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东北大学硕士学位论文摘要 企业资源开发与管理中若干问题研究 摘要 企业竞争优势理论的研究由来已久，从2 0 世纪5 0 年代起，许多学者和管 理者针对企业间为什么会出现业绩差异，各自通过不同的角度展开了探讨和论 述，在此期间，代表性的理论有“企业资源观”、“竞争优势”、“组织能力”、“核 心能力”、“企业知识”等几种理论。本文所研究的课题就是以“企业资源观理 论”为基础，通过对其它理论的梳理和融合，对资源管理论框架进行拓展，从 而得出企业资源的开发利用率是影响企业业绩的关键因素结论。并随之就企业 资源的开发的具体方法与管理措施展开研究，最终提出了一系列的企业资源开 发与管理的具体思路、方法和程序，为企业开发其资源、提高其业绩提供理论 上的支持和方法上的指导。 本文首先从研究已有的关于企业竞争优势的理论出发， x 东兜大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho n e n t e r p r i s er e s o u r c e d e v e l o p m e n ta n dm a n a g e m e n t a b s t r a c t i ti sal o n gt i m ef o rr e s e a r c ha b o u tc o m p e t i n ga d v a n t a g et h e o r y m a n y m a n a g e r sa n da c a d e m i c i a n sp a ya t t e n t i o nt ot h ed i f f e r e n t i ao fc o m p a n yo u t s t a n d i n g a c h i e v e m e n t t h e yp u ta l lk i n d so fs o l u t i o n sf r o md i f f e r e n tp o i n t so fv i e w , i n c l u d i n ge n t e r p r i s er e s o u r c et h e o r y , c o m p e t i n ga d v a n t a g et h e o r y , o r g a n i z a t i o n a b i l i t yt h e o r nk e ya b i l i t yt h e o r ya n de n t e r p r i s ek n o w l e d g et h e o r ye t c t h ea r t i c l ei s b a s e do ne n t e r p r i s er e s o u r c et h e o r yt or e a c ht h ec o n c l u s i o nt h a te n t e r p r i s er e s o u r c e s a r et h ek e yf a c t o r sd e c i d i n go u t s t a n d i n ga c h i e v e m e n t ，t h r o u g hr e s e a r c ho t h e r s i d e a sa b o u tc o m p e t i n ga d v a n t a g et h e o r ya tt h es a m et i m e ，p u tf o r w a r dt h e p a r t i c u l a rd e v e l o p m e n tm e a s u r e sa n dm a n a g e m e n tm e t h o d si n t h ea r t i c l e ，i t s u p p l i e st h et h e o r yd i r e c t i o nf o ri n c r e a s i n ge n t e r p r i s eo u t s t a n d i n ga c h i e v e m e n t 。 t h ea r t i c l es t a r t so f ff r o mr e s e a r c h i n gt h et h e o r yo fe n t e r p r i s ec o m p e t i n g a d v a n t a g ea n ds t u d y i n gf i v et h e o r i e st h a tt h e yh a db e e nt r e a t e do fi na d v a n c e d d i s c u s s i o n ，b r i n g i n gf o r w a r d t h ek e yc o n t e n to ft h er e s e a r c ho fc o m p e t i n g a d v a n t a g et h e o r yi se n t e