（管理科学与工程专业论文）中小企业实施erp的模型研究.pdf

重庆邮电大学硕七论文摘要 摘要 在我国经济构成中，中小型企业占有十分重要的地位。目前，全国工商注 册中小型企业数占全部注册企业数的9 9 ，中小型企业工业总产值和实现利税 分别占全国的6 0 0 , 6 和4 0 0 , 6 左右。加入w t o 后，我国中小企业正面临着竞争更加激 烈的市场，传统业务受到了更为严峻的考验。e r p 的实施证成为国内中小企业 资源重组、减少成本、获得竞争优势最为有效的战略途径。中小企业能否实施 e r p 将直接关系到我国中小企业的整体管理水平和竞争力的提高。因此，在我 国企业推广e r p 的实施，特别是在中小企业实施e r p ，对于我国推进新型工业 化道路具有重要意义。本文主要分六个部分进行论述： 第一章绪论，简要介绍了选题的目的和意义，中小企业实施e r p 存在的问 题。 第二章e r p 理论的建立和发展，介绍了e r p 基本概念、原理及管理思想， e r p 的技术特点和发展趋势，诺兰模型，企业实旅e r p 能力成熟度模型等。 第三章中小企业e r p 应用现状及特点，通过总结国内中小企业e r p 实施现 状，对其在实施e r p 过程中存在的主要问题进行分析。 第四章中小企业实施e r p 的模型分析，该部分提出了基于企业全面变革的 e r p 系统实施应用模型。该模型重点讨论中小制造企业实施e r p 的能力成熟度 测评，需求分析，业务流程重组以及实施过程中需注意的关键因素，在讨论以 上几个问题的同时提出了相应的策略，可供那些将要实施或正在实施e r p 的中 小企业参考。 第五章e r p 系统应用效果评价体系，这部分论述了影响e r p 系统绩效的因 素和建立e r p 系统绩效评价指标体系和模糊评判模型，并以实际算例进行了演 算。 第六章结论与展望，总结全文并对未来进行展望。 关键词：中小企业，e r p ，需求分析，能力成熟度，企业流程重组 重庆邮电大学硕士论文摘要 a b s t r a c t i no n re c o n o m i cc o m p o s i n g ，m e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e so c c u p yal a r g e a m o u n t a tp r e s e n t ，t h en u m b e ro fm e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e sw h i c hh a d r e g i s t e r e di s9 9 o ft h a to ft h ew h o l ec o m p a n i e s ，a n dt h eg e n e r a lp r o d u c tv a l u ea n d t h ep r o f i t & t a xa r ea b o u t6 0 a n d4 0 r e s p e c t i v e l yo ft h ew h o l ec o u n t r y a f t e r j o i n e dw t o m e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e sa 坞f a c i n gt h em a r k e tw i t hm o r es e v e r e c o m p e t i t i o n , a n dt r a d i t i o n a l b u s i n e s si su n d e ram o r ef l i n t yt r i b u l a t i o n t h e a c t u a l i z i n go fe r p a r eb e c o m i n gt h em o s te f f e c t i v es t r a t e g yo fr e s o u r c ep l a n n i n g 、 t h ed e c r e a s eo fc o s t 、t h eo b t a i n so fc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y s op o p u l a r i z et h e a c t u a l i z a t i o n so fe r ph a v es i g n i f i c a n tm e a n i n g sf o rp u s h i n go u rn e wt y p e i n d u s t r i a l i z a t i o nr o a di no u rc o m p a n i e s ，e s p e c i a l l yi nt h em e d i u ma n ds m a l l c o m p l i e s f i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n i tb r i e f l yi n t r o d u c e st h ep u r p o s ea n dt h em e a n i n g o ft h i ss u b j e c