（管理科学与工程专业论文）企业集团网络治理评价研究——基于宏基的案例分析.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t wi t h t h e f a s t gr o w i n g o f e n t e r p r i s e gr o u p , g o v e rna n c e p r o b l e m s f o r t h e c o m p l e x i ty o f e n t e r p r i s e gr o u p m u s t b e re s o l v e d , w h i c h in c l u d e n o t o n l y t h e a s s i g n m e n t a m o n g r e s p o n s i b i l i ty , r i g h t a n d i n t e re s t , b u t a l s o t h e b a l a n c e o f i n t e re s t a m o n g e n t e r p r i s e s e s p e c i a l l y b e t w e e n p a r e n t c o m p a n y a n d s u b s i d i a ry c o m p a n y w i t h i n a gro u p . e n t e r p r i s e gr o u p h a s b e e n c h o s e n a s t h e re s e a r c h o b j e c t , w h i c h i s b ase d o n t h e c o l l e c t i o n a n d a n a l y s i s o f t h e t h e o r i e s o f e n t e r p r i s e g ro u p g o v e rn a n c e , n e t w o r k o r g a n i z a t i o n a n d n e t w o r k g o v e rn a n c e .a g e n e r a l i n d e x s y s t e m o f t h e a p p r a i s e m e n t o f e n t e r p r i s e gr o u p s n e t w o r k g o v e rna n c e , w h i c h i s b as e d o n t h e c h a r a c t e r s o f e n t e r p r i s e gr o u p a n d re l e v a n t a p p r a i s a l t h e o r i e s , h a s b e e n d e s i g n e d t o a p p r a i s e t h e n e t w o r k g o v e r n a n c e o f e n t e r p r i s e gr o u p . a c e r g r o u p h as b e e n c h o s e n a s a c a s e t o re s e a r c h i t s n e t w o r k - o r g a n i z e d p r o c e s s . e a c h s t e p o f a c e r s n e t w o r k g o v e rna n c e h a s b e e n e v a l u a t e d s y n t h e t i c a l l y a n d a n a l y s e d c o m p a r a t i v e l y . l ast l y , w i t h t h e c o n c l u s i o n o f a ff e c t i o n t o e n t e r p r i s e gr o u p g o v e rn a n c e w h i c h c o n t a i n s s u r r o u n d i n g s , d e v e l o p i n g s t a t u s a n d s o o n , s o m e ty p i c a l c o n d i t i o n s h a v e b e e n e x p o u n d e d i n t h i s p a p e r . we u s e c ase s t u d y a n d c o m p a r a t i v e l y a n a l y t i c a l m e t h o d , a n d c o m b i n e q u a n t i ty a n d q u a l i ty a n a l y s i s t o d o o u r re s e a r c h . t h e i n n o