（管理科学与工程专业论文）农产品可追溯系统研究.pdf

摘要 可追溯系统是一种以增进产品质最为i ；1 的，以信息处理为技术基础的质母安全保障体系。从 2 0 世纪8 0 年代末开始，随着全球性农产品质量安全事件的不断发生，人们逐渐把可追溯系统应 用丁农产品质量安全控制体系当中。农产品可追溯系统的研究对食品质量安全控制、农产品供应 链管理和农产品国际贸易都具有重要意义。 本文主要运用信息经济学理论、外部性理论和经济系统分析、案例分析的方法对农产品可追 溯系统进行研究，旨在为我国农产品可追溯系统的推广应用提供基础理论支持。 ( 1 ) 在总结和借鉴前人研究成果的基础上， 明确农产品可追溯系统的特征、分类及应用状况 文中对农产品可追溯系统的基本状况进行研究 分析发达国家的经验对我国的启示。 ( 2 ) 作者基于信息经济学理论分析了农产品可追溯系统的功能。通过事后追溯系统模型和 事前质量信号传递模型的分析，对实施可追溯系统的原冈进行系统深入的研究，对实施可追溯系 统的影响冈素进行理论分析，突出发生安全事件的概率、市场惩罚、商誉价值和实施成本对实施 可追溯系统具有关键作用。 ( 3 ) 在阐明可追溯系统涉及的经济主体基础上，本文进一步分析了追踪流程和主要经济主 体的作用。通过对追踪流程的深入分析，揭示出跟踪与追溯过程具有网状、发散的特点；通过对 两阶段完全信息博弈模型的分析，阐明可追溯系统具有促进经济主体之间合作关系的作用；基于 外部性理论，文中重点研究了私人企业和政府部门两个主体的作用。 ( 4 ) 农产品可追溯系统的案例分析是本文试图解决的一个关键问题。在借鉴欧盟的经验和 考虑我国实际情况的基础上，针对我国可追溯系统中存在的不足，作者设计我国牛肉产品可追溯 系统的实施方案，对现有方案进行改进对企业实施方案后的成本、收益和社会效益进行分析。 ( 5 ) 本文提山对农产晶可追溯系统进行进一步研究的二点建议。 关键词：可追溯系统，农产品，质量安全信息不对称，牛肉产品 a b s t r a c t b a s e do nt h ei n f o r m a t i o np r o c e s s i n gt e c h n o l o g y , t r a c e a b i l i t yi saq u a l i t ys a f e t yg u a r a n t e es y s t e mi n o r d e rt oe n f o r c ep r o d u c t sq u a l i t y a l o n gw i t ht h ec o n t i n u o u sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sq u a l i t ya n df o o d s a f e t yi n c i d e n t sf r o m1 9 8 0 s ，t r a c e a b i l i t ys y s t e mi sg r a d u a l l ya p p l i e di na g r i c u l t u r a lp r o d u c t sq u a l i t y c o n t r o ls y s t e m s i t sn e c e s s a r ya n di m p o r t a n tt os t u d ya g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a c e a b i l i t ys y s t e mf o rf o o d q u a l i t ya n ds a f e t yc o n t r o ls y s t e m ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n di n t e r n a t i o n a l t r a d e i no r d e rt os u p p l yt h eb a s i ct h e o r ys u p p o r t , t h i st h e s i ss t u d i e sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a c e a b i l i t yf r o m p o i n to fe c o n o m i c ss y s t e ma n a l y s i s t h et h e o r i e sa n d m e t h o d si n c l u d ei n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ， e x t e r n a l i t y , a n dc a s es t u d y t h i st h e s i s f i r s t l ys t u d i e st h eb a s i cs t a t u so fa g r i c u l t u r a lt r a c e a b