t , a l o n gw i t ht h ep r o b l e m sw h i c he x i s ti nt h ep r o c e s sw h e nt h e a c t u a l i z a t i o n so f e r pf o rt h em e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e s s e c o n dc h a p t e ri st h ef o u n d a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ee r pt h e o r y i t p r e s e n t st h eb a s i cc o n c e p t 、p r i n c i p l e s 、m a n a g e r i a lt h o u g h to f e r p , a n dt h et e c h n i q u e c h a r a c t e r i s t i ca n dd e v e l o p m e n tt r e n d ，a sw e l la st h er i c h a r dn o l a nm o d e la n dt h e a b i l i t ym a t u r i t ym o d e lw h i c hu s e si nt h ea c t u a l i z a t i o n so f e r p f o r t h ec o m p a n i e s t h et h i r dc h a p t e ri st h ea p p l i c a t i o ns t a t u sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f t h em e d i u ma n d s m a l lc o m p a n i e s e r p , a n db ys u m m a r i z i n gt h ea c t u a l i z i n gs t a t u sa n a l y z et h e p r o b l e m sw h i c he x i s ti n t h ep r o c e s sw h e nm e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e sp u te r p i n p r a c t i c e t h ef o r t hc h a p t e ri st h ea n a l y s i st ot h em o d e lw h i c hu s e si nt h ea e t u a l i z a t i o u so f e r pf o rt h em e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e s t h i sp a r tl o d g e sa c t u a l i z a t i o na n d a p p l i c a t i o nm o d e lo fe r ps y s t e mb a s e do nt h ea l l s i d e dc h a n g e t h i sm o d e l e m p h a t i c a l l yd i s c u s s e st h ee v a l u a t i o no fa b i l i t ym a t u r i t ym o d e l 、a n a l y s e st h e d e m a n d 、b p ra sw e l la st h ek e yf a c t o r sw h i c hn e e d sm o r ea t t e n t i o nt ot h ep r o c e s so f a c t u a l i z a t i o mf i n a l l yl o d g e sc o r r e s p o n d i n gs t r a t e g i e st os u p p l yar e f e r e n c et ot h o s e m e d i u ma n ds m a l lc o m p a n i e st h o s ea r ew i l l i n gt oa c t u a l i z eo ra 吐u a l i z i n g t h ef i f t hc h a p t e ri st h ea p p l i e de f f e c te v a l u a t i o ns y s t e mo fe r et h i sp a r t d i s c u s s e st h ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ep e r f o r m a n c eo fe r ps y s t e m ，a n ds e tu pa p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fe r pa n dab l