（工商管理专业论文）基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究.pdf

i | u liii iii i i ii i i i i iiii 19 0 6 0 8 3 s t u d yo nk n o w l e d g ed i f f u s i o no f h i g h t e c he n t e r p r i s ea l l i a n c eb a s e d o nc o m p l e xn e t w o r k b y w e iy i n g p i n g b e ( s h a n x iu n i v e r s i t y ) 2 0 0 7 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no f t h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t e n t e r p r i s em a n a g e m e n t i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rs u ny a o w u s e p t e m b e r , 2 010 。0，lr 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：卫样 隰州啤7 月l 多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：b ，。年7 月乙名日 日期：h o 年7 月乙6 日 ， - 勿 厄丁弧一l 典。 卫八 1苔 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 摘要 知识经济时代，知识是企业最重要的资源，持续高效的知识创新成为高技术 企业获取长期竞争优势的重要基础。随着技术创新速度的加快，知识型产品的市 场竞争更加激烈，高技术企业自身的资源与能力比较有限，于是开始通过联盟合 作获取互补资源，提升自身的知识价值。高技术企业联盟拥有较大的知识基础和 较强的知识创新能力，是国家技术创新的重要主体，因此，联盟如何进行知识创 新与扩散逐渐引起人们的广泛关注，成为知识管理的重要研究热点。 复杂网络背景下，企业的知识扩散更为容易，高技术企业联盟可以突破地理 空间的界限进行合作创新和知识扩散，知识扩散效率是由联盟的合作创新程度和 合作范围决定的。知识扩散实质上是创新资源的有效流动和配置，有利于提高创 新能力，是构建国家创新系统和提升国家创新能力的重要因素。然而企业通过联 盟合作获取互补资源和分担研发成本来提高技术创新的效率，也会使企业面临较 大的知识产权风险，与其他企业其享知识和资源有可能引起企业自身核心技术的 泄露，并直接影响合作创新的成果和联盟预期目标的实现，从而高技术企业联盟 应规范联盟网络的知识共享和传播机制。复杂网络的性质有利于高技术企业的知 识扩散，提升联盟网络知识扩散的动力机制，但会引起知识产权风险，因此，如 何合理运用联盟网络特性加快知识扩散是保持联盟稳定性和持续快速发展的重要 基础。 知识通过网络可以加快扩散，我们基于复杂网络的疾病传播机理和波动理论， 构建高技术企业联盟的知识扩散模型，揭示联盟网络知识扩散的小世界性质、无 标度特性和社区结构，探索联盟知识扩散的衰减效应、多普勒效应和惠更斯菲涅 尔效应。通过对t d s c d m a 产业联盟和闪联标准联盟的实证分析，验证高技术企 业联盟知识扩散的性质和效应，对提高企业知识创新效率、促进联盟的知识扩散 和探索国家创新系统建设途径具有重要的理论与实践意义。 关键词：复杂网络；高技术企业联盟；技术创新；知识扩散；t d s c d m a ? i g r s 硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , k n o w l e d g eb e c o m e st h em o s ti m p o r t a n t r e s o u r c ef o re n t e r p r i s e s m e a n w h i l e ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a sb e e na n i m p o r t a n t f o u n d a t i o nt o a c q u i r el o n g - t e r mc o m p e t i t i o na d v a n t a g ef o rh i g h - t e c h e n t e r p r i s e s w i t ht h ep r e v a i l i n gr a t eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h ec o m p e t i t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o d u c tm a r k e ti sm o r ei n t e n s e h o w e v e r ，t h er e s