（外国语言学及应用语言学专业论文）中西翻译质量评估模式研究.pdf

a s t u d yo nc h i n e s e a n dw e s t e r nm o d e l sf o r t r a n s l a t i o nq u a l i t ya s s e s s m e n t 中西翻译质量评估模式研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 翅遗直墓丝噩噩缱剔直明的! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：乞卅象经签字日期：，p 年多月歹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： 1 、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2 、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社 用于出版和编入c n k i 中国知识资源总库， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 靴论文作者躲训参殳 靳酶 缘甬卿 签字日期：夕加年月多日签字日期：少纱年月了日 a s t u d yo nc h i n e s ea n dw e s t e r nm o d e l s f o rt r a n s l a t i o n q u a l i t ya s s e s s m e n t a b s t r a c t t r a n s l a t i o nq u a l i t ya s s e s s m e n t ( t q a ) p l a y sa ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei n a p p l i e d t r a n s l a t i o ns t u d i e s t h i st h e s i sc l a s s i f i e s ，c r i t i c i z e s a n dr e f l e c t st h e d e v e l o p m e n to ft q a a th o m ea n da b r o a d ，f o c u s i n go nj u l i a n eh o u s e sa n ds i x i a n z h u sm o d e l sb a s e do nr e g i s t e ra n a l y s i s c o m p a r a t i v ea n de m p i r i c a lr e s e a r c h m e t h o d sa r ee m p l o y e di nt h i st h e s i sw i t ha l la i mt oi m p r o v et h ec u r r e n tm o d e lf o r t q aa n d t om a k ei tm o r eo b j e c t i v ea n da p p l i c a b l e t o c h i n e s e e n g l i s ha n d e n g l i s h c h i n e s et r a n s l a t i o n f i r s to fa l l ，t h i st h e s i sr e v i e w st h ew e s t e r na n dc h i n e s er e l e v a n ts t u d i e si nt h e f i e l do ft q a t h ef o u ra p p r o a c h e so rm e t h o d ss u m m a r i z e db yj h o u s ea r ef i r s t p r e s e n t e d t h ef i r s tt h r e ea p p r o a c h e sd on o te s t a b l i s ha c l e a rc r i t e r i o nf o rt r a n s l a t i o n c r i t i c i s ma n dq u a l i t ye v a l u a t i o n ，n o ri sam o d e lf o rt q a c o n s t r u c t e ds u c c e s s f u l l y a s ar e p r e s e n t a t i v eo ft h ef o u r t ha p p r o a c h e s ，j h o u s es u c c e s s f u l l yc o n s t r u c t sam o d e lf o r t q a t h e nt h i st h e s i si n t r o d u c e sa n dc r i t i c i z e sj h o u s e sm o d e l i ti sj h o u s ew h o u n d e r t a k e st h ef i r s ta t t e m p tt oe s t a b l i s ham o d e lf o rt q a i nt h ef i e l do ft r a n s l a t i o n c r i t i c i s m s h eb a s e sh e rm o d e lm o s t l yo ns y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s ，t h et h e o r yo f t e x ta n a l y s i sa n dp r a g m a t i c s ，e m p l o y i n ga sa na n a l y t i c a lt o o lt h er e g i s t e ra n a l y s i s a l o n g as e r i e so fs i t u a t i o n a ld i m e n s i o n so rp a r a m e t e r s ( o rr e g i s t e rv a r i a b l e s ) a c c o r d i n gt ot h i sm o d e l ，f u n c t i o n a le q u i v a l e n c ei sav i t a l l ys i g n i f i c a n tc r i t e r i o na n da b a s i cf o u n d a t i o nf o rt q a ，w h i c hi sf o c u s e d o nt h es e m a n t i c i d e a t i o n a la n d p r a g m a t i c i n t e r p e r s o n a le q u i v a l e n c e a sr e g a r d s t h e o p e r a t i o no ft h em o d e l ，t h e a n a l y s i so f t h eo r i g i n a lw i l lb ed o n ef i r s t ，f o l l o w e db yt h ec o m p a r i s o no ft h eo r i g i n a l a n dt r a n s l a t i o n d u r i n gt h ec o m p a r i s o n ，g e n r ew i l lb et a k e ni n t oa c c o u n t ，a n dt h e s i t u a t i o n a ld i m e n s i o n sw i l lb ea n a l y z e dt h r o u g hl e x i c a l ，s y n t a c t i ca n dt e x t u a lm e a n s m e a n w h i l e ，m i s m a t c h e so fm e a n i n go rf u n c t i o nb e t w e e no r i g i n a la n dt r a n s l a t i o nw i l l b ed e t e c t e da n dd e s c r i b e d t h e ns o c i a lv a l u e j u d g m e n tr e l a t e dt ot h em i s m a t c h e si s c o n d u c t e d f i n a l l y , t h eq u a l i t yo ft r a n s l a t i o ni ss t a t e d ，d u r i n gw h i c ht h et r a n s l a t i o n t y p e sa r ej u s t i f i e d i nh o u s e sm o d e l ，an u m b e ro fv a l u a b l ec o n c e p t sa r ed i s t i n g u i s h e d ， s u c ha sl a n g u a g ef u n c t i o nv e r s u st e x t u a lf u n c t i o n ，t e x t t y p o l o g y , t r a n s l a t i o nt y p e s ( o v e r ta n dc o v e r tt r a n s i t i o n ) ，c u l t u r a lf i l t e r , g t c a sh o u s e sc a s es t u d i e sa r ea l l e n g l i s h g e r m a nt r a n s l a t i o n s a m p l e s i t s a p p l i c a b i l i t yt ot h ec h i n e s e - e n g l i s ht r a n s l a t i o ne v a l u a t i o nr e m a i n st ob es u s p i c i o u s t h u s ，t h i st h e s i sf u r t h e rh a sac a s es t u d yt ot e s tt h ea v a i l a b i l i t yo fh o u s e ，sm o d e lt o t h ec h i n e s e e n g l i s ht q a t h e nt h em o d e li s c r i t i c i z e d i n g e n e r a l ，t h i sm o d e l c o n f i n e si t s e l fm a i n l yt ot h e l i n g u i s t i ce q u i v a l e n c ew i t h o u ta t t a c h i n gs u f f i c i e n t i m p o r t a n c et ot h es o c i a lv a l u ej u d g m e n t b e s i d e s ，t h el e x i c o g r a m m a t i c a la n a l y s i sa t t h em i c r o l e v e ld o e sn o t s t r i c t l yd e s c r i b et h et r a n s i t i v i t y , m o d a l i t ya n di n f o r m a t i o n s t r u c t u r ei ns y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r , r e s u l t i n gi nt h er a n d o m n e s si na n a l y s i s w i t hr e s p e c tt ot h ed o m e s t i cs t u d i e s ，s ix i a n z h um a k e st h e g r e a t e s ta c h i e v e m e n t