（伦理学专业论文）哈耶克自由思想研究.pdf

两南人学硕+ 学何论文摘要 哈耶克自由思想研究 伦理学专业硕士研究生张黎 指导教师岳跃副教授 摘要 弗里德罩希奥古斯特冯哈耶克( 1 8 9 9 1 9 9 2 ) 是西方自由主义思潮中一 位举足轻重的人物，也是2 0 世纪西方著名的经济学家和思想家，他的研究领域涉 及经济学、哲学、心理学、政治学和法学等多门学科，他从哲学、法理学、伦理 学、经济学、政治学多个角度对自由主义做了庞大、系统的论证，堪称自由理论 的集大成者。本文从哈耶克自由思想的产生入手，探讨了哈耶克自由理论的发展 历程，并结合他早期受到的古典自由主义的影响，剖析了支撑哈耶克自由理论的 哲学基础，即个人主义、无知的知识观和进化论理性主义。哈耶克自由理论的内 容非常丰富，我的研究着重探讨了他对建构理性主义的批评和由自由概念的独有 视角出发得出的自生自发经济秩序和社会秩序，以及保障个人自由非常必要的政 治和法律原则；文章还从贡献和局限性两方面评价了哈耶克自由思想以及对当代 社会的现实意义。哈耶克的理论虽然并不是建树性的，但是他的伟大之处在于对 人之理性的有限性和无知的无情剖析，由此得来的进化论理性主义和自生自发秩 序理论对我们认识社会具有非常重要的意义。 本文将分七章进行展开，第一章为文献综述，对当前哈耶克自由主义的研究 成果进行概括和评述。第二章为绪论，简要说明我选择哈耶克自由主义进行研究 的依据和意义以及研究方法。第三章将发掘对哈耶克自由理论形成影响较深的思 想渊源。第四章着眼于支撑哈耶克自由理论的哲学基础，包括个人主义、无知的 知识观和进化论理性主义。第五章是哈耶克自由理论有关自由概念、规则和自生 秩序以及保障个人自由的政治法律制度等几方面的具体内容。第六章分别从哈耶 克自由理论的贡献和局限性进行客观的阐述，揭示对现实社会的启示意义。第七 章为结语部分，总结我的主要研究结论。 关键词：哈耶克自由理性知识秩序 撕南人学硕十学伸论文 a b s t r a c t a s t u d y o i lt h el i b e r a l i s mo fh a y e k m a s t e ro fm a jo ro fe t h i c s ： z h a n g l i s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o ry u e y u e a b s t r a c t f f i e d r i c ha u g u s tv o nh a y e k ( 18 9 9 19 9 2 ) w a sa l li m p o r t a n tc h a r a c t e ri nt h e w e s t e r nl i b e r a l i s mt h o u g h t sa n dt h en o t a b l ee c o n o m i s ta n dt h i n k e ri n2 0 mc e n t u r y h i s r e s e a r c hi n v o l v e dm a n yf i e l d ss u c ha se c o n o m i c s ，p h i l o s o p h y , p o l i t c s ，p s y c h o l o g ya n d s oo n h ed i dm a n ya r g u m e n t a t i o no nl i b e r a l i s mf r o md i f f e r e n tp o i n to fe c o n o m i c s ， p h i l o s o p h y , p o l i t c sa n dp s y c h o l o g y h ew a ss e e na st h eg r e a tm a s t e rf o rh i se n o r m o u s a n ds y s t e m i cr e s e a r c h s t a r t i n gw i t ht h eo r i g i no f h a y e k sl i b e r l i s m ，t h i sp a p e rd i s c u s s e s t h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo fh i s t h e o r y , c o m b i n i n gt h ei n f u l e n c eo ft h ec l a s s i c a l l i b e r a l i s ma n a l y s e st h ep h y l o s o p h yf o u n d a t i o no fh i st h e o r yt h a ti n c l u d e di n d i v i d u a l i s m ， i g n o r a n te p i s t e m o l o g ya n dt h ee v o l u t i o n a lr a t i o n a l i s m t h ec o n t e n t so