o u r c e sa n di n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o fh i l g h - t e c h e n t e r p r i s e s i s v e r yl i m i t e d ，s ot h e yb e g i n t oo b t a i n c o m p l e m e n t a r yr e s o u r c e st oe n h a n c et h e i rk n o w l e d g ev a l u eb ya l l i a n c e h i g h - t e c h e n t e r p r i s e a l l i a n c e s u s u a l l y h a v e l a r g e rk n o w l e d g e f o u n d a t i o na n d k n o w l e d g e i n n o v a t i o na b i l i t y , w h i c ha r et h ei m p o r t a n tp r i n c i p a lp a r tf o rn a t i o n a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , s ot h ea l l i a n c e sh o wt oc a r r yo nk n o w l e d g ei n n o v a t i o na n dd i f f u s i o ni s c o n c e r n e di n c r e a s i n g l yb ym o r ea n dm o r ep e o p l e ，a n db e c o m ea ni m p o r t a n tr e s e a r c h f o c u sf o rk n o w l e d g em a n a g e m e n t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fc o m p l e xn e t w o r k s ，t h ee n t e r p r i s e s k n o w l e d g ed i f f u s i o n b e c o m ee a s i e r , a n dt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s ea l l i a n c ec a l lb r e a kt h r o u g ht h eg e o g r a p h i c a l b o u n d a r yt oc a r r yo nc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n dk n o w l e d g ed i f f u s i o n t h ee f f i c i e n c yo f k n o w l e d g ed i f f u s i o ni s d e t e r m i n e db yt h ea l l i a n c e s c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n dt h e s c o p eo fc o o p e r a t i o n k n o w l e d g ed i f f u s i o n i s e s s e n t i a l l yt h ee f f e c t i v e f l o wa n d a l l o c a t i o no fi n n o v a t i v er e s o u r c e s ，a n di sh e l p f u lt oi m p r o v ei n n o v a t i o na b i l i t y , w h i c hi s a l s oa ni m p o r t a n tf a c t o rf o rc o n s t r u c t i n gn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dp r o m o t i n g n a t i o n a li n n o v a t i o na b i l i t y h o w e v e lt h ee n t e r p r i s e so b t a i nc o m p l e m e n t a r yr e s o u r c e s a n ds h a r er & dc o s t st h r o u g ha l l i e dc o l l a b o r a t i o nt oi m p r o v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e f f i c i e n c y , w h i c ha l s om a k et h ee n t e r p r i s e s ，f a c el a r