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东北走学硕士学位论文 摘要 论东北老工业基地改造中行业协会的建设 摘要 随着市场经济的发展和政府职能转变的需要，以行业协会为代表的社会中介 组织在我国得到了迅速的发展，行业协会作为政府与企业之外的“笫三种力量”， 它能有效地协调政府和企业，企业与企业之间的关系。东北老工业基地改造过程 中，行业协会在行业技术开发、转移政府职能和招商引资等方面发挥了不可替代 的作用。本文紧紧围绕经济和社会发展所面临的突出问题，特别是东北老工业基 地改造和振兴问题，阐明行业协会的作用机理，分析了东北老工业基地改造对行 业协会的需求，然后以辽宁省行业协会发展为例，介绍了辽宁省行业协会发展的 现状和存在问题。并分析了问题产生的根源，最后，借鉴国内外行业协会的发展 经验，提出按照东北老工业基地改造的要求建设辽宁省行业协会的对策。 本文分为六个章节。第一章是绪论，对基本概念作了诠释；第二章是行业协 会的基本理论，介绍了行业协会的特点、类型和基本功能；第三章是东北老工业 基地改造对行业协会建设的特殊需求；第四章以辽宁省行业协会的发展为例。分 析了辽宁省行业协会的发展的现状及存在问题，并试探性的分析了问题产生的根 源；第五章按照东北老工业基地改造的要求，提出建设行业协会的对簧。 关键词；行业协会；东北老工业基地改造 i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r c t o nt h ed e v e l o p m e n to ft h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o ni n t h eb a c k g r o u n do fn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s e t r a n s f o r m i n g a b s t r a c t r o u n d i n go u t s t a n d i n gt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp r o b l e m ，e s p e c i a l l y t h eq u e s t i o no ft h en o r t h e a s t e r no l di n d u s t d a lb a s et r a n s f o r m s t h en o r t h e a s t e r no l d i n d u s t r i a lb a s et r a n s f o r m sp l a y sa ni m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h ee c o n o m yo fc h i n a t h e t r a d e p r o m o t i o na s s o c i a t i o ni ss u c ha no r g a n i z a t i o n a s a c c e l e r a t i n gt h es o c i a l d e v e l o p m e n ta n dj o i n t i n gt h eo f f i c ea n dt h ec o m p a n y i tp l a y sa ni m p l e m e n tr o l ei nt h e n o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s et r a n s f o r m ss u c ha st r a n s f e r r i n gt h ef u n c t i o no ft h e o f f i c ea n ds t u d y i n gt h et e c h n o l o g yo ft h et r a d ep r o m o t i o n t h ep a p e ra n a l y s e st h ed e m a n do ft r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o nf r o mt h e n o r t h e a s t e mo l di n d u s t r i a lb a s et r a n s f o r m f i r s t 。