v a t i o n s a r e as f o l lo w s : f i r s t , a n e t w o r k v i e w h a s b e e n c h o s e n t o o b s e r v e t h e t r a n s f o r ma t i o n o f e n t e r p r i s e gr o u p , c r e a t i n g a n e w a n g l e o f v i e w o f t h e r e s e a r c h o n e n t e r p r i s e gro u p g o v e rn a n c e . s e c o n d , a g e n e r a l i n d e x s y s t e m o f t h e a p p r a i s e m e n t o f e n t e r p r i s e gr o u p s n e t w o r k g o v e rn a n c e h as b e e n d e s i n g e d . t h i r d l y , a t y p i c a l e n t e r p r i s e gro u p h as b e e n c h o s e n a s t h e c a s e t o s t u d y , i l l u s t r a t i n g t h e t h e o r i e s o f o r g a n i z a t i o n t r a n s f o r ma t i o n a n d o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e a d j u s t m e n t , a n d s o m e u s e f u l s u g g e s t i o n a b o u t s t r a t e g y d e c i s i o n h a s b e e n p u t u p f o r t h e r e a l c o m p a n i e s . k e y w o r d s : e n t e r p r i s e g r o u p n e t w o r k g o v e r n a n c e e n t e r p r i s e gr o u p g o v e r n a n c e e v a l u a t i o n o f n e t w o r k g o v e r n a n c e a c e r g r o u p 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本:学校有权保存学位论文的印刷木和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : ，!中 燕仁 -, 6 o 年 月2 a日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 一 内 部5 年 最 长 “ 年 ， 可 少 于 5 年 ， ! 秘 密 * 1 0 年( 最 长 1 0 年 ， 可 少 于1 0 年 ) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 :呻f f, . 寒 尹7 年丁月“日 第一章 绪论 第一章 绪论 第一节 研究背景 一、研究背景 经济全球化和技术进步的飞 速发展，增加了经济组织环境的复杂性，这不 仅加大了经济组织的 竞争强度，更加大了提高竞争绩效的决策难度。全球公司、 虚拟企业、战略联盟、小企业网络、虚拟组织、w e b 公司等的出现和迅速发展， 使网 络组织成为理 论 和实 业界 关注的焦点o l 。 任何经济协调及经济增长功能都是通过组织结构来实现的。经济组织的演 变是经济制度变革的结果，而最终是由生产要素的性质及其组合方式决定的。 在网络经济推动下，经济组织结构必将发生深刻的变革。可以认为，网络经济 挑战原有的传统经济组织，是新型经济组织的催生剂。 在网络经济环境下，人力资本以及由此产生的知识积累成为经济增长和企 业竞争优势的主要源泉，自 然需要新的企业组织形式来保证新的核心要素的有 效配置。同时，世界经济全球化的推进、科技的飞速发展以及信息的指数化增 长也使得传统的组织形式在一定程度上不能适应外部环境的快速变化和进行有 效的内部沟通，这就需要新的组织形式来与组织的发展和变化相适应。 网络经济的产生使所有的经济活动，不管是社会经济活动的主体，还是社 会经济的实际运行，几乎全部纳入了知识和信息的轨道。尤其是随着全球化和 国际互联网络的开通，网络经济的范围已从一国或一个地区迅速扩展到全世界 的范围。