（管理科学与工程专业论文）企业自主创新能力结构模型与实证研究.pdf

摘要 摘要 从对现阶段我国企业自主创新现状的分析入手，寻找我国企业创新中的问 题，并探讨其根源所在，通过对现有理论研究中不足的考察，结合企业具体的 实践需求，可以看出进行企业自主创新能力研究是很必要的和很重要的。 本文综合运用企业创新理论和企业能力理论，并分析企业技术创新与自主 创新的关系，设计构建了企业自主创新能力框架及其与创新绩效相关性的概念 模型。根据大样本调查所得统计数据，运用结构方程建模，对企业自主创新能 力与创新绩效相关性进行实证研究，初步得到了以下结论：识别了企业自主创 新能力的关键维度及其子维度因素，揭示了企业自主创新能力关键维度之间的 相互关系及其对企业创新绩效的作用机理，提出了企业自主创新能力框架及其 与创新绩效相关性的概念模型，并通过结构方程建模验证了它具有相当高的适 配度。 同时本研究对构筑我国企业的自主创新能力、提高创新绩效和建造企业竞 争优势具有一定的现实意义：企业自主创新能力在企业技术创新能力的基础上 更强调创新主体的能力，包括领导与员工的创新能力、资源的配给、信息识别 获取能力和最终获得自主知识产权的创新成果的实现能力，同时企业自主创新 一般必须系统性地开展综合创新活动，在这个过程当中还应该有组织管理能力 作为有机联合，使得各项活动的顺利进行；高层管理者在企业自主创新能力建 造过程中也具有至关重要的领导作用，建立有效的管理团队是企业提升其自主 创新能力和创新绩效的必要保障。 关键词：自主创新企业自主创新能力创新绩效 结构方程建模 a b s t r a c t a b s t r a c t o r i e n t e db ya n a l y s i so ft h es e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eo fc h i n e s ef i r m s ，w e l o o kf o rt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，a n dd oi n v e s t i g a t i o n s t of i n dt h es o u r c eo ft h e p r o b l e m s ，b yr e s e a r c h i n gt h es h o r t a g eo fc u r r e n ts t u d i e s ，c o m b i n e dw i t ht h ea c t u a l n e e do ft h ef i r m s ，w ec a r ts e et h a tt h er e s e a r c ho nt h es e l f = i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eo f e n t e r p r i s e si sn e c e s s a r ya n dh e l p f u l 。 b a s eo nt h et h e o r i e sa b o u tt h ei n n o v a t i o nt h e o r yo ft h ef i r ma n dt h e c o m p e t e n c et h e o r yo ft h ef i r m ，a n dt h ea n a l y s i s o fr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v ea n ds e l f - i n n o v a t i v eo fe n t e r p r i s e s ，t h ef i r ms e l f - i n n o v a t i o n c o m p e t e n c ef r a m ea n dt h ec o n c e p tm o d e lo f i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ec o r r e l a t i o nh a s b e e nd e s i g n e da n db u i l t u t i l i z i n gq u e s t i o n n a i r ea n a l y s i s ，a n db ys t r u c t u r a le q u a t i o n m o d e l i n g ，t h ep r e l i m i n a r yc o n c l u s i o nc a n b eg e tf r o mt h ed e m o n s t r a t i o ns t u d i e so n t h es e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e sa n dt h e i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e c o r r e l a t i o n ：w ei d e n t i f i e dk e yd i m e n s i o n sa n dt h e i r s s u b d i m e n s i o n so fs e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eo