（管理科学与工程专业论文）产业集群竞争力评价及实证研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庆 由电太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名： 阅泫裂 、 、 签字日期： 训y 年月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽邮电太堂有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权重庆由电太堂可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：i 国防文 签字日期：m 芬年月7 日 导师签名：y 签字日期：w 时缉6 月矶日 重庆邮电大学硕十论文摘要 摘要 当前，产业集群现象在区域经济体系中表现出非凡的活力，已成为各 学科领域研究的热点。作为产业集群理论体系的重要构成模块之一的产业 集群竞争力，引起国内外的许多学者的关注，形成大量关于产业集群竞争 力的创新性理论成果。但这些成果多是以定性分析为主，缺乏定量分析， 而且对产业集群竞争力影响因素的研究，仅局限于区位因素、经济资源、 政府政策等外部宏观因素，而忽略了产业集群内部微观因素。本文从系统 论的角度，以定性分析与定量分析结合，统筹影响产业集群竞争力的外部 因素与内部因素，对产业集群竞争力进行深入的研究，并予以实证分析。 本文一共分为五个章节，采取概念一模型一实证逐步递进的分析框架进 行研究。首先，明确提出研究的问题、解析相关的概念和研究的方法，并 且对于相关的理论文献进行整理综述。其次，从因素观、结构观以及能力 观三个视角，对产业集群竞争力的内涵进行阐述，充分分析了影响产业集 群竞争力的关键性因素，并且本文依据产业集群的结构系统特点，将其竞 争力的影响因素归结为核心层因素和外围层因素两类。再次，在借鉴几种 产业集群竞争力评价模型的基础上，创造性的构建了产业集群竞争力的 “双层 评价模型。该评价模型引入了系统论中的层次性原则和耗散结构 理论，对产业集群竞争力影响因素在产业集群系统中的层次结构和运行机 理进行了深入分析与阐述。第四部分，是基于产业集群竞争力影响因素的 “双层 评价模型，经过咨询专家和反复论证以及结合已有研究成果，按 照科学性和实用性原则，提炼出影响产业集群竞争力的关键性指标，进而 建立了产业集群竞争力评价指标体系。另外，通过对产业集群领域的专业 学术人士、产业集群内的企业即产业集群的管理机构( 行业协会，政府部 门) 的调查访问，运用层次分析法( a h p ) 确定评价指标体系中各评价指 标的权重。第五部分是本文的实证部分，在结合上文研究成果的基础上， 运用模糊综合评价法对重庆市摩托车产业集群竞争力进行定量分析，着重 探讨了重庆市摩托车产业集群竞争优势与劣势。在此基础之上，提出了提 升重庆市摩托车产业集群竞争力的有效途径和方法。 本文的主要工作成果表现为，提出了产业集群竞争力的“双层 评价 模型，并且尝试运用定性与定量相结合的方法，对具体的产业集群竞争力 进行分析，以期望对具体的产业集群竞争力的评价和提升提供工具方法。 重庆邮电大学硕十论文摘要 关键词：产业集群竞争力，钻石模型，评价指标，层次分析法，区域 品牌 i i 重庆邮电人学硕士论文 a b s t r a c t a b s t r a c t a t p r e s e n t ， t h e p h e n o m e n o n o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s d e m o n s t r a t i n g e x t r a o r d i n a r yv i t a l i t yi nt h er e g i o n a le c o n o m yh a sb e c o m eh o tr e s e a r c h i n g a r e a s a so n eo fi m p o r t a n tc o m p o n e n t so ft h es y s t e mm o d u l e so fi n d u s t r i a l c l u s t e r st h e o r y ， t h e c o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a l c l u s t e r sh a da r o u s e dt h e c o n c e r no fm a n ys c h o l a r sa th o m ea n da b r o a d ， a n dal a r g en u m b e ro f i n n o v a t i v et h e o r e t i c a lr e s u l t so nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s w e r ec r e a t e d h o w e v e r ，t h eo v e r w h e l m i n gm a j o r i t yo ft h e s et h e o r i e sa r eb a s e d o nt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h el a c k i n go fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s f a c t o r st h a t a f 琵c to nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa r el i m i t e dt ol o c a lf a c t o r s ， e c o n o m i cr e s o u r c e s ，g o v e r n m e n tp o l i c i e sa n do t h e re x t e r n a lm a c r o e c o n o m i c f a c t o r s ，b u tt h en e g l e c to ft h em i c r of a c t o r sw i t h i ni n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e p a p e rs t u d i e sd e e p i yt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sb a s e do nt h e p e r s p e c t i v eo fc o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ， a n d i n t e g r a t i o n o fe x t e r n a lf h c t o r sa n di n t e r n a lf a c t o r s a f f e c t i n g t h e c o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n dc a r r i e so u ta ne m p i r i c a lr e s e a r c h t h ep a p e rd i v i d e di n t o6 v es e c t i o n st a k e so nt h ec o n c e p t m o d e l - e m p i r i c a l r e s e a r c hg r a d u a l l yp r o g r e s s i v ea n a l y t i c a lf l r a m e w o r k f i r s to fa l l ，i tr a i s e s c l e a r l yt h ep r o b l e m ，a n a l y z e st h ec o n c e p t sr e l a t e da n dt h em e t h o d so fr e s e a r c h ， a n ds u m m a r i z e st h er e l e v a n tt h e o r e t i c a ll i t e r a t u r e s s e c o n d l y ， t h e c o m p e t i t i v e n e s s o fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sb e e ne l a b o r a t e df r o mt h et h r e e p e r s p e c t i v e so ff a c t o r s ，s t r u c t u r ea n dc a p a c i t y t h es e c t i o na n a l y z e sf u l l yt h e k e yf a c t o r sw h i c hi m p a c to nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s b a s e d o ns y s t e m i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h es t r u c t u r eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ep a p e r a t t r i b u t e st h ek e yf a c t o r st ot w