fh a y e k st h o e r y a r ea b u n d a n c e m yd i s c u s s i n gm a i n l yf o c u so nh i sc r i t i c i s mt ot h ec o n s t u c t i v e r e a t i o n a l i s ma n dt h ea u t o g e n e t i ce c o n o m i ca n ds o c i a lo r d e r ss t e m i n gf r o mh i su n i q u e d e f i n a t i o no fl i b e r t ya n dt h ee s s e n t i a lp o l i t i c a la n dl e g a lp r i n c i p a lt oe n s u r ei n d i v i d u a l f r e e d o m t h i sp a p e ra l s oe v a l u a t e sh a y e k sl i b e r a l i s mp a r t l yf o r mc o n t r i b u t i o na n d l i m i t a t i o n h a y e k st h o e r yi sn o tc o n s t r u c t i v e ，b u ti t sg r e a t n e s sl i e s i nt h ed e t a i l e d a n a l y s i so nt h el i m i t a t i o n o fl o g o sa n dt h ei g n o r a n c eo fh u m a nb e i n g s h i se v o l u t i o n a l r a t i o n a l i s ma n dt h ea u t o g e n e t i co r d e r sa r eo fm u c hs i g n i f i c a n c e t h e r ea r es e v e nc h a p t e r si nt h i sp a p e r b e s i d e st h ea r t i c l er e v i e ww h i c hg e n e r a l i z e s a n dc o m m e n t so nt h ee x i s t i n gr e s e a r c h i n gp r o d u c t i o na n dt h ei n t r o d u c t i o no fm ym o t i v e a n dm e t h o do fm yr e s e a r c h ，i nc h a p t e rt h r e e1w i l ld i s c u s st h es o u r c e so fh a y e k s l i b e r a l i s ma n di nc h a p t e rf o u ri st h ep h y l o s o p h yf o u n d a t i o no ft h et h e o r yi n c l u d e s i n d i v i d u a l i s m ，i g n o r a n te p i s t e m o l o g ya n dt h ee v o l u t i o n a lr a t i o n a l i s m i nc h a p t e rf i v ei s p r e a dm a i nc o n t e n t so fh a y e k sl i b e r a l i s ms u c ha sh i sd e f i n a t i o no fl i b e r t y , r u l e s ， a u t o g e n e t i co r d e r sa n dp o l i t i c a la n dl e g a lp r i c i p a l s i nc h a p t e rs i xio b j e c t i v e l ya n a l y s e t h ec o n t r i b u t i o na n dl i m i t a t i o no fh a y e k st h e o r ya n dt h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nt h e r e a l i t y t h el a s tc h a p t e ri sm yc o n c l u s i o no ft h i sp a p e r k e y w o r d s ：h a y e kl i b e r t yl o g o sk n o w l e d g eo r d e r 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了标注。 