（管理科学与工程专业论文）企业技术创新综合测评体系研究.pdf

摘要 技术创新是现代企业增长的重要源泉，也是提高企业竞争力、促进企业持续 发展的途径。客观、科学地评价企业的技术创新，对于企业科学地定位自身的技 术创新状态，采取有效的技术创新策略，保持和提高企业竞争优势，获得最佳的 经济效益和社会效益具有特别重要的意义。 目前，企业技术创新问题己引起我国政府的高度重视，国内关于技术创新理 论和实践的研究取得了很大的进展。但是，现有的技术创新测评研究往往只是针 对企业技术创新的某一方面，并没有与企业技术创新的整个过程联系起来，对企 业来说，评价得出的结果只能帮助企业了解自身在该行业或地区的技术创新地位， 并没有在企业的整个技术创新行为中发挥指导性作用。因此，有必要建立一套全 面、客观、准确、有效的企业技术创新测评体系，以满足企业技术创新过程中不 同阶段的不同需求。 本文从理论和方法论上深入探讨了企业技术创新测评的问题。论文的主要研 究内容及成果归纳如下： 首先，在国内外学者研究的基础上，研究了企业技术创新的全过程，阐述了 企业技术创新及技术创新过程的涵义，对企业技术创新的对象及内容进行了分析， 并进一步论述了技术创新测评的必要性与作用。根据企业技术创新过程中不同阶 段的不同特点，分析了企业技术创新综合测评体系的主要构成部分。回顾了国内 外企业技术创新测评的发展，对技术创新测评的常用方法进行了比较、总结。 其次，研究了技术创新项目评价模型与方法。通过分析技术创新项i g 风险的 具体特征，将复杂的风险分解为简单易断的风险因素，并把这些因素按层次关系 分组形成递阶层次结构，构建了技术创新项目风险的评价指标体系和基于模糊综 合评判的技术创新项目风险定量评价模型。然后构建技术创新项目预期效益评价 指标体系，通过建立预期效益评价模型将定性与定量指标分别转换为可度量的数 字信息，运用主成分分析法进行模型运算，得到技术创新项目预期收益的综合评 价代数值。最后构建技术创新项目择优模型，将其应用到整个技术创新项e l 的决 策过程中去。 再次，研究了技术创新绩效评价模型与方法。详细分析了在企业竞争活动中 影响技术创新绩效的关键的因素，构建了技术创新绩效的评价指标体系。运用数 据包络分析( d e a ) 方法，将企业作为评价对象，对企业技术创新绩效做了综合 测评。 最后，本文还应用d e l p l l i 工具开发了一个企业技术创新综合测评的应用软件， 并对该软件的使用作了详细介绍。用户可以方便地使用本软件进行企业技术创新 的评价。该软件为企业技术创新测评提供了一个较好的辅助决策工具。 关键词：技术创新项目评价创新绩效评价 模糊综合评判法主成分分析法d e a 评价法。 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n ts o u r c eo ft o d a y se n t e r p r i s eg r o w t ha n d t h ew a yt h a te n h a n c e st h ec o m p e t i t i v e n e s so fa l le n t e r p r i s ea n da c h i e v e ss u s t a i n a b l e e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t e v a l u a t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no b j e c t i v e l ya n da c c u r a t e l y i sc r i t i c a lf o ra l le n t e r p r i s et or e a l i z ei t sa c t u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t a t u s ，t ou s e e f f e c t i v ei n n o v a t i o ns t r a t e g y , t om a i n t a i na n dt oi m p r o v ei t sc o m p e t i t i v e n e s s ，t om a k e f u l lu s eo f i t sa d v a n t a g e sa n dt oa c h i e v et h eb e s te c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s a tp r e s e n t , e n t e r p r i s e st c c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sa t t r a c t e dm u c ha t t e n t i o nf r o m o u rg o v e r n m e n t n er e s e a r c ha b o u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c eh a s a t t a i n e ds u b s t a n t i a lp r o g r e s s h o w e v e r , t h ee x i s t i n gi n n o v a t i o ne v a l u a t i o ns y s t e m g e n e r a l l yd o e s n ta i ma tt h ew h o l ep r o c e s so f i n n o v a t i o n 。