（管理科学与工程专业论文）北京市研发产业人才资源发展研究.pdf

摘要 研究与开发( ( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，简称r & d ) 是国家与地区经济 发展的核心功能与创新源泉。随着经济全球化进程的加速和国际竞争的日趋白 热化，r & d 这一全新模式在全球得到迅速推广和发展，其应用和发展分别在宏 观、中观和微观层面展开。2 0 世纪8 0 年代以来，国家与地区纷纷开始改变其 传统的国内指向型战略，着眼于世界范围内人才、科技实力与科研基础设施的 比较优势，寻找研究与开发配置的最佳区位，从而促使本国和本地区的r & d 活动日益朝着全球化方向发展。与此同时，有关r & d 产业的研究也成为国内 外学术界的一个新热点。 r & d 产业的发展不仅需要企业参与其中，在国家或者区域层面上对r & d 产业进行统一的规划和指导，制定国家或地区r & d 产业发展政策，促进区域 r & d 产业的发展也成为一个重要的发展趋势。而r & d 产业的发展最终将归结 于r & d 产业人才的培养。为此，本文拟以北京为目标范围，以行业为研究对 象，研究北京的r & d 产业人才发展政策。 本文对r & d 产业及人才发展的基本理论进行了概述，通过对国内、国际 r & d 产业研究进行梳理，着重从行业视角对北京市r & d 产业发展的总体状况 进行细致分析，揭示出r & d 产业人才资源与产业发展之间的相互关系。同时， 通过构建r & d 产业人才资源特征与产业发展之间的一元回归模型，分析影响 r & d 产业发展的人才因素，以期对进一步研究北京市r & d 产业人才发展政策 有所借鉴。 利用2 0 0 4 年北京市经济普查数据，对北京市目前的r & d 产业人才资源发 展状况进行实证分析和综合评价。从北京市r & d 产业人才资源发展的现状出 发，在考虑北京市r & d 产业人才资源发展的环境和面临的障碍的情况下，借 鉴其他国家和地区r & d 产业人才资源发展的成功经验，在我国r & d 产业人才 资源发展的总体框架之内，提出促进北京市r & d 产业人才发展的政策建议。 关键词：r & d 产业；人才资源；政策建议 a b s t r a c t r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( o rr & d 、i sac o t ef u n c t i o na n das o u r c eo f i n n o v a t i o no fac o u n t r yo rar e g i o ni ni t se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t o g e t h e rw i t ht h e a c c e l e r a t i o no ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ei n c r e a s i n gi n t e n s i f i c a t i o no f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，r & dr e c e i v e sr a p i dp r o m o t i o na n dd e v e l o p m e n tg l o b a l l y a sab r a n dn e wd e v e l o p m e n tm o d e t h ea p p l i c a t i o na n dd e v e l o p m e n to fr & du n f o l d i nt h em a c r o m e d i u m a n dm i c r o s c o p i cl e v e l s s i n c e1 9 8 0 s ，c o u n t r i e sa n dr e g i o n si n t h ew o r l da l ls t a r t e dt oc h a n g et h e i rt r a d i t i o n a ls t r o n g l yd o m e s t i c a l l y - o r i e n t e ds t r a t e g y a n ds t r e s s e do nt h e i ro w n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si nt a l e n t , t e c h n o l o g i c a ls t r e n g t ha n d s e i e n t i t l ea n dt e c h n i c a li n f r a s t r u c t u r e ，s e e k i n gt of i n dt h eb e s tl o c a t i o nf o rt h e a l l o c a t i o no ft h er & dr e s o u r c e