（管理科学与工程专业论文）基于epcims的工程项目风险管理研究.pdf

摘要 近几年来，随着全球经济一体化和政治、经济、社会与科技的发展，工程 建设业面临的竞争压力不断增加。由于建设周期长，参与单位众多，技术工艺 复杂以及地理分布广等特点，在工程项目建设过程中普遍存在着风险因素多、 管理效率低下的问题，直接影响了工程建设的质量、进度和成本目标，损害了 项目的效益。 针对上述问题，本文将集成化管理( i n t e g r a t e dm a n a g e m e n t ) 、虚拟组织 ( v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) 等现代管理思想同信息与通讯技术( i n f o r m a t i o na n d c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y ) 相结合，提出了基于工程建设项目集成化管理系统 ( e n g i n e e r i n ga r o j e c t sc o n t e m p o r a r yi n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m s ，即e p c i m s ) 的项目风险管理。联盟的风险管理人员和风险分析人员将工程建设项目在决策、 设计、招投标、施工、竣工验收、评价及维修管理等各个阶段的信息进行集成， 并通过共享数据库进行风险计划、风险识别、风险分析、风险处理和风险监控 等一系列风险管理过程。通过网络信息的传递和交换，及时有效的对联盟风险 进行控制，实现工程建设项目动态的风险管理，从而达到减少联盟风险，保证 工期、质量和成本目标，提高工程效率的目的。 本文首先介绍了e p c i m s 概况，风险和风险管理有关理论知识，然后对基于 e p c i m s 的风险管理思想进行了深入分析并阐述了e p c i m s 的风险管理组织和 文化，提出了e p c i m s 全过程的动态风险管理理论，并对风险管理在s 大学校 舍项目的应用研究进行了介绍。 关键词：工程建设、集成化管理、工程联盟、风险管理 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，a l o n gw i t ht h ee c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h ee m e r g i n gp o l i t i c a l ， e c o n o m i c ，s o c i a la n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t s ，t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yh a s e n c o u n t e r e di n c r e a s i n gc o m p e t i t i v ep r e s s u r e d u et ot h el o n gc o n s t r u c t i o np e r i o d ， n u m e r o u si n v o l v e d p a r t i e s ，c o m p l i c a t e dt e c h n i q u e s a n d g e o g r a p h i c a ld i s p e r s e ， c o n s t r u c t i o np r o j e c t sa r eg e n e r a l l yf a c e dw i t ht h ep r o b l e m so ft o om a n yr i s kf a c t o r s a n di n e f f i c i e n tm a n a g e m e n t , w h i c hn o to n l ya f f e c tt h eq l l a l i t y s c h e d l j l ea n dc o s to f c o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，b u ta l s od e c r e a s et h ep r o j e c t s b e n e f i t b a s e do nt h ep r o b l e m sf o r e n a m e d ，l o t so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e f e r e n c e s ， c o m b i n i n gm o d e r nm a n a g e m e n tm e t h o d s s u c ha si n t e g r a t e dm a n a g e m e n t , t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ，v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ，e t c 。