（工商管理专业论文）区域性企业生存与发展环境的评价与实证研究——以宜宾市为例.pdf

摘要 区域经济中，作为市场化主体的企业参与市场化竞争的程度及 效率，从某种意义上就是企业在市场中所处的生存与发展状况，从 另一角度诠释区域经济的竞争力。 企业的生存与发展，受企业内部和企业外部诸多因素的共同作 用和影响。分析、评价企业内部与外部各因素的作用程度和发展状 态，目的在于找出其优势和劣势所在，从而对整个区域经济的发展 状态做出评价，针对性地寻求解决方案。 本文通过构建“企业生存与发展环境”指数体系，从而形成对 区域经济的科学系统的监测体系，并以宜宾市的企业生存与发展环 境状况进行实证研究，对指数体系的科学性进行探讨，并根据实证 研究的结果对宜宾企业生存与发展环境提出针对性的建议。 全文共分为四章：第一章，理论分析。介绍企业生存和发展环 境的基本概念、相关理论研究；第二章，企业生存与发展环境指数 体系的构建。主要包括企业生存和发展环境指数体系的概念、构架。 第三章，对宜宾企业生存与发展环境的实证对比分析。主要包括指 数体系的指标权重分析和指数分析两部分。第四章，思考及建议。 包括对本指数体系评估方法的再思考和优化宜宾企业生存与发展环 境的建议两部分内容。 本论文的贡献在于企业生存与发展环境指数体系的构建及在实 践中的具体运用，对于完善此指数体系及其测算方法提出自己的建 议，并对指数测算的结果运用对比分析的方法进行分析。区别于一 般的区域性经济研究更多地从宏观角度分析的方式，本文重点以企 业家的角度分析企业面临的内、外部环境，从而为研究区域性经济 的发展状况提供了新的思路和途径。 关键词：生存、发展、环境、指数体系、权重、指数 a b s t r a c t i nt h er e g i o n a le c o n o m y ， a st h em a r k e t o r i e n t e de m e 叩n s e st o p a n i c i p a t ei nt h ec o m p e t i t i o n ，i t se x t e n ta n de 衢c i e n c yi sas e n s ei nt h e m a r k e t ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft h es i t u a t i o n ，w h i c hi n t e 印r e t st h e r e g i o n se c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s 丘o ma n o t h e rp e r s p e c t i v e t h es u l w i v a la n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sa r ei m p a c t e db ya m j n 1 b e ro fi n t e m a la n de x t e m a lf a c t o r s t ba n a l y z ea n de v a l u a t et h e e x t e n to ft h er o l ea n dt h es t a t eo fd e v e l o p m e n to fm ee n t e 印r i s e s i n t e m a l a n de x t e m a lf i a c t o r si sa i m e dt oi d e n t i 母t h e i ra d v a n t a g ea n dw e a k n e s s e s ， s oa st oe v a l u a t e t h ee n t i r er e g i o n se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds e e k t a 玛e t e ds o l u t i o n s i n t h ed i s s e r t a t i o n ，b yb u i l d h ga t h es u r 弋，i v a la n dd e v e l o p i n g e n v i r o m e n to ft h ee n t e 印r i s e s i 1 1 d e xs y s t e m ，s oa st of o mar e g i o n a l e c o n o m i cs y s t e mo fs c i e m i f i cm o n i t o r m gs y s t e m ， a n dt a k e st h e e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h es u r v i v a la n dd e v e l o p i n ge n v i r o n m e n to ft h e e n t e 叩r i s e si 1 1t h ec i t yo f b i n w ea l s oe x p l o r et h