（外国语言学及应用语言学专业论文）an+integrated+approach+to+anaphora.pdf

a c k n o w l e d g e me n t s t h e r e a r e m a n y p e o p l e w h o h a v e b e e n i n fl u e n t i a l i n t h e w r i t i n g o f t h i s t h e s i s . f i r s t o f a l l , m y g r a t e f u l n e s s g o e s p a r ti c u l a r l y t o m y s u p e r v i s o r , p r o f . z h a n g t ia n l i , f o r h i s u n f a i l i n g e n c o u r a g e m e n t a n d c o n s t a n t g u i d a n c e t h r o u g h o u t t h i s w r i t i n g . h e w a s a n i n v a l u a b l e c o n s u l t a n t e v e ry s t a g e o f m y r e s e a r c h , f r o m t h e r e s e a r c h p r o p o s a l t o t h e c o m p l e t i o n o f t h e w r it i n g . i r e a ll y a p p re c i a t e h i s in s i g h t f u l c r i t i c i s m s o n m y . t h e s i s a n d h i s c o n s c i e n t i o u s n e s s i n e d i t i n g i t . h i s s u p p o rt m e a n s m o r e t h a n i c a n s a y . i a m i n d e b t e d t o a l l t h e c o u r s e i n s t r u c t o r s i n t h e ma p r o g r a m w h o s e p a i n s t a k i n g i n s t r u c t i o n h a s we l m e f o r t h e p r e s e n t r e s e a r c h . f i n a l l y , i w o u l d l i k e t o e x t e n t m y g r a t i t u d e t o m y c l a s s m a t e s f o r t h e ir e n c o u r a g e m e n t , a d v i c e a n d c r it i c i s m w h i c h h a v e s h a p e d t h e w o r k . i a l s o o w n s p e c i a l d e b t t o m y b o y fr i e n d . h e f o u n d a l o t o f v a l u a b l e i n f o r ma t i o n i n i n t e r n e t f o r m y r e s e a r c h a n d i n s p ir e d i n t o m e t h e i d e a o f b o r r o w i n g u s e f u l t h o u g h t s fr o m a rt i fi c i a l i n t e l l i g e n c e . i w o u l d a l s o l i k e t o t h a n k m y a n d m y r e l a t i v e s . wi t h o u t t h e i r h e l p , i c a n n o t h a v e c o m p l e t e d t h e s t u d y s o s m o o t h l y . ab s t r a c t i n r e c e n t y e a r s , t h e f i e l d o f l i n g u i s t i c s t u d y h a s b e e n w i t n e s s i n g s t r o n g i n t e r e s t s i n t h e a n a p h o r i c s t u d y . wi t h a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f e m p i r i c a l a n d t h e o re t i c a l r e s e a r c h i n t h i s f i e l d , t h e a n a p h o r i c s t u d y h a s y ie l d e d m a n y c o n v i n c i n g r e s e a r c h f i n d i n g s . h o w e v e r , t h e r o l e t h a t k n o w l e d g e - b a s e d i n f e r e n c e p l a y s i n a n t e c e d e n t d e t e r m i n a t i o n r e m a i n s a n u n e x p l o r e d a r e a . b a s e d o n t h e p re v i o u s s t u d y o n a n a p h o r a a n d e s p e c i a l ly t h e r e c e n t c o g ni t i v e re s e a r c h i n t h i s a s p e c t , t h e p r e s e n t p a p e r , c o m b i n i n g r e f e re n c e p o i n t t h e o ry , d i s c o u r s e r e p r e s e n t a t i o n s t r u c t u r e a n d b o r r o w i n g o n t o l o g y - b a s e d i n f e r e n c e fr o m a rt i f i c i a l i n t e l l i g e n c e , e s t a b l i s h e s a n i n t e g r a t e d s o l u t i o n t o a n t e c e d e n t d e t e r m i n a t i o n . t h e m o d e l e n j o y s r o b u s t a n d c o n v i n c i n g e x p l a n a t i o n f o r m a n y k i n d s o f a n a p h o r a , e v e n i n c l u d i n g a s s o c i a t i v e a n a p h o r a . t h e i m p l i c a t i o n s f o r n a t u r a l l a n g u a g e p r o c e s s i n g a r e a l s o s u g g e s t e d . k e y w o r d s : o n t o l o g y b a s e , p o in t , d is c o u r s e r e p re s e n t a t i o n s t r u c t u r e k n o w l e d g e - b a s e d c h a p t e r i i n t r o d u c t i o n a n