b u to n l yo n ea s p e c to f mt h e e v a l u a t i o nr e s u l tc a no n l yh e l pe n t e r p r i s er e a l i z ei t ss t a t u si ni t si n d u s t r yo rr e g i o n , a n d d o e sn o tp l a yal e a d i n gr o l ei na l lt h ei n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ha c o m p r e h e n s i v e ，o b j e c t i v e ，a c c u r a t ea n de f f e c t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne v a l u a t i o n s y s t e m ，w h i c hc a ns a t i s f yd i f f e r e n tg o a l sf o rd i f f e r e n ts t a g e so f t h ei n n o v a t i o np r o c e s s i nt h i s p a p e rw es t u d i e dt h ep r o b l e mo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e v a l u a t i o ni nd e p t hf r o mb o t ht h e o r e t i c a la n dm e t h o d o l o g i c a lp e r s p e c t i v e s t h em a i n r e s e a r c hc o n t e n ta sw e l la st h ea c h i e v e m e n ti ss u m m a r i z e da sf o l l o w s f i r s t l y , b a s e do nt h er e s e a r c ho fd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s ，w es t u d i e dt h e e n t i r ep r o c e s so fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , e l a b o r a t e do nt h ed e f i n i t i o no f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o n s i d e r e d w h a ta r e a sn e e d t e c h n o l o g i e a l i n n o v a t i o na n dh o wt oi n n o v a t e ，a n df u r t h e re l a b o r a t e do nt h en e c e s s i t ya n dt h er o l eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne v a l u a t i o n a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c si n d i f f e r e n t s t a g e so ft h ei n n o v a t i o np r o c e s s ，w ea n a l y z e d t h em a i n p a r to ft h e c o m p r e h e n s i v et e c h n i c a l i n n o v a t i o ne v a l u a t i o n s y s t e m w e a l s or e v i e w e di t s d e v e l o p m e n ti nc h i n aa n da b r o a d ，c o m p a r e da n ds u m m a r i z e dt h ec o m m o n l yu s e d m e t h o d so fi n n o v a t i o ne v a l u a t i o n ，a n