ei n d e xs y s t e mi nt h e s c i e n t m cp o i n t ，a n do nt h eb a s eo ft h es t u d y r e s u l t s ，w et a k ef o r w a r d s o m es p e c i 丘cp r o p o s a l s t h e 如l lt e ) 【ti sd i v i d e di n t of o u rc h 印t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri st h e t h e o r e t i c a la u l a l y s i s w ei n t r o d u c et h eb a s i cc o n c e p t so ft h es u r v i v a la n d d e v e l o p i n ge n v i r o 舳e n to ft h ee n t e 叩r i s e s a n d p r e s e n t t h er e l a t e d t h e o r e t i c a ls t u d i e s ；i nt h es e c o n dc h 印t e r ，w ec o n s t r u c tt h ei n d e xs y s t e m o f 也es u i v a la n dd e v e l 叩i n ge n v i r o 啪e n to ft h ee n t e 叩r i s e s ，w h i c h i n c l u d et h ec o n c e p to ft h ei n d e xs y s t e ma n dt h e 矗a m e w o r k i nt h e c h a p t e ri i i ，w et a k e t 1 1 e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s o ft h es u r v i v a la n d d e v e l o p i n ge n v i r o 衄e n to ft h ee n t e 印r i s e si nt h ec i t y o fy i b i n ，w h i c h i n c l u d e st h er i g h tt or e a n a l y s i sa n da n a l y s i so fm ei 1 1 d e x t h ec h 印t e r i vi st h et h i n k i n ga n dr e c o m m e n d a t i o n s ，w h i c hi n c l u d e sr e t h i n k i n g so n t h ei n d e xs y s t e mt oa s s e s sw a y sa n dm r c h e ro p t i m i z et h es u r v i v a la j l d d e v e l o p m e n to f t h ee n v l r o n m e n to fy b i n se n t e 叩r i s e s t h ec o n t r i b u t i o no ft h i sd i s s e i r t a t i o ni st ob u i l da “t h es u i v a la n d d e v e l o p i n ge n v i r o n m e n to ft h ee n t e 叩r i s e s i n d e xs y s t e m ，t os p e c i f i c a l l y a p p l yi ti np r a c t i c e ，t op u tf o n v a r ds o m eo w np r o p o s a l sa b o u th o wt o i m p r 0 v et h ei n d e xa n di t sm e t h o d s6 fc a l c u l a t i o n ，a n dt oa n a l y z et h e i n d e xc a l c u l a t e dr e s u l t s u s i n g t h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s m e t h o d c o m p a r i n gw i t ht h eg e n e r a lr e g i o n a le c o n o m i cr e s e a r c h ，t h i sp 印e ri s m o r e 矗o mam a e r 0v i e w ，a n di t sf o c u si st oa n a l y z et h ei n t e m a la n d e x t e m a le n v i r o n m e n t 仔o mt h ev i e wo fe n