（管理科学与工程专业论文）产业链的形成及稳定性研究.pdf

摘要一摘要产业链是在新时代背景下产生的一种应对市场激烈竞争的新的组织模式。它对促进区域经济发展起着重要的作用，同时对提高企业竞争力，增加企业收益发挥着重要作用，因此受到政府、企业界的广泛关注。然而现实中从理论上对产业链进行研究的文章还很少，对产业链的特性、产业链的形成机制、政府在产业链发展过程中如何发挥作用以及产业链的稳定性问题认识还不足。这充分说明了对产业链进行研究的重要性。本文首先对产业链的概念进行了探讨，以新的角度对产业链的概念进行了界定，概括了产业链的特性及其功能，并对产业链的形成机理进行了研究，得出产业链的形成不仅是企业自发行为，同时还受到政府的引导作用。其后对区域影响产业链形成的各项因素进行了分析，在此基础上研究了政府在产业链发展过程中的作用模式，得出政府对产业链的作用应分为三个阶段，在不同阶段政府的作用应相应发生变化，实施不同的政策措施。随后对产业链的内部关系进行了研究，得出产业链成员企业间的核心问题是利益分配问题，接着对产业链成员企业间的利益分配问题进行了研究，提出了利益分配的基本原则；为了更加符合实际，提出复合式产业链的概念，并对其进行优化分析，通过研究发现，产业链中的核心企业可以通过自身在产业链中的地位和指导作用，在成员企业自愿支付的基础上来优化调整产业链，使产业链的资源达到最有效的配置，进而使产业链整体的收益达到优化，从而使产业链在动态的发展过程中保持稳定。文章最后对研究内容进行了概括分析，提出了研究中所存在的不足及今后将要研究的方向。关键词：产业链；政府；形成；稳定性；博弈论a b s t r a c ti n d u s t r yc h a i ni san 州m o d eo fo g g a n i z a t i o nw h i c hi sc o m t i t u t e df o rc o n f r o n t i n gd r a s t i cm a r k e tc o m p e t i t i o no nt h en e wt i m e sb a c k g r o u n d i tc a l lp r o m o t ed i s t r i c te c o n o m y sd e v e l o p m e n t , a n de n h a l l c ee n t e r p r i s e sc o m p e t i t i o na b i l i t ya n di n c o m e ，t h e r e f o r ei tg a i n sg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e se x t e n s i v ea t t e n t i o n h o w e v e r ,t h ea r t i c l et h a ts t u d yi n d u s t r yc h a i nf r o mt h e o r yi sr a r e l y , t h ec o g n i t i o na b o u tt h ec h a r a c t e r i s t i ca n df o r m i n gm e c h a n i s mo f i n d u s t r yc h a i n ，t h eg o v e r n m e n t se f f e c ta n di n d u s t r ye l m i n ss t a b i l i t yi sn o te n o u g h t h e r e f o r et h es t u d yo f i n d u s t r yc h a i ni sv e r yn e c e s s a r y f i r s t l y , t h ea s s a ys t u d yt h ec o n c e p to fi n d u s t r yc h a i n , g i v eo u tt h ed e f i n i t i o no fi n d u s t r yc h a i nf r o man o wp o i n to f v i e w , g e n e r a l i z et h ec h a r a c t e r i s t i ca n df u n c t i o no fi n d u s t r yc h a i l l a n ds t u d yt h ef o r m i n gm e c h a n i s mo fi n d u s t r yc h a i n , p o i n to u tt h a tt h ef o r m i n go f i n d u s t r yc h a i ri sa f f e c t e db yn o to n l ye n t e r p r i s e sb u ta l s og o v e r n m e n t t h e r c a r e r , a n a l y z et h er e g i o nf a c t o rw h i c ha f f e c tt h ef o r m