（行政管理专业论文）组织采用ISO14001环境管理体系的驱动力研究与对策建议.pdf

浙江人学硕l 。学位论文 摘要 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准自1 9 9 6 年发布以来，得到了世界各围的广泛关 注和响应。贯标组织数量增长迅速，到2 0 0 4 年1 0 月全球累计有7 4 0 0 4 家企业等 各类组织采用了这一标准。随着我国经济日益融入全球化进程，特别是加入w t o 后，在全球贯标组织快速递增的大背景下，我国贯标组织也呈现了迅猛的增长势 头。白1 9 9 6 年引入i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系起到2 0 0 4 年底，我幽贯标企业及其 他组织总数快速增长到8 8 6 2 家，在全球l s 0 1 4 0 0 1 认证数量排名中列第三位。 作为利。会的基本组成单元，组织自然成为实现可持续发展目标的最终承担者，理 应为人类社会可持续发展作出自己的努力；但是各类组织更是经济社会中的“经 济人”，通常都是追求自身利益的最大化而无视社会整体利益。组织贯标具有正 的外部性，环境管理标准是非强制性的，而且贯标程序严格而复杂并会增加组织 成本，为什么组织会白愿贯标? 其驱动力是什么? 小同组织问贯标驱动力有何小 同? 理解驱动组织贯标的真一动机对于政策制订者非常重要，因为政府环境政策 的有效性很大程度上依赖于组织将对之如何反应。 近儿年来，西方组织贯标驱动力研究已经取得了一定的成果。但是这些研究 往往强调某类因素丽忽视其他因素，未作系统性整合，尚未形成一个公认的统一 分析框架，对组织自愿贯标的现象的解释力有限。而且，现有研究都是基于两方 发达国家社会经济背景下作出的，缺少对发展中国家的研究，中围背景下的相关 研究尤为欠缺。 本文在概述与总结以往组织贯标驱动力研究的基础上，提出组织贯标驱动力 的模型和假没，并通过发放问卷获取数据进行实证分析，最后基于组织贯标驱动 力模型提出政府促进组织采用i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系的环境政策建议。 关键词：i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系，贯标驱动力，贯标意愿，贯标能j 塑! ! ：查堂堡! ：兰竺堡兰 a b s t r a c t s i n c ew a si s s u e di n1 9 9 6 ，e n v i m n m e n t a lm a n a g e m e n ts y s t e m ( e m s ) i s 0 1 4 0 0 1 h a sr e c e i v e da t t e n t j o na n dr e s p o n s e w i d e l ya l l o v e rt h ew o r l d t h en u m b e ro f i s 0 1 4 0 0 1c e r t i f i e do r g a n i z a t i o n ss w i f t l yi n c r e a s j n g ，t h ea c c u m u l a t i v et o t a ln u m b e r h a sa r r i v e da t7 4 ，0 0 4b yo c t o b e r2 0 0 4 r nt h ec o n t e x to f t h f s ，a sc h i n ae c o n o m vi s i n c r e a s i n g l yg o i n gi n t ot h ep i d c e s so fg l o b a l i z a t i o n ，e s p e c i a l l ya f t e rj o j n i n gi nw t o ， t h en u m b e ro f i s 0 1 4 0 0 1c e r t i f i e do 唱a n i z a t i o n sj nc h i n ah a sa l s or i s e nf a s t l y - s i n c e 1 s 0 1 4 0 0 1w a si n t r o d u c e dt oc h i n ai n1 9 9 6 t h et o t a ln u m b e to fl s 0 1 4 0 0 1c e r t i f i e d f i 邢sa n do t h e ro 唱a n j z a t i o n sh a sr e a c h e d8 ，8 6 2b yt h el a t eo f2 0 0 4 ，w h i c hl i s t e dt h e t o p3l b r o u 曲t h ew o r j d a sb a s i cc o m p o e n l so fs o c j e ty ，唧j z a t j o n sn a m r a l j y b e c o m et h eu n d e n a k e ro ft h eg o a lo fs u s t a i n a b l ed e v e j o p m e n t ，a n ds h o u l dm a k e i n d j v j d u a le 丘o r t st of e a l i z