，奶t l li n f o r m a t i o na n dc o m m u n i c a t i o n t e c h n o l o g y ( i c t ) ，t h i s t h e s i s p r o p o s e s a n e p c i m s ( e n g i n e e r i n gp r o j e c t s c o n t e m p o r a r yi n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m s ) 一b a s e dp r o j e c ti u s km a n a g e m e n t 附s km a n a g e r sa n da n a l y z e r si nv i r t u a l o r g a n i z a t i o ni n t e g r a t e t h ei n f o r m a t i o no f e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t s i nt h e p h a s e s ( d e c i s i o n - m a k i n g ，d e s i g n ，i n v i t e p u b l i cb i d d i n g ，b u i l d i n g ，c h e c k i n g ，e v a l u a t i n g a n d m a i n t e n a n c e ) ，a n dt h r o u g h s h a r e d a m b a s ea c t u a l i z eas e r i e so f r i s km a n a g e m e n t p r o c e s ss u c h 鹊r i s kp l a n r i s k r e c o g t i z e , r i s ka n a l y s i s ，r i s kd i s p o s a la n d r i s ks u r v e i l l a n c ea n ds oo n b yp 酆s i n ga n d c o m m u t i n g n e t w o r ki n f o r m a t i o n ，t h er i s ki nv i 恤l lo r g a n i z a t i o nc o a lb ec o n t r o l l e di n g o o dt i m e ，a n dw ec a l lr e a l i z ed y n a m i cr i s km a n a g e m e n ti n c o n s t r u c t i o np r o j e c t s ， t h e r e b y ，t h eo b j e c t s o fd e c r e a s i n ga l l i e d r i s k , g u a r a n t e et i m el i m i tf o rap r o j e c t ， q u a l i t ya n d c o s ta n d i n c r e a s i n gc o n s t r u c t i o ne f f i c i e n c y f i r s t l y ，t h et h e s i si n t r o d u c e se p c i m s ，m s k a n dr i s km a n a g e m e n t t h e ni ta n a l y z e s r i s km a n a g e m e mm e n t a l i t yb 韶e do ne p c i m s a n de x p o u n d st h er i s km a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n a n di t sc u l t u r e t h e t h e o r y o ft h ew h o l e p r o c e s sd y n a m i c r i s k m a n a g e m e n t b a s e do ne p c i m si sp r e s e n t e d a tl a s t , t h i st h e s i sp r o v i d e st h er e s e a r c h a b o u tt h ei m p l e m e n t a t i o no f r i s km a n a g e m e n tf o rs u n i v e r s i t y s c h o o l h o u s ep r o j e c t k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o n , i n t e g r a t e dm a n a g e m e n t , v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ， r i s km a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：l 缅彳、 签字日期：2 。