i n go fi n d u s t r yc h a i n , a n ds t u d yt h eg o v e r n m e n t sm o d eo fe f f e c t , p o i n to u tt h a tt h ep r o c e s so fg o v e r m n e n t sa c t i o no nt h ei n d u s t r yc h a i ns h o u l db ed i v i d e di n t ot h r e es t a g e s ，i nd i f f e r e n ts t a g e so ft h eg o v e r n m e n t sr o l es h o u l db ec h a n g e da c c o r d i n g l y , a n di m p l e m e n tv a r i o u sp o l i c y s u b s e q u e n t l y , s t u d yt h ei n t e r n a lr e l a t i o n so fi n d u s t r yc h a i n , f o u n do u tt h a tt h ec o r ei s s u eo fm e m b e r so fi n d u s t r yc h a i ni st h ed i s t r i b u t i o no fb e n e f i t s t h e ns t u d yt h ed i s t r i b u t i o no fb e n e f i t s ，p o i n to u tt h eb a s i cp r i n c i p l e so fd i s t r i b u t i o no fb e n e f i t s t om o r er e a l i s t i c , g i v eo u tac o n c e p to f c o m p l e xl l l i c kc h a i l l ，a n dh a v ea 时t oo p t i m i z ei t f i n do u tt h a tt h ec o r ee n t e r p r i s e sc a r lo p t i m i z et h ei n d u s h yc h a i l l 谢t l lt h e i rs t a t u sa n dg u i d a n c ef u n c t i o nb a s e do nm e m b e re n t e r p r i s e s v o l u n t a r yp a y m e n t s ，m a k et h eb e n e f i to f i n d u s t r yc h a i nt ob em o s ls ot h a tm a i n t a i nt h ei n d u s t r yc h a i n ss t a b i l i t yi nad y n a m i cp r o c e s so fd e v e l o p m e n t f i n a l l y , t h ea s s a yp r o v i d e sas u m m a r ya n a l y s i so ft h es t u d y , g i v eo u tt h es h o r t c o m i n g so ft h es t u d ya n dp o i n to u tt h e 越恻w o u l db es t u d i e di nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：i n d u s t r yc h a i n ；g o v e r n m e n t ；f o r m i n g ；s t a b i l i t y ；g a m et h e o r y独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：盈：! 虱生参日期。2 q q z 生且关于论文使用授权的说明本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定)签名：毪立! 訇拣导师签名：第1 章绪论1 1 选题背景及意义第1 章绪论近几年，在我国的许多报道、文件、领导的讲话以及文章中，产业链是一个出现频率很高的词汇。在十六大和十六届三中全会的重大决策中，特别提出了统筹发展的思想和产业链的构建问题，指出要“鼓励工商企业投资农产品加工和营销，积极推进农业产业化经营，形成科研、生产、加工、销售一体化的产业链”。信息产业部王旭东部长在重庆通信业调研时指出，全行业要认真贯彻落实十六届五中全会精神，牢固树立科学发展观，树立信息服务业的大概念，正确处理好通信运营业与制造业的关系，积极打造产业链，积极推进电信强国建设，实现电信业由大到强的转变。科技部秘书长石定寰认为，为了促进中国高新技术产业链的生成和发展，应该使分散在开发区内的各类企业做到产业集成，形成地方特点，区域优势。