t e 印r i s e sf a c e ，w h i c hp r o v i d e s an e w w a y f o rs t u d y i n gr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ： s u n r i v a i ，d e v e l o p m e n t ，t h ee n v i r o n m e n t ，t h ei n d e x s y s t e m ，w e i g h t ，i n d e x 2 西南财经大学工商管理硕士( m b a ) 毕业报告( 学位论文) 原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的毕业报告( 学位论文) ，是本人独立进 行调查和研究工作所取得的成果。毕业报告( 学位论文) 中除正文 对于直接引用的文字、数据或事实资料已经加以注释外，本毕业报 告( 学位论文) 不包括含他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含他人为获得西南财经大学或其它教育机构等的学位证书而使用 过的材料。对本毕业报告( 学位论文) 做出的重要贡献的单位、团 体、企业和个人，均己在文中以明确方式表明。因本毕业报告( 学 位论文) 引起的知识产权纠纷概由本人负责，并承担由此引起的法 律后果。 本毕业报告( 本学位论文) 成果归西南财经大学所有。 特此声明 毕业报告( 学位论文) 作者签名：扬鱼 2 0 0 8 年1 1 月2 9 日_ _ ，j _ vh 一、选题背景及意义 导论 研究区域经济中作为市场化主体的企业参与市场化竞争的程度 及效率，从某种意义上就是企业在市场中所处的生存与发展状况， 从另一角度诠释区域经济的竞争力。 企业的生存与发展，受企业内部和企业外部诸多因素的共同作 用和影响。分析、评价企业内部与外部各因素的作用程度和发展状 态，目的在于找出其优势和劣势所在，并评价其影响程度的大小， 从而针对性地寻求解决方案。 本文以宜宾市企业生存与发展环境状况对“企业生存与发展环 境指数体系”进行实证研究，对此指标体系的科学性进行探讨，并 根据实证研究的结果对宜宾企业生存与发展环境提出针对性的建 议。 二、国内外研究现状及评价 截止到目前，世界上还没有哪一个国家提出并计算企业生存与 发展环境指数，但对企业生存与发展环境的研究较多。乔治斯蒂 纳和约翰斯蒂纳曾把改变企业环境的历史力量概括为七种，产业 演化、主导意识形态、生态环境不平等、科学技术、国家制度、伟 大的领导和机会。我国企业生存与发展环境的研究基本还处于讨论 和探索之中，更多的是从某一方面或区域经济的角度探讨企业生存 与发展的问题。例如从制度上研究企业生存与发展问题，在国有企 业改革领域，早在上世纪9 0 年代初，无论是企业承包制还是股份制 的试验，都使国家在拥有企业经营信息方面处于不利的地位，而内 部信息的拥有者即企业经营者与国家利益取向不尽一致，这种状况 【美】乔治斯蒂纳和约翰斯蒂纳：企业、政府与社会，华夏出版社2 0 0 2 年版。 l 对国有企业的发展曾一度造成了相当大的障碍，出现了“内部人控 制”和统得过死的弊病。于是不少经济学家就从制度上探讨国有企 业发展环境问题：吴敬琏等人主张的是层级持股的国有持股公司模 式( 吴敬琏等，1 9 9 3 ) ；周小川等人主张把债务重组与公司化改革结 合，建立中国式的主银行体制( 周小川等，1 9 9 4 ) ；而张维迎建议把 国有资产转换为国家对企业的债权，让国家成为国有企业的“债权 人”，从而解决信息不对称的问题( 张维迎，1 9 9 4 ) 。例如从区域 经济的角度探讨企业生存与发展问题，中国人民大学竞争力与评价 研究中心开展的各省( 直辖市) 制造业竞争力研究。 从企业生存与发展环境的研究发展趋势来看，主要表现为：以 理论为主向以实证为主转变，以内部因素为主向内、外部因素并重 转变，以单一的某方面向整体研究转变，以静态研究为主向动态系 统化研究转变。 本论文的主要内容 本文主要研究的内容是三个方面：一是企业生存与发展环境的 相关理论及企业生存与发展环境指数体系的构建；二是以企业生存 与发展环境指数体系实证研究宜宾的具体状况；三是以实证研究的 结果对指数体系进行检验和思考，并对宜宾改善企业生存与发展环 境作对策研究。 企业生存与发展环境指数体系，是指运用定性判断定量化的方 法，通过对大量反映企业生存与发展环境的指标加工整理得到的综 合反映某地企业生存与发展环境状况的一种特殊的指标。为了全面 的反映客观情况，企业生存与发展环境指数是一组层层复合指标体 系。具体的就是将企业生存与发展环境分为企业内部环境和企业外 部环境。再进一步将企业内部环境分成企业实力、企业研发创新能 力、与总经理有关的因素、企业营销、企业信用五大因素，企业外 部环境分成地区经济、宏观环境、政策政务、融资环境、市场因素、 北京天则经济研究所：中国经济学一1 9 9 7 ，上海人民出版社，1 9 9 9 年 2 资源与信息、基础设施、社会环境等八大因素。然后分别对每一个 因素再进行细分，将企业实力等五大内部环境因素和宏观环境等八 大外部环境因素分成企业销售( 营业) 收入等5 4 个基层指标，最后 将5 4 个指标又分成9 9 个具体指标。 