毕年2 月t g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫注盘茔有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：曲育、 签字日期：1b 。u 年1 月乙6 日 导师签名节孕 签字日期：口咖中年乙月门日 f， 第一章前言 第一章前言 在本章中，首先对世界建筑业的现状及其发展趋势进行了分析，接着介绍 了我国工程建设业的发展情况，并指出了当前存在的问题，在工程建设项目集 成化管理( e p c i m s ) 环境下运用信息与通讯技术，对工程项目建设进行全面有 效风险管理的意义，最后提出本文研究的目的、方法和内容。 1 1 本文研究的背景 在经济快速发展、信息高速传递的今天，世界建筑产业作为国民经济中的 一项传统产业，已经进入了急剧变化和发展的时期。在全球范围内，其变化和 发展的内容主要反映在以下几个方面： ( 1 ) 大中型项目建设模式的变化 近年来，大中型建设项目的投资规模越来越大，技术越来越复杂，投资风 险也急剧增加。为了适应项目建设进程的要求，适应业主需求的变化，除了传 统的项目建设模式外，国际上又产生了许多新颖的项目建设模式，如：p f i ( p r i v a t e f i n a n c ei n i t i a t i v e s ) 模式、b o t ( b u i l do p e r a t et r a n s f e r ) 模式等等，这些新的建 设模式得到了越来越多的应用。 ( 2 ) 业主需求的变化 近年来全球业主对建筑业的要求和期望越来越高，他们希望建筑产品的成 本逐步降低、质量逐步提高、生产过程的不确定性逐渐降低；希望建筑业能增 加建筑产品生产过程的透明度，简化建筑产品购买的组织和管理；希望设计能 更多地与施工紧密结合；希望建筑业能提供形成建筑产品的全过程，包括项目 前期的策划和开发，以及项目的设计、施工以至物业管理。业主还希望建筑业 更多地参与项目的融资和经营活动，以共同承担建设项目的投资风险。业主的 这些需求变化将直接影响并促进建筑业的变化和发展。 ( 3 ) 建筑市场的全球化 随着全球经济的一体化发展，建筑市场也加快了全球化的步伐。建筑市场 的全球化要求各国在建设管理模式、建设法律、法规、标准、规范、专业用语 等方面，以及建筑生产的各个环节( 策划、融资、设计、施工、物业管理等) 实现接轨，遵循共同的国际惯例。据资料介绍，目前世界1 0 0 家垄断公司控制 了全球2 ，3 的工业生产，5 0 0 家跨国公司垄断控制了世界贸易的9 0 ，这些大公 司业务拓展的范围已超越了国界的概念，从而推动了全球化的进程。特别是近 第一章前言 年来以计算机网络为代表的现代电子信息处理技术的迅猛发展，为全球化的实 现创造了必要的条件。 ( 4 ) 建筑企业功能的变化 由于业主需求的变化产生了许多新颖的项目建设模式，项目建设模式的变 化又引起了建筑企业功能的变化。传统的建筑企业即指建筑安装企业，它们的 主要功能是“按图施工”。现代建筑企业的功能要向前延伸至日项目策划、设计、 以至于项目的融资。参与项目融资并不是我国的带资或垫资建设，而是帮助业 主融资或参与项目的投资，与业主同担投资风险，共享项目的收益。还要向后 延伸到物业管理，以至参与项目建成后的经营管理。这样做的目的是为了保证 项目全寿命建设质量，减少投资风险，提高投资收益。现代建筑企业已不是传 统意义上的建筑安装企业，而是现代化的“建设公司”。 ( 5 ) 建筑业生产过程的变化 一 在社会各个行业的生产过程中，先进的其它工业的生产过程正在改善着落 后的建筑业的生产过程。如汽车制造业、电子工业，所有这些行业都是将设计、 施工合为一体，并在以旧换新以及产品保养等方面较为成功，这些都为建筑业 生产带来启示。 ( 6 ) 建筑业技术专业化分工的加剧 由于设计技术、施工技术、新材料、新设备等的出现，以及业主要求的变 化、建筑产品的日益复杂化、与建筑业相关的技术领域的变化，如智能化大厦 的建设，外墙面砖被限制或取代等，这些都引起了建筑行业技术专业化的分工， 使各个专业单位提高其专业技术水平，提高其在行业中的竞争力。 ( 7 ) 建筑业竞争剧烈化 随着建筑业组织功能的变化，其管理方法、管理手段也在发生着变化，加 上经济全球化的推进，因此世界建筑市场竞争更加激烈，进而引发全球超级竞 争。 ( 8 ) 建筑企业联合化 随着建筑产品技术的日益复杂化、业主要求的严格化、建筑投资的大规模 化等原因，有时仅仅靠一个建筑企业的自身实力来完成这样艰巨而复杂的建筑 任务，往往是心有余而力不足。为了占领更多的市场份额，为本企业提供更多 的发展机会，一个建筑企业往往与其他相关单位联合，建立相对稳定的建筑联 盟。 纵观这几个方面，可以发现全球建筑行业正在朝着规范化、复杂化、联合 化、大型化、高技术、高创新、高风险的方向发展。在全球市场竞争日益剧烈 的情况下，建筑业若要生存发展，一方面必须强化自己的核心能力，提高企业 第一章前言 技术水平，加强企业内部管理机制；另一方面要全面树立风险管理的意识，增 强防御风险的能力。 