li n t r o d u c et h et h e o r i e so ft r a d e p r o m o t i o na s s o c i a t i o n s e c o n d ，ie x p o u n dt h ec o n d i t i o na n dd i f f i c u l t i nt h e d e v e l o p m e n to ft h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o ni nl i a o n i n gp r o v i n c e o nt h i sb a s e ，i e x p o u n dt h es u g g e s t i o na b o u tt h e c o n s t r u c t i o no ft h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o ni nt h e n o r t h e a s t e mo l di n d u s t r i a ib a s et r a n s f o r m s k e y w o r d s ：t h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ；t h en o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s e t r a n s f o r i l l s i l l 东北大学硕士学位论丈 第一章绪论 第一章绪论 东北老工业基地是国家在5 0 年代重点投资建设起来的，经过4 0 多年的发展， 形成了较为完整的产业体系和支撑我国社会主义建设的重要“装备部”。东北老工 业基地物质技术基础雄厚，具有较为明显的竞争优势和发展潜力；有为数众多的 大中型骨干企业，在许多方面主导着全国同行业生产技术的发展方向；有丰富的 智力资源，凝聚了一大批素质较高的各类人才，为国家工业化建设做出了较大贡 献。但是，在“一五”以后的很长一段时间里，由于国家投资方向的转移，东北 老工业基地“重取轻养”，长期未得到改造，其优势地位逐步削弱。在这种形势下， 如何尽快实现老工业基地的改造和振兴，使经济发展越上新台阶，已成为愈发重 要的课题。行业协会是行业经济的社会中介组织，其鼠的主要是实现行业企业的 自我管理，在政府、社会、企业间架起桥梁。在市场经济发达国家，行业协会具 有行业管理、行业保护等非常重要的功能。我国自明清开始就出现了“同业行会”、 吁 絮”、“商务会馆”等早期的行业协会，但一直没能得到发展，直到二十世纪八 卜年代进行改革开放，经济体制发生转变，政府职能产生变化，行业协会才开始 发展起来。进入九十年代，我国的行业扔会发展迅速，目前已初现规模，但同国 外发达国家和地区相比，无论从功能上，还是在规模上仍存在有很大差距，远不 能适应经济笈展的需要。为此，我们有必要对照先进国家的经验，找出自身的不 足，将我国的行业协会办好，为经济建设服务。党的十六大提出支持东北老工业 基地加快调整改造的重大决策，为东北老工业基地经济加快发展提供了难得的历 史机遇。完成东北老工业基地改造的历史性任务，必须解决组织刨新与经济发展 楣脱离的问题，充分发挥行业协会在东北老工业基地改造中的地位和作用。今年 9 月份，辽宁省社会科学联合会对辽宁省行业协会的发展现状做一次调研，看到 了一些成绩，也发现不少问题，本人在导师的带领下参与了这次调研，并取材于 相关调研结果，完成此文。 东北大学硕士学位论文 第一章姥- i 色 1 1 问题的提出 在新的历史发展条件下，国家着眼于全面建设小康社会、实现经济社会协调 发展的大局，适时提出加快东北老工业基地的调整改造，这是继实施沿海发展战 略、- 西部大开发战略后的又一重大战略决策。老工业基地在发展一段时间后，出 现相对衰退，是一种世界范围内具有普遍性的现象，并非中国所独有。这是由产 业结构转换规律所决定的，反映了工业进化过程中的一般定律，具有一定的客观 必然性。但是，仅仅依靠老工业基地本身的自组织能力，恐怕是很难走出从“衰 退”到“振兴”的循环经济怪圈，在这里就需要借助于行业协会的社会调节功能。 原因在于行业协会是基于某方面的共同目的和特质而自愿结成的团体，它比政府 和企业更便于反映和表达同类社会组织成员的共同问题；同时，它更是一种自律 组织，以社群利益为导向，发掘、整合分散的社会资源，主动参与社会事务，在 政府、企业、社会之间发挥着沟通、协调等桥梁和纽带作用，从而使多样性的利 益诉求得到及时回应，有了更多的制度渠道和组织依托，发挥行业协会增益社会 的功能，这自然为缓解诸多的社会矛盾、建构和维护现代社会的秩序提供了现实 基础。东北老工业基地改造，需要政府职能转变，需要创新的环境，这对行业协 会的建设和发展提出了新的需求。我国行业协会由于起步较晚，再加上受到多种 因素的影响，导致了社团发展缓慢，暴露出些不容忽视和亟待解决的问题，不 能很好地适应社会主义市场经济发展的需要，如何按照东北老工业基地改造的要 求，发挥行业协会的作用，成为目前亟待解决的课题。本文从理论上提出了东北 老工业基地改造对加强行业协会建设的需求，然后以辽宁省行业协会发展为例， 结合东北老工业基地改造的特点，提出了如何按照东北老工业基地改造的要求建 设行业协会的对策，这对辽宁省行业协会发展和东北老工业基地改造的实践具有 一定的指导意义。 东北大学硕士学位论丈第一章绪论 1 2 相关概念的提出 1 。2 1 公共事业组织 人们可以根据不同的标准对组织进行不同的分类。在现代社会中，组织的公 共目标和非公共目标，构成了组织目标的两大类型，并对组织的不同类型具有深 刻的影响，据此，人们可以把组织划分为公共组织和非公共组织。公共组织是以 实现公共利益为目标的组织，它一般拥有公共权力或者经过公共权利的授权，负 有公共责任，以提供公共服务，包括管理公共事务、供给公共产品为基本职能的 组织。