（工商管理专业论文）基于价值链视角的宏鑫绿洲新能源公司升级路径研究.pdf

独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果，也不包含为获得江苏大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 李菰 伽i 年i 砂月2 - 2 ，日 学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致， 允许论文被查阅和借阅，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国 学位论文全文数据库并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂 志社将本论文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密西 学位论文作者签名： 啻葱 枷年i 月日 指导教师签名：歹纱 1 2 年1 2 月易日 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 要 当前光伏产业已成为江苏省新兴产业的重要分支，光伏太阳能电 池生产能力己达到全国的5 0 以上，具有良好的发展潜力。而非晶硅 薄膜电池作为光伏产业发展的新方向之一，迎来绝佳的发展机遇。镇 江宏鑫绿洲新能源公司作为非晶硅薄膜电池领域的新军，发展还处于 初级阶段，研发能力相对较弱、资金周转不畅是企业面临的主要问题。 特别是面对竞争激烈的市场，企业运营具有不确定性和波动性，存在 一定风险。宏鑫绿洲新能源公司如何在变幻莫测的市场中赢得一席之 地，如何实现转型升级是企业亟待解决的问题。 本论文以宏鑫绿洲新能源公司为研究对象，首先在综述企业成长 理论、价值链理论等基础上，阐述了宏鑫绿洲所处行业的特点与企业 现状，着重以价值链升级理论为依据，分析企业在价值链中所处的位 置、价值链视角下企业参数特征。其次，论文提出了宏鑫绿洲新能源 公司不同时期的升级路径。建议企业短期升级路径为流程工艺升级， 中期升级路径为产品升级、功能升级，长期升级路径为链条升级。其 中流程升级方向是提升企业研发能力，向价值链曲线左端攀升。升级 重点是形成自主知识产权的专利，国产化制造关键设备；产品升级方 向是寻求新的利润增长点、高附加值产品，促使价值链曲线整体上移 发展。升级重点是积极开发新产品，发展新客户、开辟新市场；功能 升级方向是建立知名品牌，完善服务，向价值链曲线右端攀升。升级 重点是建立自主品牌，提升品牌知名度，打造知名品牌。再次，文章 指出链条升级为企业长期升级目标，但实现起来较为困难。企业今后 重点还是放在流程、产品和功能升级。此外，宏鑫绿洲各阶段的升级 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 路径没有绝对的分界线，中短期内升级路径可能会交叉进行，企业可 结合自身实际，进行科学调整，实现企业升级。最后，论文从企业内 部管理和外部管理两个层面，提出了宏鑫绿洲实施路径升级的九大保 障措施。 关键词：价值链，企业，升级路径，研究，保障措施 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 a b s t r a c t p h o t o v o l t a i ci n d u s t r yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tb r a n c ho ft h ee m e r g i n g i n d u s t r yo fj i a n g s up r o v i n c e ，p h o t o v o l t a i cs o l a rc e l lp r o d u c t i o nc a p a c i t y h a sr e a c h e d5 0 o ft h ew h o l ec o u n t r y , h a st h eg o o dd e v e l o p m e n tp o t e n t i a l a n da m o r p h o u ss i l i c o nt h i nf i l mb a t t e r ya sp h o t o v o l t a i ci n d u s t r yo n eo ft h e n e wd i r e c t i o no f d e v e l o p m e n t ，h a v e e x c e l l e n t o p p o r t u n i t i e s f o r d e v e l o p m e n t z h e n j i a n gh o n g x i no a s i sn e we n e r g yc o m p a n