（工商管理专业论文）基于产业集群的包头高新区发展战略研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t b a o t o u r a r e e a rt h h i - t e c h z o n e w a s e s t a b l i s h e d i n 1 9 9 2 . f r o m t h e b e g i n n i n g o f t h e z o n e s g r o w t h a n d i n a q u i e t l o n g d e v e l o p m e n t p e r i o d , l i k e t h e o t h e r h i - t e c h i n d u s t r i a l z o n e s i n c h i n a , t h e 州c e o f la n d a n d t h e p r e f e re n t i a l p o l i c ie s f o c u s i n g o n t a x e s i n c e n t i v e s h a v e b e c o m e t h e m o s t i m p o r ta n t f a c t o r s a n d e ff e c t i v e m e a s u r e s t o a t t r a c t m o r e e n t e r p r i s e s e n t ry i n t o t h e z o n e , s o a s t o p r o m o t e t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f t h e z o n e . a s a r e s u l t , a s e t o f l o w c o s t s t r a t e g y o n i n v e s t m e n t p r o m o t i o n a n d e n v i r o n m e n t o p t im i z a t io n h a s b e e n f o r m e d w i t h t h e a b o v e - m e n t i o n e d g u i d e l in e s a n d m e t h o d s a s a c o re . t h i s s t r a t e g y h a s p l a y e d v e ry i m p o r ta n t r o l e f o r t h e d e v e l o p m e n t o f t h e z o n e a t t h e b e g in n i n g s t a g e . h o w e v e r , a l o n g w it h t h e p as s a g e o f t i m e , e s p e c i a l l y i n t h e r e c e n t y e a r s , t h e a d m i n i s t r a t i o n c o m m i tt e e o f t h e h i - t e c h z o n e h a s b e e n a w a r e o f t h e l i m i t a t i o n s o f t h e e x i s t i n g d e v e l o p m e n t m o d e l , a n d re a l i z e d t h a t it i s s i g n i fi c a n t l y i m p o r t a n c e f o r t h e z o n e t o b u i l d a t o t a l l y n e w s t r a t e g y t h a t c a n n o t o n l y c o m p l y w it h th e c u r r e n t e c o n o m i c d e v e lo p m e n t r e q u i r e m e n t s , b u t a l s o c a n d e f i n i t e l y i m p r o v e t h e r e g i o n a l c o m p e t it iv e e d g e a n d t h e c a p a b i l ity o f i n v e s t m e n t p r o m o ti o n , as w e l l as t o s y s t e m a t i c a l l y g u i d e t h e d e v e l o p m e n t a n d v a r i o u s u n d e r ta k i n g s o f t h e b a o t o u r a re e a rt h h i - t e c h z o n e i n a l o n g t e r m . t o