政府是典型的公共组织，除此之外，以特定的公共利益为目标，提供公共 服务的非营利性的公共组织，也构成了现代社会菸组织的重要组成部分，后者就 形成了所谓的公共事业组织。公共事业组织虽然是现代社会公共组织的重要组成 部分，但在其内涵、外延、作用范围上同其他公共组织是有差别的，从公共事业 组织的本质和功能出发，公共事业组织可以定义为；公共事业组织是依照一定的 规则( 或有关政策、法规或有关的法律) ，以独立，公正为原则，并凭借其特有的 功能为社会提供各种服务的组织。l ” 1 2 2 社会团体 所谓社会团体，根据1 9 9 8 年1 0 月2 5 日颁布的社会团体登记管理条例第 二条规定，社会团体是指中国公民自愿组成。为实现会员共同意愿，按照其章程 删展活动的非营利性社会组织。1 1 2 3 行业协会 行业协会，英文为t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ，是发达市场经济国家普 遍存在的一种旨在促进行业发展、规范行业秩序的社会经济组织形式。行业协会 是行业管理大系统中的有机组成部分。行业协会是一种社会团体法人，协会是一 个为实现会员共同意愿，负有彳亍业自律责任的社团组织，各协会以其社团法人的 3 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 形式确立自己的社会地位，在经济社会中，协会以其自身的社团法人的身份丌展 各项工作、承担各类职责的。其他社会组织包括政府组织都是按照协会的这种社 会地位与其相互交往的，协会具有独立的法人资格，受到社会的尊重和法律的保 护，任何单位和个人都无权侵犯协会的合法权益。但对其涵义，在不同的国家有 不同的说法，在我国也有不同看法。有的认为，行业协会是根据生产技术的进步 和发展需要由同行业中的企业自愿组合起来的一种组织形式；有的认为，行业协 会是同行业的企业联合起来的服务性组织，是建立在企业自愿参加基础上的非营 利性的社会经济团体；有的认为，行业协会是同行业的各企业在自愿的基础上为 了谋取和增进自身的共同利益而组织起来的社会经济团体。笔者认为行业协会是 行业经济的社会中介组织，是行业内的企业或商人，为了增进共同的利益，依法、 自愿、自发组织起来的民间组织，其目的主要是实现行业企业的自我管理，在政 府、社会、企业间架起桥梁。3 1 3 东北老工业基地改造 1 3 1 改造意义 长期以来，东北老工业基地为建设我国独立完整的工业体系和国民经济体系 做出了历史性重大贡献。但随着改革开放的不断深入，制约东北经济和社会发展 的些深层次矛盾日趋明显。 通过改造，振兴东北老工业基地可以实现装备制造业的进【j 替代，提升国防 实力；为民族工业创品牌，为现代化建设出人才，使东北成为继珠江三角洲、长 江三角洲等地区之后又一个新的经济增长极。 1 3 2 振兴目标 振兴老工业基地是一项长期艰巨的任务。到2 0 1 0 年实现东北老工业基地振兴 目标。振兴目标有六大标志：经济结构调整取得明显成效、建立较为完善的社会 主义市场经济体制、各项社会事业全面发展、经济实力显著增强、人民群众生活 4 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 的质量和水平显著提高。 在新的历史发展条件下，国家着眼于全面建设小康社会、实现经济社会协调 发展的大局，适时提出加快东北老工业基地的调整改造，这是继实施沿海发展战 略、西部大开发战略后的又一重大战略决策。理性、充分地利用新的战略布局带 来的新的历史机遇，更加快速、有效地发展我们自己，总体说应该始终把握和坚 持以y ) l 条：是最大可能地争取国家的支持；二是坚持以工业化为主线、市场 化为手段、国际化为条件、城市化为载体的“四化”思维；三是依据国际国内的 发展条件，立足实际，突出重点，选准突破口，分步逐一破解：四是按照全面建 设小康社会的要求，既面对现实，又从长计议，努力促进经济社会的全面协调发 展。 东北大学硕士学位论文 第二章行业协会基本理论 第二章行业协会基本理论 2 1 行业协会的特点 社会团体有几种类型，大致分为事业型社会团体，学术型社会团体行业 协会作为社会团体的一种组织形式，有着与其它社会团体不同的特点，这些突出 特点表现为： 2 1 1 业务指向明确 行业协会作为开展行业自律、行业指导、行业规范、行业监督、行业服务等 各种活动的组织载体，它必须以为会员企业服务和维护好会员的合法权益为工作 重点，健全自身的工作职能和工作制度，并且规范自身的工作行为，积极主动地 与会员企业进行深入的沟通和交流，取得会员企业的信任，才能使会员企业尊重 和支持行业协会的工作。行业协会还根据行业特点和发展趋势，探索、参与和介 入一些新的领域，开拓出一些新的职能，丰富和健全组织功能，以便能适应社会 主义市场经谤发展的罴要，更好、更全面地为企业瓤行业发展提供服务。 2 1 2 服务功能齐全 行业协会的主要功能就是为会员提供服务。这些机构活跃在政府、企业、个 人之间，发挥着协调关系、信息服务、 自律监督等功能，减少了各种社会主体之 间的摩擦和矛盾，维护了会员企业的合法利益，一定程度上规范了市场经济秩序， 保证了社会经济活动在平稳有序的条件刑喷利进行。行业协会对企业的服务上主 要是成为企业利益的忠实代表，想企业之所想，急企业之所急，努力促进企业利润 最大化。 东北走学硕士学位论文第二章行业协会基本理论 2 1 3 非营利性 行业协会的非营利性意指其设立、运行的日的是进行非获取和分配利润并促 进行业内一定范围整体利益增加的活动。 