（企业管理专业论文）逆向物流的外包决策研究.pdf

摘要 摘要 逆向物流是指不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方 所形成的物品实体流动。伴随着世界环境意识的逐渐增强，逆向物流越来越受到实践运 营领域和管理研究领域的共同重视。面对着日渐强大的消费者群体，在以服务营销为主 导思想的全球化企业的经营战略中，许多公司将逆向物流看成是提升竞争力的重要法 宝。虽然逆向物流在提升企业竞争力方面有着突出的贡献，但由于成本压力、政府管理 力度不够、消费者环保意识不强以及市场不成熟等因素，目前，对逆向物流运营模式的 选择等相关问题展开分析研究的企业并不多，对这一领域的开发存在着大量的空白。本 文正是在这种背景下展开了对逆向物流运营模式的研究。 本文的主要研究内容和结论主要有以下几点。 1 从理论依据、适用范围、实际应用情况和各自的优势四个方面分别分析了逆向物 流的三种运营模式自营模式、联营模式和外包模式。 2 在对三种运行模式的分析研究之后，我们得出结论：虽然自营模式和联营模式都 有其各自的优点和适用范围，但外包模式是逆向物流未来发展的主要趋势。 3 在采用外包模式的前提下，本文运用定性分析和定量分析，构建了比较完整的逆 向物流外包决策体系。主要包括四个部分： ( 1 ) 外包决策的考虑因素； ( 2 ) 外包决策流程； ( 3 ) 外包供应商评价指标体系的构建； ( 4 ) 运用层析分析法选择逆向物流外包供应商。这是本文主要的创新点。 本文在构建逆向物流外包决策评价指标体系方面是从对第三方逆向物流企业的时 间、价格、质量、服务、创新能力、管理与文化和发展环境等七个方面来进行综合考虑 的，对于这一问题进行了多角度、多透视点的分析。这也是本文的另一个创新点。 逆向物流的运营模式方面的研究才刚刚起步，我们需要用发展的眼光来看待它。同 时限于作者的水平和知识结构，本文难免有考虑不全面或研究不够深入的地方。相信随 着逆向物流外包理论相关研究的不断深入和在实际应用中的不断发展，本文所研究的内 容也会逐渐得到补充和完善。 关键词：逆向物流；层次分析法：核心竞争力 大连交通大学管理学硕十学位论文 a b s t r a c t r e v e r s el o g i s t i c si sr e f e r r e dt ot h eu n q u a l i f i e dg o o d sr e w o r k ，r e t u r n sa n dt u r n o v e ro f p a c k a g i n gc o n t a i n e r sf r o mt h eu s eo fd e m a n d s i d et ot h es u p p l y s i d ee n t i t yf o r m e db y m o v e m e n to fg o o d s a l o n gw i t ht h ei n c r e a s e de n v i r o n m e n t a la w a r e n e s s i nt h ew o r l d ，r e v e r s e l o g i s t i c sg e tm o r ei n t e n t i o nf r o mt h eo p e r a t i o n sa r e a sa n dm a n a g e m e n ta r e a s r e v e r s e l o g i s t i c sh a sap r o m i n e n tc o n t r i b u t i o ni ne n h a n c i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s h o w e v e r , d u et oc o s tp r e s s u r e s ，t h eg o v e r n m e n tl a c k si nm a n a g e m e n ta n dc o n s u m e r l a c k si na w a r e n e s so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na sw e l la sf a c t o r ss u c ha sa ni m m a t u r em a r l 【e t t h e r ea r en o tm a n yc o m p a n i e st a k i n gi n t oa c c o u n to fr e v e r s el o g i s t i c sb u s i n e s sm o d e l a n a l y s i s a n do t h e rr e l a t e di s s u e si nt h i sa r e ac u r r e n t l yi nc h i n a ，t h e r e f o r eim a d em y r e s e a r c ho nt h i s f i e l d ih a v et h ef o l l o w i n gc o n t e n t sa n dc o n c l u s i o n si nt