（管理科学与工程专业论文）企业环境、环境因子互动与企业演化研究.pdf

中文摘要 中文摘要 在经济全球化和信息技术得到广泛应用的今天，企业面临着日益复杂的外 部环境，企业环境对于企业生存与发展日显重要。但迄今为止，企业环境理论 研究还存在诸多缺陷与不足，尤其在企业内部环境研究方面存在缺失，完整的 企业环境理论尚未形成。正是在这种背景下，本文尝试进行企业环境理论研究。 论文第一章分析了企业战略理论与企业生态理论在企业环境研究方面的成 果与不足，正是这种不足为本文的研究提供了必要性第二章对有关企业理论 在企业性质方面的观点作了梳理，提出了基于环境的企业行为过程理论模型和 企业能力构成模型，以此作为企业环境研究的基础；接着，以系统理论、生态理 论和利益相关者理论为指导，提出了企业外部环境和内部环境理论框架；最后， 初步探究了企业环境的复杂性。第三章深入分析了企业环境因子互动机理；探 究了环境因子互动对于企业适应性与持续竞争优势形成的内在机理；提出了企 业环境因子互动模型；最后，以突变论为基础，提出了企业环境因子突变模型， 并进行了基于突变模型的企业生态位环境状态理论评价与实证分析。第四章从 企业演化面临的外部压力与内部动力分析入手，对演化结果进行了完全性分析； 以此为基础，提出了基于前景的企业演化过程模型；提出了企业进化的环境条 件和基于进化的企业环境发展战略；最后，初步探究了企业演化的复杂性。 关键词：企业环境、因子互动、企业演化 i nt o d a y7 sw o r l d w i t l lt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ep e r v a s i v es i g n i f i c a n c e o fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n to fag r o w i n gc o m p l e x i t yh a s p l a y e da ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nt h es u b s i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fa r t e n t e r p r i s e h o w e v e r , b yn o wac o m p l e t es y s t e mo fe n t e r p r i s ee n v i r o n m e n tt h r i e s h a sn o tt a k e ns h a p e m r n yi n a d e q u a c i e se x i s t i n gi nc u r r e n te n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t a l t h e o r i e s i nl i g h to ft h i sb a c k g r o u n d ，t h i sd i s s e r t a t i o nc h o o s e st h ee n t e r p r i s e e n v i r o n m e n t a lt h e o r i e sa st h es u b j e c tt ob ef o c u s e do n c h a p t e rlm a k e sa l la n a l y s i so f t h ea c h i e v e m e n t sa n dd e f i c i e n c i e se x i s t i n gi nt h e r e s e a r c ho ne n t e r p r i s ee n v i r o n m e n tf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fe n t e r p r i s es t r a t e g ya n d e c o l o g yt h e o r i e s i nc h a p t e r2 ，t h ea u t h o rf i r s tn o to n l ys u m m a r i z e sa n da n a l y z e st h e v i e w p o i n t so ft h en a t u r eo fa l le n t e r p r i s e b u ta l s op r e s e n t sat h e o r e t i c a lm o d e lo f e n t e r p r i s eo p e r a t i o nf o c u s i n go ne n t e r p r i s ee n v i r o n m e n ta n dam o d e lo fe n t e r p r i s e c o m p e t e n c ec o m p o s i t i o n ，w h i c ha r eu s e da st h es t a r t i n