不可营利，这表明协会的一种特殊地位， 但却只有服务责任，而没有营利的权力。 一个管理营利机构的非政府组织，自身 它同中介机构一样在市场经济中运行， 该特征禁止行业协会滥用职权，要求其将 全部精力投入对其自身无利可图的公益事业，行业协会作为非营利实体，没有纯粹 的自身利益，其通过对企业、行业、政府三个层面的服务，最终实现企业利润的最 大化、行业整体结构的优化、市场发展的有序化。但是，非营利性并非要求行业协 会的运行过程绝对的不产生收入和盈利，而是禁止其组织成员分配所产生利润，要 求将其投入到促进行业整体及企业会员利益增加的工作中，其宗旨是为会员创造 利润。因此，协会的会员单位，必须按时足额缴纳会费，会费是协会规范运营的 基础，也是协会规范管理工作的保障，是全行业的共同利益所在。“1 2 1 4 民间性 行业协会具有民间性，或称非政府性。其作为会员制的实体，拥有严格的协会 章程，协会通过自。f 而上组织而成，主要会员是本行业企业，也可适当吸收专兼职 专家会员；协会具有自主性，不受政府的直接控制和干预，协会的一切工作不可能 完全按照政府的管理工作模式进行，不能动用行政手段去达到管理要求；协会的 地位是处在政府组织之下的，它既不能取代政府的管理工作，也不能在政府的控 制下进行工作；工作人员通过章程所规定的途径从社会吸纳，不聘用政府公务人员 兼任职务；经费主要通过会费筹措，只是在特定情况下为社会公共利益可申请政府 专门经费支持，n 1 2 1 5 中介性 行业协会具有服务于企业的主要职责和任务，同时也在各相关主体间发挥中 介的纽带作用。协会要为每一个机构负责，凡涉及到全行业问题的事，协会都要 7 东北大学硕士学位论文 第二章行业协套基本理论 出面解决，协会是行业代表，也是行业的标志。一方面行业协会是市场主体的中 介，既包括对本行业内企业之间的中介作用，也包含对奉行业或本行业企业与其他 行业或企业之间的中介作用：另一发面，行业协会是市场主体即行业与国家即政府 之间的中介，行业协会的中介地位使市场主体之间、市场主体与政府之间得到有 效有益的沟通。“1 2 2 行业协会的类型 世界通行的有关行业协会的分类很多。按照具体行业的不同( 一般由国家经济 部门规定分类标准) ，可分为各种行业协会，如汽车行业协会，烟草行业协会等：按 照地域的不同，可分为县( 市) 行业协会，省行业协会，全国行业协会( 或行业总会) ； 按照行业类别的不同，可分为工商业行业协会和职业协会。其中的职业协会包括律。 师协会、职业工程师协会、注册会计师协会等。0 3 在中国，不同的划分标准可以将行业协会划分为不同的类型。针对行业协会 的生成方式，可以划分为官办协会和民间协会两种： ( i ) 官办的协会。即直接挂靠在政府主管部门，并由一把手或相关公司的一 把手担任协会会长，政府型行业协会容易导致政企职责不分。 ( 2 ) 民间性协会。指不作为行政机关的直属单位，而是自f 而上由企业自愿 组织起来的民间性协会。民间行业协会更适应市场经济的要求，因为它体现了同业 企业之间的自治原则，能有效地维护本行业的利益。同时也能维护市场竞争的秩 序。 根据我国行业协会的生长途径，按照企业的需要和政府机构改革的需要，可 以划分为体制外和体制内两种： ( i ) 体制外协会。体制外协会是由民营企业自发形成，以期通过行业协会的 自律管理和自我服务，求得公平的竞争环境，促进企业的发展。 ( 2 ) 体制内协会。体制内协会是由于政府转变职能，由行业主管部门组建的 行业协会，在政府的授权或委托下，承担部分行业管理职能。 东北大学硕士学位论文第二章行业协会基本理论 2 3 行业协会的功能 2 3 1 弥补市场失灵和政府失灵 经济学人都很清楚，市场对经济的调解带有一定的自发性、盲目性和滞后性， 尤其是难以解决企业的无序竞争问题。当市场出现失灵时，般经济学上首先考虑 的是以政府这只有形之手来弥补，政府主要通过立法、制定各种产品标准规范来 引导企业的市场行为。其作用一方面可以弥补市场的局限，防止市场的过度竞争和 垄断：一方面作为市场秩序的维护者，限制企业的些不良行为，维护社会公众的 利益。同时，政府还可以为企业提供产品标准依据，通过制定各项技术标准、质量 标准，为企业产品进入市场核发“通行证”。但是，政府亦有失灵和欠公允之时， 政府失灵主要表现在以下几个方面：首先，我国政府职能设置、政策措施主要是针 对传统计划经济中的国有经济，对目前大量发展的非公有制经济的调控不具适应 性，其主要原因是调控成本高、效果差。其次，微小分散的企业与政府的谈判成本 较高，企业与政府的信息渠道不够畅通，因而所制定政策的针对性、实效性受到制 约。最后，考虑到某些政府部门“寻租”行为的存在，市场经济中的政府确有失灵 之时。在市场、政府失灵过程中，需要介于两者之间的中介组织加以弥补，而行业 协会的服务、沟通、协调、监督与仲裁等职能恰能弥补这一缺损，引导企业的有序 竞争。 2 3 2 实现政府职能转变 近年来，我国为了进一步实现政企分开，提高政府工作效率，同时为企业的 发展减轻负担、创造良好的环境，大力推行政府机构改革，一是政府耍转变职能 并精简机构，实现政企、政事、政社分开，大量过去由政府包办的办企业、办社会 的职能，需要有序地分离并尽快地转移。二是政府可直接调配的各种资源日益匮乏 或短缺，政府为保证其主要任务与目标的完成，必须将有限的资源集中配置到满足 全社会公共需要的领域和环节中去，其逻辑结果必然是进一步地做出有所为、有所 不为的抉择。