网络经济一改工业经济的交易形式和运行机制，深刻地挑战传统的组 织结构12 1 . i 1f . s t e w a rt . t h e s e a r c h f o r t h e o r g a n i z a t io n o f t o m o r ro w . f o rt u n e , 1 9 9 2 ( 9 ) i2 ih e n n a n n m i c h a e l . t h e s u p e r e ffi c ie n t c o m p a n y . h a r v a r d b u s in e s s r e v ie w , 2 0 0 1 , 7 9 ( s ) 第一章 绪论 面、正确地收集和处理信息是形成公司治理科学决策的必要前提川 。公司不仅 仅是一个追求利益最大化的商事主体， 也是社会经济运行的基本“ 细胞” ， 是诸 多利益的聚集点。除了股东之外，公司还与其他利益相关者编织着一张利益关 系、 共存关系的网络， 他们虽然有不同的利益追求， 但在社会进步、 经济发展、 环境保护等方面有着共同的利益和要求，他们共同推动了公司长期繁荣和发展 (2 1 。因此， 公司应该注意保护利益相关者的利益，强调 其社会责任。另外，在 网络经济的条件下， 公司产权关系虚拟化， 治理对象公司组织结构网络化， 公司资源网络化、知识化，治理主体网络化，治理信息网络化，治理决策权分 散化，治理技术网 络信息化，网络将成为明 天的市场f3 1 。 网络经济的兴起给公司带来了新的契机和挑战，如果能够跟上网络经济发 展的步伐，具有前瞻性地考虑网络经济给公司治理结构体制带来的划时代的影 响，深入改革公司治理结构体制中存在的种种缺点和不足，了解公司治理结构 体制新的发展趋势，并建立与新型公司治理结构体制相对应的经济治理，就必 然能够使公司在新经济竞争浪潮中立于不败之地。 在中国，随着市场经济的快速发展，企业管理水平的提高，近年来涌现出 了大量的企业集团。他们代表了中国企业的发展水平，为中国的经济发展、国 际经济地位的提高做出了很大贡献。因此，对企业集团的研究已经成为理论界 和企业界所面临的新课题。 二、研究意义 本文的研究意义可以从实践意义和理论意义上体现: ( 1 )实践意义 首先，通过对企业集团特性的分析，结合影响企业集团网络治理的因素和 相关评价理论，抽取了一些重要的指标，设计了一套适用于大多数企业集团的 网络治理评价体系， 为研究企业集团的网络治理提供一个行之有效的评价手段。 其次，选取宏基集团这样一个典型的企业集团作为案例，首先研究其不同 v 1 曹廷求.公司治理理论面临的三大挑战.山 西财经大学学报， 2 0 0 3 ( 5 ) . v o l . 2 5 ( 5 ) 1 2 1 李维安，武立东. 公司治埋教程 上海:上海人民出版社， 2 0 0 2 i a l 王 瑞 华 . 合 作 网 络 治 理 理 论 的困 境与 启示 . 西 南 政 法 大 学 学 报， 2 0 0 5 . v o l . 7 ( 4 ) 第一 章 绪论 阶段的网络治理，得出一些定性的结论。然后用设计的指标体系来检验其不同 阶段的网络治理，既是对案例研究的一个定量分析的补充，又检验了指标体系 这个评价手段的可行性。 再次， 本文在对宏基集团个案进行详细研究后，总结分析了企业集团治理 的几种典型模式以及决定企业集团网络治理的因素及其重要性，对于现实的企 业集团治理有一定的指导意义。 2 ) 理论意义: 通过实际的案例， 验证组织理论对于企业变革的指导作用; 采用案例分析方法是研究集团治理和网络治理领域的新尝试，可能对现有理论 造成一定的冲击或者启示。 第二节 问题研究现状 现代企业治理就是一种组织结构、体制或制度，它通过一定的治理手段， 合理配置剩余索取权和控制权，以在企业内形成科学的自 我约束机制和相互制 衡机制，目的是协调企业的出资人、债权人、经营者、生产者等相关利益者之 间的利益和权力关系，促使他们长期合作，以保证企业的决策效率。企业治理 也被称为 “ 企业治理结构” 、 “ 企业治理系统” ， 或 “ 企业治理机制” l 1 。 有关企 业治理问题的理论学派包括契约理论( 交易费用理论、 委托代理理论 )、产权理 论、企业家理论等2 1 。 随着信息技术、网络经济的迅速发展，企业形态也出现了向更高级推进的 趋势，诸如企业集团内部组织网络、战略联盟、虚拟企业等中间组织形态日 益 成为公司治理研究不能回避的问 题3 1 。公司治理边界出现扩大化和模糊化的倾 向，已超出公司法人边界的范畴，并延仲到公司实际能够实施控制的范围，这 对传统的公司治理理论提出了挑战。 随着国有企业改革的深入，尤其是日 益面临着来自 全球的竞争压力，建设 大型企业集团成为我国经济发展的一种必然趋势。企业集团化的深入，迫切需 要解决因企业集团的复杂性而带来的治理问题，这使得公司治理研究不能仅仅 局限于单个企业内的责权利配置问题，同时也必须要研究集团中各企业尤其母 川 徐 伟 ， 陈 金 梅， 田 晓 霞 . 公 司 治 理 的 新 趋 势一王 一 治 理， 管 理 前 沿， 2 0 0 5 ( 4 ) 11 1 9- % if vf，李传昭，李华.我国企业集团治理的若干问题探析 中国软科学， 2 0 0 3 ( 3 ) 13m6.1 a .h itt . t h e n e w f r o n t i e r : t r a n s f o r m a t i o n o f m a n a g e m e n t f o r t h e n e w m i l l e n n i u m . d y n a mi c s . 