gp o i n to ft h er e s e a r c ho n e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t m o r e o v e r , a no v e r a l it h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fe n t e r p r i s e e x t e r n a ia n di n t e r n a le n v i r o n m e n t si sp u tf o r w a r do nt h eb a s i so fs y s t e mt h e o r y , e c o l o g yt h e o r ya n di n t e r e s tc o r r e l a t et h e o r y i na d d i t i o n at e n t a t i v ea n a l y s i si sm a d e t ot h ec o m p l e x i t yo f e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t i nc h a p t e r3 t h ea u t h o rm a k e sac l o s ea n a l y s i so ft h ei n t e r a c t i v em e c h a n i s mo f e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n tf a c t o r s p r o b i n g i n t ot h ei n t e r n a li n f l u e n c eo ff a c t o r i n t e r a c t i o n so nt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e a d a p t a b i l i t ya n ds u s t a i n e d c o m p e t i t i v e n e s s a ni n t e r a c t i o nm o d e lo ft h o s ef a c t o r si ne n t e r p r i s ei n t e r n a la n d e x t e r n a le n v i r o n m e n t si sp r e s e n t e d m e a n w h i l e , b a s e do nt h et h e o r yo fm u t a t i o n , t h e a u t h o rp u t sf o r w a r dam u t a t i o nm o d e lo fe n t e r p r i s ee n v i r o n m e n tf a c t o r sa n dt h e r e b y m a k e sat h e o r e t i c a le v a l u a t i o na n dap o s i t i v ea n a l y s i so f e n t e r p r i s en i c h e c h a p t e r4i sp a r t i a l l yd e v o t e dt oac o m p l e t e n e s sa n a l y s i so f e n t e r p r i s ee v o l u t i o n b e g i n n i n gw i t ha na n a l y s i so ft h ee x t e r n a lp r e s s u r ea n di n t e r n a ld r i v i n gf o r c eo f e n t e r p r i s ee v o l u t i o n b a s e do nt h i s t h ea u t h o rp r e s e n t sap r o c e s sm o d e lo fe n t e r p r i s e e v o l u t i o n f u r t h e r m o r e w i t lt h ea n a l y s i so ft h ei n t e r n a lm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e e v o l u t i o ni nv i e wo fe n v i r o n m e n tf a c t o r si n t e r a c t i o n ，as t r a t e g yo fe n t e r p r i s e e n v i r o n m e n ti m p r o v c m e n ti sp r e s e n t e d t h ea u t h o rl i s t so u tt h ef a v o r a b l e e n v i