u r r yj u d g i n gm o d e l ，m o r e o v e r n 重庆邮电大学硕士论文 摘要 p 觚o r mm a t h e m a t i c a lc a l c u l a t i o n sa c c o r d i n g t ot h ea z t u a lc a l c u l a t i o n a le x a m p l e t h es i x t hc h a p t e ri sc o n c l u s i o na n de x p e c t a t i o n s u m m a r i z et h ew h o l ep a p e rt o m a k ea ne x l 3 忱t a t i o nf o rt h ef u t u r e k e yw o r d s ：m e x l i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e s ，e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ，d e m a n d a n a l y s i s ，a b i l i t ym a t u r i t y ，b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g i i i 重庆邮电大学硕士论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 国内外研究现状与发展趋势 自1 9 9 0 年4 月1 2 日由g a r t n e rg r o u p 公司发表了以e r p ；下一代m r p i i 的远景设想( e r p ：av i s i o no ft h en e x tg e n e r a t i o nm r p i i ) 为题，由l w y l i e 署名的研究报告第一次提出了e r p 概念【l 】。e r p 的发展历程也只有短短的十几年， 但在这十几年的时间里，计算机技术的发展，却是一r 千里，网络技术的发展及 广泛应用，使最初的e r p 概念变得比较成熟和较为现实：g a r t n e rg r o u p 公司给 出了e r p 的基本内涵：“打破企业四壁，把信息集成的范围扩大到企业的上下游， 管理整个供需链，实现供需链制造”。在e r p 的功能方面g a r t n e rg r o u p 公司除 了提出e r p 要适应离散、流程及混合型和分销配送等不同的生产条件，采用图解 方法处理和分析各种生产经营问题外，在信息集成方面，g a r t n e rg r o u p 公司提 出了两个集成。 4 内部集成( i n t e r n a li n t e g r a t i o n 实现产品研发、核心业务和数据采集的集 成) 外部集成( e x t e r n a li n t e g r a t i o n 实现企业与供需链上所合作伙伴的集成) 信息集成的目的是为了实现：设计、管理、监控、优化整个供需链；合作竞 争、同步工程、协同商务。在e r p 应用方面，一开始，无论是国外的e r p 厂商还 是国内的e r p 厂商都把目光盯向大型企业，随着经济的发展和技术的成熟，以及 中小企业的崛起，国外的s a p 、微软等都不失时机地丌发了针对中小企业的e r p 软件，而国内e r p 软件厂商如用友、金蝶、新中大、速达等也同时进入到面向中 小企业的e r p 软件市场。这表明，e r p 软件在中小企业中有很大的需求，同时也 展开了对中小企业应用e r p 的研究。 我国开展m r pi i e r p 的研究与应用已有2 0 多年历史，经历了由初步应用到 推广应用、由m r p i i 到e r p 、由e r p 技术研究到e r p 产品开发进而发展成e r p 产 业的不同阶段。 ( 1 ) m r p i i 初步应用阶段( 2 0 世纪8 0 年代) ：中国于2 0 世纪8 0 年代初开始应 用m r p i i 系统，如沈阳第一机床厂率先实施了以m r p 为核心的计算机辅助生产管 理系统。我国的有些高校和研究所也开始了关于m r p i i 的技术研究工作。早期的 w r p 应用系统比较强调物料库存管理与生产计划，且多采用的是主机终端式计 算机系统早期的胍p i i 应用企业取得了较明显的效益，并为我国制造企业展示 了现代企业管理模式。 重庆邮电大学硕士论文 第一章绪论 ( 2 ) e r p 推广应用及e r p 产业初创阶段( 2 0 世纪9 0 年代) ：2 0 世纪9 0 年以来， 开始有较多企业应用e r p 系统。特别是国家8 6 3 高技术计划c i m s 应用示范工程， 在很大程度上推动了我国制造业应用m r p i i e r p 系统的进程，有覆盖十多个行业 的2 0 0 多家企业在实施c i m s 应用示范工程，其中，许多企业采用了m r p i i ，e r p 系统。这使得m r p i i e r p 系统在c i m s 环境下更上了一个台阶，并给企业带来了 更大的经济效益。其中，北京第一机床厂通过实施c i m s 与e r p 应用示范工程取 得明显效果，获得美国制造工程师协会颁发的“工业领先奖”，该企业还培育出 了国产化的e r p 软件产品。