从产业链的现实意义看，产业链对促进区域经济发展具有重要作用，陈博在其论文产业链与区域经济的发展中就提出有效的产业链能带来区域经济的增长”1 。龚勤林在其论文产业链接通的经济动因与区际效应研究中指出产业链接通有利于提升区域经济综合竞争力嘲，构建与优化产业链是获取并提升区域竞争力的重要途径。同时龚勤林在其另外的两篇论文论产业链延伸与统筹区域发展和论产业链构建与城乡统筹发展中分别提出产业链区际延伸为消除区域市场壁垒提供了可能性，同时也为统筹区域发展提供了现实途径的观点；产业链可以实现城乡协调发展和区域经济发展的观点。从企业的角度看，产业链对企业来说，产业链有利于加强区域内各产业部门问经济联系，使区域内各产业部门共同面对市场“1 ，从而大大缩短产品的开发周期，降低生产成本和交易成本，提高市场份额和盈利能力；缓和了协作关系中原来固有的问题，避免增加纵向一体化的不灵活性和管理上的复杂性，因此能够提升产业链成员企业的竞争力。目前，各个地区也都在积极地打造自己的优势产业链，通过产业链的延伸来促进本地经济发展。北京已经开始着手在产业链上大做文章，明确今后重点支持的产业集群，以支柱产业为“集聚点”，打造产业链，培育产业群，建设产业带，形成产业集聚区。在未来北京将着力打造以下几大产业链：集成电路产业链，移动通讯产业链，汽车产业链，计算机及网络产品产业链，数字电视产业链，围绕这五个重点产业链，发挥龙头企业的带动和辐射作用，带动上下游和边缘产业的融合发展，促进服务市场开发与生产制造有效互动，壮大产业规模，提高整体竞争力。安树伟曾经对产业链与京津冀地区制造业的发展进行北京t 业大学管理学硕l ：学位论文了论述，提出了加快制造业产业链形成的一些建议。各大企业集团也掀起了打造产业链的狂潮，联通c d l l a 的发展从一开始就走上了一条打造产业链之路，让产业链上的合作者走向双赢。这条产业链包括设备供应商、系统集成商、终端制造商、银行、内容及服务提供商、分销商、虚拟运营商、运营商和用户在内的一个相互制约和相互促进的庞大网络。用户感受到的是整个网络为他提供的服务，而不仅仅是运营商为他提供的服务。由此可见，为了满足了现实的需要，产业链正在作为一种“新兴”组织模式涌现、形成。在理论研究方面，我国学者也对产业链进行了一些有益的探索，但直到目前对产业链进行理论研究的文章还很少。通过对中国期刊网上发表文章的统计，发现在篇名包含“产业链”的5 8 3 篇文章中，只有1 5 篇是关于产业链理论方面的研究，占了文章总数的2 5 7 。其他的如农业、工业、资源方面的文章主要集中在如何建立、扩展、完善或者整合各地区、各行业的产业链问题，“产业链”只是“产业链条”这样简单的意思表达，或者指上、下游之间相关联的企业群，看不出存在其他更深层次的含义了。对产业链进行理论研究的文章，也大都是对产业链概念和应用的研究，只有几篇是对产业链稳定性和中间产品定价的研究。由此可见，目前我国对产业链理论的研究还处于起步阶段，对产业链的科学内涵、形成机理和影响因素、稳定性和优化方法等方面缺乏深入系统的研究，还没有跟上现实产业链的发展要求，因此从理论上对产业链进行研究就成为一种必要，也是适应社会发展的迫切需求。由以上分析可以看出，产业链的提出和应用仅限于产业链的应用分析，缺乏对产业链理论的深入研究，在如何促进产业链的形成，以及在成功组建产业链后如何使产业链稳定运作和发展方面至今还没有充分的理论研究，因此对产业链的研究就成为现实产业链发展的一种必要。本文正是基于此，在对产业链概念、内涵、特性研究的基础上，研究区域如何促进本区域产业链的形成问题，同时对产业链的利益分配和稳定性问题进行研究，希望能够对各个地区发展产业链，确立区域优势产业，以及维护现实中的产业链的稳定性提供理论上的支撑和帮助。1 2 产业链研究现状1 2 1 产业链国内研究现状随着我国经济的发展，产业链逐渐成为一种新的竞争组织模式，在国民经济的应用越来越广泛，日常生活中经常可以看到有关产业链的报道，发展产业链成为现阶段我国经济生活中的热门话题。我们在g o o g l e 网站对“产业链”进第1 荤绪论行搜索，竟然有2 ，9 3 0 ，0 0 0 条之多。由此可见，“产业链”正越来越成为经济生活中的核心词汇，并且为人们普遍接受和使用。同时国内学术界对“产业链”给予了极大的关注，涉及研究的文献也越来越多。通过对中国期刊网全文数据库的查询，国内文献中关键词和篇名包含“产业链”的文章( 见表1 ) 呈逐年上升的趋势。表1 - 1 产业链研究论文检索结果t a b l e1 - ls e a r c hr e s u l to f a s s a ya b o u ti n d u s t r y 吐l a i n年份1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7l 蜩81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5e关键l45儿2 01 31 84 47 31 3 52 3 22 0 67 6 2词篇名o331 l1 51 21 63 95 71 0 31 7 91 4 55 8 3通过统计，发现在篇名包含“产业链”的5 8 3 篇文章中，约1 3 的文章涉及的是农业方面的问题；约1 3 的文章涉及的是工业方面的问题：约1 2 0 的文章涉及资源方面的问题；只有约2 5 7 的文章是有关产业链理论方面的研究。