re s e a r c h a s c i e n t i f i c d e v e lo p m e n t m o d e l a n d e ff e c t i v e w a y f o r b a o t o u r a r e e a r th h i - t e c h z o n e i s w h a t t h e w r i t e r i s s t r i v i n g h a r d i n t h i s p a p e r . wit h t h e w a y o f i n t e g r a t 吨 t h e c r i t e r i o n re s e a r c h w i t h e m p i r i c a l s t u d y , t h i s t h e s i s c a r r i e s o u t t h e s t u d y fr o m t h e tw o as p e c t s , n a m e l y , t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e i n d u s t r i a l c l u s t e r s t r a t e g y o f b a o t o u r a r e e a rt h h i - t e c h z o n e , a n d t h e in s c a p e s o f t h e s t r a t e g y ( s t r a t e g i c o b j e c t i v e a n d t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e s t r a t e g y ) . f i r s t l y , t h e t h e s i s s e t s f o r th t h e s t u d y o f t h e t h e o r i e s o f i n d u s t ri a l c l u s t e r s , as w e l l as t h e p r i n c i p l e s w h y t h e i n d u s t r i a l c l u s t e r s c a n p l a y a p o s iti v e r o l e i n p r o m o t i n g t h e r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a n d p o i n t s o u t t h e i n e v i t a b i l i ty o f t h e c re a t i o n o f in d u s t r i a l c lu s t e r s . i t a l s o d e m o n s t r a t e s t h a t d e f e r e n t d e v e l o p m e n t m o d e l a n d s t a g e o f t h e in d u s t r i a l c lu s t e r s h a s d i ff e re n t re q u i r e m e n t s t o t h e fu n c t i o n s o f t h e g o v e r n m e n t , w h i c h h as p r o v i d e d t h e ab s tr a c t t h e o re t i c a l i n s t r u c t io n a n d a n a l y s i s t o o l s f o r s t u d y i n g t h e m e a s u r e s o f s t r a t e g y i m p le m e n t a t i o n . s e c o n d ly , t h e t h e s i s a n a l y s e s t h e h i 一 t e c h z o n e s , w h i c h i s t h e m a c r o - b a c k g r o u n d t h a t b a o t o u r a re e a r th h i - t e c h z o n e i s l o c a t e d . t h e n a t i o n a l h i - t e c h z o n e s f u n c t i o n a l o r i e n t a t i o n a n d d e v e l o p m e n t d i re c t i o n h a v e d e m o n s t r a t e d t h e s y s t e m o f re f e r e n c e f o r b a o t o u r a r e e a r th h i - t e c h z o n e t o s e t u p i t s s t r a