随着计算机及网络技术的迅猛发展，现代信息与通讯技术正带来一场全球 性知识革命的浪潮，它对整个人类的社会、经济活动和组织方式，以及个人的 生活方式、思维观念正在产生着巨大的影响。建筑工业也不例外，在现代信息 与通讯技术的影响下，市场信息日趋透明化，信息传递快速便捷，为风险管理 的全面实施提供了条件。 风险管理目前成为了世界各国都非常关注的并具有深远影响的战略课题， 实现建筑业的风险管理，促进建筑业的根本变革，已经成为国际上的一神共识。 随着世界经济一体化、知识经济、网络经济、信息社会的到来，工程建设业要 想在世界竞争的大环境中取胜，必须对工程项目进行全面的风险管理，以提高 企业的应对风险能力和经济效益。 1 2 问题的提出 随着中国入世和北京申奥成功以来，中国建筑市场持续升温。伴随建筑市 场逐步规范和开放，中国面向世界范围的招投标项目越来越多，并已经逐步成 为世界最大的建筑市场。在过去的几年中，建筑业较好地完成了国家重点工程、 城市基础设施和城乡住宅建设的任务，为国民经济的持续快速发展、城乡面貌 的不断改观和人民生活条件的不断改善做出了重要贡献。1 9 9 6 1 9 9 9 年全社会 固定资产投资总额为1 0 6 1 9 7 亿元，由建筑业直接完成的建筑安装工程总额为 6 6 5 6 8 亿元，占全社会固定资产投资总额的6 2 6 。建筑业企业完成的总产值和 增加值不断增长，在国内生产总值构成中，建筑业所占比重进一步提高，2 0 0 0 年全社会建筑业完成增加值5 9 1 8 亿元，占国内生产总值的6 6 2 。 建筑业在面临有利发展机遇的同时，面临的风险和挑战也同样是严峻的。 主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 由于长期受计划经济影响，不少大型企业和中小企业一直未能改变经 济效益低下和因循守旧的管理局面，未能按国际惯例的标准要求建立相应的管 理体制，加之入世前国内外建筑市场长期隔离，对国际竞争规则、市场运作方 式和市场发展趋向了解不够，企业综合竞争力普遍低于国外同行水平。 ( 2 ) 中国已加入w t o ，成为拥有1 4 0 多个成员的最大经济组织中的一员。 这意味着中国建筑企业能够按w t o 规则进入更加广阔的世界市场，带来更多商 机。但与国际上许多经济发达国家已实行了近百年的市场经济、在世界贸易中 历练了好几十年的跨国建筑企业相比，中国建筑企业在面临巨大机遇的同时， 3 第一章前言 也感受到了压力和风险。未来有许多变数，充满了不确定，有许多企业会走向 壮大和辉煌，也会有不少企业面临被淘汰之危。对世界贸易中相关规章、制度、 规则、程序的不了解和不适应，建筑企业必然要面临风险，若稍有不慎，可能 满盘皆输。因此，风险管理已成为中国建筑企业应对世界大市场的必修课。 ( 3 ) “十五”期间我国将处于建设的高峰期，不仅建设规模大，而且工程 建设的复杂程度也远远超过以往。工程建设项目从筹划、设计、建造到竣工后 投入使用的整个过程，都可能存在各种风险：投资商面临承包商不能履约的风 险，承包商遇到投资商丧失支付能力或因其他原因拒绝付款的风险；监理人员、 设计人员面临监理、设计责任风险；另外，投资商、承包商、材料设备供应商 会面对自然灾害造成的财物灭失的风险等等。 ( 4 ) 风险意识不强。虽然工程建筑存在着大量的风险，但是企业( 包括业主、 承包商等) 的工程风险意识依然不强，主要还是凭借着经验做事，缺乏系统的风 险管理方法和手段，不能主动的识别和管理风险，而是一味被动的事后处理风 险，一旦出现重大问题，相互推卸责任，往往最终还是由政府承担。 ( 5 ) 一个建设项目往往涉及众多的参与单位，各个参与方之间存在大量的 “信息孤岛”现象，往往难以形成及时有效地沟通和协调，造成项目建设当中 矛盾重重，建设生产效率低下；许多项目参与方虽然已经分别建立了自己的资 源信息处理系统，提高了各自的工作效率，但这些小系统之间互不沟通，大量 冗余的数据和信息重复存储于各个系统内，无法实现共享资源。这些共同造成 了工程建设项日的协作风险，从而影响工程建设项目总体决策的准确性和建设 的顺利进行。 ( 6 ) 工程建设项目的成功需要借助大量的外部资源，各个参与方在地理上 一般是分散的，经常可能是跨省市甚至是跨国。传统的信息传递方式通常是将 问题写成书面意见，然后派人送达相应的单位或个人进行处理，处理意见再以 相同的方式进行反馈。这一过程是相当耗费时间的，于是造成信息传递内容的 “延误”( d e l a y ) ，影响有关单位的及时决策，加大工程项目工期延误的风险。 ( 7 ) 在同一工程项目特别是大中型项目中，缺乏资源的全过程信息，难以 进行跟踪管理，而且经常出现重复采购资源的情况( 如重复购买或租用建筑设 备) ，造成不必要的浪费：缺乏工期进度的过程信息，不能严格按照工程设计和 计划进行旄工，易造成工期的延误；缺乏工程质量的相关信息，不能进行有效 的质量控制，容易出现工程质量事故，会造成工程返工等现象。 ( 8 ) 与西方发达国家相比，我国工程风险管理尚处于探索和试点阶段。由 于建筑企业所有制结构发生了重大的变化，原来由国家承揽的各类工程风险已 逐步转移到建筑企业和投资者。有关部门和企业对工程风险管理也越来越重视。 