g e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i s k s i fa e n t e r p r i s es h a r e sk n o w l e d g ea n d r e s o u r c e sw i t ho t h e re n t e r p r i s e s ，i tm a yd i s c l o s u r et h e e n t e r p r i s e sc o r et e c h n o l o g y , w h i c hi sa l s od i r e c t l ya f f e c tt h ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n a c h i e v e m e n t sa n da c h i e v ea l l i a n c e sd e s i r e dg o a l s oh i g h - t e c he n t e r p r i s ea l l i a n c e s s h o u l dr e g u l a t et h ek n o w l e d g es h a r i n ga n dc o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s m t h ec o m p l e x n e t w o r k sp r o p e r t yi sh e l p f u lt ok n o w l e d g ed i f f u s i o no fh i g h - t e c he n t e r p r i s e sa n d p r o m o t e st h ea l l i a n c en e t w o r k sd r i v i n gm e c h a n i s mf o rk n o w l e d g ed i f f u s i o n , b u tw h i c h c a nc a u s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd s k s t h e r e f o r e ，h o wt ou t i l i z et h ec h a r a c t e r i s t i c so f a l l i a n c en e t w o r kt oa c c e l e r a t ek n o w l e d g ed i f f u s i o ni sa l li m p o r t a n tb a s i sf o rm a i n t a i n i n g 一 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 t h ea l l i a n c e ss t a b i l i t ya n dd e v e l o p m e n t k n o w l e d g ed i f f u s i o nc a nb ea c c e l e r a t e dt h r o u g ht h en e t w o r k i nt h i sp a p e rw e c o n s t r u c tk n o w l e d g ed i f f u s i o nm o d e lo fh i g h t e c he n t e r p r i s ea l l i a n c eb a s e do nc o m p l e x n e t w o r k e p i d e m i cs p r e a d i n ga n dw a v et h e o r yt or e v e a lt h ec h a r a c t e r i s t i c so fn l es m a l l w o r i dp r o p e r t y ,s c a l e 。f r e e p r o p e r t y a n d c o m m u n i t ys t r u c t u r e ， a n d e x p l o r et h e a t t e n u a t i o n e f f e c t , d o p p l e re f f e c ta n dh u y g e n s f i e s n e le f f e c tf o rt h ea j l i a i l c e ，s k n o m e d g ed i f f u s i o n b ye m p i r i c a l l ya n a l y z i n gt d s c d m a i n d u s t r ya l l i a n c e 砒1 di g r s a l l i a n c e ，w ev e r i f yt h e p r o p e r t i e sa n de f f e c t so fr d g h t e c h e n t e r p r i s e a 1 1 i a n c e ，s k n o m e 姑ed i f f u s i o n , w h i c hh a v ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a l l c ef o r e n h a n c i n ge n t e r p r i s e s l ( 1 1 0 w l e d g ei n n o v a t i o n e f f e c t i v e n e s s ，p r o m o t i n gk 1 1 0 w l e d g e d i f f u s i o no fh i g h t e c he n t e r p r i s ea l l i a n c e sa n de x p l o r i n gt h ec o n s t r u c t i o no fn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m k e yw b r d s ：c o m p l e xn e t w o r k ；h i g h t e c he n t e r p r i s e ；l 【i l o w l e d g ei n n o v a t i o n ；k n o w l e d g e d i f f u s i o n ；t d - s c d m a ；i g r s i v 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引。v i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 研究对象与研究内容3 1 2 1 研究对象3 1 2 2 研究内容3 1 3 研究思路与结构安排4 1 3 1 研究思路4 1 3 2 研究框架”4 第2 章理论基础和文献综述6 2 1 复杂网络理论及其研究6 2 1 1 复杂网络理论背景及概念6 2 1 2 复杂网络理论模型6 2 1 3 复杂网络性质7 2 1 4 复杂网络传播机制8 2 1 5 知识创新网络9 2 2 技术创新与知识扩散1 1 2 2 1 技术创新理论1 1 2 2 2 知识扩散研究1 1 2 3 高技术企业联盟相关研究1 3 第3 章基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散模型与机理。1 6 3 1 单个企业的知识扩散模型与机理一1 6 3 1 1 知识创造的s e c i 模型1 6 3 1 2 单体企业的知识扩散机理“1 7 v 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 3 2 高技术企业联盟知识扩散模型1 8 3 2 1 联盟形成动因18 3 2 2 知识扩散动力学模型1 9 3 3 高技术企业联盟知识扩散性质“2 3 3 3 1 小世界性质2 3 3 3 2 无标度性质一2 4 3 3 3 社区结构“2 5 3 4 高技术企业联盟知识扩散效应”2 6 3 4 1 衰减效应”2 6 3 4 2 多普勒效应“2 7 3 4 3 惠更斯菲涅尔效应”2 9 3 5 知识扩散的衡量指标”3 0 3 5 1 企业对研发的重视程度”3 0 3 5 2 企业知识创新效率3 0 3 5 3 企业知识扩散程度“3l 3 6 高技术企业联盟知识扩散的影响因素”31 3 6 1 非现实因素3 1 3 6 2 现实因素3 3 第4 章基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散实证研究3 4 4 1 样本选取及其相关数据”3 4 4 1 1t d s c d m a 产业联盟及数据3 4 4 1 2 闪联联盟及数据“3 6 4 2 数据处理及分析一3 8 4 2 1t d 。s c d m a 产业联盟数据分析3 8 4 2 2 闪联联盟数据分析”4 6 4 3 实证结论与建议一5 5 4 3 1 结论5 5 4 3 2 建议5 5 结论5 8 参考文献6 0 致 射6 6 附录a 攻读学位期间公开发表的论文6 7 附录b 攻读学位期间所参与的科研项目。6 8 v i 硕士学位论文 插图索引 图1 1 技术路线图4 图3 1 知识创造的s e c i 模型1 7 图3 2 单体企业的知识波扩散18 图3 3 联盟知识扩散的a i d a 模型2 0 图4 1t d s c d m a 产业联盟核心成员发明专利申请数4 1 图4 2t d s c d m a 产业联盟网络分析图4 2 图4 - 3 除去华为、中兴等核心企业后t d s c d m a 联盟网络图4 3 图4 4t d s c d m a 联盟核心企业研发效率4 5 图4 5t d s c d m a 联盟授权专利数4 5 图4 6t d s c d m a 联盟( 除华为后) 授权专利数4 5 图4 7t d s c d m a 联盟核心企业知识扩散效率4 6 图4 8 闪联核心企业发明专利申请数4 9 图4 9 核心企业( 除华为外) 发明专利数4 9 图4 1o 闪联联盟网络分析图51 图4 1 1 除核心企业后闪联网络分析图5 1 图4 1 2 闪联主导企业的研发效率5 3 图4 1 3 闪联核心企业授权专利数5 4 图4 1 4 闪联核心企业( 除华为) 授权专利数。