ot y p e so ff a c t o r si n c l u d i n gt h ee x t e r n a ll e v e l a n dt h ec o r el e v e l a g a i n ， b a s e do ns e v e r a la s s e s s m e n tm o d e l so ft h e c o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， t h ep a p e rc r e a t i v e l yc o n s t r u c t st h e ”t w o - t i er f ie v a l u a t i o nm o d e lo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r yc l u s t e r s t h e e v a l u a t i o nm o d e l a p p l i e sl a y e r e dp r i n c i p l e s i nt h e s y s t e mt h e o r y a n d d i s s i p a t i v es t r u c t u r et h e o r y ，a n da n a l y z e sa n de l a b o r a t e st h o r o u g h l ys t r u c t u r a l f e a t u r ea n do p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h ek e yf a c t o r si nt h es y s t e mo fi n d u s t r i a l c l u s t e r s p a r tf o u r o nt h eb a s i s0 f t w o - t i e r a s s e s s m e n tm o d e la b o u tt h e u i 重庆邮电大学硕士论文 a b s t r a c t c o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ep a p e rr e f i n e st h ek e yi n d i c a t o r st h a t a f 托c tt h e c o m p e t i t i v e n e s s o fi n d u s t r yc l u s t e r si na c c o r d a n c ew i t ht h e s c i e n t i f i ca n d p r a c t i c a lp r i n c i p l e s a f t e rc o n s u l t i n ge x p e r t sa n db e i n g r e p e a t e d l yd e m o n s t r a t e da n dc o m b i n i n gt h ee x i s t i n gr e s u l t s ，t h e ne s t a b l i s h e s t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s i n a d d i t i o n ，t h r o u g ht h es u r v e yt op r o f e s s i o n a la c a d e m i ci nt h ea r e a so fi n d u s t r i a l c l u s t e r sa n dt h ee n t e r p r i s e st h a ti st h em a n a g e r i a ls t r u c t u r e so fi n d u s t r i a l c l u s t e r si n c l u d i n gi n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ， t h e p a p e ra p p l i e sa n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t oi d e n t i f yw e i g h to fa l li n d e x o ft h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m p a r tf i v ei sp a r to ft h ee v i d e n c eo ft h i sp a p e r ， i tm a k e su s eo ff u z z y c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n( f