r p r i s er e s o u r c e s s og e tt h et h e o r ye l e m e n t so ft h er e s e a r c h p r o b l e mt h a t r e s o u r c e sa r et h ek e yf a c t o r sd e c i d i n ge n t e r p r i s eo u t s t a n d i n g a c h i e v e m e n t t h ee m p h a s i so ft h ea r t i c l ei st h eo p e r a t i n gm e t h o do fd e v e l o p m e n t e n t e r p r i s er e s o u r c e s o nt h eb a s eo fr e s e a r c hr e s u l to fo t h e ro n e ，t h ea r t i c l eb r i n g s f o r w a r dt h em e t h o d s ，t h eg u i d el i n e s ，a n dt h ep r o c e s so fe v a l u a t i n ge n t e r p r i s e r e s o u r c ed e v e l o p m e n tv a l u e a n db r i n gf o r w a r dt h er e s o u r c ed e v e l o p m e n tm e t h o d s o nt h eb a s eo fe n t e r p r i s er e s o u r c ed e v e l o p m e n tv a l u ee v a l u a t e di nt h ea r t i c l e a tt h e e n d ，a u t h o rg i v e st h ee n s u r i n gm e a s u r e so fd e v e l o p m e n te n t e r p r i s er e s o u r c e sf r o m t h eo r g a n i z a t i o ns i d e t h em a i nw o r ko ft h ea r t i c l ei st h ea n a l y s i so ft h ee n t e r p r i s ec o m p e t i n g a d v a n t a g et h e o r y , e s t a b l i s h i n gg u i d el i n e se v a l u a t i n gr e s o u r c ee x p l o i t i n gv a l u e ， b r i n g i n gf o r w a r dm e t h o d so fe x p l o i t i n ge n t e r p r i s er e s o u r c e , e s t a b l i s h i n ge n s u r i n g m e a s u r e si no r g a n i z a t i o ns i d e k e yw o r d s ： e n t e r p r i s e r e s o u r c e d e v e l o p m e n tm a n a g e m e n t - i i j 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我- 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：李i 4 司拭 日期：多z 峥；- 孓1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：考甜司反式 签字日期：狮3 ，7 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 第= 章理论渊源 效性的资源) 。 对“企业资源开发”这一课题进行研究的意义就在于：关注企业资源的利 用率，其价值的实现程度，通过对企业的资源拥有、利用情况及其规律的研究， 提出企业资源开发具体方法、思路、程序，从而帮助企业提高资源利用率，提 升业绩。也就是说，本课题研究的重点是希望能通过一定的方法和手段对企业 资源进行有计划的开发与管理，提高其效益、提升其业绩，从而为企业创造更 多的价值和财富。同时，本文将改变以往关于企业塑造竞争优势、提升业绩的 理论研究中，重思想轻方法的特点，在企业层面上就加强企业资源的开发与管 理，提高企业业绩方面提出具体的操作措施和管理流程。 1 4 研究的思路及结构 本文以企业竞争优势的理论为基础，关注的同样是企业间业绩的差异，并 且将重点放在提升企业业绩的方法和措施研究上。详细的阐述了企业获得良好 业绩的原因，提出了关于企业如何通过一系列的方法和程序，开发和利用资源， 从而提高企业的竞争优势和业绩。