5 4 图4 1 5 闪联核心企业知识扩散的相对效率5 4 v 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 附表索引 表4 1t d s c d m a 产业联盟样本企业发明专利数3 4 表4 2t d s c d m a 联盟核心企业授权专利数3 6 表4 3t d s c d m a 联盟核心企业研发费用3 6 表4 4 闪联样本企业的发明专利数3 6 表4 5 闪联核心企业授权专利数3 7 表4 6 闪联核心企业研发费用3 7 表4 7t d s c d m a 联盟样本企业聚类分析3 8 表4 8t d s c d m a 产业联盟核心企业的相关性分析3 9 表4 9t d s c d m a 产业联盟的距离计算结果4 1 表4 1 0t d s c d m a 产业联盟网络e i 指数计算结果4 3 表4 1 1t d s c d m a 产业联盟核心企业的研发效率4 4 表4 1 2t d s c d m a 联盟核心企业知识扩散的相对效率4 6 表4 13 闪联样本企业聚类分析4 7 表4 1 4 闪联核心企业发明专利数的相关性4 8 表4 1 5 闪联联盟网络的距离计算结果5 0 表4 1 6 闪联网络e i 指数计算结果5 2 表4 1 7 闪联主导企业的研发效率一5 3 表4 18 闪联核心企业的知识扩散效率一5 4 v m 硕士学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 自2 0 世纪7 0 年代以来，科技进步日渐成为经济发展的决定性因素，国家之 间的竞争已成为以经济为基础，以科学技术特别是高新科技为主导的综合国力的 竞争。1 9 8 2 年美国经济学家和未来学家奈斯比特在大趋势中提出“信息经济 ； 英国福莱斯特1 9 8 6 年在高技术社会中提出“高技术经济 。1 9 9 0 年，联合国 研究机构提出了“知识经济的说法，明确了这种新型经济的性质。1 9 9 6 年，经 济与合作发展组织( o e c d ) 发表以知识为基础的经济，标志着知识经济时代 的到来。人们开始认识到知识资源在企业发展中的重要作用，知识创新及扩散也 成为技术创新理论界的研究热点。在现代社会生产中，知识已成为生产要素中一 个最重要的组成部分，知识经济作为一种崭新的经济形态正在悄然兴起，高技术 企业成为经济活动中最具活力和竞争力的经济组织形式。 知识经济是一种建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济，其本质 是一种以知识为基础的经济增长方式。进入知识经济时代，知识资源成为企业最 重要的战略性资源。以知识资源为基础的竞争是知识经济时代企业竞争的重要特 征，持续地获取创新性知识是企业提高创新能力和核心竞争力的重要基础。全球 市场的激烈竞争促使企业不断的进行技术创新，各种创新网络的出现为企业的发 展提供了有利的外部环境，以企业为节点的创新网络极大的促进了知识的创新与 扩散。企业可以突破时间和空间的界限，与不同时空的企业进行知识交流与共享， 提高自身的知识创新能力，并实现创新网络的技术突破。创新网络实质是以学习 和创新为主要内容的合作组织，网络知识资源的丰富程度和创新能力是企业参与 合作创新的重要诱因。 随着信息与网络技术的发展，全球经济趋于一体化，资源在不同空间可以自 由流动，地理位置对企业知识交流的影响逐渐减小。技术复杂性和开发难度的加 大以及市场需求的急剧变化，使单个企业的生存和发展面临较大的风险和不确定 性，消费者的偏好变化对产品提出了更高层次的要求，企业的持续生存与发展面 临巨大挑战。于是，企业开始参与技术标准联盟，试图从联盟网络中获取大量扩 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 散的创新性知识，加快自身的知识创新过程，提高知识创新能力，最终提升企业 的核心竞争力。 1 1 2 研究意义 知识资源成为新经济时代企业最重要的资源，知识创新成为企业获取持续竞 争力的重要手段，是实现企业知识资源增长的有效方式，也是知识经济时代所有 企业共同面对的重要研究主题。知识扩散是知识接受者向知识源学习的过程，是 知识接受者有目的性和主动性的学习并转化成自身知识的过程，在网络中表现为 知识流动与转移。目前，知识创新与扩散成为知识管理的重要研究内容，但已有 研究大多是在企业内部进行的，对企业间和联盟的知识扩散尚需深入。由于高技 术企业具有较强的研发能力，是国家技术创新的重要力量，对提高产业竞争力和 国家知识水平具有重要作用，而国内企业普遍创新能力较低，新产品开发缓慢， 技术引进对企业自主创新能力的提升较为有限，使企业在国际竞争中处于弱势地 位，因此，如何提升高技术企业联盟的知识创新与扩散能力成为构建国家创新系 统和提高自主创新能力的关键问题。 由于企业不可能拥有自身发展的所有资源，通过联盟合作可以及时地获取大 量的有价值的知识，减少了筛选有效知识的困难以及时滞所造成的知识贬值，联 盟成为企业实现知识共享和技术扩散的重要形式。在网络环境下，企业从外界可 以快速的获取所需资源，知识在企业间可以自由流动，联盟合作成为企业技术创 新的重要形式。高效的知识扩散是建立在高技术联盟成员间知识共享和知识创新 的基础上，实质上是一个跨组织、跨团队学习的过程。