ej t h a w e v e r e v e f yo r g a n i z a t i o nj s “e c o n o m i cm a n ”i nt h e s o c i e t y w h i c ho f t e np u r s u e st om a x i m i z ei t so w ni n t e r e s tw i t h a ln e g l e c t i n gt h e i n t e r e s to ft h ew h o l es o c i e ty 、，o l u n t a r ya d o p t i n gl s 0 1 4 0 0 1h a sp o s j t i v ee x t e 邝a l i t y e m si s 0 1 4 0 0 1i sn o n c o m p e n e n t ，a n dt h ep r o c e s so fa d 日巾t i o nj ss of j g i da n d c o m p l e x yw h i c hw i l la d dt ot h ec o s to ft h eo 。g a n i z a t i o n w h yd oo r g a n i z a t i o n s v o l u n t a r i l ya d o p ti t ? w h a ti st h ed r i v e r s ? h o wd i 旬盹r e n ti st h ed r i v e r so fd i 妇k r e n t o 唱a n i z a t i o n s ? u n d e r s t a n d i n gt h et n l ei n c e n t i v e so fv o l u n t a r ya d o p t i o n ( v a ) i sv e r y i m p o r t a n tf o rf r 锄e r so fe n v i r o 咖e n t a lp o l i c y ，b e c a u s et h ev a l i d t yo fg o v e r n m e n t e n v j r o n m e n a lp o l i c yl i e so nh o wo r g a n i z a t i o n sr e s p o n dt oi t 1 nt h er e c e n ty e a r s ，r e s e a r c h e so nt h ed r j v e r so f 、ai nt h ew e s th a v eg a i n e ds o m e g r e a ta c h i e v e m e n t h o w e v e lb e c a u s eo fo f t e ne m p h a s i z j n gs o m ea s p e c t so rf a c t o r s b u tj g n o r j n go t h e f s ，a n dh a v i n gn o lf b n l ls o m ea c c e p t e dj n t e g r a t e df f a m e w o r k e s ，m e i n t e 叩r e t i o no ft h e s es t u d y st oa v i ss i i l lv e r yl i m j t e d m o r e o v e r ，t h e s es t u d y sw e r e a l m o s ta l lm a d ei nt h ec o n t e x to ft h ed e v e l o p e dc o u 玎t r i e si nt h ew e s t r e s e a r c h e si n t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sm ns h o r t ，e s p e c i a l l yi nc h i n a o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n ga n de v a l u a t i n ge x i s t i n gs t u d y so nv a ，t h i sp a p e r f o u n d sam o d e lo fo 曙a n i z a t i o n sv u l u n t a f ya d o p t j n gi s 0 1 4 0 0 1a n ds o m eh y p o m e s e s ， t h e nt e s t i f i e st h e s eb yq u e s t i o n n a i r es u e ya n ds p s s ，a n da tt h e1 a s tp u t sf o r w a r d s o m ea d v i c e sf o 。