fc h i n e s ef i r m sa n dp o i n t e do u tt h ec o r r e l a t i o na m o n g t h e s e k e yd i m e n s i o n s ，a sw e l la st h e i re f f e c tm e c h a n i s mo nf i r mi n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ， t h ec o n s t r u c to fs e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e sa n dt h ec o n c e p tm o d e lo f i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ec o r r e l a t i o nh a sb e e nb u i l t ，a n di t s f i th a sb e e np r o v e dt ob e h i 曲、) ，i t hs t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g t h i sr e s e a r c ha l s oh a sp r a c t i c a lm e a n i n gf o rc o n s t r u c t i n g s e l f - i n n o v a t i o n c o m p e t e n c e 。i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ea n db u i l d i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s o fc h i n e s e f i r m s ：f i r ms e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c ee m 曲a s i z e st h ec a p a b i l i t y o fi n n o v a t i o n s u b j e c t st h a tc o n t a i ni n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fl e a d e ra n ds t a f f , a l l o c a t i o no f r e s o u r c e ， a b i l i t yo fg e t t i n ga n di d e n t i f y i n gi n f o r m a t i o n ，a n dc a p a c i t yo fi m p l e m e n t i n gt h e i n n o v a t i o nr e s u l to fg e t t i n gi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i ng e n e r a l l y , f i r m s e l f - i n n o v a t i o ns h o u l db ec o m p r e h e n s i v ea n ds y s t e m a t i c ；i ta l s os h o u l db ea s s o c i a t e d w i t h o r g a n i z a t i o n a lm a n a g e m e n tc o m p e t e n c e t os m o o t ha l la c t i v i t i e s ；a n d c o n s t r u c t i n ge f f i c i e n tm a n a g e m e n tg r o u pi si m p o r t a n tf o re n t e r p r i s et op r o m o t ei t s n a b s t r a c t s e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c ea n di n n o v a t i o np e r f o r m a n c e 。 k e yw o r d s ：s e l f - i n n o v a t i o n ，e n t e r p r i s es e l f - i n n o v a t i o nc o m p e t e n c e ，i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e ，s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g i i i 论文原创性和授权使用声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：兰交 撕留年r 月；口日 第1 章绪论 1 1研究背景 第1 章绪论 2 0 0 7 年全年中国g d p 为2 4 6 6 1 9 亿元，比上年增长1 1 4 。但人均g d p 和 单位国土g d p 仍然很低。