h i sp a p e r ： 1 is t u d yt h et h r e em o d e so fr e v e r s el o g i s t i c sr u n sm a i n l yf r o mf o u ra s p e c t s ，t h e ya r e t h e o r e t i c a lp r o o f s ，s c o p eo fa p p l i c a t i o n ，p r a c t i c a la p p l i c a t i o na n dt h e i r r e s p e c t i v es t r e n g t h s 2 t h r o u g ha n a l y s i sa n ds t u d yo ft h r e em o d e so fo p e r a t i o n ，w ed r a wac o n c l u s i o n a l t h o u g ht h es e l f - m o d ea n da s s o c i a t e dm o d eh a v et h e i ro w na d v a n t a g e sa n ds c o p eo f a p p l i c a t i o n ，b u tt h er e v e r s el o g i s t i c so u t s o u r c i n gm o d e li st h em a i nt r e n d so ff u t u r e 3 i nt h ep r e m i s eo fu s i n go u t s o u r c i n gm o d e l ，iu s eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t ob u i l daf a i r l yc o m p l e t er e v e r s el o g i s t i c so u t s o u r c i n gd e c i s i o n m a k i n gs y s t e m m a i n l y i n c l u d e sf o u r p a r t s ： ( 1 ) o u t s o u r c i n gd e c i s i o n - m a k i n gc o n s i d e r a t i o n s ； ( 2 ) o u t s o u r c i n gd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s s ； ( 3 ) o u t s o u r c i n gd e c i s i o n m a k i n ge v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ； ( 4 ) u s ea h pw h e nd e c i d i n gr e v e r s el o g i s t i c so u t s o u r c i n gp r o v i d e r t h i si sa l s oam a j o r i n n o v a t i o ni nt h i sp a p e r i nt h i sp a p e r w es t u d yt h et h i r d p a r t yr e v e r s el o g i s t i c sc o m p a n yt i m e ，p r i c e ，q u a l i t y , s e r v i c e ，i n n o v a t i o n ，m a n a g e m e n tc u l t u r ea sac o m p r e h e n s i v ec o n s i d e r a t i o no ft h es e v e n a s p e c t s ，m u l t i p e r s p e c t i v ea n a l y s i st ob u i l dr e v e r s ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fl o g i s t i c s o u t s o u r c i n gd e c i s i o n - m a k i n g t h i si sa n o t h e ri n n o v a t i o no ft h i sp a p e r t h es t u d yo fr e v e r s el o g i s t i c sb u s i n e s sm o d e lh a sj u s ts t a r t e d ，w en e e dt ov i e wi tw i t ha d e v e l o p i n gp o i n t s a n dt h i sp a p e ri sa l s ol i m i t e dt ot h ea u t h o r sk n o w l e d g es t r u c t u r e i n e v i t a b l yc o n s i d