提及“产业链”的文章，内容涉及广泛，但大都空洞，很少有对产业链理论进行深入研究的，总体可以归纳为以下几种类型。第一类是将产业链作为一个空泛的口号提出，这些文章大都是将产业链作为一个吸引人的题目，内容很少涉及产业链的问题，有些是引用领导的讲话中包含建设产业链的内容，除此以外没有对产业链进行任何论述和分析。典型的例子是晓舟的城市需要自己的产业链，它主要提出在经营城市的过程中，在明确城市的形象后，必须要有足够的内涵作支持，必须注重培育相应的产业链，形成产业集聚优势和规模优势，以提高城市竞争力和综合经济实力第二类是将产业链视为产业化的替用语，尤其是视为农业产业化的代名词，认为发展农业产业化就是产业链，其中较有价值的一篇也只是提出，农业产业链太短是导致农产品价格低，进而导致农民收入增长缓慢的重要原因。指出农业有生产、加工、销售等环节组成，要从这些方面来拉长产业链，提高产业牵动效应。像彭斌的以市场为龙头打造服务“三农”的产业链，就是这类的典型代表。第三类是从企业角度来分析产业链，像企业要重视产业链整合提出依靠企业的竞争战略，创造整合的动力，打造产业价值链，从产业链整体运行效率中谋求更大的市场势力和更多的利润来源。文中例举了刘永好掌舵的新希望集团重资收购全国乳品企业构建自己的产业链和海南航空集团和旗下多家公司共同投资5 0 0 0 万元设立幸运国际旅行社的案例，指出企业的。产业链整合”运动形成的大企业集团已经给我们的经济生活注入了新鲜血液。杨启智在论龙头企业产业链的整合这篇文章中提出产业链整合有利于龙头企业迅速扩大规北京t 业丈学管理学硕上学位论文模，提升竞争力：在龙头企业规模小，竞争力不强，带动作用有限的现实情况下，进行产业链整合将是今后龙头企业发展的趋势。这些文章的不足是主要站在微观的企业角度来考虑，缺少对产业链理论的探讨。第四类是从部门角度来探讨产业链的应用，主要是分析某一部门如何发展延伸产业链，诸如煤炭产业链、棉花产业链等等。其中陆刚、孙宇博等的煤炭产业链模式构建及应用研究，分析了煤炭产业链关联方式和煤炭产业关联度，煤炭产业的关联方式有前向关联、后向关联和环向关联关系三种，可知煤炭产业的链条构造可以是多方面的，选择空间较大。进而分析了煤炭产业链的发展模式，提出煤炭产业链模式要选择可持续发展模式的思想进行构造，确定煤炭企业产业链的延伸方向以下游为主。结合矿区开发模式，并在上述分析的基础上构建煤炭产业链模式，并分析了该模式的特点，最后，结合实际进行了产业链模式构造的应用。这些文章提到的产业链都较具体，可以作为案例来分析。第五类是从区际产业经济合作的角度来分析延伸产业链，主要是分析区域间经济合作，论述区域在整个产业链中的位置，整体来说仍是对产业链的应用。如崔军强的京津塘“科技新干线”催生跨地区产业链，它主要是论述在京津塘三地政府的支持下，一批大企业根据自身特点和发展需要调整产业布局，在。科技新干线”两侧形成跨区域的产业链。综合起来看，这几种类型的有关产业链的文章对产业链分析得比较浅显，大多是引用产业链这一术语，提出要建立产业链的规划或者想法，通过产业链来带动经济的发展，几乎没有对产业链进行理论上的探讨。对产业链进行理论研究的文章，也大都是对产业链概念和应用的研究，只有几篇是对产业链稳定性和中间产品定价的研究。“产业链”一词在我国最早是由傅国华于1 9 9 0 1 9 9 3 年海南热带农业发展的成功经验的启迪而提出来的，可以说是一个中国化的名词。产业链是一个广泛涉及到企业、行业( 产业) 和区域发展的范畴。关于产业链的定义主要有：李仕明从政府和企业的角度论证了产业链，认为企业经营要有好的上家和好的下家，这种经营环境中的上游一中游一下游，对企业而言，通常称为供应链，对于政府，则称为产业链；杜公朴、夏大慰主编的现代产业经济从价值链的角度论证了产业链。1 ，指出产业链是构成同一产业内所有具有连续追加价值关系的活动所构成的价值链关系；郑学益从核心竞争力的角度论证了产业链，认为产业链就是以市场前景比较好，科技含量比较高，产品关联度比较强的优势企业和优势产品为链核，通过这些链核，以产品技术为联系，以资本为纽带，上下连接，向下延伸，前后联系形成链条，这样，一个企业的单体优势就转化为一个区域和产业的整体优势，从而形成这个区域和产业的核心竞争力。蒋国俊，蒋明新从提高企业、产业和区第1 苹绪论域经济竞争力的目的出发嘲，从研究四川投资集团公司组织。煤、电冶产业链”的成功实践着手，在现行价值链、产业群聚：战略联盟等理论的基础上，对产业链理论及其稳定机制进行了研究，界定了产业链的概念和基本的理论框架，总结了推动产业链稳定运行的定价机制、利益调节机制和沟通信任机制三种机制，并提到有时由于外部市场的变化，会使产业链内部企业觉得自行向外部市场购买原材料或出售产品，比向内部企业购买或出售产品更为有利。有的企业由于自己内部出现问题而会对其他企业造成损失。在此种情况下，作为追求利润最大化的企业为了自身利益最大化就会选择与产业链以外的企业合作，损害成员企业间的合作关系，进而造成单方或双方脱离产业链的结果；李心芹等曾对产业链的结构类型进行了研究，文章主要创新点是将产业链分为四种类型，即资源导向型、产品导向型、需求导向型和市场导向型；同时还提出了“链核”的概念。