i l i t y , a n a l y z e s t h ec h a r a c t e r i s t i c s ， c l a s s i f i c a t i o n sa n da p p l i c a t i o ns t a t u s f r o mt h ep o i n to fi n f o r m a t i o na s y m m e t r y , t h i st h e s i sp u t sf o r w a r d t h r e ef u n c t i o n so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a c e a b i l i t ys y s t e m ：r e d u c i n gt h ee xp o s te x t e r n a l i t yc o s t ， d i f f e r e n t i a t i n ge xp o s tl i a b i l i t yd e f i n i t e l ya n de xa n t eq u a l i t ys i g n a l i n g t h r e ef u n c t i o n sa r ee x p l a i n e db y e xp o s tt r a c e a b i l i t ym o d e la n de xa n t eq u a l i t ys i g n a l i n gm o d e l t h ef a c t o r st oi n f l u e n c ef i r m s d e t e r m i n a t i o no ne s t a b l i s h i n gt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a c e a b i l i t ys y s t e m sa t ed i s c u s s e d ，e m p h a s i z i n g t h ek e ye f f e c t so f t h ep r o b a b i l i t yo f s a f e t yi n c i d e n t s ，m a r k e tp e n a l t y , g o o d w i l lp r e m i u ma n dt h ec o s t s b a s e do na n a l y z i n gt h ee l e m e n t sa n df l o w so f t r a c e a b i l i t ys y s t e m s ，t h i st h e s i si n d i c a t e st h a tt r a c k i n ga n d t r a c i n gi san e t w o r ka n dr a d i a t i o np r o c e s s e s t a b l i s h i n ga g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a c e a b i l i t ys y s t e m sc o u l d h e l pt op r o m o t et h ec o o p e r a t i o no ff i r m sa m o n gt h es u p p l yc h a i n a g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a c e a b i l i t y c h a r a c t e r i z e st h ep o s i t i v ee x t e r n a l i t y t h e r e f o r ei t sn e c e s s a r yf o rg o v e r n m e n tt oi m p l e m e n tm a n d a t o r y t r a c e a b i l i t y r e f e rt ot h ee x p e d e n c eo fe u ，a n dc o n s i d e r i n gt h es t a t u so fb e e fi n d u s t r yi nc h i n a , t h i st h e s i sd e s i g n s b e e f t r a c e a b i l i t ys y s t e mi nc h i n a ，i no r d e rt oi m p r o v et h ed e f i c i e n c yo f s y s t e m si ne x i s t e n c e t h ec o s t s ， i n c o m ea n ds o c i a lb e n e f i t sa r ea n a l y z e d