t e g ic g o a l s a n d s e l e c t t h e k e y i n d u s t r i e s . t h e e x p e r i e n c e s o f d e v e l o p i n g i n d u s t r i a l c l u s t e r s fr o m t h e h i - t e c h z o n e s fr o m h o m e a n d a b r o a d h a v e p r o v i d e d m a n y s u p p o r t f o r t h e b a o t o u r a r e e a r th h i - t e c h z o n e t o e s t a b l i s h m e n t o f i n d u s t r i a l c l u s t e r s t r a t e g y f r o m t h e v i e w o f p r a c t i c e s . f u r th e r m o re , t h e t h e s i s e x e c u t e s a r e s e a r c h o n t h e p a t h o f d e v e l o p m e n t a n d t h e c u r r e n t s t a t u s o f t h e in d u s t r i a l c l u s t e r s o f b a o t o u r a r e e a r t h h i - t e c h z o n e , a n d s e t s f o r th t h a t t h e z o n e h a s p o s s e s s e d t h e f o u n d a t i o n f o r b u i l d i n g u p i n d u s t r ia l c l u s t e r s , b u t t h e re a r e s t i l l s o m e p r o b l e m s t h a t s h o u l d n o t b e i g n o r e d . i t a l s o c o n d u c t s a n a n a l y s i s f o c u s i n g o n t h e i n t e r i o r a n d e x t e r i o r e n v i r o n m e n t t h a t t h e z o n e s i n d u s t r ia l c l u s t e r s h a v e h a d , a n d p o i n t s o u t t h a t t h e z o n e h a s h a d t h e c o n d i t io n s f o r t h e g r o w t h o f t h e i n d u s t r i a l c l u s t e r s . b a s e d o n t h e a b o v e - m e n t i o n e d t h e o re t i c a l s t u d y a n d m a c r o a n a l y s i s , t h e t h e s i s fi n a l l y e x p la in s t h e b a o t o u r a r e e a r t h h i - t e c h z o n e s i n d u s t r ia l c l u s t e r o r ie n t e d d e v e l o p m e n t s t r a t e g y a n d t h e i m p l e m e n t a t i o n m e a s u r e s , a s w e l l a s t h e s a f e g u a r d m e t h o d a n d p r o m o t i o n m e a s u re s f o r a c c o m p l i s h i n g t h e s t r a t e g ic g o a l s . k e y w o r d s : b a o t o u r a r e e a r t h h i - t e c h z o n e i n d u s t r i a l c l u s t e r s d e v e l o p m e n t s t r a t e g y 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开 大学关于收集、保存、使 用学位论文的 规定， 同意如下各项内容: 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅 览服务; 学校有权按有关规定向 国家有 关部门或者机构 送交论文的复印件和电 子版; 在不以 赢利为目 的的 前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 :瞬 夕 月 谁 吵 经指导教师同意，本学位论文属于保密， 在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间: 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 机年 赢5 年 ha 于 钾 一 秘 密 * 。 