c e )t o a n a l y z e q u a n t i t a t i v e l yt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h em o t o r c y c l ei n d u s t r i a lc l u s t e r so f c h o n g q i n go nt h e b a s i so ft h ea b o v er e s e a r c hr e s u l t s i t e m p h a s i z e so n a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ec o m p e t i t i v e n e s s o ft h em o t o r c y c l e i n d u s t r i a lc l u s t e r so fc h o n g q i n g o nt h eb a s i so fi t ，t h ep a p e rp r o p o s e sa s e r i e so fe f f b c t i v ew a y sa n dm e a n st ou p g r a d et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e m o t o r c y c l ei n d u s t r i a lc l u s t e r so fc h o n g q i n g t h em a i nr e s e a r c hr e s u l t so ft h ep a p e rp r o p o s e dt h e t w o - t i e r a s s e s s m e n t m o d e lo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n dt r yt oa p p l yt h e m e t h o do ft h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st o r e s e a r c ht h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h es p e c i f i ci n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n de x p e c t st o p r o v i d ee v a l u a t i o nm e t h o d sa n dt o o l st ou p g r a d et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e s p e c i n ci n d u s t r i a lc l u s t e r s k e yw o r d s ：t h ec o m p e t i t i v e n e 8 8o fi n d u 8 t r i a lc l u g 七e r 8 ， d i a m o n d m o d e l ，e v a l u a t i o ni n d e x ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，r e g i o n a lb r a n d i v 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 第一章绪论l 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究方法、思路和框架2 第二章产业集群的基本理论4 2 1 产业集群的理论研究4 2 1 1 新古典经济学4 2 1 2 经济地理学5 2 1 3 新制度经济学5 2 1 4 新经济社会学6 2 1 5 战略管理学7 2 2 国内产业集群理论综述8 2 3 产业集群形成的动力机制9 2 3 1 产业集群动力机制的内涵9 2 3 2 产业集群动力系统10 2 4 产业集群的一般特征13 2 4 1 地理邻近与关系邻近1 4 2 4 2 竞合机制1 4 2 4 3 创新环境15 2 4 4 自我强化15 2 4 5 弹性专精16 第三章产业集群竞争力研究理论框架的分析1 7 3 1 竞争力理论体系17 3 2 产业集群竞争力的内涵1 9 3 2 1 因素观点1 9 3 2 2 结构观点19 3 2 3 能力观点2 0 3 3 产业集群竞争力影响因素分析2l v 目录 2 2 2 4 2 6 2 6 2 6 2 7 4 1 3 帕一吉“g e m ”模型2 8 4 1 4 产业集群竞争力评价方法2 