（管理科学与工程专业论文）企业动态联盟风险管理机制.pdf

沈阳工业大学硕士学位论文 摘要 本论文研究课题是国家自然科学基金资助项目“企业动态联盟的风险管理机制和风 险防范体系研究”( 编号：7 0 1 7 2 0 4 2 ) 的重要组成部分。企业动态联盟是基于现代信息 技术和网络技术，把具有不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一 个阶段性的联盟体，这个联盟体中的各个企业以联盟体的整体优势共同开发、生产、销 售新产品，以迅速实现机遇产品的开发生产销售，满足市场需求，应付市场挑战和联合 参与竞争的一个企业群体集成组织形式。动态联盟在具有众多优势的同时，因成员之间 的利益冲突和地域的分散性等特点，使得这种企业组织形式潜藏着许多风险因素，造成 动态联盟的实际运营的成功率不高。 本文的主旨即是在分析动态联盟风险因素的基础上，将之归类并按类别分别设计一 种恰当的风险管理机制，并给出了一些较好的风险管理措施和方法。这些风险管理机制 的设计综合考虑了对其对应类别的风险的控制和消减及各种不同管理机制之间的协同作 用，真正起到在控制相应类别的风险的同时又不引起其它风险管理机制的冲突甚至能起 到稳定或消掀其它风险的作用。风险的消减一方面靠机制的控制，另一方面就是要强调 风险管理激励和约束方面的内容。动态联盟的风险管理激励和约束机制是通过恰当的机 制设计和优秀的措施使用，促使动态联盟风险管理向着降低风险和增加收益的方向发 展，保证联盟的稳定性和各成员的应得利益。完备的风险管理机制设计，是动态联盟理 论研究的深入和发展，也对解决企业间联盟的风险问题具有十分重要的现实意义。 关键词：企业动态联盟风险管理机制 沈阳工业大学硕士学位论文 r i s k m a n a g e m e n t m e c h a n i s mo f d y n a m i c a l l i a n c e a b s t r a c t t h et h e s i si so n eo ft h ei m p o r t a n tc o m p o n e n ts u b j e c ts p o n s o r e db yt h en a t i o n a ln a t u r a l s c i e n c ef o u n d a t i o no fc h i n at h a t d y n a m i ca l l i a n c er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s ma n dr i s k p r e c a u t i o n ss y s t e ms t u d y ( c o d e ：7 0 1 7 2 0 4 2 ) ”d y n a m i ca l l i a n c ei sam t e 掣 a t o do r g a n i z a t i o n a l f o r mt h a tb a s e do nm o d e mi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya n dn e t w o r k , g a t h e r i n gd i f f e r e n te n t e r p r i s e s o w n e dc o r e k n o w l e d g e ，p r o d u c i n gt e c h n o l o g y , m a r k e t i n ga b i l i t ya n d t a l e n t sr e s o u l c ea d v a n t a g e t om a k e u p a p h a s e da l l i a n c e ，e a c he n t e r p r i s ea m o n g t h ea l l i a n c ec a nu s et h ea l l i a n c ea d v a n t a g e t od e v e l o p ，p r o d u c e ，s e l lt h en e w p r o d u c t t or e a l i z et h ed e v e l o p m e n t p r o d u c t i o na n d s a l e so f t h e o p p o r t u n i t yp r o d u c t sr a p i d l y , m e e tm a r k e td e m a n d ，d e a lw i t h t h em a r k e tc h a l l e n g e sa n d j o i n t i y p a r t i c i p a t e i n c o m p e t i n gf o r t h ed y n a m i ca l l i a n c e , t h o u g ho w n e dn u n l e m u sa d v a n t a g e s ， b e c a u s eo f i t sc h a r a c