此研究课题是以企业资源观理论为基础，结 合其它相关的研究企业竞争优势理论的内容，并在此之上进行适当的补充和扩 展后提出的。在本课题的研究过程中，作者将重点放在资源开发、利用的具体 操作方法和管理措旋上。企业资源观理论是从2 0 世纪5 0 年代末由安蒂思潘 罗斯在企业成长理论一书中提及，随后经更多学者的研究形成的解释企业 如何能获得良好业绩的理论体系，该理论的核心内容是探讨企业所拥有的资源 对企业利润的影响，其中资源的含义主要是指生产要素。提出生产要素的异质 性是决定企业业绩的关键因素，认为只要获取和集聚具有：有价值、稀缺、不 可模仿和不可替代四种特性的资源就可以为企业带来竞争优势和良好的业绩。 本课题的研究正是基于资源观理论的思想，资源是影响企业业绩的关键因素， 但是又不同于资源观理论，如对资源的定义等，将在下文中进行详细的论述。 从梳理研究企业竞争优势的理论开始，对资源观理论进行拓展，并得出影 响企业业绩的关键因素是企业资源的结论。同时，指出本文所指的企业资源并 不同于资源观理论等传统意义上的资源含义，而是对其进行了拓展。随后顺势 导出对企业资源的开发将让企业获得良好的业绩。重点内容是建立企业资源开 发价值的评估指标、评估程序及组织实施过程，提出资源的开发原则，资源的 开发方法及组织实施程序。 本文的结构为，第一章介绍本文的研究背景及研究意义；第二章对本课题 一3 东北大学硕士学位论文 第= 章理论渊源 第二章理论渊源 2 1 企业优势外生理论一“竞争战略理论” 2 1 1 理论概述 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 的竞争战略理论认为，竞争能力是企 业成败的关键所在。竞争战略就是在某一产业里寻求一个有利的竞争地位，即 针对决定产业竞争的各种影响力而建立个有利可图的和持之以恒的地位。竞 争战略的选择由两个中心问题构成：其一是产业选择问题，即从长期盈利能力 和决定长期盈利能力的因素来认识各产业所具有的吸引力。各个产业并非都提 供同等的持续盈利能力，一个企业所属的产业的内在盈利能力是决定该企业获 利能力的一个要素。其二是竞争地位问题，即如何在一个选定的产业内取得企 业的优势竞争地位。在大多数产业里，不管其盈利能力如何，总有一些企业比 其他企业更有利可图。这两个因素共同决定企业战略的选择。在一个非常有吸 引力的产业里，如果一个企业不能拥有有利的竞争地位，依然不可能得到充分 的发展；另一方面，一个具有优势竞争地位的企业，如果栖身于一个前景黯淡 的产业，也不能获得满意的利润。因此，竞争战略受制于企业所属产业的结构 状况，制定战略应从产业分析开始。他强调指出：“产业结构分析是建立竞争 战略的基础”，“理解产业结构永远是战略分析的起点”。产业结构强烈地影响 着竞争规律的确立及与之相适应的企业战略的形成。竞争战略必须在深刻理解 决定产业吸引力的竞争规律的基础上产生。竞争战略的最终目的是运用这些规 律，最理想的是将这些规律变换成对企业有利的因素。在任何产业里，竞争规 律都寓于如下四种竞争力量之中：新竞争者的进入、替代品的威胁、买方的讨 价还价能力和现有竞争者之间的竞争。 波特的竞争战略所追求的竞争优势也是外在于企业的，是由外部市场中的 竞争关系和市场机会所决定的。 2 1 2 竞争战略理论分析 竞争战略理论研究的对象是产业结构及企业在该产业中所处的地位。企业 东北大学硕士学位论文第二章理论渊源 能够保持竞争优势的原由是清晰的认识产业结构，并执行与之相对应的战略。 概括来讲，竞争战略理论分析关注和研究的是企业外部资源，外部资源的优劣 将直接关系到企业的业绩和生存。 2 2 企业资源观 2 2 1 概述 1 9 5 9 年，安蒂思潘罗斯在企业成长理论一书中认为，企业在传统 经济理论中被看作“黑匣”，实际上，正是企业内部的资源和能力构成了企业 经济效益和发展方向的坚实基础。她指出，“企业不仅仅是一个管理单元，而 是一个具有不同用途，且随着时间推移由管理决策决定的生产性资源的集合 体。”因此，她深入分析了作为企业成长基础的企业资源和能力的突出特征和 功能，并把资源和能力作为企业获得持续竞争优势的源泉。之后又有许多的学 者和研究人员丰富了资源观理论，1 9 8 4 年，伯格沃纳菲尔特发表了企业资 源基础论一文，为企业战略理论提供了一种新的研究范式。他认为企业是战 略资源的集合体的观点将目标集中在资源和要素市场上，强调是要素市场而不 是产品市场形成了决定企业成功的环境，企业能否获得和保持竞争优势，取决 于企业在“有缺陷的”和“不完全的”要素市场中获取并开发战略资产的能力， 由于要素市场是有缺陷的和不完全的，在获取、模仿、替代战略资源和投入要 素方面就存在进入障碍，这些障碍阻止了竞争者获得和复制企业战略资源的可 能，由此造成了企业相互之间的异质性，并使企业获得持续竞争优势成为可能。 在资源观理论中，资源是企业特定的资产，如生产要素、专业化生产设备 等。该理论体系认为，能带来竞争优势的资源具有四种特性：有价值、稀缺、 不可模仿性和不可替代性。 资源观理论认为环境虽然处于不停的变化之中，但是环境变化在更多的时 候是线性的和可预见的，如相对稳定的产业结构、清晰的市场边界和明确的市 场参与者等。