r o n m e n t a lc o n d i t i o n sf o re n t e r p r i s ee v o l u t i o n b e s i d e s ad e s e r i p t i o ni sg i v e no f t h eo v e r a l la n dl o c a ls y n c h r o n yo fe n t e r p r i s ei n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t s f i n a l l y , at e n t a t i v ea n a l y s i si sm a d et ot h ec o m p l e x i t yo f e n t e r p r i s ee v o l u t i o n k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t ；f a c t o ri n t e r a c t i o n ；e n t e r p r i s ee v o l u t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天 垄盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 学位论文作者签名： 夸螂 签字日期：2 0 0 6 年月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘壅盘生有关保留、使用学位论 文的规定特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：耆强1 叹 导师签名： 签字日期：叠彳年彳月舌日 签字日期：2 础年b 月7 e t 第一章绪论 1 。1 问题的提出 第一章绪论 1 1 1 企业环境研究综述 对企业环境的理论研究主要集中在如下二个领域：企业战略理论和企业生 态理论。 1 企业战略理论对企业环境的研究 企业战略理论的产生源于对企业环境的分析和对企业产品、市场的研究。 一方面，企业环境是制定企业战略的依据，战略制定与环境分析密不可分；另 一方面，企业外部环境的变化直接催生，并促进了战略管理理论的发展与创新。 对企业外部环境的分析有多种方法，可以以时间为基准，从过去、现在与 将来3 个阶段加以描述；也可以以空间为基准，从宏观、中观与微观3 个层面 加以分析；而其中最有影响的莫过于格罗夫等人的“三维分析技术”。 所谓“三维”，是指环境的动态性、复杂性与容量。一般来说，从稳定简单 低容量环境向动态复杂高容量环境变化，机遇与风险与时俱增，却是企业环境 变化的历史轨迹。这种趋势促使企业战略理论沿着试图适应环境变化，到放弃 努力转而关注企业自身能力成长企图以不变应万变，再到企业内、外环境并重 的路径演进。亦即企业战略理论经历了一个从重视企业外部环境一重视企业内部 环境( 条件) 一企业内、外环境并重的过程，因而我们可以将企业战略理论发展 划分为重视外部环境的企业战略理论、重视内部环境( 条件) 的企业战略理论 和内外环境并重的企业战略理论三个阶段。 ( 1 ) 企业战略理论的兴起。由于科技的进步和企业外部环境的变化，企业 管理经历了从生产管理、经营管理到战略管理3 个阶段。 1 9 世纪7 0 年代，以内燃机发明和电力应用为标志的第二次科技革命推动 了西方资本主义国家经济的高速增长，并催生了巨大的社会需求。由于生产能 力的限制，原有企业无法满足这种日益增长的社会需求，从而导致了供不应求 的卖方市场局面。在这种背景下产生的以泰罗为代表的科学管理理论非常强调 生产计划的重要性。 第一章绪论 然而好景不长，由于生产的盲目性以及资本主义基本矛盾的激发， 1 9 2 9 - 1 9 3 3 年，资本主义世界爆发了严重的经济危机。危机导致社会购买力严重 不足，社会产品严重过剩。在这种情况下，为了求得生存和发展，企业所考虑的 问题已不能再局限于生产，而是要通过各种职能活动降低成本，且这些活动还 必须与特定的市场需求相适应。正是在这种背景下，企业管理实现了第一次飞 跃，即由生产管理向经营管理转变经营管理突出以市场或消费者需求为中心， 企业生产、营销、财务、研发及人力资源管理等各种职能的作用得到平衡发展。 第二次世界大战期间，以原子能发明为标志拉开了第三次科技革命的序幕。 石油替代煤炭、汽车与飞机大量涌现、电子技术迅速得到应用，促使西方经济 在战后开始复苏，并自2 0 世纪5 0 年代开始，步入了一个长达2 0 余年经济高速 成长的“黄金时代”。这个时期内，自由主义理论盛行，各资本主义政府在以谋 取更大发展空间和攫取更大超额利润为目标的资本利益集团推动下，缔结了一 系列双边或多边投资与贸易条款，各资本主义国家之间市场逐步开放并一体化， 企业竞争开始从本地化、国内化逐步过渡到多国化、国际化。竞争的国际化使 得企业外部环境复杂化，企业面临的竞争日益激烈，多因素影响多于单因素影 响，并且每一因素的变化节奏明显加快。