三是政府出于自身宏观职责的考虑，既需要有相关组织载体来具体承 9 东北大学硕士学位论文第二章行业协会基本理论 接过去政府供给的功能，又需要通过一定的组织载体，来具体实施对大量分散企业 的管理与调控。由此，把政府部门的某些职能梳理、精简出来，委托、移交给行 业协会，甚至直接将有的政府部门裁撤，改为行业协会，这样的改革本意在于充 分发挥行业协会作为中介机构特有的功能和作用，把许多政府部门不该管、管不 了也管不好的事情交由行业协会管理，发挥这些机构的自律、监督、协调、咨询 和信息服务等作用，减少行政权力对经济发展的不必要干预，推动市场经济体制 的发展政府职能转变和机构改革，把部分经济职能转交行业协会来承担，这绝 不是为了使行业协会成为代表政府管理企业的另一个行政权力中心。 政府和企业要将以下职能转移给行业协会：一是政府不该管，但从企业和社会 的需要来看又需要有人管的事务，必须由行业协会来承担。如一般性行业服务标 准的制定和执行，行规行约的制定、执行和监督，行业内经营行为的协调，行业信誉 的维护等。二是政府需要管。但是单靠政府难以管到位或者政府管理效率较低的事 务。如行业统计调查，行业的质量管理和监督，对不公平竞争行为的制裁等。三是 成员企业有需要，但每一个单个企业难以做到，或即使能做到，但会付出高额成本 的事务。如行业信息收集，人才、技术和职业培训行业性展销会或招商引资，国际 经济技术交流与合作等。嘲 在现代社会中，在使社会向“主体归位”的过程中，要使政府对社会的管理有 效运行，在客观上就要求在政府和社会这一对立面之间建立中介机制，使两者之 间通过中介机制的运转而连为一体。从而把传统的国家与社会合二而的社会结 构转交为国家社会中介组织民众的三层社会结构。在这样一种社会行政 管理的网络结构中，政府的有些决策意图可以通过社会社团落实到整个社会，使 社会自觉地按照法律规范和政府的目标加以实施，有利于政治稳定和社会稳定。 2 3 3 发挥沟通和协调的作用 中国传统的社会结构一直延续着极具刚性的二元化结构，力求通过“无所不 能”的政府来对社会系统进行全方位的调节，然而，由于政府部门的经济人、政 治人假设随着社会转型而发生异化发展，政府组织出于自身利益的考虑，决定与 东北大学硕士学位论文 第二章行业协会基本理论 企业组织是采取合作还是对抗的策略，主要取决于合作的潜在收益是否大于对抗 所需付出的交易成本，旦政府与企业采取不合作的态势，并且趋势逐步扩展并 积淀下来，其对全社会产生致命的伤害。 相反，当社会结构中出现第三部门，无论是就上抑或是就下来讲，在政府和 企业都无能为力、无所作为的社会领域里，行业协会本身具备特有的职能优势都 得以施展。同时，行业协会作为政府与企业的双重“倾听对象”，将起到信息上传 下达的主渠道作用。一方面，政府的政策解读、渗透需要社团组织的贴近群众的 优势，消除理解上的差异，从而提高整个社会的政治沟通能力。另一方面，为公 众开辟利益表达的正规渠道，将民间的声音及时、真实的传递给决策层，将各种 矛盾控制在合理的范围之内，通过内化的方式来加以解决。 2 3 4 有利于政事分开 许多行业协会成立的初衷就是为了满足会员的某种自治需求，因而追求自治 的内在冲动是必然的。倘若政府赋予资源少，便更会促使社团通过满足社会多元 化需求而获绳协会生存所需的资源，这种动力机制将推动协会走向民间化进程， 并逐步演化为有限政府的助手。一些半官半民的行业协会，其官方色彩将愈来愈 淡，而民办色彩愈来愈浓。而对于“官办”行政化明显的行业协会实行分流，改 变其编制、人员、活动方式和经费对政府的严重依赖关系，从经费资金来源多渠 道、人员管理多元化、职能任务具体化方面入手，促使其行业协会转变观念、职 能和活动方式，切实考虑和真正代表与之关联的社会群体的利益，反映其所代表的 社会群体要求，逐步过渡到真正意义上的行业协会，增强协会在其社会群体的代 表性和凝聚力，提高协会的社会公信度，使其担当起社会第三部门的重要职责。 2 3 5 促进公民积极参与 在整体性社会中，每一位公民被广泛地整合进单位、社区与国家发生链接， 较多地体现了被动的形式参与。如今，伴随着社会结构由二元制向三元制转变， 行业协会特有的自愿性、民间性等特性赋予1 公民自我意愿表达和自我权利维护 东北大学硕士学位论文 第二章行业协会基本理论 的参与渠道，其实质是公民的有效参与。而且这种有效参与带有普遍性，赋予了 每个公民平等的权利，行业协会可以为民主政治创造良好的社会基础，组织公民 的政治参与，培育公民文化，协助政府实现善治并对政府权力形成有力的制约。 更根本的是有利于农村社团组织的发展，有利于农村社会保障体系的落实与调适， 最终为城乡统筹发展铺垫道路。“” 东北大学硕士学位论文第三章东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 第三章东北老工业基地改造对行业协会建 设的需求 3 1 东北老工业基地改造的特点 东北是我国工业的发祥地之一。抗日战争时期，东北作为全国抗战的前沿阵 地，对于支撑全国战时经济发挥了重要作用：解放后，东北工业为全国提供了相 当数量的原材料、技术装备、国防装备和日用品，为周围新兴的工业城市和全国 新建的一些骨干企业，培养和输送了一大批科技和管理人才，对于全国经济的发 展起到了重要的带动作用。