g o v e 兀l m e n tt oe s t a b l i s he n v i r o n m e n t a lp 0 1 i c yb a s e do n 也et e s t e d m o d e l k e yw o r d s ：e m sl s 0 1 4 0 0 1 ，d r i v e r so fv o l u n t a r ya d o p t i o n ，t i l cw i l l i n go f a d o p t i o n ，t h ea b i l i t yo fa d o p t i o n i i 浙江人学硕士学位论文 l 绪论 1 1 可持续发展与组织自愿贯标 从工业革命至今，时光已流逝两个世纪。随着科学技术和市场经济的发展， 社会生产力获得了极大的提高，人们的生活也得到极大的改善。但是随着全球经 济的迅速发展，特别是二战以来工业经济的蓬勃发展，环境污染问题日益凸现， 已经引起世界各国的广泛关注。联合国早在1 9 7 2 年就通过了个全球性的保护 环境计划人类环境宣言，向全人类发出了“我们只有一个地球”的呼吁。 挪威前首相布伦特兰夫在1 9 8 7 年联合国环境与发展大会上提出的可持续发展 ( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 概念“既满足当代人的需要，又不损害子孙后代满足其需 求的能力的发展”得到了国际社会广泛接受与认可。1 9 9 2 年6 月，联合国环境 与发展大会在巴西的里约热内卢召开，会议将可持续发展确定为大会的指导方 针，通过j ，具有历史意义的2 l 世纪议程，第一次将可持续发展由理论概念推 向行动。可持续发展包括自然资源与生态环境的可持续发展、经济的可持续发展 和社会的可持续发展三个方面。它要求各国在发展经济的同时注重自然生态环境 平衡，减少环境污染，努力保护和节约资源，维护人类社会长久利益和整体利益， 实现经济社会和生态协调和谐发展。实现可持续发展不仅要追求国家、区域、产 业的可持续发展，更为重要的是实现经济运行的微观基础各类组织的可持续 发展。作为最基本的社会经济单元，企业等各类组织也理应是人类可持续发展的 必然承担者。组织可以通过一系列活动实现组织的可持续发展，其中重要活动之 一就是“自愿贯标”( v a ，v o l u n t a r ya d o p t i o n ) ( 即自愿采用i s 0 1 4 0 0 0 国际环境管理 标准) 。可以说，组织自愿贯标1 是可持续发展的一个微观拓展。 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系与可持续发展问存在一种协同关系( 翟亚军，2 0 0 2 ) ， 推动各类组织采用i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系是实现可持续发展的重要手段之一。 一个国家的可持续发展包括企事业单位、政府和社会公众三个层面。企事业单位 是环境问题的主要肇事者。在担当经济活动组织角色时，政府也有投入产出的 问题，必然也存在环境管理，虽然其产生的环境问题可能不如企事业组织那么明 显和严重；与此同时，政府对社会环境行为的引导和规范也负有重大责任。公众 1 虽然同，| 芊是为7 捉进可持续发展，但是自愿贯标不矧于绿色营销。美国营销协会( a m a ) 将绿色营销 定义为：第一t 销售的定义，指产品的营销以王1 、境安全为前提；第二，社会营销的定义，指产品的开发和 营销旨在减少对物质环境的负面影响或改善物质环境的质量；第三，环境的定义，指组织的生产、促销、 包装和蚓收产品的努力应该对生态问题保持敏感或响应。由此可以看出，贯标侧重于绿色生产，绿色营端 同时注重绿色牛产与绿色销售从而费标从属于绿色营销。 浙江人学硕上学位论文 的需求是食事业单位和政府的出发点，作为个人公众又是不同类型组织中的一 员，对相关方包括对政府都有一定的影响和要求。i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系不仅 适用于企业，而且适用于事业单位、政府机关及其他各种类型、规模和性质的组 织。实现可持续发展的目标( 即共同承担环境管理责任) 和国际贸易发展的需要( 即 规范统一环境行为) 是l s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系产生的直接动力，而发达国家丰富 的环境管理经验和国际标准化组织全球推广l s 0 9 0 0 0 质量管理体系的成功经验 则是i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体现产生的必要条件。 2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代大多数发达国家都制定了一系列旨在防止环境恶 化的法规，采用典型的“命令控制”手段规定组织所要达到的环境标准。从一开 始这种“命令一控制”式立法就被经济学家批评其成本太高和缺乏灵活性，直到 8 0 年代末基于市场手段的环保法规( 如污染许可证转让制度) 才得以普及。9 0 年代最显著的发展之一就是“自愿贯标”的出现，组织承诺高于或者超出法律规定 改进其环境绩效。自愿性质的i s 0 1 4 0 0 0 国际环境管理体系获得了广泛认同，被 越来越多的各类组织2 采用。随着全球化的进程，i s 0 1 4 0 0 0 标准已经发展成为一 个环境管理体系的国际标准( d e l m a s ，2 0 0 2 ) 。全球贯标企业及其他组织从1 9 9 5 年的2 5 7 家以每年2 0 0 3 0 0 的速度递增，到1 9 9 7 年已增加到4 4 3 3 家，至 2 0 0 0 年底已经超过2 0 0 0 0 家，截至2 0 0 4 年1 0 月总数达到7 4 0 0 4 家。 