ss ot h a tt h er & da c t i v i t i e si nt h e s ec o u n t r i e sa n d r e g i o n sb e c a m ei n c r e a s i n g l yg l o b a l i z e d a tt h es a m et i m e ，t h es t u d y0 nt h er & d i n d u s t r yh a sa l s ob e c o m ean e wh o t s p o ti nd o m e s t i ca n df o r e i g na c a d e m i cc i r c l e s t h ed e v e l o p m e n to ft h er & di n d u s t r yn e e d sn o tj u s tt h ep a r t i c i p a t i o no ft h e e n t e r p r i s e s t h ec e n t r a l i z e dp l a n n i n go f a n dg u i d a n c et ot h er & di n d u s t r yi nt h el e v e l o fs l a t eo rr e g i o na n dt h ef o r m u l a t i o no ft h es t a t eo rr e g i o n a lr & dd e v e l o p m e n t s t r a t e g i e st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h er e g i o n a lr & di n d u s t r y h a v ea l s o b e c o m ea ni m p o r t a n tt r e n do fd e v e l o p m e n t a n dt h ed e v e l o p m e n to ft h er & d i n d u s t r yn o ws e e l st ob eu l t i m a t e l ya t t r i b u t e dt ot h ec u l t i v a t i o no ft h et a l e n t si nt h e r & di n d u s t r y f o rt h i sr e a s o n , t h ep a p e rt a k e sb e i j i n ga st h et a r g e ta r c ao ft h es t u d y , t h er & di n d u s t r ya st h eo b j e c to ft h es t u d ya n dd i s c u s s e st h et a l e n tr e s o u r c e d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e so f t h er & di n d u s t r yi nb e i j i n g t h ep a p e rs u m m a r i z e st h eb a s i ct h e o r i e so nt h er & di n d u s t r y , t a l e n t sa n d r e l e v a n ts t r a t e g i e s ，s o r t so u tt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h e so nt h er & d i n d u s t r y , a n a l y z e sd e l i b e r a t e l yt h eg e n e r a lc o n d i t i o n so f t h ed e v e l o p m e n to ft h er & d i n d n s l a 3 , i nb e i j i n gi nt h ep e r s p e c t i v eo fs p e c i f i ci n d u s t r i a ls e c t o r s ，r e v e a l st h em u t u a l r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to f t h et a l e n tr e s o u r c eo ft h er & di n d u s t r ya n d t h ed e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r yi t s e l f i n d i v i d u a lu n a r yr e g r e s s i o n m o d e l sa r e e s t a b l i s h e df o re a c ho f