t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dt h r e es u g g e s t i o n st of u r t h e rs t u d yo na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 仃a c e a b i l i t ys y s t e m k e yw o r d s ：t r a c e a b i l i t ys y s t e m ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，q u a l i t ya n ds a l t y ，i n f o r m a t i o na s y m m e t r y b e e f i l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：o 币尹涛 时间： 卯年石月孑日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 7 和严涛时间：鲫万年j 月孑日 导师签名：、钌刍彦 时间：d 。6年6 月萝日 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 随着工业化的发展和社会分工范围的扩大，越来越多的产品供应都要经过很多企业的合作， 经历复杂的生产、加r l 、运输、分销和零售过程，才能最终到达消费者手中。可追溯系统( t r a c e a b i l i t y s y s t e m ) 是在产品供应的整个过程中对产品的各种相关信息进行记录存储的质鼍保障系统，其目 的是在产品质量出现问题时，快速有效地查询到出问题的原料或加工环节，必要时进行产品召嗣， 实施针对性的惩罚措施，从而提高产品质量水平。 可追溯系统晟早应用丁汽车、飞机等一些工业品的产品召回制度中，这些工业晶价值高，危 险性大，通过标识的方法对这些产品及其零部件进行全程跟踪与追溯，有效地降低了发生质量问 题的概率，减轻了质量问题给人类带来的危险和灾害。从2 0 世纪鲫年代末开始，随着全球性农 产品质量安全事件的不断爆发，人们逐渐把可追溯系统应用于农产品质量安全控制体系当中。 农产品( 尤其是食品) 对人类健康和生命安全极其重要它是维持人类生存、发育和成长最 重要的物质，食品安全是预防疾病、增进人体健康的基本条件和保证。自2 0 世纪7 0 年代以来， 食品安全问题日髓突出，食源性疾病危害巨人。国际上，疯牛病、口蹄疫、禽流感等疾病相继爆 发和传播，在国内，发生了苏丹红、劣质奶粉、龙口粉丝等食品质量事件，食品安全问题引起了 人们的广泛关注，农产品质最安全管理成为可追溯系统重要的应用领域之一。在农产品质量安全 控制方面可追溯系统能够为消费者、生产者和政府相关机构提供产品真实可靠的信息，满足消 费者的知情权和选择权，充分发挥传递质量信号作用；在农产晶安全问题处理方面，利用可追溯 系统能够迅速有效地识别出发生问题的原料或产品加上阶段，明确企业或相关部门的责任。不仅 能够减少产品召回的成本，还能够有针对性的对企业实行惩罚措施。 农产品可追溯系统与供应链管理关系紧密。供应链管理是企业战略管理的一项重要内容，引 入供应链管理是农产晶行业的发展趋势之一。农产品具有链条长、环节多、范围广的特点，客观 上增加了农产品供应链管理的难度。近几年来，人们试图把危害分析与关键控制点( h a c c p ) 、 良好加工操作规范( g m p ) 以及i s 0 9 0 0 1 体系等质量控制的方法运t h j 丁农产品质量管理中。这些 方法对控制产品质量，提高产品安全起到了一定的作用，但它们主要是针对单个制造企业的内部 生产加工过程进行控制，缺少将产品供应的全过程链接起来的手段，在农产品这个多环节的产业 中应用存在一些缺陷和不足。可追溯系统强调产品的唯一标识和全过程追踪，对实施可追溯系统 的产品，在其各个生产环节，可以实行h a c c p 、g m p 或i s 0 9 0 0 1 等质量控制方法。可追溯系统 对整个供廊链各个环节的产品信息进行跟踪与追溯，通过上下游各成员企业的信息共享和紧密合 作，形成集成化供应链( i n t e g r a t e ds u p p l yc h a i n ) ，成为一个无缝的供麻过程，从而实现集成化供 应链管理，优化供应链整体绩效，有效地提高管理效率。 国际上，欧盟、美国等发达地区和国家要求进口到当地的部分食品必须具备可追溯性。欧盟 管理法规n o 1 7 8 2 0 0 2 要求从2 0 0 5 年1h1 日起在欧盟范嗣内销售的所有肉类食品都能够进行 跟踪与追溯，否则不允许上市销售；美国食品与药晶管理局( f d a ) 要求在美国国内从事生产、 中国农业大学硕上学位论文第一章绪论 加工、包装的食品部门于2 0 0 3 年1 2 月1 2 日向f d a 进行登记，以便进行食品安全跟踪与追溯( 孔 洪亮等，2 0 0 4 ) 。农产晶可追溯系统能有效揭示、传递产品信息，减少贸易摩擦，增加出口机会， 成为农产品国际贸易发展的趋势之一。 