企业要在这种复杂多变的环境下求得 生存与发展，必须制定明确合理的战略来确立自己的独特优势，于是战略管理 思想应时而生，并且自2 0 世纪6 0 年代产生至7 0 年代便成为热潮 1 9 6 2 年，美国著名管理学家小艾尔弗雷德钱德勒以战略与结构一书 揭开了企业战略研究的序幕，管理学者们从不同角度开展对企业战略的研究，提 出了各自不同的模型，形成了不同的战略管理流派，汇成了企业战略理论的丛 林。明茨伯格把自2 0 世纪6 0 年代始至9 0 年代止的企业战略理论归纳为设计学 派、计划学派、定位学派、企业家学派、认识学派、学习学派、权力学派、文 化学派、环境学派和结构学派等十大流派。 ( 2 ) 重视外部环境的企业战略理论阶段。重视外部环境分析的企业战略理 论主要是指2 0 世纪6 0 - 7 0 年代建立在对环境、市场分析基础上的企业战略理论， 其主要理论流派有设计学派与计划学派，其主要代表人物有钱德勒、安德鲁斯 ( a n d r e w s ) 、安索夫( a n o s o 等。此外，8 0 年代以波特为主要代表的结构学 派也可归入重视外部环境的战略理论范畴。 2 0 世纪6 0 年代诞生了以哈佛商学院的安德鲁斯为主要代表的基本战略理 论，即所谓的设计理论。该理论将战略结构区分为制定与实施两大环节。其基 第一章绪论 本理论模型是s w 0 t ( s t r g t h ，w e a k n e s s ，o p p o r t u n i t y , t h r e a t ) 分析矩阵s w 凹分 析矩阵将企业外部环境的机会与威胁、内部条件的优势与劣势组合起来，据此 确立企业经营战略。根据s w o t 理论，企业战略就是使组织自身条件与企业所处 外部环境机会相适应。这时，企业外部环境对企业战略的制定具有决定性的作 用。该理论为企业战略理论的发展奠定了基础，对企业战略理论的发展产生了极 其深远的影响，以后的战略理论或是对s w o t 框架的进一步充实与深化；或是以 该理论为基础开展创新诚如波特所言：6 0 年代的企业战略理论成果为其今后 的发展奠定了一个框架：c o l l i s 与m o n t g o m e r y 也指出：“战略领域的理论框架 在很大程度上是由安德鲁斯首先提出来的。” 几乎与设计理论同时产生的还有以美国著名管理学家伊格尔安索夫等人 为代表的计划理论。由于该理论主张战略制定是一个有意识有控制的计划过程 而被称为计划学派。他们认为，企业战略行为是一个组织对其所处环境的交感 过程以及由此而引起的内部组织结构变化的过程，即所谓环境一战略一组织分 析框架，强调只有当三大支柱要素协调一致，相互适应时，才能成功地实现企 业经营总目标。其中，环境是不可更改的决定要素，一旦均衡条件下的环境类 型由于某种原因发生变化，为环境服务的组织e s o ( e n v i r o n m c n ts e r v i n g o r g a n i z a t i o n ) 就一定要产生转变，直至新的协调产生时情况才会好转。而战略 性行为就是组织通过改变内部资源配置与行动方式使之与企业环境相互适应。 2 0 世纪8 0 年代以后，战略理论又有新的发展，战略的含义也有了新的变 化。迈克尔波特提出了以五种行业竞争力量分析模型和价值链分析模型为主 要内容的企业竞争战略理论，即所谓的结构学派。结构理论将企业外部环境分 析的重点定位于已选择的和即将选择的产业，认为产业内部竞争状态取决于现 有竞争对手、进入者威胁、替代威胁、买方和供方的讨价还价能力5 种基本作 用力，这5 种基本力量决定了产业的结构和产业的平均利润率；企业竞争的本 质在于选择正确的产业和比竞争对手更深刻地认识这5 种力量。企业战略是企 业为了获得相对于竞争对手优势地位的全局性、长期性和纲领性的谋划。它以 产业结构、企业竞争优势分析为基础。在产业分析的基础上，波特提出了3 种 基本的竞争战略：成本领先( o v e r a l ll e a d e r - s h i pc o s t ) 战略、差异化( d i f f e r e n c e s ) 战略和专门化( f o c u s ) 战略。在分析企业内部方面，提出了以价值链为基础的战 略分析模型。结构理论并不忽视单个企业特点，但它强调的重点显然是行业层 次现象。波特的竞争战略理论实际上是将以“结构一行为一绩效”( s c p ) 为主 第一章绪论 要内容的产业组织理论引入到企业战略研究领域，其有关产业结构、竞争优势、 壁垒分析等概念和分柝，为解释企业如何制定战略以获取持续超额利润提供了 一个可靠的经济学分析基础。 从以上战略理论的论述可以看出，重视外部环境的战略理论具有如下特点： 强调企业战略的基点是适应环境，战略制定以外部环境分析为基础； 战略管理过程实质上是企业组织对外部环境的适应过程，以及由此而带 来的组织内部结构的调整过程； 强调建立企业竞争优势； 强调企业战略制定与实施过程。 ( 3 ) 重视内部环境( 或条件) 的企业战略理论阶段。2 0 世纪8 0 - 9 0 年代 是企业外部环境剧烈动荡的时期。在此期间，西方世界发生了第四次科技革命 和两次经济危机，出现了产业结构大变动，经济陷入“滞胀”。企业战略理论进 入一个反思与争鸣时期。这一时期出现的具有代表性的战略理论流派主要有结 构理论、学习理论与核心能力理论。 这次科技革命对西方经济乃至世界经济都产生了深远的影响。