因而，管理者通常是在现有资源条件下对环境进行分析，并以相 对有序的方式计划和组织各种活动。研究的对象是企业拥有的特定资源，具有 “有价值、稀缺性、不可模仿性和不可替代性”的异质资源是企业具备竞争优 势、获得良好业绩的源泉。认为获得竞争优势的关键是这类异质资源的积累， 在此基础上，企业可形成对市场的控制和垄断，相对有利的市场地位可以给企 业带来高于平均水平的利润。o l i v e r ( 1 9 9 7 ) 等一些学者认为，战略要素或者战 一6 东北大学硕士学位论文第二章理论渊源 能够保持竞争优势的原由是清晰的认识产业结构，并执行与之相对应的战略。 概括来讲，竞争战略理论分析关注和研究的是企业外部资源，外部资源的优劣 将直接关系到企业的业绩和生存。 2 2 企业资源观 2 2 1 概述 1 9 5 9 年，安蒂思潘罗斯在企业成长理论一书中认为，企业在传统 经济理论中被看作“黑匣”，实际上，正是企业内部的资源和能力构成了企业 经济效益和发展方向的坚实基础。她指出，“企业不仅仅是一个管理单元，而 是一个具有不同用途，且随着时间推移由管理决策决定的生产性资源的集合 体。”因此，她深入分析了作为企业成长基础的企业资源和能力的突出特征和 功能，并把资源和能力作为企业获得持续竞争优势的源泉。之后又有许多的学 者和研究人员丰富了资源观理论，1 9 8 4 年，伯格沃纳菲尔特发表了企业资 源基础论一文，为企业战略理论提供了一种新的研究范式。他认为企业是战 略资源的集合体的观点将目标集中在资源和要素市场上，强调是要素市场而不 是产品市场形成了决定企业成功的环境，企业能否获得和保持竞争优势，取决 于企业在“有缺陷的”和“不完全的”要素市场中获取并开发战略资产的能力， 由于要素市场是有缺陷的和不完全的，在获取、模仿、替代战略资源和投入要 素方面就存在进入障碍，这些障碍阻止了竞争者获得和复制企业战略资源的可 能，由此造成了企业相互之间的异质性，并使企业获得持续竞争优势成为可能。 在资源观理论中，资源是企业特定的资产，如生产要素、专业化生产设备 等。该理论体系认为，能带来竞争优势的资源具有四种特性：有价值、稀缺、 不可模仿性和不可替代性。 资源观理论认为环境虽然处于不停的变化之中，但是环境变化在更多的时 候是线性的和可预见的，如相对稳定的产业结构、清晰的市场边界和明确的市 场参与者等。因而，管理者通常是在现有资源条件下对环境进行分析，并以相 对有序的方式计划和组织各种活动。研究的对象是企业拥有的特定资源，具有 “有价值、稀缺性、不可模仿性和不可替代性”的异质资源是企业具备竞争优 势、获得良好业绩的源泉。认为获得竞争优势的关键是这类异质资源的积累， 在此基础上，企业可形成对市场的控制和垄断，相对有利的市场地位可以给企 业带来高于平均水平的利润。0 1 i v e r ( 1 9 9 7 ) 等一些学者认为，战略要素或者战 一6 东北大学硕士学位论文 第= 章理论渊源 略资产可以通过两种途径获得：一是从战略要素市场交易而得，以战略资产为 交易对象的市场，b a r n e y 认为，如果战略要素市场是不完全竞争的或者要素的 购买者是幸运的或两者兼而有之，那么企业将从这些战略资产中获得超出平均 水平的收益；二是d i e r i c k x 和c 0 0 1 所强调的企业内部积累。 2 2 2 企业资源观分析 企业资源观理论关注的是企业内部资源，认为企业内部资源的异质性决定 了企业业绩，相应的提出只要企业能够积聚这些异质性资源，企业就会获得竞 争优势，从而取得好的业绩。 ( 1 ) 资源观理论对环境的假设 资源观理论认为环境虽然处于不停的变化之中，但是环境变化在更多的时 候是线性的和可预见的，如相对稳定的产业结构、清晰的市场边界和明确的市 场参与者等。 ( 2 ) 分析对象 在资源观理论中，分析和关注的对象是企业特定的资产，如专利技术、商 业秘密、专业化生产设备和工艺经验等。该理论主要关注的是企业内部所拥有 的资源，更多的是指生产资源和要素，同时也涉及到企业家能力等少数非生产 要素资源。 ( 3 ) 企业具有竞争优势的原由 该理论认为企业之所以能获得竞争优势和良好的业绩，主要是由于企业中 具有此四种特性( 有价值、稀缺、不可模仿性和不可替代性) 的异质资源带来 的。 2 3 组织能力理论 2 3 1 概述 组织能力( o r g a n i z a t i o n a lc a p a b i l i t y ) 就是指在动态复杂环境下，企业 通过对资源的组合( 整合、重组、获取和释放) 来产生新的资源结构，以应对市 场变化的战略性组织流程。组织流程指当存在于个体或集体中的资源被组合起 来，产生独特的企业活动时，这些活动就构成了组织流程，如微型化、系统集 成等。组织流程反映出资源的组合方式，企业间组织流程的区别主要表现为资 7 东北大学硕士学位论文第二章理论渊源 m a k a d o k ( 2 0 0 1 ) 认为，传统资源观强调资源的选择，而组织能力观强调资源的 组合和利用。 ( 3 ) 企业具有竞争优势的原由 组织能力观认为，企业具有竞争优势是由于具有较强的组织能力，而企业 之间组织能力的差异表现在资源的组合方式及资源组合效率的差异。 