a p h o r a i s t h e p h e n o m e n o n .w h e r e b y o n e l in g u i s t i c e l e m e n t , l a c k i n g c l e a r i n d e p e n d e n t r e f e r e n c e , c a n p i c k u p r e f e r e n c e t h r o u g h c o n n e c t i o n w i t h a n o t h e r l i n g u i s t i c e le m e n t ( l e v i n s o n , 1 9 8 7 ) . t h i s w i d e l y a d o p t e d a p p r o a c h b y h u m a n b e i n g s f o r r e f e r e n c e b r i n g s o u r c o m m u n i c a t i o n lo t s o f c o n v e n i e n c e b u t b e w i l d e r in g t h o u g h t s t o l i n g u i s t s a n d a l s o g r e a t t r o u b l e i n n a t u r a l l a n g u a g e p r o c e s s ( n l p ) i n a rt i f i c i a l i n t e l l i g e n c e ( a i ) . t h i s p a p e r a tt e m p t s t o e x p l o r e t h e c o 如t i v e r e a s o n s f o r a n a p h o r i c u s e s a n d g o e s o n t o f o r m u l a t e a n i n t e g r a t e d m o d e l f o r a n t e c e d e n t d e t e r m i n a t i o n . o n e o f t h e c e n t r a l is s u e s i n t h e s t u d y o f d i s c o u r s e a n a p h o r a i s c o n c e r n e d w i t h w h a t m i g h t b e c a l l e d t h e a n a p h o r i c d i s t r i b u t i o n i n d i s c o u r s e , n a m e l y h o w t o a c c o u n t f o r t h e c h o i c e o f a p a rt i c u l a r r e f e r e n t i a l/ a n a p h o r i c f o r m a t a p a r t i c u l a r p o i n t in d i s c o u r s e . f o r m a n y e n t it i e s t o w h i c h r e f e r e n c e i s t o b e m a d e i n d i s c o u r s e , t h e r e i s a ( p o t e n t i a l l y l a r g e ) s e t o f p o s s i b l e a n a p h o r i c e x p r e s s i o n s e a c h o f w h i c h , b y a c o r r e s p o n d e n c e t e s t , i s c o r r e c t t h e r e f o r e c o u l d in p r i n c i p l e b e u s e d t o d e s i g n a t e t h e e n t i ty . o n a n y a c t u a l o c c a s i o n o f u s e , h o w e v e r , i t i s n o t t h e c a s e t h a t j u s t a n y m e m b e r o f t h a t s e t i s r i g h t . t h e r e f o r e , a n a p p r o p r i a t e a n a p h o r i c f o r m fr o m t h a t s e t h a s t o b e s e l e c t e d fr o m t i m e t o t i m e d u ri n g t h e d y n a m i c p r o c e s s o f d i s c o u r s e p r o d u c t i o n . t h e p r o b l e m o f a n a p h o ri c d i s t r i b u t i o n i n d i s c o u r s e t h e n b o i l s d o w n t o t h i s : o n t h e o n e h a n d , fr o m t h e p e r s p e c t i v e o f a n a p h o ri c p r o d u c t i o n , w h a t c o n t r i b u t e s t o t h e s p e a k e r s c h o ic e o f a n a p p r o p ri a t e a n a p h o r i c f o r m ; a n d o n t h e o t h e r h a n d , fr o m t h e v a n t a g e p o i n t o f a n a p h o ri c s o l u t i o n , w h a t e n a b l e s t h e a d d r e s s e e t o id e n t i f y t h e in t e n d e d r e f e r e n t o f t h a t f o r m a t a g i v e n p o i n t i n d i s c o u r s e fr o m s e v e r a l c o m p e t i n g a n t e c e d e n t s . t h e s e t w o q u e s t i o n s , l i k e t h e t w o s i d e s o f o n e c o i n , i n t e r a c t w i t h e a c h o t h e r . t h e f u l l a n d s a t i s f a c t o ry a d d r e s s i n g o f o n e q u e s t i o n w i l l c o n t r i b u t e a l o t t o t h e a n s w e r o f t h e o t h e r . c u r r e n t l y t h re e m a i n a p p r o a c h e s t o d i s c o u r s e a n a p h o r a c a n b e i d e n t i f i e d , s t ru c t u r a l p r a g m a t i c a n d c o g n it i v e . t h e p e r f e c t r e p r e s e n t a t i o n o f a n a p h o ri c s t u d y fr o m s t r u c t u r a l p e r s p e c t i v e i s c h o m s k y s b in d i n g t h e o ry . wi t h i n t h e d o m a i n o f t