学位论文储糯 签字魄2 a 7 年够月影日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生部可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名： 之谦 导师签名：缶数 签字日期： 口t ，尸年年月2g 日 硝南人学硕十学何论文 第1 章文献综述 1 1 曼! 曼! ! ! ! ! ! ! ! 蔓皇! ! 曼寰曼皇寡! 曼曼曼笪曼! 曼蔓曼皇曼! 曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼鲁曼! 皇曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼蔓皇曼曼曼 第1 章文献综述 1 1 国外学者的研究简况 ( 1 ) 美 布鲁斯考德威尔是美国北卡罗来纳大学经济学教授，哈耶克全 集的主编，收集了大量关于哈耶克的第一手资料和学者们的研究成果，他的哈 耶克评传( 2 0 0 4 ) 根据丰富的资料详细阐述了哈耶克思想发展的历程，呈现给我 们哈耶克的的多重遗产个人主义、有限理性和复杂的自生秩序等理论。作者 以一个经济思想史学家的身份，研究了哈耶克持有的独特观点有限理性和知 识论给经济学、社会学带来的全新挑战，认为哈耶克不仅对经济学，还对心理学 和政治哲学作出了巨大贡献，随着社会的发展，我们将循着哈耶克为我们找到的 范畴和路径，持有更科学的进步观，更合理地运用科学和各种理论来改造社会。 ( 2 ) 英】阿兰爱伯斯坦所著的哈耶克传( 2 0 0 1 ) 是关于哈耶克这位重 要思想家的一部较为全面和重要的传记，传记也对哈耶克的思想历程做了梳理， 认为没有任何一个人像哈耶克那样从自由、理性和无知出发，清晰、有力地阐述 了拒绝社会主义的理由并富有成效地拓展了这些论证，使之扩展到更一般的社会 秩序领域。 ( 3 ) 德 格尔哈德帕普克在他主编的知识、自由与秩序哈耶克思想 论集( 2 0 0 0 ) 知识问题及其影响序一文中认为，人的认识能力范围以及 由此产生的对社会秩序、政治秩序的影响是哈耶克研究的根本问题。哈耶克通过 发展老师米瑟斯的观点，认为个人知识的开发和对变化了的情况做出迅速反应是 决定社会能否进步的重要因素，科学意识到人类认识能力的有限性。哈耶克对“知 识的狂妄和“建构惟理主义”的批判使他完成了从经济学分析到广阔社会哲学 观察的飞跃。格尔哈德帕普克一方面肯定哈耶克为社会研究所作的跨时代贡献， 一方面集中数篇研究论文，让我们可以客观看待哈耶克理论中的内在冲突和矛盾 及对社会现实的可行性意义。 ( 4 ) 英 约翰格雷曾经是哈耶克的热情支持者，他在哈耶克论自由( 1 9 9 8 ) 中曾对哈耶克的自由主义思想做过肯定评价：“哈耶克的论著阐发了一个思想体 系，其抱负之宏大完全可以与穆勒和马克思的思想体系相媲美，但是却远不如它 们易于受到批判，因为哈耶克的体系乃是一种在哲学上站得住脚的有关理性之范 围和限度的观点为基础的更为根本的是，哈耶克的论著开启了社会哲学中的范 式转换并在社会理论中启动了一项新的研究纲领。 但是从他的自由主义第一 版( 1 9 8 6 ) 到第二版( 1 9 9 5 ) 的变化中可以看到格雷也曾对自己的观点做过很大 修正，从2 0 世纪9 0 年代以来，格雷丌始批评哈耶克的自由主义理论。他在哈 西南人学硕十学何论文第1 章文献综述 耶克与古典自由主义的消解一文中说，哈耶克是以社会主义的批评者而菲自由 主义的哲学家而被人们记住的，但是，曾经主宰2 0 世纪的经济制度之问的竞争终 结了，哈耶克古典自由主义核心的对中央计划的批评随着计划经济的不复存在而 成为多余，所以哈耶克的古典自由主义正在慢慢消解。同时他指出哈耶克理论的 几个缺陷：第一，没有充分考虑市场对社会的作用，将自由主义社会制度与不受 管制的市场运转所需前提条件混为一谈。哈耶克高度赞扬自由市场的效率和对个 人自由的保障作用，但却没有认识到不加约束的市场将侵蚀文化的和社会的凝聚 力，他虽然敬畏于包涵人类文明成果、历代入智慧的宝库的传统，但是却没有觉 察到自由市场会改变和颠覆传统，相反只认为市场是保留和传播默会知识的最好 机制。第二，哈耶克所批评的建构主义认识论上不可能性的论证对人类的社会思 想是一大持久贡献，但并未对自由主义提供某种基础，其规范性内容也很少，其 思想体系中也没有完善的伦理理论，无助于人们在不同政体、自由主义与非自由 主义之间甚至不同的市场经济制度模式之问进行抉择，更不用说怎样才能创造一 个良好的社会了。第三，哈耶克对自生自发社会秩序的解释源于他对资本主义的 错误理解，资本主义的出现需要强制性国家力量的介入。最后，格雷断言，我们 必须要承认，市场制度与民主制度一样，都不过是人类追求其目的的手段，不是 目的本身，任何经济或政治体系的j 下当性都只能从工具的角度予以论证，个人自 由应将以人的生活为主要关注点。 ( 5 ) 英 安德鲁甘布尔是一位信奉社会主义的学者，他的自由的铁笼一 一哈耶克传( 1 9 9 6 ) 也认为哈耶克的思想很有价值，在他看来，哈耶克的政策结 论为社会主义事业的复兴作出了贡献。 ( 6 ) 澳 库卡瑟斯在他的哈耶克与现代自由主义( 1 9 9 0 ) 一文中客观全 面地评价了哈耶克自由主义研究价值之所在。