2 4 核心能力理论 2 4 1 概述 1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论发表了著名的“企业核心 能力”文，明确提出了企业是核心能力的集合体的观点。他们认为，所谓核 心能力，是组织中的集体学习，尤其是如何协调多种生产技能以及整合众多技 术流的能力。核心能力是分布于组织内部以及跨越组织边界的特殊物质，在核 心能力统领之下，许多根本不同的业务变成了可以协调一致的业务。这样，市 场竞争不是产品对产品的竞争，也不是业务单元对业务单元的竞争，而是企业 整体对企业整体的竞争。具体来讲核心竞争能力是指企业在开发新技术、新产 品以及新的营销手段等方面所具有的独特能力，就其本质而言，它是企业在其 成长过程中逐步建立与发展起来的一种资产与知识的互补体系。企业核心竞争 能力以企业技术能力为核心，通过企业战略决策、生产制造、市场营销以及组 织者管理的整合作用而使企业获得长期竞争优势。 鲁梅尔特( p u m e l t ) 也认为，普拉哈拉德和汉默尔提出的“核心能力”概 念，一个重要特征就是整体构架性。如r p o r a t es p a n ，把核心能力看作是超越 不同的业务单元而与企业整体相关的东西。企业核心竞争能力具有其鲜明的特 性，主要体现在三个特征： ( 1 ) 独占性，核心竞争能力必须是企业所独有的，或者说是相对稀缺的。 如果某项技能已经为同行业所普遍掌握，那就无法为本企业带来长期竞争优 势，这样的技能就不能构成核心竞争能力。核心竞争能力往往是企业在其长期 的生产经营活动中积累而成，它不仅与企业独特的技能与决窍等技术特性高度 相关，而且深深地印上了企业组织管理、市场营销以及企业文化等诸多方面的 特殊烙印。因此，核心竞争能力很难被竞争对手替代或复制。 ( 2 ) 延展性，核心竞争能力具有“溢出效应”，企业一旦建立了自己的核心 竞争能力，即可将其组合运用到不同的相关创新中，构建新的创造与发展的基 9 东北大学硕士学位论文 第= 章理论渊源 础，并不断地推出创新成果，继而在相关领域中也建立起自己的竞争优势。普 拉哈拉德和哈梅尔认为，现代企业在核心竞争能力、核心产品和最终产品三个 不同的层次上展开竞争，其中核心竞争能力层次上的竞争是最根本的，因为核 心竞争能力是竞争优势的源泉，是企业所有核心产品和最终产品的能量来源。 核心竞争能力犹如一个“技能源”，通过其发散作用，将能量不断扩展到最终 产品上，从而为竞争者源源不断地提供创新产品。如佳能公司利用光学镜片、 成像技术和超微摄影技术等方面的核一心竞争能力，成功地进入了复印机、激光 打印机、照相机、成像扫描仪、传真机等2 0 多个市场领域：夏普公司利用其 在平面屏幕相关能力上的领先地位，成功地进入了笔记本电脑、便携式电脑、 微型电视、液晶投影电视等多个市场领域。 ( 3 ) 动态性，核心竞争能力是企业在长期实践过程中以特定的方式、沿着 特定的技术轨道逐步积累起来的，因此具有较强的稳定性。但是，企业核心竞 争能力总是与一定时期的产业动态、管理模式以及企业资源等变量高度相关， 随着这些相关因素的变化，企业核心竞争能力的动态发展演变是必然的，过去 的核心竞争能力可能会丧失优势地位而演变为一般的企业能力。例如，半导体 发明之后，通用电气公司( g e ) 在晶体管制造方面的优势丧失殆尽；撤消航空管 制后美利坚航空公司在处理与航空局( c a b ) 的关系方面的经验也失去了其竞争 意义。因此，企业应该根据产业的发展方向、管理创新的趋势以及企业自身资 源的储存状况，适时地实现核心竞争能力的跃升。 其中心观点是：企业的竞争优势和良好业绩取决于企业自身所具备的特殊 能力。企业的能力与企业资源关系密切，能力实际上就是能够发挥特殊职能的 资源集合体。但并不是企业所有的资源都能形成企业竞争优势，为企业带来良 好的业绩，只有那些企业独有的特殊资源才可能形成竞争优势。企业能力本身 并非企业可以直接用以生产产品的资源，但它却是能使企业资源得以协调和有 机结合的组织的积累性学识。正是这种特定组织的积累性学识构成了企业的特 殊( 或核心) 能力，企业才会具有竞争优势，并有可能持久地保持这种优势地位。 2 。4 ，2 核心能力理论分析 核心能力理论认为企业开发新技术、新产品以及新的营销手段等方面所具 有的独特能力。核心能力的特征为：独特性、延展性、动态性。 ( 1 ) 核心能力理论对环境的假设 该理论对环境的假设同组织能力理论类似，强调环境的动态性和复杂性。 1 0 东北大学硕士学位论文 第= 章理论渊源 因此，知识，也只有知识，才是企业竞争优势的根源。 2 5 2 企业知识理论分析 企业知识理论认为测度企业竞争优势的基本尺度包括四个方面，即创新能 力、难以模仿、可持续性以及学习能力，而知识正是具备这四种特性的企业资 源。该理论的中心思想基本类似于核心能力理论，只是在分析对象上更加明确 和具体，直截了当的提出企业知识是导致企业竞争优势的根源，引用核心能力 理论的说法，就是指知识是企业的核心能力，只要有足够的知识存量就可以为 企业带来竞争优势和良好业绩。 ( 1 ) 企业知识理论对环境的假设 该理论对环境的假设类似于核心能力和组织能力理论，强调环境的动态性 和复杂性。 ( 2 ) 分析对象 该理论分析的对象为企业的知识， 身所拥有的知识状况。 ( 3 ) 企业具有竞争优势的原由 企业的竞争优势来自于企业内部， 决定企业是否具有竞争优势的是企业自 由企业配置和开发其资源的能力决定。 但决定企业配置和开发资源能力的却是企业自身所拥有的知识状况。因此企业 拥有的知识积累及创新程度，是导致企业竞争优势的根本原因。 2 6 竞争优势理论的对比梳理 竞争优势理论分别从不同的研究对象出发，解释了企业为何可以获得良好 的业绩。竞争战略理论的研究对象是企业所处的产业的优劣，所处的竞争地位 如何，企业位于一个具有吸引力的产业中，并处于有利的竞争地位是获得长期 良好业绩的关键因素。企业资源观是最初的关注和解释为何有些企业可以取得 优于其它同行业者的业绩的理论，将在传统经济理论中被看作“黑匣”的企业 分解开来思考，认为资源和能力是影响企业竞争优势和业绩的根本原因。因此， 该理论的分析对象为企业资源，资源被定义在生产要素范畴内，企业能否获得 良好业绩和竞争优势，取决于企业集聚具有异质性资源的规模。组织能力理论 是从企业资源的组合效率角度来解释企业良好业绩和竞争优势，组织能力，即 一系列资源组合效率的差异决定企业的业绩和竞争优势。核心能力理论的研究 1 2 东北大学硕士学位论文 第= 章理论渊源 对象是具有某种独特性质的能力，这种能力具有独占性、延展性、动态性特征， 影响企业业绩的关键因素为具有上述独性质的独特能力的获得和培育。企业知 识理论研究的对象就是企业中的知识资源，影响企业竞争优势的是知识的更新 与创新作用。 图2 1 竞争优势理论分析梳理图 f i g 2 1t h ea n a l y s i so fc o m p e t i n ga d v a n t a g et h e o r i e s 1 3 东北大学硕士学位论文 第三章企业资源开发与管理的理论依据 第三章企业资源开发与管理的理论依据 3 1 “企业资源”概念的界定 3 i 1 “企业资源”的定义 企业的资源是所有可以被利用的，在企业实现其基本目标和各阶段经营目 标时，能够发挥积极作用，提供有效保障，并构成企业竞争实力和价值的各种 因素。上述定义可简洁的表述为，所有的有助于或可以给企业带来价值的因素， 无论内部还是外部的，都可以认为是企业的资源。 从上述定义来说，企业资源包含：生产生活建筑设施、土地、原材料、机 器设备、货币、技术、人力资源、专利权和特许权、创新能力、组织能力、信 誉、品牌、销售渠道、独享的优惠政策、区域差别、公共关系、企业文化、市 场机会、所处产业形势等一切同企业经营活动相关联的因素。 3 1 2 同传统理论中“企业资源”含义的区别 r 1 ) 对环境条件的认知不同 传统资源观认为，环境虽然处于不停的变化之中，但是环境变化在更多的 时候是线性的和可预见的，如相对稳定的产业结构、清晰的市场边界和明确的 市场参与者等。 本文所提的资源理论则借用组织能力理论、核心能力理论、企业知识理论 中对环境的认知，即环境是具有动态性和复杂性的，认为环境变化更多是非线 性和难以预见的，如不稳定的产业结构、模糊的市场边界，变化的商业模式和 无法明确的市场参与者等。 ( 2 ) 边界和范围不同 传统资源观理论所指的企业资源，仅仅局限于企业内部的生产性资源和要 素，没有考虑到一些以独特形态存在的特殊资源，如组织能力、知识以及它周 围的环境等。因此，它是有界的。本文所指的资源是指所有可以被利用的，在 企业实现其基本目标和各阶段经营目标时，能够发挥积极作用，提供有效保障， 并构成企业竞争实力和价值的各种因素，这显然将企业资源的边界拉伸了很 1 4 东北大学硕士学位论文 第三章企业资源开发与管理的理论依据 长，从一定意义来讲，可以是无边界的，只要企业能够利用的因素，都可以认 为是企业的资源。 体现具体的所指上，按照传统资源观理论定义，企业资源包括，机器设备、 生产生活建筑设施、土地、材料、货币、等实体资源与技术、人才等少量的无 形资源。特点是：认为实物等有形要素为资源，基本上等同于生产要素概念。 本文所指的“企业资源”涵盖范围更广，其内容包含所有的同企业经营行为有 关联的因素，同传统意义上的“资源”意义相比，将以实体存在的资源及以特 殊形态存在的资源并重，在传统意义的“资源”基础上，另加市场机会、信誉、 品牌、公共关系、企业文化、组织能力、独享的优惠政策、专利权和特许权、 销售渠道、以及制度、政策、所处的地里位置等存在于企业内部和企业所处系 统中的无形资源，认为这一切都是企业的资源。 3 2 企业资源是竞争优势理论研究的对象 传统资源观理论对环境和企业资源的解释随着研究的深入和社会的发展， 已经不能满足当前的需要，但是该理论的核心思想仍然对现在的研究有着重要 的指导意义。许多新理论的提出，可以说都是在传统资源观理论的基础之上， 进行改进和拓展之后得出的。通过对组织能力理论、核心能力理论、企业知识 理论的分析和研究后发现，这些理论都与传统资源观理论有一定的渊源，如果 将传统资源观理论中对环境的假设和资源含义和范围重新认知和定义之后，就 可以认为这些理论关注和研究的对象全部为企业的资源，只是它们所关注的企 业资源类别和对给企业带来良好业绩的资源属性有所不同，但总的来说都是在 围绕企业资源来做研究。 