e r e di n c o m p l e t eo rr e s e a r c hi s n td e e pe n o u g ha n ds oo n r e v e r s el o g i s t i c s o u t s o u r c i n gi sb e l i e v e dt od e v e l o pf u r t h e ra n dw i t ht h ed e e p e n i n go ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ht h i s p a p e r w i l lb es u p p l e m e n t e da n di m p r o v e dg r a d u a l l y k e yw o r d ：r e v e r s el o g i s t i c ；a h p ；c o r ec o m p e t e n c e l i 大连交通大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢及参考 文献的地方外，论文中不包含他人或集体已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得太整銮通太堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人完全意识到本声明的法律效力，申请学位论文与资料若有不 实之处，由本人承担一切相关责任。 学位论文作者签名： 日期：刎呷年1 2 _ j 目硝日 大连交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解太整交通太堂有关保护知识产权及保 留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论交工作的 矣 识产权单位属盍羹塞适盍堂，本人保证毕业离校后，发表或使用 论文工作成果时署名单位仍然为太整塞通太堂。学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件及其电子文档，允许论文被查 阅和借阕。 本人授权太董銮通太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入 中国科学技术信息研究所中国学位论文全文数据库等相关数据厍 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 支j ( 傈密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名： 孝君 导师签名： 4 日 ， 学位论文作者毕业后去向：黑忿皿挚谷舣痴， - = ； = 单位：酬弥瘭江海易巳券电话：州彭锣7 多z 理 j 飘j 施址 ，、，邮编：侈绷物 婿僖强i 帆积髫函y 施侧。 卜 绪论 绪论 本文研究的内容主要是为企业的逆向物流外包决策服务的。目前国内外学术界对这 一领域的研究主要有以下几个方面。 1 逆向物流方面。逆向物流有广义和狭义之分。 狭义的逆向物流是指对那些由于环境问题或产品已过时的原因而产品、零部件或物 料回收的过程。它是将废弃物中有再利用价值的部分加以分拣、加工、分解，使其成为 有用的资源重新进入生产和消费领域。广义的逆向物流除了包含狭义的逆向物流的定义 之外，还包括废弃物物流的内容，其最终目标是减少资源使用，并通过减少使用资源达 到废弃物减少的目标，同时使正向以及回收的物流更有效率。 2 逆向物流的外包方面。外包模式的理论主要有比较成本理论和核心竞争力理论。 1 8 个世纪末，英国经济学家李嘉图提出了比较成本理论，该理论称：在国际贸易中， 一国应找出自己优势最大或劣势最小的产品来生产和出口，而进口自己不具备优势或劣 势最大的产品，如果每一个国家专业化于生产它具有比较优势的产品，那么贸易对两个 国家都有利，显然企业之间的交易也符合该原理。当一个企业生要生产自己最具优势或 劣势最小的产品，而将不具备优势或劣势最大的业务外包给其他具有优势的企业，那么 这种方式对两个企业来说都是有利的。 1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论上发表“企业核心能力 文，标 志着核心竞争能力理论的正式提出。企业竞争力的研究开始转移到核心竞争力领域。因 为任何企业拥有的资源都是有限的，它不可能在所有的业务领域都有竞争优势。随着竞 争多元化格局的形成，企业只能将有限的资源集中在核心业务上，通过提高核心竞争力 来突出企业在市场中的优势。所谓核心竞争力就是帮助企业在市场竞争中取得并扩大优 势的决定性力量。 3 在逆向物流运营模式的选择方面，目前国内外对于这方面的研究还主要集中于定 性上的分析，在定量分析方面还存在着空白。 企业在产生逆向物流业务的时候，应该结合自身、企业的实力、特点和条件以及逆 向物流的特点，综合考虑衡量逆向物流的自营模式、联营模式和外包模式，对自有的物 流系统、物流外包供应商或合作企业进行分析研究，对产品回收的成本、经济效益、环 境效益等进行周密的分析论证，从而扬长避短，选择有利于企业发展、风险又小的运作 模式。 4 在进行逆向物流外包决策的时候，一个非常重要的问题就是关于绩效评价指标的 建立的问题。