面临日 益加剧的财政困难，将停止服务【8 1 。p a n d e s i c 成为倒闭的第一家a s p 。应该说， 像p a n d e s i c 这样的并不少见。i t 业界、行业分析家认为，如果不能在短期内找到 稳定的盈利途径或者说服投资者，很多a s p 服务商将面临同p a n d e s i c 一样的命运。 g a r t n e rg r o u p 的研究报告预测，在2 0 0 1 年以前成立的a s p 服务供应商中， 只有4 0 能在2 0 0 2 年中期以前，靠最初的模式生存下来，其余的6 0 将会由于 商务模式久佳、选择错误的合作伙伴、无力经营以及a s p 厂商大量合并而失败； 到2 0 0 4 年，能够提供部分服务或者产品方案的a s p 服务供应商将不到1 0 0 家； 只有不到4 的a s p ( 大约2 0 家) 能够为企业提供全面的服务。 从市场的另一角度，即用户使用角度来看，a s p 模式可谓优点与风险兼备。i d c 最近对1 0 0 0 位高级经理和盯专业人员的调查发现，大约5 0 接受调查的大公司高 级经理说他们正在考虑a s p 模式，他们对a s p 模式感兴趣的主要原因是能够采用先 华中科技大学博士学位论文 进技术、简化i t 预算以及迅速进入市场。但是，对安全性、服务品质和对业务控制 权的顾虑以及目前中小企业对a s p 应用服务模式知之甚少，导致了许多企业仍在观 望。因此，尽管a s p 模式本身具有很多优势，这一市场仍待进一步培育。 1 1 3 专业化、信息化与外包一协作的必然性 在外包高潮涌现与a s p 模式兴起等经济现象的背后，作者认为还隐藏着更深 层次的市场背景，即在信息技术飞速发展的情况下，企业所处的市场环境更加多 变。现代的成功企业已经不能再简单重复工业时代制造业巨人那种以“生产 销售”为企业活动主体的老路。企业的管理者注意到消费者的需求正在迅速变化 之中，企业对于这种变化的灵敏感知以及快速反应能力正日益取代生产能力的重 要性。商业行为本身极大的依赖于有价值的商业信息的获得，商业信息时刻影响 着商业利益。信息技术大大的降低了对信息的获取、解析及反应的限制，因而推 动着这变化的发生和发展。信息技术对于企业的最大价值就在于此。在这种情 况下，企业需要对自身的传统价值链进行必要的信息化改革，使自己置身于以信 息技术沟通连接起来的社会价值网络之中。 在这一社会价值网络之中，竞争无疑是必要的，企业通过竞争不断完善自己， 超越自己。但是，竞争与合作对于企业的生存和发展来说具有同样关键的作用。 过分强调竞争，一方面使企业战略受制于竞争对手，另一方面忽视了合作的可能 及其巨大的经济效益【8 9 1 。“充分竞争”正在使大多数企业陷入无利可图的状态， 全球许多大型企业的利润都在不断下降就是一个很好的说明。许多企业的战略目 标正从竞争领先转变为共同做大市场，合作以求双赢( w i n w i n ) 甚至多赢。 a s p 外包模式可以理解为一种企业用户与信息技术服务商之间优势互补的 合作形式，也可以理解为企业之间价值链条相互连接的途径。业务外包的宗旨是 要企业有效运用自身核心能力，关注战略环节，而把一般性的业务交给外部服务 公司去做。通常，保留下来的业务最能体现企业的竞争优势，具有高附加值，而 外包的则往往是具有低附加值的后勤、人事以及不再能体现领先优势的一些信息 技术和标准化了的业务处理。 本研究以湖北省龙人园软件公司的a s p 项目“中国数据银行” ( w w w c h i n a d b a n k c o r n ) 为课题背景。“中国数据银行”项目的目标是：建设国 内首家网上商用数据信用服务机构；通过注册用户实名登记制度，向用户提供“实 华中科技大学博士学位论文 名工作室”这集成化的个人商务应用平台，包括网上个人事务处理以及移动办 公服务。 