4 第一章前言 近几年来，我国相继颁布建筑法、担保法等法律、法规，为工程担保和 工程保险等风险处理方法提供了重要的法律依据，但是具体落实、实行规范化 管理还需要有很长的路要走。 从正面影响来看，加入世界建筑市场竞争，固然有利于法制建设和建筑市 场的规范化管理，有利于与国际惯例接轨，有利于加快我国工程项目管理的信 息化、现代化进程，但是其负面的影响却更为深远。由于国内建筑企业缺乏国 际承包工程经验，对国际惯例、f i d i c 合同条款以及先进的项目管理软件了解甚 少，使得我国建筑企业的风险管理水平在竞争力上大打折扣。在这种咄咄逼人 的形势下，如果国内建筑企业在这场激烈的竞争中彻底溃败，势必会影响我国 建筑业的整体发展。因此，如何在新形势下提高国内建筑企业的风险管理水平， 在全行业大力建立和推广风险管理思想和意识，是目前亟待解决的一个问题。 1 3 本文研究的目的、方法和内容 如何运用i n t e r a c t 等信息通讯技术来改善工程建设项目的管理状况已经成为 了国际上的一个研究热点。本文借鉴国际上相关的信息与通讯技术应用的思想， 同时将集成化管理( i n t e g r a t e d m a n a g e m e n t ) 、虚拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s e ) 等现代管理思想与之结合，介绍e p c i m s ( e n g i n e e r i n gp r o j e c t sc o n t e m p o r a r y i n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m s ，工程建设项目现代集成管理系统) 的产生和特 点，并全面探讨基于e p c 讧s 的风险管理全过程，同时进行相应的应用研究， 以达到指导工程实践的目的。 本文旨在通过对风险管理在工程建设业的应用研究，为我国当前的建筑业 改革在集成化管理方面提供一种新的思路，其最终目的就是实现以电子方式迸 行信息传递，并且基于网络而实现信息的共享，实现工程项目多个参与方的虚 拟联盟，从而使传统的建筑业变成一个用网络连接起来的整体，对与联盟有关 的各种风险进行统一有效地管理，使各单位在处理风险的行动上保持一致，从 而提高工程联盟整体抗御风险的能力。 本文首先介绍e p c i m s 的概念、产生的背景、管理思想、模式和目标；然 后本文对风险和风险管理的一般理论作了简要的概述；接着将这两部分结合起 来，分析e p c i m s 环境下风险管理的组织和文化，并提出对集成化的工程项目 进行全面风险管理的过程：风险计划、风险识别、风险分析、风险处理和风险 监控。最后，以a 建设集团建设s 大学校舍项目为研究案例，对基于e p c i m s 的风险管理进行了应用研究。 第二章e p c i m s 概述 2 1e p c i m s 的产生 第二章e p c i m s 概述 2 1 1 国内外几种相关概念的介绍 集成化管理的概念最早产生于工程制造领域，着重解决加工控制过程自动 化、物流自动化以及设计制造自动化的集成问题。随着应用的发展，其适用范 围扩展到对企业管理信息的集成，着重进行制造资源的控制和管理以及决策信 息的获取等，将经营销售、产品设计、加工制造与生产管理集成为一体。现在， 其应用领域已扩展到工程建设领域，以下是几种相关概念的介绍： ( 1 ) 建设项目全寿命投资控制( l i f e c y c l ec o s t i n gc o n t r o lo fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t ) “全寿命管理”在建设项目上应用最多的是在投资控制方面，即“建设项 目全寿命( 全过程) 投资控制”，指项目全过程的总费用，即从项目策划、设计、 施工、经营直到项目拆除的整个过程所消耗的总费用，使之达到最经济的程 度。 建设项目全寿命( 全过程) 投资控制的技术在大的理论框架和原理上已是 比较成熟的，现在国内外研究都集中在计算机辅助建设项目全寿命( 全过程) 投资控制这一领域。 ( 2 ) 并行建设( c o n c u r r e n tc o n s t r u c t i o n ，c c ) c c 来源于c o n c u r r e n te n g i n e e r i n g 的扩展，c o n c u r r e n t 的含义是“一致的、 同在的、合作的、协力的”，c e 是一个系统的方法，通过联合和协作产品的设 计及制造和维修等相关的过程。这个方法的目的是发展商从一开始就考虑产品 全寿命的各个因素，通过综合处理，以达到质量、投资、进度和用户的要求。 c c 可以定义为从项目的初步概念设计阶段到项目完成交货时间，通过一种 联合的途径来计划和执行项目的所有活动。 ( 3 ) 基础建设的可持续发展管理( ms u s t a i n a b l em a n a g e m e n to fc i v i l i n f r a s t r u c t u r e ) “s u s t a i n a b l em a n a g e m e n t ”( s m ) 的定义为：对永久性的建筑物来说，最 大地应用自然资源，同时在永久性建筑物的整个使用过程中最大程度地减少环 境污染。