2 0 0 0 . v o l .2 8 第一章 绪论 子公司间的利益平衡问题。所以有必要跨越单个企业的治理边界，实现从 “ 公 司”治理到 “ 集团”治理的突破。 由于企业集团是一个或多个企业法人组成的经济联合体，具有组织结构多 层次 性， 经营多元 化的 特点 ! 。 因 此， 企业集团的公司治 理是一个复杂的问 题。 目 前，有关这个课 题的研究多集中于集团的形态和企业间有效关联的建立等方 面，而缺乏对企业集团治理机制的深入研究，对公司治理的研究也只局限于单 个企业的法人治理结构12 1 。 这些研究都难以 解决复杂的企业集团对子公司进行 有效治理的问题。 企业集团治理问题研究己成为一个国际性前沿课题，目 前的研究主要有三 种思路:一是从经济学角度出发，在交易费用视角下研究集团的形成动因、集 团的形态与种类、集团内部的联结纽带、集团内部的组织结构等;二是从单体 公司治理角度出发，将一般单体公司治理研究移植于企业集团;三是从治理比 较角度出发， 研究各国 企业集团的治理特征( 如母公司对成员企业的控制和协调 模式、 股权结构、资 本结构等) 。 可见目前的企业集团治理研究还停留在专题研究阶段， 缺乏理论的系统性， 缺少一个研究的基础框架。 随着经济体制改革的深入以及国际经济形势的变化， 上述专题研究在解决经济转轨时期我国企业集团的治理问题时，则表现出一定 的局限性。 对企业集团治理的深入研究， 有助于解决 我国企业集团在发展中遇 到的现实问题，有助于解决经济转轨过程中出现的 “ 内部人控制”问题。 第三节 研究的思路及内容 本文将采用案例研究和比较分析的方法展开研究，首先结合企业集团特征 和评价理论设计了一个评价企业集团网络治理的评价指标体系。然后选取宏基 集团这个比较有代表性的企业集团，以案例研究的方法定性分析宏基集团不同 阶段的网络治理。接着以宏基案例为基础，抽取出相关指标，用上面设计的指 标体系来检验其不同 阶段的网络治理并进行比较分析。最后总结出 不同治理模 式下决定企业集团网 络治理的因素。论文主要分为六章，其结构安排如下: 第一章是本文的绪论，介绍选题的背景及研究意义，国内外研究状况。 川席酉民等.企业集团治理. 北京:机械工业出版社，2 0 0 2 2 1 席酉 民 ， 梁 磊 等 . 企 业 集 团 发 展 模 式 与 运 行 机 制比 较. 北京 : 机 械 工 业出 版 社， 2 0 0 3 第一章 绪论 第二章综述了与本研究相关的理论及其研究方。 主要回顾了企业集团治理、 网络组织理论、网络治理理论的相关文献，以及评价理论等内容。通过对文献 的梳理，明确本文研究所采用的方法。 第三章首先结合企业集团特征和相关评价理论，论述了企业集团网络治理 评价的目标以及特殊性，然后梳理出一个逻辑结构并设计了一个评价企业集团 网络治理的评价指标体系， 并对评价过程进行了介绍， 确定了评价指标的权重。 第四章选取了宏基集团这个比较典型的企业集团作为本文的案例，从宏基 集团的发展历程，梳理出其各阶段的网络治理程度。 第五章结合第三章建立的指标体系和第四章具体的宏基案例，从宏基个案 中抽取出相关指标根据实际情况对各指标赋值，并结合第三章专家评分得出各 指标的权重， 综合评价得到各阶段的网络化程度并对其进行比较分析。 最后总结出企业集团在发展过程中，不同背景下企业集团的网络治理，以 及各个因素对集团网络化程度的影响，并得出几种典型的企业集团治理模式所 适用的条件， 并对各种类型处于不同发展阶段的rr企业集团提出建议， 指出本 文研究的不足之处， 并对未来的进一步研究进行展望。 本文的总体思路如图t . 1 : 宏基网络治理的评价 企业集团网络治理评 价体系的设计 总结与展望 宏基集团网络治理的 案例分析 文献问顾: 企业集团治理理论、网络治理相 关理论、评价理论与方法 研究背景与问题提出 图 1 . 1本文主要研究框架 资料来源:作者整理 第 二 章 文献回顾 第二章 文献回顾 第一节 企业集团治理理论 一、企业集团的内涵 1 .企业集团的界定 在中国理论界、经济界， 对于 “ 企业集团”的定义众说纷纭。甚至在许多 欧盟国家的商法中也都没有对集团公司的法律定义。 企业集团是一种企业联合体， 但并非所有的企业联合体都是企业集团。 “ 企 业集团”一词二战后由日 本提出，现代经济理论一般认为，企业集团是以多个 具有独立法人资格，并由一个通过各种联结纽带对其他成员企业实施控制和影 响的企业为核心，具有统一经营发展战略和目 标，为了共同利益而相互协作的 企业组成的经济联合体r n。企业集团本身并不是公司，而是介于公司和市场之 间的一种特殊的经济组织。 大 道博一戴玮提出 ， 企业集团 是以 一个实 力 ( 反映在资本、 资 产、 产品、 技 术、 管理、 人才、市场网 络、 社会资源等) 雄厚的 大型企业为核心，以资本关系 为主要纽带，以人的契约关系为辅助纽带， 将多个企业、事业单位联结在一起， 具有多层次结构的多法人的联合体。 