首先，它推 动了生产力的大发展；其次，它使得资本主义生产关系发生了深刻变化，国家 对经济干预与调节的力度加大，经济危机周期缩短而程度降低；再次，它使世 界经济体系发生了深刻变化，生产与资本国际化程度加深，跨国公司得到了长 足的发展，世界经济朝一体化程度加深。所有这些加在一起，使企业外部环境 不确定性程度增加，从而引发人们对战略制定的可行性与有效性的思考。正是 在这种背景下，学习理论开始登上战略理论发展的舞台 学习理论的主要代表人物有奎因和明茨伯格1 9 8 0 年奎因出版了应急战 略：逻辑渐进主义。该书提出，企业所处环境具有很强的力量和不可预测性， 任何综合性的战略都难以应付，因此，仅靠计划是不能适应的企业必须从失 败中吸取教训，惟有不断地从实践中吸取营养的战略才是永存的，战略的形成 和演变并非一个严格的计划过程，而应当实行“逻辑渐进主义”( l o g i c a l i n c r e m e n t a l i s m ) 。学习学派建立了战略形成的“草根”模型，认为战略的雏形 可以在组织的各个地方出现，只要那些地方的人们有学习能力和相应的资源支 持条件。当这种战略成为集体中多数人的行为时，便成为组织的战略。战略扩 散不一定是自觉的，管理战略的形成过程不能拔苗助长，而应当认识并关注它 的出现，并在适当时候介入，使之成为组织战略。 第一章绪论 2 0 世纪9 0 年代发生了以微电子、信息技术为基础，以计算机、网络和通 讯技术为核心的新的科技革命。尤其是互联网的兴起，引起了社会经济的深刻 变化。一方面，五、六十年代以来的一些经营因素( 如竞争强度、消费者主权) 进一步发展；另一方面，一些与以前截然不同甚至完全相反的权变因素( 如归 核化经营、规模不经济) 开始显现，这些因素的综合作用使得企业外部环境越 来越变动不居，企业不敢再奢望全线出击，企业必须谨慎进行多元化和规模扩 张。正是在这种情况下，能力学派开始出现并成为战略理论主流。由于企业利 用核心能力只能截取价值链上的一段或一点，其余环节必须通过外包或联盟才 能生产出完整的产品，于是企业自然会考虑如何利用外部资源的问题。因此， 在能力学派研究的基础上分化出来的资源学派( 战略联盟的产生背景与此相 同) ，补充了能力学派的不足。 1 9 9 0 年，普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( i - i a m e l ) 在哈佛商业评论 上联合发表了“公司的核心竞争力”，标志着一个新的企业战略学派：核心能 力理论诞生了。核心能力理论强调从识别、培养、应用和提升企业内部生产经 营及其过程中的独特能力出发制定和实旌企业战略，认为企业战略的核心不在 于公司产品、市场结构，而在于其能力，战略的目标在于识别和开发别人难以 模仿的组织能力。核心能力来自于“企业组织内的集体学习，尤其是如何协调 多种生产技术以及把众多的技术一体化”；来自于经验规范和价值观的传递；来 自于组织成员的相互交流和共同参与。能力学派提出了“树型”模型：实行多 元化的企业就象一颗大树，树干和主枝是核心产品，分枝是业务单位，叶和果 实是最终产品，而提供养分、维系生命、稳定树身的是企业的核心能力。因此， 要建立和捍卫一个企业的长期领导地位，就要在核心能力、核心产品和最终产 品3 个层面展开竞争并成为胜利者。因此，相对于结构学派而言，能力学派“来 了一个1 8 0 度的大转弯，注意力从公司外部转向内部”( 科利斯，1 9 9 5 ) 。 ( 4 ) 企业内、外环境并重的企业战略理论阶段。企业内外环境并重的战略 理论的主要代表是资源理论。与核心能力理论一样，资源理论承认企业特别资 源和竞争力的重要性。然而，与核心能力理论不同的是，它同时也承认环境、 产业分析的重要性，认为公司资源的价值取决于它与市场力量的相互作用。在 特定行业或时间具有某种价值的资源，在另外的行业或时间背景下也许并不具 备同样的价值。具体来说，将实力和资源视为公司竞争力的核心取决于3 种基 本市场力量的相互作用：需求、稀有性和专用性。在对公司资源价值的测试中， 第一章绪论 资源学派将企业内部能力建设与行业环境分析结合起来。科利斯和蒙哥马利提 出了资源价值评估的5 项标准：独特性、持久性、专用性、可替代性和竞争优 势性，其思想显然既受到了能力学派的启发，又与波特的产业竞争力分析具有 很深的渊源。可见，从基于资源的观点看待公司，“将针对公司内部现象进行的 内部分析与针对行业及竞争环境进行的外部分析结合起来”( 科利斯，1 9 9 5 ) 。 可以说，资源学派回到了战略管理思想史的起源，将企业的资源优势与外部环 境有机结合起来，从而全面完善了“安德鲁斯框架” 1 9 9 2 年，蒂斯( w e e e edj ) 、皮斯诺( p i s a n og ) 和舒恩( s h u e na ) 联合出版了 。这个系统遵循信息反馈律，正是这种信息反馈保证了系统稳定性和发展 性的统一。 企业家企业 围3 - 3 企业隶企业家精神企业精神形成正反馈 图3 - 4 企业文化源于企业家精神 企业价值观体系和企业精神是企业文化的核心。价值观体系是企业文化的 合理内核，没有确立共同的价值观，就不会形成一种让所有员工认同的企业文 化，成员的共同性是衡量一个企业的价值标准是否起作用的最好尺度；企业精 神是企业价值观体系的合理延伸，是企业文化的最直接体现。