1 2 研究的意义及目的 1 2 1重构企业价值链，增强核心能力 如何将信息技术确实应用到我国企业的运作中，是众多企业家和经营管理者 将要和正在面临的紧迫问题之一。进入知识经济时代，中国社会出现了两个群体： 一个群体是如雨后春笋般涌现的提供信息技术和网络管理的服务商，包括本文将 重点研究的a s p 服务供应商，他们或者投入巨资架设起信息技术应用的基础架构， 或者掌握着新兴的、功能强大的信息技术，希望在这场信息技术革命中依靠自己 拥有的信息技术资源获得商业利益。然而第二个群体，即信息技术的真正受益者 中国广大企业的管理者们有相当大一部分还在一旁观望，把信息技术仅仅理 解为一种技术。实际上，对于企业用户而言，信息技术更是种经营决策的实用 工具。本研究结合业务外包以及a s p 模式，为企业提供一种通过整合外部资源实 现企业信息化以及价值链优化重构的思路，对于帮助企业适应新的经济环境的要 求，增强企业的市场竞争力有现实的理论指导意义。 对于希望实现业务信息化的企业而言，外在的a s p 服务供应商为其提供了一 种低成本、高产出、短周转、高效率、小机构、大操作的商业经营途径。虽然从 理论上讲，采用a s p 模式的优势十分明显，但它作为一种在知识经济条件下的新 生事物和模式，不论是其自身，还是使用者对它的理解及应用，还存在诸多问题， 尚处在一个很需要发展、很不成熟的阶段。通过对国内外若干a s p 应用案例的分 析也可以发现这一点。目前，国外( 尤其是a s p 概念的发源地北美) 对a s p 这种外包模式的相关案例有较多的研究，并侧重于从a s p 服务供应商的视角探讨 a s p 模式应该如何发展；国内尚处于a s p 这一概念的引进、介绍以及初步推广阶 段，对a s p 的发展环境以及对国内外的比较研究较多。本研究则从价值链分析的 角度探讨了企业如何利用a s p 这一外部资源提升自己的核心竞争力，并从成本分 析的角度对企业采取怎样的外包策略进行量化研究，从实务操作的角度对企业的 外包步骤进行了分析。因此，本研究对于准备采取信息资源外包甚至是a s p 外包 模式的企业具有较大的实践指导作用。 4 华中科技大学博士学位论文 1 2 2 迎接w t o ，参与国际竞争 2 0 0 1 年9 月1 7 日，中国“入世”的所有法律文件在日内瓦获得通过，1 1 月9 日至1 3 日世贸组织第四次部长级会议在多哈对中国“入世”问题表决通过，根据世 贸组织的规定，中国将于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日正式成为世贸组织成员。加入w t o 后，我国企业面对的将是全方位的开放和外部世界全面的影响和冲击。在西方发 达国家，价值链分析方法被管理者们运用于分析企业核心竞争力、企业成本结构 等方面已有十余年之久。迅猛发展的信息技术对于传统价值链而言，既是挑战， 更意味着新的机遇。许多企业利用信息技术这一武器，或是实现了原有价值链的 优化改进，或是大大拓展了获取价值的范围与方式。当然，也不乏战略失误者， 导致企业危机重重，甚至退出市场的例子。对信息技术条件下的价值链以及价值 系统的研究，可以帮助企业适应新的经济环境的要求，增强企业的竞争力。 相对于这些国外企业而言，我国企业总体面临着价值链管理模式以及信息化 水平的双重劣势，企业迫切需要具有可操作性的管理理论和方法应用于自身的价 值重构。就我国大多数企业而言，凭目前的管理水平、资金规模以及技术能力尚 不足以面对国外著名企业的挑战。但是，如果能够充分利用外部资源，采取战略 联盟、合作网络以及外包等方式，集中培养各自的核心竞争力，实行优势叠加， 不失为我国企业参与国际化竞争的一条有效途径。企业与a s p 服务供应商之问， 是一种形式较为松散的合作关系，用户拥有较大的自主权选择自己的a s p 合作伙 伴，从而以相对低的总体拥有成本、较快的实施速度整合到参与竞争所必需的技 术及资源。 