绩效评价在各行各业中的应用是非常广泛的，但是在物流领域尤其足逆向 物流的领域这方面的研究还刚刚丌展不久，有很大的发展空间。 评价指标是指为了达到可行性分析的目的，从第三方逆向物流企业众多的输出特性 大连交通大学管理学硕十学位论文 中选出的一整套特性数据来分析企业的各方面情况。实际上，它是对现实复杂系统的一 种简化。在决策理论中，它可以作为目标函数；在控制理论中，可以根据评价指标建立 控制系统输出水平的标准值。第三方逆向物流的研究刚刚起步，我们需要用发展的眼光 来看待它，一些指标可能会随着理论研究的深入被添加进去；另一方面，第三方逆向物 流企业会因服务的行业不同而各有差异。因此评价指标体系应具有一定的灵活性和可扩 展性，能根据实际情况的变化对评价体系进行调整。 5 本文在最后的部分是对逆向物流供应商的选择。有关供应商选择决策问题，意义 重大，直接影响到供应链核心企业的总收益。 供应商选择方法本质是优化决策问题，历来为学术界所重视，这方面的研究和实践 探索一直在持续。从国内外的有关供应商选择的文献中可知，目前这方面的研究主要应 用的方法包括描述性方法、成本法、数学规划法和经验方法等，其中经验方法中主要应 用的就是层次分析法。 6 对于层次分析法的运用方面。 层次分析法( t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) 简称a h p ，在2 0 世纪7 0 年代中 期由美国运筹学家托马斯塞蒂( t l s a t y ) 正式提出。它是一种定性和定量相结合的、 系统化、层次化的分析方法。层次分析法能充分发挥人的主观能动性，在不确定的环境 下，依据人的经验、直觉和洞察力做出判断，把一些定性的因素以定量的形式表示出来。 该方法可以考虑许多无法直接量化的因素，尤其是一些对未来合作发展有长远意义的因 素。因而，层次分析法被广泛应用于质量控制系统、优先级评价、企业发展规划的选择 方面。它适用于长期合作伙伴的评价、选择。由于它在处理复杂的决策问题上的实用性 和有效性，很快在世界范围得到重视。它的应用已遍及经济计划和管理、能源政策和分 配、行为科学、军事指挥、运输、农业、教育、人才、医疗和环境等领域。但是在逆向 物流方面还未有人将层次分析法引入进行分析研究。本文在逆向物流外包供应商的选择 上应用的就是层次分析法。 本篇论文的研究框架如图所示 2 绪论 基础厂、 仑 优点 缺点 企业逆向物流外包模式 八 i ， 的选择 适用 、范围j 、 上 ， 应用、 逆向物流外包决策考虑因 、情况尸 素 _ 一 l + i 构建逆向物流外包供 逆向物流外包供 l 麻商评价指标体系 应商的决策步骤 3 大连交通大学管理学硕十学位论文 第一章研究背景和理论基础 1 1 逆向物流及逆向物流外包的理论基础 1 1 1 逆向物流的理论基础 逆向物流是指不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方 所形成的物品实体流动。比如回收用于运输的托盘和集装箱、接受客户的退货、收集容 器、原材料边角料、零部件加工中的缺陷在制品等的销售方面物品实体的反向流动过程。 逆向物流在提升企业竞争力方面有着突出的贡献，但由于成本压力、政府管理力度不够、 消费者环保意识不强以及不成熟的市场等因素，目前在中国，将逆向物流管理提到日常 管理的议事日程的企业并不多，因此如何激励企业自主自觉地实施逆向物流更需要多方 面的努力。 目前，理论界对逆向物流概念表述也有很多，较专业、准确地概括其特点的定义是： 与传统供应链反向，为价值恢复或处置合理而对原材料、中间库存、最终产品及相关信 息从消费地到起始点的有效实际流动所进行的计划、管理和控制过程n 1 。 可见，逆向物流的表现是多样化的，从使用过的包装到经处理过的电脑设备，从未 售商品的退货到机械零件等等。也就是说，逆向物流包含来自于客户手中的产品及其包 装品、零部件、物料等物资的流动。简而言之，逆向物流就是从客户手中回收用过的、 过时的或者损坏的产品和包装开始，直至最终处理环节的过程。但是现在越来越被普遍 接受的观点是，逆向物流是在整个产品生命周期中对产品和物资的完整的、有效的和高 效的利用过程的协调。产品再使用和循环的逆向物流控制研究是过去的十年里才开始被 认知和展开的。其中较知名的论著是罗杰斯和斯蒂文森的回收物流趋势和实践，佛 雷普的物流计划和产品再造等晗1 。 由国家质量技术监督局发布、在2 0 0 1 年8 月1 日起正式实施的中华人民共和国 国家质量标准物流术语中的所讲的“逆向物流”就是狭义的逆向物流，它主要包括废 弃物物流，具体表述如下： “废弃物物流( w a s t em a t e r i a ll o g i s t i c s ) 是指将经济活动中失去原有使用价值的 物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存等，并分送到专门处理 场所时形成的物品实体流动。 逆向物流有广义和狭义之分。 狭义的逆向物流是指对那些由于环境问题或产品己过时的原因而产生的产品、零部 件或物料回收的过程。它是将废弃物中有再利用价值的部分加以分拣、加工、分解，使 其成为有用的资源重新进入生产和消费领域。