核心层 总指数要素层指标基本层指标具体层指标 指标 企业销售收入 企业销售收入 企业实力 企业销售收增长速度 企业研发创企业科技人员企业有职称及大本学历人员比重 新能力 企业 与总经理有 总经理的自主权 生产自主权 内部 关的因素 因素 销售手段 促销措施 企业营销 合同践约合同履行情况 企业信用 地区生产总值 地区生产总值 地区经济 法律法规法律法规健全程度 宏观因素 政府对企业的扶政府对企业的扶持支持力度 政府政务 持支持力度 融资环境 企业 融资因素 融资环境与渠道 外部 因素 市场秩序市场秩序 市场因素 能源供应与价格 能源供应紧张程度 资源与信息 交通运输设施 铁路营业里程 基础设施 社会治安水平社会治安水平 社会环境 四、本论文的重难点及框架图 本指数体系的创新点及难点在于逐层向上复合指数时的各指标 的权重问题，区别于其他企业竞争力或区域竞争力测算体系基本是 专家确定各指标权重的做法，本指标体系核心层、要素层、基本层 的权重由调查企业的企业家对问卷的定性回答测算，具体层的权重 由专家核定，可以充分反映企业家眼中的市场竞争环境及主要关注 方向。此外具体每一指标的分值测算的标准问题也是难点。 竞争优势理论 产业集群理论 核心竞争力理 论 企业战略理论 指数构建理论 本指数的定义 本指数体系的设计 及测算方法 五、本论文的几点说明 权数的分析及比 较 指数的分析及比 较 对本指数体系 评估方法的再 思考 对宜宾企业生 存与发展环境 的建议 本论文的“企业生存与发展环境指数体系”是在国家统计局企 业生存与发展环境课题组设计的“企业生存与发展环境指数体系” 基础上，根据四川省和宜宾市的实际情况及可操作性，作部分修改。 本论文的相关调查是由国家统计局宜宾调查队组建的“企业生 存与发展环境调查”项目组完成，本人在项目组中负责数据的收集 和指数体系的测算，并协助进行问卷调查。本论文的写作由本人独 立完成。 第一章理论分析 第一节企业生存与发展环境的基本概念 界定企业生存与发展环境的涵义，主要涉及三个基本概念：生 存、发展、环境。一般而言，生存指企业通过生产经营活动与外部 环境之间进行资金、信息、人员等资源要素的交流转换，以实现企 业维持运转的能力。发展意味着扩大，是由简单到复杂、由低级到 高级的变化过程。企业为了发展，需要将经营中获取的利润投入再 生产系统，以扩大企业经营规模和提高运营效率，这往往取决于企 业获取和运用资源要素能力的改善和企业微观运行制度的优化。环 境则是指某一特定经济地域为企业经济活动所提供的一系列要素、 生产条件及其相互作用的统一体。可以说，企业生存与发展环境是 一个综合概念，既包括企业外部环境，也包括企业内部环境，是企 业在一国或地区维持、扩大和增强生产经营能力时所面临的各种已 有和所需的条件及状况。 第二节企业生存与发展环境的相关理论研究 国内外与企业生存与发展环境有关的研究成果，从其研究的角 度和出发点来看，由于所处的宏观环境与经济发展阶段不同，对企 业生存与发展环境的研究也各有侧重。在此，本文主要根据现阶段 国内外经济理论界对企业生存与发展环境研究的动态，对与本论文 关系紧密竞争优势理论、企业集群理论、核心能力理论、企业战略 理论、指数构建理论作论述及评价。 一、迈克尔波特的竞争优势理论 该理论认为由于全球化的快速发展使投入要素作用日趋减少，竞 争优势才是一国财富的源泉。根据他对全球竞争优势最强国家的调查 研究，没有一个国家是靠传统的资源禀赋来取得竞争优势的。在知 识驱动的经济中，传统的劳动力、土地与自然资源不是竞争优势的关 键部分，因为企业可以通过全球化和跨国经营来获得。真正的优势来 自于新的要素，包括持续不断的投资和专业化分工所产生的专业技术 人员及内部技术能力、累积的品牌信誉和强大的科研基础等。因此， 国家应该创造一个良好的经营环境和支持性制度，以确保这些要素能 够高效地使用和升级。波特在进一步研究后认为，国家或者地区竞争 环境如何与其生产率的成长密切相关，一个国家的特定产业是否具有 国际竞争优势，取决于一个系统，即钻石体系，主要有四个方面的因 素。 1 生产要素状况 初级生产要素是指一国先天拥有的生产要素，包括自然资源、地 理位置、劳动力、基础设施等；高级生产要素是指通过持续投资和发 展创造的生产要素，即高级专业技术、技术人员，以及长期投资设备、 营销、管理等竞争力领域所累积的效应等。波特认为，初级生产要素 并不能长期维持一国竞争优势，只有高级生产要素才能推动产业竞争 优势的发展。 2 需求状况 国内市场对有关产业的需求状况是影响一国国际竞争优势的重 要因素，它提供企业发展、持续投资与创新的动力，并在日趋复杂的 产业环节中建立企业的竞争力。如果本国市场对某类产品的需求广 阔，则有助于产业形成规模效应；如果需求复杂而且精致，则会促使 企业在品质、服务、性能上加以改进，从而有利于成熟产业的形成并 在国际市场上取得优势。 3 相关支持性产业 在不少产业中，一个企业的潜在优势是因为它的相关产业具有竞 争优势。如上游产业的优势会促进下游产业在来源上具备快速、高效 甚至低成本等优点，带动下游的创新和国际化。相关产业由于产业价 值相近，可以合作、分享信息，这促互补优势会形成相关产业在技术、 【美】迈克尔波特：国家竞争优势，华夏出版社2 0 0 2 年版。 