da n a l y z e dt h e i rp r o sa n dc o n s s e c o n d l y ，w es t u d i e dt h em o d e la n dm e t h o do ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne v a l u a t i o n b ya n a l y z i n g t h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n n o v a t i o n p r o j e c tr i s k s ，w ed e c o m p o s e d c o m p l i c a t e dr i s kf a c t o r si n t os i m p l eo n e s ，g r o u p e dt h e s ef a c t o r si n t oah i e r a r c h i c a l s t r u c t u r ea c c o r d i n gt ot h e r e l a t i o n s h i pa m o n gl e v e l s ，a n dc o n s t r u c t e dt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o np r o j e c tr i s ke v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n di t sq u a n t i t a t i v em o d e lb a s e do nt h e c o m p r e h e n s i v ef u z z yj u d g m e n t w et h e nc o n s t r u c t e dt h ep r o j e c ta n t i c i p a t e db e n e f i t 1 e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dt r a n s f o r m e d q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ei n d i c e si n t o n u m e r i c a li n f o r m a t i o n b ye s t a b l i s h i n g a l l a n t i c i p a t e d b e n e f i te v a l u a t i o nm o d e l o p e r a t i n gb yp r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s ，ac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na l g e b r a i c v a l u eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o j e c ta n t i c i p a t e di n c o m ew i l tb eo b t a i n e d t h e n , w e a p p l i e di ti nt h ed e c i s i o n m a k i n gp r o c e s so ft h ei n n o v a t i o np r o j e c tb yc o n s t r u c t i n ga n o p t i m u mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o j e c tm o d e l t h i r d l y , w es t u d i e dt h em o d e la n dm e t h o do fe v a l u a t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e ，a n a l y z e dk e yf a c t o r sa f f e c t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c ei n e n t e r p r i s ec o m p e t i t i o n ，a n dc o n s t r u c t e dap e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m w e e v a l u a t e dt h ea c h i e v e m e n to fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb yu s i n gt h ed a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i sm o d e l 。 