9 4 2 产业集群竞争力评价模型构建3l 4 2 1 产业集群竞争力影响因素的层级结构3 1 4 2 2 产业集群竞争力影响因素运行机理3 3 4 3 产业集群竞争力评价指标体系的基本框架3 8 4 3 1 产业集群竞争力评价指标体系设计原则3 8 4 3 2 产业集群竞争力评价指标体系3 9 4 4 层次分析法( a h p ) 确定评价指标权数4 0 4 4 1 层次分析法( a h p ) 介绍4 0 4 4 2 确定评价指标的权重4 2 4 4 3 、权重结果的分析4 9 第五章实证分析：重庆摩托车产业集群竞争力5 1 5 1 模糊综合评价法5 1 5 2 重庆摩托车产业集群竞争力评价5 2 5 3 提升重庆市摩托车产业集群竞争力的策略与途径5 6 5 3 1 发挥政府职能促进产业集群发展5 6 5 3 2 加强摩托车产业集群的技术创新能力5 7 5 3 3 深化专业化分工与协作提升产业集群竞争力5 7 5 3 4 塑造区域品牌加强产业集群竞争优势5 8 结束语6 0 致谢6 1 攻读硕士学位期间从事的主要科研工作及发表的论文6 2 参考文献6 3 v i 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 从2 0 世纪7 0 年代后期开始，随着新技术革命的加速推进和市场竞争的日益激 烈，世界上一些区域特别是老工业区，大量企业或破产或迁移至其它区域，区域 经济发展丧失了原有的活力，甚至出现了停滞衰退现象。但与此同时，一些地区 诸如美国硅谷、第三意大利等地区却在竞争中赢得了区域竞争优势，其普遍的特 征是存在柔性专业化、企业及其相关支持产业在地域上集聚，形成集群化效应。 这种介于市场和一体化组织之间的中间组织产业集群，在区域经济体系中表 现出非凡的活力，犹如“平滑空间上的粘滞点 ( m 破u s e n ，1 9 9 6 ) l ，吸收集聚 了稠密的经济能量，呈现出蓬勃的区域竞争力，其所具有的外部经济效应、空间 交易成本的节约效应、集群中的学习与创新效应、集群的区域品牌效应是单一地 区所无法相比拟的。 当前，市场环境的急剧变化和产业布局非均衡化发展迫使处于宏观、中观、微 观不同经济层次的国家、产业以及企业等经济组织，不得不对固有的经济结构及 运作模式做出快速适应与调整。同时，竞争的时空体系亦已发生了巨大变革，企 业之间的竞争与合作模式发生了极大的改变，传统的企业之间的个体竞争模式逐 渐被结盟企业之间的群体竞争模式所替代，形成了以合作竞争为基础特色的“新 竞争 形态( b e s t ，1 9 9 0 ) 【2 】。其中一种典型的新竞争形态就是产业集群，这是当 代世界经济的一个重要现象，已引起许多相关国际组织和国家、地方政府及理论 界的高度重视，特别是联合国工业发展组织( u n i d o ) 、经济合作与发展组织 ( o e c d ) 、世界银行等国际机构欲将推动产业集群战略和策略在第三世界地方公 共政策中的实践。 我国对产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，许多学者基于不同的学科角度对 产业集群进行深入地研究。这些研究主要集中在分析产业集群演进机理、集群创 新网络和学习机制、区域创新体系形成机制和企业家精神在集群发展中的重要作 用等方面，不断丰富我国产业集群理论研究的内容。实践中，随着改革的推进和 经济的发展，产业集群现象也成为我国区域经济发展中的重要内容，不少地区依 靠产业集群取得了显著的经济绩效，例如浙江的块状经济、广东的专业镇，还有 北京中关村电子信息产业集群、以及重庆摩托车产业集群等。 重庆邮电大学硕士论文 纵观之，在技术创新和知识创新日益加快的全球经济激烈竞争中，扎根于特定 国土、特定地区的产业集群现象必将对于区域经济的发展及增强国家竞争实力有 着越来越重要的作用。 1 2 研究目的和意义 产业集群有效地结合了产业发展与区域经济的优势，集群竞争力不仅可以带动 产业集群的发展，而且在提升企业竞争力、区域竞争力和国家竞争力方面也起到 了主导性作用，产业集群竞争力研究对整个产业集群理论体系就尤显重要。而产 业集群竞争力研究的核心与出发点就是要深度挖掘影响产业集群竞争力的外部因 素和内部因素，构建产业集群竞争力的评价模型，进而为产业集群竞争优势的获 得与竞争力的持续发展提供可行性策略。但当前绝大数产业集群竞争力的理论研 究都是从产业集群外部因素中寻找产业集群竞争力的根源，忽视了产业集群自身 的特征及其竞争力的动态性。产业集群是个复杂的大系统，其竞争力应来源于广 泛的内部因素和外部因素的合力。 产业集群竞争力的评价体系的构建可以有助于我们对产业集群有更直观的理 解，更重要的是据此对我国的地方产业集群竞争力进行评价，寻找集群竞争力低 下的短板，从而有助于区域政府、相关产业等发挥相应的职能，促进集群竞争力 的提升。本文就是通过对产业集群竞争力的理论研究以及对重庆摩托车产业集群 的实证研究得出适合产业集群竞争力评价的方法，从而寻找我国发展地方产业集 群的一些思路。 