y a sa m o r p h o u s s i l i c o nt h i nf i l mb a t t e r yf i e l do ft h en e wa r m y , t h ed e v e l o p m e n ti ss t i l li n t h ep r i m a r ys t a g e ，t h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta b i l i t yi sr e l a t i v e l yw e a k ， c a p i t a l t u r n o v e rn o tf r e ei st h e e n t e r p r i s e t h em a i np r o b l e mf a c i n g e s p e c i a l l yi nt h ef a c eo f t h ef i e r c ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t ，t h ee n t e r p r i s e o p e r a t i o nw i t hu n c e r t a i n t ya n dv o l a t i l i t y , t h e r ei s ac e r t a i nr i s k h o n gx i n o a s i sn e we n e r g yc o m p a n yh o wt oi nt h ec h a n g e a b l em a r k e tw i nap l a c e ， h o wt or e a l i z et h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n gi st h ee n t e r p r i s ep r o b l e m s t h a tu r g e n t l yn e e dt ob es o l v e d t h i st h e s i st om a c r ox i no a s i sn e we n e r g yc o m p a n ya st h er e s e a r c h o b je c t ，t h ef i r s ti nt h i se n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y , v a l u ec h a i nt h e o r y , t h e t h e s i sa n a l y z e st h em a c r ox i no a s i sn e we n e r g yc o m p a n yi nt h ei n d u s t r y c h a r a c t e r i s t i c sa n dp r e s e n ts i t u a t i o no fe n t e r p r i s e ，a n de m p h a t i c a l l yt o u p g r a d et h ev a l u ec h a i nt h e o r ya st h eb a s i s ，t h ea n a l y s i se n t e r p r i s ei nt h e v a l u e c h a i np o s i t i o n ，v a l u ec h a i nu n d e rt h ep e r s p e c t i v eo fe n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i ca n dr e s t r i c tt h eu p g r a d i n go fe n t e r p r i s e st h em a i nf a c t o r s s e c o n d l y , t h ep a p e rg i v e s am a c r ox i no a s i sn e we n e r g yc o m p a n yi n d i f f e r e n tp e r i o d so fu p g r a d i n gp a t h s s u g g e s te n t e r p r i s es h o r t t e r mu p g r a d e p a t hf o rp r o c e s st e c h n o l o g yu p g r a d e ，i n t e r m e d i a t eu p g r a d ep a t hf o rp r o d u c t u p g r a d e ，f u n c t i o nu p g r a d e ，l o n g t e r mu