广义的逆向物流除了包含狭义的逆向物流 的定义之外，还包括废弃物物流的内容，其最终目标是减少资源使用，并通过减少使用 4 第一章论文的研究背景和理论基础 资源达到废弃物减少的目标，同时使正向以及回收的物流更有效率。从广义角度而言， 在其它参考书目及文献中与它相等同的相关概念还有：“回收物流 、“逆物流”、“反 向物流”、“反向流 、“返回物流”或“静脉物流”等专业术语d 1 。 1 。1 2 逆向物流的成因分析 逆向物流的成因分析主要分为下面三个方面。 1 环境的压力 伴随着世界环境意识的逐渐增强，逆向物流越来越受到实践运营领域和管理研究领 域的共同重视。随着资源枯竭的威胁加剧，垃圾处理能力日见衰退，在众多工业化国家 中，废品控制已经成为一个众人瞩目的焦点问题。因为对使用过的产品及材料的再生恢 复，逐渐成为企业满足消费市场需求的关键力量。一些国家或者在环境保护法规中强调 了生产企业在产品整个生命周期内的责任，或者开始运用税收政策控制容易造成环境污 染的产品，以促使企业以“循环使用”理念取代“一次使用”的观念。而在顾客价值导 向的今天，“绿色制造 已经成为市场竞争的又一武器，消费者日益高涨的呼声也要求 企业最大程度地降低产品与加工流程对环境的影响。各大厂商纷纷贴上环保标签，不仅 保证降低产品在使用期间的对环境的危害作用，而且承诺对产品及其零部件的回收责 任。 2 经济的驱动 面对着日浙强大的消费者群体，在以服务营销为主导思想的全球化企业的经营战略 中，许多公司将逆向物流看成是提升竞争力的重要法宝。 ( 1 ) 首先，逆向物流在增强企业与客户之间的沟通，提高客户满意度方面起着重要 作用。1 9 8 2 年9 月，当公司销量最高的产品泰勒诺，被指正与美国芝加哥地区的数 起死亡报道有关时，泰勒诺的市场份额在一个月内从3 5 下跌到1 0 。泰德诺公司广泛 运用逆向物流系统，从零售商和消费者手中买回有问题的产品，并运回处理中心；同时， 全力提升产品品质，以高于产品必备的品质慢慢地赢回了顾客的信赖和产品形象。如今， 泰勒诺仍是销量最高的止痛剂品牌，拥有3 0 的市场份额。可见，逆向物流系统是帮助 其重新崛起的主要功臣。逆向物流在刺激消费热潮方面也起着举足轻重的位置，因为消 费者知道退货的相关手续简化之后，他们在购买物品的时候就不会像以前一样慎重了。 ( 2 ) 有效的逆向物流管理也是增强供应链合作伙伴关系的很重要一方面。在通用汽 车公司简化了其回收汽车零部件的流程后，销售商对新的回收体系表示出了极大的欢 迎，因为新的体系更为简便，成本也更加低廉。他们现在都将回收部件送到通用汽车统 的处理地点，而采用通用统一的产品标志，部件回收的不确定性也大大降低| 4 1 。 ( 3 ) 降低成本，全球知名的化妆品品牌雅诗兰黛每年因为退货、过量生产、报废和 损坏的商品达1 9 亿美元，约占销售额的4 7 5 。为了降低退货处理成本，它投资1 3 0 s 大连交通大学管理学硕十学何论文 万美元购买用于逆向物流的扫描系统、商业智能工具和数据库。经过几年的运转，系统 对超过保质期产品的识别精度大大提高，产品销毁率降到1 5 以下，它将可以重返分销 渠道的产品在销售季节结束f ； 重新投放市场，每年节约了数百万美元。 ( 4 ) 不仅如此，逆向物流甚至可以成为利润中心。当沃尔沃预测到瑞典将会立法， 规定汽车生产商对汽车零部件的法律责任时，公司引入了先进的汽车拆卸和处理设备， 并通过对汽车零部件回收和处理获得了巨大的收益：金属、塑料可以当作废品出售，而 一些部件可以重新进入装配线，组装成汽车后在二级市场上出售，这些都成为沃尔沃重 要的利润来源。同样尝到逆向物流收益的公司还包括西尔斯、佳能、施乐、柯达等。 3 市场的诱惑 正如前文所述，逆向物流管理在中国正从后台运作逐步走向闪光灯下。仅以家电行 业为例，我国是世界上最大的家电生产国和消费国之一，目前全国电冰箱保有量1 2 亿 台，洗衣机1 7 亿台，电视机4 亿台，电脑1 6 0 0 万台。这些电器大多是在2 0 世纪8 0 年代中后期进入家庭的，按家电正常使用寿命1 0 到1 5 年计算，其中的大部分已经进入 或即将进入报废期。现在我国已经进入家电废弃高峰期，电冰箱、洗衣机、电视机的年 均报废量都将达到4 0 0 万- 5 0 0 万台，再加上空调、手机、电脑等，每年总计将有2 0 0 0 万台左右的家电报废。逆向物流的市场是巨大的，而国内企业对这一领域的开发存在着 大量的空白。此时对企业、对第三方物和对软件开发商而言，逆向物流这一领域的研究 已经迈向高速发展的时期。 1 1 3 第三方逆向物流的定义 逆向物流外包模式即是第三方逆向物流的模式。第三方物流是在物流渠道中由中间 商提供的服务，中间商以合同的形式在一定期限内，提供企业所需的全部或部分物流服 务，按照客户要求进行货物的运输、包装、保管、装卸、配送、流通加工等项目的有偿 服务。 参照第三方物流的定义，本文将第三方逆向物流定义为：由逆向物流服务的供方与 需方以外的中间商提供逆向物流服务的业务模式，中间商以合同的形式在一定期限内按 照企业要求进行退回货物和废旧物品的运输、再包装、保管、维修、再配送等业务。 第三方逆向物流可分为两种：单纯型第三方逆向物流和复合型第三方逆向物流。单 纯型第三方逆向物流是物流企业只进行与逆向物流有关的业务活动，企业是为逆向物流 而创立；复合型第三方逆向物流是由原来的物流企业转型而来，在进行正常的物流活动 的同时进行逆向物流活动。 