经济社会中最重要的生产力因素产业技术形势严 峻，经济可持续发展能力不足。我国改革开放初期确定的市场换技术的产业技 术发展政策遭到严重挫折，二十多年来我国的市场开放并没有换来真正的核心 技术( 温家宝，2 0 0 6 ) 。目前我国对外技术依存度高达5 0 ，而美国、日本仅为 5 左右。关键技术自给率低，占固定资产投资4 0 左右的设备投资中有6 0 以 上要靠进口来满足，高科技含量的关键设备基本上依赖进口( 廖文根，2 0 0 6 ) 。 目前我国科技的总体水平同世界先进水平相比仍有较大差距，同我国经济社会 发展的要求还有许多不相适应的地方，主要是关键技术自给率低，自主创新能 力不强，特别是企业核心竞争力不强( 胡锦涛，2 0 0 6 ) 。为此，中共中央、国务 院在2 0 0 6 年1 月9 日至1 1 日召开了新世纪第一次全国科学技术大会，会议提出 了建设创新型国家的奋斗目标；把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变 增长方式的中心环节；其中极其重要的一点是要建设以企业为主体、市场为导 向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入的主体、技 术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力。 企业的创新和能力问题一直是经济学和管理学研究的重点内容。1 9 1 2 年熊 彼特( 1 9 9 0 ) 以发表经济发展理论为标志开创- r 6 3 新理论，1 9 5 9 年潘罗斯 ( 1 9 9 6 ) 以发表企业的成长论为标志提出了企业能力理论。以往关于企业 创新理论和能力理论的研究取得了大量的成果，为本文提供了重要的理论基础。 研究目的意义 从熊彼特提出创新理论以来，关于创新特别是技术创新的研究一直是理论 界和实践界研究和探索的热点问题。科技立国，提高科技竞争力成为世界上众 多国家的发展策略。我国已明确提出科技发展战略要实现从以跟踪模仿为主向 第1 章绪论 以“自主创新 和实现科技跨越式发展为主的转变。企业作为创新主体，要在 激烈竞争中取胜必须具有核心竞争力，而创新能力是企业核心竞争力的重要构 成要素，提升企业创新能力将有助于增强企业核心竞争力，尤其要提升企业的 自主创新能力。而企业要提高自身的创新能力，必须探求创新能力的来源及其 能力结构。但是目前大部分研究都没有从创新能力的本质进行分析，往往是表 层的现象和具体的对策建议，而缺乏深层次的能够解释经济现象本质和规律的 分析和结论。本文以企业自主创新能力为研究对象，研究的目的在于： 1 为企业自主创新能力建设提供有力的抓手； 2 建立企业自主创新能力的架构及其对企业创新绩效的相关模型； 3 识别企业自主创新能力的关键维度及其子维度要素： 4 揭示企业自主创新能力关键维度的相互关系及其对企业创新绩效的作 用机理。 1 3文章结构和技术路线 本文的章节安排是： 第一章是绪论。本章重点在于概述研究背景。根据研究背景以及国内外现 有研究的不足之处提出本文的研究目的。共分五节，依次是：研究背景；研究 目的与意义；研究内容、章节安排与技术路线：主要创新点；最后为本章小结。 第二章是文献综述。本章综述国内外有关企业创新管和企业能力等文献与 理论研究的贡献与不足，为本文概念模型的建构以及实证研究奠定理论基础。 共分四节，依次是：企业创新理论；企业能力理论；企业自主创新和企业自主 创新能力结构；最后一节为本章小结。 第三章是自主创新能力与创新绩效相关性研究的概念模型。本章在第一章 的研究目的以及第二章文献综述的基础上，提出本文关于“自主创新能力与创 新绩效相关性”的概念模型和研究假设，为第四、五章的研究奠定基础。本章 主要分三节，第一节主要介绍自主创新能力的框架及其关键维度的要素；第二 节主要根据研究主题和己有理论基础提出要素间在理论上可能存在的逻辑关 系：最后一节为本章小结。 第四章是企业自主创新能力与创新绩效相关性问卷调研。本章在第三章所 提出的概念模型和研究假设的基础上，对本文的大规模问卷调研过程进行了详 一2 一 第1 章绪论 缨的会缮，将闯卷调研过程、浸卷蠹容的设计等内容一一进行了说舞。本章共 分为三节，第一节介绍本次问卷调研方法，第二节说明问卷发放、数据回收情 况，以及内容的介绍，最后一节为本章小结。 第五章是企业自主创新能力与创新绩效相关性实证研究。本章应用定量分 析方法，运用结构方程模型，对企业自主创新能力与创新绩效相关性进行实证 研究，以识别企业自主创新能力的关键维度；揭示企业自主创新能力关键维度 的相互关系及其对企业创新绩效的作用机理。本章共分为六节，第一节首先介 绍定量研究应用赘的数理统计方法衣褶应的计算机软件，并对一些数据检验酶 判别标准做一个总体说明：第二节通过样本数据来分析第三章概念模型“企业 鼠主创飙能力框架”的关键因子，褥癌其子维度；第三节运用s p s s 工具和结构 方程工具对所获样本数据的信度和效度进行检验：第四节对企业自主创新能力 与创新绩效相关性进行整体s e m 分析；第五节对实证分析结果进行一些讨论； 最后一节为本章小结。 第六章是结论与展望，本章共分为三节，第一节概括本研究的主要结论： 第二节概述本研究的理论价值和实践意义；第三节展望未来研究的方向。 全文的技术路线如图1 1 圈1 - 1 技术路线与研究流程 一3 一 u 第l 章绪论 1 4 主要创新点和研究方法 本文的主要创新点是： 1 综合运用企业创新理论和企业能力理论并分析企业技术创新与自主创 新的关系，设计构建了企业自主创新能力框架及其与创新绩效相关性的 概念模型。 