o nt h eb a s i so ft h ec r i t i c i s mo fh o u s e sm o d e l ，s ix i a n z h uc o n s t r u c t san e w m o d e l c o m p l e t e l ya p p r o a c h e df r o ms y s t e m i cf u n c t i o n a l l i n g u i s t i c s w i t h i nav e r b a l b e h a v i o r a lf r a m e w o r ko fi n t e r a c t i o na m o n gf o r m ，f u n c t i o na n ds i t u a t i o n ，t h i sm o d e l r e v e a l st h ei d e a t i o n a la n d i n t e r p e r s o n a lm i s m a t c h e sa tt h em i c r o 1 e v e l ；t h e ni t r e c l a s s i f i e st h em i s m a t c h e sa n dm a k e sv a l u ej u d g m e n to nt h e m ；f i n a l l yas t a t e m e n t q u a l i t yi sm a d eb yt a k i n ga c c o u n to ft h et e x tt y p e a ss ic l a i m s ，h i sm o d e le m p l o y sa n a l l - a r o u n dm e t h o d o l o g y , b o t h t o p - d o w n ”a n d b o t t o m u p ”，b o t h q u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v e ，b o t hd e s c r i p t i v ea n dh e r m e n e u t i c i nl e x i c o g r a m m a t i c a la n a l y s i s ，t h i sm o d e la d o p t st h et r a n s i t i v i t ya n dm o d a l i t y s y s t e m s ，w h i c hc a ne x a m i n et h er e a l i z a t i o no fi d e a t i o n a la n di n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n s r e s p e c t i v e l y b e s i d e s ，t h i sm o d e le m p h a s i z e st h er e c l a s s i f i c a t i o no fa n dv a l u e j u d g m e n to nt h em i s m a t c h e sb yt a k i n ga c c o u n to fv e r b a lc o m m u n i c a t i o nf a c t o r s c o n t e x ta n dt e x t u r e 缸ar e s u l t , t h em i s m a t c h e si nt h ei d e a t i o n a la n d i n t e r p e r s o n a l f u n c t i o n sw i l lb ed e t e c t e dm o r eo b j e c t i v e l ya n dt h ee v a l u a t i o nw i l lb em o r es c i e n t i f i c t h a nh o u s e sm o d e l h o w e v e r , t h i sm o d e lc a n n o tb ef r e ef r o md e f e c t sa n dc r i 石c i s m s n s u c ha st h es a m p l i n ga n di n s u f f i c i e n tq u a n t i t a t i v es t u d i e s ，e t c t h i st h e s i sa l s om a k e ss u g g e s t i o n sf o rt h ew e s t e r na n dc h i n e s em o d e l sf o rt q a w i t ha l le m p i r i c a ls t u d ym a d eo nh o u s e sm o d e l b u tn oe m p i r i c a ls t u d yi sm a d eo n s i sm o d e lb e c a u s eo ft h ee x t r e m ec o m p l e x i t yo ft h eo p e r a t i o no ft h i sm o d e l ，w h i c h s t i l ln e e d st ob cf u r t h e rr e v i s e d f i n a l l y , t h ef u t u r ed i r e c t i o no ft h ed e v e l o p m e n to f t q a i sa l s od i s c u s s e d ， k e yw o r d s ：a s s e s s m e n tm o d e l ，e q u i v a l e n c e ，f u n c t i o n ，r e g i s t e r i i i 中西翻译质量评估模式研究 摘要 翻译质量评估在应用翻译学研究中的作用日益重要。本文对翻译质量评估模 式在西方和中国的发展做出了梳理、批评和再思考，重点研究了基于语域分析的 朱莉安豪斯和司显柱的翻译质量评估模式。