高技术企业联盟的知识扩 散研究有助于提升联盟成员的知识创新能力，加快产业技术标准的建立，对提高 我国高技术企业及其产业联盟的核心竞争力有积极的影响。 近年来，复杂性科学，特别是复杂网络成为研究热点，有关网络的小世界特 性和无标度特性的研究，对于高技术联盟的知识扩散具有重要的借鉴意义。信息 网络的快速发展为联盟成员的知识交流与扩散提供了便利，企业通过联盟可以较 快获得网络中扩散的大量创新性知识，进行自身知识创新提高自身的知识存量并 向网络中扩散出新知识，从而提高整个联盟的知识水平。由于高技术联盟具有较 大的知识存量和较强的知识创新能力，企业通过联盟网络可以加快获得创新知识。 在高技术联盟网络中，各企业结点之间的关系及其在网络中的重要性，会影响企 业自身的知识创新能力并进一步影响网络中的知识扩散。知识创新和扩散是知识 管理的主要内容，是知识经济时代高技术企业竞争的重要方式，而知识创新及扩 散水平也成为衡量国家创新能力的关键指标。同时知识扩散对联盟网络中各结点 2 硕士学位论文 企业的知识创新发挥着重要影响，因此，研究高技术联盟网络知识扩散特性与规 律对提高企业知识创新效率、探索国家创新系统建设途径具有重要意义，并对企 业通过联盟知识创新与扩散实现技术标准化和联盟治理提供一定的借鉴。 1 2 研究对象与研究内容 1 2 1 研究对象 知识经济时代，以知识资源为基础的竞争是企业竞争的重要特征，持续的获 取创新性知识是企业提高创新能力和核心竞争力的基础。由于高技术企业联盟是 我国知识创新的主体，提升联盟的知识创新能力对企业的技术创新和国家知识水 平的提高有重要作用。本文以高技术企业联盟为研究对象，揭示联盟的知识创新 与扩散特性，探索联盟的知识扩散效应，从而为提高企业知识创新效率、探索国 家创新系统建设提供政策建议，有重要的理论和现实意义。 对于高技术企业及其联盟的界定，芮明杰等( 2 0 0 4 ) 指出，高技术企业实质 是知识高积累和快速创新兼具型企业，特别是快速的知识创新能力，是高技术企 业长期竞争优势的最重要源泉【1 1 。高新技术企业作为r & d 高投入型企业核心能力 的主要组成部分是技术能力，高新技术企业通过组织和个人学习，形成静态和动 态知识积累，进而形成静态和动态技术能力【2 】。陈华等( 2 0 0 5 ) 指出，所谓高科技 企业技术联盟是指高科技企业为借助外部技术资源来增加企业核心知识，提高企 业技术创新能力和竞争力，与企业或其他的组织机构如大学和科研机构建立的合 作伙伴关系【3 j 。本文所研究的高技术企业倾向于芮明杰的定义，即高技术企业是研 发高效率为核心能力，具有深厚的知识基础和快速知识创新能力，并以高新技术 产品的开发与销售为主要业务的企业。 1 2 2 研究内容 本文研究内容主要分为两个部分：1 运用波动理论研究单个企业的知识扩散机 理，并基于复杂网络的疾病传播机理构建高技术企业联盟的知识扩散模型，研究 联盟网络的小世界性质、无标度特性和社区结构对高技术企业知识扩散的影响， 揭示高技术企业联盟的知识扩散效应，初步分析联盟知识扩散的影响因素；2 通过 搜集t d s c d m a 产业联盟和闪联联盟成员的发明专利申请数、专利授权数以及研 发投入，对联盟网络各成员的知识扩散进行相关性、集聚性等分析，研究联盟网 络以及各成员的知识扩散效率，从而得出提高联盟知识扩散以及高技术企业知识 水平的有效途径，检验理论部分的适用性。 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 1 3 研究思路与结构安排 1 3 1 研究思路 本文通过构造高技术企业联盟的知识扩散模型，研究联盟网络中高技术企业 的知识扩散特性，揭示联盟网络的知识扩散效应，并通过t d s c d m a 产业联盟和 闪联联盟案例进行检验。 1 3 2 研究框架 图1 1 是本文的技术路线图。 图1 1 技术路线图 遵循着这一技术路线，全文共包括4 章和结论部分。 第1 章绪论包括本文的选题背景、意义以及来源，并对研究对象、研究范围 和文章的结构安排进行简单介绍。 4 硕士学位论文 第2 章是相关理论和文献综述，主要包括复杂网络理论、知识创新理论、知 识扩散和高技术企业联盟的相关研究。 第3 章是高技术企业联盟知识扩散的模型构建和机理，主要对单个企业和高 技术企业联盟的知识扩散模型进行构建，总共分为6 节。首先阐述单个企业的知 识扩散模型与机理，分析了高技术企业联盟知识扩散的影响因素，然后基于复杂 网络构建高技术联盟知识扩散模型。知识扩散机理部分，首先对高技术企业联盟 的知识扩散性质和知识扩散效应进行研究，然后对知识扩散的衡量指标进行选择。 第4 章是高技术企业联盟知识扩散的实证研究。在确定了知识扩散的衡量指 标的基础上，运用t d s c d m a 产业联盟和闪联标准联盟进行检验并比较分析，从 而提出相应的管理建议。 最后是文章的结论部分，主要对文章中的一些重要结论加以总结，并指出今 后进一步研究的方向。 基于复杂网络的高技术企业联盟知识扩散研究 第2 章理论基础和文献综述 2 1 复杂网络理论及其研究 2 1 1 复杂网络理论背景及概念 2 0 世纪6 0 年代，匈牙利的两位数学家e r d o sp 和r e n y ia 建立的随机图理论 被公认为是在数学上开创了复杂网络理论的系统性研究，在2 0 世纪的后4 0 年中， 随机图理论一直是研究复杂网络的基本理论1 4 。