f i n a l l y , b yu s i n gd e l p h is o f t w a r e ，w ea l s od e v e l o p e dac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n s y s t e mo fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n t r o d u c e dt h eu s a g eo ft h i s s o f t w a r ei nd e t a i l i tc a nb eu s e dt oe v a l u a t ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d t h u sc a nb eau s e f u lc o m p u t e r - a i d e dt 0 0 1 k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n p r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s 4 p r o j e c te v a l u a t i o n f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：兽斌日期：知6 、胁叫 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阕；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：茎感导师签名：翅】遗因日期： # 、7 2 、k 1 绪论 1 绪论 1 1 选题的背景及选题意义 在科学技术迅速发展的今天，科技革命正改变着世界经济和社会发展的模式。 国与国之间的竞争，归根结底是科技和经济实力的较量，是创新的竞赛。一个国 家能否把握持续发展的命脉，在很大程度上，取决于其能否驾驭不断出现的新技 术。技术创新的重要性已引起世界各国的政治家、经济学家、科学家、企业家和 有识之士的高度关注，它被视为一个国家经济增长的基础，事关国家的综合国力 和国家经济安全。当前，随着我国社会、经济、科技改革与发展的深化，技术创 新已成为企业生存的条件、发展的基础和提高核心竞争力的源泉与手段。我国致 力于构建国家创新体系和创新型国家，国家创新能力关系中华民族的前途和命运， 企业技术创新就是这一体系的重要组成部分。企业只有下大力气解决技术创新中 的难点问题，才能在激烈的市场竞争中快速、稳健地发展壮大；只有加快技术扩 散，使技术创新在潜在的使用者之间传播、推广应用，才能为国家经济增长和社 会可持续发展做出贡献。 技术创新是现代企业增长的重要源泉，也是提高企业竞争力、促进企业持续 发展的途径。企业通过技术创新能对企业的各种资源要素进行优化组合，使企业 以最低的成本费用获得最佳的经济效益和社会效益。一个企业能否持续、快速、 健康地发展与其技术创新水平密切相关，这已为实践所证明。 从熊彼特在2 0 世纪3 0 年代首先提出技术创新理论开始，技术创新的研究已 经经历了半个多世纪，并得到了蓬勃的发展。在我国，技术创新的研究起步较晚， 技术创新工作在我国企业的开展仍面临诸多问题，表现为许多企业技术创新能力 不强、技术创新绩效不佳，直接导致了我国科技竞争力水平的下降。这种现象在 很大程度上是由于我国的企业大多数表现为一种被动创新，还没有真正成为技术 创新的主体，而建立一套切实可行的技术创新测评体系则是确保企业作为技术创 新主体的必要条件。 对企业进行技术创新综合测评，不仅有利于国家从宏观上把握企业技术创新 状态，而且，更有利于从微观上为企业提供决策依据，使企业改善生产经营管理 水平，提高生产效率，制定竞争战略，推动技术进步，提高技术创新效率，从而 增强企业自身市场竞争能力与提高自身创新能力；而要全面衡量、评价企业技术 创新，就必须设计科学的企业技术创新测评指标体系及运用科学的评价方法。鉴 于此，本文选择了“企业技术创新综合测评体系”作为研究对象。 企业技术创新综合测评体系研究 1 2 技术创新及技术创新过程 1 2 1 技术创新的涵义 创新( i n n o v a t i o n ) 一词，来源于1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家约阿熊彼特 ( j a s c h u m p c t e r ) 的成名作经济发展理论( t h et h e o r yo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ) 。他首次提出的创新概念是“企业家将生产要素和生产条件的一种从 未有过的新组合，通过引入生产系统以获得超额利润的过程”。