年 最 长 0 年 ， 可 少 于 0 年 l- #l % ,生 20 里 _( 19 -r-, 20 三7 竺一0 t )- -_一 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 “ : _ pj zz r 口 - l t7 d / 年 s 月l a 日 第一章 引言 第一章 引言 包头高新区自 成立以来，依靠以 低价提供土地和给予大幅税收优惠为主的 低成本策略，一度实现了 经济的跨越式发展。 然而，近年来这种发展模式的作 用明显变弱。 包头高新区of t 需确立一种新的战略举措指导高新区今后的发展， 在对高新区发展战略的找寻中，目 光越来越多地集中到了产业集群上。 第一节 选题的背景 1 . 1 . 1国内外产业集群的发展方兴未艾 当 今世界，全球化的活动空间和本地化的产业集群相辅相成。一方面，交 通与通讯技术迅猛发展， 世界范围内贸易和投资自由 化快速推进，加速了生产要 素、知识和信息的跨国界流动，减少了其运营的单位成本。另一方面，各地争 相吸引投资，争夺高附加值的经济活动，区域竞争加剧，集群己 经成为区域参 与全球竞争的重要力量。国家和区域的竞争力表现为对各种流动财富的吸引力 和利用这些财富创造新价值的能力，集群是在全球化与区域化交互作用下参与 竞争的骨干力量。越来越多的研究报告了发达国家产业集群的发展实例，也发 现了 发展中国 家大量类似的 集群现象m 。 在美国， 有硅谷和1 2 8 公路的 微电 子业 群、明尼阿波利斯的医学设备业群、 克利夫兰的油漆和涂料业群、加利福尼亚 的娱乐业群、西密歇根的办公家具业群、达尔顿的地毯业群、加利福尼亚的葡 萄酒业群、 马萨诸塞的制鞋业群等。 在意大利，产业集群地有 1 9 9个，其中， 纺织品 集群地6 9 个、 鞋类2 7 个、 家具3 9 个、 机械3 2 个、 食品1 7 个。 在德国， 有索林根的 刀具业群、 斯图 加特的机 床业群、纽伦堡的制笔业群、 韦热拉的光 学仪器业群、 雷姆沙伊德的工具制造业群、巴 登一符腾堡的 机械业群、得累斯 顿附近的 陶器业群。在法国， 有巴黎森迪尔区的网络业群、 布雷勒河谷的香 水 玻璃瓶业群。 在拉丁美洲的秘鲁、巴 西、墨西哥、委内瑞拉、洪都拉斯、尼加 拉瓜、牙买加等国，有几百个区域政府，大约 巧00 个城市， 几乎到处都有集 n 1 郑胜 利， “ 经 济体 制转 轨时 期中国 产业 集群研究阶 ， 中国 期刊网， 2 0 0 3 年1 0 月2 6 日 第一章 引言 群的 存在。在非洲，南非、肯尼亚、津巴布韦和坦桑尼亚等国也都有各类集群 存在。在东欧的一些国家， 例如波兰、匈牙利、 斯洛文尼亚等国家也发展了 集 群。 在亚洲，日 本、韩国、巴基斯坦、印度尼西亚也有发达程度不同的专业化 集群。在印 度，有旁遮普邦的路德海阿那金属加工和纺织工业群、泰米尔纳德 邦的提若普尔棉针织业群、卡纳达卡邦的班加罗尔电子软件业群。 世界的财富大都是在这些块状区 域内创造的。 在意大利， 7 0 % 以 上的制造业、 3 0 % 以 上的就业、4 0 % 以 上的出口 量都是在专业化产业区 域内 实现的。 在美国， 大约有3 8 0 个跨产业部门的公司集群，它们雇用了5 7 % 的劳动力并创造6 1 % 的国 民 产出 p 1 . 可以 说， 产业集群已 发展 成为 全球化和知识经济背景下的 世界经济现 象。 在世界产业集群蜂拥而起时，伴随改革开放的深入，我国沿海一些经济增 长快、 对外开放的程度高、劳动力资 源丰富的区域，正逐步成长起一批具有高 度专业化分工、高度聚集特征的地方产业集群， “ 一镇一品” 、 “ 一县一业”的地 方 “ 块状经济”蔚然成风。如浙江海宁的皮革、 布艺和竹编，嵘州的领带， 诸 暨的袜业，宁波的男装， 温州的皮鞋、低压电 器、打火机、制笔等;福建晋江 的鞋业、服装、瓷砖等; 广东顺德的家电 业，东莞的制造业，潮州的婚纱及晚 礼服， 中山沙溪的休闲 服， 深圳的高 科技产业等; 江苏吴江的纺织业和i t 产业， 武进的灯具业，丹阳的眼镜业等;北京中关村的高科技产业等。即使是我国内 陆地区，虽然产业集群不如沿海地区 那么普遍，但也出现了如重庆的摩托车产 业、湖北武汉的光电产业、云南昆明的烟草制造业、自 贡的鲜花业、内蒙古的 乳品加工业、河北清河的的羊绒加工和文安的木材加工业、河南堰师市翟县的 针织业、湖南浏阳市的花炮制造业等集群。因此可以说，中国的地方产业集群 正在迅猛崛起，将成为中国厚重工 业大厦的主要支撑力量. 1 . 1 . 2产业集群对促进区域经济发展的作用引起关注 在公共政策决策方 面， 我国 许多 地方政府己 将培育产业集群列入本地经济 发展规划之中，“ 浙江 经验” 在指导区 域产业发展方面 产生了 积极的影响。 