1 3 研究方法、思路和框架 本论文主要采用的是理论与实证相结合、定性与定量相结合的综合集成法，拟 从经济学、管理学、系统学、统计学等不同学科的角度对产业集群竞争力的理论 基础和评价方法进行了重点研究。 本文的研究思路是： 理论架构：在系统的比较分析了不同学科对于产业集群理论研究的观点基础 上，着重阐述影响产业集群竞争力的因素和机制。 模型构建：介绍了三种典型的产业集群竞争力评价模型：“钻石 模型、“弓 弦箭 模型和帕一吉“g e m 模型，在应用了系统论和耗散结构的理论观点下，本 文构建了产业集群竞争力评价的“双层 动态模型，此基础上，建立了产业集群 竞争力指标体系，提出关键性指标。 2 第一章绪论 统计分析：为了对产业集群竞争力进行定量性分析，本文采用调研实证研究 的方法，对调研的所得相关数据进行整理分析，利用层次分析方法( a h p ) 确定各 指标的权重。 实证分析：依据上面的研究成果，利用模糊综合评价法对重庆市摩托车产业 集群进行了分析。 本文共分为五个章节，主体内容是论文的第3 、4 、5 章节。整体框架是产业集 群竞争力理论架构的基础上，构建产业集群竞争力评价模型，并提出竞争力评价 指标体系。利用层次分析法和模糊综合评价法对指标体系进行量化分析。实证分 析了重庆市摩托车产业集群的竞争力现状。 绪论 r 产业集群的基本理论 1r 产业集群竞争力研究理论框架分析 1 l 产业集群竞争力评价模型与指标体系 1r i 实证分析：重庆摩托车产业集群竞争力 土 结论 图1 1 ：研究框架图 重庆邮电大学硕士论文 第二章产业集群的基本理论 2 1 产业集群的理论研究 对于产业集群现象的概念性界定，至今没有相关学科完全一致的认识，新古 典经济学、经济地理学、新制度经济学、新经济社会学、战略管理学等学科领域 的学者基于不同视角产生不同的概念及界定理念。 2 1 1 新古典经济学 关于集群现象的研究最早可追溯到英国经济学家阿弗里德马歇尔，其是公 认的“新古典经济学 的集大成者。基于对当时s h e m e l d 的刀具工业和w e s t y o r k s h i r e 各种毛纺织区的观察，马歇尔提出了“产业区 的概念，认为产业区作 为与大企业相对应的产业组织模式，是同一产业中大量小企业的地理集中，这种 集中同样能够获得大规模生产的许多好处，并且这种地方产业系统与当地社会具 有强烈的不可分割性【3 】，可谓产业集群的雏形。2 0 世纪7 0 年代开始，意大利学者 关注在全球经济衰退中却充满活力的“第三意大利 地区，认为其产业集聚现象 十分相似于马歇尔的产业区特征，并称为“新产业区 。斯科特( s c o t t ) 将新产业 区定义为：基于合理劳动分工基础上的生产商在地域上集结成网( 生产商和客商、 供应商以及竞争对手等的合作) ，并与本地的劳动力市场密切相连的产业组织在地 域空间的表现形式【4 1 。后来m a d e n 提出了“新产业区概念一般化 观点，极大 地推动了从新产业区理论向产业集群理论的发展。 德国经济学家韦伯在工业区位论中首次提出集聚经济的概念。韦伯认为工业 区位应当选在生产成本最小的地方，而影响生产成本的因素很多，起决定性作用 的是运输费用、劳动力费用和集聚费用，核心是通过运输、劳动力和集聚因素相 互作用的分析与计算，找出工业产品生产成本最低的点作为工业企业布点的理想 区位。利用集聚经济函数来讨论成本节约指数，为产业集群现象的定量分析奠定 了基础。其不足在于区位因素处理上，未考虑社会、文化方面的因素，也未考虑 到消费因素对工业区位选择的影响等p j 。 4 二章产业集群的基本理论 ，克鲁格曼是最为重视地理对于经济发展作用的学 建立了经济地理学理论框架。克鲁格曼的主要贡献 和贸易联系起来，尤其是金融外部性。他认为无论 是丰富的劳动力市场还是不可贸易中间产品的可获得性都是市场规模的结果。而 且，他强调来自规模的外部和内部经济的“金融的”外部性。克鲁格曼地理经济 学最重要的局限之一就是他将注意力只集中于可以用数学方法模型化的外部性， 从而不愿意讨论技术和知识外溢的地理影响。而与技术相联系的累积和外溢效应 对企业在地理上的聚集十分重要。克鲁格曼地理经济学对于产业集群现象的另一 重要贡献就是他认识到区域经济发展是一个历史的路径依赖的过程。他反复强调 “历史问题 的重要性，初始条件及偶然事件造成了产业在时间和空间上发展的 特定方式，这些特定方式通过自我加强效应从而带来随后的结果【6 1 。“路径依赖 ( p a t h d e p e n d e n c e ) ”为产业集群形成与演化研究提供了理论基础。但不足是他未 能将当地制度、社会和文化结构在促进或限制经济发展中的影响给予考虑。 2 - 1 3 新制度经济学 以科斯、诺思等为代表的新制度经济学( n e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ) 研究兴 起于2 0 世纪6 0 年代，其研究对象是制度本身以及制度与经济绩效之间的关系。 