t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to f t h et a l e n tr e s o u r c ei n e a c ho f t h er & di n d u s t r i e si nd i f f e r e n ti n d u s t r i a ls e c t o r sa n dt h a to f t h ee n t i r eb e i j i n g r e g i o ns o 笛t oa n a l y z et h ep a r t i c u l a r i t yo f t h ed e v e l o p m e n to f t a l e n tr e s o u r c ei nt h e s e l i 捅要 i n d u s t r i a ls e c t o r sa n dc o n t r i b u t et o t h ec o n s t r u c t i o no ft h es t r a t e g i o ft h e d e v e l o p m e n to ft h et a l e n tr e s o u r c ei nt h er 2 z di n d u s t r i e si no t h e ri n d u s t r i a l s e c t o r s a n da l s ot h a to ft h ee n t i r eb e i j i n gr e g i o n 1 1 1 ed a t ai nt h e2 0 0 4b e i j i n ge c o n o m i cc e n s u sa r eu s e dt oc o n d u c te m p i r i c a l a n a l y s i sa n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no nt h ec u r r e n tc o n d i t i o n so f t h et a l e n tr e s o u r c e d e v e l o p m e n ti nt h er & di n d u s t r i e s i nb e i j i n g s u g g e s t i o n so nt h ep o l i c i e sa l e p r o p o s e do nt h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds t r a t e g i cf r a m e w o r k so f t h ed e v e l o p m e n to f t h e t a l e n tr e s o u r c ei nt h er & di n d u s t r yi nb e i j i n ga n do i lt h ep r o m o t i o no fs u c h d e v e l o p m e n to nt h eb a s i so f t h ec u r r e n tc o n d i t i o n sa n dw i t ht h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e o f o t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n ss t u d i e da n db o r r o w e d k e y w o r d s ： r & di n d u s t r y , t a l e n tr e s o u r c e ，d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名缘移吼d 哆， 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 海锣 导师签名： 日期：文- 7 j , j i ， 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 研发产业概念的提出 第1 章绪论 理论界普遍认为，研发( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，简称r & d ) 产业是r & d 活动外部化的结果。但如何认识r & d 产业的内涵与特征，还是一个新问题。 1 9 9 7 年，g r e g o r yt a s s e y 提出了“研究密集”产业的概念，这一产业主要包 括计算机、软件、医药、科学仪器等【1 】o 2 0 0 0 年美国缅茵州科学基金会资助完成了对“缅茵州公共资金用于r & d 的 评价研究”，在该研究成果中，首次出现了r & di n d u s t r y 的提法，即在研究报 告摘要的第二部分，阐述了缅茵州r & d 投资对缅茵州r & d 产业的影响。国际 著名的r & d 杂志网络版，设有专门的r & d 产业指引专栏。