6 淤积、销售、市场或服务上的竞争力。 4 企业的战略、结构和竞争 企业韵目标、战略和组织结构由于产业和国情的差异而不同，只 有各种差异条件的完美组合才会形成竞争优势。如德国优势产业的精 密、系统化，意大利优势产业的创意，以及日本和美国产业的管理模 式等虽大相径庭，但因符合本国条件均获得了成功。同时，激烈的国 内同业竞争不但强化本土优势，也加大了企业追求国际市场谋求发展 的压力和动力。 此外，波特认为还有两个附加因素：政府和机遇。政府的补贴、 教育、金融政策等会影响到生产要素，特别是运用在已经具备一些关 键要素的产业上面，就可以强化、加速产业的优势，并提高企业的信 心，但政府本身不能帮企业创造竞争优势。 该理论主要从宏观的角度评价企业的竞争力态势，对微观具体的 状况有所忽略。 二、产业集群理论 企业集群是指在某一特定产业中，大量产业联系密切的企业以及 相关支撑机构在空间上集聚，并形成持续竞争优势的网络。阿尔弗雷 德马歇尔( 英国，剑桥学派创建人) ，他把英国一些纺织地区的产 业集聚概括为“产业区”。迈克尔波特在竞争优势理论基础上对 企业集群进行了研究，认为企业集群不仅仅是降低交易成本和产生效 率，而且改进了激励模式，创造出专业化制度、信誉、信息、技术等 集体财富。更重要的是企业集群能够改善创新的条件，加速生产率的 成长，也更有利于新企业的形成。 该理论突出于中观产业环境的横向纵向优化，对宏观和微观状况 涉及甚少。 三、企业核心能力理论 在企业内部环境与能力研究方面，以科斯理论为代表的现代企业 【英】马歇尔：经济学原理，商务印书馆1 9 9 1 年版。 7 理论提出了产权理论、交易成本理论和委托代理理论，在新古典经济 学的“企业黑箱理论”基础上将研究推向企业内部。1 9 9 0 年，普拉 汉拉德( 美国，密西根大学商学院) 和哈默( s t r a t e g o s 公司的董事 长，前伦敦商学院战略及国际管理教授) 首次提出并定义了核心竞争 力概念，认为核心能力是组织中的积累性学识，特别是关于协调不同 生产技能和有机结合多种技术流派的学识，是企业技术和技能的综合 体现并是其他企业难以模仿的。之后，许多学者从不同角度对企业核 心能力进行了研究，梅约和厄特巴克认为核心能力是企业的研发能 力、制造能力和营销能力的完美结合。小艾尔弗雷德钱德勒( 美国， 管理史学家) 则在研究了美国企业的四种扩张方式以后，认为组织能 力是企业维持长期发展优势的特征。巴顿( 美国，哈佛商学院教授) ， 则将核心能力定义为使企业独具特色并形成竞争优势的知识体系，包 括技巧知识、技术系统、管理系统、价值观系统。而麦肯锡咨询公司 ( 美国著名咨询公司) 的观点则认为，核心能力是某一组织内部一系 列互补的技能和知识的结合，它具有使一项或多项业务达到竞争领域 一流水平的能力。通过这些研究，企业核心能力已经从概念的具体化 逐渐向内容的可操作性和企业能力培养途径的明确化迈进。 该理论着重于企业内部环境与能力研究，对企业外部的环境影响 基本没有涉及。 四、企业战略理论 在企业战略研究中，企业环境理念也早已有所应用。在将战略思 想引入企业管理之初，巴纳德( 美国，管理学家) 就指出“管理者必 须审视环境，然后调整组织以保证与环境的平衡关系”。安德鲁斯( 美 国，哈佛商学院教授) 将影响企业战略的外部与内部因素放在同等重 要的地位，提出了著名的s w o t 分析模式，对企业所具有的弱势和强 势因素，企业环境中存在的机会和威胁进行同步分析。p e s t 分析法 也是从政治( p ) 、经济( e ) 、社会( s ) 、技术( t ) 环境等宏观因素 对企业战略的影响进行分析，9 0 年代以后又增加了全球化( g ) 这一 因素。 该理论着重企业自身未来的发展方向，对区域经济的配置和优化 有所忽略。 五、指数构建理论 统计指数的产生，起源于物价指数，1 6 7 5 年美国经济学家伏享， 曾编制谷物、家畜、布帛等物价指数，首创了物价指数。西方指数 理论研究主要集中在三个问题上：第一，从个体指数出发，将平均 数作为计算总指数的基本形式；第二，选择平均数的模型及方式问 题；第三，选择加权平均数的权数问题。东方指数理论是原苏联在 2 0 世纪3 0 年代建立起来的，该指数理论有以下几个特点：( 1 ) 扬弃 了西方指数以平均数作为计算总指数的基本形式，而主张采用综合 公式计算；因而综合指数便成为计算总指数的基本形式，而平均数 指数则视为综合指数的变形；( 2 ) 从经济意义角度确定指数的模型、 方式和权数，从理论上找到了判别采用指数公式的标准；( 3 ) 用互相 联系的观点，分析社会经济现象的变动状况，从而创立了指数体 系 的概念和编制方法；( 4 ) 在总量指标指数体系的基础上，将指数 体系的理论，推广到平均指标指数，从而进一步确立了平均指标指 数体系的概念和编制方法；( 5 ) 拓宽了指数的概念和运用范围，从动 态比较发展到静态比较，计划比较等，从而提高了指数的作用和功 能。 西方指数在方法论上严重脱离经济意义，带有浓厚的数学形式 主义色彩，因而其指数计算的结果，只能得到某一函数值，而不是 指数值。东方指数理论也有不足之处，主要表现在僵化运用综合指 数，而忽视平均数指数的灵活应用。