农产品可追溯系统的实施能够增强食晶质最，加强农产品供应链管理，促进农产品国际贸易。 因此，对农产晶可追溯系统的研究引起了国内外众多学者的广泛关注。 1 2 国内外研究现状及存在的不足 国外关于农产品可追溯系统的研究始于2 0 世纪8 0 年代欧洲疯牛病爆发。部分发达国家通过 立法确定了农产品可追溯制度。在国内，很多学者开始关注农产品可追溯系统的研究。 本文从概念界定、理论基础、研究方法和技术体系这四个方面对国内外的研究现状进行综述， 总结已有研究的不足。 1 2 1 概念界定 有关国际组织和学者对“可追溯性”和“农产品可追溯系统”的定义尚未形成一致意见。国 际标准化组织( 1 s o ) 、欧盟委员会、食品标准委员会等从不同角度对这两个概念做出了解释。 在i s 0 8 4 0 2 , 1 9 9 4 质量管理和质量保证术语中，“可追溯性”被定义为：通过记录 标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力。该术语中实体可以是一项活动或过程、一项 产品、一个机构或一个人，以及上述各项的任何组合( 孔洪亮等，2 0 0 4 ) 。 在欧盟法规n o 1 7 8 2 0 0 2 中，“可追溯性”被定义为：食鼎、饲料、畜产品和饲料原料，在 生产、加丁、流通的所有阶段具有的跟踪追寻其痕迹的能力。该定义对供应链中各个阶段的主体 作了规定，以保证可以确认以上各种原料的来源与方向。欧盟委员会认为“农产品可追溯系统” 是追踪农产品( 包括食品、饲料等) 进入市场各个阶段( 从生产到流通的全过程) 的系统，有助 于质量控制和在必要时召回产品。 食品标准委员会( c o d e x ) 对“可追溯性”的定义是能够追溯食品在生产、加工和流通过程 中任何指定阶段的能力，对“食品可追溯系统”的定义为食品供应各个阶段信息流的连续性保障 体系( 方炎等，2 0 0 5 ) 。 s o u z a - m o n t e i r odm ( 2 0 0 4 ) 认为“可追溯性”是追溯食品在生产、加工和分销某个特定阶 段的能力。 日本农林水产省在食品追踪系统指导手册中，将“食品追踪系统”定义为能够追踪食品 从生产、处理、加工、流通到贩卖整个过程的相关信息( 方炎等，2 0 0 5 ) 。 g o l a ne ( 2 0 0 4 ) 认为，“农产品可追溯系统”是在农产品加工过程或供应链体系中跟踪产品 流向或产品特性的记录体系。 于维军( 2 0 0 4 ) 把“食品追溯系统”表述为：对食品生产、流通过程中箨关键环节的信息加 以有效管理通过对这种信息的监控管理，来实现预警和追溯，预防和减少问题的出现，一日 现问题即可迅速追溯至源头。 于辉( 2 0 0 5 ) 认为，“食品可追溯体系”是在以欧洲疯牛病危机为代表的食源性恶性事件在 全球范围内频繁爆发的背景f ，由法国等部分欧盟国家在国际食品法典委员会生物技术食品政府 2 中周农业大学钡1 二学位论文第一章绪论 间特别工作组会议上提出一种旨在加强食品安全信息记录，控制食源性疾病的危害和保障消费者 利益的信息记录系统。 由概念界定看山，i s o 对可追溯性的定义不仅适用于上业制成品，也适用下农产品，但该定 义的范闱过于宽广，不适用于农产品供应过程的具体环境：欧盟委员会对可追溯性的解释主要针 对农产品而言；食晶标准委员会的定义强调对产品供应过程中的任何指定阶段都能够追溯的能 力；s o u z a m o n t e i r o d m 对可追溯性的解释是针对日常消费的食品而言，范隔稍窄。 为了便于研究，作者对与农产品可追溯系统相关的几个概念进行说明。农产品是农业生产所 获得产品的统称，有狭义和广义之分。狭义农产品主要指种植业所获得植物性产曲，广义农产晶 还包括养殖业所获得的畜产品和水产品等动物性产品。文中的“农产品”采用广义上农产品概念， 食品也包括在农产品中。 从用途上讲，农产品分为食用农产品和丁业用农产品。就目前食晶安全事件对人类生命健康 造成的危害来说，解决食用农产品的质量安全问题迫在眉睫，本文主要论述针对“食用农产品” 的可追溯系统。 在很多文献和资料中，出现了食品可追溯体系、食品质鼍追溯系统、农产鼎供应链跟踪与追 溯系统等概念，这些概念和本文中的农产品可追溯系统并无实质区别。为了避免混淆，文中统一 采用“农产品可追溯系统”这一概念。 1 2 2 理论基础 国内外学者对农产品可追溯系统的特征、作用和追溯制度等做了很多基础性的研究工作，已 取得了一些研究成果。 g o l a ne ( 2 0 0 3 ) 研究认为，农产品可追溯系统具备三个基本特征：j “度、深度和精确度。 s o u z a - m o n t e i r odm 和c a s w e l lja ( 2 0 0 4 ) 比较分析了欧盟、日本、澳大利弧、巴曲、阿根廷、 加拿大和美国这七个国家和地区的农产品可追溯系统在j 。度、深度和精确度方面不同的要求。 g o l a ne ( 2 0 0 3 ) 和h o b b sje ( 2 0 0 3 ) 研究表明，农产品可追溯系统具有正外部性的特征。 利用可追溯系统能够减弱食品质量安全事件对公共健康的影响，也能够降低安全事件对同行业中 其他企业声誉的影响。