在 制定我国科学和技术的国 家中 长期发展规划项目 中，“ 产业集群与高新区发展” 被列入第2 0 个专题“ 区 域科技发展” 规划之中。 规划已 经将产业集群看做区域 i i n n o v a t i v e c l u s te r : d r i v e rs o f n a t i o n a l i n n o v a t io n s y s ie m ,p a r i s ,2 w . p 5 7 第一章 引言 科技创新的一种重要途径和区域创新网络的重要实现形式。 国家发改委中小企业司把培育和发展产业集群作为中小企业成长的重要举 措，不仅广泛收集各地产业集群的 案例， 还投入人力物力总结各地产业集群成 功的经验，并且致力培育产业集群的培训工作。 高新技术产业开发区的产业集群发展道路问题，己经在国内引起广泛的关 注。随着全国高新技术产业开发区 进入 “ 二次创业”阶段，在高新技术产业开 发区进一步的发展过程中，如何通过培育产业集群来提高企业竞争力、吸引力 以 及创新能力， 保持优势地位，是园区面临的紧迫问 题。 发展集群经济、推进 产业联系可以为科技园区注入新的 活力，同时带动产业升级。国内许多产业园 区都己 开展了运用产业集群提高现有产业竞争力的一系列研究，并已 经逐渐将 产业集群作为当 地招商引资的 一项策略。西安高 技术产业开发区在2 0 0 4 - 2 0 0 5 年 连续提出多个专题研究园区专业化的 集群发展战略，规划通过在几个行业培育 产业集群，来进一步增强产业的国际竞争力。2 0 0 5 年4 月，由科技部火炬中心、 中关村科技园区管委会联合主办的集群经济与中国高新技术产业论坛在北京举 行。各界人士纵论国内外集群经济理论和我国 产业集群发展，以科技园区的产 业集群现状为落脚点， 就园区在培育特色产业集群、提高产业集群的 经济功效、 提高产业集群质量， 促进区 域经济发展的战略等方面进行广泛探讨。 1 . 1 . 3产业集群已被证明对区域经济发展具有推动作用 产业集群的理论和实践深刻表明，产业集群至少在以下三个方面对区域经 济发展具有推动作用: 1 . 降低企业投资 经营成本。 发展产业集群企业可以 减少市场调研、谈判的 成本， 可以减少生产运输成本， 缩短货物和资金的在途时间， 提高货物和资金 的周转效率。 2 . 有助于加快企业的创新步伐。 在产业集群中， 新工艺、新技术、新经验 能迅速传播， 新思想、新观念易于被彼此接受。同时，在群落内，关联企业之 间有很多机会联系， 使他 们可以 迅速了 解市场的需求和科技变化，从而帮助企 业对市场和技术方向的把握，掌握创新的主动性。 3 . 有助于提升市 场对企业的 认知 度。 一个区 域的 企业集聚到一定规模并发 展到一定程度时，自 然就会产生相应的市场认知度。 第一章 引言 第二节 研究目的与研究内 容 . 2 . 1研究目的与研究方法 论文研究的目 的，就是要站在产业集群的 视角，以 产业集群对区域经济的 促进作用为动因，以 产业集群的相关理论为基础，以国 家高新区的发展趋势为 指向，探索包头高新区的产业集群发展之路。 本文采用规范研究和实证研究相结合的方法，首先从理论上澄清产业集群 的相关概念，以 规范的 分析方法综述国内 外专家学者的 理论成果;其次对 “ 高 新区”这一承载科技创新与经济发展两大历史使命的区域经济体进行分析，并 对我国高新区产业集群的 经验和问 题进行小结;在完成以 上产业集群理论分析 与 “ 高新区”背景分析之后，用实证的方法对包头高新区的发展历程和产业环 境进行分析，研究包头高新区产业集群的基础和发展条件;最后得出结论，在 包头高新区确立并实施产业集群战略。 . 2 . 2研究内容与研究框架 本文由七章组成， 第一章引言， 说明选题的背景、 研究的目的和方法以及论 文研究框架;第二章产业集群理论综述，阐释产业集群的概念与模式、产业集 群的理论沿革、阶段性划分以 及与区域经济的关系; 第三章国内外高新区概况 及其产业集群发展的启示， 对国内 外高新区 ( 重点是国内高新区)的情况进行 综合介绍和分析，并对国内外高新区在产业集群方面的经验和存在问题进行小 结; 第四章包头高 新区发展历程及其产业集群现状与问 题，回顾了包头高新区 的发展历史，分析了 包头高新区业已 形成的产业集群状况和存在的问题;第五 章包头高新区产业集群成长环境与条件分析，分析了包头高新区外部 ( 包头市) 产业发展环境和内部的产业集群发展条件，归纳得出了 包头高新区发展产业集 群的优势与劣势; 第六章包头高新区 产业集群战略取向 与实施对策， 是论文研 究的结果内 容，主要包括包头高 新区产业集群的 发展思路与目 标以 及产业集群 发展的推进措施，同时就政府在产业集群形成与成长中的作用进行阐述:第七 第一章 引言 章结论， 对论文进行了 总结， 提出了 研究不 足与展望。 论文研究框架如图1 . 