他认为哈耶克的自生自发秩序并不 是富有新意的地方，而只是解释了斯密“看不见的手”控制社会的过程，他的政 治理论的学术地位也并不高，但是其独特贡献在于：他把社会制度与行为规则说 成是知识的载体，从实际效用的角度把社会看作人类行为习惯与传统构成的网络， 传递着引导个人行为的信息。这些制度不仅促成了手段与既定目标之问的吻合， 也刺激了人类目标的发现，有意控制或操纵社会进程，只会导致自由的沦丧并最 终毁灭人类文明。作为一种社会政治理论，值得研究的原因在于：哈耶克研究了 自由与f 义的伦理问题、社会理论和政治理论中许多错综复杂又彼此牵连的问题， 把道德问题与制度问题联系起来，而不是在象牙塔罩对自由本身进行抽象的讨论。 而且，他在讨论制度问题的时候所持有的普世观，一个国际主义的信条，即不把 自由主义问题限定在国界内，把自由主义发展为开放社会( 他所说的“大社会 ) 的观念，认为自由主义不应以国家的存在为先决条件，而是认为国家只是自由理 2 撕南人学硕十学位论文第1 章文献综述 论必须要面对的难题，他试图找到挽救自由主义传统的思想观念上的国际性共识 这些观点是值得称颂的。 1 2 国内学者的研究简况 ( 1 ) 邓正来( 2 0 0 4 ) 先生不仅是哈耶克许多著作的译者，更是国内研究哈 耶克自由主义思想的重要权威。邓正来认为，虽然在理论界有这样的观点，即哈 耶克的自由主义在其对立性的参照系或极权暴政国家趋于消失，对哈耶克的研究 已经没有太大的意义，但是对哈耶克自由主义理论研究主要应与“入类社会秩序 的型构及其f 当性”问题相关，哈耶克自由主义有助于认识和理解人类社会秩序 及其制度。而且邓正来发现哈耶克的自由主义渊源极其深厚，中国研究者对哈耶 克自由主义的不了解程度远远超出了对他理论的信奉程度，认为哈耶克理论的研 究者应该避免“印象式”的简单思维取向，认真对待哈耶克自由主义理论的基础 性研究，即对知识社会学进行分析。邓正来着重从以下几方面进行了颇有建树的 研究：第一，既反对“集体主义 又在本质上区别于“原子论 个人主义的“方 法论个人主义 ，主张个人的社会性质和社会的个人互动性质。第二，邓正来所认 为的哈耶克的重要性在于对当代社会理论研究领域的知识上的贡献，对我们认识 社会具有启示意义，即主张社会行为规则可以被视为承载人与社会的知识之工具 的洞见而引发的社会哲学的重大“认识论转向 以及基于与自生自发社会秩序理 论相关的文化进化理论而产生的“进化论转向”。第三，包括法律与立法二元观和 宪政理论的法律哲学研究。 ( 2 ) 法律秩序与自由f 义哈耶克的法律与宪政思想( 2 0 0 3 ) 书是 高全喜对哈耶克法律哲学思想的研究专著。他认为哈耶克自由主义的一个重要特 征在于把社会政治问题转换为法律与宪政问题，这个趋势在哈耶克的中后期思想 中非常明显，哈耶克的观点是如果现代社会遵循法治的轨道，民主政治、社会正 义就可以得到相应的解决。高全喜说，哈耶克思想理论中最具创造性的观点是自 由与法律的否定性解释，或者说自由与法律的否定性价值理论，即哈耶克通过正 当行为规则、免于强制的自由和否定性的正义三方面的论述，建立起一个基于古 典自由主义传统之上的自由理论，同时又解决了“价值中立是自由主义失败之处” 的问题，即否定性的自由和法律并不意味着与价值无涉，与价值分离，而是具有 内在的正当性，或正义的价值，但这种正义价值不是肯定性价值，而是一种通过 把人的行为限制在合法预期之制度保障上面的否定性价值，否定性f 义在哈耶克 那里又是一种规则的f 义、自由的正义，这样，自由正义就成为法律秩序背后的 价值支撑。 3 西南大学硕十学何论文 第1 罩文献综述 ( 3 ) 周德伟( 1 9 0 2 1 9 8 6 ) 是华人学界为数不多的哈耶克的亲传弟子，( 早在 2 0 世纪3 0 年代在英国伦敦政治经济学院受惠于哈耶克的指教。) 他不仅承继哈耶 克古典自由主义一脉，还试图会通自由主义理论与中国古典思想。周德伟在他的 西方的自由哲学与中国的圣学一文中说：“成功的自由社会在一甚大的范围内， 乃接受传统，尊重传统并导传统于发展之途的社会。 而且，周德伟认为，哈耶克 所捍卫之传统，是一般意义上的传统，即任何一个社会中，在无数代人行动中自 发地生成的正当行为规则，即习惯和道德规范。这种规则是抽象的、普遍的，因 而也是公f 的，不是服务于任何个人或群体的具体目的，遵守这样规则的人是自 由的，因为，这样可使他不受具体他人的强制而实现自己的自由。周德伟在阐述 哈耶克自由理论的同时，对比中国古代思想，认为哈耶克论述的制度和传统，相 当于中国文化中的“礼”，是中国社会长期发展历程中经过演化方式逐渐形成的道 德传统和规范，中国社会长期以来是依赖于这些传统来调整的，其作用远大于统 治阶级颁布的法律。 ( 4 ) 国内研究新自由主义的学者大都把哈耶克的自由理论归为自由放任的 新自由主义流派的重要代表，认为新自由主义是古典自由主义的复兴，持有对他 批评的态度。有代表性的是中国社会科学院“新自由主义”研究课题组( 2 0 0 3 ) 的研究成果，认为“新自由主义 流派是在对其主要对手凯恩斯主义的批评中产 生，是以贸易自由化、私有化为导向的经济理论，将主张自由放任作为新自由主 义流派的代名词，认为以哈耶克为代表的新自由主义极端鼓吹私有化和经济全球 化，实质是为垄断资本主义生产方式辩护的意识形态领域的理论体系，将损害发 展中国家和民族主权国家的利益，要慎重和批判地对待。 