熊彼特所说的“创 新”或“新组合”，包括以下五个方面的内容： ( 1 ) 开发新产品：开发市场上从未出现过的产品，或者是生产的产品有了本 质上的改变； ( 2 ) 采用新工艺：首次采用新的生产方法，这种方法是技术发展的推动和市 场需求拉动的结果，具有质变性质，或者是对原有生产工艺的改进，这种改进是 经常发生的、渐进的量变过程； ( 3 ) 利用新资源：采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了 新的用途； ( 4 ) 开拓新市场：开辟从未进入过的市场，或者将原有的市场细化，即用产 品的多品种市场取代单一品种的市场； ( 5 ) 确立新的生产组织与管理方式：也称为组织创新，即改变企业组织结构 和变革资产形态。 虽然创新概念的提出至今已有八十多年的时间，国内外关于“技术创新”的研究 也有多年，但迄今为止，尚未形成一个严格、统一的定义。这主要是技术创新是 一个涉及面很广、影响很大、而且又十分复杂的过程，因此从不同角度去研究， 就会赋予技术创新以不同的定义。下面是关于“技术创新”的几种代表性定义： ( 1 ) 美国经济学业家爱德温曼斯菲尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 将技术创新定义 为“第一次引进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财务、管理和市 场诸步骤”。 ( 2 ) 美国国会图书馆研究部将技术创新定义为“是一个从新产品或新工艺设 想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商业化生产 到扩散等一系列的活动”。 ( 3 ) 美国工业调查协会认为，“技术创新是指实际应用新的材料、设备和工 艺，或是某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用”。 ( 4 ) 日本的森谷正规认为，“技术创新不是技术发明，确定地说，它是通过 技术进行的革新( 即创新) ，技术本身无须发生革命性的改变”。对它进行衡量的 根据是以下几个方面：因技术的推广而丌辟了新的市场；刺激了经济的发展；创 i 绪论 造足以迅速改变我们的社会和生活方式的新的社会经济实力。 ( 5 ) 经济合作与发展组织( o e c d ) 则把技术创新界定为包括新产品和新工 艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。 ( 6 ) 清华大学傅家骥教授等认为，多数比较一致的观点是：“当一种新思想 和非连续的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程序，就 是技术创新。”以此为基础，他们进一步认为：技术创颓是以其构思新颖和成功商 业实现为特征的有意义的非连续事件。简单地讲，技术创新就是技术变为商品并 在市场上销售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。 ( 7 ) 美国学者曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它首次被应用时，可以称之 为技术创新”。 ( 8 ) 英国学者v 莫尔在创新的企业化管理中指出，技术创新是技术制品 的创始、演进和开发过程i l j 。 由于研究者的研究视角不同，以上列举的有关技术创新的定义各有区别，但 总体上可以概括为三个方面：经济学的视角，认为技术创新是在企业建立新的 生产函数，技术创新的结果将直接影响成本、价格与利润，因而侧重于分析技术 创新的经济后果；技术学的视角，认为技术创新是在技术原理不变的情况下技 术形态的转化过程，是从发明技术向构想技术、设计技术、试制与试验技术、生 产技术、产业技术不断转化的过程，因而侧重于分析技术创新的技术发展过程； 管理学的视角，认为技术创新是企业家建立高效能、低成本的生产经营系统的 过程，重要的是建立健全一个善于接受创新的组织结构，使劳动者能在组织内自 觉地从事创新活动，因而特别侧重于分析技术创新诸阶段的组织与管理。 综上分析，结合经济学和管理学的视角，企业技术创新的涵义是：企业家抓 住市场潜在的盈利机会，在企业的经济活动中引入新产品或新工艺，通过建立效 能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统，实现生产要素的重新组合， 达到在市场上取得成功的最终目标1 2 j 。 1 2 2 技术创新过程 技术创新是新产品、新工艺、新技术等从设想、研发、设计、试验、生产到 市场实现应用的一个完整的过程，它是科学技术转化为现实生产力的桥梁和关键 环节。国内外对技术创新各阶段的划分有多种见解。这里借鉴有关成功经验将创 新活动过程作为一个动态循环过程，大致划分为以下六个阶段1 3 1 ： ( 1 ) 项目形成阶段 主要指企业在市场、技术、信息等环境影响下产生的创新构想，并按照技术、 商业和组织领域发明的条件加以考虑和论证，形成创新计划及可行性报告的阶段。 企业技术创新综合测评体系研究 ( 2 ) 研究开发阶段 该阶段的基本任务是创造新技术或将新技术研究开发，应用到新的领域中， 即开发可以或可能实现实际应用的新技术。企业依据自身特点和经济技术条件以 及经营需要，敏感地捕捉各种技术机会和市场机会，探索其应用的可能性，并将 这种可能性变为现实性，研制出可供利用的新产品、新工艺。