第一家国际知识产 权网上交易平台y e t 2 t o m 于2 0 0 1 年宣布，他们开发的网上知识产权交易标准 已经得到r & d 产业界的认可，在这里他们使用了r & di n d u s t r y 这一提法。1 9 9 8 年，美国人c i 统计局所公布的北美产业分类系统( n a i c s ) ，将r & d 及实验室编 入产业目录，其代码分别为5 4 1 7 和5 4 1 3 8 1 ”。 国内有些学者近年来开始使用r & d 产业的提法：高汝熹等研究了“上海 r & d 产业发展前景”删；张仲礼研究了如何通过发展r & d 产业来提高上海的综 合竞争力【3 】：覃成林分析了区域r & d 产业发展差异问题【4 】。在目前的研究中， 除高汝熹明确给出了r & d 产业的定义外，其他学者并没有给出r & d 产业的确 切定义。 北京工业大学李京文、黄鲁成研究指出，研发产业是从事r & d 经营活动， 提供智力成果、技术服务和现代商务服务的组织的集合【5 1 。研发产业从属于“创 新型生产服务业”，它通过创造和运用知识，为人类提供解决问题的方法，间接 满足人们的物质和精神追求。 1 1 2 发展研发产业符合首都城市功能特点和定位 2 0 0 5 年1 月2 7 日，国务院正式批复了北京城市总体规划( 2 0 0 4 年2 0 2 0 年) ，明确要把北京建设成国家首都、国际城市、文化名城和宜居城市嘲。因 此，必须用可持续发展的理念和科学发展观来重新审视北京的产业发展。综观 首都经济社会的发展，确定科技、教育和人才是北京市最大的优势，是发展首 都经济最重要的资源。 研发产业是新兴的现代服务业，具有资源节约型、环境友好型以及吸收高 素质人才就业的特点，属于最适宜北京发展的产业形态。北京高校林立，科研 北京工业大学管理学硕士学位论文 院所众多，是全国的教育、人才和信息中心。全国5 7 0 名科学院院士中北京地 区拥有3 7 0 名，3 9 0 名工程院院士中北京地区拥有1 6 2 名；中科院、国家部委 的高层次科技管理人员基本上都集中在北京【。”。由此可见，发挥北京地区人才 优势，大力发展研发产业，符合首都城市功能特点和定位。 1 1 3 加强研发产业人才研究符合首都建设创新型城市的总体要求 近年来，北京市研发产业快速发展，由于研发产业属于新兴的产业集群和 产业划分，需要对研发产业人员基本情况进行调查、分析、研究，在此基础上 加强对新形势下发展研发产业的人才保障措施和政策研究，进步拓宽人才服 务领域。因此，这支队伍的基本情况如何，能否适应发展首都经济的需要，今 后发展趋势如何，都是本课题关注和研究的重点。 1 2 研究对象 1 2 1 研发产业行业界定 为了便于研究和统计，按照研发产业的定义【”，结合行业分类，我们将研发 产业定义为研究与试验发展业、地质勘奋业、软件业、计算机服务业、科技交 流与推广服务业、商务服务业和和专业技术服务业。 1 2 2 人力资源与人才资源的界定 人力资源是在一定社会历史及自然条件下，能够以其创造的劳动成果对社 会发展、人类进步做出贡献的资源 8 1 。当今社会对人力资源质量的要求越来越 高，而对数量的要求相对减弱。加之人力资源的质量对数量有很强的替代性， 而数量对质量的替代性则较差，甚至不能替代。所以，在人力资源数量一定的 前提下，质量更重于数量。人力资源既有质的规定性，又有量的可计量性，是 质和量的统一。 人才资源是指一个国家或地区具有较强的管理能力、研究能力、创造能力 和专门技术能力的人们的总称f 9 l 。人才资源是人力资源总体之中极为重要又相 对特殊的部分，是能够从事创造性活动的高质量的人力资源，它强调质量方面 的规定性。人才资源是人力资源中层次较高的部分，它在人力资源中起着决定 性作用。 从广义上来看，人才资源开发包括对人才资源数量与质量的开发，由于本 文研究的侧重所限，在这里论述的特指对人才资源质量的开发，它应包含三方 面的含义：一是通过教育和培训，提高人才资源本身的素质与技能：二是通过 完善机制，有效激发人才资源本身的工作热情和潜能；三是合理使用和配置， 构筑组织整体的人才资源优势。 当代美国著名的管理大师彼德杜拉克( p e t e r d r u c k e r ，国内也有译为彼 第l 章绪论 德德鲁克) 在他的许多管理著作中都谈到了人才管理问题，他指出，要十分 重视开发人才资源。这是由于在所有的资源中只有人才资源是唯一取之不尽、 不断增值的一种资 源【1 0 1 。开发人才资源可以弥补其它资源的不足。 当前，人才资源开发与管理中普遍存在的人员素质与产业发展不同步、用 人机制僵化和落后以及人才结构失衡等三个方面的问题。本文将结合北京市研 发产业人才发展的实际情况进行分析和阐述，以期对北京市的人力资源政策的 制定与实施起到一定的借鉴和参考作用。 1 2 3 研发产业人才的界定 在研发产业内，从事专业技术工作或具有专业技术职务的经营管理人员， 以及具有中级工以上任职资格的技能型人才，都是课题研究的范畴。 1 2 4 研发产业人才分类研究情况 我们将研发产业人才分成三类，即基础研究类、信息技术类、现代商务服 务类。