其中，以资本关系为纽带建立起来的企业之间的经济关系是较为持久和稳 固的关系，同时也是其它关系纽带的基础;集团企业文化是企业集团经营活动 的灵魂，它虽然没有强制性，但对成员企业的行为起一种无形的约束作用，是 精神层面的纽带;协议纽带是集团成员企业间的主要联结纽带。 在这种定义下，企业集团实施管理控制的途径就基于资本契约关系和人的 契约关系两种。其中，资本契约关系要解决三个问题:企业价值最大化与企业 可持续发展、企业资源配置与制度安排、利益关系设定与调整;人的契约关系 也要解决三个问题:委托代理关系处理、经营业绩评估、管理报酬和激励。 川 付 莉 敏 .日 本企 业 集 团 的 治 理 结 构 特 征 及 对 我 国 企 业 集团 化 的 启 示.日 本 问 题 研 究 ， 2 0 0 3 ( 4 ) 第二章 文献回顾 2 .企业集团的特征 企业集团的多法人性。企业集团是多个法人企业组成的经济联合体。从法 律意义上讲，企业集团本身不是法律主体，没有民事行为能力，不承担民事责 任，不具有民事权利;而集团内部的母公司、子公司和其他成员企业则是独立 的法人，有其独立的资产并以 此承担民事责任，享有民事权利;各成员企业分 别拥有各自 独立的经济利益，同时又基于共同的整体利益联合在一起。 企业集团的多种联结纽带。企业集团的各成员企业间主要由控股、参股所 产生的资本纽带相联系， 此外还有人事、技术、信息、契约等多种联结纽带。 企业集团 的多 层次 组织结构川 . 企业集团 往往是围 绕一个核心企业， 通过 产权关系组织起来的，由于不同成员企业与核心企业在联系纽带方面存在着差 异，企业集团便形成多层次性的组织结构。根据持股关系与比例，企业集团内 部可以分为核心层、紧密层、半紧密层和松散层等几个层次。 3 .企业集团的类型 对于企业集团的类型，目前存在着多种不同的分类标准。根据企业集团的 股份持有形式这一标准，将企业集团分为两大类型:一类是集团成员企业间双 向 持股的财团型企业集团 ( 又称为 母母公司 型企业集团 ) ; 另一类是 集团成员企 业单向 持股的母子公司型企业集团12 1 财团型企业集团的核心企业以大银行和金融机构为主，有的也包括工业企 业和综合商社。整个企业集团的各成员企业之间呈环状持股，多元结合，经营 范围几乎涉及各行各业，是一种混合型企业集团。 目 前，无论是在发达国家还是在新兴工业化国 家，母子公司型企业集团己 取代以往的财团型企业集团，成为许多国家经济的骨干。本文选取的宏基集团 这个案例也属于母子公司型企业集团，因此，本文主要以母子公司型企业集团 的治理为中心展开。 母子公司型企业 集团以 特大型公司为核心13 ) ， 通过控股、 参股、 契约而形 成关系比较紧密的经济联合体， 特大型公司不仅从事自 身经营活动，而且通过 控股或参股，控制和协调为数众多的子公司、孙公司、关联公司，利用业务协 作及长期契约影响一大批协作企业， 在此基础上形成具有共同利益的经济组织。 d i 姚小涛，席酉民.环境变革中企业集团.北京:机械工业出版社， 2 0 0 0 lz s h l e i f e r .a n d r i e . a s u rv e y o f c o r p o r a t e g o v e rn a n c e l3 1 吕朴.论企业集团母公司对子公司 产权管理实践. .t h e j o u rn a l o f f i n a n ce. 1 9 9 7 ( 5 ) 集团经济研究，1 9 9 9 ( 4 ) 第 二 章 文献回顾 它由母公司和若干子公司和关联企业构成，其中母公司是集团的核心，控制和 协调整个集团的运行，子公司是母公司掌握绝对控股权的下属企业，而关联企 业是指母公司只拥有非控股性股权的参股企业，以及有各种固定协作关系的企 业。在法律上，母公司、子公司和关联公司各自 具有独立的法人地位和人格。 二、企业集团治理的内涵 企业集团治理是建立在公司治理的基础上的，一般认为:企业集团治理是 用来协调和控制企业集团内各参与者之间关系和行为的一系列制度安排。其中 各参与者包括企业集团内部各成员企业的股东、 债权人、 职工、 客户、 供应商、 社区以及政府等与企业集团有利益关系者，制度安排主要是指由于法律规定、 经济体制、文化传统等形成的结构关系，其中包括集团母公司通过各级股东大 会对子公司进行控制;集团内关联企业之间相互协作的关系;集团内各当事人 通过内部与外部控制机制来监督、激励和约束企业经营者行为il l 企业集团是以资本关系为主要联结纽带的多个法人联合体，但除了资本纽 带还存在人事、技术、契约等其他联结纽带 2 1 首先，资本关系是企业集团形成并产生较大的向心力、凝聚力的最重要的 纽带， 从某种意义上说， 没有资本联结纽带， 就没有企业集团。 所谓资本纽带， 就是母公司或某成员企业凭借其对集团内其他成员企业的资本参与而建立起来 的控股与被控股或参股与被参股的关系，通过持有或相互持有股权的方式在企 业集团内部形成一种多层次结构。资本纽带是其他关系纽带的基础，通过它建 立起来的关系也多是较为持久和稳固的。 其次， 企业集团成员企业间多存在人事上的参与、 交流。 