李心芹，杜义明，李仕明研究了如何确定产业链中间产品转移价格范围”1 。对于产能匹配条件。通过数学模型分别从供应厂商和龙头企业的角度，讨论了如何确定供应厂商产品最低接受价格和龙头企业对中间产品的最高可容忍价格，分析各因素是如何影响这两个价格。对中国优秀硕士博士论文库进行查询，篇名中包含。产业链”的论文到目前为止共有1 1 篇，大多是硕士论文，只有区域产业链研究、中高档猪肉产业链组织模式研究和中国牛肉产业链研究这三篇是博士论文。而这些论文当中深入对产业链理论进行研究的只有龚勤林的区域产业链研究和李心芹的产业链若干问题研究带性类型利益分配。区域产业链研究分三部分进行论述4 1 ，第一部分主要论述了产业链的类型、形成机理、区域空间因素、产业链的空间分布与空间特征以及产业链的优化方法和优化路径探讨；第二部分主要是从产业链构建与区域优势产业选择和城乡统筹发展和区域统筹发展的角度，阐述了产业链与区域经济发展区际经济关系的关联。第三部分主要是结合构建与优化产业链的实践，对实践中的问题进行了理论思考。产业链若干问题研究一特性类型利益分配首先对产业链的内涵概念进行了论述。1 ，进而对产业链的特性进行了探讨，区分了产业链的类型；接着根据不同类型产业链的特点对不同类型产业链进行深层次的价值属性即利益分配的研究，这里主要是从中间产品如何定价的角度来研究。最后用四川乐山“煤、电、冶产业链”对上述理论进行实证研究。1 2 2 产业链国外研究现状在国外还没有对产业链进行独立理论分析的文章，与产业链相关的论述主要集中在区域产业经济分析、现代供应链和价值链等方面。产业链分析其实属于区域产业分析的范畴，可以说杜能的农业区位论n 0 1 ，韦伯的工业区位论“”，北京t 业大学管理学硕十学位论文克里斯塔勒的中心地理论以及廖什的经济空间秩序都是产业经济分析的不同侧面，都包含有产业链的影子。而赫希曼提出的关联度效应正是现在我们研究产业链链核，确定主导产业经常用到的一个概念“2 ，其主要内容是：在产业关联链中必然存在一个与其前向产业和后向产业在投入产出关系中关联系数最高的产业，这个产业的发展对其前、后向产业的发展有较大的促进作用。产业关联度强应成为选择和确定主导产业的一个基本准则。美国学者迈克尔波特教授在其竞争三部曲中分别提到企业间构建战略伙伴关系的观点“”“小”1 ，在其竞争三部曲之一的国家竞争优势中提出了价值链的概念“”，从此国外学者对此进行了深入研究，但主要表现在对供应链的研究“”。其实产业链归根到底也是一种价值链，它是在一定的地理区域内，以某一个产业中具有竞争力或竞争潜力的企业为链核，与相关产业的企业以产品、技术、资本等为纽带结成的一种具有价值增值功能的战略关系链。通过对国外文献检索我们发现，涉及i n d u s t r yc h a i n ( 产业链) 的外文少至甚少。在s p r i n g e rl i n k 全文期刊数据库中搜索题目里包含“i n d u s t r yc h a i n ”，所搜索到的都与我们所要研究的无关，两个单词都是分开地包含在题目里，并且大都是关于供应链的题目。如“s u p p l yc h a i nm o d e lf o r t h es e m i c o n d u c t o ri n d u s t r yo f g l o b a im a r k e t ”，文章所讲的是全球市场中半导体产业的供应链模型问题“；再有“s u p p l yc h a i np l a n n i n gi nt h eg e r m a na u t o m o t i r ei n d u s t r y ”所研究的是德国汽车产业供应链规划问愿“”由此可见，国外侧重于供应链的研究，对产业链的研究还很少。1 3 本文的研究内容及思路1 本文首先对以往有关产业链的研究进行综述分析。2 本文将对产业链的概念、特性和功能进行分析，其中功能方面主要从提高区域竞争力的作用，以及产业链给产业链成员企业所带来的竞争优势两方面来进行分析。随后分析产业链的形成原因和机理。3 在前面分析的基础上，研究政府在构建产业链过程中的作用。对区域内影响产业链形成的因素进行分析，运用模型对政府对产业链的作用过程进行分析。4 对产业链成员企业问的关系进行分析，这里主要以与产业链相关的价值链、战略联盟等相关理论为基础，对产业链成员企业间的利益和权力关系进行分析。在此基础上对产业链的稳定性问题进行深入分析，主要分析影响产业稳定性的因素，并且从产业链成员企业间利益合理分配的角度对产业链的稳定性问题进行研究，给出产业链成员企业间利益合理分配的参考方案。此外，从复合式产业链的优化角度来研究产业链的动态稳定性问题。第1 章绪论研究思路见( 图1 - 1 )图1 - 1 研究思路图1 4 本文的研究方法本文运用定性和定量相结合的方法对产业链的形成和稳定性进行研究，在1 北京t 业人学管理学硕t ：学位论文定性分析时主要是查阅有关资料，学习和借鉴国内外相关的研究成果；在定量分析时主要运用博弈论的有关知识和模型来进行研究。1 5 本文的创新点1 提出了区域影响产业链发展的因素集。2 提出政府在产业链发展过程中的作用主要是为其发展提供良好的外部环境，吸引核心企业落户，并将政府的作用划分为三个阶段。3 本文对产业链成员企业间的合作行为通过进化博弈论的方法进行研究，指出利益分配问题是产业链稳定的首要问题。