三类人才所涉及到的具体行业情况分别如下： 基础研究类：研究与试验发展业、地质勘查业 信息技术类：软件业、计算机服务业 现代商务服务类：科技交流与推广服务业、商务服务业、专业技术服务业 1 2 5 研发产业人才技术指标分类 从业人员( 管理人员、专业技术人员、技能型人才) 。从业人数是指从事一 定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的从业人员的数量【儿】。这一指标反映了 一定时期内全部劳动力资源的实际利用情况，是实际参加生产或工作的全部劳 动力，是研究劳动投入的重要指标。在本论文的研究中，人才资源总量就是从 业人员中专业技术人员和技能型人才的数量。 企业规模( 所有制形式、规模、数量) 专业技术人员职务情况 学历结构 薪酬情况 女性职工情况 人才与经济变量的关系，主要是人才对经济增长的贡献 1 3 研究意义 本文研究的意义有以下几点： 1 3 1 了解北京市研发产业人才资源发展的环境和趋势 当今世界，经济发展环境发生了很大的变化，因此r & d 产业人才资源的 发展中有很多的不确定性因素。本文的首要目的在于了解北京市r & d 产业人 才发展所处的内外环境，并对r & d 产业人才资源及人才要素进行比较分析的 基础上，为北京市制定r & d 产业人才发展政策提供有价值的参考意见。 1 3 2 加强对北京市研发产业人才发展的理论探索 目前，有些著作对r & d 产业进行理论和实践研究，但没有形成统一的认 识，很多概念还很模糊，并且从区域和行业角度对r & d 产业人才资源发展的 研究很少。因此，有必要对r & d 产业人才发展政策进行深入研究，从两能够 更好的指导北京市r & d 产业人才的发展。 1 3 3 为北京市制定研发产业人才资源发展政策提供参考 在知识经济时代到来的今天，区域经济发展面临着从未有过的机遇和挑战， r & d 产业人才资源的应用和发展成为一种趋势。同时，r & d 产业人才资源发 展呈现区域化的发展趋势，但是区域r & d 产业人才资源的发展研究还很缺乏， 本文在我国总体r & d 产业人才资源发展框架之内，对北京市r & d 产业人才资 源发展做了较为深入的研究，为今后制定北京市p - & d 产业人才资源发展政策 提出建议。 1 4 研究思路 1 4 1 总体框架 首先，了解与分析r & d 产业人才资源发展的基本环境，探讨北京市r & d 产业人才发展的条件，为北京市制订r & d 产业人才发展政策提供参考。其次， 进行北京市r & d 产业人才资源发展贡献率的比较分析，分别对r & d 产业中各 行业人才资源的发展进行分析，从中得出分析结论，再从行业视角对北京市 r & d 产业人才资源发展的共性和个性进行分析，以对制定北京市r & d 产业人 才发展政策能够有所借鉴。最后，针对北京市r & d 产业人才资源发展的实际 情况，在我国r & d 产业人才资源发展框架之内，提出北京市r & d 产业人才资 源发展的政策建议。本文的着眼点就是从行业视角分析和探求北京市r & d 产 业人才资源发展的政策建议。 1 4 2 核心内容 核心内容主要是：北京市研发产业人才的基本情况调查，包括人才的数量、 质量、结构，人才配套的政策支持与保障，人才流动与人才培养，组织制度创 新等内容。 1 4 3 主要数据来源 主要数据来源于：以2 0 0 4 年北京市经济普查数据为依据，分析北京地区研 第1 章绪论 发产业人才的总体情况和分行业比较情况，得出研究结论。 1 5 研究的主要方法 ( 1 ) 座谈调研与文献分析结合法。鉴于北京地区的行政体制是条块分割， 研发产业机构分属不同社会主体，缺少数据积累，调研难度大。此次研究主要 以涵盖全部北京地区经济活动基本情况的2 0 0 4 年北京市经济普查数据为依据， 从研发产业的行业视角进行归类汇总和分析。 ( 2 ) 系统分析方法。采取调查走访与查阅资料相结合的办法获得有关资料， 通过系统分析得出有关研发产业人才的现状。特别是从系统理论的视角研究人 才资源，将人才资源视为经济社会大系统中的子系统，考虑影响系统发挥作用 的内部因素和外部经济社会环境因素；从经济学的角度研究人力资本，考虑影 响资源优化配置的因素。 ( 3 ) 实证分析方法。通过数据调研与处理，把握北京市研发产业的基础情 况和人才发展状况。 ( 4 ) 综合分析方法。综合运用系统理论、技术创新理论、战略管理与决策 方法，对研发人才发展战略举措进行阐述。 ( 5 ) 数据处理方法。s p s s 为统计工具，对研发产业人才相关数据进行深 入的研究和分析，以体现研究的科学性、可比性和可信度。 ( 6 ) 规范分析方法。阐述人才发展的具体目标，研究促进北京研发产业发 展的人才制度与政策保障。 1 6 研究的创新之处 本研究从整理北京市研发产业人员基础数据入手，归纳整理研发产业行业 发展和产业从业人员的相关关系，找出对产业发展产生主要影响的人才因素， 分析得出研发产业人才所面临的主要问题，研究研发产业人才对发展首都经济 的作用与影响。最后，有针对性地提出有关发展北京市研发产业人才的对策和 建议。 ( 1 ) 开展北京市研发产业人才现状的综合分析，获取第一手研究素材。从 目前研究情况看，由于研发产业属于新兴的产业集群和产业划分，无论是政府 行业主管部门还是人事管理部门对研发产业人才的基础数据都缺少归纳和整 理。