一般来说，单纯型第三方逆向物流需要重新建设大量的逆向物流设施，在时机不成 熟的情况下，由于各种原因导致成本较高，现在还比较少见；复合型第三方逆向物流拥 有大量的基础设施和物流人才，并积累了丰富的物流经验，与企业有良好的合作关系， 6 第一章论文的研究背景和理论基础 成本相对较低，比单纯型第三方逆向物流更适合我国现在的物流行业发展。 1 2 逆向物流三种运营模式理论分析 1 2 1 自营模式的理论分析 逆向物流自营模式的理论基础主要是沉没成本理论。 根据产业组织理论，企业在退出某一行业时，会受到许多因索的阻碍，这些因素被 称为退出障碍，沉没成本就是其中之一嵋1 。所谓沉没成本，就是企业在退出某一行业时， 其投资形成的固定资产不能被转卖或只能以较低的价格转卖，造成不可收回的资本损失 瞳羽。各企业都从自身角度出发经营物流活动，但从社会物流资源优化配置的角度看，生 产零售企业建立的物流设施存在着总量过剩、结构失调等问题，有的甚至具有极强的专 用性，尽管有很多企业自营物流没有什么收益，但是这些设施很难或只能以低价转让， 导致给企业带来巨大的沉没成本，形成较高的退出障碍1 。因此，一些企业会在原有的 正向物流基础上建立逆向物流，提高物流设备的利用率。 即使自营模式会给企业带来巨大的沉没成本，但企业自营的物流模式有其存在的合 理性和必要性。企业逆向物流自营模式强化企业内部的逆向物流职能，通过成立独立的 逆向物流职能部门可以提高企业产品物流的效率，改善逆向物流在财务和信息处理上的 效率。把逆向物流作为企业内部的物流职能部门，在短期内可能存在着管理难度和协调 成本的增加口1 。但从长远来看，随着对逆向物流专业知识的积累和服务能力的提高，逆 向物流服务的社会化水平会进一步提高。企业内部的逆向物流部门也变成了一个利润或 者投资中心。它可以在服务能力范围内承接一些其他的物流业务以扩大它的利润范围， 成为企业新的利润增长点，使沉没成本逐渐转化成利润。这也是部分企业采用自营模式 的主要原因。 1 2 2 联营模式的理论分析 逆向物流联营模式的理论基础主要是交易费用理论。 罗纳德科斯在1 9 7 3 年发表的企业的性质一文提出了“交易费用 的概念陋1 ， 把交易费用定义为“经济系统的运行费用”，认为市场运行中存在着交易费用，它是运 用价格机制的成本，这个费用至少包括两项内容：第一项内容是企业获取准确市场信息 的费用，即企业搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出的费用；第二项内容 是谈判和监督履约的费用，为避免冲突就需要谈判、缔约并付诸法律，因而必须支付的 有关费用。阿罗从“交易活动是构成经济制度的基本单位 这一制度经济学的根本认识 出发，首先使用了“交易成本 的概念，并将它定义为“建立企业可以盈利的原因是市 场机制的运行需要成本”。奥利沃威廉姆森( 0 1i v e rw i1 li a m s o n ) 则形象地将交易比 7 大连交通大学管理学硕十学何论文 喻为“经济世界中的摩擦力”，他在接受罗纳德科斯的定义的同时，用其来分析经济 组织，将交易费用分为事前交易费用和事后交易费用两部分。事前交易费用包括协议的 起草谈判的费用和保证协议执行所需要的费用；事后交易费用包括四种形式。当交易偏 离了与“契约转换曲线 所引起的错误应变费用；当交易双方都做出努力来校正事后的 错误序列时所引起的争吵费用；纠正发生需要诉诸某种规制结构时，这种结构的建立和 运转的费用；为使承诺完全兑现而引起的约束费用；至此，交易费用概念真正成为经济 组织分析的一个重要工具。 从交易的全过程、交易主体行为和交易特性等领域和环节中所产生的种种交易费 用，增加了行为主体在经济运行中的总费用，为节约其中的交易费用，物流联盟作为一 项有效的制度安排而产生。 交易的不确定性和市场的多变性与交易个体的有限理性和机会主义行为都密切相 关。交易双方都不可能对未来的一切洞察秋毫，并对将要发生的变故预先在契约中设置 条款加以处理，如交易双方信息不对称也很难避免其中一方产生机会主义行为，而通过 联盟组织代替市场交易，显然可减少此类情况的发生。 交易频率越高意味着双方的交易量很大且交易经常的不断进行，从而产生较高的交 易费用。通过寻求一种有效的组织形式消除交易频率较高带来的负面影响，联盟不失为 可供考虑的制度安排。因为联盟作为一种长期的契约安排，此时单位交易所承担的交易 费用有减少的趋势。 柳建曾经在文章中提过，在资产专用性很高时，交易应分别采取三种组织形式：市 场机制、网络结构、等级控制结构( 企业模式) 船1 。相对来讲，由于投资于物流与逆向物 流的资产的专用性较强，特别是逆向物流对特定产品与种类的依赖型较强更加重了它的 资产专用性，因而逆向物流不应采用市场交易机制而应采用网络或企业联盟模式。 一个企业与其他企业所建立的合作关系最有价值的部分就是从其他企业获取补充 的投资或能力，由此再来形成双赢与多赢，最终企业与企业整合成为供应链关系。逆向 物流具有投资风险大、结构复杂与地点分散等特点，如果完全供应链上的制造商独家经 营运作，虽然可以降低交易成本，但增加了库存成本、运输成本以及需求响应迟缓，服 务水平低，最终会导致顾客价值下降，从而使企业缺乏竞争力，所以，企业联盟可以是 逆向物流运作模式的最佳选择。从实际经济生活来看，逆向物流实施较为发达的美国平 均大约5 0 的回流产品是返回到供应商和制造商，其余5 0 返回到分销商或零售商。