1 3 对现有研究成果的评价 中外研究者们大都一致肯定了哈耶克自由主义理论中独特的个人主义方法 论、无知的认识论和他在对建构理性主义批判之后提出的进化论理性主义和自生 自发社会秩序观，以及法治社会的论述和宪政政制的可能性改革设想等方面的实 践价值，这些已经是达成共识的哈耶克理论中的闪光之处。通过研读哈耶克的著 述，探讨他思想的发展历程，我发现哈耶克一直努力将他从经济学研究中得出的 结论通过哲学的支点放到社会政治领域中来。哈耶克是一个严谨的理论家和思想 家，他比较成功地完成了自生经济秩序到社会秩序的扩展，他理性的批判主义精 神，独特的个人主义和无知的知识观视角，无疑具有非常积极的意义。纵观国内 外学者们对哈耶克的批评，我发现国外学者的研究比较全面和客观，而国内学者 的观点有些偏颇之处，比如根据哈耶克所提出的以正当行为规则为核心的义务论 4 幽南人学硕十学付论文第1 章文献综述 观点，他并不是我们通常认为的对经济持极端自由放任态度的代表，也不是裹足 不前的保守主义者。我认为，对哈耶克的研究更应从其产生、发展的历程出发去 看待哈耶克的自由理论的展开，理解他的贡献及不足的地方，并发掘其在现实社 会中的启示意义。 5 竹南人学硕十学位论文第2 章绪论 曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼! 苎皇曼! ! ! 皇! ! 曼曼曼曼曼曼曼皇! 曼曼曼! ! 蔓曼蔓曼! ! 曼曼! 曼曼! 曼曼曼曼曼皇曼曼量曼蔓曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 皇曼曼鼍曼曼曼i ! ! 鼍 第2 章绪论 2 1 选题缘由 自由主义在中国一向是一个敏感的词汇，自由是人类向往的崇高的伦理价值， 自由主义思想则是自启蒙运动以来西方社会政治和法律制度的重要原则，对于当 今同益发展变化的中国社会来说，自由主义的理论也并不是全无价值。自幽主义 在当今世界面临的问题也很多，既有理论的，也有实践的，既有观念上的，也有 体制上的。自由主义在它发展演进的过程中，自身也经历了复杂的变化过程，既 有内部分化，也有外部各种思想流派、现实问题的影响。什么是自由主义，什么 是自由主义的观念、价值，究竟哪一种自由主义流派才是真正的自由主义，成为 自由主义研究者要直面的问题。只有搞清楚自由主义的内在理路和内在原则，才 能对自由主义进行评判，而且对于一种思想和理论，我们也不能全盘地接受或是 简单地否定，只有在充分地分析和理解其中的本质和精髓以及发展背景和历程之 后，才能客观地评价它，并且找到可以借鉴的地方。面对诸多自由主义思潮，我 尝试通过仔细研读哈耶克独特的古典传统的自由主义理论，尽可能地通过其发展 历程来理解古典自由主义精神和哈耶克自由思想的本质。 2 2 研究意义 哈耶克因其坚定地高举自由这个最高价值的旗帜而被誉为自由主义的伟大捍 卫者。不同于抽象地讨论自由的定义与自由的分类与内容，哈耶克将自由定位于 人与人之间免于强制的状态，其自由主义理论旨在说明建构理性主义对个人自由 的侵犯，并论证哪种制度最有可能避免阻碍个人自由的实现。他的自由主义思想 沿袭了古典自由主义的传统，认为经济秩序、社会秩序、法律秩序都是自生自发 秩序，是人之行为而非人之设计的结果，并以由无知的认识论视角、独特的个人 主义方法论和对进化论理性主义的发扬而独树一帜，这些蕴涵在他宏大的自由主 义思想中的科学的无知的认识论转向和个人主义方法论为标志的哲学思想基础对 我们理解哈耶克理论体系以至于诠释社会科学具有重要的理论意义。 2 3 研究方法和内容 本文拟采用理论分析、文献研究、历史研究等方法，逐步揭示哈耶克自由思 想的理论渊源、哲学基础和主要观点，并在前人评判的基础上进行反思，揭示其 局限性和现实意义。文章的主体内容分为血部分，分别是哈耶克思想的理论渊源、 6 两南火学硕+ 学何论文 第2 章绪论 哲学基础、主要观点、历史贡献及其局限性所在和对现实的启示。相信通过对这 五部分的逐一展丌，我们会对哈耶克有一个更加系统和全面的认识。 2 4 本文新意预测 本文的新意在于，将研究追溯到哈耶克自由思想产生的背景和发展历程，那 就是哈耶克早期经济学研究历程，特别是他所受到的来自米瑟斯、门格尔等经济 学者和苏格兰启蒙运动道德哲学家的影响和他对计划经济的分析，促使他从认识 论和人性、理性分析的层面寻找建构理性主义的突破点，最终转向个人自由并将 研究扩展至社会哲学、政治及法律领域，从而形成了系统的自由思想。基于对哈 耶克自由思想的历史性研究，我对哈耶克自由理论有了更为辩证的认识，并注重 从实践和应用层面分析哈耶克自由思想的贡献和局限性以及对现实社会的启示意 义。 7 两南人学硕十学位论文第3 章哈耶克白由思想的理论渊源 第3 章哈耶克自由思想的理论渊源 哈耶克早期是作为一位经济学家出现在人们视野中的，他的自由理论的形成 和发展源于他对计划经济的批评。如果说哈耶克对自由的审视是犀利和独到的， 那么，应该离不开他学术生涯早期对他影响较大的米瑟斯、门格尔和苏格兰启蒙 运动道德哲学家的思想。 