特别是，由于北京地区法人结构的特殊性，研发产业各企事业单位分别隶 属于中央、市属和行业主管部门，管理模式上的条块分割，为数据的搜集和整 理带来难度。从目前文献研究情况看，还未见北京地区研发产业人才数据的整 体研究报告。此次研究的视角正是基于北京市研发产业的整体发展，从研发产 业各行业人才数据的分析归纳入手，按照研发产业的划分，对产业所包括的7 大行业、3 3 个小行业现有人才队伍情况逐一进行归纳汇总，对从业人员的构成 北京工业大学管理学硕士学位论文 情况进行分类分析。 ( 2 ) 从行业视角出发，通过实证研究找出影响北京市研发产业发展的人才 因素。在对北京地区研发产业人才成长的内部条件和外部环境因素进行综合的 分析与评价的基础上，从行业视角就影响研发产业主营业务利润的人才因素逐 一进行实证分析，探索建立研发产业主营业务利润与产业人才和相关要素的多 个一元回归模型，分析讨论研发产业人才要素对产业发展的贡献率；在考虑研 发产业人才和相关要素对产业发展相互作用的基础上，探索建立研发产业主营 业务利润与产业人才和相关要素的多元回归模型，分析研究其对研发产业主营 业务利润的影响，从中锝出分析结论。通过实证研究，明确影响研发产业发展 的人才因素，找出研发产业人才发展的主要问题，以期对制定北京市研发产业 人才发展政策能够有所借鉴和帮助。 ( 3 ) 提出发展北京市研发产业人才的政策建议。目前，有关对研发产业人 才的理论和实践研究还没有形成统一的认识，很多政策的界定还比较模糊，且 从区域和行业角度对研发产业人才资源政策的研究很少。基于对北京市研发产 业人才的实证分析，从现有研发产业人才发展存在的实际问题入手，就今后进 一步加强研发产业人才政策研究、推动人才与人才市场服务体系建设、加强“产 学研”体化策略研究三方面内容展开讨论，进而提出加强研发产业人才队伍 建设的具体措施和政策建议，以指导研发产业人才又好又快地发展。 第2 章国内外相关理论研究状况与评价 第2 章国内外相关理论研究状况与评价 随着现代科学技术的日新月异，以计算机服务、软件业和科学研究、技术 服务业为代表的北京地区研发产业迅速发展，在促进首都经济结构升级方面表 现出强大的生命力，成为影响首都经济发展的主导产业之一。因此，加强研发 产业人才资源的调查研究和实证分析显得尤为重要，也是当今的研发管理与技 术创新领域研究的热点之一。 2 1 国外研究情况 2 1 1 综述 在某种程度上，研发产业人才资源就是国外学者口中的科技人力资源。1 9 6 4 年经济合作与发展组织( o e c d ) 发布的研究与发展调查手册使r & d 人员 成为最早的一种研发产业人才资源统计指标。联合国教科文组织( 咂s c o ) 也以该手册为核心内容，于1 9 7 8 年通过了关于科学和技术统计的国际标准化 的建议书，又于1 9 8 4 年发布了科学技术活动统计手册【1 2 】0 4 1 。由此，r & d 人员统计和科技人员统计迅速在世界各国推广开来。o e c d 会同有关机构和专 家，于1 9 9 5 年正式发布了科技人力资源手册和专利科技指标手册 1 5 1 。0 7 1 。 在手册中，对研发产业人才资源的基本定义、分类标准、相关因素与数据来源 等进行了较为详细的分析和解释，是国际上第一个专门、系统的阐述研发产业 人才资源测度框架的指导性文献。2 0 0 2 年，o e c d 科技指标国家专家组开始了 对科技人力资源手册的修订工作。各国主要根据国情和政策分析需要，从 现有的统计资源中提取相关数据和指标，或者组织专项抽样调查，以满足政策 分析的各种需求。从国外的文献可以大致来说，越是发达的国家越是重视对研 发产业人才资源的研究。基于上述线索，笔者以为，所谓“研发产业人才资源 ( t ) ”，实际上是“研发产业( r & d ) ”与“人才资源( t r ) ”的结合，是 研发产业的重要组成部分，同时也是人力资源中最为重要的一部分。 2 1 2 测度研究 目前，国际上影响最大、最为全面系统的研发产业人才资源测度指标体系 出自o e c d 、欧盟统计局编写的科技人力资源手册，为进行研发产业人才资 源的测度提供了详细的指导性意见，它将研发产业人才资源总量分为存量和流 量，并提出各种分类和测度指标。 联合国教科文组织关于研发产业人才活动信息及其测度的指导原则的主要 文件是关于科学和技术统计的国家标准化的建议书及科技活动统计手册、 国际标准教育分类，对科技人力资源手册【l5 】有直接影响，特别是涉及人 力资源各种分类和相关变量的范围的那些定义，为有关分类测度提供了参考依 据。 各国调查统计部门根据具体国情，参照这些国际标准和规范性文件，设定 各自的测度指标体系，都有所调整、交化。国外研发产业人才资源文献的测度 体系可以归纳为以下几个方面：一是规模和结构测度：包括存量和年龄、性别 ( 特别关注女性) 、民族( 特别关注少数民族、移民) 、专业、行业等结构分布 状况；二是科技教育状况测度：包括各专业、各层次学位教育状况的测度：三 是就业状况的测度：各学历就业状况、薪酬变化、退休、失业状况等：四是流 动状况的测度，主要是全球的流动和分布状况。有的国家( 如日本) 还通过专 利、论文等科研评价指标对研发产业人才资源的绩效进行了评估测度。