1 第一章 引言 说明背景 提出问题 第二章 产业集群 理论综述 理论必要性支持 第三章 国内 外高 新区 概况及其产业 集群发 展的启示 实践必要性支持 第四章包头高新区 发展历程及其产业 集群的现状与问题 基础可行性支持 第五章 包头高新 区产业集群成长环 境与条件分析 条件可行性支持 同时为战略确定与 实施提供理论指导 和分析工具 同时为战略确定实 施提供问 题解决方 向 同 时为战略确定与 实 施提供宏观参照 体系 同时要求战略的确 定实施应发挥优势 扬长避短 第六章 包头高新区 产业集群战略取向 与实施对策 各产业集群发展思 路与目 标 目 标主要受包头市 和国家高新区两方 面的影响 产业集群发展重点 及其发展模式与发 展阶段 由 产业现状和未来 发展预期决定 政府在产业集群发 展中的 保障作用 突出引导、保障与 服务功舱 各产业集群发展推 进措施 集群发展模式和发 展阶段对具体措施 有较大影响 图1 . 1 论文研究框架 资料来源:作者自 制 第二章 产业集群理论综述 第二章 产业集群理论综述 产业集群理论和实践的出 现是有较长历史的， 然而，对产业集群的广泛关 注和深入研究是开始于上世纪中叶的，这源于产业集群理论研究和实践运用的 同步发展。通过对产业集群理论的回顾与论述，能够了解该领域的研究动态， 理解产业集群的作用机理，并为利用产业集群理论研究区域经济发展提供分析 工具。 第一节 产业集群的概念与发展模式 2 . 1 . 1产业集群的概念 在各国 研究文献以 及有关集群战略的一些会议和政府文件中， 对“ 产业集群” 采用了 多 种称谓， 例如 “ 地方 产业集 群 ” ( l o c a l c l u s t e r o f e n t e r p r i s e s ) , “ 地方 生 产 系 统 ” ( l o c a l p r o d u c t i o n s y s te m ) , 。 区 域 集群 ” ( r e g io n a l c l u s t e r ) , “ 产 业 区 ，( i n d u s t r i a l d i s t ri c t ) 等， 有的术语还延伸到“ 地方创新环境” ( l o c a l in n o v a t i o n m i l i e u ) , “ 区 域创新 系统， ( r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ) 等。 我国 的 浙 江则称 之 为“ 特色工业园区 ” ， 广东省称之为“ 专业镇” 。 在专业文献中， 我国有学者还称之 为“ 产业群” 、“ 产业簇群” 、“ 企业簇” 、“ 企业簇群，o 最早关注产业集群现象的马歇尔在其经典著作 经济学原理中，把专业 化产 业聚 集的 特定 地区 称为 “ 产业区 ” ( i n d u s t r y d i s t r i c t ) 。 受马 歇 尔 产 业区理 论 的影响， 后来的学者把以 “ 第三意大利” 为代表的一些中小型企业高度聚集、 企业 间既竞争又合作、 广泛存在正式与非正式联系的 社会区域， 称为 “ 新产业区 ” 。 最 早明 确提出 产业集群( c l u s t e r ) 概念并加以 严格定义的， 是哈佛商 学院的 波特教 授.由 于研究的理论背景来自 经济学、社会学、管理学和地理学等， 对产业集 群可从不同的角度加以 界定， 因而产业集群的定义也就众说纷纭。 表2 . 1 列出了 国内外外较有代表性的定义。 第二章 产业集群理论综 述 表2 . 1 产业集群有代表性的 定义一览表 (9 4(1998 ) 产业集群是 一组地理上靠近的相互联系的公司 和关联机构， 它们同处在一个特定的产 业领域， 由于具 有共性或互补性而联系在一 起。 集群通常包括下游产业的公司、 互补产 品的生产商、 专 业化基础结 构的供应者和提供培训、 教育、 信息、 研究和技术支撑的其 他 机 构 ill . un ido(1995 ) 集群是生产一系列相同 或相关产品而面临 共同的挑战和机遇的 企业在部门和地理上 的集中 iz i . (oecd(1998 ) 集群可以描述为众多相 互依赖的企业( 包括专业化的供应商) 、 知识生产机构 大学、 科研所和技术支 撑机构) 和一些中 介服务 机构 ( 经纪商、 智囊团) 以 及客户所组成的一 种生产网络. scott(2002) 产业集群是给予合理劳动分工的生产商在地域上结成的网 络( 生 产商和客商、 供应商 以 及竞争对手等的合作与 链接) ， 这些网络与本 地的劳动力市场密切相连。 r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 产业集群是为了 共享 专业化的 基础设施， 劳动力市场和服务， 同时共同面对机遇、 挑 战和危机， 从而建立 积极的商业交易、 交流和对话的渠道， 在地理上有界限而又集中的 一些相似、相 关、 互为 补 充的 企 业 川 . x 94 8(2001 ) 产业集群是指大量 专业化的 产业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内的柔性 集聚，它们结成密集的 合作网 络， 植根于当 地不断创新的社会文 化环境14 1 . u 1v a( 1999 ) ( 1 )由 一群彼 此独立自 主但相互之间又有着特定关系的小企业组成:( 2 ) 在这种特 定关系中隐 含着专业分工和协作现象， 即 产业集群中企业间的互为行为: ( 3 ) 互为行为 包括小企业间的 交换与 适应; ( 4 ) 集群中 存在企 业间的互补与竞争关系; ( 5 ) 信任与承 诺等 人为因 素 来 维 持集 群的 运行 并使其 在面 对外 来竞争时 拥有 其独特的竞争 优势1气 资料来源:作者根据相关文献整理而 成 综合上述定义并结合现实 集群状况， 理论界普遍认为， 产业集群是指大量联 系密切的企业以 及相关支撑机构( 生产同类产品 或处于相同生产阶段的特定产业 的企业， 或具有直接上下游产业关联的企业， 或其他具有紧密联系的相关产业的 企业) 在某一特定地理区域内 柔性集聚，并形成区内 企业之间 柔性专业化分工、 结成紧密的合作网络、植根于当 地不断创新的 社会文化环境的空间组织体系。 