“九五”期间，8 6 3 计划还支持了国产化e r p 软件产 品的研发与应用，推动了我国e r p 产业早期的发展。 1 2 课题研究的目的和意义 中小企业管理是企业管理的主题之一。一个多世纪来，发达国家经济发展的 历史轨迹和中小企业所处的举足轻重的地位证明了这一点。在美国，中小企业占 全国企业总数的9 8 以上；在日本，中小企业也超过全国企业总数的9 9 。目i j i ， 我国中小企业也占企业总数的9 9 5 ，据估计，我国至少有2 6 0 0 万家中小企业， 并且数量还在以每年3 至5 的速度增长。目前，我国中小企业的工业总产值和 实现利税分别占全国总数的6 0 和4 5 ，提供了大约7 5 的城镇就业机会，全国 出口总额中约6 0 来源于中小企业【2 】由此可见，中小企业己成为我国经济发展 的主力军。同时中小企业的发展水平标志着一个国家经济发展的潜力和活力。因 此，我们无论从社会财富创造、国民经济发展、国家财政收入、充裕就业机会、 提升市场竞争力等哪一方面去进行考察，都需要对其不断地进行研究，以不断提 升中小企业持续、稳定发展的能力，从而促进我国经济更快的发展。 但是，我国中小企业由于历史发展的原因，在企业管理中普遍存在着生产效 率低，对市场信息了解不够充分，对市场需求变化的应变能力差，决策盲目及盲 目生产造成大量的资源浪费，这些使得中小企业在激烈的市场竞争中处于不利的 地位。为此，国家在“十五规划”中明确指出：以信息化带动工业化，发挥后发 优势，实现社会生产的跨越发展。要实现企业信息化的建设，关键的就是要实现 企业的信息集成和共享，包括不同部门间、企业内部与外部日j 及企业同企业日j 的 信息集成和共享，解决企业“信息孤岛”，很多企业为实现企业信息化选择了实 施e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g 企业资源计划) ，它提供了一种重新审视 业务的方式，并且完成了对信息技术的重新利用但是，有一个不容忽视的问题 却始终摆在我们面前，这个问题就是e r p 在具体应用中的成功率比较低，中小企 业实施e r p 的成功率更低p 】。造成这种状况的原因很多，从目前国内中小企业发 展中普遍存在的问题来看，主要包括以下几个方面，即：企业需求不明确、管理 2 重庆邮电大学硕士论文 第一章绪论 和技术能力成熟度不够、业务流程重组困难、人才缺乏、人员流动性大，造成企 业资源流失严重；营销成本高、成本控制能力差等。 基于对以上问题的分析，本文将对中小企业实施e r p 的问题进行深入地分 析，分析其实施e r p 过程中遇到的困难并提出合理的解决方案，建立一个理论的 模型，为以后中小企业实施e r p 提供一个参考。 3 重庆邮电大学硕士论文 第二章e r p 理论的建立和发展 2 1e r p 概况 第二章e r p 理论的建立和发展 e r p 管理思想与技术经历了3 0 多年的发展变革，从物料需求计划 m r p ( m a t e r i a lr e q u i r e m e n tp l a n n i n g ) 到制造资源计划m r p i i ( m a n u f a c t u r i n g r e s o u r c ep l a n n i n g ) ，再进一步发展到企业资源计划e r p ，逐渐成熟。e r p 技术 大致上经历了以下几个阶段： ( 1 ) 2 0 世纪6 0 年代，早期的m r p 是基于物料库存计划管理的生产管理系 统。m r p 系统的目标是；围绕所要生产的产品，在正确的时间、正确的地点、 按照规定的数量得到真正需要的物料：通过按照各种物料真正需要的时间束确 定订货与生产日期，以避免造成库存积压。 ( 2 ) 2 0 世纪7 0 年代，m r p 经过发展形成了闭环的m r p 生产计划与控制系统。 m r p 基本原理是：将企业产品中的各种物料分为独立物料和相关物料，并按时 间段确定不同时期的物料需求；基于产品结构的物料需求组织生产，根据产品 完工日期和产品结构规定生产计划；解决库存物料订货与组织生产问题。m r p 以物料为中心的组织生产模式体现了为顾客服务、按需定产的宗旨，计划统一 且可行，并且借助计算机系统实现了对生产的闭环控制。 ( 3 ) 2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初，物料需求计划m r p 经过发展和扩充， 逐步形成了制造资源计划m r p i i 的生产管理方式。在m r p i i 中，包括人工、物 料、设备、能源、市场、资金、技术、空间、时间等制造资源都被考虑进来。 m r p i i 的基本思想是：基于企业经营目标制定生产计划，围绕物料转化组织制 造资源，实现按需、按时进行生产。m r p i i 主要环节涉及：经营规划、销售与 运作计划、主生产计划、物料清单与物料需求计划、能力需求计划、车间作业 管理、物料管理( 库存管理与采购管理) 、产品成本管理、财务管理等。从一定 意义上讲，m r p i i 系统实现了物流、信息流与资金流在企业管理方面的集成。 由于m r pi i 系统能为企业生产经营提供一个完整而详尽的计划，可使企业内各 部门的活动协调一致，形成一个整体，它能提高企业的整体效率和效益。 ( 4 ) 2 0 世纪9 0 年代以来，m r p i i 经过进一步发展完善，形成了企业资源计 划e r p 系统m 1 。与m r p i i 相比，e r p 除了包括和加强了m r p i i 各种功能之外，面 向全球市场功能更为强大，所管理的企业资源更多，支持混合式生产方式，管 理覆盖面更宽，并涉及了企业供应链管理，从企业全局角度进行经营与生产计 划，是制造企业综合的集成经营系统e r p 所采用的计算机技术也更加先进， 4 重庆邮电大学硕士论文第二章e r p 理论的建立和发展 形成了集成化的企业管理软件系统。 2 2e r p 管理思想 e r p 是由美国g a r t n e rg r o u p 公司于2 0 世纪9 0 年代初提出的，是信息时 代的现代企业向国际化发展的更高层管理模式。e r p 管理思想主要体现了供应 链管理s c m ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 的思想，还吸纳了准时生产j i t ( j u s t i nt i m e ) 、精益生产、并行工程、敏捷制造等先进管理思想。e r p 既继承了m r p i i 管理模式的精华，又在许多方面对m r p i i 进行了扩充。 在资源管理范围方面：e r p 扩展了管理范围，把客户需求和企业内部的制 造活动、以及供应商的制造资源整合在一起，形成企业完整的供应链：并对供 应链上所有环节进行有效管理。 在生产方式管理方面：在2 0 世纪9 0 年代初，许多企业为了紧跟市场的变 化，主要采用多品种、小批量生产以及j i t 等生产方式，并由单一生产方式向 混合型生产发展，e r p 能很好地支持和管理混合型制造环境，满足企业多元化 经营需求。 在管理功能方面：e r p 除了m r p i i 系统的制造、分销、财务管理功能外， 还增加了支持供应链上中供、产、需各环节之间的运输管理和仓库管理；并支 持生产保障体系的质量管理实验室管理、设备维修和备品备件管理等。 在事务处理控制方面：e r p 通过在线分析处理l a p ( o n l i n ea n a l y s i s p r o c e s s ) 、售后服务及质量反馈，可将设计、制造、销售、运输等集成起来， 并行处理各种相关作业，为企业提供对质量、适应变化、客户满意，绩效等关 键问题的实时分析能力。 在财务管理方面：e r p 系统将财务计划和价值控制功能集成到了整个供应 链上。 在跨国( 或地区) 经营事务处理方面：e r p 还可以满足跨国经营的多国家地 区、多工厂、多语种、多币制应用需求。 2 3e r p 技术特点及发展趋势 2 3 1e r p 技术特点 e r p 也代表了当前集成化企业管理软件系统的最高技术水平。e r p 技术及系 统特点包括： 5 重庆邮电大学硕士论文 第一二章e r p 理论的建立和发展 ( 1 ) e r p 更加面向市场，面向经营，面向销售，能够对市场快速响应；它 将供应链管理功能包含了进来，强调了供应商、制造商与分销商之日j 的新的伙 伴关系；并且支持企业后勤管理。 ( 2 ) e r p 更强调企业流程与工作流，通过工作流实现企业的人员、财务、 制造与分销间的集成，支持企业过程重组。 ( 3 ) e r p 更多地强调财务，具有较完善的企业财务管理体系；这使得价值 管理概念得以实施，资金流与物流、信息流更加有机地结合。 ( 4 ) e r p 较多地考虑“人”因素作为资源在生产经营规划中的作用，也考 虑了人的培训成本等。 ( 5 ) 在生产制造计划中，e r p 支持m r p i i 与j t t 的混合生产管理模式，也支 持多种生产方式( 离散制造、连续流程制造等) 的管理模式。 ( 6 ) e r p 采用了最新的计算机技术，如客户服务器分布式结构、浏览服 务器结构、面向对象技术、软构件技术、多数据库集成、图形用户界面、辅助 工具等等，支持电子商务、电子数据交换e d i 、i n t e r n e t i n t r a n e t e x t r a n e t ， 还能实现不同平台间的互操作。 此外，有的e r p 系统包括了金融投资管理、质量管理、运输管理、项目管 理、法规与标准、过程控制等补充功能。这使得企业的物流、信息流与资金流 更加有机地集成。它能更好地支持企业经营管理各方面的集成；并将给企业带 来更广泛、更长远的经济利益与社会效益。应该说，e r p 是以e r p 管理思想为 核心、以e r p 管理软件为基础的现代企业管理系统。 2 3 2e r p 发展方向 由于e r p 代表了当代先进企业的管理模式与技术，并能够解决企业提高整 体管理效率和市场竞争力问题，近年来e r p 系统在国内外得到了广泛推广应用。 随着信息技术、先进制造技术的不断发展，企业对于e r p 的需求日益增加，进 一步促进了e r p 技术向新一代e r p 或后e r p 的发展。推动e r p 发展有多种因素： 全球化市场的发展与多企业合作经营生产方式的出现使得e r p 将支持异地企业 运营、异种语言操作和异种货币交易；企业过程重组及协作方式的变化使得e r p 支持基于全球范围的可重构过程的供应链及供应网络结构；制造商需要应对新 的生产与经营方式的灵活性与敏捷性，使得e r p 也越来越灵活地适应多种生产 制造方式的管理模式；越来越多的流程工业企业应用e r p 也从另一方面促进了 e r p 的发展。