东北老工业基地改造有着自己独特的特点： 第一、经济发展缺乏活力，发展速度滞后。改革开放2 0 年是我国经济飞速发 展的2 0 年，全国经济总量增长迅速，一些沿海发达省份更是突飞猛进。相比之下， 东北老工业基地经济发展速度直偏低。 第二、东北老工业基地普遍存在产业结构单一，城市功能不完备问题，制约 了经济的多样化发展。其产业结构般过于向重工业倾向，破坏了经济的整体性 和产业的关联性，缩小了发展空间，制约了就业、财政收入和经济增长的余地。 第三、东北老工业基地的产业优势正在丧失。其已有的技术力量正在散失， 各层次人才后继乏人，较强的产业能力部分瓦解，自主发展的产业基础有所削弱， 优势产业变成“组装加工”或“分包) j nt - ”产业的可能性大大增加。 第四、企业设备老化，生产工艺落后经济效益差，亏损严重。总体看来， 东北老工业基地发展尚未摆脱外延扩张的粗放型增长方式，在生产、建设和流通 领域，资源消耗高、资金周转慢、损失浪费严重。特别是一些资源产业都经过了 几十年的开发，剩余的开采难度不断增大，开采成本急剧上升，加之产品价格不 合理等因素，使企业经济效益每况愈下，亏损额不断增大。 第五、下岗失业人员多，社会保障问题突出。近年来受产品结构不适应市场 需求以及些企业倒闭、破产的影响。大量职工下岗、失业。传统资源产业属于 东北大学硕士学位论文 第三章东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 劳动密集型和资本密集型产业，受当时生产技术水平限制，以及长期以来实行的 低工资、高就业政策，使得传统资源产业职工队伍庞大，冗员过多。随着我国建 立社会主义市场经济新体制和科学技术进步，企业资本有机构成提高，以及我国 经济成长进入新阶段，产业结构需要调整，企业减员已是一种必然趋势。因而传 统资源产业富余人员剥离和下岗职工安置任务非常繁重。 第六、环境污染严重，环境经济损失巨大。单一、高耗能、资源型的产业结 构造成了十分严重的环境污染和生态破坏。许多重工业企业每天都要排放丈量的 废气、废液和废渣，这些物质经过多年的集聚造成了严重的环境污染，最明显的 表现就是空气污浊、可见度低，河流浑浊。 第七、自然资源衰减，产业衰退问题突出。经过几十年的开发建设，老工业 基地的很多产业都度过了“青春期”，进入“中老年期”，一些产业及地区已出现 了明显的衰退迹象。主要表现为：资源总量严重衰减，资源生产增幅逐渐减少， 后期则会出现绝对量的下降，其产值占总产值的比重也不断下降，产业地位嗣趋 后移，一些传统产业也随着经济技术的不断发展逐步退出历史舞台，由于没有及 时转产调整，企业已陷入困境。 3 - 2 东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 3 2 1 发挥桥梁纽带作用的需求 从老工业基地改造的进程来看，其实质是一个再工业化的过程，从而为社团组 织向纵深发展提出了实践需要。振兴老工业基地的既不是一般的欠发达地区的开 发活动，也不是按照原有的工业化道路进一步提高工业化的程度，而是根据自然 条件及社会经济条件的发展变化，对原有的发展思路、发展方向、经济结构等进 行重大调整，并在此基础上充实产业基础和提高产业素质，推进更高水平的工业化 的过程。再工业化的实质就是已有较高工业化程度但面临发展困境的地区实现经 济再发展的过程。因此，从这一层面来看：首先，老工业基地改造往往与区域经济 1 4 东北大学硕士学位论丈第三章东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 发展水平紧密相关，其振兴也往往与区域内的资源、地理等优势相匹配，以期形成 各具特色、个性鲜明的新型装备制造业基地，从而各个制造业基地之间的分工与 防作，交往与联系会日益紧密。其次，每一个制造业基地又是一个经济统帅中心， 工业经济与农村经济互促互进，相互依赖。老工业基地拥有技术、信息与规模优 势，因而能够根据市场需求信息做出的决策，并通过逐级分工体系层层传递。直到 农村的原材料生产，这样形成的金字塔式分工体系既提高了生产效率，又能保证商 品的产销渠道通畅。同时，农村人口和农产品向制造业基地流动，支撑了制造业 基地产业扩张和人口增长，城市工业品和城市文明流向农村，又不断改变着农村生 产方式和生活方式。这样一个由分工、交换形成的互动网络，使得资源配置更加 优化，分工进一步深化。然而，在这样一个大经济中，信息、桥梁是极其重要的。 生产要素的流动，企业产供销的联系，人财物的供给，须求助于交易、经纪、拍卖、 职业介绍等中介性行业协会组织发挥重要的服务、桥梁和纽带作用。“ 3 2 2 营造创新环境的需求 从制约老工业基地改造的软环境建设来看，寓管理于服务之中的行业协会的 参与，建构了老工业基地改造所需的软环境。它们使企业有更多的助力和机会， 充分地发挥主创性。在促进社会和经济的平衡发展方面，社团组织与政府和企业 具有互补性。它们不但组合成科学的管理层次，同时还能实现公平必需的权力制 约机制，保证了更佳的激励与约束。在日趋复杂的现时社会。信息的数量与传播 速度使人应接不暇，各种机会与挑战并存，依靠政府回应和让企业各自对付都欠 妥当，而由体现社会需求并具专业特色的各类组织处置则经济有效。概言之，社 团组织有助于规范市场经济秩序，提高社会运转效率并丰富社会生活。因为它们 的存在，能极大地满足民众物质文化生活需要的现代社会才有可能实现。