1 2i s 0 1 4 0 0 l 环境管理体系 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准是国际标准化组织( 1 s o ，i n t e m a t i o n a ls t a n d a r d s 0 r g a n i z a t i o n ) 技术委员会为了帮助各类组织改善环境行为、消除贸易壁垒、促 进贸易发展，最终实现人类社会的可持续发展，借鉴其成功推行i s 0 9 0 0 0 质量 管理体系的经验，并总结各国环境管理标准化的成果( 尤其是参考了英国环境管 理体系标准b s 7 7 5 0 ) 而制定的一系列环境管理标准。1 9 9 6 年底正式颁布后，立 即被世界各国广泛采用和推 实施。为了满足组织新的发展需要，i s o 技术委员 会又于2 0 0 4 年1 1 月1 5 闩正式发布了i s o l 4 0 0 1 ：2 0 0 4 标准。 i s o 】4 0 0 0 系列标准是一体化的环境管理标准，包括两大类标准：规格标准 ( s p e c i f i c a t i o ns t a n d a t d s ) 和指导标准( g u j d a n c es t a n d a r d s ) 。i s 0 1 4 0 0 1 标准是 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准的主体标准，也是难一的规格标准；面指导标准则涉及环境 2 l s o l 4 0 0 l ：2 0 0 4 标准所定义的“组织，是指具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业 单位、政府机构或社团，或足上述单位的部分或结合体无论其是否有法人资格，公营或私营。对于拥有 一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。 3 数据根据事攀辉、韩祸荣：我国实施i s 0 1 4 0 0 0 系列标准现状分析( 世界标准化与质量管理2 0 呢年 第2 期) 和i s o w 0 r l d ( 洲i s o w o r i d 瑚m ) 2 0 0 4 年1 0 月统计数据蹩理而成。 浙江大学硕j j 学位论文 审核、环境标志、环境绩效评价、生命周期评估等国际环境领域内的许多焦点问 题。i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 标准规定了组织建立、实施并保持环境管理体系的基本模式 和1 8 项基本要求；适用于任何类型和规模的组织，并适用于各种地理、文化和 社会条件。该体系可供组织建立一套机制，通过环境管理体系的持续改进实现组 织环境绩效的持续改进。其总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会 和经济需求的关系。 i s 0 1 4 0 叭标准具有以下特点4 ： ( 1 ) j s o l 4 0 0 1 标准是认证性标准。i s 0 1 4 0 0 i 标准是一个由第三方认证的 标准，是对一个组织的环境管理体系进行认证、注册和自我声明的依据。一个组 织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它己建立了妥善的环境管理 体系。 ( 2 ) i s 0 1 4 0 0 1 标准遵循自愿原则，不增加或改变组织的法律责任。组织是 否实施i s 0 1 4 0 0 1 标准，是否建立和保持环境管理体系，是否进行环境管理体系 认证审核都取决于组织自身的意愿，不能以行政或其它方式要求或迫使组织实 施，实施过程中也不应改变组织原有的法律责任。 ( 3 ) i s 0 1 4 0 0 1 标准适用于各类组织。i s 0 1 4 0 叭标准所定义的组织范围非 常广阔，它适用于各种地理、文化和社会条件下的任何类型和规模的组织。只要 愿意，任何组织都可以根据自身需要采用这一标准。 ( 4 ) i s 0 1 4 0 0 1 标准是过程性标准而非技术标准，组织自行设定目标。 l s 0 1 4 0 0 1 标准是典型的协调性、过程性标准，所有国家都应该最终采用相似环 境管理体系和程序( d e l m a s ，2 0 0 2 ) 。标准要求组织在其环境方针中作出遵守有关 法律法规和持续改进的承诺，没有提出组织环境绩效的绝对要求。两个从事类似 活动却具有不同环境绩效的组织可能都满足该标准的要求。 ( 5 ) 实施i s 0 1 4 0 0 1 标准并不一定取得最优结果。实施环境管理体系标准 能够帮助组织加强、优化管理体制，以改善组织及其对所有相关方的环境绩效， 但标准的实施与使用并不能保证最优结果的取得。组织在经济条件许可的情况 下，可采用最佳的实用技术，并充分考虑采用该技术的成本和效益。 ( 6 ) i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系不必独立于其它管理体系。环境管理体系是组 织整个管理体系的一个组成部分，而不是个孤立的管理系统。l s 0 1 4 0 0 1 标准 与i s 0 9 0 0 0 标准遵循共同的管理体系原则，组织可选择一个与i s 0 9 0 0 0 相符的 管理体系作为实施环境管理体系的基础，各体系要素不必独立于现行的管理要 求，可进行必要的修正与调整，以适合该标准的要求。 