4 提出了成员企业间利益合理分配的一个参考方法。5 对复合式产业链的优化进行研究，指出产业链的核心企业要充分发挥自己的带头作用，在成员企业自愿支付的基础上来优化调整产业链，进而使产业链整体的收益达到优化，使产业链的资源达到最有效的配置，从而使产业链在动态的发展过程中保持稳定。1 6 本章小结本章首先从实际运用和理论研究两个方面，阐述了对产业链进行研究的意义。然后，介绍了关于国内外对产业链的研究现状。最后，说明了本论文的研究思路及方法，主要内容以及主要创新点。第2 章产业链特性及形成机理研究第2 章产业链特性及形成机理研究2 1 产业链的概念界定产业链被认为是一个十分传统的概念，早在1 9 5 8 年赫希曼的经济发展战略中从产业的前向联系和后向联系的角度论述了产业链的概念“”。但随着供应链、价值链等理论的兴起与运用，产业链相对弱化。近年来，国内学者对产业链的研究表现出了较浓的兴趣，许多有关产业链理论研究的文章对产业链的概念进行了科学界定，并提出了不少有价值的观点。杨公朴、夏大慰主编的现代产业经济学从价值链的角度，指出“产业链是构成同一产业内所有具有连续追加价值关系的活动所构成的价值链关系”啪。郑学益从核心竞争力的角度论证产业链，认为。产业链就是以市场前景比较好、科技含量比较高、产品关联度比较强的优势企业和优势产品为链核，通过这些链核，以产品技术为联系，以资本为纽带，上下连接，向下延伸，前后联系形成链条，这样，一个企业的单体优势就转化为一个区域和产业的整体优势，从而形成这个区域和产业的核心竞争力”。李仕明从政府和企业的角度论证产业链，认为“企业经营要有好的上家和好的。下家，这种经营环境中的上游中下游，对企业而言，通常称为供应链，对于政府，则称为产业链”张耀辉对产业链条进行了定义，他认为：产业链条是指从自然资源到消费品之间的层次，即一种或几种资源通过若干产业层次不断向下游产业转移直至到达消费者的路径。这个定义包含了四层含义：( 1 ) 产业链条是产业层次的表达；( 2 ) 产业链条是产业关联度的表达；( 3 ) 产业链条是资源加工深度的表达；( 4 )产业链条是满足需要程度的表达1 。龚勤林则从产业技术经济关系角度，提出产业链是各个产业部门之间基于一定的技术经济关联并依据特定的逻辑关系和时空布局关系客观形成的链条式关联关系形态。产业链主要是基于各个地区客观存在的区域差异，着眼发挥区域比较优势，借助区域市场协调地区间专业化分工和多维性需求的矛盾，以产业合作为实现形式和内容的区域合作载体，产业链的构建包括接通产业链和延伸产业链两个层面旧。卢明华等定义产业链为具有某种内在联系的产业集合。这种产业集合是由围绕服务于某种特定需求或进行特定产品生产( 及提供服务)所涉及到的一系列互为基础、相互依存的产业所构成”1 。曹芳等认为“横向一体化形成了从供应商到制造商再到分销商和零售商的贯穿所有企业的链条。由于每个节点的企业来自不同的产业，于是便把这根链条称为产业链” e l i 。曾祥效则将产业链与产业集聚联系在一起进行分析，认为产业链的不断延伸和完善是专业化产业族群从成立到成长、发展的核心n ”。北京_ t 业大学管理学硕f ：学位论文蒋国俊、蒋明新从战略联盟的角度提出：产业链是指在一定的产业群聚区内，由在某个产业中具有较强国际竞争力( 或国际竞争潜力) 的企业，与其相关产业中的企业结成的一种战略联盟关系链。其后，李心芹、李仕明将产业链界定为是在一定的地理区域内，以某一个产业中具有竞争力或竞争潜力的企业为链核，与相关产业的企业以产品、技术、资本等为纽带结成的一种具有价值增值功能的战略关系链m ，。基于以上研究，本文对所要研究的产业链作以下定义：在一定的地理区域内，各产业部门或者各产业部门内的相关企业为了获得更多的利益集聚在一起，彼此之间基于一定的技术经济关联，以产品，技术，资本等为纽带，上下连接，向下延伸，前后联系形成的一种具有价值增值功能的战略关系链。这一产业链具有以下特性：( 1 ) 我们研究的产业链具有空间性的特点，是在一定的地理区域内形成的。就我国目前的情况，产业链主要是存在于某一地区；从世界范围上讲，随着全球一体化进程的发展，产业链也可以是跨越国界的、全世界的产业链；无论空间范围大小，都体现出区域性。因此我们研究的产业链是具有一定的地理区域性的，这点和产业集群具有相似性。( 2 ) 产业链可以在一个集群中形成，也可以跨越几个集群，是一种长期战略联盟关系，它是建立在价值链、供应链基础上，从产业( 行业) 的角度进行研究，从这个意义来说，产业链是相关联产业在一定区域内的纵向集聚，彼此之间相互协作而形成的战略链式结构。( 3 ) 产业链是一个有机整体，具有整体性。构成产业链的各个组成部分相互联动、相互制约、相互依存，它们在技术、产品、资本上具有高度的关联性上游产业( 环节) 和下游产业( 环节) 之间以及与辅助组织或产业市场之间存在着大量的信息、物质、价值方面的交换关系，且它们之间具有多样化的链接实现形式。因此产业链不仅研究产业链内部企业之间的价值流、物流、信息流，还研究他们的价值创造、相互作用、结构和关系，而且关注组织的灵活性和柔性，从整体链条来思考产业链整体的价值创造过程。( 4 ) 组成产业链的各个不同产业( 产业中的企业) 间具有供需关系的属性。