这种人事纽带是 建立在成员企业间存在资本关系基础之上的， 如企业间的单方或相互持股关系、 信贷和资金融通关系、生产经营上长期紧密的联系等，它是增强集团内凝聚力 的一种重要纽带13 1 再次， 企业集团的母公司以主导产品所涉及的技术为纽带， 与相关企业建 立协作关系，以期发挥集团的协同效应。利用技术纽带，集团母公司可以在集 h e l m u t 母公司将资产的经营权下放给子公司，可集中精力进行对企业 集团的资本经营和宏观控制，有利于减少集团的管理成本。缺点是:母公司对 子公司的控制只能通过子公司的董事会和股东会来间接的进行，因此控制力度 和积极性较弱;这种相对分权模式，极易造成 “ 内部人控制”现象。 ( 2 ) 行政控制型模式 母公司通过全资投入子公司，或者通过兼并等方式，获得对子公司的绝对 控制权，从而实现对子公司的控制，这种模式的主要特点是高度集权。母公司 对子公司的所有职能部门实施直接控制，子公司由总经理负责，其收益全部由 母公司所有。这种模式的优点是:母公司对子公司直接控制，控制力度大;信 息对称。缺点是:母公司资产风险大;由于子公司经理层控制力弱，生产经营 的积极性难以 调动， 本位主义严重;纵向指令线路较多，横向协调工作量大， 管理成本大。这种模式主要适应规模较大的集中化经营的产业集团。 ( 3 )参与控制型 这种模式的特点是子公司的经理层人员必须是子公司的股东。对于子公司 而言，母公司与子公司的经理人员共同参股，他们在法律意义上是平等的，这 在一定程度上实现了 所有权与控制权统一。经理层与母公司之间的关系既不是 任命关系也不是完全意义上的委托代理关系。其优点是:对子公司经理层的激 励作用大，由于子公司的经理层既是经营者又是所有者，可以通过股份来获得 红利，也可能出现因经营不善而发生亏损，因此经理层具有强大的约束动力; 母公司经营风险比较小:便于形成长远的发展规划，企业持续发展的能力强大; 适应市场的能力强。缺点是:容易造成本位主义和 “ 内部人控制”现象;母公 司对子公司的经理人员依赖性强。这种模式主要被一些高新技术集团所采用。 ( 4 )平台控制型 母公司全资或控股，在产品的销售地区设立销售子公司，并全面控制这些 子公司的人事、财务、市场策划等经营活动，从而形成垄断优势。其优点是: 集团企业的商品可以直接面临市场，降低销售成本;密切联系市场;管理层级 少，管理跨度小，便于母公司统一运作。缺点是:高度集权，销售子公司的营 销能动性不强:母公司承担的风险大;子公司与母公司的利益容易造成冲突。 这种模式适应于产品跨地区销售的小型企业集团。 第二章 文献回顾 第二节 网络组织理论 一、网络组织的含义与特征 网络组织中的 “ 网络”一词借用于计算机科学中的网络概念，对于网络组 织的定义，通常认为:网络组织是由一系列的结点以及结点之间的代表关系的 联结组成。其中，结点可以代表个人、小组、部门或者企业等行为者，而结点 间的关系则多种多样， 例如合同、 信任、供应链关系、 共同的独立董事等等n 。 然而这种简单的解释仅仅阐述了“ 网络”的概念，却忽视了 “ 组织”的本 质。 在过去2 5 年中， 对组织间关系的研究一直是组织理论的焦点。 其中， p i k a r d l a r s s o n 将市场、组织间协调、科层并列为三种资源配置手段，并从资源依赖的 角度出发，指出在较低的召集成本和较高的内在化成本或行为者之间信任程度 高的情况下，不确定性交易频率和特定资源依赖程度越高，网络这种以企业间 契约为主要联系纽带的制度框架更容易发挥协调作用12 1 。网络组织理论对经济 活动的基础采取了一种更为广阔的视野。 作为后工业时代的一种区别于市场和层级的特殊组织形式，网络组织从社 会学中多方交互的行为研究中脱离出来，受到越来越多的学者的关注。米勒、 斯诺从组织的角度出发，认为网络组织是由一些企业组织的群集通过市场机制 而非传统组织的命令模式整合构成，与任何组织形式一样，具有一定的集体目 的，强调过程控制。后来的学者发展了这一定义，认为网络组织是由多个独立 的个人、部门和企业为了 共同的任务而组成的联合体，它的运行不依靠传统的 层级控制，而是在定义成员角色和各自 任务的基础上通过密集的多边联系、互 利和交互式的合作来完成共同追求的目 标。 国内的学者在吸收这些成果的同时， 也发展了自己的理论。 林润辉、李维安将网络组织概括为一个由活性结点的网 络联结构成的有机的组织系统，信息流驱动网络组织运作，网络组织协议保证 网络组织正常运转，网 络组织通过重组来适应外部环境，通过网络组织成员合 作创新实现网 络组织目 标3 1 。也有学者认为，网络组织是企业及社会组织之间 h l r i c h a r d l a r s o n . t h e h a r d s h a k e b e t w e e n i n v i s i b l e a n d v i s i b l e h a n d s . s t u d i e s o f ma n a g e m e n t 网络中的活动包括行为 主体内 部信息交流和交易活动、连接到集群外部的活动，以及整个网络中行为 主体之间的信息、知识、技术等资源和生产要素的流动等相关活动;资源包括 物质资源 ( 机器设备、原材料等) 、金融资产、人力资源。 