4 参考网络资料t r i s o l 4 0 0 l 的特点，( h l l p ：价v h o i c r h v a c n e c m 硒u t j o o k s ，v i c 砒a s p ，n i d ；2 0 3 6 2 ，2 0 0 5 1 i i 0 ) 整理而成。 3 浙江大学硕士学位论文 环境管理体系模式不是一个封闭的过程，而是一个周而复始、螺旋上升的开 放的循环过程，并在不断循环的过程中实现持续改进。这一环境管理体系模式遵 循了传统的p d c a 管理模式( 即德明模式) ：规划( p l a n ) 一实施( d o ) 一检查 ( c h e c k ) 一改进( a d i o n ) ，并根据环境管理的特点及持续改进的要求，将环境 管理体系分为五部分，完成各自相应的功能。 1 3 我国组织采用l s 0 1 4 0 0 1 标准的现状 i s o l 4 0 0 0 环境管理系列标准自从1 9 9 6 年发布以来，得到了世界各国的广泛 关注和响应。在我国，国家环保总局于1 9 9 5 年1 0 月成立了“中国环境管理技术 委员会”，1 9 9 6 年初成立了“环境管理体系审核中心”，并于1 9 9 6 年1 0 月将 1 s 0 1 4 0 0 0 系列标准转化为国家标准。为了加强对我国环境管理体系认证工作的 管理，中国环境管理体系认证指导委员会( 简称指导委员会) 于1 9 9 7 年5 月在 京成立，负责指导并统一管理l s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准在我国的实施工作。 指导委员会主任由国家环境保护总局局长担任，国家商检局、国家技术监督局、 国家计委、国家经贸委、地矿部等有关部门和单位为委员单位。指导委员会下设 中国环境管理体系认证机构认可委员会( 简称环认委) 和中国认证人员国家注册 委员会环境管理专业委员会( 简称环注委) 分别负责实施对环境管理体系认证机 构的认可和对环境管理体系认证人员的注册工作。 随着我国经济日益融入全球化进程，特别是加入w i 0 后，在全球贯标组织 快速递增的大背景下，我国贯标组织也呈现了迅猛的增长势头。自1 9 9 6 年引入 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系起到2 0 0 1 年底，我国贯标企业及其他组织总数有1 0 2 4 家，到2 0 0 2 年底增加到1 7 1 8 家，至2 0 0 3 年底总数达到5 0 6 4 家，而到2 0 0 4 年 底更是快速增长到了8 8 6 2 家5 ，在全球i s 0 1 4 0 0 1 认证数量排名中列第三位，如 图1 1 1 图1 2 所示。我国获得i s 0 1 4 0 0 1 的组织主要包括企业、城市地区( 包括 市、县、区、旗) 、各类开发区( 包括经济技术开发区、高靳技术产业开发区、 出口加t 区、保税区、工业园区等) 和风景名胜区( 包括风景名胜区、自然保护 区) 等。其中主要以各类企业为主，其他组织贯标数量很少。 5 数据撮据扬床宁，局长辉二企业自愿采用标准化环靖管理体系的驱动力：理论框架& 实证分折( 管 理世界2 0 0 5 年第l 期) 和i s 0 w o r i d2 0 0 4 年1 0 月统计数据整理。 4 浙江入学琐 ：学位论文 图1 1 我国i s o l 4 0 0 l 认证数量年增k 情况 数据来源：根据李攀辉、韩福荣：我国实施l s 0 1 4 0 0 0 系列标准现状分析( 世界标准化与质量管理 2 0 0 2 年第2 期) ，杨东宁、周长辉：企业自愿采用标准化环境管理体系的驱动力：理论框架及实证分析( 管 理世界2 0 0 5 年第l 期) 以及l s o w o r l d 2 0 0 4 年1 0 月统计数据整理。 图1 2 全球i s 0 1 4 0 0 1 认证前十名国家 数据来源：i s o w o r l d 网站2 0 0 4 年1 0 月统汁数据 采用l s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系的城市地区、各类开发区和风景名胜区在我国 又被称为i s o l 4 0 0 0 国家示范区。国家环境保护总局于2 0 0 1 年制定了l s 0 1 4 0 0 0 国家示范区创建条件，并于2 0 0 2 年发布了修订本。自1 9 9 9 年至2 0 0 5 年4 月止 浙江人学硕士学位论文 已经批准了2 2 个i s 0 1 4 0 0 0 国家示范区。i s 0 1 4 0 0 0 国家示范区创建条件( 修订) 适用于各类区域( 即城市地区、各类开发区和风景名胜区) 创建、验收i s 0 1 4 0 0 0 国家示范区工作。各类区域除满足基本条件外，还应分别满足各城市地区、开发 区和风景名胜区创建条件。 1 4 问题的提出 如前文所述，i s 0 1 4 0 0 1 标准自1 9 9 6 年公布以来，贯标组织数量迅速增长， 至42 0 0 4 年l o 月全球累计有7 4 0 0 4 家各类组织采用了这一标准。其中，我国自 1 9 9 6 年引进i s 0 1 4 0 0 l 环境管理体系以来，到2 0 0 4 年底也有8 8 6 4 家组织进行了 贯标，增长异常迅速。