t e r i s t i e s ，s u c ha si n t e r e s t sc o n f l i c tb e t w e e nm e m b e r sa n d s c a t t e r i n go f t h e r e g i o n ，t h u s k d d e nal o to f r i s kf a c t o r s ，t h i sm a yr e d u c ea c t u a ls u c c e s s r a t ei na l l i a n c eo p e r a t i o n t h ep u r p o r t so ft h i st e x ti so nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ed y n a m i ca l l i a n c e sr i s kf a c t o r , s o r t i n go u ta l lk i n d so fr i s k sa n dd e s i g nak i n do fa p p r o p r i a t er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s m s e p a r a t e l ya c c o r d i n gt oc l a s s i f i c a t i o n ，a n dd e s i g ns o m eb e t t e r r i s kc o n t r o lm e a s u r e sa n dm e t h o d t h e s er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s m d e s i g nc o n s i d e rs y n t h e t i c a l l yc o n t r o la n ds u b d u er i s ko f t h e c o r r e s p o n d i n gc l a s s i f i c a t i o n ，a n dw o r ki n c o o r d i n a t i o nw i t ho t h e rr i s km a n a g e m e u t t h e s e m e c h a n i s m sc a nc o n t r o lt h er i s ko ft h ec o r r e s p o n d i n gc l a s s i f i c a t i o na n de v e n r e a l l yp l a ya r o l e i ns t a b i l i z i n go rs u b d u eo t h e rr i s k sw i t h o u tc o n f l i c t t os u b d u ea n dc o n t r o lr i s k ，w en e e d d e s i g n r i s km e c h a n i s ma n de m p h a s i z ee n c o u r a g ea n dr e s t r a i n b yu s eo fe n c o u r a g ea n dr e s w a i n m e t h o d sa n dm e a s u r e s ，i m p e ld y n a m i ca l l i a n c e sr i s k m a n a g e m e n tt od e v e l o pt o w a r d st h e d i r e c t i o no fr e d u c i n gr i s ka n di n c r e a s ei n c o m e s ，g u a r a n t e et h es t a b i l i t yo ft h ea l l i a n c ea n d d e s e r v e di n t e r e s t s t h ec o m p l e t ed y n a m i ca l l i a n c er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s mi sd e s i g n e d ； t h i si sd e e p e n i n ga n dd e v e l o p so ft h ed y n a m i ca l l i a n c e st h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，a n d h a v i n gv e r y i m p o r t a n t r e a l i s t i cm e a n i n gt os o l v er i s kp r o b l e m s o f e n t e r p d s ea l l i a n c e k e yw o r d s ：d y n a m i ca l l i