企业实施可追溯系统的社会净收益超过私人净收益，导致私人企业对可追 溯系统的投资不足，需要政府的干预措施。 关于可追溯系统的作用，不同学者给出了不同的解释。g o l a ne ( 2 0 0 3 ) 认为可追溯系统的作 用有三个：提高供应链管理的效率，增强食晶安全，细分市场。s o u z a - m o n t e i r odm 和c a s w e l lj a ( 2 0 0 4 ) 研究认为，实施可追溯系统的作用是保证人类与动物健康通过精确的追溯来明晰相 关企业的责任是政府强制性要求实施可追溯系统的主要日的，明确的责任划分又刺激企业采用安 全可靠的生产加l ：工艺。可追溯系统的作用体现在四个方面：安全( 风险) 管理、质量管理、生 物安全和商业管理。 方炎( 2 0 0 5 ) 对我国食品安全追溯制度进行了初步分析。研究表明，建立食品追溯制度已经 成为制定食品安全政策的必要条件之一，食品安全追溯制度的 容包括记录管理、查陶管理、标 识管理、责任管理和信用管理五个部分。 中嗣农业人学硕十学位论文 第一章绪论 于辉( 2 0 0 5 ) 从农产品特性和农产品质量安全问题的理论分析出发，对建立农产品可追溯系 统的理论基础进行了研究，分析了实施可追溯系统成本和收益的平衡问题、供应链中相关责任的 确定问题、农产晶国际贸易中的协调问题和可追溯系统对食鼎企业的影响。 在理论基础的研究方面，国外的学者分析了农产品可追溯系统的特征和作用，我国学者研究 了建立追溯制度方面的问题，初步分析了实施可追溯系统的成本收益和供应链上企业的相关责 任。但是，从经济系统分析的角度对农产品可追溯系统进行深入研究的文献目前较少。 1 2 3 研究方法 对农产品可追溯系统的研究方法和相关理论主要包括成本收益分析法、交易成本理论、 消费者支付意愿和现状分析。 有的学者利用成本收益分析法米研究农产品可追溯系统。g o l a ne ( 2 0 0 4 ) 等研究认为， 厂商对私人成本与私人收益的权衡决定了追溯的效率水平。影响收益的因素包括：产品的市场需 求、产品的价值、产品出现安全问题的概率、对安全问题的惩罚( 包括销量下降、政府罚款和法 律责任) 力度、上下游企业信息共享带来的价值增量等，影响成本的因素包括：追溯的广度、深 度和精确度、产品加t = 转换的程度、系统的复杂程度和技术体系等。对于不同种类的农产品( 如 水果蔬菜、水产品、肉类产晶) ，影响可追溯系统收益和成本的主要因素不同，因此耍根据具体 行业和产品对收益和成本进行具体分析。 另外一些学者利用交易成本理论对农产品可追溯系统进行研究。交易成本由信息成本、监控 成本和谈判成本组成。h o b b sje ( 1 9 9 6 ) 运用组合分析法，对英国牛肉行业零售商对供应商选择 的交易成本进行分析，测度质罱连贯性、可追溯性和动物福利这三个网素对交易成本的影响程度。 结果表明。保证质量信息的连贯性是最重要的影响因素，其次是对活牛牛肉的可追溯性，影响 最小的因素是动物福利。h o b b sje ( 1 9 9 8 ) 研究交易成本对牛肉屠宰厂选择供应渠道的影响，结 论表明，由于对牛肉实施追溯到农场的要求而引发了追踪成本，这个追踪成本显著地影响屠宰厂 对供应渠道的选择。 有些学者从消费者支付意愿( w i l l i n g n e s s t o p a y ，w t p ) 的角度来研究农产品可追溯系统。 d i c k i n s o ndl 和b a i l e yd ( 2 0 0 3 ) 研究表明，消费者对可追溯性产品有显著的支付意愿。h o b b sj e ( 2 0 0 3 ) 研究认为把产品可追溯性与其它信息( 如动物福利) 绑定在一起对消费者价值更高。 p e t t i t t r g4 2 0 0 1 ) 研究表明，英国的农产品生产商联合设计了多种形式的质量保证方案，其 中包括产品可追溯系统。l i d d e l ls 和b a i l e yd4 2 0 0 1 ) 研究表明，美国猪肉市场在实施可追溯性 系统方面落后于世界其他发达国家。c l e m e n sr ( 2 0 0 3 ) 研究表明，质量担保和可追溯性系统已 经成功应用在日本的食品零售( 尤其是超市) 环节。m o r a c 和m e n o z z id ( 2 0 0 5 ) 研究表明，疯 牛病危机刺激了意人利牛肉行业通过大规模采用可追溯系统来保证产品质量。 通过利用成本一收益、交易理论、消费者支付和现状分析等方法对农产品可追溯系统进行 研究，国内外的学者已经积累了一些成果。本文在这些成果的基础j 二展开对农产品可追溯系统的 进一步研究。 4 1 2 4 技术体系 农产品可追溯系统的实施涉及剑自动识别技术、自动数据获取和数据通信技术。麻用这些技 术的基础是产品标识和编码，因为只有对实体进行准确标识才能实现有效的跟踪和追溯。 国际物品编码协会( g s i ) 。已经开发出用于农产品跟踪与追溯的全球统一标识( e a n u c c ) 系统。