我国现有的指数体系基本上以 东方指数理论为主。 第二章企业生存与发展环境指数体系的构 建 第一节企业生存与发展环境指数的概念 一、企业生存与发展环境指数的定义 企业生存与发展环境指数，是指运用定性判断定量化的方法，通 过对大量反映企业生存与发展环境的指标加工整理得到的综合反映 某地企业生存与发展环境状况的一种特殊的指标。为了全面的反映客 观情况，企业生存与发展环境指数是一组层层复合指标体系。 二、企业生存与发展环境指数的取值区间及细分 企业生存与发展环境指数的数值用纯小数表示。企业生存与发展 环境指数的数值范围，定义为闭区间 1o ，即企业生存与发展 环境指数的数值在1 o 之间，最大为1 ，最小为o 。 根据我国的实际情况，可以将我国企业生存与发展环境指数的数 值区间划分为两个区间段：生存环境区间 oo 5 ) 、发展环境区间 o 51 。再根据企业生存与发展环境的强弱情况，分为以下四个具 体区间： 0o 2 5 弱生存环境区间，企业生存与发展环境很差； ( o 2 5o 5 ) 强生存环境区间，企业生存与发展环境较差； 0 5o 7 5 ) 弱发展环境区间，企业生存与发展环境较好； 0 7 51 强发展环境区间，企业生存与发展环境很好。 三、企业生存与发展环境指数的含义 一是企业生存与发展环境指数的数值越大，表明企业的生存与发 展环境越好，企业生存与发展环境指数的数值越小，表明企业的生存 与发展环境越差：二是两个不同时期的同一个企业生存与发展环境指 数之差表明企业的生存与发展环境发展变化及程度。 具体说就是，当后一个时期的企业生存与发展环境指数比前一个 时期的企业生存与发展环境指数大时，表明企业的生存与发展环境趋 好，具体的指数之差表明企业的生存与发展环境向好的方向发展的程 度；当后一个时期的企业生存与发展环境指数比前一个时期的企业生 存与发展环境指数小时，表明企业的生存与发展环境向差的方向转 化，具体的指数之差表明企业的生存与发展环境向差的方向转化的程 度；当后一个时期的企业生存与发展环境指数与前一个时期的企业生 存与发展环境指数相同时，表明企业的生存与发展环境没有发生变 化。 第二节企业生存与发展环境指数体系的设计及测算 一、企业生存与发展环境指数体系结构 1 层次性结构 指数体系内的各个指标，存在着层层复合的关系，不同的复合程 度，确定着各个指标在指标体系中处于的不同地位。具体分为五个层 次，从上到下依次为：总指数、核心层指数、要素层指数、基本层指 数和具体层指数。上一层次的每一个指数都对应于下一层次的1 个或 多个指标，是这些指标的高度概括和综合。 2 板块化的结构 指数体系内的指标可以按照不同的标准进行分类，得到既有独立 意义又互相联系的分组指数。例如：总指数分为企业内部环境指数和 企业外部环境指数；企业内部环境指数分为五个要素指数：企业外部 环境指数分为八个要素指数等等。 二、企业生存与发展环境指数体系的设计 依据现阶段经济理论界企业生存与发展环境有关的前沿理论，结 合社会主义市场经济发展实际，将影响企业生存与发展环境的因素分 为层层递进的四个层次，从大量统计指标中筛选出最能反映企业生存 与发展环境的相应指标，构建出企业生存与发展环境指数体系。 具体的就是将企业生存与发展环境分为企业内部环境和企业外 部环境。再进一步将企业内部环境分成企业实力、企业研发创新能力、 与总经理有关的因素、企业营销、企业信用五大因素，企业外部环境 分成地区经济、宏观环境、政策政务、融资环境、市场因素、资源与 信息、基础设施、社会环境等八大因素。然后分别对每一个因素再进 行细分，将企业实力等五大内部环境因素和宏观环境等八大外部环境 因素分成企业销售( 营业) 收入等5 4 个基层指标，最后将5 4 个指标 又分成9 9 个具体指标( 见附件一) 。 三、企业生存与发展环境指数体系的测算 1 测算原则 企业生存与发展环境指数是借鉴并采用扩散指数方法( d i 方法) ， 建立经济数学模型进行编制，主要遵循以下三个原则进行实际测算。 ( 1 ) 复合原则 企业生存与发展环境指数由四层指标构成。关系与次序为：具体 层一( 第四层) 指标一( 第三层) 指标一( 第二层) 指标一( 第一层) 指标( 总指标) 。除具体层指标外，其他各层指标是由下层指标向上 层指标逐层复合得到。指数复合公式为上一层指数等于下一层指标与 其参数乘积的和。 ( 2 ) 参数测算原则 企业生存与发展环境是好是坏，企业的经营者们对此感受最为深 刻，根据企业家及专家的意见，对不同层次指标构成要素的重要程度 确定相应的参数，对重要的因素给予较大的权重，对不重要的因素给 予较小的权重。 ( 3 ) 指数测算原则 对于定性指标，本文根据对企业的专门调查，计算得出。 对于收集的数量指标，本文将全省3 个先进市( 成都市、德阳市、 绵阳市) 的具体指标值的平均数作为最高分值。 2 企业生存与发展环境指数测算方法与步骤 企业生存与发展环境指数测算步骤包括：第一步，测算具体层 指数；第二步，分企业规模( 分不出企业规模的按行业) 复合测算具 体层以上各层次指数。 ( 1 ) 测算具体层指数 。 具体层指数的测算是分地区、分国民经济行业、分企业规模分别 进行。 对定性指标的测算 具体层中的定性指标是通过专门调查采集到的，为满足计算企业 生存与发展环境指数的需要，必须将这些定性指标定量化。