a n c e r i s km e c h a n i s m o f m a n a g e m e n t 2 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：膨胡乞 日期：! ：! ! ：2 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：；劳甥左 导师签名：i 量蠢当日期：兰：竺：! ：1 沈阳工业大学硕士学位论文 引言 动态联盟自其提出以来一直是研究热点，政府、理论界和实业界均对此做了大量的 研究与推广工作，但大多的研究并未深入到细致可操作的程度，而对一个重要影响企业 联盟成功率的风险管理方向的研究更是少而零散，本文的研究就是为填补动态联盟在风 险管理方面的空白。 首先，动态联盟的理论基础就有七种理论解释，最重要的有交易成本理论、基础资 源理论和博弈论。而动态联盟风险管理的具体化，即是将企业风险管理理论推广到联盟 层次，需同时参考动态联盟( 虚拟企业) 和风险管理的知识，另外还可借鉴供应链、战 略联盟等方面的研究成果。本文是侧重从机制上控制与引导风险而非从风险管理的程序 上研究，其目的是建立一套可供操作的动态联盟风险管理机制，以保证动态联盟运作的 顺畅并提高其成功率，加快动态联盟在我国的推广工作，以期实现社会资源优化的最终 目的。 沈阳工业大学硕士学位论文 1 绪论 过去的二十年，世界经济发生了翻天覆地的变化，科学技术的进步、各国间经济交 往的不断加强、信息网络技术的飞速发展推动着经济全球化的进程。任何一个企业都不 能忽视来自本国和外国的竞争者，也不能忽视消费者的需求。可以说，市场和竞争中急 剧而不确定的变化是企业如今必须着手应付的市场现实。产品生命周期日趋缩短，革新 的步伐在加速，而革新的方向却变得难以预测，产品多样化已经达到了纷繁缭乱的程 度，同时，企业采用自身的成本消减等利润之源渐近枯竭，企业必须找到另外的利润之 源，这就是企业间更为紧密更为顺畅及不断创新的新型关系。动态联盟的出现正是印证 的这种趋势。其实早在1 9 8 8 年，彼得德鲁克在新组织的到来中就曾预言这种新 组织的出现。他认为：“2 0 年之后大企业的管理层数目将会不到现在的一半，管理人 员不超过现在的三分之一。它的结构、管理问题和关心的主题都与大约2 0 世纪5 0 年代 我们的教科书上的标准的典型的制造企业没有多少相似性”“3 。 1 1 企业动态联盟概念与思想 1 1 1 企业动态联盟概念 动态联盟理论是对二十世纪末期企业实践的理论概括，是企业理论的最新发展。在 网络经济条件下，随着适于动态联盟生存的经济技术条件的日趋成熟，动态联盟也步入 了快速发展时期。越来越多的企业开始采用”动态联盟”的形式进行经营，并取得了骄人 的业绩。可以预见，动态联盟将成为2 1 世纪的主流企业组织形态。 2 0 世纪9 0 年代初美国为了重塑自己在制造业的世界领导地位，由国防部牵头委托 里海大学的艾柯卡研究所组成了以1 3 家大公司为核心，i 0 0 多家公司参加的联合研究 团队，在对美国工业界的现状以及当时比较优秀的4 0 0 多篇理论研究成果进行认真研究 和分析的基础上，由肯尼斯普瑞斯等人合作完成了一份 的研究报告。该报告指出：在市场变化加快，全球性竞争日益激烈的 情况下，单个企业仅仅靠自己内部资源的整合已难以满足快速变化的市场需求嘲。为了 解决这一问题，该报告首次提出了企业动态联盟的概念。自2 0 世纪9 0 年代中期以来， 关于企业动态联盟的研究不断得到充实和发展，企业动态联盟所以也由以往敏捷制造加 2 沈阳工业大学硕士学位论文 工为目的，以技术互补为基础的联盟体扩展到以资源优化配置为目的，以核心能力互补 为基础的联盟体。这一概念的发展虽然仍然延续了优势互补的理论基础，但却将优势互 补的范围扩展到了企业经营的各个领域中，从而为企业动态联盟的发展提供了更为广阔 的空间。 这里，我们综合了肯尼斯普瑞斯、伯恩( b y r n e ) 、大卫和马龙( w i l l i a m d a v i d o w ，m i c h a e ls m a l o n e ) 等人所给概念，我们认为动态联盟不应该特别强调信息 技术而必须是概括所有的成功要素的综合表述。企业动态联盟是基于现代信息技术和网 络技术，把具有不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性 的联盟体，这个联盟体中的各个企业以联盟的优势共同开发、生产、销售新产品( 包括 服务) ，以迅速实现机遇产品的开发、生产、销售，满足市场需求、应付市场挑战和联 合参与竞争的一种企业群体集成组织形式。伸1 嘲。 1 1 2 企业动态联盟的思想 动态联盟的思想是将具有开发某种新产品所需知识和技术的不同组织( 企业) 组成 一个临时的企业联盟，共同应付市场的挑战，联合参与国际竞争。建立动态联盟可以补 充资源的不足和提高成功率；相互弥补技术上的不足并提高开发能力：以战略手段确保 所需的技术信息，回避研究开发的风险；追求技术开发的波及效应及培养和确保研究人 员与技术人员；提高企业的信誉，开拓和扩大市场；利于经营的多元化和国际化；回避 技术磨擦。 动态联盟的各成员应在相互信任的基础上，基于需要进行合作和解决问题，并分享 全部合作者的相互信息。