3 1 米瑟斯 弗里德里希奥古斯特冯哈耶克出生于维也纳一个贵族家庭，早年曾对 生物学感兴趣，经过短暂的服役期后进入维也纳大学，关注过法律和心理学，被 门格尔的经济学原理所吸引，选择了经济学。哈耶克后来说，“正是由于读了 门格尔，力使他和经济学结下了不解之缘。1 ( 关于门格尔的影响，我们将放在专 门的一节中进行讨论。) 哈耶克丌始致力于商业周期的研究，属于奥地利经济学派， ( 此学派认为社会总体价格水平的变化通常滞后于商业周期，如果把总体价格水 平作为目标的政策可能破坏经济，主张应该关注商业周期各阶段的商品相对价格 变化。) 大学最后一年，弗里德里希冯维塞尔成为他的导师。但对哈耶克经济 学说影响较大的人物应该是作为货币理论家和具有古典风格的自由主义者路德维 希冯米瑟斯，( 米瑟斯曾于2 0 0 0 年被自由杂志推举为自由至上主义的世 纪人物，“他的自由主义和个人主义是毫不妥协的。”2 ) 经维塞尔的举荐，在以后 十多年的时间里，哈耶克一直追随米瑟斯，研究路径先是货币理论，然后是社会 主义，正如哈耶克所说：“在此后8 年里，我在同米瑟斯的个人交往中无疑获益最 多，不仅有思想上的激励，还有他对我工作上的直接帮助。”3 2 0 世纪2 0 年代始哈耶克师从米瑟斯期间，恰逢米瑟斯发起针对计划经济核算 问题的大论战，促使哈耶克对当时的社会主义思潮进行反思。他认真思考了“这 些如此引入入胜的社会主义计划，有无实现的可能 这个问题。经过严重的经济 危机，人们逐渐转向相信国家干预的药方可以拯救西方世界于危难之中，米瑟斯 对社会主义计划经济的研究，使哈耶克开始深入思考一个视野更为宏大的问题： 有关人类理性的知识论问题以及支配人类的错误观念如何导致了“天真的结论”。 哈耶克于1 9 4 4 年出版的经典之作通往奴役之路将计划经济固有的经济上的无 效率论点扩展到政治和自由领域，认为计划经济不仅无效率，也必然导致不自由。 社会主义计算论战始于1 9 2 0 年米瑟斯发表社会主义国家的经济计划提出 ( 美) 布鲁斯考德威尔喻耶克评传【m 】冯克利译北京：商务日j 书馆，2 0 0 7 ：1 6 6 2 ( 英) 阿兰艾价斯址哈耶克传 m 】秋风译北京：巾固社会科学； 版社，2 0 0 3 ：5 3 3 ( 英) 布鲁斯考德威尔1 喻耶克评传【m 】冯克利详北京：商务e 1 j 书馆，2 0 0 7 ：1 7 2 两南人学硕十学位论文第3 章哈耶克白由思想的理论渊源 曼曼! ! 曼! 曼! 曼曼曼! 皇! ! ! 曼曼曼曼! ! 寰! 曼曼曼蔓皇蔓曼曼曼曼! 曼曼曼! 曼曼! 皇曼曼皇皇! 曼蔓曼! ! ! 曼曼! 曼曼! ! ! ! ! ! 曼! ! 曼曼罡i ! ! 曼! 曼! ! 曼曼! 曼 的问题：一个没有价格的经济体系即社会主义是否有可能存在? 社会主 义社会如何有效地进行组织管理? “有关社会主义计算论战的本质是米瑟斯指出 的由于缺乏以私有财产、竞争性市场和利润为基础的交换体系，就不存在价格之 类的东西，那么，根本不可能做出有效率的经济决策。 1 这场论战到了3 0 年代则 是由哈耶克继续的，哈耶克在1 9 3 7 年编辑的集体主义经济计划的副标题是对 社会主义的可能性的批评性研究，以后他放弃了专业经济学，对经济与政治结构 的互动产生了浓厚的兴趣，将理论重点放在了分析经济学中的方法论方面的错误 观念，他认为正是这种错误观念导致了某些天真的结沦。同时，哈耶克也认识到， 他视为理所当然的诸多前提，比如一个社会的规则和法律能使个人利用自己的知 识和能力去追求自己的目的而无需追求某个集中的权威决定的计划，经济才能有 效率；政府应当保证个人尽可能充分地运用自己的知识等观点，远远没有得到普 遍的认可。“哈耶克从通往奴役之路丌始，把他的主要对手定位于那些充满伦 理思想和建构主义热情的知识分子，强调自己与对手之间的分歧在于一个高效而 自由的社会组织方式的认识论差异。”2 从此，丌始了哈耶克自由之路在社会领域 的探索。 米瑟斯主观主义的哲学方法论对哈耶克影响颇深。米瑟斯一贯持有“终极的 知识源于内心 的认识论，认为人们对于自己和他人的行为的了解，是以自己熟 悉的行为范畴为依据的，这样的观点影响了哈耶克，使哈耶克的研究理路充满着 强烈的主观主义色彩，即主张经济学关注入的需求和欲望，倾向于把人们在经济 活动中形成的关系作为整个社会关系之一种。( 用秋风的话说，“这就很容易变成 经济学帝国主义，把自身的适用性扩展到狭隘的经济学领域之外。”3 这样的观 念也决定了哈耶克研究范围的丌阔性。) 在这一阶段，哈耶克的研究似乎更倾向于 德语国家的“理论风格 而不是英美的“经验研究”，他认为，对商业周期的恰当 解释必须依赖事前的理论工作，采用统计方法的经验研究“本身不能提供有关商 业周期的原因或必然性的新见解，只有通过拓宽理论假设才能做到这一点。”4 他 认识到决定各种经济问题的解决方案取决于背后的道德和信仰问题，相信塑造人 类行为世界的是某种信念体系而不仅是生存于其中的既定物质条件，在经济学研 究中，对于具有一定伦理价值观的人，无法从自然科学的角度去界定，若是不考 虑其中的主观因素，便无从知道人类行为的真实意义，而且，经济学的这种主观 主义视角，应该是所有社会科学的共同特点。