在经济臼益全球化的环境下，a s p 这种崭新的i t 服务模式能否为企业所采 用，企业应该如何采用这种服务模式，a s p 对企业的传统业务流程和组织结构会 产生怎样的影响，以及对i t 服务产业链的冲击等问题，成为众多管理学者、企业 家关注的问题。对这些问题的研究，对于我国企业改制，建立现代化企业制度， 迎接加入w t o 将面临的机遇与挑战在方法与理论上都有十分重要的意义。 1 2 3 研究的目的 本文旨在通过研究方兴未艾的a s p 模式，从信息技术条件下的价值链以及价 值系统的角度，分析这一新兴的外包服务模式的特点与运行机理，为企业采用a s p 模式实现优化，拓展自身价值链、构造核心竞争能力提供具有可操作性的决策依据。 - 一_ 5 华中科技大学博士学位论文 1 3 国内外相关研究概况与评述 1 3 1 研究的理论基础 ( i ) 交易费用理论 罗纳德科斯( r o n a l dh c o a s e ，1 9 3 7 ) 在其著作企业的性质【6 】中摒弃 了新古典经济学中交易无摩擦的假设，提出了以下假说：企业和市场是两种虽有 不同，但又可以互相替代的制度安排。科斯首次指出交易是有费用的，市场上的 交易由价格机制来协调，而企业则将许多原来属于市场的交易“内部化”了。正 由于交易费用的存在，分工和专业化使得企业和市场得以相互依赖比较存在，它 们的界限就是企业内部交易费用与市场交易费用( 科斯将两种费用都归结为制度 运行的费用) 的比较。奥列夫威廉姆森( o l i v e r e w i l l i a m s o n ) 在他的两部专著： 市场与等级结构( 1 9 7 5 ) 和资本主义的经济组织( 1 9 8 5 ) 中全面系统的 论述了交易费用，分析了交易费用产生和增大的原因1 6 4 1 “】，在著作交易费用经 济学：契约关系的归制( 1 9 7 9 ) 中从资产专业性、交易频率和不确定性三个方 面分析了企业和市场交易费用，进一步分析和揭示了科斯的交易成本理论，制度 的存在与交易费用是紧密联系的1 7 ”。张五常( c h e u n g ，s t e v e nn ，1 9 9 6 ) 认为“企 业”并非为取代“市场”而出现，而仅仅是用高效的市场代替低效的市场，即“一 种契约形式取代另一种契约形式” t o t 。张五常进一步指出，企业运行也不是没有 成本的，它在节省产品市场的交易费用的同时，也增加了“要素市场”的代理费 用( 如管理成本和决策失误带来的费用) ，因此“当产品市场中交易( 定价) 费 用的节省与正在形成的要素市场中代理费用( 也是交易费用) 的增加在边际上相 等时，即达到了均衡。” 1 0 1 1 杨小凯、黄有光( x i a o k a i y a n g a n d y e w - k w a n g n g ， 1 9 9 9 ) 则注意到在企业为节约交易费用对企业制度、企业规模做出调整时，也会 对资源信息造成扭曲。由于信息的缺乏和扭曲，当一个企业扩大它的生产规模的 同时，监督费用会成倍增加。此外，随着交易效率的提高，每单位交易的成本下 降，但总交易成本却会增加，因为分工细密度与交易量会增加。企业内部运行的 费用随着企业规模的扩大，会成级数增长咿】。 依据这一思路，我们可以解释企业为什么会采取业务外包而不是自制，以及 企业何种情况下会采取外包。作为市场配置资源的替代物，企业组织存在的根源 6 华中科技大学博士学位论文 是企业内部化行为与外部交易行为之间的绩效比较。当外部交易成本高、产业结 构变化缓慢时，必然导致企业扩大规模，实施规模经营、科层管理的模式，产供 销、人财物全程管理流程。当经济发展到标准化生产，进入网络经济时代，网络 通信、标准化、电子商务、系统集成、敏捷制造使经济运行方式随之发生变革。 信息技术的发展使得企业的信息搜寻、获取以及发布的成本大为降低，即加速了 市场交易费用的下降，当边际交易费用= 边际组织费用，企业通过“内部化”节 约的交易费用正好为管理费用的增加所抵消时，企业就会停止扩大其边界，而通 过市场寻求获取资源，业务外包也就应运而生。 ( 2 ) 价值链理论 价值链理论是从企业价值创造以及竞争优势的角度深入分析a s p 外包模式 的有效工具。价值链的概念是美国哈佛大学商学院教授麦克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ，1 9 8 5 ) 在其所著的竞争优势( t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 一书中提 出的【4 3 1 。波特认为，在日益激烈的市场竞争中，每个企业都在寻求自己的竞争优 势，但任何企业都不可能在每一个领域都保持领先，这就决定了每个企业既在保 留经济活动中的关键环节和关键能力基础上，把一些相对竞争力较弱的环节转移 出去，又需要同与自己的生产、经营活动相互关联的企业建立比较稳定的联系。 企业利用a s p 模式，不但可改善价值活动中许多环节的活动方式，而且可以优化 物流在价值活动间的流动并缩短周期。企业通过与a s p 服务商之间形成一个专业 化合作网络，实现双方优势互补、价值互联，进而提高其整体经济竞争力和抗风 险能力。 波特的价值链通常被认为是传统意义上的价值链，较偏重于以单个企业的观 点来分析企业的价值活动、企业与供应商和顾客可能的连接，以及企业从中获得 的竞争优势。在最初基于制造业的观点中，价值链被看成是一系列连续完成的活 动，是原材料转换成一系列最终产品的过程。 传统价值链的特征为【9 5 】： 1 ) 价值链通过不断线性延伸而增值 2 ) 价值链内部呈多层金字塔式管理结构 3 ) 信息起辅助支撑作用 进入2 0 世纪9 0 年代，信息技术的飞速发展对企业的价值链及其价值活动的 7 华中科技大学博士学位论文 增值方式带来了很大的冲击。波特最初提出价值链概念所依据的市场竞争环境已 经发生了较大的变化。i n t e m e t 作为计算机技术、网络技术与电信技术这三大信息 技术的集成，极大的降低了交易费用，适应新的市场形态的价值链也随之出现。 信息技术条件下价值链的特征为： 1 ) 价值链缩短并虚化 2 ) 价值链内部里扁平网络式结构 3 ) 信息可创造新的价值 在电子商务下的价值链中，信息不再只是起辅助性的支撑作用，信息将通过 聚合、组织、选择、合成和分配后产生新的价值。工业经济时代，价值增值体现 在物质产品中的价值增值：而到了信息时代，价值增值则越来越多地建立在信息 和知识的基础上。 有关信息技术引发价值链革新的讨论在一些文章和书籍中有所涉及。格林斯 坦及菲曼( g r e e n s t e i n & f e i m a n ，2 0 0 0 ) 讨论了信息技术对客户化的影响，提出了 基于顾客的价值链【l 引。哈佛商学院的两位管理学者杰弗利雷伯特和约翰斯 维奥克拉( j e f f r e yf r a y p o r ta n d j o h nj s v i o k l a ，1 9 9 5 ) 讨论了信息本身价值的增 值，提出了虚拟价值链的观点。两位学者认为当今每个企业都在两个世界中竞争， 即管理者可感知的物质世界及信息构成的虚拟世界，后者指电子商务这一新的价 值增长点。两条价值链的经济原理、管理、价值增值的过程都不同。因特网的出 现，使实物价值链与虚拟价值链并行，实物价值链上的每个环节与虚拟价值链相 结合。电子商务的出现，使得价值链的边界变得模糊，将改变企业的生产方式、 传统的采购、营销及售后服务活动的方式，给传统行业带来一场革命。它缩短了 价值链的环节，在价值创新方面对传统的企业价值链带来了影响。1 4 8 o 拉斯库伯 ( r a s k o bj 。2 0 0 0 ) 认为信息技术帮助企业间加速了沟通与协作，使供应链及分销 链的上下流之间运行得更流畅，配合得更紧密【4 ”。