主要关注两方面的问题：一方面是制度如何影响经济增长，另一方面是制度如何 起源。归因于新制度经济学认为对于经济发展和经济绩效来讲，制度至关重要。 它比技术更重要，可以说是影响经济发展和经济绩效的首要因素。产业集群在本 质上是一种能够降低交易费用的中间性经济组织。从新制度经济学的观点看，产 业集群为企业提供了两大制度功能：经济功能和安全功能。经济功能就是产业集 群能为企业降低成本( 交易成本、生产成本等) 和提高经济利益；安全功能就是 产业集群能为企业降低风险( 市场风险、交易风险、道德风险、创新风险等) ，提 高企业运行的稳定性。德国菲利普大学地理学系教授h 巴泽尔认为产业集群是 众多企业围绕产业链而在特定地域的集聚，并提出从制度、垂直、水平、外部和 权力因子的新视角分析产业集群的生成、成长和再生现象【7 1 。他集群制度因子与产 业集群形成时间长短、集群内企业之间的生产和再生产过程密切相关。制度条件 一方面来源于业已存在的先进社会关系，另一方面也是支撑区域可持续发展的前 提。区域产业集聚过程将促进区域形成特有的、有形和无形的道德、法规体系， 重庆邮电大学硕士论文 从而降低经济合作交流的风险，提高合作前景的预见性。正式和非正式的制度条 件为区域内相互交流、集体学习、联合攻关提供了可靠的保障。没有相应制度的 保障，区域内企业之间的分工与合作是不可能的。制度条件还能进一步促进区域 共同利益的实现，促进区域稳定的、相互信赖的环境的建设。集群内部的关系、 行为规范不是静止不变的，各行为主体一直处在相互协调的动态过程之中。制度 因素成为影响与制约产业集群竞争优势获得和可持续发展的关键性因素之一。 2 1 4 新经济社会学 1 9 8 5 年格兰诺维特发表的经济行动与社会结构嵌人性问题一文中首 次提出了新经济社会学( n e we c o n o m i cs o c i o l o g y ) 一词。可以说，这是一篇标志 着新经济社会学产生的纲领性文献。新经济社会学主要包括三个核心的理念，它 们是嵌入性、社会网络以及社会资本【引。 经济学从古典到现在，一个显著失败的方面，就在于假设经济行为主体的决 策是孤立的或独立自主的。而事实上，经济行动和经济制度都是嵌入于社会结构 中的，这种嵌入性概念强调的是信任，隐含着强关系的重要性。据此，新经济社 会学将嵌入进一步分为认知、文化、结构以及政治性嵌入四类。认知嵌入是指经 济行为主体在进行理性预算时会受到原有思维意识的限制。这一观点反对将经济 行为主体视为完全理性、可以进行最大化选择行动者的社会化不足倾向，转向倾 向于支持另一种组织水平上的有限理性。理性的经济行动不仅受制于经济行为主 体的认知结构，而且在制定经济战略和目标时，均受到来自外部共享的集体理解， 如组织价值观、规范的制约，这就是文化嵌入。最后，政治性嵌入是指外部制度 框架，如政治、法律制度对经济行动的影响，主要强调权力争夺对经济行为主体 决策的影响。 网络的观念起源于社会学的理论，现已被广泛应用到许多领域中。尽管社会 网络理论本身没有经济空间的含义，但它却有明确的产业空间的实用意义。在社 会网络中，实际的规制力量可能是不确定的，它依赖于过去的累积效应，这种累 积有时源于规则的硬监督，有时源于环境( 如习俗) 的软监督，或者是“领袖 的号召力，或者是双方对未来长远利益的共同认知等等。而在产业集群内部，企 业之间的彼此临近使得这种规制力量的确定性大大增加。特别是当存在独特的本 地经济基础和文化时，社会关系网络中的根植性将会产生决定性的影响。此时， 过去的关系倾向于继续维持下去，或者良好的行为惯例逐渐形成，从而大大减少 机会主义行为，节约交易费用，提高市场交易效率，产业集群的组织效率得以形 成。可以说，新经济社会学开辟了一个新的产业集群研究范式，即从社会网络或 6 域内形成了有竞争力的产业集群。他从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面 所创造的竞争优势等角度重新审视了产业集群的形成机理和价值。在书中，波特 提出了国家竞争优势的“钻石模型( 如图2 1 ) 【9 】。“钻石模型”的构架主要由四 个基本的因素( 要素条件、需求条件、相关及支撑产业、企业的战略结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成，是一个动态系统性机制的变化，国内竞争 压力和地理集中使得整个“钻石”构架成为一个系统。 图2 1 ：波特“钻石”模型 1 9 9 8 年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济 学的产业集群理论，并解释了产业集群的内涵：集群是特定产业中互有联系的公 司或机构聚集在特定地理位置的一种现象【l o 】。集群包括一连串上、中、下游产业 以及其他企业或机构，这些产业、企业或是机构对于竞争都很重要，它们包括了 零件、设备、服务等特殊原料品的供应商以及特殊基础建设的提供者。