s m 是一个具有发展观点的土木基础设施管理系统，这个系统是庞大的、 复杂的，是由各种组织参加的、分散的、动态的系统。它受环境、社会、政治 和经济因素的影响，同时也反过来影响着这些因素。 第二章e p c i m s 概述 “s u s t a i n a b l em a n a g e m e n t ”( s m ) 就是在土木基础设施建设地全过程中， 从决策阶段开始，历经初步设计、施工图设计、旌工、开工准备、运营( 包括 维修) 、拆除等阶段，通过协调参与项目的各种组织，以保证项目目标的有效实 现。 ( 4 ) 精益建筑( l e a nc o n s t r u c t i o n ) 精益建筑的思想来自予1 9 5 0 年以来产生于日本丰田公司的精益生产( l e a n p r o d u c t i o n ) ，利用精益生产方法在制造业的有效成果，同时结合工程建设业的特 点，通过消除工程决策、设计、旋工和交付使用各个阶段的冗余工序，提高整 个工程建设业的效率，同时更有效地满足业主的需求。 精益建筑主要的内容包括：建立可靠的工作流程，减少浪费( 杜绝以下现 象：产品缺陷，产品过剩，产品积压，不必要的处理进程，不必要的人员动作， 不必要的运输，窝工，不满足客户需求的产品设计) ，通过建立、更新文档和及 时汇报所有相关工程情况提高工程透明度，在工程的全过程中对工作流、物流、 信息流进行管理，减少每个工程单元的交接时间以减少整个工程周期，实时动 态地对整个工程建设项目进行监控和调整。 2 1 2e p o i _ s 研究的意义 工程项目集成化管理( e p c i m s ) 是适应当代世界建筑市场发展要求的建设 管理模式，也是现代大型工程项目建设的必然选择。因此，研究e p c i m s 具有 无可估量的划时代意义。 ( 1 ) 工程建设业是我国国民经济的支柱产业之一，e p c i m s 的研究开发对 国民经济的发展影响重大。 建国以来，尤其是改革开放以来我国工程建设项目投资增长的幅度和速度 非常惊人。表2 1 中列出的是我国1 9 9 1 年至2 0 0 0 年全社会固定资产投资统计数 据。从表中可以看出最近十年，我国年固定资产投资额增长了五倍多。图2 1 表 示出了我国全社会固定资产投资的大致发展趋势。 表2 - 1 近十年全社会固定资产投资表( 单位：亿元人民币) 年份 1 9 9 1 矩1 9 9 2 篮1 9 9 3 矩1 9 9 4 矩1 9 9 5 芷1 9 9 6 年1 9 9 7 芷1 9 9 8 年1 9 9 9 芷2 0 0 0 拒 固定资产 投资 5 5 9 4 ，58 0 s o i 3 0 7 2 31 7 0 4 2 i2 0 0 1 9 32 2 9 1 3 52 4 9 4 i 12 s 4 0 6 22 9 8 5 4 7约3 3 4 0 0 在建基本 建设项目数 7 7 7 0 4 9 0 6 0 9 9 0 9 5 48 8 8 4 18 8 6 8 5 7 7 9 5 48 4 4 8 09 9 6 6 59 7 0 8 4约9 7 5 0 0 同比增长 2 3 ，94 4 46 l | 83 0 41 7 51 4 58 81 3 95 1约1 1 7 ( ) 7 第二章e p c i m s 概述 1 9 9 9 年我国在建基本建设项目9 7 ，0 8 4 个，更新改造项目5 2 ，4 8 4 个，全社会 固定资产投资总额为2 9 ，8 5 4 7 亿元人民币，到了2 0 0 0 年，同比增长1 1 7 。近 几年来，国家把增加投资作为拉动经济增长的重要手段，尤其是为了贯彻党中 央关于西部大开发的战略，一些国家重大项目已经或将陆续开始实施，例如预 计投资1 ，2 0 0 亿元人民币的西气东输工程、青藏铁路、西电东送、南水北调等特 大型工程，还有已经基本完成的小浪底水利枢纽工程，以及跨世纪、世界级的 三峡工程等等。 图2 - 1全社会固定资产投资趋势图 工程建设项目是一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或 多种资源，具有许多个为完成该任务所必须完成的互相独立、互相联系、互相 依赖的活动。国民经济中任何行业的建设和现有企业运行中的技改等扩大再生 产投资都是依靠工程建设项目来实现的。e p c i m s 的研究正是为了更好的提高工 程项目管理水平，从而带动或推进其它相关行业的建设和发展。 ( 2 ) e p c d “s 是应用现代信息与通讯技术来改造传统工程建设业的主要方 式之一。 由于工程建设项目是由人、管理和技术等要素构成的复杂系统，结构庞大、 建设周期长、投资高，因而工程建设项目的管理无论从管理机制或管理技术体 系来说都是一个复杂的系统工程。改革开放以来，我国工程建设领域不断探索 和借鉴国外的先进经验，国家制定了许多相关的法律法规( 如合同法、建筑法、 招标投标法、建设工程质量管理条例等) ，对工程建设项目推行了项目法人责任 制、招标投标制、建设监理制以及合同管理制，取得了很大的成绩。但是，当 前工程建设中的决策不当、投资失控、工期拖延、质量不高、效益低下等现象 仍屡见不鲜，这种情况在发达国家也时有发生。