戴尼斯 迈拉特等学者从经济、历史、认知和规范等多维角度对网络概念 进行了定义12 1 。从经济维度看，网络组织是超越市场与企业的一种 “ 杂交组织 i t le c c le s r . g 从历史维度看，网络组织是各种行为者之间形成的 “ 长期关系系统气 这种网络组织总是处于不断的演进之中;从认知维度看，网络组织是大于个别 行为者诀窍总和的集体的“ 存贮器” :从规范维度看，网络是由旨在确定每个行 为者的责任和义务的规则定义的。 琼森和麦特森把网络看成是企业间相互关系复杂的组合，企业通过与其它 企业之间的相互作用而建立这些关系。陈守明认为，网络可以看成一种相互联 系的方式，是平等个体之间的网状联系。慕继丰等人认为网络是许多相互关联 的公司及各类机构为解决共同问题， 通过一段时间的互动而形成的发展共同体。 从以上的观点可以看出尽管学者们出于不同的侧重点对网络的定义不尽相 同，但是他们都包含的一个共同的特点就是网络由以下两部分组成:结点和联 系。网络结点是指构成网络的一个基本单位，它是指构成网络系统的基本能量 交换单位，是形成网 络的基本物质条件，它包含网络中的各种行为主体。在集 团中，每一个分公司， 子公司或子子公司都是网络中的结点。网络联系是行为 主体之间出于各种目的所产生的关系。 在长期的网络演化中，各个层次的网络交流都会形成网络界面。网络界面 就是网络结点相互作用、相互沟通的媒介或接触介质。网络结点之间只有通过 网络界面才可以进行正常的物质、信息和能量的交流。一个集团内往往有多个 网络界面，如组织架构网络界面，股权交流网络界面，业务交流网络界面，经 理人流动网络界面。 业务交流网络界面就是一个很典型的网络界面。网络界面 能给集团带来效益的增加或成本减少，管理费用降低等。 第三节 网络治理文献综述 一、网络治理理论兴起的背景及国内外研究现状 关于网络治理的兴起，大多数文献都是从网络经济的发展作为背景，说明 网络经济环境下，公司治理所面临的冲击。 网络经济的发展使公司治理的环境以及公司治理的主体发生了明显的变 化。人力资本受到广泛瞩目，注重公司利益相关者的利益保护成为公司治理的 目 标。 传统的公司治理结构与公司治理机制， 无法从根本上解决公司所有权与 经营权分离所造成的“ 逆向选择”和 “ 道德风险”的问题。网络经济的发展更 第二章 文献n顾 对传统的经济治理提出了新的挑战。王维祝在分析网络经济特征的基础上，揭 示了网络经济对公司治理所产生的影响， 指出了网络经济时代公司治理的特点， 从而引发了网络治理的产生p 1 何伟认为网络经济形成了新的公司治理环境，并从两个方面进行了分析: 信息体制与治理结构和网络经济对公司治理的影响12 1 。而且提出了网络经济时 代公司治理的原则，以 及其呈现的新特征:网络经济更新了公司治理的理念， 即网络经济条件下公司治理的目标将从追求单个企业的科学决策到多个企业的 协作创新，公司治理系统目 标的实现，依赖于建立利益相关者平等、积极、有 效的参与，并形成一种有效的约束激励机制;公司治理更加强调创新和对环境 的适应性;网络经济推动公司战略联盟运作，网络经济环境下，企业的治理方 式由独立治理逐渐转变为联盟治理，体现了一种既合作又竞争的关系。 李维安、周建也认为在经济全球化和技术进步迅猛发展的背景中，公司治 理同样在从普遍意义上的公司治理结构，向动态的公司治理机制，以及实务角 度的公司治理原则转变， 成为一个具有明显趋同性的全球问 题。新经济目 前主 要以网络经济为表现特征。网络经济与经济治理正在逐步成为全球各国政府的 议事日 程。在这样的背景下，企业的战略选择面临挑战1 3 1 曹廷求指出 2 0世纪 8 0年代兴起并很快流行的公司治理理论面临着严峻 的挑战，这种挑战主要来自 利益相关者理论与共同治理、最优所有权结构论与 大股东治理、 中间 组 织理论与网络治理等三个不同的 方面6 1 。 在网 络经济条 件 下，有形网络高效快捷的信息传播方式和宽广的信息流通渠道所构成的技术支 撑平台，实现了公司 治理的高效运作。 在网络经济条件下，公司治理在治理理 念、治理渠道、治理行为及治理时效等方面都发生了很大的改变。因为治理对 象的变更，使网络治理与公司治理存在诸多不同。最后，作者指出中间组织理 论和网络治理也对当前的公司治理理论提出了严峻的挑战，但考虑到网络组织 理论本身尚处于发展之中，网络经济也尚未成型和完善。所以其看法是，与前 面的两种理论对当前的公司治理理论构成现实的威胁不同，网络治理对公司治 理理论的影响，其意义更长远。 1 1 王维祝.基于网络经济的 公司治理创新研究.德州学院学报， 2 1何伟. 基于网 络 经济条 件 下的公司 治理.管理纵横， 2 0 0 3 ( 8 ) n 1 李维安，周建.面向新 经济的企业战略转型:网络治理的视角 2 0 0 3 ( 3 ) , v o l . 1 9 ( 3 ) 当代财经，2 0 0 2 ( 1 0 ) 第二章 文献1 . 1 顾 徐伟、 陈金梅、田晓霞论述了在我国“ 一股独大”的股权结构特殊背景下， 实施网络治理的必要性，探讨了网络治理与传统公司治理手段的差异以及给公 司治理效率、治理过程带来的变化川 。