集群通常 会向下延伸到下游的通路和顾客上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产 业有关的技能、科技或是共同原料等方面的公司上。最后，集群还包括了政府和 其他机构像大学、制定标准的机构、职业训练中心以及贸易组织等以提 供专业的训练、教育、资讯、研究以及技术支撑。波特认为，形成产业集群的区 重庆邮电大学硕士论文 域往往从三个方面影响竞争：首先是提高该区域企业的生产效率：其次是指明创 新方向和提高创新速率；最后是促进新企业的建立，从而扩大和加强集群的规模 效应和外部效应。而且，一旦产业集群的优势形成。利润就可以在前向、后向之 间水平流动。产业集群的形成更有助于区域竞争力、产业竞争力、和企业竞争力 的提高，归因子，一是通过诞生企业、分工协作、分包或转包等形式，使知识、 信息、技术、价值等由在集群内企业间转移和扩散，及时适应瞬间变化的技术和 市场环境；二是在全球经济中，持久的竞争优势往往是地方性的，来自于高度专 业化技能和知识、机构、竞争者、相关企业及客户的集中。地理文化和机构的空 间接近导致专门投入的获得，使关系更密切，取得较好的信息，提供强大机理及 其他优势，从而更有利于提高生产率和创新率：三是集群的环境有利于新企业的 产生和集群规模的扩大及品牌形象的树立。 2 2 国内产业集群理论综述 随着西方产业集群理论在2 0 世纪9 0 年代的新进展，中国学者也开始对产业 集群理论研究产生浓厚兴趣，取得了初步进展，代表人物有王缉慈、陈柳钦、李 小建、仇保兴、刘爱雄、陈晓红和刘永金等。他们主要从产业集群的形成条件、 发展阶段、演化路径、网络结构、竞争优势等方面进行了理论结合实践的研究探 寻，使产业集群研究本地化。2 0 0 1 年王缉慈教授出版了创新的空间：企业集群 与区域发展一书，较为系统地综述了国内外产业集群的相关理论进展( 如图2 2 ) ， 并结合我国区域发展与区域研究实际，比较分析和研究了国内外高技术和传统产 业集群，提出了以营造区域创新环境为核心的产业集群战略思想【i 。 河南大学李小建博士针对新产业区概念的国际争论，提出以形成时间、规模、 部门结构、联系程度和根植性五大因素作为研究产业区的定性或定量指标i l 引，探 讨了偶然因素对产业区形成与发展的重要影响，认为其影响力的大小取决于偶然 因素所带来的发展方向与区域自然优势的一致性程度以及管理决策的科学性。仇 保兴在综合许多学者的观点后对中小企业集群进行了研究，他认为，中小企业集 群就是一群自主独立又相互关联的中小企业依据专业分工和协作建立起来的组 织，这种组织的结构介于市场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织 灵活【1 3 j 。这为产业集群的结构定型提供了基础理论支持。 刘爱雄在基于产业集群的特征和竞争环境的变化，从自组织理论、共享资源、 博弈论和网络结构等四个视角分析了产业集群竞争力的来源。他们认为集群具有 组织特性，其内生发展动力支撑着整个集群的竞争力1 1 4 j 。陈晓红等在2 0 0 5 年发表 的基于高新技术产业集群的高新区竞争力评价指标体系研究一文中，提出将 8 第二章产业集群的基本理论 高新产业集群系统划分为5 个子结构系统，再依据这5 个子系统包括的关键性指 标，构建高新产业集群竞争力评价指标体系【15 1 。该指标体系由4 个层级、4 7 个四 级指标构成，为产业集群竞争力由定性研究主导向定量研究主导过渡奠定了基础。 硬设施一产业集群的基础一信息、知识、创新 图2 2 ：产业集群理论、概念联系示意图 ( h w 锄g 肌d h o o ，2 0 0 0 ；引自王缉慈，2 0 0 1 ) 2 0 0 7 年刘友金在产业集群竞争力评价量化模型研究g e m 模型解析与 g e m n 模型构建一文中，在帕一吉g e m 模型的基础上，提出了一种分析产业集 群竞争力的g e m n 模型：基础( g r o l d i n g s ) 一企业( e n t e r p r i s e s ) 一市场( m 2 u r k e t s ) 一网络( n e 铆o r k s ) ，创造性地把网络因素引入到产业集群竞争力评价模型中【1 6 】。 显然，g e m n 模型比g e m 模型更能全面体现产业集群竞争力的重要内涵。 2 3 产业集群形成的动力机制 2 3 1 产业集群动力机制的内涵 从产业集群动力机制的组成元素来看，产业集群动力是指驱动产业集群形成 和发展的一切有利因素，在产业集群的形成和发展阶段分别表现为生成动力和发 展动力【1 7 】。本文所指的集群生成动力可归结为一种自发作用的市场力量，具有不 9 社会i文化i制度因素t主体问互动丫经济因素 重庆邮电大学硕士论文 稳定性和孤立性，而且有些动力因素随着产业集群的生长而具有不断消退的作用 趋势，各种动力之间没有稳定的作用关系。而集群发展动力是驱动产业集群发展 和演化的力量结构体系及其运行规则，具有一定的稳定性和规律性。可以说，发 展动力相比生成动力具有更高层次的属性和更稳定的作用形式，产业集群正是在 比较稳定的技术创新、非正规学