动态联盟的各成员都拥有各自的技术优势，共享技术与收益， 分担风险。信任是动态联盟的基石，竞争与合作并存，形成良性循环”1 。利益驱动是各 成员参加动态联盟的推动力，并且动态联盟的运行需要有完善的法律、公平竞争的规 则、规范的企业行为等良好的外部环境。 3 沈阳工业大学硕士学位论文 1 2 企业动态联盟产生的背景与动因 1 2 1 企业外部环境的变化 2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着全球经济一体化，网络经济的深化和发展，越来 越多的企业发现企业外部经营环境发生了若干重大变化。这引发了西方发达国家新 一轮的企业管理创新和管理升级。这些重大变化主要表现为啪： 1 ) 顾客需求的变化。随着社会生活水平的提高和社会财富快速增长，顾客的需 求正在发生日益深刻的变化。主要表现在两个方面：一是顾客的需求越来越个性化 和多样化，不仅需求产品有较高的性价比和一流的、完善的服务，而且对产品和服 务越来越反映出个性化的要求，对单一企业产品或服务的依赖性和忠诚度却在不断 降低：二是顾客对提供产品和服务的时间要求越来越高。如果企业不能在短时间内 迅速满足客户的需求，该企业将会迅速地被顾客所舍弃。 2 ) 市场的快速变化。在多样化、个性化要求越来越高的客户需求驱动下，市场 竞争日益激烈，市场快速多变且难以预测，市场机遇转瞬即逝。对上述快速多变而 又充满不确定性的市场变化，企业不可能采用一成不变的管理模式，否则，就会被 动挨打。 3 ) 竞争方式的变化。客户需求和市场的快速变化直接影响并导致企业之间竞争 方式的变化。这种变化首先表现为竞争范围的扩大。企业不仅面临来自于区域内的 同行业竞争，而且面临着来自全球范围内优秀企业的挑战；不仅面临着传统大规模 企业的竞争威胁，也面临着众多以先进信息技术武装起来的中小企业的挑战。其次 表现在竞争的深度上，即时间和反应速度已经取代成本、质量而成为第一竞争要 素。企业已经进入了一个速度竞争的时代。由于经济全球化和网络经济的发展，市 场的快速变化导致产品生命周期越来越短。在继续强调成本要素和质量要素的前提 下，时间正日益成为企业竞争的第一要素。 1 2 t 2 企业内部组织与管理观念的变化 2 0 世纪8 0 年代后期很多知名的大型企业在经过一段高速的发展后开始出现衰退的 趋势。这些大企业由于内部组织臃肿，效率低下开始出现巨额亏损。为了扭转颓势很多 企业不得不压缩机构，裁减分支部门。在这一过程中人们开始对企业的多元化和规模化 4 沈阳工业大学硕士学位论文 产生了新的认识：过于分散的业务和过大的规模不利于有效的控制和管理，这往往导致 过大的内耗。在目前的很多情况下外在的市场机制仍是进行激励和资源配置的更为有效 的手段。很多的企业越来越认识到在追求做大的同时更要追求做强，更要重视对企业核 心能力的建立与培养。在自己无法有效控制的情况下将自己不擅长的工作交给其他企业 来完成也许是更好的选择。 1 - 2 3 企业动态联盟的作用和利益 与传统企业相比，动态联盟有着极为有利的市场竞争形势，这就是保持了市场特性 与组织特性的拟市场形态，一方面可以利用市场的竞争激励作用，一方面又可以利用组 织的控制作用，使得动态联盟在灵活性与稳定性上取得有利的均衡。 现代企业的优势体现在四个方面：t ( t i m e ，指与竞争对手更快捷的响应顾客的需 求，具体体现在新产品的推出，交货期及服务方面) 、q ( q u a l i t y ，指产品的可靠性， 这主要依靠顾客的满意度来体现) 、c ( c o s t ，不仅指的是生产成本，更应该指制造成 本、流通成本和使用成本的总和) 、f ( f r a g i l i t y ，是指企业面临市场机遇时在组织和 生产方面体现出来的快速而又低成本的适应其需要) 。就以上四个方面来说，以往的管 理创新也可以实现某个或几个方面的利益，但其缺点也是显而易见的。如大规模生产可 以实现低成本的目标，但在生产柔性方面却很欠缺；而精益生产也是多从成本质量方面 来考虑，尽管也可实现多品种小批量生产，但总会因而影响其生产成本与时间。相对而 言，目前的理论研究热点动态联盟在更迅捷、更低廉方面能够做得更好。动态联盟可以 说完全在时间、成本、柔性三方面达到了极好的效果，至于说质量，因为动态联盟是一 个优势联盟，相当于一个“全明显团队”，各自都在自己的独特领域表现出良好的素 质，因而质量方面是没有多大问题的，并且因为动态联盟是一个机遇型联盟，处于一个 “人无我有”的有利地位，所有工作都是开创性的。在质量方面还没有成型的标准，这 时提供的产品或服务的优势是体现在“有”字而非“精”字。下面是详述动态联盟( 虚 拟企业) 在t 、c 、f 方面的利益0 1 。 1 时间( 速度) 方面的利益 时间一直是生产经营中的一个重要因素，但它从来没有像今天这样被人们所看重。 这可以看作是激烈竞争的结果，机遇并不是独占的，所差的只是各企业能否在短期内聚 5 沈阳工业大学硕士学位论文 集资源来抓住机遇。速度的重要性已经超过了成本与质量等要素的重要性而成为第一要 素。企业间竞争的焦点在于能否快速地对市场的需求做出响应，包括快速地研究开发和 迅捷的生产直至推出令顾客满意的产品或是快速地响应顾客所需的服务。