本文采取对比和实证研究的方法， 力图完善现行翻译质量评估模式，使其更加客观并对汉英英汉翻译质量评估更 具适用性。 首先，本文述介了中西方在翻译质量评估领域所作的研究。其中，西方的研 究重点介绍了朱莉安豪斯总结的评价译文的四种途径。前三种途径没有建立起 一个清晰的翻译批评和评价的标准，翻译评估的模式也未成功构建。第四种途径 以朱莉安豪斯为代表，构建了一个翻译质量评估模式。 接着，对朱莉安豪斯的翻译质量评估模式进行了述评。豪斯第一个尝试建 立了翻译评估模式，其模式主要是建立在系统功能语言学、语篇分析和语用学的 基础之上，使用语域分析作为工具，对一系列情景维度或参数( 语域变量) 进行 了分析和描述。根据此模式，功能对等是一个非常重要的标准，是豪斯模式的基 础，主要指语义( 概念功能) 对等和语用( 人际功能) 对等。关于该模式的操作 过程，首先是对原文的分析，接着是对原文和译文的对比分析。在对比分析过程 中，风格将被作为一个参数纳入对比分析。对比分析即通过运用词汇手段、句法 手段和语篇手段来分析一系列的情景维度。最终，译文与原文在意义或功能上的 偏离将会被发现，并加以描写。然后将对这些偏离做出社会价值判断。最终，会 对翻译质量得出最后的评估。在豪斯的模式中，大量有价值的概念得以区分，比 如语言功能与语篇功能、文本类型、翻译类型( 显性翻译和隐性翻译) 、文化过 滤等。 豪斯的个案分析均为英德两种语言的译例，因此其对汉英翻译评估的适用性 仍值得怀疑。因此，本论文还进一步进行了一项实证研究，旨在检验其对汉英翻 译质量评估的适用性。然后，结合实证研究对豪斯模式展开批评。该模式把重点 局限在了语言对等上，没有对社会价值判断和社会因素予以足够的重视。此外， 微观词汇语法层面的分析中，没有严格按照系统功能语言学理论来描述源语语 篇和目标语篇的及物性、情态和信息结构，因此分析过程不够严谨。 i v 国内的研究以司显柱的成就最为突出。在对豪斯模式进行批评的基础上，司 显柱完全从系统功能语言学的途径构建了一个新的模式。该模式将翻译评估纳入 到了形式、功能和情景互动的框架之中。该模式在形式、功能和情景互动的框架 之中，在微观层面揭示概念和人际意义的偏离，接着从宏观层面对这些偏离进行 重新梳理和价值判断，最后结合文本类型对译文做出评估。司显柱宣称，该模式 采用了一个全面的方法论既是“自上而下的 又是“自下而上的，既是定 量的又是定性的，既是描述性的又是解释性的，最终揭示了概念意义和人际意义 的偏离。 该模式在词汇语法分析过程中，对及物性系统和情态系统进行了分析，还 将语境、言语交际因素和语篇属性等纳入评价过程，重视对偏离进行价值判断。 最后，与豪斯模式相比，该模式可以更为客观地描述概念意义和人际意义的偏离， 从而更加科学地评价译文。但是该模式在采样和定量研究方面存在缺憾，因此亦 遭到批评。 本论文对中西两种翻译质量评估模式提出了修改建议，并对豪斯模式进行了 实证研究，但对司显柱模式未做进一步的汉英英汉实证研究，因为其操作性仍 有待提高。最后，本论文还讨论了翻译质量评估模式将来的发展方向。 关键词：评估模式，对等，功能，语域 v c o n t e n t a b s t r a c t 。i 摘要 i n t r o d u c t i o n 1 c h a p t e ro n el i t e r a t u r er e v i e w 。4 1 1a s u r v e yo ft h ew e s t e r na p p r o a c h e st ot r a n s l a t i o nq u a l i t ya s s e s s m e n t 4 1 2a s u r v e yo f t h ed o m e s t i cs t u d i e so nt q a 6 1 3t h es i g n i f i c a n c eo ft h i ss t u d y 8 c h a p t e rt w oj h o u s e so r i g i n a lm o d e lf o rt r a n s l a t i o nq u a l i t y a s s e s s m e n t 9 2 1 l a n g u a g ef u n c t i o n sv e r s u st e x t u a lf u n c t i o n s 。9 2 2o v e r ta n dc o v e r tt r a n s l a t i o n 。1 1 2 2 1t h ed i s t i n c t i o no f o v e r ta n dc o v e r tt r a n s l a t i o n 1 2 2 2 2t r a n s l a t i o n sv c i s u sv e r s i o n s 1 3 2 3e q u i v a l e n c ei nt r a n s l a t i o n 1 3 2 3 1e q u i v a l e n c ei nh o u s e sm o d e l 1 4 2 3 2t h er e a l i z a t i o no ff u n c t i o n a le q u i v a l e n c e 1 5 2 4o p e r a t i o n 1 7 c h a p t e rt h r e ej h o u s e sr e v i s i t e dm o d e lf o rt r a n s l a t i o nq u a l i t y a s s e s s m e n t 18 3 1c r i t i c i s m so ft h eo r i g i n a lm o d e la n dh o u s e sr e s p o n s e s 1 8 3 2r e t h i n k i n gt h ec a t e g o r i e sf o ra n a l y s i s 。1 9 ：；3r e t h i n k i n go v e r ta n dc o v e r tt r a n s l a t i o n 2 3 3 4l i n g u i s t i ca n a l y s i sv e r s u ss o c i a lj u d g m e n t 。