2 根据大样本调查所得统计数据，运用结构方程建模，对企业自主创新能 力与创新绩效相关性进行实证研究，识别了企业自主创新能力的关键维 度及其子维度因素，揭示了企业自主创新能力关键维度之间的相互关系 及其对企业创新绩效的作用机理。 本论文主要的研究方法是理论研究和实证研究的结合、定性分析和定量分 析的互补： 理论研究方面主要运用文献检索、阅读的方法，对研究问题涉及到的相关 文献进行系统的阅读、分析和整理，通过对企业创新技术自主创新、企业能力 核心能力理论、企业自主创新能力等文献的检索和阅读，详尽细致地研究了以 企业自主创新能力为主要命题的理论突破口和研究的可行性。 实证研究方面坚持从企业实践中发现问题，并将理论构建的模型运用实证 分析( 问卷发放和结构方程建模分析) 加以检验，使得研究成果既能得到理论 上的支持，也能应用于企业实践，对理论的推演和企业实践的指导都具有较好 的意义。 在本文的研究过程中，不仅将理论研究和实证研究较好的结合在一起，也 避免了仅仅通过定性推理和较简单的案例研究得出研究成果的方式，突出了定 量分析的作用，对企业自主创新能力进行了大规模的调研、访谈和统计分析。 1 5 本章小结 本章从现阶段我国经济产业发展和企业自主创新的现状和困境出发，探讨 影响我国企业创新中的问题根源所在，并通过企业实践需求和现有理论研究中 不足的考察，提出进行企业自主创新能力研究的必要性和重要性。在分析本论 文研究目的和意义的基础上进行了本文逻辑框架和技术路线的设计，并概括 地介绍了本研究的主要创新点和基本研究方法。 4 - 第2 章文献综述 2 。企业创糯理论 2 。1 1 剑瓤 第2 章文献综述 1 9 1 2 年熊彼特在其著名的经济发展理论中首先提出了“创新 的概念， 鞠；( 1 ) 弓l 进一种新鲍产晶；( 2 ) 采用一种薪的方法；3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 取得或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现任何一种新的产业 组织方式或企业重组。本文借鉴包搔上述在蠹的被国内外所广泛认可的关于创 新的定义，认为企业的创新是指企业为了实现价值增加或价值创造，而进行的 任何有目的的创造性活动，包括技术创新、组织创新、文化创新、制度创新、 战略创新、制度创新等。 2 。 ，2 企业技术剑新和麴主创靳 2 1 2 。1企业技术创新 尽管熊彼特首次提出了创新概念和理论，甚至列举了创新的一些具体表现 形式，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭义的严格的定义。因此，继熊 彼特之螽，国外的许多经济学家和研究机构对技术创新的定义进行了不同的表 述。 美国经济学家曼斯菲尔德( e 。j m a n s f i e l d ，1 9 9 8 ) 认为：“一项发麓当它首 次应用时，可以称之为技术创新。 英国的科技政策专家弗墨曼( c f r e e m a n ，1 9 9 4 ) 指出：“技术创新是第一次 引进一个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政管理和市场诸步骤。 日本学者森谷正规( 1 9 8 5 ) 指出：“技术创新不是技术发明，确切地说，它 是通过技术进行的革新，技术本身不需发生革命性的变化。对它进行衡量的根 据是以下几个方面：因技术的推广而开辟了新市场，刺激了经济的发展。创新 是迅速改变我们的社会和生活方式的新的社会经济实力。 一5 一 第2 章文献综述 澳大利亚的唐纳德瓦茨认为：，“技术创新是企业对发明成果进行开发，最 后通过销售而创造利润的过程。 ( 罗志如，1 9 8 9 ) 1 9 8 5 年缪赛尔( r m u e s e r ，1 9 8 5 ) 对3 0 0 余篇有关技术创新文献进行了研 究，发现“约有3 4 的论文在技术创新界定上接近以下表述：即当一种新思想和 非连续的技术活动经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术 创新。 在此基础上，缪赛尔对技术创新作了重新定义：即“技术创新是以其构 思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义为：“技术创新是一个从新产 品和新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开 发、商业化生产到扩散等一系列的活动。( 严基河，1 9 9 7 ) 九十年代我国掀起了一股研究技术创新的热潮，根据各自对“技术创新 的理解，我国的学者们也纷纷给出了各自对技术创新的定义。 西安交通大学系统科学专家汪应洛教授认为：“技术创新就是建立新的生产 体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。” 浙江大学的许庆瑞( 1 9 9 0 ) 教授认为：“技术创新泛指一种新的思想的形成， 到得以利用并生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论，它不仅包 括技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 中国科技发展中心贾慰文( 1 9 9 5 ) 研究员认为：“技术创新包括某种新设想 的提出，经过研究开发和技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到 市场销售的全过程。 