本文的测 算方法步骤是： 汇总。首先对所有通过审核的基层问卷表中各指标的选中项赋值 1 ，未选中项赋o ；然后叠加汇总，得到各指标的回答人数和选中各 选项的企业数。 赋值。就是对每个定性指标的各种选项赋予数值。本文对赋值进 行了认真的分析研究并征求了有关专家意见。针对不同情况确定了每 个指标的值，一般地，对五个选项的分别为1 、0 7 5 、o 5 、o 2 5 、o ， 两个选项的分别为l 、o ，等等。 测算指标值。就是计算每个指标各选项的选中企业数乘以该选项 赋值的和。计算公式为： x 芦n 。卢， 式中：义，为第i 定性指标的定量指标值； 口，为调查结果中选中第i 定性指标的第j 选项的企业数； d ，为本文为第i 定性指标的第j 选项赋予的数值。 测算指数值。就是计算每个指标的企业均值。计算公式为： 占击 z = x ，缶仉= ( 哪，) 缶 式中：r 为第j 定性指标的指数值。 由于本文对各指标选项的赋值在o 到1 之间，因此，用上述方法 计算出来的指数值得为正纯小数，数值区间均为 1o 。 对定量指标的测算 对全部指标的单位化处理。 采集得到的具体层各数量指标数值表现形式各不相同，为了将它 们纳入统一的指数体系，必须对之单位化。使各指标的数值均表现为 正纯小数形式，其数值区间为 10 。其中，分为两种情况分别处理： 一是对实物量指标。通过计算单位平均指标，保留数值，取消计 量单位的方法实现的。由于各具体指标的计量单位、计算口径不同等 原因，本文进行单位化的具体公式也不同。下面仅给出几个例子： 平均销售( 营业) 收入= 企业销售( 营业) 收入总额企业个数 平均利润总额= 企业利润总额国家( 地区) 企业个数 单位面积的公路长度= 公路长度总公里数辖区面积 单位面积的通信线路长度= 通信线路总长度辖区面积 人均国内( 地区) 生产总值= 国内( 地区) 生产总值人口数 二是对百分数指标。采集得到的以百分数形式表现的具体层各指 标的指标值已基本符合要求，只要将百分数转化为小数即可完成单位 化。计算公式为：单位指标值= 百分数形式表现的指标值1 0 0 确定参照系 科学的研究企业生存与发展环境指数，离不开参照系。但目前为 止，无论在国外还是国内，笔者都没有找到有关企业生存与发展环境 指数的实际研究方法和具体指数。为满足研究企业生存与发展环境指 数需要，只能从实际出发，构造出一个满足本文研究需要的参照系。 本文构造的参照系的目的是用来计算具体层指数值。本文的假定 是经济发展好的地区就是企业生存与发展环境好的地区。为了排除一 些偶然因素的影响，决定以全省的先进平均水平为参照。具体是将全 省2 1 个地市州的地区生产总值、人均地区生产总值、地区生产总值 近3 年的平均增长速度分别以升序排队，将其名次作为分值，再以3 ： 4 ：3 的比例进行加权汇总处理，选其中3 个总分最高的地区作为全 省的先进市，它们的指标平均值作为本文测算企业生存与发展环境指 数的参照系。最终选择了成都、绵阳、德阳3 个市为全省先进市。 测算指数值 测算指数值的过程就是标准化的过程。具体而言：首先，本文人 1 4 为规定参照系内各具体指标的指标值为1 ；其次，计算具体层各指数 值。具体的计算公式为：指数值= 单位化后的指标值参照系内相应 指标的指标值 由于参照系内各指标值均是先进平均数，所以测算出的具体层指 数值大多大于o ，小于或等于1 。对于个别测算指数值大于1 的按1 处理。 ( 2 ) 复合测算各层次指数 如前所述，指数体系由五层指标构成。测算出具体层指数后，就 要借鉴扩散指数法( 即d i 方法) 的方法和思路，采取自下而上、逐 层复合的方法，依次测算出企业生存与发展环境指标体系内基本层指 数、要素层指数、核心层指数、总指数。与测算具体层指数一样，指 数复合也是分国民经济行业、分企业规模进行的。 复合指数的基本方法 复合各层次指数的基本方法是：某行业某企业规模的某层次某企 业生存与发展环境指数等于该行业该企业规模该指数对应的下一层 次的有复合关系的各指数乘以权数的积之和。 确定复合权数 从复合指数的基本方法可以看出，权数的正确与否，决定着每一 个复合指数和整个指数体系的科学性、可靠性和准确性。为此，在确 定复合权数时十分慎重。 主要方法步骤：一是调查企业家的判断。企业的经营者们对此感 受最为深刻。本文在为构建企业生存与发展环境指标体系时所进行的 专项调查中，专门设置了对各指标的重要程度、影响大小进行判断等 内容，请企业家进行判断。二是自行测算。就是在不考虑调查对象的 定性判断结果，利用有关的经济数学方法，来进行具体的测算。具体 所使用的经济数学方法，主要是聚类分析法、时间序列法等。三是听 取专家的意见。企业生存与发展环境是好是坏，有关专家研究最为深 入。邀请有关研究专家就有关复合权数进行专门的研究、讨论，请专 家对企业家判断和课题组测算结果提出自己的意见。四是研究确定复 合权数。综合企业家及专家的意见和自己测算结果的基础上，研究确 定了各层指数的权数。将重要的因素给予较大的权数，将不重要的因 素给予较小的权数，使之在指数复合过程中，起到突出重要的下一层 指数，弱化相对不重要的下一层指数的作用。 