e a n u c c 系统在全球贸易项目代码( g l o b a l t r a d e i t e m n u m b e r ，g t i n ) 、全球位置码( g l o b a l l o c a t i o n n u m b e r ，g l n ) 、系列货运包装箱代码( s e r i a ls h i p p i n g c o n t a i n e r c o d e ，s s c c ) 和应用 标示符( a p p l i c a t i o ni d e n t i f i e r ，a i ) 等一系列编码方案的支持下，通过条码或射频识别技术实现 自动识别，通过扫描等方式实现自动数据获取，通过电子数据交换( e d i ) 或者互联网实现数据 通信，成功地应用于对饮料、肉制品、鱼制品、水果和蔬菜的可追溯系统中。截止到2 0 0 5 年， 全世界已有2 0 多个国家和地区采用这个系统，对部分农产品进行跟踪与追溯，取得了良好的效 果。联合国欧洲经济委员会( u n e c e ) 已经正式推荐将e a n u c c 系统用于牛肉制品的跟踪与 追溯( 孔洪亮等，2 0 0 4 ) 。 我国学者分别研究了e a n u c c 系统在牛肉和鱼肉产品( 孔洪亮等，2 0 0 3 ) ，水果、蔬菜( 王 东风等，2 0 0 4 ) 和鳗鱼( 杨林，2 0 0 5 ) 的质量跟踪与追溯系统中的应用。 林凌( 2 0 0 5 ) 研究了基于互联网的食品质量安全可追踪系统，提出基于条码和互联网的食品 质量安全可追踪系统的设计方案，包括网络结构、系统流程、业务流程和信息标识四个要素。 张谷民( 2 0 0 5 ) 从食品供应链的可追溯性出发以配送中心为主线来描述食品供应链网络，分 析追溯流程，重点研究信息技术在可追溯系统中的应用，探讨电子标签在系统中的应用情况。 王立方( 2 0 0 5 ) 分析了家畜和畜产品可追溯系统的研究进展。家畜和畜产品可追溯系统的构 成包括畜体标识、中央数据库、信息传递系统和家萏流动登记四个基本要素，目前在饲养场采用 的畜体标识是条码塑料耳标、异频雷达发射机和抗体等，在屠宰加工厂采用的畜体标识是条码( 纸 质或塑料) 、微波雷达和智能托盘等，在家畜和畜产品可追溯系统中运用了数据库技术、条码技 术、全球定位系统( g p s ) 和地理信息系统( g i s ) 、人1 = 智能和模式识别技术以及生物信息学技 术等现代化的技术，但目前在标识方法和数据标准化方面仍然存在一些问题。需要进一步改进。 通过对技术体系研究的综述看出，e a n u c c 系统是比较成熟的技术体系该体系在欧洲已 经成功应用于农产鼎可追溯系统的建立实施中。我国学者研究了e a n u c c 系统在部分农产品可 追溯系统的应用实践中存在的一些问题，初步提出了我国农产品可追溯系统的技术体系框架。 综上所述，国外的一些学者和组织从特征、作用、技术体系和系统推广应用等方面对农产品 可追溯系统做了研究，国内学者在实施可追溯系统的背景、家畜可追溯系统的技术构成、 e a n u c c 系统的应用和追溯制度的内容等方面进行了研究，取得些研究成果，然而，1 3 前国 内外的研究还处丁探讨阶段。 目前对农产晶可追溯系统的研究存在一些不足之处，主要包括： 国际物品编码协会成市十1 9 7 7 年是一个在比利时注册的非营利性非政府问国际机构。它敏力于建立“全球 统一标识系统和通用商务标准e a n u c c 系统”，通过向供应链参与方及相关用户提供增值服务，来优化全 球供应链的管理效率。截止到2 0 0 5 年，g s i 已有遍及世界1 0 0 多个国家和地区的1 0 3 个成员组织，负责组织实 施当地的e a n u c c 系统推广向用t 作。 5 中国农业丈学硕上学位论文第一章绪论 ( 1 ) 对建立实施农产品可追溯系统的原因在理论层面上研究较少，大部分停留在对实施系 统的背景分析上。 ( 2 ) 实现产品可追溯性的一个关键因素是在追踪过程中经济主体之间进行信息共享，形成 良好的合作关系。可追溯系统如何影响主体之间的合作关系是一个值得深入研究的问题。 ( 3 ) 国内外的研究中已经有一些案例分析，但人都停留在系统的描述和企业介绍层面上， 对企业实施可追溯系统后的成本收益的分析和如何对现有方案进行改进的研究较少。 针对以上不足，本文从经济系统分析的角度对农产品可追溯系统展开系统深入的研究。 1 3 主要研究内容、方法及技术路线 1 3 1 主要研究内容 全文主要内容分为四个方面。 ( 1 ) 农产品可追溯系统的基本状况分析。阐明农产品可追溯系统的含义、特征、分类及国 内外应用状况，分析发达国家的经验对我国的启示。 ( 2 ) 农产品可追溯系统的功能研究，阐明建立实施农产品可追溯的原因。分析农产品市场 上的信息不对称问题，讨论农产品质量安全特性与可追溯系统的关系；基丁二信息经济学理论，建 立事后追溯系统模型和事前质量信号传递模型对系统的功能做系统深入的研究对实施可追溯系 统的影响因素进行理论分析。 ( 3 ) 农产品可追溯系统的追踪流程和实施主体分析。在阐明系统涉及的经济主体的基础上， 分析跟踪与追溯的流程；通过对两阶段完全信息博弈模裂的分析来阐明可追溯系统促进经济主体 之间合作关系的作用：分析可追溯系统的外部性特征，重点研究私人企业和政府部l 、j 两类经济主 体的作用。 ( 4 ) 我国牛肉产品实施可追溯系统的案例研究。针对我国已有方案的缺陷和不足，在背景 分析的基础上，从系统构成、技术体系、实施原则和应用实例四个方面提出我国牛肉产品可追溯 系统的具体实施方案，研究系统实施后的成本和收益，提出系统的保障机制。 1 3 2 主要的理论和方法 本文主要运h j 信息经济学理论、外部性理论和经济系统分析、案例分析的方法展开研究。 ( 1 ) 农产品可追溯系统作为一个经济系统，依据经济系统分析的一般框架。对其特征( 尤 其是经济特征) 、分类、功能和经济主体进行研究。 ( 2 ) 依据信息经济学中的信息不对称理论利用博弈论模型，从事前和事后两个角度阐明 农产晶可追溯系统的功能，分析企业实旆可追溯系统的影响冈索。 ( 3 ) 依据经济学中的外部性理论，分析农产晶可追溯系统的外部性特征，提出解决市场火 灵的对策。 ( 4 ) 应用案例分析的方法，借鉴欧盟的经验，针对现有方案的不足，提出我国牛肉产品建 立可追溯系统的实施方案。 6 中国农业大学硕十学位论文 第一章绪论 1 3 3 技术路线 本文的技术路线见图1 - i 。 图1 - 1 本文的技术路线 7 中国农业大学硕士学位论文第二章农产品町追溯系统的基本状况分析 第二章农产品可追溯系统的基本状况分析 本章对农产品可追溯系统的基本状况进行系统深入的分析，从经济系统分析的角度讨论其特 征、分类及麻用状况，分析发达国家的经验对我国发展农产品可追溯系统的启示。 2 1 农产品可追溯系统的含义 准确清晰地阐明农产品可追溯系统的含义是对其进行深入研究的基础，下面从可追溯系统的 概念、可追溯系统与供应链的区别和联系、农产品可追溯系统的概念三个方面具体阐述其含义。 2 1 1 可追溯系统 本文认为，可追溯系统是一种以增进产品质量为目的，以信息处理为技术基础的质量安全保 障体系。 可追溯系统追溯的对象是供应链上关于产品特性的各种信息。按照信息传递方向的不同可 追溯系统分为卜游跟踪与上游追溯两个方面( 见图2 - i ) 。f 游跟踪是指从供应链的上游至下游跟 随某个产晶单元或某批产品通过供应链参与方之间运行路径的能力：上游追溯是指在供应链中通 过参考上游企业的记录，来辨识某个产品或某批产品来源的能力。 从原材料到消费者的跟踪 从消费者到原材料的追溯 圈2 - 1 可追溯系统的跟踪与追溯过程 2 1 2 可追溯系统与供应链 供应链是围绕核心企业，通过对物流、资金流、信息流的控制，从采购原材料开始，经过中 问产品直到最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零 售商和消费者连成一个整体的功能网络结构模式( 马十华，2 0 0 5 ) 。一条典型的供应链包括物流、 资金流和信息流( 地图2 - 2 ) 。 物流 资金流 信息流 供制分零 消 1 应造销售 费 f 。 3 3 2 收益和成本 图3 - 1 中，强制性可追溯系统、自愿性可追溯系统和不实施可追溯系统形成三个路径。下面 分别阐述三个路径f 的收益和成本状况。 ( 1 ) 收益 在自愿性、强制性和不实施可追溯系统的情况下，企业的收益分别为耳、靠和晶。 假设r ，如，r 。其中，r 包括商誉价值补偿和消费者信心补偿，商誉价值补偿表示由于 自愿引入可追溯系统，企业在市场营销和公共关系方面收益的增加，消费者信心补偿表示企业实 施可追溯系统使消费者信心增加而引起销售量的增加。只包括消费者信心补偿。不包括任 何额外的价值补偿。 ( 2 ) 成本 首先，实施成本。在自愿性和强制性可追溯系统的情况r ，建立实施系统的成本分别为l 和 。没计自愿性可追溯系统时允许针对不同企业的特点采取灵活的措施，因此假设，l 。 其次，生产成本。企业采取安全生产措施的生产成本是c 。，企业不采取安全生产措施的生产 成本是l 。根据经验，假设c ，巳。 第三，市场惩罚、责任成本和外部成本。在实施可追溯系统的前提f ，如果企业引起了安全 事件，那么该企业将受到市场惩罚p ，表示市场对该企业产品需求鼍的减少而引发的损失；农产 中国农业人学顿上学位论史第三章基于信息经济学理论韵农产品可追溯系统功能研究 gliii置曼皇舅|皇舞 品生产经营企业担负加j ：销售安全农产品的责任，在实施可追溯系统的前提f ，如果企业在不采 取安全生产措旅的情况f 引起了安全事件那么该企业将承担责任成本，表示对企业不履行责 任的惩罚：在不实施可追溯系统的情况下产生外部成本e ，表示消费者信心降低引起销售量减 少而给企业带来的损失，不管企业是否采取了安全生产的措施，也不管该企业与安全事件是否有 直接关系，只要发生了安全事件，每个企业都会受到外部成本e 的不利影响。 3 3 3 企业支付 支付是企业在各种状况卜- 获得的收益和成本之差，不同状况下支付的对比是企业是否实施可 追溯系统的依据。下面分别阐述自愿性可追溯系统、强制性可追溯系统和不实施可追溯系统三种 状况下企业的支付。 ( 1 ) 自愿性可追溯系统 在采取安全生产措施的情况f ，行业范围内以概率 发生安全事件后，企业的期望支付是： 以，的概率为岛一l c p ，以l 一，的概率为r 一一g ：行业范罔内不发生安全事件，企业的 支付是r ，一0 一g 。 