p g r a d i n gp a t h sf o rc h a i nu p g r a d e t h ep r o c e s su p g r a d ed i r e c t i o ni st op r o m o t et h ee n t e r p r i s er e s e a r c ha n d i l l 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文d e v e l o p m e n ta b i l i t y , t ov a l u ec h a i nc u r v el e f te n du p u p g r a d ek e yi st of o r mt h ei n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fp a t e n t ，l o c a l i z a t i o no fk e ye q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ；p r o d u c tu p g r a d ed i r e c t i o ni st os e e kn e wp r o f i tg r o w t hp o i n t ，h i g hv a l u e a d d e dp r o d u c t s ，m a k et h ew h o l ev a l u ec h a i nc u r v eu pd e v e l o p m e n t u p g r a d ek e yi sa c t i v e l yd e v e l o p i n gn e wp r o d u c t s ，t h ed e v e l o p m e n to fn e wc u s t o m e r s ，t oo p e nn e wm a r k e t s ；f u n c t i o nu p g r a d ed i r e c t i o ni st oe s t a b l i s hf a m o u sb r a n d ，p e r f e c ts e r v i c e s ，t ov a l u ec h a i nc u r v er i g h te n du p t ou p g r a d et h ek e yi st oe s t a b l i s hi n d e p e n d e n tb r a n d s ，e n h a n c eb r a n da w a r e n e s s ，b u i l db r a n d s o n c ea g a i n ，t h ea u t h o rp o i n t so u tt h a tt h ec h a i nu p g r a d ef o rt h ee n t e r p r i s el o n g t e r mu p g r a d eg o a l ，b u ti ti sd i f f i c u l tt or e a l i z e e n t e r p r i s ef u t u r ef o c a lp o i n ti st op u to np r o c e s s ，p r o d u c ta n df u n c t i o nu p g r a d e i na d d i t i o n ，i nt h en e a rf u t u r eu p g r a d ep a t hm a yc r o s s ，e n t e r p r i s ec a nb ec o m b i n e dw i t ht h e i ro w nr e a l i t y ,s c i e n t i f i ca d j u s t m e n tt oa c h i e v ee n t e r p r i s eu p g r a d i n g a tl a s t ，t h i sp a p e rf r o mt h ee n t e r p r i s ei n t e r n a lm a n a g e m e n ta n de x t e r n a lm a n a g e m e n tt w ol e v e l ，p u tf o r w a r dm a c r ox i no a s i sn e we n e r g yi m p l e m e n t a t i o np a t hu p g r a d en i n eb i gs e c u r i t ym e a s u r e s k e yw o r d s ：v a l u ec h a i n ，e n t e r p r i s e ，u p g r a d ep a t h ，r e s e a r c h ，s a f e g u a r dm e a s u r e 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文目录第一章绪论。