值得说明的是，最后研究确定的复合权数具有三大特点：第一， 各权数均与指数体系具体层以上各层次指数的名称、经济涵义一致； 第二，各权数均以纯小数表示；第三，对应与上一层某一指数的各权 数之和等于1 。 第三节企业生存与发展环境指标资料的采集与整理 资料通过两条途径采集。一是多渠道收集、整理、研究现有资料； 二是进行专门调查。 现有资料是指统计部门的统计数据和有关部门经济政策等。为 此，收集、整理、研究了大量与企业生存与发展环境相关的各种企业 内部因素与企业外部因素的经济、环境、政策指标及其数据，并采用 科学方法，对这些大量的与企业生存与发展环境相关的企业内部因素 与企业外部因素的经济、环境、政策指标及其数据进行筛选、过滤， 从中得到与企业生存与发展环境密切相关的几十个企业内部各因素 与企业外部各因素指标及其数据。其中，统计资料主要来源于中国 统计年鉴、四川统计年鉴、宜宾统计年鉴。 专门调查，则是国家统计局宜宾调查队组成的“企业生存与发展 环境 项目组进行的专项调查，通过向2 5 户代表性企业发放调查表 和实地调查的方式，让企业家回答相关问题，并以企业家对各项因素 的定性判断计算各项因素的不同参数，再结合相关指标数据计算出各 项因素的指数值。由于企业家对企业生存与发展环境感受最为真切， 而且企业家们的判断与其经营行为直接相关，因此，通过企业家的判 断来研究和评价企业生存与发展环境具有较强的说服力和现实意义。 第三章对宜宾企业生存与发展环境的实证 对比分析 第一节对宜宾企业生存与发展环境的权重对比分析 调查结果显示：影响宜宾市企业生存与发展环境的两大因素中， 企业内部因素的影响程度占5 9 7 2 ，比全省的5 9 2 8 略高；企业外 部因素的影响程度占4 0 2 8 ，比全省的4 0 7 2 略低。参与调查的全 省1 1 个城市( 成都市、德阳市、绵阳市、广元市、自贡市、内江市、 宜宾市、乐山市、广安市、南充市、遂宁市) 中，企业内部因素对企 业生存与发展影响程度最大的是南充市，为6 3 5 6 ，比宜宾高3 8 4 个百分点；外部因素影响程度最大的是自贡市，为4 7 6 ，比宜宾高 7 3 2 个百分点。从总体上看，宜宾与全省及参与调查的其他1 0 个城 市的调查结果比较一致，企业内部因素对企业生存与发展的影响都占 主体。 一、企业内部因素权重分析及比较 本指数体系的内部因素共设置了企业实力、企业研发创新能力、 与总经理有关的因素、企业营销、企业信用等五个方面，按宜宾企业 家回答的重要程度计算排列，第一位的是企业实力因素，权重占企业 内部因素的3 2 2 ，依次是与总经理有关的因素为2 1 4 8 ，企业研发 创新能力因素1 5 6 8 ，企业营销因素1 4 8 ，企业信用因素1 1 4 8 。 。? 氯 图3 1 宜宾企业内部因素影响程度构成图 1 企业实力因素所占权重最大 本次调查显示，宜宾企业生存与发展的企业内部因素中，企业实 力因素最重要，所占比重最大，为3 32 ，这与全省其它l o 个城市 的调查结果一致，遂宁市的这一比重最高，达4 5 5 。 对企业实力因素下属的基本层六个指标的进一步细化分析，利润 总额因素权重占1 77 8 ，抗风险能力因素1 7 5 8 ，销售( 营业) 因 素1 72 8 ，投资回报因素1 6 5 8 ，企业净资产囡素1 53 8 ，投资能 力因素1 53 8 。由此可见，六大实力因素对宜宾企业生存与发展都 重要，影响程度差异不大。 图3 2 宜宾企业实力因素影响程度构成图 2 与总经理有关的因素所占权重居第二位 与总经理有关的因素的影响程度，在宜宾企业家眼中仅次于企 业实力因素，占企业内部因素的2 l _ 4 8 ，而且与全省其它1 0 个城市 相比，这比重最大。 对与总经理有关的因素下属的基本层三个指标的进一步细化分 析，总经理的能力占权重最大，为3 5 ，2 2 ，领导班子团结因素为 3 4 1 7 ，总经理的自主权因素3 06 1 。 图3 3 宜宾与总经理有关的因素影响程度构成图 3 研发创新能力因素所占权重居第三位 企业研发创新能力因素所占的权重为1 56 8 ，在宜宾企业内部 因素中居第三位，在全省1 1 个城市中仅比乐山市的1 6 8 9 低。 对企业研发创新能力因素下属的基本层六个指标的进一步细化 分析：引进企业科技人员因素权重占1 89 ，企业员工因素1 84 j ， 生产技术、设备和工艺因素l7j 4 ，企业创新和开发活动经费投入 因素l ；9 7 ，企业专利和认证因素1 52 4 ，新技术、新工艺和新产 品因素1 43 2 。其中科技人员因素和企业员工因素是相对更重要的 因素。 图3 4 宜宾企业研发创新能力因素影响程度构成图 4 企业营销因素所占权重居第四位 企业营销因素所占的权重为1 4 8 ，在宜宾企业内部因素中居第 四位，在全省1 1 个城市中权重最低。 对企业营销因素下属的基本层四个指标的进一步细化分析：产 品质量因素排在第一，权重为2 7o “，依次是售后服务因素占 2 51 4 、产品价格因素2 4 1 3 、销售手段冈素2 36 9 。 p b * # 产8 质量 销售手r 图3 5 宜宾企业营销因素影响程度构成图 5 企业信用因素所占权重居第五位 企业信用因素所占的权重为1 14 8 ，在宜宾企业内部因素中居 第五位，在全省1 1 个城市中权重最高。 蔷 对企业信用斟素f 属的基本层五个指标的