h e s e n t e n c e , t h e b i n d i n g t h e o ry h a s a c h i e v e d r a t h e r h i g h c o r r e c t n e s s i n p r e d i c t i n g t h e p o s s i b l e a n t e c e d e n t s c o p e . wi t h i t s c o n c i s e p ri n c i p le s a n d ri g i d l o g i c , t h e t h e o ry i s n e v e r s h o rt o f t h e v i r tu e s o f a n e l e g a n t t h e o ry . h o w e v e r , i t s i n a b i l i ty i n a d d r e s s i n g d i s c o u r s e a n a p h o r a b e c o m e s u n d e s i r a b l e . a l t h o u g h a n o t h e r s t r u c t u r a l a p p r o a c h , t o p i c c o n t i n u i ty o r d i s t a n c e - i n t e r f e r e n c e m o d e l a d v o c a t e d b y g i v o n ( 1 9 9 4 ) , t r i e s t o c o m p e n s a t e f o r t h i s d i s a d v a n t a g e , i t c a n o n l y o ff e r a p r e d i c a t i o n o f a p o s s i b l e a n t e c e d e n t s s c o p e . l a t e r c o m e s t h e a n a p h o ri c s t u d y i n p r a g m a t i c fi e ld , m a i n l y r e p r e s e n t e d b y l e v i n s o n ( 1 9 9 1 , 1 9 9 5 ) a n d h u a n g y a n ( 1 9 8 7 , 1 9 8 9 , 1 9 9 4 ) . t h e y b u i ld t h e i r s t u d y o n t h e q - , i - a n d m- p r i n c i p l e s p u t f o r w a r d e d b y l e v i n s o n , a t t e m p t i n g t o c r e a t e a s e t o f h i g h l y f o r ma l i z e d p r i n c i p l e s f o r a n a p h o ri c s o l u t i o n . c o m p a r e d wi t h g r i c e s c o o p e r a t i o n p r in c i p l e s , l e v i n s o n s t h r e e p r i n c i p l e s a r e a g r e a t p r o g re s s f o r i t s c o n s i d e r a t i o n o f b o t h s p e a k e r s a n d a d d re s s e e s . h o w e v e r , a s 钱冠 连 ( 1 9 9 7 ) a r g u e s , c o n s i d e r in g t h e c o m p l ic a t e d a c t u a l l a n g u a g e u s e s , c o m p l i c a t e d p r a g m a t i c i n f e r e n c e c a n n o t b e f o r m a l i z e d p u r e l y w it h s e v e r a l r i g i d r u l e s a s l e v i n s o n c l a i m s . ma n y o t h e r f a c t o r s h a v e t o b e t a k e n i n t o a c c o u n t , s u c h a s c o n t e x t , k n o w l e d g e - b a s e d i n f e r e n c e . t h e i n t r o d u c t i o n o f c o g n i t iv e r e s e a r c h i n t o a n a p h o r i c s t u d y s h e d s s o m e l i g h t o n e x p l o r a t i o n in t h is f i e l d a n d a l s o 户 e l d s s e v e r a l c o n v i n c i n g t h e o r ie s , s u c h as g i v e n n e s s h i e r a r c h y p r o p o s e d b y g u n d e l ( 1 9 9 3 , 1 9 9 6 ) a n d a c c e s s i b i l i t y t h e o ry b y a r ie l ( 1 9 9 1 , 1 9 9 4 ) , w h i c h m a k e u s a w a r e o f t h e i m p o r t a n t a n d u b i q u i t o u s r o l e t h a t c o g n it i o n p l a y s i n l a n g u a g e u s e s . wh e n w e a r e t a lk i n g i n c e r t a i n k i n d o f l a n g u a g e , w h a t i s c o m m u n i c a t e d b e t w e e n e a c h o t h e r i s n o t t h e l i n g u i s t i c f o r m s t h a t c a r ri e d b y a c o u s t i c s i g n a l s , b u t m e a n i n g s w e i n t e n d t o e x p r e s s . m e a n i n g s , as t h e r e s u l t o f t h e a c t i v e o p e r a t i o n o f h u m a n b e i n g s i n t e l l i g e n t i n f e r e n c e , c a n n o t b e d e ri v e d fr o m l i n g u i s t i c f o r m s a u t o m a t i c a l l y . t h e c o r r e c t l y c a p t u r e o f t h e c o n v e y e d m e a n i n g s d e p e n d s h e a v i l y o n a l l k i n d s o f r e la t e d k n o w l e d g e t h e c o m m u n i c a t o r s h a v e . a lt h o u g h k n o w l e d g e r e p r e s e n t a t i o n b e a r s i t s r e p u t a t i o n f o r in t a n g i b i l i t y a n d c o m p l e x i t y , s o m e a c c l a i m e d i n n o v a t i o n s h a v e b e e n s e e n i n t h e n a t u r a l l a n g u a g e p r o c e s s in g ( n l p ) i n a rt i fi c i a l i n t e l l i g e n c e ( a i ) f i e l d . c o m b i n i n g t h e a n d k n o w l e d g e c o g n i t i v e r e s e a r c h f in d i n g s a n d o t h e r i n n o v a t i v e i d e as f r o m s e m a n t i c s t ru c t u r e r e s e a r c h , t h i s p a p e r a tt e m p t s s o l u t i o n t o a n a p h o ri c u s e s , w h i c h a l s o e n j o y s i t s t o p r o p o s e a n i n t e g r a t e d t h e o r e t i c a l a p p l i c a t i o n s i n n l p . t h e p a p e r c o n s i s t s o f h v e c h a p t e r s . t h e f i r s t c h a p t e r i s i n t r o d u c t io n . c h a p t e r z o u t l i n e s t h e h i s t o ri c a l c o n t e x t f o r f o c u s i n g o n f o r m a l i z a t i o n in a n a p h o ri c r e s e a r c h . we c a n g e t a c l e a r i d e a o f t h e r e l e v a n t t h e o r i e s i n c lu d i n g c h o m s k y s b in d i n g t h e o ry a n d l e v i n s o n a n d h u a n g s f o r m a li z e d p r a g m a t i c a p p r o a c h e s t o a n a p h o r i c re s e a r c h . t h e t h i r d c h a p t e r e l a b o r a t e s o n t h e t h e o ri e s u n d e r l y i n g c o g n it i v e s t u d y o f a n a p h o r a , w h i c h s e r v e s as u n d e r l y i n g t h e o ri e s f o r t h e m o d e l d e v e l o p e d l a t e r . t h i s n a n e v n r n h e s t h e a n a p h o r i c ; - - f - t h e k n o w l e d g e - b ase d a p p r o a c h t o a r u t h e a n a p h o ri c p r o b l e m s . t h e l as t a p p l i c a t i o n s i n n l p a n d c o n c l u d e s t h e c h a p t e r t e n t a t iv e l y c h a p t e r 4 , as t h e c o r e o f s o f l a n g u a g e , h i g h l i g h t s a n i n t e g r a t e d s o l u t i o n t o d i s c u s s e s t h e s o l u t i o n s ma i n i s s u e s t a c k l e d i n t h e p r o c e e d i n g c h a p t e r 2 f o r m a l i s t a p p r o a c h e s t o a n a p h o r a 2 . 1 i n t r o d u c t i o n 1 9 6 0 s a n d 1 9 7 0 s s a w t h e e ff o r t s m a d e b y s o m e t g ( t r a n s f o r m a t i o n a l g r a m m a r ) l i n g u i s t s t o p u r s u e m o r e p r e c i s e d e s c r ip t i o n o f a n a p h o r a . t h e y r e g a r d e d t h i s p h e n o m e n o n a s a p r o c e s s o f p r o n o m i n a l iz a t i o n , a n d a c h i e v e d s u c c e s s i n e x p l a i n i n g t h i s l in g u i s t i c p h e n o m e n o n t o c e r t a i n d e g r e e f o r t h e c o n c i s e a n d e l e g a n c e o f t h e t h e o ry . h o w e v e r , i t m e e t s i t s o w n d i ff i c u l t i e s d u e t o i t s a tt e m p t s t o s o l v e t h e a n a p h o r a p r o b l e m p u r e l y i n s y n t a c t i c d o m a i n a n d n e g l e c t o t h e r s f a c t o r i n v o lv e d . i n t h e l i g h t o f t h i s , s o m e l i n g u i s t s t r i e d t o i n t r o d u c e t h e p r a g m a t i c a n a ly s i s i n t o t h e a n a p h o r a s t u d y , w h i c h i s s u re l y a n a p p l a u s i v e c o n v e r s i o n i n t h e s t u d y d i r e c t i o n . n e v e rt h e l e s s , t h e y c o n fi n e t h e i r s t u d y o n l y t o o n e a s p e c t o f a n a p h o r i c s t u d y , i .e . s e e k i n g f o r t h e c o r re s p o n d i n g r e l a t i o n s b e t w e e n l i n g u i s t i c f o r m s , i .e . c o r e f e r e rnt i a l o r d i s j o i n t r e l a t i o n . f o r t h i s r e a s o n t h e ir s t u d y c a n a l s o b e c l a s s i f i e d a s f o r m a l i s t s t u d y . t h u s t h e i r s t u d y c a n b e p r o p e r l y t i t l e d a s f o r m a l p r a g m a t i c s t u d y . 