11 1 研究背景与意义11 2 企业升级国内外研究综述21 2 1国内外关于企业升级的研究21 2 2国内外研究述评41 3 研究思路与研究内容51 3 1研究思路51 3 2 研究内容6第二章相关理论综述82 1 企业成长理论82 1 1 企业资源基础理论82 1 2 企业能力理论82 1 3 企业核心竞争力理论1 02 1 4o e m 企业成长一般理论1 12 2 企业可持续发展理论1 22 2 1 企业可持续发展的内涵和意义一1 22 2 2o e m 企业的持续成长能力及其构成1 32 3 全球价值链理论1 42 。3 1全球价值链驱动机制162 3 2 全球价值链的治理1 82 4 基于全球价值链的企业升级理论192 4 1 企业升级的概念界定一1 92 4 2 全球价值链视角下企业升级路径192 4 3基于价值链视角下企业升级的具体内容2 2第三章镇江宏鑫绿洲新能源有限公司现状及发展分析2 33 1 我国光伏电池行业发展现状2 43 1 1光伏电池类型及各类电池优缺点2 4v 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 3 1 2 非晶硅薄膜电池重点企业2 5 3 1 3 非晶硅薄膜电池发展的技术壁垒2 6 3 1 4 非晶硅薄膜电池发展现状和趋势2 7 3 2 宏鑫绿洲简介2 7 3 3 宏鑫绿洲经营现状2 8 3 3 1 项目实施概述2 8 3 3 2 企业预期效益分析2 9 3 4 宏鑫绿洲发展制约因素3 0 3 4 1 发展路径还不明晰3 0 3 4 2 研发能力亟待提升3 0 3 4 3 市场网络亟待建设3 0 3 4 4 企业资金持续趋紧31 第四章基于价值链视角的镇江宏鑫绿洲新能源有限公司升级路径3 2 4 1 宏鑫绿洲在行业价值链中的位置界定3 2 4 1 1 非晶硅薄膜太阳能电池产业价值链的主要环节3 2 4 1 2 产业价值链重点环节市场结构及特点3 3 4 1 3 绿洲公司主营业务在产业价值链中的定位3 5 4 2 价值链视角下宏鑫绿洲的参数特征3 5 4 3 企业升级发展愿景和目标3 6 4 4 价值链视角下企业升级路径3 7 4 4 1 流程升级3 7 4 4 2 产品升级4 3 4 4 3 功能升级4 8 4 4 4 链条升级5 0 第五章镇江宏鑫绿洲新能源有限公司路径升级的保障措施5 1 5 1 企业内部管理方面5 1 5 1 1 加大科技研发投入5 1 5 1 2 加强专业人才培养51 5 1 3 注重生产成本控制5 2 5 1 4 加强品牌产品培育5 3 5 1 5 解决资金发展制约5 3 5 1 6 加快企业标准体系建设5 4 v i 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 5 2 企业外部管理方面5 4 5 2 1 开展电子商务扩宽营销渠道5 4 5 2 2 积极向上对接争取政策扶持5 6 5 2 3 整合外部力量融入产业集群5 7 第六章结论与展望5 9 6 1 结论和创新5 9 6 2 不足和研究展望6 0 致谢6 1 参考文献6 2 附表一6 5 附表二6 7 附表三。6 8 附表四。6 8 v i i 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 v i i i 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 十一五期间，光伏产业已成为江苏省新兴产业的重要支撑，光伏太阳能电池 生产能力己达到全国的5 0 以上，具有良好的发展潜力。根据江苏省“十二五” 培育和发展战略性新兴产业规划，未来五年江苏将重点打造具备竞争力的光伏产 业基地。对于镇江市京口区而言，光伏产业作为重点的新兴产业之一，在繁荣市 场、吸纳就业、增加地方税收等方面发挥着积极的作用。2 0 1 1 年，为进一步加快 区域经济转型升级，促进产业结构调整，镇江市京口区特地出台了新能源产业发 展规划，明确打造新能源等四大新兴产业板块。因此，作为新能源产业的重要支 撑，京口区的光伏产业迎来了绝佳的机遇，具备良好的发展前景。目前，京口区 光伏产业刚刚起步，太阳能电池行业的发展还处于初级阶段，光伏企业发展还面 临林林总总的许多问题。 镇江宏鑫绿洲新能源有限公司( 以下简称宏鑫绿洲，全文同) ，位于江苏省镇 江市京口工业园区内，是由江阴澄星实业集团有限公司、美籍华人陈宝生和镇江 绿滑i e , j 业园发展有限公司在江苏镇江市合作投资新成立的中外合资高新技术企 业，以生产非晶硅薄膜电池为主营业务。企业注册资金1 8 7 5 0 万元，公司主要经 营范围为薄膜太阳能光伏电池的生产和销售。