究其原因，在很大程度上与现 行传统的工程建设项目管理模式密切相关。由于工程建设项目有一次性和周期 长的特征，并按照传统的管理模式划分为项目的可行性研究、评估决策、工程 设计、设备材料采购、施工、安装和运营等几个阶段，上述备阶段形成了各自 第二章e p c i m s 概述 独立的管理过程，往往由不同的单位执行，这样就必然导致各个阶段相互分离、 相互脱节的现象，项目的总体管理水平很难有大幅度的提高。 e p c i m s 从工程建设项目的特点出发，借鉴制造业c i m s 系统的理论和实施 的成功经验，把现代信息与通讯技术同现代管理技术和工程实践密切结合起来， 建立面向工程建设项目全生命周期的集成化管理系统，从而对工程建设项目实 施科学、系统、高效的集成化管理，克服目前工程建设项目管理过程中存在的 工期拖延、费用超预算、质量低下等问题，实现项目管理水平的跨越式发展。 e p c i m s 在项目管理模式上改变了当前项目管理中划分若干阶段的传统模 式，使项目自始至终统筹考虑并进行集成化系统管理，可大大加快工程建设迸 度，尽早发挥投资项目的社会经济效益。e p c i m s 不仅可以全面提高我国工程建 设项目在t q c s e ( 时间、质量、成本、服务和环境) 各方面的水平，而且还可 以使我国的咨询服务水平大幅度提高。 e p c i m s 涵盖了信息与通讯技术和管理技术两个方面，它的重要目标是利用 信息与通讯技术全面改造工程建设项目和企业的生产经营过程，将信息与通讯 技术与传统的工程建筑业相结合，增加建设项目的技术含量和建造成功率，提 高企业的整体效率和整体经济效益。由于e p c i m s 将促使企业在管理理念、管 理方法和管理的组织结构方面发生熏大变化，因此，企业会越来越重视人才， 重视知识。现在，能增加产品高附加值的知识已成为衡量一个企业竞争实力的 重要因素。 此外，e p c i m s 的工程建设项目管理集成化、规范化、以及系统信息共享、 高透明度和开放性等特点，有助于国家或地方政府对拟建、在建和建成项目及 时了解和掌握工程建设项目的进展状况，进行科学的宏观管理。在合理开发利 用资源，保护生态环境，实现可持续发展方面，增加了对工程建设项目进行监 控的主动性。同时，有助于政府部门及时做出科学决策和发布指导性信息，加 强国家和地方政府对国家基本建设项目的宏观调控力度。 ( 3 ) e p c i m s 有助于提高我国工程建设业在国际市场上的竞争力。 以我国工程建设业的对外工程承包和咨询为例，改革开放以来，截止到2 0 0 0 年底，我国对外工程承包、工程咨询、劳务合作累计签订的合同总额己达1 ，1 1 1 亿美元，完成营业额8 2 1 亿美元，在外人数累计达2 1 0 万人次( 2 0 0 0 年我国对 外工程承包、劳务合作新签合同额达到1 4 6 亿美元，完成营业额1 2 5 亿美元， 年末在外劳务人数4 1 万人) 。“九五”期间，累计签订合同额6 1 0 亿美元，完成 营业额4 9 9 亿美元：累计外派劳务人员1 1 3 9 万人次。 统计表明，我国已进入国际工程承包世界十强行列。但与发达国家相比， 我国的对外工程承包仍存在很大差距。1 9 9 9 年的统计资料表明，我国进入世界 第二章e p c i m s 概述 最大2 2 5 家国际工程公司排行榜的3 6 家公司( 包括香港和台湾的三家公司) 的 国外营业总额只占2 2 5 家公司总营业额的5 7 8 ，仅相当于排名首位的b e c h t e l 公司营业额的9 2 2 ，差距之大，不言自明。究其原因是企业的核一t l , 竞争力不能 满足国际市场的竞争需求，而企业竞争实力主要来源于国家的支持和企业自身 的优化。因此，必须在政府相关部门的支持下，创造出支撑我国工程建设产业 的国家优势条件，谋求在国际竞争中的优势，这不仅给工程建设业带来可观的 利益，实际上也会给国家带来巨大的社会和经济效益。 e p c i m s 的战略目标就是为了进一步提高我国工程建设业的国际竞争力( 国 际竞争力应包括国家竞争力和企业竞争力两个方面，其中关键是企业竞争力) ， 为企业参与国际市场竞争创造良好的支持性环境。e p c i m s 的研究与开发正是迎 合了这种市场需求和利益导向，它的开发和应用将对提高我国工程建设业的国 际竞争力产生巨大影响。 同时，国内工程建设市场的日益扩大对工程建设业的管理水平也提出了更 高要求，而信息产业等与工程建设业密切相关的高技术产业的快速发展为 e p c i m s 的开发创造了条件。国家8 6 3 c i m s 计划的实施已经对制造业的很多大 型企业产生了巨大的影响，积累了相当多的可以借鉴的经验。而工程建设业的 各种类型和各种规模的企业都不同程度地实施了计算机管理，企业的领导者和 决策者也都不同程度地意识到信息与通讯技术在工程建设项目管理中应用的重 要性，这些都为e p c i m s 的开发奠定了基础。同时，国际市场竞争环境对企业 在信息化管理方面参与建筑市场竞争也提出了具体的要求，要满足这种竞争需 求，就必须根据工程建设项目的特点和社会文化背景，以及信息与通讯技术的 应用特点，进行工程建设项目信息系统的设计和经营过程重构，用信息系统支 持先进的工程建设项目运作过程，使其更加合理化和满足全球工程建设市场的 需要，以取得竞争优势和获得更大的经济效益。 