计算机新技术的不断出现将为e r p 提供越来越灵活与功能强大的 软硬件平台，如多层分布式结构、面向对象技术、中间件技术与i n t e r n e t 的发 展将使e r p 的功能与性能迅速提高。e r p 市场的巨大需求大大刺激e r p 软件业 6 重庆邮电大学硕士论文 第二章e r p 理论的建立和发展 的快速发展。未来e r p 技术的发展方向和趋势是： ( 1 ) e r p 与客户关系管理c r m ( c u s t o m e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t ) 的进一 步整合：e r p 将更加面向市场和面向顾客，通过基于知识的市场预测、订单处 理与生产调度，基于约束调度功能等，进一步提高企业在全球化市场环境下更 强的优化能力；并进一步与客户关系管理结合，实现市场、销售、服务的一体 化，使c r m 的前台客户服务与e r p 后台处理过程集成，提供客户个性化服务， 使企业具有更好的顾客满意度。 ( 2 ) e r p 与电子商务、供应链s c m 、协同商务的进一步整合：e r p 将面向协 同商务( c 0 1 l a b o r a t i v ec o m m e r c e ) ，支持企业与贸易共同体的业务伙伴、客户 之间的协作，支持数字化的业务交互过程：e r p 供应链管理功能将进一步加强， 并通过电子商务进行企业供需协作。如，汽车行业要求e r p 的销售和采购模块 支持用电子商务或e d i 实现客户或供应商之间的电子订货和销售开单过程；e r p 将支持企业面向全球化市场环境，建立供应商、制造商与分销商之间基于价值 链共享的新伙伴关系，并使企业在协同商务中做到过程优化、计划准确、管理 协调【5 】。 ( 3 ) e r p 与产品数据管理p d m ( p r o d u c td a t am a n a g e m e n t ) 的整合：产品数 据管理p d m 将企业中的产品设计和制造全过程的各种信息、产品不同设计阶段 的数据和文档组织在统一的环境中。近年来e r p 软件商纷纷在e r p 系统中纳入 了产品数据管理p d m 功能或实现与p d m 系统的集成，增加了对设计数据、过程、 文档的应用和管理，减少了e r p 庞大的数据管理和数据准备工作量，并进一步 加强了企业管理系统与c a d 、c a m 系统的集成，进一步提高了企业的系统集成度 和整体效率。 ( 4 ) e r p 与制造执行系统脏s ( m a n u f a c t u r i n ge x e c u t i v es y s t e m ) 的整合： 为了加强e r p 对于生产过程的控制能力，e r f 将与制造执行系统m e s 、车问层操 作控制系统s f c 更紧密的结合，形成实时化的e r 咖s f c 系统。该趋势在流 程工业企业的管理控制一体化系统中体现得最为明显。 ( 5 ) e r p 与工作流管理系统的进一步整合：全面的工作流规则保证与时间 相关的业务信息能够自动地在正确时间传送到指定的地点。e r p 的工作流管理 功能将进一步增强，通过工作流实现企业的人员、财务，制造与分销间的集成， 并能支持企业经营过程的重组，也使e r p 的功能可以扩展到办公自动化和业务 流程控制方面。 ( 6 ) 加强数据仓库和联机分析处理o l a p 功能：为了企业高层领导的管理与 决策，e r p 将数据仓库，数据挖掘和联机分析处理o l a p 等功能集成进来，为用 户提供企业级宏观决策的分析工具集。 7 重庆邮电大学硕士论文 第一二章e r p 理论的建立和发展 ( 7 ) e r p 系统动态可重构性：为了适应企业的过程重组和业务变化，人们 越来越多地强调e r p 软件系统的动态可重构性。为此，e r p 系统动态建模工具、 系统快速配置工具、系统界面封装技术、软构件技术等均被采用。e r p 系统也 引入了新的模块化软件、业务应用程序接口、逐个更新模块增强系统等概念， e r p 的功能组件被分割成更细的构件以便进行系统动态重构。 ( 8 ) e r p 软件系统实现技术和集成技术；e r p 将以客户服务器、浏览器服 务器分布式结构、多数据库集成与数据仓库、面向对象方法和 i n t e r n e t e x t r a n e t ，软构件与中间件技术等为软件实现核心技术，并采用e a i 应用服务器、x 札等作为e r p 系统的集成平台与技术。 ( 9 ) e r p 的不断发展与完善最终将促进基于i n t e r n e t e x t r a n e t 的支持全 球化企业合作与敏捷虚拟企业运营的集成化经营管理系统的产生和不断发展。 2 3 3 新一代e r p 主要特点 目前，关于未来e r p 的说法甚多，如e e r p 、后e r p ，e r p i i 以及u r p 等等。g a r t n e ri n c 公司给e r p i i 下的定义为：e r p i i 是通过支持和优化公司内 部和公司之间的协作运作和财务过程，以创造客户和股东价值的一种商务战略 和一套面向具体行业领域的应用系统。这些说法都是人们站在不同角度对e r p 发展方向和趋势进行的描述。 