组织制定战略时必须考虑各种利益檑关者对组织的期望， 但是管理者很难实施一个同时追求“绿化”和竞争力的战略f g a v r o n s k i ，p a i v a f e 玎e 2 0 1 。作为社会的基本组成单元，组织自然成为实现可持续发展目标的最 终承担者，理应为人类社会可持续发展作出自己的努力；但是各类组织也是经济 社会中的“经济人”，通常都是追求自身利益的最大化丽无视社会整体利益。 组织贯标还存在“搭便车”( r i d e ) 问题，大家都能享受可持续发展的好处，却 是都希望剐入付出努力而自己独善其身。根据张五常的观点，“物品”一词有很广 泛的含义，不仅包括产品或商品，也包括服务、友情、声望、空气、爱等。总之， 凡是“有胜于无的东西”，不管是有形还是无形都是“物品”。显然，可持续发展是 一种物品，环境污染也是一种物品。不仅如此，可持续发展与环境污染还在局部 具有无排他性无竞争性或在一定程度上无竞争性，是一种准公共物品。经济学认 为，当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的 活动时就产生了外部性( e x 把m a l i t v ) 。如果对旁观者的影响时不利的，就称为“负 外部性”：如果这种影响是有年唾的，就称为“正外部性”。组织贯标进而促进可持 续发展，对组织外的其他人或组织的福利产生影响，但这种影响没有通过价格和 市场交易行为表现出来。这种外部性主要表现为对生态环境的保护，对其他企业 的导向作用，给消费者带来的福利和对健康的社会文化、伦理以及可持续发展的 推动作用等等。可见，作为准公共产晶酌组织贯标行为具有外部往，荠且主要是 一种正的外部性。但是，这种正的外部性使得贯标面临其私人边际效益小于社会 边际效益、私人边际成本大于社会边际成本，从而出现“成本独自承担，效益大 家共同享有”的局面，即市场失灵。 组织贯标具有芷的外部性，环境管理标准是非强制性的，而且贯标程序严格 而复杂并会增加组织成本，为什么组织会自愿贯标? 不同组织| - 日j 贯标驱动力有何 异同? 理鼹驱动组织爨标行为的真正动枫对于政策制订者非常重要，因为政府环 境政策的有效性很大程度上依赖于组织将对之如何反应。 浙 【大学硕：j 二学位论文 近几年来，西方组织贯标驱动力研究已经取得了一定的成果。新制度经济学 和制度社会学理论对组织自愿贯标行为提供了两种似乎彼此矛盾的解释f d e l m a s ，2 0 0 3 ) ，前者强调基于效率的驱动，后者则侧重考察组织外部的制度压力。一些 学者( v j d e r a s & a l b e r i n j ，2 0 0 0 ；l v o n m a x w e l l ，1 9 9 9 等等) 提出了一系列影响组织 贯标决策的因素：组织外部制度性因素如政府法规、竞争优势、环保组织等等， 组织特征如组织规模、组织研发支出等等。也有学者提出了组织贯标驱动力分析 框架，如l v o n 和m a x w e l l f l 9 9 9 ) 的“意愿一能力”分析框架、d e l m a s 和t o f f e l ( 2 0 0 3 ) 的“制度一组织特征”分析框架以及d e l m a s ( 2 0 0 3 ) 的“效率约束”框架等。但是，这 些研究也存在一些局限，他们往往强调影响组织贯标行为的某些因素而忽视其他 因素，未作系统性整合，没有形成一个获得广泛认可的统一的分析框架，对组织 自愿贯标的现象缺乏解释力。而且，现有研究都是基于西方发达国家社会经济背 景下作出的，缺少对发展中国家的研究，中国背景下的相关研究尤为欠缺。 基于以上论述，本文试图通过文献阅读建立理论框架并进行实证分析，进一 步明确组织贯标的驱动力与影响要素，解释我国组织自愿贯标行为和贯标组织数 量迅速增长的原因，从而为我国政府制订促进各类组织贯标的环境政策提供理论 依据和实证依据。本文的研究对象是组织贯标行为，以企业为主。 1 5 研究意义、内容和方法 1 5 1 研究意义 本文的研究意义体现在理论和实践两个方面。 在理论方面，通过文献阅读总结前人研究成果，整合多方观点，建立了一个 统一的组织贯标驱动力分析框架；并通过问卷调查的方式，对组织贯标驱动力模 型进行了实证研究，为迸一步充实组织贯标驱动力理论提供了实证的依据。 在实践方面，理解驱动组织贯标行为的真正动机有助于政策制订者( 政府机 构和行业组织) 制定有效的环境政策，也有助于更多的组织选择主动型环境战略。 例如，政府可以通过承诺改善自然环境和威胁将要颁布更严格的法规，也可以提 供直接激励来推动组织贯标，对获得i s 0 1 4 0 0 1 标准认证的组织放松审查或者赋 予法规执行弹性。相应地，组织可以通过自愿贯标来降低未来更严格的法规所造 成的1 i 确定性，也可以从现行法规的执行中获得更大的优惠。 浙江凡学硕士学位论文 1 5 2 研究内容 全文总共分为七个部分，内容安排与基本逻辑关系如图1 3 所示： 论文内容 逻辑关系 l 第。章：绪论 | 提出问题。介绍本文研究背景，提出 l 问题，说明研究意义、内容和方法。 t t l 第二章：组纵贯标驱动力| i 文献综述。回顾以往研究，总结前人 i 研究概述 7 | 观点，分析其不足。 厂一一 ， ；r 一i 第一：章：研究模型与实证l 一：一建立假设模型。发展前人观点建立组l l 设计l 织贯标驱动力模型并提出假设。 l 一一一一+ 一。 一一j i 【一一，一。一一一， j l 第七幸：研究总结与 图1 3 本文的内容安排与逻辑芙系 第一部分是“绪论”。主要介绍本文的研究背景，提出问题，说明研究意义、 内容和方法。 