该企业主要产品是薄膜太阳能电池， 一期总投资5 6 亿元项目将于今年年底投产，预计全年新增销售2 亿元，利税2 4 0 0 万元，产品主要是外销至欧美等国家。 但是，由于宏鑫绿洲是初涉非晶硅薄膜电池领域的新军，处于初级发展阶段， 面临着如何发展的重大问题。另外，企业目前还面临一些发展过程中的具体困难。 如研发能力相对较弱、知识产权较少、品牌建设不完善等问题。主要表现在没有 自主知识产权的核心技术，掌握的技术主要是整合了一些现有的行业技术；再次， 企业前期征用土地、在建厂房、购买进口设备投入了大量资金，项目己在建两年 时问，资金回笼、稳定的现金流是企业急需解决的问题；最后企业生产方式为o e m 方式，贴牌为美国u n i s o l a r 公司生产，产品主要为外销，这种过度依靠出口、依 江苏大学_ 7 - - 商管理硕士( m b a ) 学位论文 赖国外市场的营销模式导致企业效益风险较大，受国际市场金融环境等影响，产 销具有一定的不确定性和波动性。同时，国内外专家学者对于单晶硅、多晶硅研 究较充分，而对非晶硅薄膜太阳能电池领域研究还不多，对生产企业提高利润、 在价值链中选择最优升级路径，还没有给出一个很好的建议和对策。上述问题意 味着宏鑫绿洲的可持续发展受到了挑战。 基于此，本文以宏鑫绿洲为研究对象，从光伏产业的特点出发，在充分了解 产业背景的基础上，深入企业调查研究，获得企业生产光伏电池的第一手资料， 从实际出发，深入探究解决个性问题。以企业技术、研发、市场、资金等为基点， 分析企业目前发展现状，定位企业主营业务对应的价值链中的环节，探讨企业进 一步提高利润该如何选择升级路径。 本文拟在调查研究的基础上，从价值链的角度，探讨该企业在价值链中为获 取更可观的利润、较为理想的发展路径模式。希望通过研究产业价值链升级路径， 对该企业以及同行业起到一定的参考借鉴作用。 1 2 企业升级国内外研究综述 1 2 1 国内外关于企业升级的研究 1 2 1 1 国外研究 对于企业升级的研究，国外学者主要是从关注核心竞争力和动态能力的角度开 始的( 张辉，2 0 0 4 ) 。提出研究企业的升级，要关注两个方面：一是关注核心竞 争力的研究。( h a m e l & p r a l a h a d ，1 9 9 4 ) ；二是关注动态能力的研究( t e e c e & p i s a n o ， 1 9 9 7 ) 。 g e r e f l 5 ( 1 9 9 9 ) 较早认识到产业升级的层次问题，从资源配置的角度出发，他将 升级分成四个层面：企业内部升级、企业之间升级、本土或国家内部升级和国际 性区域升级。h u m p h r e y 矛i s c h m i t z ( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ) 在此基础上从价值链的角度出发， 在微观层次上明确了企业升级的四种模式：流程升级( p r o c e s su p g r a d e i n g ) 、产品升 级( p r o d u c tu p g r a d i n g ) 、功能升级( f u n c t i o n a lu p g r a d i n g ) 、跨产业升级( i n t e r - s e c t o r a l u p g r a d i n g ) 。 k a p l i n s k y 和m o r r s ( 2 0 0 1 ) - 电认可这四种产业升级类型的划分，他们通过实例研 2 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 究发现，很多产业在升级过程中表现出一种相近的阶梯式发展路线，认为在一般 情况下，企业升级是从过程升级开始，然后逐步实现产品升级和功能升级，最终 到价值链的升级，不过中间也有跨越甚至是倒退的情况。这种分类方式得到了学 者较多的认同，并据此对发展中国家的企业升级现状进行研究。 1 2 1 2 国内研究 国内学者的研究走出了各种理论的界限，综合产业集群理论、产业升级理论 和全球价值链理论来研究企业的升级方向。 曹群( 2 0 0 6 ) 动态能力的观点研究了产业集群的升级，他认为产业集群的动态能 力主要是由识别能力、学习能力、网络能力和整合能力的有机结合构成。 梅丽霞、蔡铂和聂鸣( 2 0 0 5 ) 以及梅丽霞和柏遵华( 2 0 0 5 ) 研究了台湾p c 产业集群 2 0 年的升展历程，认为大陆的o e m 企业应该效仿台湾p c 产业的o e m 企业，首先应 该积极嵌入全球价值链，再从o e m 逐步发展到o d m 、o b m ，从低导向转变为创新 导向，从资本、技术的积累逐步向价值链的高端环节攀升，最终实现产品和工艺 流程升级到功能升级的转换。 唐海燕、程新章( 2 0 0 6 ) 从产品升级、过程升级、功能升级三个层面研究温州打 火机企业的升级路径。