在经济全球化发展趋势下，竞争的国际化倾向越来越显著，并且在我国加 入w t o 后，国内经济将进一步融入世界经济，国内建筑市场的竞争将国际化并 且会日趋激烈，而我国投资商、工程公司也将有机会享受平等的权利，参与国 际市场的竞争。 e p c i m s 将现代信息与通讯技术与管理技术有机地结合起来，推动工程建设 企业的改革与重组，使工程建设项目管理水平大幅度提高，增强我国工程建设 企业在国际市场上的竞争实力，奋力开拓国际市场，扩大工程领域的国际技术 合作，带动我国材料和设备的出口，培育世界一流的国际工程公司，使我国工 程企业以较强的实力迎接加入w t o 之后的机遇和挑战。 第二章e p c i m s 概述 2 2e p c i m s 概述 2 2 1e p c i m s 的管理思想 c i m ( c o n t e m p o r a r yi n t e g r a t e dm a n a g e m e n t ) 是现代高技术和管理科学的有 机结合，是新型的管理哲理。c i m s ( c o n t e m p o r a r yi n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m ) 工程旨在运用信息与通讯技术和管理技术来提高企业的管理水平和竞争能力。 c i m s 工程在我国企业实践中已经取得了很好的成绩。实践证明，走管理技术和 高科技相结合改造传统产业的道路在我国是完全可行的。 导致我国工程项目管理水平低下的一个主要的问题是缺少能够支撑项目参 与各方在整个工程建设项目全生命周期中进行相互沟通，实现充分的信息交换、 信息资源共享和进行相互监督的平台。工程建设项目集成化管理系统 ( c o n t e m p o r a r y n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e mo f e n g i n e e r i n gp r o j e c t s ，e p c i m s ) 正是为了弥补上述缺陷而提出的。 e p c i m s 是从整个工程建设行业的全局出发，以工程建设项目的全生命周期 管理为对象，以现代信息与通讯技术为手段，以信息集成为核心，实现工程建 设项目各阶段中的人( 即参与各方) 、管理和技术三要素，以及物流、信息流和 价值流的有机集成，对工程建设项目实施科学、系统、高效的集成化管理，提 高工程建设业的整体经济效益和市场竞争力。 2 2 2e p c i m s 的管理模式 e p c i m s 的管理模式是面向工程建设项目全生命周期管理的动态联盟组织形 式。动态联盟是一种新的组织形式，是在地理上分布的独立机构、公司和专业 人士的临时或永久的集合。他们之间通过信息与通讯技术来提供互补的核心竞 争力、共享资源以完成整个生产过程。动态联盟组织具有六个基本特征：地理 上分布、充分利用信息通讯技术、跨越组织边界、互补核心竞争力共享资源、 参与方不断变动、参与方地位平等。动态联盟的组织形式，在制造业中得到了 广泛应用而且也不乏成功的案例。对比动态联盟的组织特点和工程建设项目的 特点可以看出，大中型工程建设项目的组织环境可以采用动态联盟的组织形式。 工程建设项目的动态联盟组织环境如图2 2 所示。 在e p c i m s 环境中，信息是集中存储的。在e p c i m s 环境中，利用数据库 技术和管理技术对项目信息进行结构化的分类集中管理，通过信息的集中存储、 网状辐射，改变传统工程建设项目中点对点的信息沟通方式，从而为工程建设 项目参与各方提供一个高效的信息沟通和协同工作环境，为实现联盟整体目标 奠定了技术基础。 第二章e p c i m s 概述 图2 - 2 工程建设项目动态联盟组织环境 2 2 3e p c i m s 的系统目标 e p c i m s 的总体目标在于提高我国工程建设业的国际竞争力和工程建设项 目( 或企业) 的总体效益。而工程建设项目( 或企业) 的最大效益，很大程度 上取决于工程建设项目各阶段( 或企业内部各种) 功能的协调以及参与项目各 方间的协调。 图2 - 3 系统目标构成示意图 第二章e p c i m s 概述 鬻引甲甲匮翠匿国 有关部门i 广i 爵西f i 厂否丽l 厂葆匠五i lf _ ；磊丽ir 磊矗夏i 工程建设 市场需求 订 il if l ll 工程建设项目 可行性研究l 设计l 准备l 实施l 验收移交 技改与扩大再生产需求 图2 - 4e p c i m s 全局集成示意图 产品营销 工 制造企业 ( c i m s ) i 采购与 供应 e p c i m s 的系统目标：全局集成和局部集成。如图2 3 和2 _ 4 所示。全局集 成是指信息与通讯技术和生产技术在整个工程建设项目范围内综合应用的集 成，它包括针对工程建设项目全生命周期的纵向集成( 或称过程集成) 和工程 建设项目参与各方政府、业主、承包商、咨询方和用户之间的横向集成； 而局部集成是指企业( 或用户，介入项目的某参与方) 内部上下级间的纵向集 成和企业各部门间、企业总部与现场间的横向集成。 一般来说，工程建设项目( 或企业) 集成的程度越高，这些功能就越协调， 越能实现工程建设项目( 或企业) 的整体优化，才能实现信息共享，才能在较 短的时间内做