根据e r p 管理思想与管理软件系统的发展过程与趋势，新一代e r p 具备以 下主要特点： ( 1 ) 管理思想先进性与适应性：新一代e r p 在继承当前e r p 管理思想的基 础上，不断吸纳最新的先进管理思想或模式。如敏捷制造与敏捷虚拟企业组织 管理模式、供应链环境下的精良生产管理模式、基于电子商务的企业协同管理 模式、跨企业的协同项目管理模式等等并将其管理思想与e r p 业务处理模型 结合。 ( 2 ) 电子商务环境下的企业间协同性：在网络化的信息时代，制造业的竞争 焦点已从单一企业间的竞争转化为跨企业的生产体系间的竞争。企业正在把基 于内部功能最优化的垂直一体化组织转变为更灵活的以核心能力为基础的实体 组织，并努力使企业在供应链和价值网络中找到最佳定位这种定位不仅相关 于所从事的b 2 b 和b 2 c 电子商务，还参与协同商务过程。新一代e r p 应当支持 这种扩展型企业在电子商务环境下的企业间协同经营与运作。 ( 3 ) 面向企业商务过程的功能可扩展性：新一代e r p 将越来越面向企业的商 务过程和产品全生命周期的相关过程与资源的管理，其业务领域与功能不断扩 充。新一代e r p 除了具有传统的制造、财务、分销等功能外，还将不断吸纳新 8 重庆邮电大学硕士论文 第二章e r p 理论的建立和发展 的功能，如产品数据管理p d m 、客户关系管理c r m 、供应链管理s c m 、电子商务、 制造执行系统m e s ，决策支持系统d s s 、数据仓库与联机分析处理o l a p 、办公 自动化o a 等等，从而构成了功能强大的集成化企业管理与决策信息系统。因此， 新一代e r p 应当具有很好的功能可扩展性。 ( 4 ) 基于工作流的管理过程性：随着e r p 业务领域与功能的不断扩充，e r p 系统将十分庞大和繁杂，加强业务处理过程的管理非常必要。新一代e r p 将以 工作流引擎作为业务处理的核心机制，使其成为集成的、基于规则的、自动和 连贯的e r p 工作管理程序，保证企业内外部物流、信息流、价值流与责任流的 有机集成。与此同时，采用工作流模型及其管理引擎也有利于新一代e r p 系统 的可定义、可配置与可重构性的实现。 ( 5 ) 基于知识的管理智能性：随着e r p 系统从管理执行层向管理决策层的渗 透，新一代e r p 将通过集成数据仓库、数据挖掘和联机分析处理o l a p 、商务智 能、决策支持等加强其对企业知识时管理功能，把企业高层领导从规模庞大、 “事无巨细”的数据中解脱出来，构成集综合查询、报表和o l a p 为一体的智能 决策信息系统，帮助企业家进行宏观决策和经营策略。 ( 6 ) 经营生产计划与控制的及时性：为了改进m r p i i e r p 的“重计划，轻控 制”的弱点，新一代e r p 将进一步加强“事前计划、事中控制、事后核算”的 集成功能，加强e r p 脏s s f c 或e r p m e s p c s ( p r o c e s sc o n t r o ls y s t e m ) 的实 时化集成，并实现经营生产计划与控制的有机结合，增强企业e r p 系统的应变 能力和现场管理能力。 ( 7 ) 基于软构件的系统动态可变性：与e r p 功能的不断扩展的趋势相对照， e r p 软件的发展趋势则是在新的模块化概念下变得越来越规模可变，并能够做 到“可剪裁、可配置、可重构”，为企业用户“量身定制”。一方面，通过采用 软构件技术实现系统可剪裁与可重构，并形成针对各类典型行业的专业化系统。 另一方面，针对企业组织或过程重组和业务处理调整的需求，新一代e r p 系统 应当做到动态可重构，迅速适应企业的变化，采用软构件系统技术可以很好地 满足这一需求。 ( 8 ) 基于快速实施工具的系统可实施性：e r p 的实施周期对于e r p 系统应用 成功率影响甚大；支持e r p 应用的快速实施应是新一代e r p 系统的重要特征。 新一代e r p 系统需要集成一系列e r p 实施辅助工具，其中包括企业诊断方法及 工具、企业建模方法及建模工具、基于企业建模的e r p 快速实施与数据分析辅 助工具、e r p 系统快速配置及动态重构辅助工具、各类企业参考模型、e r p 报表 自动生成器、e r p 系统界面、面向客户的个性化系统定制工具等，为企业管理 咨询与诊断e r p 快速应用实施提供技术支撑。 9 重庆邮电大学硕士论文 第二章e r p 理论的建立和发展 ( 9 ) 基于最新软件架构的系统可集成性：新一代e r p 系统应当基于最新的软 件架构、平台、接口等实现系统集成，其中包括企业应用集成e a i 服务器、基 于中间件的软件体系结构、浏览器服务器分布式体系结构、j 2 e e 架构、基于 x m l 的系统接口、基于w e b 的e r p 应用套件等等。新一代e r p 系统还应当跨越 异构计算机系统平台实现系统集成1 6 j 。 由上可以看出，e r p 的管理领域早己超出了企业内部资源计划与管理的范 畴，已经步入了电子商务环境下企业间协同管理的阶段，并将最终导致面向全 球化生产体系的新一代e r p 系统的出现和发展。 2 4 企业信息化诺兰模型 2 4 1 诺兰模型 美国哈佛大学的理查德诺兰( r i c h a r dn o l a n ) 教授在上世纪8 0 年代初总 结美国一些企业计算机应用的发展规律，提出企业计算机应用发展过程有六个 阶段：起步、扩展、控制、集成、数据管理、成熟，这就是所谓的“诺兰模型”。 