现代公司的运营需要广大股东的真正参 与，扩大股东参与的机会将有利于提高公司价值。他们认为，要实现公司价值 的最大化必须为广大股东提供参与公司治理的机会。但是，在现实的经济生活 中，由于受一些因素的影响，相当多数的股东都放弃了这一最重要的权力。面 临这种公众需求与现状之间的尖锐矛盾，为了减少公司与社会公众之间的信息 不对称程度，突破传统公司治理途径的束缚，应努力实行网络治理。 二、网络治理的基本内涵 1 .网络治理的定义 关于网络治理的定义，各个专家学者有着不同的看法。 全裕吉定义:网络治理是正式或非正式的组织和个体通过经济合约的联结 与社会关系的嵌入所构成的以企业间的制度安排为核心的参与者间的关系安 排。它以组织间的竟合为基点，以网络组织的协调运作为中心，以制度经济学 为分析基础来探讨治理机制与治理目标。作者还认为在中间组织形态中，市场 原则、组织准则与社会关系共存，市场机制、组织机能与关系效力相互渗透。 根据这些变化，可以重新定义网络治理相关概念:网络治理是对企业的单边治 理与共同治理的扩展，是企业间各种关系安排方式和过程的总和，是使企业之 间相互冲突的或不同的 利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程;这个过 程既包括网络组织中企业自 觉遵循正式制度、规则和惯例的过程，更包括符合 网络总体利益的各种非正式的制度安排2 ) 曹廷求在讨论中间组织理论时指出网络治理有两方面的含义:一是利用网 络进行公司治理，此时网络是治理的一种工具:二是网络组织治理的简称，即 对网络组织进行治理。网络组织的前一种含义主要强调网络经济条件下的公司 治理与非网络经济条件下公司治理的区别，后一种情况则属于治理内容和治理 对象的变化。 郑建伟、万君康和陈剑锋认为当前学者对网络治理的定义从一个极端走向 i c i 徐伟，陈金梅，田晓霞.公w i m理的新趋势一-e治理.管理前沿， 2 0 0 5 ( 4 ) iii.-66 a.从科层治理到网络治理: 治理理论完整框架探4.现代财经，2 0 0 4 ( 8 ) , v o l . 2 4 第二章 文献侧顾 另一个极端， 完全抛弃企业间活动的法律约束，认为企业间活动的约束基础是 社会契约。 法律契约存在不完美性，社会契约同样存在失灵问题， 协调的基础 是法律和社会契约( 社会资本) 相互作用。网络治理的目 标是实现资源整合的最 优化。在产业集群中，基于权威的层级治理、基于价格机制的市场治理和基于 法律和社会契约的网络治理是其三大治理模式。治理模式的选择基础是交易成 本和生产成本的最小 化 1 1 王道平、谭跃雄定义:网络治理是正式或非正式组织和个体通过合约的联 结与社会关系的嵌入所构成的以企业间的制度安排为核心的参与者间的关系安 排。是以社会关系、经济结构、技术要素的整合过程为基础，衍生成的一种广 义的治理行为 2 1 曾驭然、钟乃雄将网络治理定位为介于科层治理与市场治理之间一种治理 形式。构成网络治理的一个重要基点是非正式组织能充分发挥效力。这不仅包 括企业内部的非正式组织，而且包括社区为基础、个体与群体的关系或纽带而 形成的非正式组织。这些关系或纽带以嵌入的方式，通过双边或多边交易的质 量与 深度来对 个体或 组 织进行非正 式的 控制3 1 徐伟等人认为网络治理是公司治理的新趋势，认为网络治理并不是一种全 新的治理模式，而是指借助信息通讯技术等现代媒介，实现公司与股东等利益 相关者之间的高效互动， 通过后者对公司决策的积极参与，达到公司自 身利益 与社会利益之间的均衡。网络治理将使公司治理更加高效、透明，使公司治理 可以 成为广大投资者主动参与的过程4 1 2 .网络治理的特点 全裕吉指出， 相 对于科层治理，网络治理的各个因素有其显著的特点5 5 1 首先，在非网络治理的情况下，企业仅考虑利用内部资源和能力，科层治理结 构安排以企业内部资源配置效率为核心，单个企业在关注内部协调效率的同时 必须关注外部协调效率。其次，对于参与网络企业的各企业而言，外部协调和 外部治理的重要性要大于内部协调。如何保证网络企业的组成者之间的有效协 调，是网络企业治理面临的主要问题。第三，企业网络打破了传统企业组织机 h 1 郑建伟，万君康，陈剑锋.基于产业集群的治理结构创新研究.武汉理工大学学报，2 0 0 4 . i2 1 t道平，谭跃雄.基于区域网络化生产的中小企业组织创新研究.湖南人学学报，2 0 0 2 ( 6 ) . 7 1 %vp a ， 钟乃 雄.ki络治理与民营企业制度创新.企业制度，2 0 0 4 ( 4 ) a 1徐伟， 陈金梅，6 1 晓霞 公司治理的新趋势 一 一 e 一 治 理. 管理前沿， 2 0 0 5 ( 4 ) m8 . 2 6 ( 3 ) m . .1 6 ( 6 ) 第_ 二 章 文献回顾 构的界限和层次，不存在层级和纵向一体化，因而企业网络的界限模糊，是你 中有我、我中有你的网状结构。第四，构成网络组织形态的一个重要基点是非 正式组织能充分发挥效力。社会关系与其交易不仅是非正式组织形成的基础， 而且促进正式组织与非正式组织间相互联结，扩充组织