埃尔德里奇( d o u ga l d r i c h ，2 0 0 0 ) 则认为借助信息技术的帮助，一个企业可以更加自如地与多家企业结成联盟伙伴 关系，以适应不同的市场需求，并对市场变化做出快速反应。这使得价值系统内 形成更加错综复杂、动态多变的价值网【l o l 。 这些不断发展的价值链理论为本研究提供了另一个运用a s p 模式的思路，即 企业不但可以通过与a s p 服务商的合作来剥离原有价值链环节中非核心的业务， 华中科技大学博士学位论文 从而优化传统价值链，还可以利用a s p 模式实现企业从传统的实物价值链向虚拟 价值链的拓展与增值，即通过互联网等信息技术创造新的市场机会以及利润来源。 ( 3 ) 能力理论 在对企业生产行为研究方面，90 年代之后发展起来的企业能力理论具有较 强的解释力，该理论将能力定义成为一种方法性知识。企业能力决定了企业的性 质和边界，并能够为企业带来经济租金或超额利润，是企业竞争优势的来源。 普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a dc k & h a m e lg ，1 9 9 0 ) 在他们发表的企业核心 能力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ) 一文中提出了核心能力( c o r e c o m p e t e n c e ) 的概念。实际上在此之前，乔治理查德森( g e o r g er i c h a r d s o n ) 于1 9 6 0 年发表的信息与投资( 1 n f o r m m i o n a n di n v e s t m e n t ) l ，卅和1 9 7 2 年发表 的产业组织( 1 1 1 eo r g a n i z a t i o no f i n d u s t r y ) i s 3 】、理查德尼尔森( r i c h a r dn e l s o n ， 1 9 8 2 ) 出版的经济变革成长论( a ne v o l u t i o n a r yt h e o r y o f e c o n o m i cc h a n g e ) 川等都极大推动了企业核心能力理论的发展。能力理论认为核心能力之专用性和 不可转移性最强，是企业获得竞争优势的源泉，是一个企业区别于其他企业的本 质所在。专用性指能力的获得所需投资具有高度不可还原性，主要通过企业内部 学习和经验积累来获得；他们存在于企业内部环境之中，为企业内部交易的各种 利益主体所共有，因而应用时对企业内部环境具有高度依赖性。不可转移性是指 能力因不公开、内容模糊、无法传授、使用中难以察觉，复杂而又自成体系等特 点，它们的获得对企业有很强的路径依存性。能力的专用性与不可转移性决定了 其必然是稀缺性资源。 核心能力的特性为我们找到了持续竞争优势的根源。核心竞争能力是一种学 不了、学不会、不敢学、不愿学并难以替代的能力，以此为依托的竞争优势具有 企业自身的特色及系统整合性，易于长久保持。其次，核心能力的提出使得企业 竞争优势得以在三个层次上展开：基层是核心能力竞争，中层是核心产品，外层 是最终产品和服务。另一方面，由于能力具有外展性，以核心能力来诠释企业战 略，使企业战略不再局限于某单一产业，增强了理论的实践意义。 同时，核心能力理论可以很好的解释企业为什么实行业务外包战略。企业核 心能力必须浓缩，集中到最关键的核心。业务外包是企业为了有效整合外部资源 而采取的更为复杂的管理行为。实行业务外包战略，把一些重要但非核心的业务 9 华中科技大学博士学位论文 职能实行外包，交给外面的专家去做，这样就可以把多家公司最优秀的人才集中 起来为自己的核心能力的培养所用。同时新的风险观念认为，每一个环节都搞经 营是扩大企业的风险而不是分散风险。实行业务外包战略，可使生产企业将生产、 批发的风险转嫁于其它企业，实现真正的分散承担风险，增强企业抗风险能力， 不再强调生产的规模，而是强调服务、知识的规模。 ( 4 ) 现代契约理论 依据现代契约理论的有关观点，可以认为企业与a s p 供应商之间的合作是一 种契约关系。在这种合作关系之中，信息不对称的情况普遍存在，因此，这种契 约属于不完全契约。现代契约理论区分了完全契约和不完全契约概念。所谓完全 契约是指，缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方 所签订的契约条款，当缔约双方对契约条款产生争议时，第三方比如说法院能够 强制其执行。不完全契约正好相反。由于个人的有限理性，外在环境的复杂性、 不确定性，信息的不对称性和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或 观察一切i l9 1 ，就造成契约条款是不完全的，需要设计不同的机制以对付契约条款 的不完全性，并处理由不确定性事件引发的有关契约条款带来的问题。 现代契约理论对最优契约的存在性研究有助于企业与a s p 服务商分析如何 设计双方的契约。现代契约理论认为，存在一种在现实的约束条件下的最优契约， 通常这不是帕累托最优契约，而是一种次优的( 即现实中最优的) 契约。一个最 优契约要满足以下条件：一是要求委托人与代理人共同承担风险；二是能够利用 一切可能利用的信息，即在经济行为者隐藏行为和隐藏信息时，要利用贝叶斯统 计推断来构造一个概率分布，并以此为基础设计契约：三是在设计机制时，其报 酬结构要因信息性质不同而有所不同，委托人和代理人对未能解决的不确定性因 素和避免风险的程度要十分敏感【6 7 l 【5 6 1 。 关于契约执行的机制问题，现代契约理论认为有自动实旖与法律强制实施两 种方式。所谓自动实施契约是指契约当事人依靠日常习惯、合作诚意和信誉来执行 契约，这并不排斥法院在履行契约中的强制作用。尽管在执行契约是由可能不通过 法院强制执行，但法律的威慑作用还是很重要的口2 1 。其中在契约自动实旌过程中， 声誉起了很大作用。其原因在于，签约双方，不仅要考虑当前，还要考虑未来；不 仅要考虑缔约方的利益，还要考虑未来可能对自己产生影响的交易对手的态度。在 j 0 华中科技大学博士学位论文 一个重复博弈中，企业或者a s p 服务商的某一次行为可以影响其他合作伙伴的未 来行为。尤其是对于a s p ，其他企业可以从他的行动判断其履行外包协议的能力， 了解其信用情况，并由此决定与他的合作关系。比如，一个a s p 服务商履约的情 况被该行业的其他企业或用户时刻观察着，当知道他的不履约行为时，很多企业就 远离这个a s p 了。这个过程被称为契约履行的可观察性或可证实性。 信息不对称是契约理论中的核心概念。现代契约理论也有助于研究在信息不 对称情况下如何规范a s p 合作伙伴的行为问题。非对称信息可以分为两类：一类 是外生的非对称信息，它是指自然状态所具有的一种特征、性质和分布状况，这 不是由交易人所造成的，而是客观事物本来所具有的：另一类是内生的非对称信 息，它是指在契约签订以后，其他人无法观察到的，事后也无法推测的行为。阿 罗( a r r o w ，1 9 8 9 ) 把这种信息不对称划分为两类：隐藏行动和隐藏信息1 7 。 ( 5 ) 网络理论 企业与a s p 服务供应商组成的动态的战略联盟被看作是一种网络组织：出于 信息技术和通信技术高度发达，企业间的合作关系已可以突破传统的长期固定的 合作关系，如合资企业、跨国公司等等。而通过网络、应用信息技术和通信技术 进行分散的互利的合作，一旦合作的目的达到，这种合作关系可以宣告解除。这 是一种暂时的、跨越空间十分大的合作形式。 j 1 3 2 国外相关研究 1 3 2 1 关于信息技术对经济的影响 对于信息和通讯产业对经济发展的作用，经济学家有着两种截然不同的看 法。第一种观点认为，信息产业只不过是“不重要的玩具”( i n s i g n i f i c a n t t o y ) 而已。 