从2 0 世纪末开始，复杂网络研究 正渗透到数理科学、生命科学和工程科学等众多不同的领域，对复杂网络的定量 与定性特征的科学理解，已成为网络时代科学研究中的一个极其重要的挑战性课 题，甚至被称为“网络的新科学 。有两篇开创性的文章可以看做是复杂网络研究 新纪元开始的标志：一篇是美国康奈尔大学理论和应用力学系的博士生d u n c a nj w a t t s 及其导师、非线性动力学专家s t e v e nh s t r o g a t z 教授于1 9 9 8 年6 月在n a t u r e 杂志上发表的题为“小世界”网络的集体动力学【5 1 ；另一篇是美国n o t r ed a m e 大学物理系的b a r a b a s ia l 教授及其博士生a l b e r tr 于1 9 9 9 年1 0 月在s c i e n c e 杂 志上发表的题为随机网络中标度的涌现【6 】。这两篇文章分别揭示了复杂网络的 小世界特征和无标度性质，并建立了相应的模型以阐述这些特性的产生机理。 近年来，以因特网为代表的信息技术的发展标志着人类社会进入网络时代， 社会的日益网络化促使现实生活中的各种复杂网络更加显现，复杂网络逐渐成为 人们研究的焦点。目前，人们对复杂网络的概念界定比较一致，即复杂网络就是 具有复杂拓扑结构和动力学行为的大规模网络，它是由大量的节点通过边的相互 连接而构成的图。例如，万维网、生物网、电力网络、高速公路网、航空路线网 等都是复杂网络【| 7 1 。复杂网络已经渗透到生命科学、数理科学等众多不同领域，关 于复杂网络的研究成果日益增多，并提高人们对现实网络的认识和利用。 2 1 2 复杂网络理论模型 对复杂网络理论模型的研究，任锦鸾和陆剑南( 2 0 0 3 ) 基于复杂适应系统理 论提出了复合三链螺旋创新系统网络模型，应用研究复杂适应系统的s w a r m 模拟 平台对创新系统的运转过程进行了模拟，最后找到了最优的创新组织方式嗍。m u c h e n 等( 2 0 0 7 ) 提出树状网络模型即确定性复杂网络，它可能恰当的模拟实际网 络的层次结构性，研究结果表明，确定性复杂网络模型有较小的平均路径长度和 6 硕士学位论文 较大的聚类系数，并会引起小世界效应 9 1 。w u - j i ey u a n 等( 2 0 0 7 ) 提出了复杂动 态网络模型，运用李雅普诺夫稳定性理论对网络模型的一致渐近稳定性进行理论 分析，最后用数例进行验证【l 们。m n e k o v e e 等( 2 0 0 7 ) 引入谣言散布的随机性模 型，指出在同等级网络和随机图中，模型显示出谣言传播速率的临界点，并且无 标度网络易于促进谣言的传播【l 。林福永和孙凯( 2 0 0 7 ) 通过对复杂网络关系流 与行为关系模型的数学研究，从理论上揭示复杂网络关系流和复杂网络行为或功能 之间存在的一系列固有关系及规律，以及这些关系及规律衍生的复杂网络研究思 想、理论、方法、手段和工具，推动复杂网络研究的发展【1 2 】。席运江和党延忠( 2 0 0 7 ) 基于加权超网络模型的知识网络鲁棒性分析方法，提出了一种关联节点删除的方法 来研究知识网络的鲁棒性，并提出了度量知识网络鲁棒性的专有知识率、专有知识 加权比率等指标及其分析方法，解决了知识网络的鲁棒性分析及度量的问题，并可 应用于组织知识资源的安全性评估、发现易流失知识以及评价组织成员的知识重 要性等方面【l 引。 复杂网络理论最先产生于数学和物理领域，主要进行理论方面的研究，随着 人们对复杂网络认识的逐步深入，复杂网络渗透到生命科学、通信科学、工程科 学等不同的研究领域。学者已开始将复杂网络引入社会学领域，对联盟网络的应 用较少，传染病传播、电子邮件病毒传播等理论为企业及联盟知识扩散提供了可 借鉴的意义。 2 1 3 复杂网络性质 在d u n c a nj w a t t s 和s t e v e nh s t r o g a t z 提出小世界网络，以及b a r a b a s ia l 和 a l b e r tr 进行无标度网络的开创性工作后，人们对不同领域的大量现实网络特性进 行了广泛研究。江可申和田颖杰( 2 0 0 2 ) 认为，新兴的小世界网络理论既能较好 的反映动态企业联盟网络特征，同时又丰富和发展了网络结构理论方法本身【1 4 1 。 l i n gh e n gw o n g 等( 2 0 0 6 ) 将空间因素引入随机网络，认为两个节点连接的可能 性依赖于节点之间的空间距离，证明这个模型符合社会网络的一般性质，包括小 世界性质和社区结构等性质【1 5 】。李守伟和钱省三( 2 0 0 6 ) 从复杂网络的角度提出 了产业网络的三个层次的复杂性水平：要素、联系和系统动力学，并指出产业网络 是一个具有无标度特性的复杂网络【1 6 】。冯锋等( 2 0 0 6 ) 认为，社会网络模型应该 是“小世界”模型，他们在企业创新网络的描述与分析中用小世界网络的特征路 径长度和集团化系数来表征企业创新网络节点间的交流频率和集聚程度，为进一 步研究企业创新网络的特征提供了数量分析基础【l 刀。冯锋和王凯( 2 0 0 7 ) 将产业 集群内各成员之间通过知识转移这一社会行为建立了复杂的连接关系，研究表明， 这些连接纵横交错形成集群的知识转移网络，呈现出典型的小世界特