有些企业可能根据 自身情况通过购买引进技术或专利，进行技术引进和改造，从而迅速进入其他阶 段。 ( 3 ) 设计阶段 设计阶段的基本内容是根据技术研发阶段提供的新产品或新工艺构想的研究 开发，进行技术设计，提供企业具体实施的全部技术图纸和资料。 ( 4 ) 试验试制阶段 此阶段中，企业将对技术创新设计阶段的成果和资料组织试验和试制，进一 步对新产品新工艺进行应用试验、检测、反馈、改进定型等，为生产实施做准备。 ( 5 ) 生产实施阶段 这一阶段的任务是将试制阶段的成果变为现实生产力，生产出新产品或实施 新工艺，同时解决生产组织管理和技术工艺等问题。 ( 6 ) 市场实现阶段 技术创新活动的实现程度取决于市场的接受程度。本阶段的任务是实现新技 术所形成的价值与使用价值，可以包含试销和正式销售两个阶段。试销可以探索 市场的接受程度，进一步考验技术的完善程度，并反馈到以上各阶段，予以不断 改进和完善。市场实现阶段实现了技术创新追求的经济利益和商业目标，完成了 技术创新整个过程，并促使企业进入技术创新循环。 技术创新过程的各个阶段，不仅仅是循序渐进的，而且各阶段存在着重要的 反馈关系。后面阶段产生的问题会反馈到前面阶段中以求解决，而前面阶段的活 动也会从后阶段提出的问题及其解决中得到推动、深入和发展。各阶段相互区别 又相互联系和促进，形成技术创新的统一过程。 1 3 技术创新测评的内容 1 3 1 技术创新测评及其对象 技术创新测评就是采用定性和定量研究的科学方法，预先对技术创新过程的 各个环节的有关技术的创新性与先进程度以及技术创新最终结果的市场实现程 度、社会后果及其环境效益的利弊得失进行综合评价，从而保证技术创新按照预 定的构想顺利进行。 4 i 绪论 技术创新测评的对象是由技术创新的内涵决定的。技术创新具有过程和结果 的双重内涵。技术创新包括技术一经济构想( 产品创新) ，技术开发( 工艺创新) ，技 术物化为产品并首次投入市场( 市场创新) 等几个阶段，这些阶段同时具有多级反 馈，它既涉及企业内部各部门问的相互作用，又包括企业和外部环境的各种联系。 从结果的特性看，技术创新的最终结果，不是技术发明与开发，也不是技术的物 化变为产品，而是这种产品在市场得以实现其价值。因此，技术创新的成功与否， 最终是以产品的市场实现为标志。技术创新的双重内涵既为我们对其评价提供了 客观依据，又为这种评价标准的确定带来了困难。 作者认为，对技术创新的评价应该反映技术仓新双重内涵的特征。这是因为 技术创新的双重内涵反映了技术创新的系统特性。技术创新是一个由若干要素构 成的系统，系统与要素既是对立的，又是统一的。说它是对立的，是因为要素与 系统的功能是不相同的。如同手表是由齿轮、弹簧和螺丝钉组成的，手表具有计 时的功能，而齿轮、弹簧和螺丝钉却不能计时一样，技术创新是由前所述的几个 阶段组成的，技术创新的最终成果具有经济效益的功能，而它的第一阶段却无法 显示经济效益。说它是统一的，是因为系统的功能是建立在子系统的基础上，不 能离开要素的作用而产生，技术创新的成果是建立在技术一经济构想、技术开发 和物化以及产品的市场实现的基础上，通过产品创新、工艺创新和市场创新以及 与之相关的组织创新、管理创新来实现的，离开任何一个环节都不能说是一个完 整的技术创新。 由此可见，离开技术创新双重内涵的评价，就会把技术创新的评价与对技术 发明的评价、技术开发的评价或产品的市场营销评价混为一谈了。或是把对技术 创新的评价混同于科技成果的评价或是产品的经济效益评价了。那么这种评价就 无法反映技术创新的技术、社会与经济的巨大意义1 4 j 。 1 3 2 技术创新测评的内容 确定了技术创新测评的对象，实质上规定了技术创新测评的内容。从企业新 技术产生或引进及其产业化、商品化的全过程来看，企业技术创新测评的内容是 以企业研究开发活动为基础的产品创新和工艺创新，同时还包括与产品创新和工 艺创新、实现最佳规模产业化生产和市场成功相随的组织创新、管理创新和市场 创新。 ( 1 ) 产品创新评价 任何技术创新必须以产品为中心，企业不是靠宣传占领市场，而是靠产品来 占领市场的，产品创新在整个企业技术创新过程中有着特别重要的意义。我国上 海，浙江、四川地区对3 3 家的1 0 8 项技术创新的问卷调查中发现，产品创新已达 企业技术创新综合测评体系研究 7 0 ，这说明“在中国企业技术创新行为中，尽管还不同程度地存在着对工艺创新、 合作创新和全新型创新重视不够，以及创新的技术水平层次偏低的问题，但已开 始形成一种以产品创新为中心的主导模式，产品创新意识已开始成为企业创新行 为中的主导意识。”由此可见，产品创新评价应该是技术创新的基本评价。 ( 2 ) 工艺创新评价 产品创新在整个技术创新过程中占据着主导地位，但是它的成功直接依赖于 工艺创新。产品创新所追求的是不断满足消费者日益增长的各种需求，提供新的 使用价值，而工艺创新追求的则是保证创新产品所要求的质量，并如期完成。在 市场竞争条件下，提高产品的生产效益，降低生产成本等都是依靠工艺创新来保 障的。戴庚先先生在所著技术创新与技术转移一书中谈到工艺创新的重要性 时指出：既然质量是企业的生命，那么工艺创新则是生命的主动脉”。因此，应把 工艺创新看作企业产品创新的核心，工艺创新的评价是检验产品创新的保证体系。 ( 3 ) 组织与管理创新评价 在技术创新过程中，自始至终伴随着组织与管理创新。技术创新现已逐渐被 人们视为一个国家发展的基础、企业发展的依靠。随着技术创新的兴起，近几年 来，国际上又出现了一股以国家创新体系作为政府制定经济和科技政策依据的潮 流，这一潮流的出现决非偶然。近几十年来，东南亚一些国家，在技术落后的情 况下，以技术创新为主导，附以组织创新和制度创新，使其出现了强劲的发展势 头，这就充分说明，一个国家经济的发展、起飞，仅靠自由竞争的市场经济是不 够的，需要政府从一个长远的、动态的、广阔的视野出发，寻求资源的优化配置， 推动企业的产业和技术创新。企业的发展也是如此，那些技术创新能力强的企业， 总是以其组织与管理的创新与之相适应，技术力量强有力的企业，而组织陈旧、 管理落后的企业要在竞争中取得优势是不可思议的。因此，对组织与管理创新的 评价是技术创新评价不可缺少的内容。 ( 4 ) 市场创新评价 市场创新是企业技术创新的最后环节，它是从市场构成的变动、市场机制的 形成以及伴随新产品的开发对新市场的开拓、占领，从而实现产品的商业价值的 行为。市场创新的目标不是追求技术的先进性和产品的精美性，而是以开拓新的 市场，创造新的需求为宗旨。衡量某项技术或产品的优劣、评价技术创新的成果， 不是以技术指标或专家的鉴定为标准，而是以消费者的主观感受和满意程度为标 准。所以能否满足消费的要求，是市场创新的关键。市场需求和竞争，是技术创 新的最主要的推动力。 对市场创新的评价，不仅要看推向市场的产品或服务在多大程度上满足了消 费者的需要，从而获取了多大的市场份额，而且还要看能否开拓新领域，能否创 6 1 绪论 造新的需求。正如美国学者托马期彼得斯所说，在瞬息万变的市场竞争中，不要 光想分享市场，而要考虑创造市场。 判断技术创新是否成功的主要标志是市场的实现程度。因此，市场创新在整 个技术创新过程中有着特殊的地位与作用，市场创新兼有技术创新过程与结果的 双重特性。一方面，市场创新是技术创新的一个环节，即最终环节。另一方面， 它又是技术创新的结果，所以对市场创新的评价尤其是对产品的市场实现程度的 评价，就反映了对技术创新结果的评价【4 】。 1 4 技术创新测评的必要性与作用 企业技术创新既要求对企业各种经济要素进行新的科学的结合，又要有利于 提高经济效益，追求资源配置的最优和效益最大化。技术创新能够给企业带来直 接和间接的经济效益以及企业自身竞争能力和创新能力的提高。技术创新是一种 技术经济获得，包括新技术思想出现、研究与开发、投入产出、商业应用等一系 列过程，通常需要投入大量的资金，同时，技术创新的投资又属于风险性投资， 有成功的，也有失败的，只有不断进行技术创新的经济效果评价，才能使企业知 道技术创新的投入为其带来的利益多少，使企业能重视技术创新和自觉地推动技 术创新。 1 4 1 技术创新测评的必要性 在当今市场经济条件下，科学技术发展的显著特点是高新技术产业化的程度 日益加大，即科学技术正强有力地推动着经济和社会的发展。在这种形势下，作 为国家和社会经济主体的企业便成为社会科技进步的主体。与此同时，企业之间 的竞争也日趋激烈，企业的生存和发展取决于竞争优势，而技术创新正是企业竞 争优势的根本支撑或决定因素。无论是当前还是未来，企业之间竞争的实质是科 技实力的竞争。因为无论是老产品质量的改进和成本的降低，还是新产品的开发， 无一不取决于企业的科技水平。鉴于上述两点，企业的技术创新行为应该成为企 业各种行为的主导行为，否则，难以在竞争中取胜。许多企业已充分认识到这一 点，并加大了技术创新投入力度，获得了一定成效。但同时也暴露出一些问题， 比较突出地表现为一些创新成果在成果转化时由于缺乏科学地论证和评价，进入 市场后很快就夭折，浪费了大量资源。因此，有必要研究一整套合理的指标体系 和先进、可靠的评价方法，对企业技术创新进行系统分析和综合评价，以及时优 选出更具市场潜力和竞争力的技术成果，从而大大降低技术市场化的风险。这对 于企业科学地认识自身的技术创新状态，采取有效的技术创新战略，保持和提高 竞争优势，获得最佳经济效益和社会效益具有特别重要的理论意义和现实意义j5 1 。 企业技术创新综合测评体系研究 1 4 2 技术创新测评的作用 对企业进行技术创新测评具有以下重要作用【6 j ： ( 1 ) 有利于减少创新风险。技术创新是一项系统工程，涉及很多因素，因此 其风险很大。但技术创新一旦成功，其效益也很高。合理的技术创新项目评价指 标综合考虑了效益和风险的匹配，其标准的制定体现了高风险高报酬，从而有效 降低了创新风险。 ( 2 ) 有利于创新决策合理化。在企业决定是否要进行创新以及进行何种创新 时，事前的创新绩效评价起着关键性的作用，追求利益最大化的企业不会进行没 有绩效或具有负绩效的创新活动，也不会挑选不能使其绩效最大化的创新方案， 合理的创新绩效评价指标有利于作出合理化的创新决策。 ( 3 ) 有利于正确度量创新实施效果。这是技术创新绩效评价指标的本质属性， 该指标就是为了衡量创新活动的实施效果。经济效益是技术创新的出发点和归宿， 也是检验技术创新实现与否和实现程度的基本准则。正如任何一项活动的实施效 果都要用一定的指标来反映，企业技术创新活动的实施效果也要通过特定的指标 技术创新绩效指标来衡量。 ( 4 ) 是企业管理的要求。