诺兰阶段模型是一种波浪式的发展历程，诺兰模型强调，六阶段模型反映 了企业计算机应用发展的规律性，是企业信息系统发展的客观规律所决定的 其前三个阶段具有计算机数据处理时代的特征，后三个阶段则显示出信息技术 时代的特点，前后之间的“转折区间”是在整合期，在转折区间就是进行信息 资源规划的时机。由于办公自动化机器的普及、终端用户计算环境的进展而导 致了发展的非连续性，这种非连续性又称为“技术性断点”。“诺兰模型”的预 见性，被其后国际上许多企业的计算机应用发展情况所证实【7 j 。 诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素： 计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式计算机发展； 应用方式：从批处理方式到联机方式； 计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划； m i s 在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部f 3 ； 领导模式：开始时，技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越 了解m i s ，上层管理部门开始与m i s 部门一起决定发展战略； 用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级。 2 4 2 诺兰模型阶段描述 初始阶段 1 0 重庆邮电大学硕士论文 第二章e k p 理论的建立和发展 计算机刚刚引入企业，大家都觉得很新鲜，以为计算机像家用电器一样买 来设备就行了，因而应用不广，主要完成一些报表统计、计算工作，甚至只当 作打字机使用。这时的信息化建设停留在一个低水平上。 扩展阶段 企业对计算机有所了解，想利用计算机解决工作中的一些问题。这时候各 种单机版的应用软件在增加，一些成功应用的软件己经代替了一部分手工作业。 但出现盲目购机、开发或购买软件，甚至互相攀比的现象，缺少计划和规划， 因而应用水平仍不高。 控制阶段 企业高层管理人员用投入产出优化的法则来审视计算机的应用，发现现实 并不如想象的那样美好，甚至花钱多、收效少，因此开始对软、硬件的购置实 行控制，并做出短期的规划，以求充分利用现有设备与软件、按计划与预算购 买i t 产品，一些职能系统内部实现网络化，如财务系统、人事系统、库存系统 等，这时一些职能系统的中层领导已经能够及时掌握相关信息、快速制定相应 的决策但各软件之间存在着混乱的数据环境，无序、矛盾、冗余的信息，从 而导致“部门壁垒”、“信息孤岛”碡】 其特点是：分散开发，单项引进，数据自采自用，按报表建库，接口复杂， 信息无法共享。 统一阶段 正式成立的企业i t 主管部门努力把机构内部不同的计算中心和处理中心 统一在一个系统中进行管理。比如采用统一的数据技术、统一的处理标准，使 人、财、物等资源信息能够在企业高层集成共享，此时企业的高层领导终于在 一定程度上尝到了综合管理信息系统的益处。但集成各类软件所花费的成本更 高、时间更长，系统也不稳定。 数据管理阶段 企业高层意识到信息战略的重要作用，高标准、大力度地加强管理信息化 工作。企业不仅制定了整体解决的信息化方案和步骤，而且选定了统一的数掘 库平台、数据管理体系和信息管理平台，从而真正地做到了对整个机构的数据 进行统一的规划和应用，如实施e r p ( 企业资源计划) 系统。这时企业内部的业 务流、信息流、资金流、物流“四流合一”，各部门( 系统) 资源整合、信息共享， 各层级人员都能够及时、全面、准确地掌握和处理企业内的各种信息、迅速制 定高质量的决策。 成熟阶段 企业真正地把计算机同整个管理过程结合起来，将组织内部、外部的资源 重庆邮电大学硕士论文 第二章e r p 理论的建立和发展 充分地整合、利用，如应用了s c m ( 供应链管理) 、c r m ( 客户关系管理) 、b i ( 商 业智能) 、p l m ( 产品生命周期) 等扩大企业资源的外延，并以更加丰富详实的信 息辅助高层决策，从而提升企业的生存能力、竞争实力和发展潜力。 诺兰阶段模型总结了管理信息系统发展的经验和规律，其基本思想对于管 理信息系统建设具有指导意义。由于诺兰模型是在8 0 年代初提出的，那时计算 机网络才刚刚出现，因此与当前的情况不会完全相符，但是该模型所体现的基 本思想现在仍然适用。 2 5e r p 实施过程能力成熟度模型 2 5 1 能力成熟度模型 1 9 9 3 年，美国国防部设在卡内基一梅隆大学的软件研究所正式发表了能 力成熟度模型。这是评估软件生产部门( 组织、厂家) 软件生产能力成熟度的模 型，是从软件生产组织过程角度，来评估其达到的水平级别唧它分5 级，如 图2 1 所示： 这5 个级别包含1 8 项内容： 5 级( 优化) ：过程变化管理、技术变化管理、缺点防止： 4 级( 管理) ：软件质量管理、过程定量化管理； 3 级( 确定) ：整体协调、软件生产工程、集成软件管理、训练规划、组织 过程确定组织过程中心点。 2 级( 重复) ：软件构形管理、软件质量保证、软件合同管理、软件工程跟 踪和统筹、软件工程计划、需求管理； 1 级( 初始) ；经验和个人行为。 每项内容还