毛蕴诗、汪建成( 2 0 0 6 ) 提出产品升级概念，并总结了5 种基 于产品升级导向的自主创新路径：替代跨国公司产品的产品升级、利用行业边界 模糊的产品升级、适应国际产业转移的产品升级、针对行业标准变化的产品升级 以及通过加快模仿创新的产品升级。 在对是做o e m 还是做o b m 的模式选择上，汪建成、毛蕴诗( 2 0 0 7 ) 通过对海 鸥卫浴与成霖股份的案例比较研究，发现海鸥卫浴与成霖股份分别采用了o d m 导 向与o b m 导向的升级路径。通过综合比较发现，海鸥卫浴的盈利和增长状况均好 于成霖股份，最终得出最佳的企业升级路径或许是从o e m 开始，升级到o d m ，再 升级至i j o b m 。 毛蕴诗等( 2 0 0 9 ) 通过对九个不同行业、不同类型的典型企业的案例对比研究， 总结了企业由从o e m 到o d m 再到o b m 转型升级的演进路径。 毛蕴诗，郑奇志( 2 0 11 ) 基于企业资源与能力、动态能力理论、权变理论分 析，在对2 0 0 6 2 0 1 1 年问珠三角地区几十家企业调研基础上，对微笑曲线和对偶微 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 笑曲线进行整合，提出企业升级路径的选择模型( 如图1 1 ) 。该模型认为，企业 根据其自身资源与能力和对环境变化的判断，采取不同的升级路径。这些路径与 微笑曲线、对偶微笑曲线相匹配。 图1 1 企业升级路径的选择模型 资料来源：毛蕴诗，郑奇志基于微笑曲线的企业升级路径选择模型 j 中山大学学报2 0 1 2 ( 3 ) 1 6 2 1 7 4 毛蕴诗和温思雅( 2 0 1 2 ) 提出基于产品功能拓展的企业升级研究，认为企业 升级的研究不能仅集中在研发和营销功能升级方面，产品功能拓展也是企业升级， 特别是传统产业和新兴产业融合与升级的有效途径。其内涵是技术应用领域的扩 展和产品使用领域的拓展，包括四个策略维度：拓展互补或替代功能、冗余功能、 模块化功能、跨产业功能。 1 2 2 国内外研究述评 首先，纵观国外学者对企业升级的研究，主要从核心竞争力和动态能力的角 度出发，较多关注的是企业内部的升级，他们对企业所处环境以及企业间的关联 和联系的研究考虑不够，因而无法解释价值链上众多相关联企业所带来的产业的 系统升级过程。此外，全球价值链的分析是在全球网络的视角下，研究国际分工、 区域经济发展、产业升级和企业升级问题的理论，它给出了一条新的研究企业升 4 江苏大学工商管理硕士( m b a 、) 学位论文 级的线索，也是目前国外学者研究企业升级的主要理论依据。 其次，国外学者虽然以价值链理论作为研究企业升级的主要依据，但仍然尚 未形成一个独立的体系。对企业升级的研究着重于个案式的研究，提出的升级路 径集中体现在过程升级、产品升级、功能升级和价值链升级或跨行业升级，但是 在一些特殊情况下，比如在农业领域，要把产品升级和工艺流程升级明确区分开 来是非常困难的( g i b b o n ，2 0 0 3 ) 。 再次，从国内学者的研究来看，主要是对国外竞争力理论、动态能力理论和 价值链理论的学习和应用，也没有形成系统的理论框架，在研究方法上也是着重 于对个案的研究和对比，对企业升级方向和路径基本上还是限定在过程升级、产 品升级、功能升级和价值链升级或跨行业升级上。目前还很少有对企业的转型升 级提出一套可量化的评价标准，对转型升级的效果还停留在定性的描述上。 最后，当前对企业转型升级的影响因素的研究还比较薄弱，从现有研究来看， 主要分为企业内部因素和企业外部因素。对企业内部因素的研究主要集中在人力 资源管理、企业文化、资本积累、生产运作模式、企业营销服务能力、企业自主 创新等方面；企业外部因素主要集中在市场竞争、环境保护与成本上升等外部环 境的压力、政府政策的推动、与合作企业的良好互动等方面。然而，学者们虽然 从人力资源、企业文化、资本积累、政府政策等企业内外部因素进行了分析，但 这些分析基本上围绕这些因素对企业自主创新的影响来进行的，因此在一些研究 上常将升级与创新等同起来。 综上所述，大多数文献认为企业的升级成长并不一定是笔直地朝着一个方向 迈进，而是需要根据自身条件和面临的环境选择自身发展的侧重点。而在经济全 球化背景中，对于生产模式为o e m 的企业的成长环境较为复杂，影响企业升级的 因素比较多，成长路径或模式也可以多样化，因此就必须运用系统的、动态的和 开放的分析方法来探讨o e m 企业的升级路径。 1 3 研究内容与研究思路 1 3 1 研究思路 本论文主要采用文献分析法，通过图书馆、网络、书籍等途径收集各种相关 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 的文献资料，借鉴他人的研究方式和方法，采取实地调查法，深入企业开展调查 活动，与企业管理层进行交流，为研究工作积累素材，抽取样本考察，采取案例 分析法、数据分析法和比较研究法等理论和实践分析结合的方法，在分析国内外 各种理论的基础上，以全球价值链视角，重点从微观层次上分析四种升级模式， 探寻适用于宏鑫绿洲公司的升级路径。 