2 . 1 . 2产业集群的发展模式 在产业集群发展模式上， 我国 学者从不同的 角度、 按不同的标准进行了 划分， fit121馨 播髻 磊er,晶 咒 蒸 撬 鑫 州髯 噩 擒 昆吮 s ,002髯撬9 x il r osen feld s a ,b ring ing b usiness c lusters into th e m ainstream ofe conom ic d evelop m entj).e uro pean pstudies, 199 7(i )，二 ， 1 41 王缉慈， 创新的空间:企业集群与区 域发展， 北京大学出 版社， 2 0 0 1 年，第8 页 均仇保兴. 小企业集群研究， 复旦大学出 版社，1 9 9 9 年，第 6 页 第二章 产业集群理论综述 王缉慈 按产业集群的形成特点将产业集群划分为当地特色产业集群、 港台 转移产 业集群、 与大企业配套产业集群和政府规划高 科技产业集群n 1 ; 周兵等根据产业 集群形成的原因， 将产业集群划分为学习型、品牌型、 功能关联型、 植根型和整 合营销型五类2 1 , 王雷则将中国 产业集群按地域分为以 浙江为 代表的内 生型产业 集群、 以 广东为 代表的 外生型 产业 集 群 和以 北 京为代 表的高 科 技 产业集群 3 限于本论文的研究对象， 结合西部地区和高新区的特点， 本文采取以下几种 划分方法: 1 . 按产业集群的产业性质划分 ( 1 ) 传统产业集群 这类集群以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如纺织、服 装、制鞋、家具、五金制品等行业，大量的中小企业在空间上集中，形成一个 有机联系的市场组织网络。 在这种产业集群内，劳动分工比较精细，专业化程 度较高，市场组织网络发达。典型的例子是意大利的特色产业区和我国浙江的 “ 块状经济” 产业区。 ( 2 ) 高新技术产业集群 这类集群主要依托当地的科研力量，如著名大学和科研机构，发展高新技 术产业，企业间密切合作，具有强烈的创新氛围。美国的硅谷、印度的班加罗 尔软件产业集群和北京的中关村高新技术产业集群，就是这方面的典型代表。 z . 按产业集群的组织结构划分 ( 1 ) 水平一体化产业集群 这种类型的集群内，企业规模相对都比较小，企业之间的合作关系以 平等 的市场交易为主，各企业以水平分工联系来完成产品的生产。一般来说，区域 内很少存在能在本地产供销等方面具有垄断地位的大企业。 ( z ) 垂直整合型产业集群 这种类型的集群内，大量中小企业围绕一家或几家大的 核心企业进行协作 配套，或为其进行特定的专业化加工，或根据要求提供专门 化产品，或进行限 制性销售。 3 . 按产业集群的动力机制划分 a 刘善庆、陈文 华， 冈 周兵、 冉启秀， “ 产业集群分类综述.， 企业经济， 2 0 0 5 年第5 期，第7 1 - 7 3 页 “ 产业集群形成的 理论及类型分析”， 生产力研究， 2 0 0 4 年第8 期， 第1 2 7 - 1 2 9 页 1 1 王 雷，“ 中 国 产 业 集 群 理 论 研究 综 述” ， 重 庆 工 商 大 学 学 报， 2 0 0 4 年 第 2 期 ， 第 2 9 - 3 1 页 第二章 产业集群理论综述 ( 1 ) 外生型产业集群 这类集群是由区域外部力量 ( 或因素)如依靠外部资本或外部市场驱动而 形成的，也有人称之为边缘工业化、嵌入式簇群经济或外商投资企业集群，广 东东莞市的外向型加工工业区就属于这种类型。 该类产业集群发展初期一般依 赖资源优势或劳动力成本优势或优惠政策，吸引大量资金进入区域，逐步演化 为企业间密切的物质联系到信息交流和技术合作，最终走向围绕几个大企业而 聚集大量中小企业的产业集群。 ( 2 ) 内生型产业集群 这类集群是由区域内部力量 或因素)如依靠内部的市场或内部的资本而 形成的， “ 第三意大利” 和我国浙江的“ 块状经济” 就属于这一类型。该类产业 集群发展初期一般依赖内 部文化资源或长期形成的合作关系或创新意识，聚集 民间资本，并不断壮大资金积累，形成比较严格的合作分工关系，不断走向大 量中小企业平等而共生的产业集群。 从以上诸多分类看，产业集群的形成方式是多种多样的，其形成的动因及 影响因素也是各不相同的。因此，政府在扶持产业集群形成与发展时，应具体 考虑其内在的根本性影响因素，从而制定有效的引导扶持政策，发挥集群效应， 提高产业竞争力。 第二节 产业集群的理论沿革 2 . 2 . 