2 4 v i c h a p t e rf o u r ac a s es t u d yo nj h o u s e sm o d e l 2 8 4 1a n a l y s i so ft h eo r i g i n a l 2 8 4 2s t a t e m e n to ff u n c t i o n 3 4 4 3c o m p a r i s o no fs ta n dt t ：3 5 4 4s t a t e m e n to fq u a l i t y 3 8 c h a p t e rf i v ec r i t i c i s m sa n di m p r o v e m e n to fj h o u s e sm o d e l 。4 1 1 ；1c r i t i c i s m s a 1 5 2am o d e lc o n s t r u c t e db ys ix i a n z h u 4 6 5 2 1t h et h e o r yo f v e r b a lb e h a v i o r a lf r a m e w o r k 。4 6 5 2 2t h er e a l i z a t i o no ft h r e em e t a f u n e t i o n s 4 8 5 2 3v e r b a lc o m m u n i c a t i o nf a c t o r sa n dt e x t u r e 一4 9 5 2 4t e x tt y p o l o g ya n dt e x t u a lf u n c t i o n 5 0 5 2 5p a r a m e t e r sa n do p e r a t i o n 5 1 5 3c r i t i c i s m so fs ix i a n z h u sm o d e la n ds u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rr e v i s i o n 5 2 5 3 1c r i t i c i s m so fs ix i a n z h u sm o d e l 5 2 5 3 2s u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rr e v i s i o n 5 3 c o n c l u s i o n ! ；! ； b i b l i o g r a p h y 5 7 a c k n o w l e d g e m e n t s 6 3 v 垒兰坐垒兰2 翌里! ! 翌竺! 竺! ! ! ! ! ! 竺坠竺垒! ! ! ! 堕! 塑! ! 竺1 2 旦q 竺呈! i 型垒! ! ! ! ! 翌竺! i n t r o d u c t i o i l h o l m e s ( 19 7 2 ) f i r s tp r o p o s e s a no v e r a l lf r a m e w o r kf o rt r a n s l a t i o ns t u d i e s ， d e s c r i b i n gw h a tt h i sf i e l dc o v e r s t h i sf r a m e w o r ki su n i v e r s a l l ya c k n o w l e d g e da st h e m o s ts p e c i f i ca n dr e a s o n a b l es y s t e mf o rt h ed i s c i p l i n eo ft r a n s l a t i o ns t u d i e se v e rs i n c e a c c o r d i n gt ot h i sf r a m e w o r k ，t r a n s l a t i o ns t u d i e sa r ec l a s s i f i e di n t ot w ob r a n c h e s ：p u r e t r a n s l a t i o ns t u d i e sa n da p p l i e dt r a n s l a t i o ns t u d i e s p u r et r a n s l a t i o ns t u d i e sa l ef u r t h e r d i v i d e di n t ot h e o r e t i c a la n dd e s c r i p t i v eb r a n c h e s ，w h i l ea p p l i e dt r a n s l a t i o ns t u d i e s c o n s i s to ft r a n s l a t o rt r a i n i n g ，t r a n s l a t i o na i d sa n dt r a n s l a t i o nc r i t i c i s m ( s e ef i g u r e 0 - 1 ) f i g u r e0 - 1 t r a n s l a t i o nc r i t i c i s mi sa ne s s e n t i a ll i n kb e t w e e nt r a n s l a t i o nt h e o r ya n di t s p r a c t i c e ”( n e w m a r k , 2 0 0 1 ：18 4 ) n e w m a r k ( 2 0 01 ：18 6 ) f u r t h e rs u m m a r i z e sf i v e a s p e c t st h a ts h o u l db ei n v o l v e di nt r a n s l a t i o nc r i t i c i s m ：f i r s t ，ab r i e fa n a l y s i so f t h es t , e m p h a s i z i n gi t si n t e n t i o na n df u n c t i o n ；s e c o n d ，t h et r a n s l a t i o n si n t e r p r e t a t i o no ft h e s t si n t e n s i o n ，t h et r a n s l a t