这一时期，哈耶克还首先丌始讨论 了孤立的个人对商品价值的评价，这种以个人的选择行为作为起点的办法，就是 1 ( 英) 阿兰艾们斯蛆呛耶克传【m 】秋风译北京：中国 ! i ：会科学出版 h ，2 0 0 3 = 1 0 8 2 ( 英) 阿兰艾伯斯坦喻耶克传 m 】秋风详北京：中困 i ：会科学版社，2 0 0 3 ：8 3 ( 英) 阿兰- 艾们斯灿喻耶克传【m 秋风详北京：中困 l ：全科学出版社，2 0 0 3 ：7 。 4 ( 美) 布鲁斯考德威尔哈耶克计r 等 m 冯克剧详北京：商务印书馆，2 0 0 7 ：1 8 7 9 两南人学硕+ 学位论文第3 章哈耶克n 由思想的理论渊源 后来哈耶克广泛运用的“方法论个人主义”。这些观点大都反映在他的货币理论 与商业周期一书中，也就是这些观点，促成了哈耶克与苏格兰启蒙思想家之间 的共鸣。 3 2 苏格兰启蒙运动道德哲学家 3 2 11 8 世纪的苏格兰启蒙运动 我们平常所说的肩蒙运动泛指近代数世纪之久的思想文化运动，从狭义上讲一 般主要指1 8 世纪法国的思想文化运动。实际上，与法国启蒙运动同样重要的还有 同时代的苏格兰启蒙运动。两种启蒙运动分别代表两种思想传统。法国启蒙运动 虽受英国思想影响，但主要以笛卡尔哲学为指导，主张理性的决定作用，而苏格 兰启蒙运动则是基于经验主义的哲学传统，他们对理性的理解不同于法国启蒙学 者，不主张人类的理性有能力创造社会秩序，而是主张理性与社会与文明都是演 进的。哈耶克认为，苏格兰的启蒙思想才是真正的自由主义理论来源，代表自由 主义的精髓。斯密和休谟就是其中最具代表性的思想家。 3 2 2 斯密“看不见的手”的著名表述和个人主义体系 亚当斯密是当时苏格兰启蒙思想家之一，他的两本具有历史影响的巨著国 民财富的性质和原因的研究( 又称国富论) 和道德情操论分别涉猎经济 学和伦理学，在当时同属于道德哲学范畴，所以又称他们为道德哲学家。国富论 首先对劳动分工做了研究。斯密发现，在经济活动中，每个人都通过不同的途径 和达到交换目的的市场，努力把他的劳动和资本尽可能地支持社会产业，使生产 物的价值达到最高程度，使社会的年收入尽量增大。其实，每个人既不打算促进 公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益，他只是盘算自己的 安全，自己的利益，“在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手 的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意， 就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比真f 出于本意的情况下更有效 地促进社会的利益。1 斯密的意图是明显的，即市场完全可以担负“看不见的手” 的调节作用，肯定了一个自发经济活动秩序的存在，它可以不依赖于政府机构的 干预。在这个意义上可以说他是古典自由的先驱，即主张任意强制的不存在。 斯密也就人性的问题做了研究，在他那里，人性不是伦理学家的善恶评价， 而是既定的事实描述。“第一，人天性懒惰、目光短浅和好于挥霍；第二，惟有通 过外部环境的力量，才能迫使人按照经济的方式或谨慎的方式调整他所拥有的各 1 ( 英) 弧当斯密国民财富的性质和原测的研究( 下) 【m 郭人力等详北京：商务日j 书馆，1 9 7 4 - 2 7 1 0 西南人学硕十学位论文第3 章哈耶克臼由思想杓理论渊源 种资源去实现他的各种目的。”1 根据他对同益增多的具有趋利避害倾向的经济行 为的研究，亚当斯密得出了三个符合自由主义原则的重要结论：首先，人类社 会的发展经历了一系列独特的阶段，最后达到商业体系或自由企业体系这一顶点； 其次，政治结构紧密地伴随着经济体系的变化而变化，经济自由可以在政治体系 中得到保障；最后，经济活动是一个个人主义体系，社会制度是人们个体行为的 结果而不是设计的实现。因此，斯密的体系是一种方法论个人主义，不论是经济 行为还是社会交往，单个的人作为行为主体是社会解释的起点。同时，在道德意 义上斯密也坚持个人主义，在他的道德情操论中，社会的道德观念来自个体 的道德情感。斯密认为，在对社会生活中经济层面与政治层面、道德层面始终存 在个体的人为性和任意性和不间断的互动关系，它们遵循同样的解释原则和规律， 同样受制度的约束。“制度之所以能发挥有效的作用，并不取决于我们是否能够找 到一些好人来运作这种制度，也不取决于所有的人是否能够变得比他们现在更好； 相反，这种制度乃是经由多样且复杂的人而发挥作用，这些人时好时坏，有时聪 明，但更多的时候却愚蠢，要建立的制度是把自由赋予所有的人而不是仅赋予好 人和聪明人，这种制度可以激励人们根据自己的选择和依从那些决定着其h 常行 为的动机尽可能地为满足所有其他入的需要贡献自己的力量。 2 3 2 3 以人性为基础的休谟政治哲学 1 7 世纪的欧洲，正处在一个受唯理主义支配的时代。这个时候，“理性不再是 一种当真理突显出来的时候认识真理的能力，而变成了一种由明确的前提出发进 行演绎推理而达致真理的能力。”3 伟大的怀疑论者大卫休谟最早对人类理性进 行了反思，他首先肯定人类理性的作用，但他更关注理性的限度，主张用理性分 析的方法去削弱种种对理性的诉求。 