另 外有些企业通过补贴( 占销售额的固定百分比，一般是1 到3 的方式委托下游企业运作 部分回收品处理业务，甚至采用零售商、分销商对制造商零退货的方式处理，以降低制 造商的逆向物流处理成本，缩短其业务运作渠道和时间，并降低生产的复杂性。这个事 实也说明了以逆向物流联盟的组织形式实施逆向物流是一个合理的选择。 8 第一章论文的研究背景和理论基础 另外，联盟是企业双方在物流领域的战略性合作中进行的有组织的市场交易能节约 纯粹市场交易中的各种相关费用同时，联盟企业双方在相互合作组织协调交易的同时仍 保持各自的相对独立性，组织成员间仍存在着竞争，维持较高的市场效率，从而避免一 体化组织中的僵化失灵而产生的组织费用。充分利用市场优势保持联盟组织成员的内部 活力。综合以上分析，逆向物流联盟不仅仅是为克服市场和组织失灵而进行的被动的制 度安排，而且是为有效利用组织和市场双重优势的一种组织创新。 1 2 3 外包模式的理论分析 1 比较成本理论 1 8 个世纪末，英国经济学家李嘉图提出了比较成本理论n 引，该理论称：在国际贸易 中，一国应找出自己优势虽大或劣势最小的产品来生产和出口，而进口i h 己不具备优势 或劣势最大的产品，如果每一个国家专业化于生产它具有比较优势的产品，那么贸易对 两个国家都有利，显然企业之间的交易也符合该原理。当一个企业生要生产自己最具优 势或劣势最小的产品，而将不具备优势或劣势最大的业务外包给其他具有优势的企业， 那么这种方式对两个企业来说都是有利的，。 2 企业核心竞争力理论 随着世界经济一体化趋势的加强，企业尤其是跨国企业集团在世界经济，政治中的 作用不断增强，企业的主要任务从简单的获取超额利润转向了培育核心能力以取得长期 竞争优势。1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论上发表“企业核心能力”一 文，标志着核心竞争能力理论的正式提出n 引。因为任何企业所拥有的资源都是有限的， 它不可能在所有的业务领域都有竞争优势。随着竞争多元化格局的形成，企业只能将有 限的资源集中在核心业务上，通过提高核心竞争力来突出企业在市场中的优势。所谓核 心竞争力就是帮助企业在市场竞争中取得并扩大优势的决定性力量。 例如美国联邦快递公司的包裹运送、跟踪和控制能力就是其在快递行业中竞争的立 足之本，是企业的核心竞争力之所在。企业核心竞争力的表现形式是多种多样的，构成 核心竞争力的各种能力存在于人、组织、环境、资产、设备等载体中，由于信息、专长、 能力等在本质上是企业内部的知识，而企业内部的价值观和文化观也是属于企业特有的 资源，所以企业的核心竞争力是企业特有的知识和资源n 别。企业是由核心能力、核心产 品和最终产品构成的，其中协调能力是企业增强竞争力获取竞争优势的关键，企业的核 心能力是以企业的核心技术能力为基础，通过企业战略决策，生产制造，市场营销内部 组织协调管理的交互作用获得的使企业保持持续竞争优势的能力，它是一个复杂和多元 的系统，包含多个层面，主要有企业的研究和研发能力，不断创新的能力以及实现新技 术和发明创造成果转化，组织协调各种要素，进行有效生产的能力。 企业的核心能力是企业在发展过程中逐渐积累起来的核心能力，要满足三个方面： 9 大连交通大学管理学硕十学位论文 是否具有顾客认知的价值；是否是竞争差异化的有效来源；企业是否能够在创新和多元 化战略中实现范围经济。 核心能力理论强调的是：企业必须成为产业价值链中的某一环节，尤其是关键环节 上最优秀的生产厂家，这样企业才能把握竞争的主动权，确保自己在行业中的强者地位。 因此，企业应该根据企业的自身特点，专门从事某一领域，某一专f - j , i i , 务，努力创造在 产业价值链关键环节上的独特优势，把握这一生产经营环节的核心技术，在某一点形成 自己的核心竞争力，从而获取这一关键坏节中间产品的最大市场份额，而将其他核心竞 争力业务外包给其他企业，即所谓的业务外包。实行业务外包的企业更强调集中企业资 源于经过仔细挑选的少数具有竞争力的核心业务，也就是集中在那些使他们真正上区别 于竞争对手的技能和知识上，而把其他一些虽然重要但不是核心的业务职能外包给其他 的专家企业，并与这些企业保持紧密合作的关系，从而使自己企业的整个运作提高到世 界级水平，而所需的费用则与目前的开支相当甚至有所减少，这种把多家公司的优秀人 才集中起来为我所用的理念是业务外包的核心。在当今竞争如此激烈的社会，企业要根 据自己的实际情况确定核心能力，尽量将企业有限的资源加以有效利用，将无损于核心 能力的其他业务进行外包。 本章小结 本章重点分析了逆向物流和逆向物流外包的发展情况和理论基础，着重从环境的压 力、经济的驱动和市场的诱惑三个方面分析了开展逆向物流的必要性，并对逆向物流进 行了分类。本章对于在后面章节中即将展开的逆向物流的三种运行模式：自营模式、联 营模式和外包模式的理论基础进行了深入的研究。通过阅读大量的国内外的相关文献， 分析了自营模式的沉没成本理论；联营模式的交易费用理论和外包模式的核心竞争力理 论以及比较优势理论，并在本章结束时对下文即将研究的内容的框架用图表表示出来。 1 0 第：章逆向物流三种运营模式研究 第二章逆向物流三种运营模式研究 我们在进行逆向物流的外包决策研究的时候，不能只停留在外包模式方面的分析， 要全面的对逆向物流的运行情况进行研究，对比分析逆向物流自营模式、联营模式和外 包模式各自的特点、适用范围和应用情况后才能做出正确的选择。 