事实上， 在发达国家，由于政府鼓励并创造条件，各种社团或协会广泛存在于社会经济生 活中，有力地推动了社会、经济、科技和个人发展等多方面的进步，其独特的作 用无可置疑且不断增强从而形成了“小政府、大社会”的现代管理模式。 东北大学顾士学位论文 第三章东北老工业基地改造对行业协套建设的需求 3 2 3 承担风险的需求 从老工业基地改造所需面对的巨大风险来看，政府和企业单独都难堪此大任， 需要联合行业协会的职能优势共同承担风险。老工业基地改造，是由“衰退”到 “振兴”的勃发，是巨大的社会变革与社会结构重组，因而带有很大的不确定性， 没有现成的道路可循，一切均要在探索中前行。在这种情况下，政府出于其政治 生命和利益的考虑，企业出于其利润目标的担忧，一般不愿轻易冒险，从而导致 许多发展活动很难寄希望由政府和企业开展起来。而行业协会作为民间的公益性 组织，其身份和地位决定了它敢于冒险并能承受风险，因此便于从事一些带有风 险的、前景不明确的活动，在取得成功经验之后，其方法可以为政府、企业和政 府间的国际组织采纳和推广。因而，行业协会的介入便成为必然的选择。实践证 明，其成功的可能性较大，也较为有效。 3 2 4 缓解社会矛盾的需求 从老工业基地改造过程中的利益矛盾化解来看，既存的政府努力与民众行 为产生了偏离，需要行业协会发挥贴近弱势群体的职能优势。随着老工业基地改 造进程的加快，导致社会的极化现象日益明显，极化指数上升迅速。而政府往往 考虑的是全局的战略、发展目标，容易忽视民众的要求，特别是社会弱势群体的 要求，从而造成社会平等的严重缺失。而行业协会与政府、企业不同，它们既不 像政府那样考虑税收、安全等方面的事务，也没有企业那样的赢利目标，而是把 公益性目标放在首位，有着改善弱势群体社会经济状况的热情和内在动力，乐于 并能深入社会基层，优先关注那些容易被国家、市场所忽视的弱势群体，精心为 他们服务：一方面，行业协会开展多种形式、不同层次的捐助等慈善活动，实际 上是一种社会再分配机制，在客观上缩小了两极差距，在一定程度上弥补了目前 我国社会保障制度的缺陷，缓解了社会矛盾和社会问题的严峻性；另一方面，城 市单位制的解体使得原有i 拘单一性组织网络崩溃，单位不再担负经济、行政、生活 等多重角色。在从“单位人”迅速向“社会人”、“社区人”转变的背景下，单位 东北失学硕士学位论文第三章东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 体制的弱化使得原有的组织形式不能满足个人多样化的利益需求，社会需要一种 不同于行政体制的新组织形式作为群体利益的载体。在这种情况下，行业协会的 捐助等社会互济互助活动激发了人们的爱心，强化了社会责任感意识，促进了心 灵沟通，增强了社会凝聚力，这对加强社会稳定起到了不可低估的作用。因此， 在这个意义上，行业协会可以被认为是社会的粘合剂。再者，通过社会的互济互 助活动，实现社会资源的有效整合和利用。“” 3 2 5 辅助政府管理社会的需求 虽然行业协会是从独立于政府之外的民间力量中产生，但作为一种中介性组 织，中国行业协会与政府间更多的不是对立，而是相互协调、功能互补的关系。老工 业基地改造正处在经济体制转轨和社会结构转型时期，在特定的历史和现实条件 f ，行业协会与政府以一种“共生态”存在，以自我管理、局部协调为职能的行业 协会组织的发展，就能够带动自律性社会体系的形成，如评估机构能使自由投资者 不敢贸然行事，律师机构通过自己的工作使各种纠纷依法定程序解决等等。因此， 行业协会作为一种非政府机构，承担着政府一定的社会性、公益性、事、监性的社会 管理职能，成为联系政府与社会的重要桥梁。即政府借助行业协会进行管理，而行业 协会政府权威和经济力量来发展自身，两者在合作中达到双方利益的最大化。1 3 2 6 发挥中介服务作用的需求 行业协会等社团组织构成政府宏观管理与企业微观管理之间的一个承上启下 的中观管理层次。在市场经济条件下，这类组织可担负众多职能：沟通政府与企 事业单位的联系；制订行业发展规划并建立规范，合理地协调本行业的生产与服 务；考评成员的运营绩效，办理产品质量认证：维护会员和劳动者的合法权益； 推进行业内外的交流与合作；兴办公益事业：推广新技术；仲裁纠纷；应对国际 商务争端等等。作为连接政府与企业的纽带，行业协会为政府和会员提供双向服 务。它们对政府有积极的辅助作用，如调查行业状况；参与制订政策规划和标准； 反映广大民众的利益；督促依法经营；对政府决策的形成与贯彻提供具体支持。 东北大学项士学位论文第三章东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 对企事业会员行业协会可从多方面引导其高效发展，比如，帮助建立现代企业制 度；推动工业改组企业联合：发展专业化协作；搜集技术经济情报；统组织产 品出口等等。行业协会的服务职能对小企业至关重要，小企业经营能力相对低下， 经济专业组织可对其经营业务进行经常性指导，定期提供企业发展分析报告和有 关信息，帮助建立规范完整的会计账目代理税务和培训员工等，此外，还可为企 业提供信用旁证。“” 3 2 7 凝聚情感的需求 老工业基地改造形成了新的社会分层，从而为行业协会的发展提供了新的社 会基础。不同阶层的人们为了各自利益要求或共同兴趣，往往通过组织一定的行、l k 协会来反映本阶层的利益和开展有助于相互交流的活动。