动态联盟( 虚 拟企业) 正是适应快速的要求，基于市场机遇而组成的种动态的组织形式。它的组成 和运行体现了快速的原则：( 1 ) “时间”是选择成员企业一项重要指标。在联盟内部， 承担某项任务的成员往往是在该领域具有一定优势的企业，它们能够更快、更好地完成 该任务：( 2 ) 动态联盟贯彻并行的思想，通过其网络结构实现时间、空间和作业三维的 并行设计和生产，从而在最短的时间满足市场对企业的要求。 2 成本方面的利益 低成本始终是企业参与竞争和获取利润的一项根本要求，因为一个高成本的企业是 不可能在竞争中取得优势的。这种联盟的形成反映了企业在激烈的市场竞争中追求低成 本的要求：( 1 ) 动态联盟中，整体生产能力得到了最充分的利用。因为动态联盟( 虚拟 企业) 是根据市场机遇针对特定任务组成的实时联合体，其成员构成仅根据任务的需 要，充分反映了精干的要求，对整个生产网络来说，有着极高的生产能力利用率。( 2 ) 利用外部资源，减少投资，降低成本。市场需求变化很快，而具体企业的核心能力往往 仅限于某些方面，并且某些生产能力或技术仅为某一特定产品所必需，面对自行添置和 利用外部资源两种选择，后者的成本显然要低，并且响应也快。 3 柔性方面的利益 市场需求的多变导致企业的生产模式向多品种、小批量发展。这要求企业从组织上 和技术上都具有充分的柔性。柔性是指为适应市场的变化，企业组织从某产品的生产转 向另一种产品的难易程度，包括时间因素与成本因素。柔性生产主要依赖具有高度柔性 的制造设备来实现多品种、小批量生产。它在增强制造生产的灵活性和应变能力、提高 设备使用效率、缩短产品生产周期和提高产品质量等方面具有明显的优势。柔性还体现 在组织的柔性上，组织柔性使得企业的决策与信息传递更为的迅速。动态联盟的性质决 定其更应该看作是组织柔性而非生产柔性，因为从动态联盟的思想看来不是特别的强调 技术方面，最重要的思想还是合作竞争。尽管柔性生产极大地推动了制造业的发展，它 的实际效果却与人们的期望相差甚远。即使有了柔性生产技术，但如果组织柔性与人的 6 沈阳工业大学硕士学位论文 素质观念还跟不上的话，那柔性生产技术也不能完全发挥效用。动态联盟不强调新的投 入与技术改造，它在伙伴选择时期就解决了这个问题，它是利用和组合现有资源利用 各独立企业的柔性制造单元构成新的柔性制造系统。当机遇消失之后，动态联盟自动解 散，各企业又去寻找新的机会以形成新的联盟，这跟组织柔性是一样。 1 2 4 企业动态联盟产生的动因一对灵捷的追求 实际上，动态联盟概念的提出绝非偶然，因为市场经济发展新阶段的内在要求与技 术手段的成熟为新型的企业组织形态的出现奠定了基础。 1 市场竞争的新特点要求企业实施灵捷战略 社会发展使顾客的需求趋于多样化和个性化，导致企业的竞争优势已不仅仅取决于 产品的质量、价格、售后服务等因素，而在很大程度上取决于企业本身是否具有快速的 市场应变能力，即是否具有足够的生产柔性以满足顾客的特殊需求。显然，传统的大规 模、大批量、单一产品的刚性生产方式已不能满足这种市场需要。面对快速变化的市场 环境，企业需要实施一种全新的战略一一灵捷战略，以抓住瞬间即逝的市场机遇，但在很 多情况下，仅靠单一企业难以实现市场，迅速对变化着的竞争做出反应，而通过将相关 企业原本分散的技术资源、人力资源和管理资源快速有效地整合，就有可能实现。动态 联盟理论的创始人戈德曼、内格尔和普瑞斯( s t e v e nl g o l d m a n ，r o g e rn n a g e l a n dk e n n e t hp r e i s s ，1 9 9 4 ) 将动态联盟产生的原因视为企业适应灵捷竞争的需要。与 大量生产不同，在灵捷竞争中，组织的变化是迅速的，以机会为基础的。对于灵捷竞争 者来说，动态联盟是一个动态的组织工具。机会既不是暂时的，更不是长期的，而是稍 纵即逝。如果组织设计是以机会为基础的，那么对于在变化和不确定的环境中寻求运用 战略思维的竞争者来，动态联盟是一种实用的组织工具。他们将运用动态联盟概念的六 种战略上的原因归纳为“：( 1 ) 共享基础设施和研究开发，共担风险和成本：( 2 ) 把 互补性核心能力联系起来：( 3 ) 通过共享缩短”观念一现金”的时间；( 4 ) 增加便利性 和外在规模：( 5 ) 获得市场渠道，共享市场或顾客忠诚：( 6 ) 以及从出售产品过渡到 出售方案。 2 信息技术的发展为新企业组织形态的产生提供了技术基础 7 沈阳工业大学硕士学位论文 90 年代以来，光纤通讯技术、计算机网络技术蓬勃发展。i n t e r n e t i n t r a n e t 为企业创造了一种超越时间、地域的交流方式，消除了信息交流的种种壁垒，大大改变 了企业内部及企业之间业务联系的方式，同时也对制造业产生了深刻的影响，为深层次 产品信息共享和交换提供了技术条件。这种交流方式与信息技术的高速发展一方面为企 业间的合作创造了便捷条件，另一方面也加剧了企业外部环境的变化速度，在客观上要 求出现新的企业形态以适应这一要求。 1 3 企业动态联盟的风险问题 风险是损失的可能性和不确定性，风险是预期收益与实际收益的偏差“。