将社会政治原则系统地建立在人类不完善的人性这一事实之上，是休谟丌创的 先河。休谟研究了带有普遍性的人性问题，在他的巨著人性论中，休谟认为， 币义原则产生的理由是人类仁爱的有限性、理性的局限性以及满足人类需求手段 的无法改变的稀缺性，从这些人类现实推导出的正义原则，即休谟称之为“三条 基本的自然法则”：财产占有的稳定性法则、根据同意转让所有物的法则和履行诺 言的法则。正是在休谟这罩，我们发现了为自由主义有限政府的最有力辩护。 休谟的法律哲学和政治哲学是建立在其对人性深刻剖析之上，他一再重申了在 人性论中的法则，那就是人在本质上的自利以及有限的利他和资源必然的稀 1 ( 英) f a 哈耶克个人主义与经济秩序【m 】邓正来译北京：三联书店，2 0 0 3 ：1 6 2 ( 英) f a 哈耶克个人主义与经济秩序【m 邓正米译北京：三联书店，2 0 0 3 ：1 7 。斯密他们发现， 私仃财产权制度就具有这种激励作用，町以对互相冲突的利益进行协调砸毋需给任何的群体或个人以使他 们的规点和利益m 例j e 他人的权力。 3 ( 英) f a 喻耶克休淡的法律哲学j 政治哲学【j 】邓j 下米译h t t p ：d z l i a s f u d a n e d u c n i n f o a s p ? i d = 4 7 2 4 1 1 柏南人学硕十学位论文第3 章哈耶克自由思想的理论渊源 缺性。休谟认为道德源自道德感，是以人的感情作为基础的，能够出于本能和欲 望区分痛苦和愉快，自利的人性是趋利避害的，那么面对资源有限的现实世界， 就必然会有一种超越个人理性的，各利益主体之间约定的具有公平正义的道德规 则存在，“如果不为某些一般且不变的原则所约束，那么人们的这种做法就会在人 类社会中产生无穷无尽的混乱，而且人的贪心和偏私也会立刻使世界陷入无序状 态之中。 - 我们还将在有限理性的章节罩对休谟的社会进化思想作专门的阐述， 休谟的社会进化思想和规则意识在哈耶克的自由理论里得到了大量的体现。 3 3 门格尔 门格尔因最早把边际效用概念引入经济学而著称于世，而且，门格尔的效用概 念是以对价值概念的分析为基础。不同于古典经济学的价值理论，门格尔认为价 值并不是任何商品的内在属性，比如，“土地、劳动或黄会都没有内在价值，只有 使用价值，而这种使用价值只能在其被使用过程中才能体现，使用过程又因人而 异，因情势而异，所以，价值带有不确定的主观性质。 2 这个观点与大部分略信 商品具有确定的价值量的实证主义经济学家大相径庭。不同于其他把边际效用看 作数学概念的经济学家，门格尔感兴趣的是人们的主观评价如何使市场过程运转 起来。在经济学原理中，他明确揭示了市场价格及其他市场现象是如何作为 这种主观评价过程的无意识的结果而形成的。他最早意识到自生秩序的形成问题， 即被称为“门格尔难题”的表述：“那些服务于公共福利并对其发展极端重要的 制度，在并没有创建它的公共意志的情况下，是如何形成的? 这可以说是对苏 格兰思想家“看不见的手”的概念的更进一步的表述。”3 门格尔也坚持个人主义研究方法。这种方法认为，一切活动的核心是个人的 行动、决策、价值和知识。门格尔在讨论社会制度的起源和性质时透露出来对社 会现象的深刻洞察力，看到人们在社会中常常会实现一些不在他意图之内的目的， 这个类似于斯密的“看不见的手 的著名观点在斯密之后不仅由卡尔门格尔又 提了出来，而且他试图从社会学角度来解释这句话的含义，即“那些服务于公众 的福利，对于公众的发展至关重要的制度，是如何在不存在创造这种制度的公众 意志的情况下形成的，”而这个问题“始终是社会科学所面临的意义重大、或诩： 是最重要的问题”。4 对此，门格尔是这样阐述的：“有些人把一切制度归功于积极 的公共意志之活动，这是错误的，制度乃是于不经意间形成的。大自然中的有机 ( 英) f a 哈耶克休谈的法律_ 哲学j 政治哲学【j 】邓j 下来译h t t p ：d z l i a s f u d a n e d u e n i n f o a s p ? i d - - 4 7 2 4 2 邓正来规则秩序无知关十n 合耶克自由主义的研究【m 】北京：三联书店，2 0 0 4 - 5 8 1 3 ( 荧1 拉齐j ；6 曼萨附等喻耶克。j 卉典自由主义【m 】秋风译贵m ：贵州人民j ；版= 卜2 0 0 3 ：1 8 6 4 ( 英) 阿兰艾们斯坦喻耶克传【m 】秋风译北京：中国 l ：会科学j l ；版社，2 0 0 3 ：3 2 1 2 阳南人学硕十学位论文 第3 章| 睑耶克白由思想的理论渊源 体呈现出的令人赞叹的功能并不是人们设计的产物，而是自然变化过程的产物。 同样，在大量社会制度中，我们也可以看到，这些制度并不是有意识地追求这一 目的的某种意图，不是社会成员一致同意的产物，它们是作为自然的结果而 出现的。我们只需要想想语言、市场的起源、共同体和国家的起源等等，就能明 白这一点。 1 门格尔的货币起源理论经常被当作是自生秩序理论的典范，他是这样描述货币 起源过程的：人们最初的交易是实物交换，拥有符合别人较多主观价值的交换中 介物的人能更多地完成交换，随着其他人的效仿，那些具有相对稀有、易储存、 便于携带、容易分割等特征的物品作为普遍接受的交换中介保留下来，就是货币。 这个过程带有