1 国外对产业集群理论的研究 从理论渊源和理论发展的角度看，可以把产业集群的理论分为五类:第一 类是以新古典经济学为基础的产业集聚理论，第二类是以传统和现代经济地理 学为基础的产业集聚理论，第三类是前苏联计划经济条件下的地域生产综合理 论，第四类是新近发展起来的新产业区理论，第五类是以新竞争理论为基础的 产业集群理论。 1 . 以新古典经济学为基础的产业集聚理论 马歇尔 ( 1 8 9 0 ) 在 经济学原理中 将大量种类相似的中小型企业在特定 地区的 集聚现象，叫做“ 产业区” 。 他将产业区的 集聚归结为企业追求外部规模 经济，即企业层面的规模报酬不变，社会层面的规模报酬递增，并且指出这种 第二章 产业集群理论综述 外部经济给集聚企业带来如下几个方面的好处: ( 1 ) 市场规模扩大的外部性; ( 2 ) 有 规 模的 劳 动 力 市 场: ( 3 ) 信 息 交 流 与 技 术 扩 散 11 2 . 以传统和现代经济地理学为基础的产业集聚理论 传统和现代空间经济地理学派的代表人物韦伯、 佩鲁、克鲁格曼等主要从 经济地理的角度研究产业集聚， 由于所处时代的 经济发展水平有差异，导致他们 对产业集聚的分析层次也就不同。 ( 1 ) 韦伯的工业区位理论 韦伯 ( 1 9 0 9 ) 在 工业区位论中 从工业区位理论的角度系统地阐述产业 的集聚问题。韦伯认为，促使一些企业向 某一区域聚集有特殊原因和一般原因. 尽管特殊原因 ( 如便利的交通促使企业向 交通枢纽布局，丰富的矿藏吸引大量 的企业在它周围) 对某一企业来说起关键的作用，但不具有理论研究的一般意 义， 一 般原因 显得更重要2 1 。 韦伯认为， 产业集聚的一般原因是指多 个企业聚集 在一起与各自 分散相比，能给企业带来更多的收益和节省更多的成本， 集聚的 收益比分散的收益高，因而企业愿意集聚在某一区域。集聚的收益主要有以 下 四个方面:一是集聚强化了技术设备专业化的整体功能;二是集聚强化了劳动 力的 优化配置和使用效率; 三是集聚大大地提高了批量购买和出售的规模， 得 到更为低廉的信用，甚至消灭 “ 中间人” ，从而降低交易费用;四是集聚可以做 到基础设施共享， 减少经常性开支成本。 ( 2 ) 佩鲁的增长极理论 法国经济学家佩鲁在1 9 5 0 年发表的 经济空间: 理论与运用一文中首先 提出了增长极理论。 佩鲁认为，促进经济发展的主要动力是技术进步与创新， 而创新总是倾向集中于一些特殊的产业， 这种产业具有很强的连锁效应和推动 效应， 通过自 身的迅 速发展能带动其他产业发展， 这些产业在某区域聚集便形成 增长极。受增长极影响的产业为被推进型产业，这种推进型产业与被推进型产 业通过经济联系建立起非竞争性的联合体，通过前向、后向联系，最终实现区 域 发 展 的 均 衡 131 ( 3 ) 克鲁格曼的新经济地理理论 克鲁格曼在1 9 9 1 年发表的 递增收益与经济地理一文中， 将地理因素重 m 马歇尔， 经济学原 理 ， 商务印 书 馆，1 9 6 4 年， 第 3 5 - 4 2 页 ii 韦 伯 ， 工 业 区 位 论 . 商 务 印 书 馆， 1 9 9 7 年， 第 2 9 页 3 1 谭崇台， 发展经济学，山西经济出 版社， 2 0 0 0 年， 第3 6 - 3 8 页 第二章 产业集群理论综述 新纳入经济学的分析之中，通过一个简单的两区域模型，说明了一个国家和地 区为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使制造业企业区位选择于市场需 求大的地点，反过来大的市场需求又取决于制造业的分布，最终导致所谓的中 心一边缘模式。所以，中心一边缘模式依赖于运输成本、规模经济与国民收入 的制造业份额。 克鲁格曼还从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般趋势，且指出 了 区 位 和市 场 结 构 对 产 业 集 聚 形 成的 重 大 作 用 1 l1 3 . 前苏联计划经济条件下的地域生产综合体理论 科洛索夫斯基将地域生产综合体定义为: “ 在一个工业点或一个完整的地区 内，根据地区的自 然条件、运输和经济地理位置，恰当地 ( 有计划地)安置各 企业，从而获得特定的经济效果，这样的一种各企业间的经济结合就称为生产 综合体” 12 1 . 因此， 地 域生产综合体具有聚集性质。 前苏联 地域生 产综合体建立 在传统的计划经济体制基础上，具有集中人力、物力、财力办大事的优势，综 合体的建设完全是由国家投资完成。地域生产综合体的组成结构表明，它是一 种典型的产业集聚，集聚的核心是专业化企业，围绕这一核心的关联类企业、 依附类企业，企业之间具有生产上的投入产出联系，企业共享各类基础设施。 4 . 新产业区理论 该理论认为，新产业区这种企业集聚而形成的区域经济特性与当地社会共 同体的功能特征是密不可分的。这种共同体是指集聚内不同企业的人们具有相 同价值观和行为规范的一种文化共同体。由于这种共同体特征， 新产业区具有 很强的区域一致性、集体企业家、柔性专业化、竞争与合作共存、信息的迅速 扩散、经济和社会的融合、很强的集体一致性等特征。新产业区理论的核心就 是依赖内 源力量来发展区域经济，区内各行为主体通过中 介机构建立长期的 稳 定