它可能 发生也可能不发生，这完全取决于人们无法掌握的纷繁复杂的自然、社会因素的相互作 用的过程，其发生的可能或不可能形成了不确定性，然而，根据以往总结的经验人们能 大致确定风险发生的概率，这给人们驾御风险提供了可能。 企业动态联盟的风险是指由于虚拟企业外部环境的不确定性，生产经营以及合作关 系的复杂性和联盟整体能力的有限性，而使联盟体及其成员企业所面临的风险。由于参 与企业动态联盟的成员具有多元性、功能上的集成完整性、地域上的分散性和组织上的 非永久性等特点，因此同单一企业相比较企业动态联盟的内部运营风险大大增加了。如 何选择恰当的合作伙伴，如何保证成员企业间信息流、物流、资金流的顺畅，如何在有 效合作的基础上保护成员企业的技术和知识产权，如何规避某一企业的败德行为，如何 从整体上监督联盟的运营及协调成员间的矛盾。这些都是联盟体运营过程中潜在的风险 来源。 虽然从某种意义上看企业动态联盟的优势之一就是可以分担和化解某些风险，但是 这并不意味着风险不存在了，或者说总体风险减少了。事实上对于联盟体而言，除了要 面对传统单一企业所需要面对的一般风险之外，还要面对一些与其组织形式相对应的其 它风险。有资料显示，联盟关系的建立在前6 各月既宣告失败的比率高达6 0 ，惠普公 司1 0 0 0 件结盟案例中大约有一半或更多是以失败告终的，而我国以往建立的企业问联 盟的成功率只有5 0 左右“4 。因此我们在看到企业动态联盟的诸多优势的同时也应该对 其风险问题以及由此带来的负面影响给予足够的重视，只有这样也才能够使企业动态联 盟这种组织模式更加健康的发展，得到更广泛的应用。 - 8 沈阳工业大学硕士学位论文 1 4 国内外有关研究现状述评 当前，关于动态联盟的研究多集中在动态联盟的原理分析、出现背景、运营机制等 方面的论述，如s t e v e nl g o l d m a n 对动态联盟的理论分析，w i l l i a mh d a v i d o w 对动态 联盟( 虚拟企业) 的定义、类型及合作成功因素的探讨，m i c h a e ls m a l o n e 也进行了有 关动态联盟伙伴选择等方面的研究。我国一些学者也对动态联盟的建立及其集成环境、 动态联盟的过程模型等进行了大量研究。如解树江“”和赵春明m 1 对虚拟企业( 动态联 盟) 出现的原理进行的推理并研究了其优势并相应提出了一些管理上的问题。清华大学 的陈剑所著的“虚拟企业构建与管理”是一部较为出色的著作，另外浙江大学、华中科 技大学等高等学校与对动态联盟的研究有一定的深度。另外有关供应链、知识管理方面 也研究也是动态联盟研究的有益补充o ”“。 1 7 1 。 关于动态联盟的一些大型研究项目有美国的国家工业信息基础协议n i i i p ( n a t i o n a li n d u s t r i a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r ep r o t o c o l s ) ，该项目涉及1 8 个 组织，目的是为了采用、发展、示范和传播用于工业动态联盟的关键支撑技术；欧盟在 e s p r i t 计划框架下，主要面向动态联盟的基础结构也开展了一些研究，如l o g s m e 、x - c i t r i c 、m a r v e l o i s 等项目；我国也正在对动态联盟的一些关键支撑性技术进行研究。 在我国，动态联盟的研究项目主要集中在8 6 3 项目与国家自然科学基金资助的项目。 但是，大多数研究都没有深入动态联盟的风险控制与风险防范的机制，只有较为零 散的对风险的探索，未形成真正意义上的体系，本课题的目的就是为了将动态联盟风险 管理具体化，设计出具体的管理机制及提出一定的措施方法。 1 5 本课题研究的主要内容和基本思路 本文主要是围绕动态联盟的风险管理进行研究。 首先是就动态联盟的容易出现的风险作一个总括性的工作，提出本课题研究的必 要性。这是课题的选题背景。 接着就有关动态联盟的基础性知识作一介绍，如动态联盟的发展、特征及生命周 期。 然后是具体分析企业动态联盟的风险，主要是按动态联盟发展阶段进行依次分析 并将其归类。而我们也正是按动态联盟的发展阶段就其风险问题提出看法及处理意见， 9 沈阳工业大学硕士学位论文 就又可从全程性风险管理与阶段性风险管理两个层次划分。将阶段性风险管理划分为组 建、运营、解散等阶段，分别研究了各阶段的风险问题并设计了不同的风险管理机制对 不同阶段的风险进行管理，并提出了一些具体的程序、措施和方法。这部分是文章的主 体，其中又特别详细的研究了风险识别机制、伙伴选择机制、协调机制、信任机制、文 化风险管理机制、道德风险管理机制等多个风险管理机制。 其次是激励与约束机制，因激励机制对风险消减的巨大作用，我们将激励机制从 上述各机制中归纳出一些方法并分析其如何产生作用。这些具体的激励方法颇具独创 性。 最后是结论，论证通过设计严密的风险管理机制控制与消减风险对动态联盟的顺 畅的运营的巨大作用。 本课题的内容体系可用图1 1 来直观表述。 图1 1 动态联盟风险管理机制的内容体系 1 0 沈阳工业大学硕士学位论文 长期以来盲目建设、盲目生产问题，在从卖方市场转为买方市场后充分暴露出来， 突出表现为生产能力放空，产品积压，企业富余职工增多，经济效益滑坡，经济增速趋 缓，如果仍按老办法筹资建厂，建立刚性生产线，往往是新产品推出之时就是淘汰之 日。