产业链之所以能够形成，最根本的因素是产业链各成员企业之间的供给与需求的关系。资源在产业链的各个环节上进行传递，并伴随着功能的传递和累加，使效用或价值在原来的基础上不断增加。从需求的角度看，产业链是满足需求程度的反映。产业链的每个环节和结点都对其上游环节和结点提出需求，又都对其下游环节或结点进行供给，相关的辅助需求与供给也是遵循同样的原则。( 5 ) 产业链中的企业一般是以产品、技术或资本为纽带，结成的一种具有价值增值的纵向战略联盟关系链。产业链首先是一个战略联盟，该联盟不但要第2 章产业链特性及形成机理研究使产业链中的各个企业价值增值，还要使产业链有可持续发展能力，使产业链整体的价值大于产业链各个成员企业单独创造价值的总和。( 6 ) 产业链具有一定的宏观性，是一个中观概念。从产业链的组成部分来看，组成产业链的各个产业或者相关企业是微观主体；从产业发展和产业链的区域性来看，则是宏观概念；因此我们所研究的产业链是一个中观概念，我们的研究是基于中观的角度来进行的。2 2 产业链功能分析任何事物都有他的功能和作用，产业链也不例外，许多学者曾经对产业链的功能进行了研究，所得出的结论主要有两个方面。首先对于产业链的微观主体产业中的相关企业而言，产业链可以大大缩短产品的开发周期，降低生产成本和交易成本，提高市场份额和盈利能力；缓和了协作关系中原来固有的问题，避免增加纵向一体化的不灵活性和管理上的复杂性，从而使企业获得更多的利益，主要表现在以下方面：( 1 ) 产业链能促进交易成本的节约。产业链各组成部分之间通过不同的模式，主要以互惠互生、协调合作为主，从而降低各种有形和无形的交易成本。具体而言，由于空间上的接近，可以导致企业交易的运输成本的大幅度降低，更主要的是由于企业之间存在的互相之间长期的接触可以使企业之间达成一种默契，容易建立信誉机制和信赖关系，使企业的各种机会主义行为大为减少。相互的信任使各种有关战略、人才、产业信息、市场知识等信息的搜集和使用成本以及各种合约的谈判、执行和监督成本都将大大降低。( 2 ) 产业链促进专业化效应的产生。产业链内的企业是产业链条上的不同环节，他们之间总是存在专业化分工。产业链内的企业更容易找到企业化的雇员，而雇员的专业化知识更容易使其在专业领域有突破，实现创新。其专业化效应还表现为企业更容易获得各种的供给，从而可以增强共生体内共生企业的讨价还价的能力，取得价格优势。( 3 ) 外部规模经济。外部经济的概念是马歇尔在1 8 9 0 年出版的经济学原理中首先提出的，是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的利益。他的外部经济包括了小企业群落所产生的外部经济。马歇尔较早注意到了产业区域内的企业间相互联系建立在合作、相互依赖和信任的基础上，这些联系促使了创新。企业之间由于共生而造成的知识溢出效应，享受专业化分工以及共享公共设施，如硬件、信息数据库等软件设施“”。( 4 ) 提升对外综合竞争力。产业链作为一个有机整体，其生产方式相对灵活和多样化，这种集体的灵活性保证了对高度多样化的消费需求和投入供应的及时反馈，对新技术和市场信息的快速吸收，以及对劳动力资源的有效使用、北京丁业大学管理学硕上学位论文培训和分配。再者，产业共生体内各共生单元对外往往共用一定地域品牌，具有强大的广告效应无论是在与国内其他企业竞争还是参与国际竞争时，均可以以整体形象推出，共享信誉，并凭借对外综合竞争力获得优势。从宏观角度来说。产业链的培育、构建和发展对于区域经济发展，提升某一区域的综合经济实力，增加当地的g d p ，提高人民的生活水平具有巨大的推动作用，胡国平在其论文中对这些作用和功能作了总结”1 ，主要表现在以下几个方面：。( i ) 吸引投资、聚集企业的功能。过去，招商引资及企业集群的首要因素是原来人们所追求的优惠的税收政策、优惠的土地供应政策、廉价的劳动力与廉价的自然资源供给，但在注重集约化经济增长的2 l 世纪，产业配套性、市场潜力等成为了关键因素。目前，产业链的发展程度亦即产业的市场潜力以及产业配套性程度，已经成为投资环境的最重要的影响因素。一个完备的产业链能够产生巨大吸附作用，可以源源不断吸引企业加入到这个良好的生态环境中。( 2 ) 发挥比较优势、打造竞争能力的功能。迈克尔波特国家竞争优势一书提出一个菱形分析框架，指出国家与国家、地区与地区之间的竞争主要表现为“龙头”企业之间的竞争、产业链( 亦即产业的配套性，包含配套能力规模、配套水平质量等) 之间的竞争、对产业链控制能力( 控制产业高端或关键环节、控制关键资源、控制关键技术) 的竞争以及新产业区之间的竞争。其中，产业链之间的竞争处于核心地位，它对一个地区的产业与经济发展至关重要，已成为个地区核心竞争能力的集中体现。这是因为产业链的培育不仅需要有“龙头”企业的牵引与拉动从而为加快“龙头”企业的发展提供“助推器”，而且也为新产业区的打造奠定了坚实的基础。同时，产业链的优化使上下游的产业得以配套、产业分工细化各环节得以科学分工，从而降低企业的生产成本和经营风险，并取得显著的效益。正因为如此，产业链的培育与优化状况已成为一个地区核心竞争力的集中体现。( 3 ) 增强抗风险能力、稳定经济的功能。产业链能集聚大量的中小企业，它们之间在技术上既替代又配套，在市场上既竞争又合作，互相创造需求又共同向着更高水平迈进。