清华大学的傅家骥( 1 9 9 8 ) 教授认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在 盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更 强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组 织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。” 纵观这些不同的技术创新定义，我们发现它们的共同之点在于强调技术的 新颖性和成功的实现性。这里的新颖性是自不必言的。而成功的实现性则是指 经济上的、商业上的实现，也正是在这一点上把“技术创新同一般意义上的 技术发明区别了开来。 因此，在综合国内外研究的基础上，中共中央国务院关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定将技术创新定义为：“是指企业应用创新的知 一6 一 第2 章文献综述 识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开 发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”( 李仁，2 0 0 1 ) 这一定义较全面地表述了技术创新的含义，清楚地说明了技术创新是一个科技、 经济一体化的过程，强调了技术创新的最终目的是知识、技术的商业应用和新 产品的市场成功。 2 1 2 2 企业自主创新 虽然自主创新这一概念己经在2 0 0 5 年1 0 月的中共中央十六届五中全会上 明确提出，但中共中央关于制定“十一五”规划的建议只给出了一个描述 性的说法，即自主创新包括原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。目前 对自主创新尚还缺乏明确清晰的定义。不同的研究者对这个概念有着不同的理 解。许多研究者都给出了自己的定义。 陈劲( 1 9 9 4 ) 认为自主创新的涵义是“自主技术创新”，是在引进、消化以 改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶 段。他强调的是技术创新，并提n f , j 新是一个发展阶段。 施培公( 1 9 9 6 ) 认为自主创新具有技术突破的内生性、技术与市场的率先 性、知识和能力支持的内在性等特点。杨德林( 1 9 9 7 ) 认为当自主创新用于表 征企业技术创新的行为时，是指企业要主要依靠自身力量独立研究开发、进行 技术创新的活动。傅家骥( 1 9 9 8 ) 认为自主创新是企业通过自身努力产生技术 突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身能力推动创新后续环节，完成技 术商品化，达到预期目标的创新活动。杨晓西( 2 0 0 2 ) 等认为自主创新是指企 业依靠自我的资源通过研究、探索产生技术突破，攻克技术难关，并在此基础 上推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的 创新活动。自主创新是一种先动行为，可以是根本性的变革，也可以是渐进的 改变，是一种对领先企业较为适用的方式。彭纪生( 2 0 0 3 ) 认为自主创新是主 要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程，技术上的突破由本企业实现。曾 硝等( 2 0 0 4 ) 认为自主创新是指企业不是对外有技术被动依赖与购买，而是通 过自身努力和探索产生技术突破，攻破技术难关达到技术目标。清华大学的黄 懿( 2 0 0 6 ) 认为，自主创新是指创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并 完成的创新活动。顾保国( 2 0 0 6 ) 认为自主创新是指主体通过自身努力，在科 学技术活动中取得突破性进展，从而达到预期目的的实践活动。孙爱英等( 2 0 0 6 ) 一7 一 第2 章文献综述 认为自主创新是指企业通过对主要技术的不断自主研制开发，来提高自身技术 能力。他们均强调了创新的内生性，突出了企业的自主性。 万君康( 2 0 0 0 ) 认为自主创新能力通过本国自身的学习与r & d 活动，探索 技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开发 的能力。郭昌欣( 2 0 0 5 ) 认为自主创新是指以获取自主知识产权、掌握核心技 术为宗旨，以我为主发展与整合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的科 技战略方针。王瑞杰( 2 0 0 5 ) 认为自主创新是企业通过自身的研究与开发，攻 破技术难关，形成技术上的突破，进而实现产业化。其基本的标志之一是在技 术创新过程中拥有自主知识产权。华东交通大学的危敬祥( 2 0 0 6 ) 认为自主创 新是指科技成果进入到生产领域，转变为现实生产力的过程，包括科学理论向 技术成果的转化，技术成果向生产领域的转化，最后通过技术成果的进一步扩 散，完成向现实生产力的转化，实现经济和社会效益。