管理即是对特定活动进行组织、计划、控制和协调， 技术创新管理就是对技术创新活动的各投入要素进行有效的协调和控制，以得到 最佳的效果，而控制需要有指定标准( 也即指标) ，效果也是用指标来体现的，这 就需要制订出合理的评价指标来判断技术创新活动的实旌效果。合理的技术创新 测评指标有助于明确技术创新活动的责、权、利关系。 1 5 本文研究的思路与主要内容 本论文旨在通过探讨技术创新理论的内涵，同时根据企业技术创新过程中不 同阶段的不同特点，建立起一套较完善的技术创新测评体系。具体工作如下： 第一章，绪论部分。首先提出问题，说明本课题研究的意义；其次阐述了企 业技术创新及技术创新过程的涵义，对企业技术创新的对象及内容进行了分析， 并进一步论述了技术创新测评的必要性与作用。最后针对论文工作需要解决的问 题，给出论文的主要工作及结构。 第二章，技术创新测评相关研究评述。首先列举了国内外关于企业技术创新 测评的研究成果，然后分析了我国企业技术创新测评现状。 第三章，企业技术创新综合测评体系的构成。分析企业技术创新综合测评体 系的构成部分，提出企业技术创新测评的基本原则，并列举了企业技术创新测评 的常用方法。 t 绪论 第四章，技术创新项目评价模型与方法。本章首先通过分析技术创新项目风 险的具体特征，将复杂的风险分解为简单易断的风险因素，并把这些因素按层次 关系分组形成递阶层次结构，构建了技术创新项目风险的评价指标体系和基于模 糊综合评判的技术创新项目风险定量评价模型。然后从静态投资回收期、动态投 资回收期、净现值、投资收益率、内部收益率这5 个方面构建技术创新项目预期 效益评价指标体系，通过建立预期效益评价模型将定性与定量指标分别转换为可 度量的数字信息，运用主成分分析法模型进行运算，得到技术创新项目预期收益 的综合评价代数值。最后构建技术创新项目择优模型，将其应用到整个技术创新 项目的决策过程中去。本章还给出了模型应用举例。 第五章，技术创新绩效评价模型与方法。本章首先详细分析在企业竞争活动 中影响技术创新绩效的关键的因素。然后构建了技术创新绩效的评价指标体系。 最后运用数据包络分析( d e a ) 理论与方法，将企业作为评价对象，构造出决策 单元模型，并附以具体算例，给出了样本企业技术创新的投入产出分析。 第六章，技术创新综合测评应用软件的开发。作者开发一个技术创新综合测 评的应用软件，对系统功能模块、系统界面设计、系统执行过程、微机试验结果 作了详细介绍。 第七章，结论部分。对论文完成的工作进行了归纳和总结，指出了论文工作 的不足和今后努力的方向。 9 企业技术创新综合测评体系研究 2 技术创新测评相关研究评述 技术创新的评价与决策方法研究，是现代创新经济学和创新管理学的重点研 究领域之一。在创新经济学和创新管理学的研究领域里，关于技术创新理论和实 践的研究，已取得了理论研究和实践探索的重大进展。 从1 9 1 2 年熊彼特提出技术创新开始，国内外学者研究了技术创新的内涵、特 征、过程、类型、模式、能力、扩散等很多领域，有的领域研究得比较深入、透 彻，有的领域研究才刚刚开始。技术创新测评是一个新兴研究领域，国外研究始 于2 0 世纪6 0 年代末，1 9 7 9 年德国首次进行企业技术创新调查，此后欧美国家也 陆续开展企业技术创新调查。1 9 9 2 年o e c d 组织出版了奥斯陆手册，规范了 欧洲联盟及挪威的技术创新调查活动。1 9 9 7 年，奥斯陆手册第二版发行，规定 更加科学具体。我国的企业技术创新调查开始于1 9 8 9 年国家科委研究中心对湖北 省宜昌市和河南省南阳市制造企业的技术创新调查，此后清华大学、国务院发展 研究中心等研究机构进行了几次规模较大的全国性的技术创新调查，为我国技术 创新实证研究积累了丰富材料。1 9 9 3 年国家统计局科技统计司翻译并出版奥斯 陆手册，推动了中国的技术创新调查 7 1 。 2 1国外技术创新测评研究评述 1 9 1 2 年，在熊彼特的经济发展理论一书中，建立了以创新理论为核心的 非均衡动态发展理论，开辟了基于创新理论研究经济周期现象和经济发展规律的 一条新途径，形成了创新经济学说的基本理论框架。 国外创新理论发展至今，得到更为广泛和深入的研究，现阶段的主要特点是： ( 1 ) 研究范围广，在技术创新扩散理论、技术创新管理理论、技术创新与市 场结构及产业结构的关系、技术创新对产出及就业的影响、技术创新中政府的作 用等方面取得了新的进展； ( 2 ) 研究方法和研究手段多样化，综合运用现代经济学和管理科学的多种方 法，以及调查研究、案例剖析、实证分析等多种手段来研究和验证创新理论的各 个方面。 2 1 1国外技术创新项目评价研究 英国r - 库姆斯、p 萨维奥蒂、v 沃尔什等人的研究，一方面从微观的角度讨 论了技术创新和厂商的关系，主要包括技术创新动力、厂商技术创新战略的构成、 组织和实施；另个方面从宏观的角度探讨了技术创新的模式、技术创新的扩散、 技术进步与产出、就业以及贸易的关系；第三个方面则是从政治和社会的角度探 o 2 技术创新测评相关研究评述 讨了技术创新和政府政策及社会公众的关系。该项研究中涉及到的关于技术创新 项目评价与选择的研究，给出了由特威斯于1 9 8 0 年提出的包括“公司的目标、战 略、政策和价值”、“销售准则”、