产业链的培育与优化将增强产业和区域经济的抗风险能力，加快融入世界经济的步伐，能在整体上参与国际竞争。同时，产业链符合可持续发展的要求，形成上下游关联、产品互补、资源互补、功能互补的产业链条。从产业发展的内在逻辑上分析，这种互补式链条可以发挥稳定区域乃至一国的经济发展。总的来说，产业链的功能和作用主要体现在对微观主体和区域经济的促进作用，正是这两个方面的功能决定了产业链形成的机理。第2 章产业链特性及形成机理研究2 3 产业链形成机理研究前面，我们已经讨论了产业链的概念、特性和功能，产业链是不同产业部门或者其中的相关企业在特定的地理空间聚集，纵向形成的链条式关联。问题是，现实中的各产业部门为何会在一定的地理区域内聚集，进而形成产业链?产业链形成的现实条件是什么? 影响产业链形成的动因是什么? 这些问题构成了本节的研究重点2 3 1 产业链形成的原因我们知道任何一种新兴事物的产生都有一定的时代背景，产业链也不例外。随着社会的发展和进步，社会分工越来越细，专业化程度越来越高。基于此，社会的生产过程日益划分为一系列有关联的生产环节，而各个产业部门或者企业不能承担所有的生产过程，因此就出现了经济关联。从经济学角度来讲，斯密的分工与专业化理论分析让我们看到产业链的最初形成是与社会的分工本质相关的，分工让不同的人从事不同专业的劳动，经济的发展让人们的需求多样化、层次化和现代化，从而使产业的划分越来越细化，产业中的子系统之间的依赖性越来越强，从而形成一种与经济活动相关的序化结构，即产业链。从市场角度看，随着市场秩序的逐渐完善，市场竞争日趋激烈，特别是随着全球化、知识化、信息化的到来，企业的经营活动置身于更加复杂的空间，需求不确定、竞争不确定、技术发展不确定等导致的环境不确定 对企业经营所需要的资源在质量和数量、时间和空间等方面提出了更加严格的要求，企业经营风险剧增，人们发现在全球性竞争的大市场环境下任何一个企业都不可能在所有业务上成为最杰出者，再加上企业的资金有限性、市场网络的局限性、资源的稀缺性、技术的垄断性等一系列因素的影响，企业靠自身的力量很难在这激烈的市场竞争中生存和发展。在这种时代背景下，企业为了获得更多的利益，产业链这种组织模式就成为一种比较好的选择。从政府角度看，产业的发展是一个区域经济发展的基础，尤其是一个地方的支柱产业更是对本地的经济发展有着重大的推动作用，出于发展地方经济的需要，由政府牵头把本地几个业务相关的企业组建成产业链，形成区域优势。政府组建产业链并不完全考虑企业的利益，更主要的是考虑整个地区的经济发展与整体竞争优势。因此，政府影响产业链形成的作用主要体现在，为产业链形成和发展提供一片“海阔凭鱼跃，天高任鸟飞”的制度氛围和发展空间。2 3 2 产业链的形成机制研究龚勤林在其论文中提出，市场机制和计划机制都是产业链的形成机制，产北京r 业丈学管理学硕1 ：学位论文业链形成是市场自发行为和政府自觉行为的有机统一。在市场机制的自发作用下，产业链的微观构成主体及企业，遵循优位效益原理，循优推移的结果是散布于各个优势区位上，在区域空间上表现为若干孤环、断链、和短链。这种由于市场缺陷造成的孤环、断链、和短链必然给国民经济和区域经济带来一定损失。区域政府基于宏观调控的需要和地区权益的推动就是在区内接通断链，并努力跨区域延伸产业链。由于我国传统的条块分割体制强化了产业链环的空间独立性，削弱了各产业链环的内在联系，因此必须有中央政府和区域政府的积极介入。也就是说，在调整产业链结构，构建产业链的过程中，必须以市场为平台、企业为主体、政府积极发挥辅助指导性作用。邵昶在其论文产业链形成机制研究中提出一种产业链形成的基本原理即“4 + 4 + 4 ”模型，即四维对接和四维调控模型，以及四种主要的产业链形成模式“。他指出产业链形成的内在机理实质上是产业链组成要素之间的对接机制。产业链是一个包含价值链、企业链、供需链和空间链的四个维度的概念。而这四个维度在实现产业价值最大化和产业价值分割的动因驱动下，在宏观、中观和微观三个层次之间进行相互对接的均衡过程中就形成了产业链，这种“对接机制”的内在规律就是“四维对接机制”，是产业链形成的内在模式。他同时指出，产业链的“四维对接”模型只具有理论上的意义。在现实中，产业链在对接的过程中还要受到企业、市场竞争结构和政府调控的影响。如果调控得当，产业链就能形成，否则产业链就不能形成。此外，产业链的形成是一个动态的过程。随着产业链的变化，调控也要随之变化，如果调控不能适应产业链的变化，产业链也不能顺利形成。两位作者虽然从不同角度对产业链的形成机理进行了论述，各自提出了自己的看法，但从实质上看，两位作者的观点是一致的，无论怎么表述，产业链的形成都是产业链的微观主体在经济不断发展，市场不断完善，竞争不断加剧的条件下，为了追求最大利益而走到一起；同时，在产业链形成的过程中，政府起着重要的调控和引导作用，尤其在我国，由于长期实行计划经济，市场经济还不成熟，形成产业价值链的核心技术或工艺又大多是从国外引进，产业链的发育不完全，所以在影响产业链的形成和发展的因素中，政府产业政策成为首要诱因。这决定了我国产业链的形成和变化主要是政策诱致性。2 4 本章小结本章通过对以往有关产业链概念的比较分析，对产业链的概念进行了从新界定，并且得出了产业链的特性及其功能；在此基础上，对产业链的形成机理进行了研究，给出了促进产业链形