因此有必要利用现代信息技术，借鉴国外的成功经验，按照企业自愿、互有需求的 原则，先试点建立若干个适合中国国情的“动态联盟( 虚拟企业) ”，积累经验，逐步 推广，达到盘活现有存量资产，有效实施资产重组实现搞活国有企业的目的。 本课题的研究不仅对企业风险管理学科的发展，特别是对企业动态联盟风险管理 理论和方法体系的建立具有重要的理论创新意义，而且对于解决企业动态联盟实践中面 临的诸多风险管理问题，保证企业联盟迅速形成、无间协作、有效运行、共担风险并易 解散和重组，使企业动态联盟这种新型的企业组织形式在我国得以很好实施，加快实现 我国企业生产组织方式、资源配置方式、经营方式和竞争方式的根本性转变，从而促使 我国社会生产力在现有基础上获德跳跃式发展，都具有十分重要的现实意义和作用。此 外，本项目的研究工作，对于具有联盟合作特征且有着良好发展前景的企业集团化、企 业跨国联盟经营、供应链的组建及运营、电子商务、可重构制造体系、分散网络化生产 和全球网络制造中的风险管理也将起到关键性的指导作用，并具有广泛的应用价值。 沈阳工业大学硕士学位论文 2 企业动态联盟及其风险的识别与评估 2 1 企业动态联盟的特征、类型与生命周期 2 1 1 企业动态联盟的特征 动态联盟是为实现市场机遇，迅速向市场提供产品与服务，通过信息网络将拥有实 现该机遇所需资源的若干企业的相应资源集成起来而形成的网络化分布式动态组织。它 随市场机遇的产生而产生，随机遇的实现而结束，具有以下特点“： 1 组织构成的动态性 动态联盟是一个为实现市场机遇而临时组成的具有企业功能的组织形式。它不同于 以资产为纽带构建的现行企业或企业集团，后者具有相对稳定的组织结构，一经组建不 会随某项任务的结束而解散；而前者是以项目( 市场机遇) 为基础组建的，该项目一经完 成则因失去其存在的基础而将解体。为完成该项目而组织在一起的各个动态联盟成员 组织，在该动态联盟解体后，便又返回原有的企业，继续寻找下一个新的市场机遇。 2 地理位置的分散性 由于一个企业不可能足够大到拥有所需要的所有资源，所以为实现某个市场机遇而 组成的动态联盟的成员往往来自于拥有为实现该市场机遇所需资源并在该资源方面具有 相对优势的不同企业或部门。这些成员可能位于不同的地区，甚至不同的国家，在地理 位霉上呈现出明显的分布式特点。 3 结构的可重构性 动态联盟的成员组织可以根据需要进入或退出某动态联盟，也可以同时参与多个项 目而成为多个动态联盟的成员。这样，动态联盟的每个成员就像音响系统中的每个可置 换、相互兼容的部件可以配置成不同的音响系统一样，也可以灵活地重构出各种不同的 动态联盟。 4 市场机遇的快速应变性 由于具有上述各种组织特性，使动态联盟能够快速地聚集实现市场机遇所需的资 源，从而实现该市场机遇。这种快速应变性，使动态联盟不仅能适应可以预见的市场变 化，也可以适应未来不可预知的市场环境。 1 2 沈阳工业大学硕士学位论文 5 资源的互补性 动态联盟的各个成员组织为动态联盟贡献出各自的优势资源，共同构成实现市场机 遇所需的所有资源，形成优势资源互补的统一体，产生强大的资源优势和竞争优势。 6 对信息技术的依赖性 动态联盟的形成基础是企业网络，其成员通过信息网络联系在一起，没有信息技术 的支持，各成员便不能进行及时的沟通与交流。 从动态联盟的上述特点可以看到，动态联盟是以信息技术为基础，以动态合作的形 式去谋求迅速响应市场机遇( 即市场需求) 的竞争优势。也就是说，动态联盟是利用信息 技术动员各种优势资源临时聚集成为事业共同体，实现以更快的速度，提供更具竞争力 ( 即有更好的质量( q ) 、更低的价格( c ) 、更佳的服务( s ) 、更符合环保要求( e ) ) 的产品或服 务，从而去夺取竞争的胜利。因此，动态联盟的本质是以实现机遇为目标的合作竞争型 的生产组织形式。 2 1 2 企业动态联盟的类型 动态联盟的划分可有多种方式，如按虚拟的内容来划分“，可分为： 1 人员虚拟化 由于需求变化加快及技术开发的复杂性增大，即使是大型企业，若要完全依靠自身 力量来赢得竞争优势是不可能的，因此，越来越多的企业开始借助外部人才资源以弥补 自身智力资源的不足。著名的惠普公司就常年聘请许多来自不同领域的技术、管理专家 组成公司的高级智力团，参加企业的发展筹划，并帮助解决生产经营过程中的具体问 题，从而发挥了企业内外人才优势互补和集成的作用。美国著名经济学家托夫勒在 中把知识列为第三次浪潮的核心资源，并将科技知识作为决定未来经济竞争成败 的关键要求。而惠普正是以人员特别是智力资源虚拟的方式来集中知识优势，使企业处 于不败之地。 2 功能虚拟化 功能虚拟化是一种局部虚拟化的运作模式。在般条件下，任何企业的资源相对于 整个外部市场来说都是十分有限的，因而，在企业总部总有一些部门的功能受到资源的 限制，显得相对弱一些。如有的企业技术开发力量强大，但规模化生产存在缺陷，从而 1 3 沈阳工业大学硕士学位论文 造成生产制造方面的劣势；有的企业生产条件优越，却没有完善的营销机构。在这种条 件下，企业的最佳选择实施功能的虚拟化，即将自身的弱势功能虚拟化，借用外部已有 的力量来改善劣势部门的功能，使之能与企业其它优势部门相配合，避免由某一部门的 功能弱化而阻碍企业的正常发展。