1 3 2 研究内容 本文的研究内容主要分为以下几个部分( 如图1 2 ) ： 第一章：绪论。简要叙述本文的研究背景和研究意义，对国内外研究现状进 行回顾，明确了o e m 企业升级的必要性和紧迫性。 第二章：相关概念和理论综述。首先介绍企业成长理论；接着阐述可持续发 展理论；最后介绍了全球价值链理论，从价值链驱动机制、治理方式、该理论下 的企业升级模式以及最新的企业升级研究成果。 第三章：宏鑫绿洲发展概述。本章先从公司简介入手，接着分析企业在建项 目和经营效益，着重分析当前发展局限和可持续发展的制约因素。 第四章：基于价值链视角的宏鑫绿洲发展路径分析。本章重点分析行业价值 链构成和企业在价值链中的定位，价值链视角下企业的参数特征，最后探索企业 发展路径，提出基于价值链视角的流程、产品、功能、价值链条等四种升级路径。 第五章：宏鑫绿洲发展升级的保障措施。先从企业内部管理，提出科研创新、 人才引进、成本控制、品牌体系、资金管理、标准体系等六个方面；而后从企业 外部管理，从提升电子商务、争取政策扶持、融入产业集群、加入行业协会等方 面阐述。 第六章：结论。对宏鑫绿洲发展路径做总结，并做合理展望。 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 图1 2 论文的研究构架 7 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 2 1 企业成长理论 2 1 1 企业资源基础理论 第二章相关理论综述 w e r n e f e l t ( 1 9 8 4 ) 在其经典论文企业资源基础论中首次完整表述资源基础理 论，其核心问题是研究企业之问为何会存在绩效差异以及企业如何利用资源的异 质性来建立和维持竞争优势。该理论不同于战略理论中处于主流地位的迈克尔波 特的竞争优势外生论。 资源基础理论以企业资源的异质性为理论基础，企业被假定为难以模仿的资 源集合体，是一系列资源和能力构成的资源组合的有机体，企业的长期竞争优势源 自于企业所拥有和控制的那些具有难以模仿、难以交易等特征的特殊资源，尤其 是异质性资源。外部的市场结构和市场机会对企业的竞争优势虽然也产生一定的 影响，但它们并不是决定性因素，而有价值的、稀缺的、不可完全模仿、不可完 全替代的资源才真正构成了企业持续竞争优势之源。w e r n e f e l t ( 1 9 8 4 ) 从内部资源的 角度，分析和解释了某些企业成功的原因。h r e b i n i a k ( 1 9 8 5 ) 认为：组织决策的有效 性是组织结构、决策过程和外部环境的函数，企业不仅要适应外部环境的变化， 而且还要努力地突破外部因素的约束以便使企业始终处于有利的竞争地位。b a m e y f 1 9 8 6 ) 的研究结果显示：企业所具有的资源和能力是企业保持产品差异性的主要原 因。b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 进而认为：保持企业可持续竞争优势的资源应该具有稀缺性、价 值性、不易模仿性和不可替代等特征。以上这些学者的研究为企业资源基础理论 近些年的快速发展奠定了基础。m a k a d o k ( 2 0 0 1 ) 指出资源和能力的异质性能够解释 企业绩效的差异。关键资源的拥有和关键能力的获取为企业升级奠定基础。 2 1 2 企业能力理论 菲利普萨尔尼科( p h i l i ps e l z n i c ，1 9 5 7 ) 提出能够使一个组织比其他组织做得 更好的特殊物质就是企业的能力或特殊能力。以潘罗斯和沃纳菲尔特( b i n g e r 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 w e m e r f e l t ) 为代表的“企业资源基础论”则认为能力就是企业所拥有的资源，把企 业看作是一个资源的集合体，每种资源有多种不同的用途，企业特有的资源则形 成了企业的特殊能力。同时，他们还认为，企业能力是在很长段时间内通过一种 不确定的、难以预测的、其他企业难以仿制的，甚至在一些情况下，连企业自身 都不能复制的过程中积累起来的。 2 0 世纪5 0 至7 0 年代的有关经济理论研究为企业能力理论的产生奠定了基础。 美国经济学家p e n r o s e 于1 9 5 9 年发表的企业成长理论和英国经济学家r i c h a r d s o n 于19 6 0 年发表的信息与投资两部著作是企业能力理论的早期萌芽。 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 重点研究了企业内部的经济问题，发展了马歇尔的“企业内在 成长论，她集中于对单个企业成长过程的研究，把企业的能力称为企业固有的能 够逐渐拓展其生产机会的知识积累倾向，强调共同行为准则、共同知识和能力的 积累所带来的企业组织管理资源的释放，对企业扩张和发展具有重要作用。 