企业文化源于企 业家精神，企业文化是企业家精神的合理演化。企业价值观体系是企业家价值 观体系的选择性移植；企业精神是企业家精神的合理演化，二者构成如图3 4 所示的关系。因此，从一定意义上说，企业文化是企业家精神的人格化。 3 企业内部环境其它因子互动分析 企业物质基础与企业组织结构是企业家精神发挥作用的活动空间，是企业 文化的载体；而企业文化对企业内部硬环境的形成、发展与完善也有反作用 第三章企业环境因子互动研究 企业内部软、硬环境相互耦合，是提高企业素质、培养企业能力、促进企业竞 争优势形成的基本条件和必要前提。企业内部物质基础因子、组织结构因子与 企业文化因子间互动过程，是企业自身优化与成长过程，也是企业的自组织过 程。通过企业内部物质与精神的相互结合与促进，在企业内部建立一种可以实 现上下有效互动的生态环境，将促进企业能力的有效发挥、共同价值观的逐渐 培育和企业文化的渐进生成，从而实现企业的生存、发展与进化。企业内部环 境因子互动，反映了企业自身的成长功能，体现了企业自身素质提升和规模扩 张的能力。这一发生于企业内部的自组织过程，是系统内部不同子系统间相互 联系、相互影响、相互作用，并互为因果的结果。 3 。1 3 企业内、外环境因子互动机理 在发展初期，企业内部力量还很小，企业内、外环境交互点不多，整个交 互过程强度较弱。随着内部环境因子正反馈作用的增强，企业内、外环境因子 互动次数越来越多，而互动强度越来越大。企业发展是个量变与质变相统一的 过程，随着企业发展积累到一定程度，企业内、外环境交互数量膨胀，失控点 增多，企业内、外环境互动效率降低，对互动的制约作用变得越来越明显，将 迫使企业内、外环境交互速度减缓，企业发展过程也将逐渐停滞下来，直到下 一轮循环开始。 在企业发展循环过程中，企业生态位序参量产生压迫企业演化的选择压： 企业运用行为能力驱动内、外环境因子互动，协调与促进企业内、外环境的匹 配，以实现自身不断发展与演化。从企业生态位的角度看，通过生态位各因子 对企业内部环境因子施加影响，实现了外部环境对企业的自然选择效应；从企 业自身的角度看，通过内部环境因子对外部环境因子的响应、利用和反作用， 实现了企业对外部环境的适应与进化。 企业内、外环境因子间的互动强度不是均一的，而是有强弱之分。正确把 握内、外环境因子间相互作用强度，对于正确揭示内、外环境作用机理十分重 要。以互动强度为标准，企业内、外环境因子互动可以分为强互动过程与弱互 动过程。 1 企业内、外环境因子强互动过程 ( 1 ) 强互动过程a ：企业内部软环境一产品( 服务) 需求互动。满足需求 是企业的基本功能，也是企业所有活动的起点。该过程是企业思维活动的开始。 第三章企业环境因子互动研究 企业通过对环境需求的认识与判断，为后继各种行为活动提供依据与方向。在 这一过程中，首先是发现顾客需求；其次，要辨别顾客需求的空间和时间；最 后，根据需求状况作出规划，以指导后续行动。这一互动过程反映了企业对环 境的适应功能，体现了企业应对环境变化的能力。企业家精神与企业文化是企 业思维活动的灵魂，因此，环境需求与企业内部软环境的互动在企业内、外环 境因子所有互动过程中居于核心地位 ( 2 ) 强互动过程b ：企业内部软环境一生产要素供给互动。内部软环境与 生产要素供给互动是内部软环境与产品( 服务) 需求互动的延续，也是下一互 动过程的准备。在该互动过程中，首先是对所需资源的搜寻与判断；其次，是对 资源条件的衡量；最后是这些条件获取和创造方案的选择企业这一互动过程， 反映了企业在环境中的搜寻功能，体现了企业的识别能力和创新能力 ( 3 ) 强互动过程c ：企业内部硬环境一生产要素供给互动企业内部硬环 境一生产要素供给互动包括企业内部物质基础生产要素供给互动和企业内部组 织结构生产要素供给互动。企业内部物质基础生产要素供给互动过程是企业资 源转化过程，是企业具体操作和实施行为的开始，包括资源与组织创造、供应 链的寻找与构建、外部资源转化为内部资源、成本核算与控制、后勤组织与保 障等阶段。这一互动过程反映了企业在环境中的生产准备与组织功能，体现了 企业资源转化能力。获取与环境需求相适应的生产要素是企业组织的基本任务。 生产要素供给状况直接影响企业组织结构形态，企业组织适应生产要素供给是 企业内部环境因子适应外部环境变化的自组织行为之一。企业内部组织结构生 产要素供给互动过程反映了企业的应变功能，体现了企业自适应能力。 ( 4 ) 强互动过程d ：企业内部硬环境一产品( 服务) 需求互动。内部硬环 境对环境需求的适应体现于为响应环境需求创造一个有利的内部物质环境和组 织环境。企业为满足环境需求，通过更新与优化企业内部物质基础，以便为企 业内部价值创造过程创造一个怠好的物质条件：通过调整与优化企业内部组织 结构，以便为企业内部价值创造过程创造一个良好的组织环境。这一互动过程 反映了企业在外部环境中的生存功能，体现了企业价值创造和能量转换能力 2 企业内、外环境因子弱互动过程 企业市场位势并不对企业直接构成影响，它对企业的影响是借助于环境需 求与要素供给两个方面实现的。因此，市场位势与企业内部环境因子互动是间 接的、隐性的，相对于以上强互动过程来看，其互动强度也是弱的，故市场位 第三章企业环境因子互动研究 势因子与内部环境因子间的互动称为隐性互动或弱互动。 ( 5 ) 弱互动过程i ：企业内部软环境一企业市场位势互动。企业市场位势 是多种因素综合作用的结果，既相对稳定，又动态变化。市场位势的优劣，从 根本上讲是由企业自身实力，以及体现这种实力的竞争力决定的。因此，提升 市场位势，只能通过发挥企业主观能动性，通过提高自身竞争力才能得以实现。 内部软环境与市场位势互动，是企业自身主观能动性发挥的开始与具体体现。 ( 6 ) 弱互动过程：企业内部硬环境一企业市场位势互动。企业提升市场 位势主观能动性的发挥，必须借助一定的物质手段与组织方式。企业内部硬环 境的改善与优化，是继企业内部软环境的改善后企业自身主观能动性发挥的继 续。企业软、硬环境优化将为企业价值创造过程创造一个良好的内部条件与氛 围，从而提高企业竞争力，壮大企业自身实力，最终达到提升市场位势的目的。 可见，企业内部环境因子与企业市场位势互动，是一个间接的弱互动过程。 3 企业内、外环境间因子互动模型 综上所述，企业内、外环境因子互动包括企业内部软环境一产品( 服务) 需 求互动、企业内部软环境一生产要素供给互动、生产要素供给企业内部硬环境 互动和企业内部软环境一市场位势的互动四个强互动过程，以及产品( 服务) 需 求一企业内部硬环境互动和企业市场位势一企业内部硬环境互动二个弱互动过 程。它们之间构成一个复杂的网络关系，如图3 - 5 所示。 a 图3 唷企业内、外环境间因子互动模型 按因子闻互动强度，网络关系可以分为两个层次。第一层次是强互动关系， 它是由企业内部软环境、企业内部硬环境、产品( 服务) 需求、生产要素供给 四个因子构成的四对矛盾运动，它们直接展现了企业的生存状态，体现了企业 生存发展的四个基本功能：适应功能、搜寻功能、生产功能、生存功能，并描 绘了企业演化的路径形态，其互动结果显而易见并可直接衡量，其互动强度高， 第三章企业环境因子互动研究 故称之为显性互动或强互动。 从活动性质来看，过程a 与过程b 主要体现了企业的思维活动过程，a 、 b 相互衔接；过程c 与过程d 主要体现了企业的物质转化活动过程，它与企业 的价值创造过程紧密相关，c 、d 相互呼应。这四个强互动过程是企业内外环 境间因子互动的关键矛盾。 从企业活动过程来看，过程a 是企业思维活动领域的逻辑起点；过程c 是 企业物质转化活动的逻辑起点。a 是b 的指导和方向，c 是d 的前提和基础。 因此可以看出，a 、c 两对关系是匹配中的更主要矛盾而企业生态位的跃迁， 首先是a 、c 的提升。 网络关系的第二层次是由企业市场位势、企业内部软环境、企业内部硬环 境三个因素构成的两对弱互动过程它对上一层次互动的运行路线和互动强度 起到了一种催化与调节作用，是企业持续发展的源源不断的动力这一层次的 互动效果不能直接显现，衡量较为困难，虽然可以通过第一层次的互动效果间 接进行检验，但具有时间滞后性。这一层次互动是隐藏在企业表现之后的因子 互动，因而可以称为隐性互动或弱互动。 3 1 4 企业环境因子互动模型 图3 - 6 企业环境因子互动网络模型 根据以上内部环境因子互动机理、外部环境因子互动机理和内、外环境因 子互动机理分析可知，企业环境因子互动分为二个层次：第一个层次为内部环 境因子互动和外部环境因子互动；第二个层次为内、外环境因子互动。企业内、 外环境内部各因子间以及内、外环境各因子间相互联系、相互影响、相互作用， 形成一个两层次结构的立体互动复杂网络关系，如图3 - 6 所示。 第三章企业环境因子互动研究 这个两层次的网络互动关系具有如下特性：动态性、多边性、功能性、目 的性、差异性、复杂性 ( 1 ) 动态性。环境因子互动的动态性包括因子互动时问上动态连续性和空 间上的动态转换性。时间上的动态连续性，是指企业从产生到消亡的整个过程， 企业环境因子互动都在不间断地进行着。因此，企业演化不仅要考虑企业当时 的状态，而且要关注企业内、外环境过去发展的轨迹，以及未来某一时点的可 能状态。同时，互动各因子也有着各自不同的过去、现在和未来，即有着清晰 的时间连续和承继脉络，因此，也存在着动态演化路径。空间上动态转换性， 是指内、外环境各因子均有完整的运动空间。企业生态位各因子在企业生态位 这一具体空间上交汇，形成了企业生存与发展的活动域。但企业生态位空间对 某一具体企业来说不一定是连续的，因为企业某一特定的状态是企业内、外环 境因子在某一时间和某一空间的特定组合，在下一时间，这些组合可能会以另 处的形式在另外的空间形成新的组合，即存在着企业生态位的动态跃迁或转换。 ( 2 ) 多边性。环境因子互动多边性不仅体现于互动双方的共同参与，更体 现于要素间的互利依赖性。两者结合可以产生新的机能，形成新的效应，这是 环境因子互动得以持续的重要原因。互动双方同一性与斗争性统一，促使因子 互动双边数量更多、强度更大。冲突只能在双方更充分互动中化解，亦即企业 在关注自身发展的同时需要更多顾及环境的影响以及对环境的影响。内、外环 境不协调将导致更强烈的冲突甚至整个系统的崩溃，因此，企业内、外环境耦 合既是企业生存、发展与进化的必要前提，也是企业与环境协同演化的原因 ( 3 ) 功能性。环境因子互动的功能性指因子在互动网络关系整体分工中的 作用以及它们之间给对方产生的影响。