第二部分是“组织贯标驱动力研究概述”。主要叫顾组织贯标驱动力研究的基 础理论、研究内容、分析框架和动态研究，总结前人研究成果和分析其存在的缺 陷，从而界定本文的研究内容与努力方向。 第三部分是“研究模型与实证设计”。这部分主要是在吸收和发展目前理论 界组织贯标驱动力研究成果的基础上构建组纵贯标驱动力模型，并提出相应的假 界组织贯标驱动力研究成果的基础卜构建组织贯标驱动力模型，并提出相应的假 8 浙江大学硕士学位论文 设。最后，介绍本文的实证研究设计、问卷设计、样本选取和变量及其测量等内 容。 第四部分是“统计结果分析”。这部分首先根据专家调查的结果对模型及其指 标体系进行修正，然后用s p s s 统计分析方法对调查问卷所得的数据进行因子分 析、相关分析和方差分析等，得出数据处理的结果。 第血部分是“结果讨论与政策建议”。这部分主要对前面得出的统计结果进行 讨论和分析，并对结果进行解释，并在此基础上修正原构思，最终构建出组织贯 标驱动力模型。 第六部分是“对策建议”。这部分主要是针对第四章的实证分析和第五章的 结论与讨论，为我国政府促进组织采用i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系提出一些政策建 议。正确地认识组织自愿贯标的驱动力和机理，将有助于政府政策制订者设计和 实施更为有效的政策，也有助于更多的各类组织主动自愿贯标，从而推动全社会 的可持续发展。 第七部分是“研究结论与展望”。该部分是本文的结尾，也是对本文研究内容 的总结，指出本文的创新点以及所存在的缺陷，并提出以后进步研究的方向。 1 5 3 研究方法 推理分为归纳和演绎两种。归纳推理是从具体事实到抽象理论的过程，从数 据或证据出发推出结论；演绎推理则是从抽象理论到具体事实的过程。演绎从一 般到具体，从解释到事实，而归纳从具体到骰，从事实到鳃释( 李怀祖，2 0 0 4 ) 。 本文综合运用这两种推理思路，具体应用了多种研究方法，互补余缺，以获得更 好的研究效果。 一、理论研究与实证研究相结合 理论研究和实证研究分别属于演绎法和归纳法思维方式。目前，虽然组织贯 标驱动力的研究取得了一定成果，但是对组织贯标影响因素的研究还很分散；虽 然有学者提出了分析框架，但是尚未整台成系统的理论框架。因此，在理论上回 顾总结以往研究成果并加以创新显得非常有必要。同时，对于基于文献叫顾和理 论演绎所建立的理论框架及其相应的理论假设，必须进行实证分析以检验其解释 力如何。本文通过调查问卷获得数据，采用s p s s l 2 o 社会科学统计软件包( 因 子分析、相关分析和方差分析部分) 进行统计分析。 二、外文文献阅读 由于目前国内对于组织贯标驱动力的研究还相当少( 只找到一篇中文直接文 浙江大学硕士学位论文 献) ，本文在文献阅读中主要以英文相关文献为主。英文资料的获取途径包括校 图书馆外文资料库( s d o s ，e b s c o ，u m i 等) ，图书馆馆藏复印资料，以及通过搜 索引擎( g o o g l e 等) 查找相关网站和外文文献。 三、专家调查和问卷调查相结合 在实证研究中，本文采用了专家调查与大量问卷调查相结合的方法。专家调 查的目的是为了对本文提出的组织贯标驱动力构成指标及其子项目进行筛选和 补充，使整个模型更为科学有效。大量问卷调查则是旨在获取不同组织特征的组 织贯标行为数据，以便通过社会科学统计软件包s p s s l 2 0 进行深度分析，从中 得出一般性的规律。 1 0 浙江大学硕l 学位论文 2 组织贯标驱动力研究概述 自1 9 9 6 年国际标准化组织颁布i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系以来，i s 0 1 4 0 0 l 环 境管理体系随着全球化进程已经成为了一个国际性标准，被世界各国企业等各类 组织广泛采用( 截至2 0 0 4 年1 0 月全球贯标组织总数己达7 4 0 0 4 家) ，这也引起 各国理论界的广泛关注和研究兴趣。过去f 年问，理论界对组织贯标驱动力的研 究不断深入，已经取得了大量的研究成果，尤其是在i s 0 1 4 0 0 1 认证体系完备的 发达嗣家，如美国和同本。但是总体上尚处于初步探索阶段1 ，主要表现为三个 方面：其一，很多研究都只是简单列举组织贯标的原因、动机或者目的，具体因 素因人而异，内容芜杂，不成体系；其二，大多研究都没有基础理论支撑，直到 d e l m a s r 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ，2 0 0 4 1 的介入，才将新制度经济学和制度社会学理论引入组 织贯标行为的研究中来，使其面貌为之一新；其三，虽然已有若干学者提出统一 的分析框架，但都是从不同角度做出的部分解释，尚未形成公认的广为引用的理 论模型。我国对组织贯标驱动力的研究更为欠缺，现有研究通常都是从环境科学 角度出发，多侧重于技术实施，探讨i s 0 1 4 0 0 1 认证过程、实施程序以及容易出 现的问题( 王红兵等，2 0 0 4 ；史鸿乐等，2 0 0 5 ；祖赤等，2 0 0 5 等等) ，从经济管理学科出 发进行系统研究的只有杨东宁和周长辉( 2 0 0 5 ) 基于制度理论提出的组织贯标合 宜性驱动力模型。这固然增加了本文研究的难度，但同时也为本文的突破创新提 供了广阔的窄问。 本文综合国内外探讨组织贯标驱动力的研究文献，简单将其分为基础理论、 研究内容、分析框架与动态研究四个部分加以概述，并作评价。