i o nm e t h o da n dt h et r a n s l a t i o n sl i k e l yr e a d e r s h i p ；t h i r d ，a s e l e c t i v eb u tr e p r e s e n t a t i v ed e t a i l e dc o m p a r i s o no ft h et ta n ds t ；f o u r t h ，a n e v a l u a t i o no ft h et r a n s l a t i o nb o t hf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h et r a n s l a t o ra n do ft h e c r i t i c ；f i f t h ，a s s e s s m e n to ft h et r a n s l a t i o nb yp u t t i n gt h e i ti nt h et a r g e tl a n g u a g e c u l t u r eo rd i s c i p l i n e b u tt r a n s l a t i o nc r i t i c i s ma l w a y st a m st ob et o or a n d o m ，s u b j e c t i v ea n d i m p r e s s i o n i s t i cw i t h o u ts y s t e m a t i c a lm e t h o d s t h em o d e l sf o rt q a c o n s t r u c t e db yt h e w e s t e r na n dc h i n e s er e s e a r c h e r sa r ef o c u s e do nt h et r a n s l a t i o np r o d u c ti n s t e a do f t r a n s l a t i n gp r o c e s s ，a n da r ea i m e dt oe v a l u a t et h et r a n s l a t i o ni na na so b j e c t i v ew a ya s p o s s i b l e i ti sn e c e s s a r i l yi m p o r t a n tt os t u d yt h e s em o d e l sf o rt q ab e c a u s et r a n s l a t i o n q u a l i t ya s s e s s m e n to re v a l u a t i o ni sc o n s i d e r e da st h ec o r eo ft r a n s l a t i o n t h es t u d yo f t h em o d e lf o rt q aw i l ls u r e l ye x e r tg r e a ti n f l u e n c eo nt h ed e v e l o p m e n to f a p p l i e d t r a n s l 甜o ns t u d i e s t h i st h e s i si st os t u d yt h em o d e l sf o rt r a n s l a t i o nq u a l i t ya s s e s s m e n t ，t h em o s t i m p o r t a n ti s s u ei na p p l i e dt r a n s l a t i o ns t u d i e s f i r s to fa l l ，i ti sn e c e s s a r yt or e v i e wt h e w e s t e r na n dc h i n e s es t u d i e so ft q a ，a n dd e t e c tt h ea c h i e v e m e n ta n dd e 6 c i e n c i e si n t h i sf i e l d t h e ni tf o c u s e si t s e l fo nt h et w om o d e l sf o rt q ac o n s t r u c t e db vj u l i a n e h o u s ea n ds ix i a n z h u a si ss h o w ni nc h a p t e rt w o ，t h e r ea r em a n y a p p r o a c h e st o t q a a th o m ea n da b r o a d ，b u tn o n eo ft h e mf o r m sa s y s t e mf o re v a l u a d n gt 阳l n s l a t i o n q u a l i t y i ti sh o u s e w h of i r s tc o n s t r u c t sam o d e lf o rt q a b a s e do ns y s t e m i cf h c t i o n a l l i n g u i s t i c sa n dp r a g m a t i c s c r u c i a l l y , s ix i a n z h um a k e sa d e e pr e s e a r c hi n t oh o u s e ，s m o d e la n dr e c o n s t r u c t s am o d e l c o m p l e t e l yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs y s t e m i c f u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s t h e s et w om o d e l sa r ec o n s i d e r e dt h em o s tr e p r e s e n t a i l v ea n d