董必龙( 2 0 0 6 ) 认为自 主创新是指以获取核心知识产权，掌握核心技术为宗旨，以自我为主发展与整 合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的科技战略方针。他们均提到了自 主创新重要的是拥有自主知识产权，并且是获取核心知识产权。 提取一些有代表的观点，如表2 1 ： 表2 - 1 企业自主创新的定义 作者主要观点 “自主技术创新”，是在引进、消化以改进国外技术的过程中，继技术 发展 陈劲，1 9 9 4 吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段。阶段 杨德林，自主创新用于表征企业技术创新的行为时，是指企业要主要依靠自身力自主 1 9 9 7量独立研究开发、进行技术创新的活动。性 傅家骥，企业通过自身努力产生技术突破。攻破技术难关，并在此基础上依靠自 自主 1 9 9 8 身能力推动创新后续环节，完成技术商品化，达到预期目标的创新活动。 性 彭纪生，主要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程，技术上的突破由本企业自主 2 0 0 3 实现。性 王瑞杰， 通过自身的研究与开发，攻破技术难关，形成技术上的突破，进而实现知识 2 0 0 5 产业化。其基本的标志之一是在技术创新过程中拥有自主知识产权。产权 董必龙，以获取核心知识产权，掌握核心技术为宗旨，以自我为主发展与整合创知识 2 0 0 6 新资源，进行创新活动，提高创新能力的科技战略方针。产权 一8 一 第2 章文献综述 综合上述学者的研究，可以认为，企业自主创新是企业为了掌握核心技术， 获得自主知识产权等无形资产，并培育企业自身的可持续创新能力，主动开发 利用各层面创新资源进行有效创新的活动。其涵义主要体现了创新主体的主动 性、成果具有自主知识产权和活动具有层次性的特点。 2 1 2 3企业自主创新与企业技术创新的关系 对于发达国家来说，企业技术创新是建立在自主创新基础之上，两者具有 高度的趋同性。但是对于发展中国家来说，企业实施自主创新战略要复杂很多， 为了更好的了解企业自主创新，有必要分析一下企业自主创新与企业技术创新 的联系与区别。一方面，企业技术创新是企业自主创新的基础，企业自主创新 是企业技术创新的目标和高级发展阶段。另一方面，企业技术创新并不必然发 展到企业自主创新( 操龙灿，2 0 0 6 ) 。区别主要表现在以下几个方面： 表2 - 2 企业自主创新与企业技术创新的区别 企业技术创新企业自主创新 创新目的 满足市场需求，短期的培育和形成持续的自主创新能力，长期的 创新条件限制条件较少对企业自身的条件要求较高 创新规模投入人物财较少、与外部合作较少高投入、合作创新和引进创新活动较多 创新内容可以进行单纯的技术创新一般必须系统性地开展综合创新活动 2 2 企业能力理论 企业能力理论是随着企业战略管理理论关于企业竞争优势根源的探讨而发 展起来的。2 0 世纪8 0 年代始，战略管理理论从不同的角度对企业竞争优势根源 问题进行探讨，相关的理论研究可以分为两大类：一是以波特的产业分析理论 为代表的企业竞争优势外生论；二是以能力理论为代表的企业竞争优势内生论。 围绕着企业如何在动荡的环境中获得、保持持久的竞争优势这一中心问题，以 资源为基础的企业理论、企业能力理论、企业核心能力理论、企业动态能力理 论及基于知识的企业理论等对它做出了不同解释，形成了广义的企业能力理论 的基本框架。上述理论的共同之处在于，都把对企业竞争优势来源的探讨从企 一9 一 第2 章文献综述 业外部转向了企业内部，都认为与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业 获得市场竞争优势有着决定性的作用，企业内部资源、能力的积累是解释企业 获得超额收益和保持竞争优势的关键( 李恰靖，2 0 0 3 ) 。 企业能力理论目前的发展主要在于试图寻求企业竞争优势的源泉并以此来 界定企业的外延。如福斯( f o s s ) 所说：时至今日，战略管理研究专家仍然热衷于 把企业拥有的特殊资源和能力作为影响企业长期竞争优势的关键因素，因而这 种理论也就一跃而成为企业战略管理理论研究的时代主旋律。企业能力理论不 仅能够给出企业存在的充分条件，而且更能对于企业的异质性和企业边界的决 定做出合理的解释( 郁义鸿，2 0 0 1 ) 。 2 0 世纪8 0 年代以来研究者们将探索竞争优势的着眼点转移到了企业内部， 由此产生了资源基础论、能力基础论、核心能力理论、动态能力理论和企业知 识理论等能力理论体系。从企业能力理论的产生发展看，它经历了企业内部分 工理论、企业内部成长理论、企业资源基础理论和企业核心能力理论四个阶段。 企业本质上是其所拥有的各种资源和能力的集合体。这些资源和能力是企 业在历史发展过程中逐渐形成和积累起来的，这种积累过程具有不可重复性。 企业的能力来源于企业所拥有的资源，归根到底是企业的知识。与企业的外部 条件相比，企业内部因素对于企业占据市场竞争优势更具有决定性作用，企业 内部资源、能力和知识的积累是企业获得超额收益和保持竞争优势的关键性因 素( 李怡靖，2 0 0 3 ) 。 现代企业能力理论非常关注的是潜隐在能力背后的知识，这是一种完全不 同于契约理论的考察角度。企业组织被认为是知识的载体。特别是，很多知识 往往只有在企业中才能被有效地应用，并且它具有企业独特性。