r i c h a r d s o n ( 1 9 6 0 ) 则将其研究视角定格在企业之间的差异性分工和企业之间 交互作用产生的外部经济问题上，主要解决企业本身获得的知识和能力能否使企 业产生持久的超额利润或这些优势是否会因企业问的激烈竞争而消失等问题，发 展出一种“企业持续竞争优势理论”，关注的问题实质是企业间的竞争关系，把 企业看作以适当的能力，即知识、经验和技能进行各种活动的组织，这些活动涉 及发现和评估未来的需求，进行研发和设计，实施和协调物质生产转换过程以及 商品营销过程等。 在上述理论研究的基础上，2 0 世纪8 0 年代产生了企业能力理论并不断走向成 熟。按照出现时间的先后顺序，企业能力理论包含四个理论分支：资源基础论 ( w e m e f e l t ，1 9 8 4 ；b a r n e y ，1 9 8 6 ) 、核心能力理论( r a h a l a d h a m e l ，1 9 9 0 ；l e n a r d b a r t o n ，1 9 9 2 ) 、动态能力理论( t e e c e p i s a n o & s h u e n ，1 9 9 7 ) 以及基于隐性知识 的企业能力理论。上述理论的陆续出现反映了企业能力理论的演进逻辑，即从关 注企业内部变量到内部和外部变量的结合，从有形的物质资源到无形的知识资源， 从静态分析到动态分析。尽管分析问题的角度和侧重点不同，但是所关注的核心 问题是相同的，即完整理解企业的性质和边界、企业竞争优势的源泉以及如何保 持持续的竞争优势等。 企业能力理论的四大分支研究的核心问题是相同的，即在企业异质性假设 9 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 下，从投入要素角度来解释企业竞争优势的获取、维持与更新。只是由于对推动 因素分析的角度和侧重点不同，才形成了四种不同的能力观。企业能力理论将研 究的视角从企业外部的市场结构转向企业内部的能力来研究企业的竞争优势，引 导管理实践转向高度重视企业内部的核心能力，是对p o r t e r 竞争优势外生论的超 越。企业能力理论以强调企业的异质性作为自己的重要特征，更关心技术的变化 和技术的开发过程，着重分析企业问展开的能力竞争和借助企业核心技术能力提 高企业竞争优势等问题，认为技术创新能力作为一种重要的企业能力是能够使一 个组织比另一个组织做得更好的关键因素，强调了企业技术创新的意义。 2 1 3 企业核心竞争力理论 潘汉尔德和哈默( 1 9 9 0 ) 在公司核心竞争力中，把核心竞争力定义为“能 使公司为客户带来特别利益的一类独有的技能和技术。”并指出，组织中的积累 性知识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的知识是 核心竞争力的主要来源。 为了与已有的企业能力的概念相区分，潘汉尔德和哈默进一步提出了判断核 心竞争力的标准：( 1 ) 核心竞争力必须为市场所认可，即能够提供进入相关潜在市 场的机会；( 2 ) 核心竞争力必须给客户带来特别利益，也就是说核心竞争力应当能 够提高企业的效率，帮助企业通过降低成本或创造价值来扩大客户的利益；( 3 ) 核 心竞争力必须是竞争对手难以模仿的，只有这样才能保证企业基于核心竞争力的 优势得以持续。其后的研究者们，又在此基础上增加了一些判断标准：核心竞争 力应当是异质的；核心竞争力应当是难以替代的；核心竞争力必须具有较强的延 展性等等。 纵观对企业核心竞争力理论的各种表述，可以发现贯穿这一理论的两个核心 问题：企业持续竞争优势是如何产生的? 如何创造并发展这种持续竞争优势? 关于核心竞争力的来源和构成，越来越多的学者相信，核心能力不等于公司 经营资源的拥有量，而是来自于公司的创造性工作。其代表人物巴顿( d b b a r t o n ) 认为：核心能力不只是技术和人力技能，更是一种制度化的相互依存、相互联系、 能够识别和提供竞争优势的企业知识体系。其构成包括四个方面的内容：知识与 1 0 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 技能；管理体制；实物系统；价值观。由此巴顿提出，组织开发核心能力的方式 必须是一种制度化、系统化、长期化的行为，其重点是构建能够为公司创造竞争 优势的知识体系。 核心竞争力理论坚持从企业内在因素出发来分析企业市场。对于一个企业来 说，持续竞争优势是竞争优势中最为关键和重要的部分，它解释了在同一行业中， 某些企业能够在相对较长的时期获得稳定的超额利益的原因。为了获得持续竞争 优势，企业必须在自身所拥有的独特竞争力中寻找那些难以模仿，又难以替代的 部分，只有建立在这部分能力基础上的竞争优势才能得以长期持续。因此，只有 当某些独特竞争力同时具备了某种难以被模仿和替代的性质时，这种独特竞争力