美国西北大学的著名宏观经济学家罗伯特戈登( r o b e r tg o r d o n ，1 9 9 8 ) 依据统 计数据指出，并不是整个经济都在高科技中受益，它仅仅是对高科技部门本身而 已。如果去掉计算机和其他的技术要素，那么生产力没有受到任何促进。与早期 的技术创新，如电能、内燃机及生物技术相比，计算机对经济、社会的影响显得 有些“苍白无力”。我们现在津津乐道的”信息革命”其实只不过一种幻觉，它对 提高劳动生产率、维持长期稳定的经济发展，并没有直接的显着的作用【1 6 1 。“新 经济论”的怀疑者杰克特利普拉特( j a c kt r i p l e t ，1 9 9 8 ) 指出：就软、硬件的 维护、升级换代、系统的兼容、人员的培训以及对付黑客入侵、病毒骚扰和系统 华中科技大学博士学位论文 的突然崩溃与设备频繁的更新淘汰而言，信息技术的发展给经济带来了大量的额 外成本，这些成本在很大程度上削弱了i t 产业对经济发展的积极影响1 6 “。 另外一种截然不同的观点是：信息和通讯技术，特别是通过国际互联网进行 的电子商务，正在改变每一个人的日常生活，也在改变生产方式。信息产业和电 子商务，是人类历史上发明蒸汽机以来，最重要的技术革新。信息和通讯技术对 整个世界经济的格局以及产业的组合，人类的日常生活，将产生极大的影响，只 是这种影响至今还没有明显的表现出来。史蒂芬瑟帕德( s t e p h e ns h e p a r d ，1 9 9 7 ) 认为i t 业的发展就如同1 9 世纪的铁路、2 0 世纪的汽车一样，是一场深刻的技术 革命。资本化、商业全球化，以及i t 革命促成了今天美国经济在没有通货膨胀的 压力下取得了比以前更快的增长速度【5 8 】。麦克尔曼德尔( m i c h a e lm a n d e l ，1 9 9 8 ) 认为“新经济”正是这场革命的成果，并且这仅仅是一个开端，i t 业的发展将导 致一系列更广泛、更深刻的技术、商业及金融创新。这些创新促使了生产率的提 高、成本和存货的下降，并且使劳动力和企业更具灵活性，从而使经济长期增长 的趋势得到保证【3 5 1 。保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 9 7 ) 则认为生产力的增 长的确居于过去之上，而且它并不是一个短暂的变化，它是对经济根本的改进【2 7 】。 1 3 2 2 信息技术对企业及市场的影响 关于信息技术对企业及市场的影响，不同学者有着不同观点，可以概括为以 下几种： 种是以哈拉姆、康森伊和卡拉米( h a r a s i m ，】9 9 3 ；k o n s y n s k i & k a r i m i ， 1 9 9 3 ) 为代表，认为企业可以借助信息技术降低企业内部管理成本，实现企业的 规模经济和范围经济。信息网络化使企业得以在全球拓展形成全球规模化发展和 一体化趋势伫1 1 1 2 6 l 。 第二种观点是以马龙、耶特和本杰明( m a l o n e ，y a t e s & b e n j a m i n ，1 9 8 7 ) 为代表。几位学者最早将交易费用理论与信息技术联系在一起进行分析。他们认 为信息技术的发展，将降低交易费用并影响到市场和市场结构的变化。由于电子 化市场中交易费用降低将导致企业降低垂直一体化程度而更多依赖于市场，企业 趋于小型化和专业化。市场信息化后企业可以更加容易从市场获取中间产品，企 业可以集中资源培养自己的核心能力，实现企业的专业化经济。 第三种观点是以雷科德、罗科特和马顿( r h e i n g o l d ，1 9 9 3 ；r o c k a r t & m o r t o n ， 华中科技大学博士学位论文 1 9 9 3 ) 为代表，认为企业与市场在资源配置方面各有优势，因此信息技术发展将 推动介