从第二章的分析可以看出，理论界对企业间业绩差异给出了不同的解释， 虽然分析研究的具体对象不同，但依据本文对企业资源概念的界定，各种理论 研究的对象都是企业资源，企业的组织能力、技术、新产品开发能力、营销渠 道、知识都是企业资源。因此我们认为无论是竞争战略理论、资源基础论、组 织能力理论、核心能力论还是知识论，均是在围绕企业资源来做研究。本文认 为，对企业竞争优势的研究，就是对企业资源的利用进行的研究，无论是资源 观理论还是组织能力等其他理论所研究的范畴都建立在企业资源的利用基础 之上。 1 5 东北大学硕士学位论文 第三章企业资源开发与管理的理论依据 3 3 影晌企业业绩的关键因素是资源 依据上文的论述，研究企业竞争优势的各种理论所研究的对象都是企业资 源，竞争战略理论认为企业所在产业的吸引力和所处的竞争地位是造成企业间 业绩差异的根本因素；资源观理论关注生产性资源、要素，认为只要集聚足够 规模的具有异质性的资源就可以为企业带来良好的业绩；组织能力理论关注的 是资源的组合利用和利用效率，强的组织能力将为企业带来竞争优势；核心能 力理论认为具有独特特征的能力( 而这种能力也是指开发新技术、新产品以及 新的营销手段等方面独特能力) 将为企业带来竞争优势：企业知识理论认为企 业知识的存量和利用率将决定企业的竞争优势。 解释某些企业为何具有竞争优势的原因时，虽然分析的角度有所不同，但 都是围绕企业资源来进行的，资源观理论围绕生产资源和要素的属性做研究， 组织能力理论围绕企业资源的组合和利用效率做研究，核心能力理论所讲的独 特能力也是围绕具有独特属性的技术资源、产品资源、营销渠道资源等做研究， 企业知识理论中的知识同样是企业的资源，总体来说，这些针对企业为何获得 好的业绩和竞争优势都是在对企业资源的集聚、组合、利用、独特资源能力的 识别和培养方面所做的研究，因此，本文根据前面的论述提出：影响业绩的关 键因素是企业资源。 企业资源是通过什么样的方式来影响企业业绩，通过大量的理论分析和实 证研究后，本文认为，资源开发利用的水平和程度将直接影响企业的业绩。 进入有吸引力的产业、获得有利的竞争地位的途径是通过对企业外部的环 境资源进行分析、研究和开发，集聚具有异质性的资源的途径是对具有异质性 的资源的获取渠道和生产方式进行研究和开发，强的组织能力本身就是指对企 业资源的开发利用能力，核心能力指的也是某些特殊资源能力，而获取的途径 仍然是对这些资源进行开发利用，而好的知识积累和结构也是在对知识这一资 源的开发利用中获取的。 不但是各种研究竞争优势的理论如此认为，而且在大量的实证研究中也发 现，企业资源的利用率将明显的影响到企业业绩。如本田公司就是有着很强的 组织能力，在几乎所有发动机的相关技术( 如内燃机、电子控制、活塞作用时 间、喷油和节油装置等) 上都逊色于通用汽车公司的情况下，而其在发动机的 整体性能方面却领先通用汽车公司；索尼公司就是对其录音机与耳机这两种技 术资源进行再利用和开发，从而推出了随身听，业绩得到了大幅度提高；佳能 1 6 东北大学硕士学住论文 第四章开发与管理企业资源的准备 通过上面的分析，本文认为，在现实当中，企业资源价值并没有完全发挥 出来，有大量的资源具有潜在价值，如果能找到好的方法和措施将资源潜能激 活和释放出来，定将为企业创造更大的价值。而企业资源开发与管理的意义就 在于为企业提供一种思路和具体的操作、管理流程来对企业资源进行系统的开 发和利用，为企业创造更大的价值。 4 2 全面掌握企业资源一建立“企业资源分布图” 4 2 1 “企业资源分布图”的定义及意义 “资源分布图”就是指标识企业资源的地图。图上按类别详细的标明了企 业可以利用的所有资源。 建立“资源分布图”的意义就在于：企业可以全方位的对企业资源进行掌 握，为开发企业资源、发挥其潜在价值提供一个平台。 因为企业资源是分散地存在于企业及企业所处的系统当中，并且被企业中 不同的人、业务单位或者系统中不同的主体所掌握。要对企业资源潜能进行挖 掘，首要任务就是全面的掌握了解企业可利用的资源有哪些，这就有必要将企 业资源进行统一管理、统筹安排，对企业资源信息进行全面、集中的掌握。“资 源分布图”的作用就在于此，在此图上对企业资源进行全面的标注，企业资源 的全部相关信息都可以在此图上查找到。 4 2 2 “企业资源分布图”的结构 企业资源分布图应该包含的信息有：名称、资源种类、资源价值、时效。 资源种类是指对企业资源进行分类，然后在资源分布图中对资源类别进行 标注。本文中对资源的定义非常广泛，企业资源大致有生产生活建筑设施、土 地、原材料、机器设备、货币、技术、人力资源、专利权和特许权、创新能力、 信誉、品牌、销售渠道、独享的优惠政策、区域差别、公共关系、企业文化、 市场机会等。按照便于对资源开发和管理的原则，可以划分为如下四类：基础 及生产资源，包括生产生活建筑设施、土地、原材料等；技术类资源，包括各 种生产技术、机器设备、专利权和特许权、创新能力等；人力资源；特有资源， 包括信誉、品牌、销售渠道、独享的优惠政策、区域差别、公共关系、企业文 化、市场机会等。 一1 9 东靶大学硕士学位论文 第四聿霞麦与簧理奎韭资簿齄准备 资源价值是要在资源分布图上标明该资源将被开发的优先级别。方便于企 业对所有资源进行有序的开发。