2 . 2 s y n t a c t i c s t u d y o f a n a p h o r a i n t h e e a r l y d a y s o f t g g r a m m a r , p r o n o m i n a l i z a t i o n i s a d o p t e d t o e x p l a i n a n a p h o r i c p h e n o m e n o n , w h i c h a r g u e s t h a t t h e o c c u r r e n c e o f a p r o n o u n , a s s h o w n f o r e x a m p l e i n ( 1 ) , w o u l d h a v e b e e n c r e a t e d b y t r a n s f o r m a t i o n a p p l y i n g t o a d e e p s t r u c t u r e c o n t a i n i n g t h i s n p , as s h o w n i n ( 2 ) . ( 1 ) t h e p la y w as v e ry i n t e r e s t in g . i d id n o t e n j o y i t ( 2 ) t h e p l a y w as v e ry i n t e r e s t i n g . i d i d n o t e n j o y t h e p l a y . a l t h o u g h th i s e x p l a n a t i o n h a s i t s p s y c h o l o g i c a l f o u n d a t i o n , i t f a i l s t o e x p l a in f u l l y s o m e l i n g u i s t i c f a c t s s u c h as z e r o - a n a p h o r a u s e d i n c h i n e s e r e f e r r i n g a n t e c e d e n t n o u n in t h e c o n t e x t . i s i t j u s t i fi e d t o c l a i m t h a t th e z e r o - a n a p h o r a d e r i v e s fr o m t h e n o u n , o r j u s t e ll ip s i s o r d e l e t i o n o f t h e n o u n ? wh a t k in d o f t h e o r e t i c a l p r i n c i p l e s c a n w e d e p e n d o n t o o p e r a t e t h i s t r a n s f o r m a t i o n ? i n o r d e r t o f a c i li t a t e t h e c o m p re h e n s i o n o f o u r c o m i n g d i s c u s s i o n , h e r e i w i l l s k e t c h t h e a s p e c t s i n t g g r a m m a r p e r t i n e n t t o a n a p h o r i c s t u d y . 2 . 2 . 1 c- co mma n d i n t g g r a m m a r , a n a p h o r a i s d e fi n e d a s a n e x p r e s s i o n w h i c h c a n n o t h a v e i n d e p e n d e n t r e f e r e n c e ( a n d r e w r a d f o r d , 1 9 8 8 ) . t h u s , r e fl e x i v e s , t h o s e s e l f - f o r m s , a n d r e c i p r o c a l s , f o r m s l i k e e a c h o t h e r , a r e a n a p h o r s , b u t p r o n o u n s a r e n o t f o r t h e y c a n h a v e i n d e p e n d e n t r e f e r e n c e . h o w e v e r , t h e a n a p h o r i c s t u d y i n t h i s p a p e r w i l l n o t b e c o n fi n e d t o t h i s d e fi n i t i o n . o u r d i s c u s s i o n o f a n a p h o r a b e l o w w i l l in c l u d e n p s , p r o n o u n s a n d z e r o a n a p h o r a u s e . c - c o m m a n d i s c o m p l e x s t r u c t u r a l r e l a t i o n s b e t w e e n c o n s t i t u e n t s w h i c h p l a y a n i m p o r t a n t p a rt i n a n u m b e r o f a re a s o f s y n t a x a n d s e m a n t i c s . c - c o m m a n d , a c o n v e n t i o n a l a b b r e v i a t i o n o f c o n s t i t u e n t - c o m m a n d , c a n b e d e fi n e d a s f o l l o w s : x c - c o m m a n d y i ff t h e f a s t b r a n c h i n g n o d e d o m i n a t i n g x d o m i n a t e s y , a n d x d o e s n o t d o m i n a n t y , n o r y d o m in a n t x ( a b r a n c h i n g n o d e i s a n o d e w h i c h b r a n c h e s i n t o t w o o r m o re i m m e d i a t e c o n s t i t u e n t s ) ( a n d r e w r a d f o r d , 1 9 8 8 ) t h e r e la t i o n c - c o m m a n d p l a y s a n im p o r t a n t r o l e i n t h e p r o p e r d e s c r i p t i o n o f a n a p h o r a i t t u r n s o u t t h a t t h e r e a r e c o m p l e x s t r u c t u r a l c o n d i t i o n s w h i c h d e t e r m i n e w h e t h e r a g i v e n e x p r e s s i o n c a n o r c a n n o t b e in t e r p r e t e d as t h e a n t e c e d e n t o f a n a n a p h o r ? t h e r e l e v a n t c o n