基础理论部分主 要介绍新制度经济学和制度社会学两大理论对组织贯标行为的解释及其整合，为 本文建亩：组织贯标驱动力模型提供理论基础；研究内容部分则主要概述现有的不 成系统的多方观点，理清组织贯标驱动力因素或影响因素构成；分析框架部分着 重介绍、分析现有的儿大理论分析框架或模型，为本文提出逻辑架构提供借鉴； 动态研究部分则简单回顾现有研究对贯标驱动力大小在横向上因为组织特征不 同、纵向上随时间演变而动态变化的考察，据此界定本文的努力方向。 2 1 基础理论 对组织贯标行为的研究，一般有经济学和社会学两个不同的学科范式。新制 1 当然，这仅就英文文献和中文文献而论。并且，正因为组织贯标驱动力研究尚处于初步探索阶段，无 往像成熟的研究谍题那样对现有研究按历史发展脉络进行梳理，本文h 能按照研究文献的内在逻辑加以概 述，力图能较全面概括现有研究成果。 浙? l ：大学硕士学位论文 度经济学和制度社会学2 对组织自愿贯标行为提供了两种似乎彼此矛盾的解释 f d e i m a s ，2 0 0 3 ) 。新制度经济学强调基于效率的驱动，而制度社会学则侧重考察组 织外部的制度压力。对组织自愿贯标的考察之所以有效率和制度两个视角，是凶 为组织同时生存于两种不同环境：技术环境和制度环境( 杨东宁周长辉，2 0 0 5 ) 。 组织通过输出产品或服务获得收益，所以必须追求经营效率，效率高的组织效益 好；同时组织总是处于一定的社会文化坏境之中，组织所能得到的回报还取决于 组织能否获得外部因素的支持。 1 新制度经济学( n e wi n s t i t u t i o n a ie c o n o m i c s ) 新制度经济学理论基于效率的视角，把组织贯标行为描述为受绩效产出驱 动，试图确定组织愿意为“绿化”支出的条件和赛定管理者自愿贯标的理性行为 ( r u s s o f o u t s ，1 9 9 7 ；髓n g & k n o x ，2 0 0 1 ) 。新制度经济学认为，贯标是组织决策 者根据楣关的成本，风险一收盏比较分橱恧作出的选择，或者是出于获取竞争优 势的考虑，只有收益大于成本与风险时组织才会贯标。 新制度经济学承认制度的重要作用，但是认为可以在古典经济学框架内分析 制度( w i l i i a m a o n ，1 9 9 6 ) 。侧重考察制度环境如何影响与组织治理结构相关的交易 成本。制度环境被描述为引导个人行为的背景约束或者“比赛规则”( n l i e so ft h e g e ) ( n o r t h ，1 9 9 0 ) 。即使承认有限理性( b 仙n d e dr a t i o n a l i t y ) ，也很少关注有限理 性在组织方案选择层面上的意义。并认为环境的不确定性主要来自机会主义行 为。 2 制度社会学( i n s t i t h t i o n a ls o c i o l o g y ) 另一种研究思路根植于制度社会学，认为组织自愿贯标是对制度压力作出的 反应。制度社会学框架强凋影晌组织决策的法规、趣范与认知因素的重要作用。 同新制度经济学不同，制度社会学对制度环境采取一种更为宽泛的观点，制度环 境包括为社会行为提供稳定性与意义的认知性、规范性、管制性结构与行为( s c o t ， 1 9 9 5 1 。制度社会学理论更为关注有限理性在组织决策中的重大意义。有限理性 意昧着只麓在满意解决方案选择中作有限的搜寻，当信惠不可褥或者信息搜寻成 本太昂贵时，组织将依常规行事，采用被认为合适的方案。不确定条件下制度环 境豹觌范与认知因素对组织贯标决策鲍影响作用更大，这种不确定性源自 有限 理性。 制度社会学理论对组织贯标的解释键重予考察组织外部压力和社会期望，强 2 有两种理论可以用来解释组织为什么贯标，d e l m a s 和1 b 骶l ( 2 0 0 3 ) 称之为经济学方法和制度社会学 杨东宁相周长辉( 2 0 0 5 ) 称之为基于经济学理论和假设的效率视角与基于制度理论的非效率视角，d c i m a s ( 2 0 0 3 ) 则其体指是新制度经济学与制度社会学。内容所指基本一致- 奉丈采用d e i m a s ( 2 0 0 3 ) 的观点。 浙江大学硕士学位论文 调社会、文化压力对组织管理与结构的影响作用，特别关注合宜性过程3 ( 1 e 西t i m a t i o np r o c e s s e s ) 和制度化组织结构与程序被视为理所当然的倾向，而不 考虑效率意涵( h o 行m a n v e n t f e s c a ，2 0 0 2 ) 。消极遵守法规要求合法但未必合宜， 因为它可能不符合多数利益相关者的期望。组织贯标的主要动机是期望通过贯标 提高自身行为在某一既定制度、规范、价值环境中的合宜性，从而获得各利益相 关者的接受与支持。 d i m a g g i o 和p o w e l l ( 1 9 8 3 ) 认为管理决策主要受三种制度机制影响，即强制 性趋同化、模仿性趋同化和规范性趋同化，它们通过建立和传播一系列共同价值 观、规范和规则，使得某一公共组织域4 ( o r g a n i z a t j o n a lf i e l d ) 内的所有组织都具 有相似的规则和结构。强制性压力是对组织有支配作用的机构如政府环保部门和 强有力的供应商向组织旌加的压力；规范性压力与专业化特征有关，如组织所在 行业协会的引导作用；尽管强制性压力对组织自愿贯标起到主导作用，