各个测 度的指标之间纵横交错，相互影响，紧密联系，全方位的反映了研发产业人才 资源的状况，单独几个指标是难以全面反跌整体状况的。 2 1 3 政策研究 各个国家和地区关于研发产业人才资源的研究都直接为政府和有关部门科 学决策和相关政策制定、调整提供了政策分析和参考建议。具体来说，研发产 业人才资源政策研究涉及到以下几个主要方面： 一是在研发产业人才资源的规模与结构测度的数据基础上研究相应的战略 规划和配置政策。许多国家或国际组织立足于当前实际情况。着跟国家长远的 科技和经济发展战略，结合教育与就业市场统计对研发产业人才资源存量和流 量的未来趋势和发展进行了预测和战略规划，探求有效政策措施促进市场在数 量和结构上合理有效地配置研发产业人才资2 嘎i 【”j 。 发达国家普遍认为，研发产业人才资源对保持国家全球竞争力具有战略性 地位。由于人口老龄化、出生率下降、知识技能型工作的重要性增加的趋势， 必须保证数量足够的高素质的研发产业人才资源，经济学家们建议，面对研发 产业人才资源的全球化，必须开发新的劳动力市场和制订新的r & d 政策，加 大政府r d 经费投入以引导和扩大研发产业人才资源需求【l 州。 国外普遍重视研发产业人才资源性别、年龄、部门、行业、学科等方面的 分布及结构均衡的问题。增加女性占研发产业人才资源的比例在很多国家达成 了广泛共识，有大量文献研究、探讨了促进女性接受科技教育、从事科技职业 的进展和政策措施【2 0 l 。很多国家都认为，研发产业人才资源年龄结构出现了老 化，不仅主张培养更多的年轻科技人才，同时也重视老龄研发产业人才的充分 利用。学科、部门分布的结构也是考察结构的重要内容，各国在现有数据的基 础上，对各行业供需与分布趋势进行了预测，并采取有关政策加以引导，保护 或扶持对国家有重要地位的学科和行业。 二是研究研发产业人才资源的培养与开发有关的教育、培训政策。从文献 可以看出各国都非常重视研发产业人才资源的教育、培训与开发，都强调了提 第2 章国内外相关理论研究状况与评价 高科学技术教育及相关职业对公众( 青少年) 吸引力的重要性，研究、探讨了 资助和促进研发产业人才资源培养与开发的相关政策和存在的问题，并对在职 科技人员的培训、教育措施进行了研究，强调终身教育理念【2 ”。 三是与研发产业人才资源的国际流动有关的留学、移民政策。对研发产业 人才资源国际流动关注和重视较多的国际组织主要有u n e s c o 、o e c d 、亚太 经合组织( a i e c ) 等。从有关文献来看，切姬s c o 似乎倾向于帮助发展中国 家从“人才流失”( b r a i nd r a i n ) 转变为“人才获得”( b r a i ng a i n ) ，o e c d 调查 分析了各国的科技“移民速度”及其各国的利弊得失，而a p e c 则较乐观的认为 人才流动能促进交流、释放创新潜能吲。 而从发达国家的有关文献可以看出，一方面，作为人才接受国的发达国家 希望能够继续吸引更多的国外研发产业人才资源；另一方面，基于本国长远利 益、经济安全的考虑，也对研发产业人才资源的全球化流动趋势保持了理性、 谨慎的态度删。 很多国家( 包括一些欧洲国家和发展中国家) 都对科技人才流失密切关注， 对研发产业人才资源外流的原因进行了多角度的分析，并提出有关应对措旌l z 4 j ； 而印度这样的发展中国家对所谓的“人才外流”持一种积极、乐观的态度。 从检索结果看，国外文献有关人力资源管理、人力资本管理方面的内容比 较多，对研发产业人才资源的研究涉及较少。就实践而言，由于企业是自主创 新的主体，研发活动遍及各个领域，研发人员和研发经费相对充足，国家普遍 采用经济的杠杆和手段对研发活动进行调控。但是，由于研究主要集中在高新 技术企业中，研究内容为相关企业内部研发人员情况的研究和分析，很少涉及 研发的外部化问题，对研发产业定义不明确，没有从产业规模的角度去定义。 2 1 4 国际研发中心的特点及成因分析 国际研发中心是指国际研发资源与活动的聚集区域【2 ，】，全球范围内有许多 重要的国际性研发中心，比较有代表性的是伦敦和班加罗尔鲫。 伦敦集中了全球一百多家跨国公司，从事相关产品的研究、设计与开发。 伦敦凭借其坚实的研发基础和成熟市场，通过与高等院校、合同研发机构建立 起的战略伙伴关系，吸引了包括法国电信、阿尔卡特、富士通公司在内的众多 跨国公司，使伦敦一举成为国际研发中心【2 s 】。班加罗尔为印度南部著名的花园 城市，被誉为印度最开放、经济最自由的城市，吸引了海内外4 0 0 多家著名信 息技术公司，它们构成了印度计算机软件业的脊梁，被誉为亚洲的硅谷。2 0 0 1 年，联合国人类发展报告，将班加罗尔评为居于第四位的全球技术中心，成为 与美国旧金山、奥斯汀和中国台北相媲美的技术中心【2 9 1 。 作为国际研发中心，伦敦和班加罗尔的成功主要在于：首先，它有长期的 文化积累和优秀的高等教育。在伦敦，有一个由专业技术咨询公司、研究实验 北京工业大学管理学硕士学位论文 室和各类研究组织所构成的巨大“蓄水池”，可以随时满足各类研发活动的需求； 班加罗尔是印度高等学校和科研机构的集中地，是印度的国防工业城市，聚集 有大量国防和其它工业方面的高科技人才。其次，政府鼓励企业和研究机构开 展研发和创新。