2 1 逆向物流常见的处理方式 当企业没有回收责任限制的时候，逆向物流的处理方式主要有以下四种： 第一种方式是企业为了经济利益而对其产品进行回收，但回收和再循环的部分仅仅 限于可以为企业带来利润的产品，如北美的汽车再循环。 第二种方式是企业将责任转嫁给消费者。当消费者要求企业回收他们的退货或废弃 产品时所发生的回收和分解费用必须由消费者承担或者在消费者购买新产品时就增加 了回收费用。 第三种方式是由政府承担，产品通过政府所设立的市政或环保部门进行再循环，所 产生的费用由政府承担。 第四种是没有任何组织或机构对产品进行回收利用，而是直接进行垃圾掩埋焚烧或 者丢弃。 通常，这些产品的直接处理不仅造成了环境的污染，还造成了巨大浪费。由政府承 担产品的回收责任，一方面不能将回收过程中发现的产品设计、回收成本等问题反馈给 制造商，不利于企业提高产品的竞争力；另一方面也会给国家财政带来很大的负担，因 此，政府对企业回收责任限制的加强和企业的趋利本性，促使企业去发现和选择最经济 的逆向物流模式。本章主要对逆向物流三种运作模式进行分析研究。 2 2 逆向物流自营模式分析 2 2 1 自营模式简介 逆向物流的自营模式是指生产企业建立独立的逆向物流体系，并承担本企业产品的 回收、再造、处理等相关方面的成本和责任，管理逆向物流的信息系统、回收处理设施 及相关人员等方面的运营模式。这种方式是生产者责任制度的主要形式。 2 2 2 逆向物流自营模式的特点 自营模式除了可以使企业对供应链有较强的控制能力，有利于企业盘活原有资产， 降低企业交易成本，避免企业商业机密的泄漏以及提高企业的品牌价值等优势外，还具 有以下几个特点： 1 信息反馈，促进产品设计的改进 大连交通大学管理学硕十学位论文 企业逆向物流自营模式和其他几种模式相比，在信息反馈及对产品设计的改进方面 的优势是非常明显的。企业通过直接从顾客手中回收产品，可以及时获得关于产品质量 及特征方面的第一手信息的反馈，这些反馈信息在企业的设计、财务等各部门之间流动， 有利于企业及时了解产品的技术缺陷，进行产品设计和生产过程的改进，也有利于财务 部门及时准确的获得有关回收处理的相关成本，减少财务风险。 2 回收处理效率比较高 企业自营模式所建立的回收处理中心只回收本企业生产的产品，可以提高企业回收 处理的效率，包括有效的运输成本，合理的产品调配以及产品品牌形象的维护。 3 方便与正向物流系统相结合，有效的利用现有资源 对目前我国的大多数企业来说，正向物流仍然占有主控地位，无论是流通产品的数 量，价格还是时间方面的要求，正向物流都比逆向物流重要，在构建逆向物流系统时， 若企业采用自营模式，在原有正向物流网络的基础上构建逆向物流网络，则可以充分利 用原有物流网络的资源，有利于正向和逆向物流系统的协调运作。 4 合理考虑产品的物流特点 根据企业产品逆向物流特点的不同，也可以对逆向物流活动的各功能模块进行模式 的选择，例如，当产品逆向物流路径和正向物流路径相差不大，产品回收活动不是很复 杂，波动也不大时，企业可以对逆向物流活动中的回收部分选择自营物流。对于有些企 业，由于产品的独特性，如药品、冷藏品对设施和设备有特殊的要求，企业也可能选择 回收和处理的自营物流。 除此之外，企业自营是一种高度专业化的模式。其设施和人员的配置只是处理有限 种类的产品，设备的利用率不高，产品种类和数量的限制可能会导致规模不经济，这会 使企业减少回收处理中心的数量，回收处理中心数量的减少又会导致产品运输成本的增 加，而运输成本又占据了物流成本的绝大部分，从而导致高昂的物流成本。当逆向物流 不是企业的核心竞争力时，特别对实力不强的中小企业来说，自营模式分散了企业的资 金和人力，会给企业带来很高的财务风险。可见，自营模式成本高、风险大。 2 2 3 逆向物流自营模式的适用范围和应用情况 1 适用范围 这种运作模式适合回收再利用价值比较高，或者专业性比较高，或者是法律规定企 业必须回收处理或召回的物品，主要包括产品退货和维修( 召回) 、废旧物品的回收处理、 包装材料的循环使用等。一般来讲，需要建立独立回收物流系统的企业，经济技术实力 比较强大，其中最具代表性的是一些连锁企业的物流管理。这些企业应具有以下特征： ( 1 ) 适合于拥有覆盖面很广的代理、分销、连锁店，而企业业务又集中在其覆盖 范围内的。 1 2 第：章逆向物流三种运营模式研究 ( 2 ) 业务集中在企业所在城市，送货方式比较单一，网络资源丰富，逆向物流管 理能力强。由于业务范围不广，企业独立组织逆向物流所耗费的人力不是很大，所涉及 的配送设备也仅仅限于汽车以及人力而已，如果交由专业物流公司处理，既浪费时间， 又增加配送成本。 ( 3 ) 对于一些规模较大、资金雄厚、物流量巨大的企业来说，可以把构建逆向物 流作为一种战略选择，投入资金建立自己的逆向物流系统，掌握逆向物流的主动权。 ( 4 ) 当产品逆向物流路径和正向物流路径相差不大，产品回收活动不是很复杂， 波动也不大时，企业可以对逆向物流活动中的回收部分选择自营物流。 ( 5 ) 对于有些企业，由于产品的独特性，如药品、冷藏品对设施和设备有特殊的 要求，企业也可能选择回收和处理的自营物流。 2 应用情况 1 9 9 0 年施乐公司负责印刷墨盒商业部门的设计与制造工程经理r i c h