( 资源价值的评估方法将在本文第5 章中论述) 时效是指该资源价值是否具有时限问题，假如在某一时段内不进行利用和 开发，就会失去其价值。据有时效性的资源一定要在分布图中明确标明，提醒 企业要尽快采取措旌对其进行开发。 分布图结构如下：( 见图4 1 ) 将企业资源结构图分解和细化到不能再分解为止，然后在每类资源的最后 一层下标注开发价值级别和时效( 无时效限制可不标注) 。 4 2 3 建立“企业资源分布图”需要注意的事项 企业资源分布图建立的关键步骤：资源的收集。 收集企业资源的前提是对企业资源的识别，其中物质资源类是容易做到 的。但是有些无形资源的识别、收集就需要有一定的程序和制度，市场机会等 资源，这类资源不以实体形态存在，收集程序和制度的好坏将直接影响到这类 资源的质与量。因此，企业在“建立资源分布图”，掌握企业资源的过程中， 对特殊资源的收集，要采取符合本企业实际的程序、制度、方法来操作，以求 达到最好的效果。 4 3 企业资源开发与管理的原则 4 3 1 企业进行资源价值开发的必要性原则 本课题所关注的是，企业资源的利用和开发程度将影响企业的业绩和效 益，前面已经提到过，任何一个企业随着其资源价值的开发和利用程度的提高， 企业效益应该是逐步上升的。因此，本文认为，所有的企业都有必要关注其资 源价值的利用率和开发程度。 4 3 2 企业资源的可开发性原则 本文认为企业的任何资源，都具有开发价值。这并不是说，利用本课题的 研究内容和方法对企业资源处理后都具有市场价值，都可以为企业带来收益， 2 0 东靶大学硕士学位论文 第四聿霞麦与簧理奎韭资簿齄准备 而是指在对企业资源进行开发之前，决不能有先入为主的思想，人为的、主观 的认为哪种资源具有开发价值，哪种资源不具有开发价值。该种资源有没有开 发价值，需要经过一定的程序和方法处理之后才可以下结论，这一原则的作用 是防止由于人为和主观的因素，造成某种资源价值的埋没。 如企业的办公楼或销售门市，在人们的思想意识当中用途是固定的，价值 的体现途径也是既定的。但是，如果应用资源开发的思想，将其改变用途，或 者利用其它的方法加以处理，很可能会给企业带来利润。 4 3 3 企业资源的多层次开发原则 在企业资源的开发管理中要注重层次性，不同类型的资源其价值的开发和 利用方向是不同的。因此，在开发管理的过程中要注意按层次和定位来区分资 源。体现在开发管理的方法中就要对资源进行定位，应用合理的方法和手段来 对其开发。 如技术资源的开发同基础性生产资源的开发方法就不同，技术资源应该在 其应用的广泛性和保持该技术的领先性上进行开发，而基础性生产资源是在其 获得渠道或生产过程中来进行开发，尽量降低其成本。 4 3 4 企业资源开发的动态性原则 企业资源开发管理的过程中，通过某些资源开发的方法处理后，企业资源 在其价值的体现和充分利用过程中会派生出新的资源，这些新的资源在产生的 同时就应该被纳入进一步开发管理的体系中。 此原则强调资源开发的持续性和循环性，要对企业资源进行连续而循环的 开发，如对某种资源进行开发时，新生成的具有新功能的资源要马上纳入下一 个开发的循环当中。 2 2 东北大学硕士学位论文 第五章企业资源开发份值评估 第五章企业资源开发价值评估 5 1 企业资源开发价值评估指标 对企业资源进行记录时，本文借鉴资源观理论和核心能力理论中对战略资 源和核心能力的评价指标体系，提出评价企业资源开发价值的四个指标：获得 性优势、延展性、对企业最终利润的贡献率、资源在行业同类资源中所处的位 置。 获得性优势：企业相对于其它企业是否在该资源的获得上就占有优势，这 里所指的是企业所拥有的这种资源是否是其它企业所不具有的，如果是，那么 这种资源就可以为企业带来垄断性的超额利润。本文所指的获得性优势，类似 于稀缺性，但又不单单指垄断情形，而是在稀缺性的定义上进一步拓展，认为 即使该种资源不具有独占性，但是在获得该资源的渠道上比其它企业更有便捷 性和低成本性，就认为企业在该资源上具有获得性优势。分为具有和不具有两 档。 延展性：该种资源在利用和应用上是否具有广泛性，即资源是否同时可以 应用到企业的不同系列产品或服务上。通过该资源价值的开发和基于该资源的 创新可以为企业源源不断提供创新产品。通过其发散作用，将能量不断扩展到 最终产品上，从而为竞争者源源不断地提供创新产品。分为好、一般、差三档。 对企业最终利润的贡献率( 以下简称为“贡献率”) ：指该种资源对企业最 终产品的贡献大小，即当企业销售一种产品和提供某种服务后所获得的利润， 有多少是由该资源提供的。分为高、低两档。 资源在行业同类资源中所处的位置( 以下简称为“所处位置”) ：企业资源 与行业中其它企业同类资源相比较，处于什么水平，是占有优势还是处于劣势。 具体的评估过程中要对该种资源进行水平分档，可以分为：优势资源、等势资 源、劣势资源三类，然后将自己企业的该类资源进行相应的归档。 2 3 东北大学硕士学位论文第五章企业资源开发价值评估 5 2 指标评价细则 延展性 贡献率 f 所处位置 l 能够以低于竞争者的成本获得该 资源或竞争者不具有该资源 与竞争者基本相当 不能够以低于竞争者的成本获得该 资源 在企业产品系列中应用广泛，在超 过半数的产品或服务中用到该资源 应用广泛性一般，超过五分之一的 产品中应用到该资源