在伦敦，外国公司与当地高等院校有良好的合作关系，政府为 大学科技创新和科技转化提供种子资金，增强大学的商业化和企业化能力，鼓 励产学结合及为实现创新产品的商品化提供支持等；在班加罗尔，为便于研发 合作与交流，吸引外国公司建立研发中心，政府提供给企业方便快捷的审批服 务。 许多国际大都市都在努力建设成为国际研发中心，其主要原因是：第一， 国际性研发中心可以集聚大量的高成长公司，从而带动周边地区经济的发展。 第二，可以克服周边资源贫乏、市场规模小的发展瓶颈。第三，国际性研发中 心不仅有利于现有科技人才的就业，而且有利于吸引高素质人才，从而抑制人 才外流，并吸纳留学生学成归国。第四，国际研发中心有利于科技信息的获取， 促进先进技术的本土化，缩短所在国与国际先进技术的距离。第五，国际研发 中心有利于服务业的发展，特别是现代知识服务产业的快速发展。第六，国际 性研发中心有利于促进所在地区高技术产业的发展，从而在国际分工中处于更 有利的位置p 。 2 2 国内研究情况 2 2 1 研究概况 中国在研发产业人才资源的理论研究方面起步较晚，但是，对于各类科技 人员的统计分析工作则很早就开始了。这些工作为我们现在开展研究奠定了很 好的基础。我国系统的科技指标研究工作始于2 0 世纪8 0 年代中期，逐步建立 了包括科技人力资源在内的科技指标体系，从1 9 9 1 年起，我国开始正式出版 中国科学技术指标报告，即科学技术黄皮书，每两年出版一期。 近几年研发产业人才资源的相关研究也取得了一定进展。有关机构在借鉴 和学习o e c d 研究成果的基础上，开展了相关的研究工作。国内人才学研究中 有不少关于研发产业人才研究的论文，以及人力资源理论、劳动经济学、研发 产业理论等学科的兴起和发展都为系统深入的开展研发产业人才资源研究奠定 了基础，但至今尚无一部单独的系统、全面的研发产业人才资源发展研究报告 文献。 2 2 2 测度研究 我国有关部门发布的中国统计年鉴、中国科技统计年鉴( 统计了科技 活动人数、r & d 人员) 、中国教育年鉴( 统计了科技领域专业学生人数、毕 业生数、各学位获得者数量) 等统计文献为我国研发产业人才研究提供了基础 第2 章国内外相关理论研究状况与评价 数据来源。科技部两年一度发布的中国科学技术指标通过研究与发展( r & d ) 人员、科技活动人员和科技人力资源三个方面的指标来描述我国研发产业人才 资源的开发、使用与供给的现状【3 l 】，通过国际比较来反映我国研发产业人才资 源的国际地位与差距，并在政府研究机构和高校的科技活动报告中统计了研究 机构研发活动人员及经费按行业分布的情况、研究机构的人员情况、研究生参 与r & d 活动情况，还测度了公众的科技素养及其对科学技术的态度。中国科 协的全国科技工作者状况调查报告以问卷调查为主的形式，对我国科技工 作者的基本状况和工作、生活状况、社会参与状况及其对科技政策、科研环境 的态度等进行了调查统计。 2 2 3 政策研究 具体来说，国内研发产业人才资源政策研究主要涉及到以下四个方面： 一是在研发产业人才资源的规模与结构测度的数据基础上研究相应的战略 规划和配置政策。中国人才报告指出目前专业技术人才队伍总量增长与经济 发展不相适应，并进行了国际比较t 3 2 1 。国内不少文献强调加大研发产业人才资 源培养规模，也有学者指出不宜盲目追求数量扩张，否则造成就业状况恶化。 学者们对我国研发产业人才资源的部门、区域、行业、学科、年龄、层次分布 结构进行了研究，指出了企业分布偏低、行业分布不合理、青黄不接、高层次 人才短缺等问题。 二是系统分析和研究研发产业人才资源的教育、培养政策，提出了加大公 共财政对科技教育的支持力度，完善多元化人才培育体系，提高研发产业人才 培养规模和质量等若干政策建议。 三是研究研发产业人才资源的利用与发展及其就业、激励及保障政策。国 内学界对如何健全就业市场体系，完善用人激励机制和其它相关政策措旌进行 了探讨。分析了当前我国人才市场环境，指出了人才市场体系不完善、人才市 场信息不通畅、人才市场服务功能不健全、人才供需脱节等问题，并对我国研 发产业人才资源的政策激励因素、福利保障制度、评审奖励制度等进行了分析。 四是研究与研发产业人才资源的国内与国际流动有关的人才调动、引进等 相关政策。有关文献研究了研发产业人才资源在国内的地区之间、行业之间的 流动问题及其相关政策【3 3 】，不少学者都对研发产业人才资源在国内不同地区、 不同行业、不同所有制部门之间的流动持支持和肯定的态度，呼吁克服旧有的 制度性障碍；也有学者指出了流动频繁带来的不良影响【3 4 】。 对于研发产业人才资源国际流动，有关文献对研发产业人才资源的国际流 动的正反两方面的影响进行了分析 3 5 1 。有学者强调应该加强人才安全意识，防 范人才流失，促进人才回流，也有学者反对夸大人才流失，忽视积极有利的一 面。有关文献还就如何应对研发产业人才资源的国际流动，包括吸引研发产业 北京工业大学管理学硕士学位论文 人才资源回流，引进海外研发产业人才资源等问题提出了政策建议p q 。 2 2 4 研发产业的重新定位 2 0 0 0 年，国家科技部组织对全国的r & d 机构基本情况进行了摸底清查， 各地成立了资源清查办公室。天津市关于重点发展的医药行业的研发产业