也就是说，很 难将某个企业的特定的、内隐的和社会的组织知识截取一个片断来成功地应用 到另外一个企业中去。企业的存在是因为在企业中，这些内隐的、社会的和路 径依赖的知识能够被有效地学习、生产和商业化地应用。而这种知识的学习、 生产和应用的能力正是组织能力的核心( 郁义鸿，2 0 0 1 ) 。 企业作为一个知识的集合体，企业的知识存量决定了企业配置资源等创新 活动的能力，从而最终在企业产出及市场力量中体现出竞争优势。同时，知识 具有难以模仿性，它通过具有路径依赖性的积累过程才能获得，并发挥作用， 成为企业决定未来知识积累的重要力量，这使得竞争优势得以持续下去。而由 企业知识决定的企业认知学习能力是企业开发新的竞争优势的不竭源泉。正如 一1 0 第2 章文献综述 哈耶克所指出的，企业作为一个知识的集合体，是一个知识分布系统，它通过 具有路径依赖性的积累过程获得知识，并使知识发挥作用。新的知识逐渐融入 企业的正式组织和非正式组织之中，成为企业决定未来知识积累的重要力量。 企业的知识存量和认知结构进一步决定了企业配置、开发和保护资源的能力， 从而最终在企业产出及市场力量中体现出企业的竞争优势。以知识为基础的企 业理论继承和发展了“企业的资源观点”和“企业的能力观点 。将决定企业竞 争优势的根本性因素定义为企业的具体化的知识，这为培育企业的竞争优势提 供了一个可操作性的概念。概括地说，以知识为基础的企业理论发现了决定企 业优势的核心要素，同时也确立了其理论分析的核心概念。( 余光胜，2 0 0 5 ) 。 2 3企业自主创新和企业自主创新能力结构 2 3 1 能力和能力结构的概念与特征 对能力和能力结构的界定主要是从心理学的角度定义的。早期心理理论认 为，能力是直接影响活动效率，使活动顺利完成的个性心理特征，即人在顺利 完成某种活动中经常、稳定、熟练地表现出来的心理特点。而又有学者认为能 力是以人的一定的生理和心理素质为基础，在认识和实践活动中形成、发展的 完成某种任务的能动力量。要成功地完成某种比较复杂的活动，只靠一种单独 的能力是行不通的，它需要多种能力的有机结合( 李莉，2 0 0 6 ) 。上述定义是从 个体角度对能力进行界定的，对于企业组织而言，其能力的定义表现出新的特 征。g r a n t ( 1 9 9 6 ) 认为企业组织的能力是指企业获取和利用它的资源，用于执 行任务和经营以获得竞争力的能力，其实质在于企业所拥有或控制的独特性的 智力资本。普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a da n dh a m e l ，1 9 9 0 ) 则从两个方面来描 述企业组织的能力：一是以“生产技能和技术知识 的角度描述能力，即能力 是能够发挥特殊职能的资源集合体；二是能力不只是卓有成效地利用资源的功 能，其还与组织结构密切相关，其实质为组织的整合功能。而齐中英和刘尔琦 ( 2 0 0 5 ) 的观点是：利用系统的组织结构和流程、集成和运用组织成员的知识， 保证系统动态地营造、适应和改善所处的经营环境，有效地获取、集中、组合 和重组原有资源产生新的资源结构，协调行为主体应对市场变化的能力综合， 其可以分为硬能力和软能力两种类型。硬能力以组织内部的物质技术条件为基 一】1 一 第2 章文献综述 础；软能力主要是企业的管理和组织结构以及组织中的人的因素。 结构是与系统密切联系的概念，是构成事物、决定事物性质和质量的内在 因素。能力结构是指能力系统中各因素之间的耦合关系。各个要素互相联系， 变成各级系统的属性和功能，形成系统的综合效应。能力结构是有机联系的能 力系统，能力只有在合理的结构中才能发挥其潜在的创造功能。英国心理学家 斯皮尔曼曾提出了智力“二因素结构的理论，将能力结构模式分为一般能力 结构和特殊能力结构两大类。一般能力是在很多基本活动中表现出来的能力， 它适合于多种活动要求。特殊能力是表现在某些专业活动中的能力。组织在进 行具体的企业活动时，往往需要把许多能力有机的结合起来才能获得成功。2 0 世纪中叶，随着创造心理学研究的深入，人们对斯皮尔曼所提出的“二因素 能力结构有了更深入的认识，人们又提出了能力的多层次结构论：认为人的能 力可以划分为三个层次：一般能力。指从事不同种类的活动所表现出来的共 同能力。特殊能力。指从事某种特殊的专业活动所表现出来的能力，也就是 专业能力。创造能力。指面临并解决一系列新情况、新问题时，所表现出来 的具有独创性和新颖性的能力。 2 3 2 企业自主创新能力 国内外有关企业自主创新能力的研究大多从企业技术创新能力的研究开 始。杨忠敏( 2 0 0 4 ) 对目前国内外学者关于技术创新能力理论的探讨进行了综 述。从组织行为的角度，把创新能力分成组织能力、适应能力、创造能力和技 术与信息的获取能力的综合；从创新资源要素入手，把创新能力要素分解为投 入能力( 包括研究开发人员、研究开发经费、专利) 、产出能力以及活动过程能力 和企业技术创新的内部支持和社会支持能力；从企业自主创新的具体类型分析， 又可以分为产品创新能力和工艺创新能力、制度创新能力、支持创新能力：以 企业创新行为主体为视角，创新能力结构可以分为技术人员和高级技工的技能、 技术系统的能力、管理能力、价值观等；从技术创新的过程角度来分析，可以 分为创新决策能力、发展与研究能力、生产能力、市场营销能力以及贯穿整个 过程的企业创新管理能力。但这只是从评价的角度去解读企业自主创新能力， 并没有从企业自主创新能力培育的角度来探求企业自主创新能力的结构及其关 键因子。 