各因子通过互动可以获得和转化对方的 有利条件，完成自身的效能循环，并在企业整体上产生新的机体效用，同时构 成了能力的基本显现形式。因子互动不仅展现了企业能力，而且通过互动循环， 可以不断增强能力的强度，提高能力的质量。因子互动使企业产生了向外部学 习的内在动力，并由此在整个企业生态系统中产生协同演化效应。内、外环境 因子强互动所产生的功能，构成了企业生命活动的基本形态；内、外环境因子 弱互动的功能性更复杂、更微妙，类似于有机体生化反应的催化效应；内部环 境因子互动，类似于有机体内部的生化反应，它是一种自组织过程。 ( 4 ) 目的性。环境因子互动的目的性，是指因子互动具有针对性。这种针 对性既有具体的指向性，又有非具体的指向性。具体指向性是指某一因子仅与 第三章企业环境因子互动研究 另一个( 或几个) 因子发生作用；非具体指向性指对任何其它因子均可发生作 用。互动中的针对性受特定条件及要素相对重要性的影响。在某一时间两因子 间关系越紧密、越重要，它们作用的针对性就越强如，国家征对某一产业的 政策将强烈影响该产业的市场结构，从而对该产业的市场位势构成强烈冲击， 并强烈影响该产业的市场需求和征对该产业的生产要素供给状况。这种环境需 求与生产要素供给状况的变化又对企业内部环境因子构成强烈冲击。 ( 5 ) 差异性。环境因子互动的差异性是指企业环境因子互动实际效果与预 期效果之间存在差异。差异的存在导致企业内、外环境问的矛盾冲突。冲突的 解决只能通过因子在持续互动过程中进行协调。 ( 6 ) 复杂性。环境因子互动的复杂性指企业环境因子间互动非线性、智能 性、不确定性等关于企业环境因予互动的复杂性参见2 5 3 2 因子互动对企业适应性的影响分析 企业生存的前提是适应外部环境，只有适应外部环境才谈得上发展。 3 2 1 因子互动对企业适应性的影响 生物适应性是指生物个体对外部环境的耐受程度和范围。企业对于外部环 境的适应性，从生态的角度，是指企业满足外部环境的序参量条件，实现与环 境的和谐一致。从企业自身角度，表现为企业具备运行效率，取得良好的经营 绩效，实现了自身低运营成本、高收益的良性循环。 按照生物生态学理论，衡量生物个体在生态位上的生存状态有两个重要指 标：适应深度和适应宽度。适应深度( 适应程度或耐受程度) ，指生物个体在生 态位上的竞争力和生存效率，亦即生物个体与生态位之间各种关系的结合程度， 可以称之为生物个体在生态位上的嵌入度；适应宽度( 生态位宽度) ，指生物个 体在环境中的耐受范围或适应范围，是生物个体所利用各种资源的总和。相似 地，企业适应深度，是指企业的市场竞争力：企业适应宽度，则是指企业生产 要素市场和产品市场的大小 适应深度和适应宽度具有负相关关系。生物学理论认为，一个生物个体的 生态位越宽，该生物个体的生态位适应深度( 特化程度) 就越小，亦即它更倾 向于一个泛化个体：反之，一个生物个体的生态位越窄，该生物个体的生态位 适应深度就越强，亦即它更倾向于一个特化个体。泛化个体具有很宽的生态位， 第三章 企业环境因子互动研究 以牺牲对狭窄范围内资源利用效率( 即适应深度) 来换取对广大范围内资源的 利用能力如果资源本身不能确保充分供应，那么作为一个竞争者，泛化个体 将会优于特化个体另一方面，由于特化个体占有很窄的生态位，具有利用某 些特定资源的特殊适应能力( 即具有很强的适应深度) ，当资源能够确保充分供 应时，特化个体的竞争能力将超过泛化个体。事实表明，一种可确保供应的资 源常被许多特化个体明确瓜分，从而减少它们之间的生态位重叠。 具体到企业生态位战略，即是企业通用化( 多元化) 和专业化战略之间的 区别。企业生态位宽度指企业趋于通用化：而企业生态位深度则表明了企业的 专业化程度。通用化导向的企业具有更大的规模，能够适应几个不同的环境， 具有良好的抗环境变化能力；而专业化导向的企业可以更好适应所处环境，但 抗变能力相对较弱。在具体的生态位上，专业化企业比通用化企业具有更高的 效率和竞争力；通用化企业则难以最好适应它所占据的每个生态位，企业的动 作成本相对较高，生产效率降低。但在不确定性程度高，且变化剧烈的环境中， 局部不适应的代价与被环境变化淘汰所付出的代价相比可能是合算的，而且企 业较高的成本可以在今后存活发展中分摊，从而使得通用性带来的收益超过专 业化得到的收益。因此，有些学者主张企业应该保持足够的灵活性和通用性， 以避免因为环境经常变动而带来风险( f r i e s e n ，m i l l e r , 1 9 8 6 ) 。但也有学者强调，生 态位宽度与生态位密度紧密相关，尽管拥有宽生态位的企业可以从分散风险和 规模经济中受益，但它们同时也暴露在紧密生态位引发的激烈竞争中，在具体 的生态位上面临着更强对手的挑战。如果生态位密度过大，由于生态位重叠带 来的坏处可能超过宽生态位带来的好处，从而使得通用化企业死亡率大大提高。 因此，企业需要谨慎对待通用化战略( d o b r e v , t a i y o u n gk i m , h a n n a n 。2 0 0 1 ) 。 由此可见，适应深度涉及企业竞争力，只有适应环境的企业才能在生态位 上生存与发展，没有适应深度的企业在生态位上缺乏竞争力，随时可能被淘汰。 竞争优势是生态位适应深度方面的优势。竞争优势是动态变化的，企业必须随 环境变化不断自我调整，今天的优胜