在这种思想下，可以对企业的任何一个部门的功能进 行虚拟化，如技术开发部门、生产制造部门、产品营销部门等。 但这种优势和劣势是相对而言的。其判断是，以本企业执行前的收益与功能虚拟化 后的这个环节的收益相比的结果。 3 生产虚拟化 虚拟生产的最初开始于外包加工，它的特点是企业没有厂房丽是集中公司资源，以 无形资产为基础，开展市场的设计和销售。生产则外包给生产成本较低的国家。菲 尔耐克可以说是虚拟生产的最成功管理者。耐克公司的管理者们不必为固定资产的折 旧与更换而发愁，也不必为生产库存方式绞尽脑汁。耐克公司的经理们只是集中本部的 资源，专攻附加值最高的设计和行销，他们来往往于世界各地，把设计好的样品与图纸 交给劳动力成本较低的新兴国家，最后验收产品，贴上耐克的商标在世界范围内销售。 由于公司在生产上的虚拟化，避免了很多生产环节的管理，使本部人员相当精简又充满 活力。这样，公司就有更多的精力关注产品设计和市场销售方面的问题。他们能够及时 收集市场信息，反映在产品设计和市场规划上，然后快速由世界各地的签约厂商生产出 产品。 企业功能的虚化，可以拓展到销售环节，公司总部可以将下属网络转变成为具有独 立法人资格的销售公司。总部无需发放下属办事处工资，不必支出管理成本和市场销售 成本。另一方面，各销售公司成立后，为本身积极地在社会上募集资金，无形中为总部 聚集了一大笔资金，并使原有销售网络迅速扩展。 另外，动态联盟还可按其形式的紧密程度分为紧密式、半紧密式和松散式三种。 而如果按企业之间的合作方式来看，到目前为止，人们提出并实践的企业间合作方 式有：供应链式、转包加工式、合资经营式、插入兼容式和虚拟合作式等。1 。 - 1 4 沈阳工业大学硕士学位论文 2 1 3 企业动态联盟的生命周期 动态联盟是一种动态的企业联盟，当合适的市场机会出现时，动态联盟开始组建、 形成并运作：当市场机会消失时，动态联盟便告解体。”。因此，动态联盟是有生命周期 的，它随着市场机会的出现而出现，随着市场机会的消失而解体动态联盟的生命周期可 以分为明显不同的四个阶段，动态联盟的生命周期模型恤1 如图2 1 所示。 动态联盟的生命周期由市场机会识别阶段、动态联盟的组建阶段、动态联盟的运营 阶段和动态联盟解体阶段等四个阶段组成。每一个阶段分别包含两个或两个以上的决策 过程。市场机会识别阶段涉及机会识别、机会评估和机会选择三个决策过程，在时间上 这三个过程是顺序相连的，机会识别过程发现的机会输出是机会评估和选择过程的输 人。可以利用的最好市场机会一旦被确定，那么机会识别阶段便告结束，被选择的市场 机会的有关信息便被输入到动态联盟形成阶段。在动态联盟组建阶段主要的决策过程 有合作伙伴识别、合作伙伴评估、合作伙伴选择和合作关系形成。像动态联盟生命周期 的第一阶段一样，这四个过程也是顺序相连的。合作伙伴识别过程使用机会识别阶段传 1 5 沈阳工业大学硕士学位论文 递过来的信息作为输入，其输出结果是一系列潜在的合作伙伴，这些信息然后作为输入 数据输入到合作伙伴的评估和选择过程，这个过程的结果是明确一系列的合作伙伴。合 作关系形成过程涉及到加人动态联盟中的各合作伙伴的实际信息，一旦动态联盟形成， 便开始了它的运营阶段。 动态联盟运营阶段通常包括五个主要的决策过程：设计、市场、财务、制造和分 销。与动态联盟生命周期前两个阶段不同，运营阶段的五个决策过程不是顺序相关的， 其中每一个决策过程都依赖于其它决策过程的输入和输出。这种依赖苯系使得运营阶段 成为最难管理的阶段，这些过程的输入包含生命周期前两个阶段所有的关于市场和合作 伙伴的信息，这些过程的输出是包含动态联盟运营阶段发生的活动和交易的总和。一旦 市场机会消失，则运营阶段结束，动态联盟解体阶段开始。 动态联盟解体阶段包括运营结束和资产分割过程。像前两个阶段一样，这些决策过 程是顺序相关的。动态联盟当前的存货水平、没有完成的订单等经营信息作为输入数据 输入到运营结束过程。一旦这些细枝末节的工作完成，则进入到资产分割过程。这一过 程的输入是包含结束所有合同和在合作伙伴之间分割联合资产所需要的所有的会计和法 律信息。一旦这个工作完成，这个特定动态联盟便宣告解体，所有的企业便可以自由寻 求其它市场信息并形成新的合作伙伴。 2 2 企业动态联盟的风险识别和诱因分析 2 2 1 企业动态联盟风险的识别 通过将风险识别机制的具体化，一般是采用制作风险图的形式，经专家意见，风险 识别的结果是将动态联盟的分析问题分为三个层次：环境风险、联盟层次的风险和企业 风险。这里略去了风险识别的具体过程。环境风险是动态联盟在社会环境下面临的其自 身不可抗拒的风险，如政策性风险及市场变化的风险等。有关环境风险的具体内容详见 表2 1 。联盟层次的风险是指动态联盟作为一个整体面临的除环境风险外的所有风险， 如联盟成员的动态变动因素，联盟内部的协调风险及成员之间的信任风险等。有关联盟 层次的风险可详见表2 2 。企业风险是企业作为社会经济组织参与经济行为的一般性风 险，因这与传统企业的风险无多大差别，因而这方面的内容不作详述。 1 6 - 沈阳工业大学硕士学位论文 表2 1企业动态联盟环境风险识别表 企业动态联盟环境风险 市场风险金融风险社会环境、政策风险 婆 市 嘉 经利汇股全 蓬 薷 蔫 干