比如，老工业基地改造过 程中，许多已退休的老劳模、老技师承载着对于他们所奋斗过的毕生事业的热情 与忠诚，力求发挥余热，为老工业基地改造添砖加瓦，就需要恰当的组织渠道； 老工业基地改造也是一次次利益再分配过程，从而形成了新的富裕阶层和弱势群 体：随着市场竞争的加剧，各个行业之间的利益格局也在不断地变化等等。在这些 不同的社会阶层中，有许多是跨行业或跨部门的，但在利益表达或兴趣等方面，又有 着共同性，从而对自己利益或地位的保护需要一定的行业协会作为“代言人”，同时 也需要行业协会的发展来组织共同感兴趣的活动，像各种专业性学会、行业协会 等社团组织，大都因适应这种需要而发展起来。“” 3 2 8 推动区域经济一体化的需求 老工业基地改造，应顺应当今全球区域经济一体化的发展思路，构造符合这 一趋势的区际协调机制。在现阶段，至关重要的就是要建构适应区域经济一体化 的区际协调组织体系，而行业协会恰恰是此体系的核心力量。其优势在于；与传 统的政府组织在横向协调上交易成本过高和企业组织在全局协调上天生具有近视 症相比较而言，以协会力量推动经济合作，不仅具有成本低、见效快的优势，而 且行业协会自身的思想框框少，没有地区利益等方面的影响。他们突破部门、所 1 8 东北大学硕士学位论文 第三章东北老工业基地改造对行业协会建设的需求 有制以及地区界限，面向全行业实行统一的协调与服务，消除了部门管理体制下 固有的条块分割、重复低效的弊病。因此，在现代市场条件f ，应该充分重视行 业协会在区域经济一体化中的推动作用。“” 行业协会的主要职责是研究区域发展战略和推进地区协作。具体形式可有不 同层次：一是，可建立一个地经济专家为主体的，如“东北地区经济一体化发展 咨询委员会”、“东北地区经济协调联合会”、“东北地区经济一体化促进会”等组 织，这些组织机构不同于一般的研究机构，它应成为三地政府决策的咨询参谋机 构：二是，充分发挥行业组织在区域产业一体化中的积极作用。这里关键是，行 业协会在突破行政区划障碍，组成跨地区的行业联盟，共同制定区域行业发展规 划、区域麸同市场规则，推进区域市场秩序建立，探索区域各类市场资源的联结 和整合等。 1 9 东北失学硕士擘位论文 第四章辽宁雀行业协会发展的现状和i = ；l 题 第四章辽宁省行业协会发展的现状和问题 4 1 辽宁省行业协会发展的现状 辽宁作为全国的老工业基地，有其独特的发展经历和经济地位。东北老工业 基地改造的进行，为推进辽宁行业协会组织的建设提供了广阔的舞台和历史性的 机遇。辽宁行业协会的建设对于辽宁省因地制宜地内化国家创新精神，加快经济、 社会与科技的结台，形成适应辽宁当地特征与要求的发展战略，加快东北老工业 基地改造具有十分熏要的意义。 目前，辽宁省共有各级各类行业协会1 2 6 3 家，占全省社团总数的2 5 ，其中全 省性行业协会1 2 3 家，占全省性社团的2 0 ，为促进和推动全省经济和社会发展做 出了重要贡献。目前，我省行业协会的发展状况可以归纳为以下几种类型： ( 1 ) 创新型。协会积极开展活动，活跃于社会，能不断适应环境新的变化， 捕捉机会，调整自我，开拓新的领域，研究新的课题，使自身适应社会的发展需 要，创新是组织的生命，创新意味着不断打破旧的思想方式和行为模式，使自己 拥有不可替代的位置。 ( 2 ) 维持型。维持型协会活动开展正常，但较少考虑新的发展方向，总是采 取因循守旧的工作方式，这类协会往往依附于某个政府部门，行政化倾向较为明 显，在转型精潜藏着被社会淘汰的危机。 ( 3 ) 冬眠型。冬眠型协会较少开展活动，或是因长官意志应景而设，或是负 责人年龄、知识结构老化，或是组织涣散，无人过阀，使工作长期陷于停顿，实 际上已经起不到社团应有的作用。 ( 4 ) 问题型。问题型协会是指那些偏离了协会正确发展方向的少数协会。有 的是偏离了宪法、法律所规定的基本原则，出了政治方向的问题；有的是背离了 社会团体非营利性的基本特征，为个人或小集体谋取经济利益，出了经济方面的 问题；还有的是违反了社会团体民主性的原则，个人专断或内部纠纷频生，这类 协会虽然数量不多，但影响很坏。“7 1 2 0 东北大学硕士学位论文第四章辽宁省行业协会发展的现状和问题 从总体上来看，全省行业协会的市场化水平较低，运行质量不高，行业协会的 职能和作用还远远没有发挥出来，不仅与辽宁经济发展的内在要求不相适应，而且 与东北老工业基地改造要求不相适应，已经成为企业迫切需要，社会广泛关注，政 府急待解决的重点和难点问题。按照东北老工业基地改造的要求及行业协会的发 展现状，辽宁省行业协会需要解决以下几个问题： ( 1 ) 东北老工业基地改造对行业协会的建设需求首先是解决辽宁老工业基 地改造相关技术知识产生和获取问题，特别是核心技术知识的产生和获取问题。 在此基础上，通过系统内各创新主体的互动，形成连锁反应机制，从而推动整个区 域产业结构升级。 ( 2 ) 东北老工业基地需求还需要通过加强行业协会的建设，把握科技与政 治、经济日益融合的新趋势，充分发挥科技先导和支撑作用，解决如何走科技含 量高、经济效益好、环境污染少的新型工业化道路问题。 ( 3 ) 东北老工业基地改造还要通过加强行业协会的建设，完善区域创新和 辽宁老工业基地改造的政策法规环境，建立既有利于技术创新、又有利于企业发 展的运行环境；培育既有利于区域创新、又有利于辽宁老工业基地改造的区域文 化环境。 ( 4 ) 东北