在不采取安全生产措施的情况下，行业范围内以概率h 发生安全事件后，企业的期望支付是： 以g 的概率为母一l q p l ，以l g 的概率为一耳一q ；行业范围内不发生安全事件，企业 的支付是凰一咒一g 。 ( 2 ) 强制性可追溯系统 政府以概率m 实施强制性可追溯系统。 在采取安全生产措施的情况f ，行业范围内以概率 发生安全事件后，企业的期望支付是： 以，的概率为一一c p ，以l 一，的概率为一矗一c ；行业范围内不发生安全事件，企业的 支付是一一g 。 _ 赴不采取安全生产措施的情况f 。行业范围内以概率h 发生安全事件后，企业的期望支付是： 以g 的概率为一k q p 一，以1 - g 的概率为一一g ；行业范围内不发生安全事件，企 业的支付是一一o 。 ( 3 ) 不实施可追溯系统 政府不强制实施可追溯系统，行业也不实施可追溯系统，那么企业不引入可追溯系统。在这 种情况下如果采取安全生产措施，企业的期望支付是：以h 的概率为r c ：一e ，以卜h 的概率 为焉一c ；如果不采取安全生产措施，企业的期望支付是：以h 的概率为r 一巴一e ，以1 一h 的概 率为焉一吒。不管企业是否采取安全生产的措施，只要行业范围内发生安全事件，企业都会受到 外部成本e 的不利影响。 3 3 4 模型分析 通过对企业支付的阐述，可以看出，企业是否实施可追溯系统取决丁以f5 个因素： ( 1 ) 行业范围内发生安全事件的概率h 。h 越大，行业中越有可能发生安全事件，企业为了 维护自己的卢誉，为了保护行业的整体利益，倾向于实施可追溯系统。 2 中国农业大学硕士学位论文第三章基于信息经济学理论的农产品可追溯系统功能研究 ( 2 ) 企业引起安全事件的概率厂或g 。，或g 越大，企业越有可能引发安全事件通过可追 溯系统能够认定该企业与安全事件有直接关系，企业要受到市场惩罚，在不采取安全生产措施的 情况r 企业还要承担责任成本，所以企业不希望引入可追溯系统。因此，或p 越大企业越倾 向t 不引入可追溯系统。 ( 3 ) 政府实施强制性可追溯系统的概率m 。假定r ，和0t 毛，那么嘛一卜( 一) ， 在相同情况f ，企业实施自愿性可追溯系统获得的支付要大于实施强制性可追溯系统获得的支 付。因此，概率m 越大，企业越倾向丁引入自愿性可追溯系统；收益差额r 一越人，企业越倾 向丁引入自愿性可追溯系统：成本差额一l 越人，企业越倾向于引入自愿性可追溯系统。 ( 4 ) 市场惩罚p 和责任成本。实施可追溯系统能够明确出现问题的产品原料或加工环节 能够确定相关企业的责任，使生产安全农产品的企业免除事件的不利影响，在一定程度上消除生 产劣质产品的企业“搭便车”的行为。冈此，市场惩罚和责任成本越人企业越倾向于实施可追 溯系统。 ( 5 ) 外部成本e 。不实施可追溯系统的前提f 产生外部成本，只要发生了安全事件，每个 企业都会受到事件的不利影响，整个行业会遭受损失。因此，外部成本越人，企业越倾向于实施 可追溯系统。 事后追溯系统模型进一步阐明了农产品可追溯系统降低外部成本和明确划分企业责任的功 能。如果不引入追溯系统，安全事件引发外部成本e ，对每个企业都产生不利影响；如果实施自 愿性或强制性可追溯系统，外部成本不会发生，这体现出可追溯系统降低外部成本的功能；如果 企业不采取安全生产措施，在实旌自愿性或强制性可追溯系统的情况下，发生安全事件后，企业 要承担责任成本，这体现出可追溯系统明确划分责任的功能。 事后追溯系统模型的分析从理论上阐明企业实旌可追溯系统的影响因素，这些因素包括发生 安全事件的概率、政府实施强制性措施的概率、市场惩罚、责任成本和外部成本。 3 4 事前质量信号传递模型 产品的可追溯性作为企业向消费者传递的一个信号，在一定条件下能够起到传递质量信息的 功能。下面建立质量信号传递模型，分析模型实现分离均衡的条件，讨论可追溯性实现传递质量 信号功能的影响因素。 3 4 1 模型假定 ( 1 ) 局中人 局中人集合为n = f 0 ，1 ，2 ，0 代表白然1 代表卖主，2 代表买主。 ( 2 ) 卖主 卖主的私人类型空间为q = ，最 ，日= e o 表示卖主出售低质最的农产品，0 = 岛表示卖主出售 高质量的农产品。卖主知道口的取值，买主不知道口的取值，但知道目的概率分布。 卖主生产单位低质最农产品的成本是c 。，生产单位高质量农产品的成本是q 。假定q ，c 。 中国农业大学硕上学位论史第三章基于信息经济学理论的农产品可追溯系统功能研究 卖主的行动集合为村= d 0 m ，即信号空间，p o 表示卖主没有实施可追溯系统，山售单位农 产品向买主索要的价格，pz 表示卖主实施可追溯系统后，出售单位农产品向买主索要的价格。假 定p l p o 。 实施可追溯系统引起的成本、收益和惩罚： 卖主发送信号p ，其实施可追溯系统的成本分担到单位产品上姓c 。如果出售高质量农产品， 卖主获得的商誉价值补偿平均分配到单位农产品上是g ；如果出售低质最农产品，卖主得到的市 场惩罚平均分配到单位农产品上是，。 卖主发送信号p o ，不会发生成本c