一1 2 一 第2 章文献综述 刘国新，李兴文( 2 0 0 7 ) 在综述了国内外关于自主创新韵研究成果艨认为， 网前对于企业创新能力、技术能力等的研究主要集中在以下几个方面：技术创 新麓力、技术能力的爨定与测度：建立和提嵩技术剑掰麓力、技术能力的杰在 机理和途径；技术创新能力、技术能力发展的路径研究：我国创新能力、技术 能力不足的成因及对策研究；模仿创新能力与自主创新能力的相互关系等。可 见这里没有区分技术创新能力与自主创新能力。 企业自主创新能力不能简单地视为企业技术创新能力，而是有效组合各种 资源从而获得自主知识产权和专利水平的核心技术以及实现新产品价值的能 力。应该是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，建立 新的技术平台或改变核心技术，并取得宣主知识产权，使企业麓不断增强其核 心竞争力，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出来的各种能力 的有机综合( 温瑞臻，2 0 0 5 ) 。 由于企业自主创新与企业技术创新在创新目的、条件、规模、内容上有诸 多不同，因此企业霸主创新能力在企业技术创新能力的基础上更强调创新主体 的能力，包括领导与员工的创新能力、资源的配给、信息识别获取能力和最终 获得自主知识产权的创新成果的实现能力，同时企业自主创新一般必须系统性 地开展综合创新活动，在这个过程当中还应该有组织的管理能力作为有机联合， 使得各项活动的顺利进行。 2 3 3 企业自主创新能力结构 企监离主锲薪的能力结构是指构成企监鸯主戗新熊力的基本要素及其藕合 方式。要将企业自主创新能力从技术创新扩展到一种能力、一种制度和一种文 化，孳| 出了制度创新、文化创粝等等。通过众多学者怼企业自主刨薪能为结构 的理论分析，可以得出企业自主创新能力结构框架应满足以下要求或具有如下 特征： l 。系统性 企业自主创新能力是由相互联系和相互作用的若于功能要索结合形成的整 体，具有舀的性、整体性、层次性、相关性、复杂性和适应性等系统的特征。( 贾 平，2 0 0 6 ) 2 。动态性 1 3 一 第2 章文献综述 创粝是战略、技术、市场积组织相互作焉豹动态过程。企监自主创新能力 既是一种存量，更是一种增量。自主创新能力是企业通过学习积累得到的，现 有的自主创新能力是企业过去学习积累的结果，反映的是一种存量水平，自主 创新能力的每一点提高，都是在增加现有的自主创新能力，同时又是荐提高自 主创新能力的基础。( 舒辉，2 0 0 3a ) 3 集成性 企业自主创新能力具有集成性。自主创新能力是一个能力组合的概念，它 由若干能力要素所组合而戒。技术创新能力是自主戗新能力结构体系中最核心 的一种能力要素，在结构体系中起着主导性的作用，但企业的自主创新能力不 能简单她等同子技术创新能力，它还取决于制度、管理、文化创新能力以及它 们之间的协同能力。( 舒辉，2 0 0 3b ) 贾乎( 2 0 0 6 ) 、舒辉( 2 0 0 3 ) 、石奇( 2 0 0 2 ) 、吴进( 2 0 0 5 ) 等学者分别进行 了企业自主创新的能力结构方面的研究，认为企业自主创新能力结构应具有系 统性，动态性，集成性等特征。但是这些学者并没有分析具体的企业自主创新 能力结构因子。 综合以上关于企业囱主创新能力的研究存在的不足，这些都是本文将力图 完善的： 1 缺乏对企业自主创新能力的研究，特别缺乏对某一个特定产业的自主创 薪能力进行深入研究； 2 没有识别我国企业自主创新能力的关键维度以及这些关键维度的子维 度，缺乏对我国企业自主创新能力关键维度的相互关系及其对企业创新 绩效的作用机理进行深入系统的理论和实证研究： 3 过多地关注企业创新中的技术因素，而忽视了非技术因素对创新及其绩 效的影晌。 2 4本章小结 本章对企业创新理论、企业能力理论、企业自主创新能力及其结构进行了 文献综述和研究评论。 通过对以往的文献的研究，我们发现以往的研究对自主创新和技术创新并 没有很好的区别，特别是对我国企业的自主创新能力还没有深入的研究，没有 ； 一量4 一 第2 章文献综述 提出我国企业自主创新能力的关键维度以及这些关键维度的子维度，缺乏对我 国企业自主创新能力关键维度的相互关系及其对企业创新绩效的作用机理进行 深入系统的理论和实证研究。 接下来的章节将在以往研究的基础上，尝试构建论证企业自主创新能力的 框架和创新绩效相关性的概念模型。 一1 5 第3 章企业自主创新能力与创新绩效相关性研究的概念模型 第3 章企业自主创新能力与创新绩效相关性研究的概念模型 本章在第一章研究背景与研究目的以及第二章文献综述的基础上，提出本 研究“企业自主创新能力与创新绩效相关性”的概念模型。本章主要由两部分 组成：第一节主要介绍企业自主创新能力的框架及其关键维度；第二节主要根 据研究问题和己有理论基础提出企业自主创新能力与创新绩效相关性的概念模 型以及关键维度间在理论上可能存在的逻辑关系。 3 1 企业自主创新能力的框架及其关键维度 企业自主创新能力在企业技术创新能力的基础上更强调创新主体的能力， 包括领导与员工的创新能力、资源的配给、信息识别获取能力和最终获得自主 知识产权的创新成果的实现能力，同时企业自主创新一般必须系统性地开展综 合创新活动，在这个过程当中还应该有组织的管理能力作为有机联合，使得各 项活动的顺利进行。 企业自主创新能力结构是指构成企业自主创新能力的基本要素及其耦合方 式。要将企业自主创新能力扩展到一种能力、一种制度和一