（管理科学与工程专业论文）基于供应链环境下企业供应商选择的风险评价.pdf

摘要 随着经济的发展，很多企业之间构成了一条从供应商、制造商、分销商、零 售商到最终用户的企业链式网络。对于供应链中的企业而言，建立供应链的首要 步骤就是选择一个合适的供应商，但是在选择供应商，以及与之合作的过程中， 会面临着来自于供应链内外部和供应商自身的很多风险，对供应链合作伙伴关系 影响很大，因此对供应商进行正确的选择，以及对选择过程中存在的风险进行正 确有效的评价，对于提升供应链整体的效率有着重大意义。 本文在阐述了供应链风险管理和合作伙伴选择相关理论的基础上，分析了供 应商的四种类型，并对供应链环境下供应商选择中的风险因素进行了识别，指出 在供应商选择中存在环境风险、合作风险和能力风险三类风险。并且在对产生风 险的相关关键因素深入分析的基础上，采用定性指标和定量指标相结合的方法， 构建了供应商选择的风险评价指标体系。进而将灰色理论与传统的层次分析法相 结合，建立了灰色层次分析模型确定了供应商选择过程中风险指标的权重，并在 此基础上用模糊综合评判法对不同供应商的风险进行了综合评价。然后本文采用 了理论分析与案例分析相结合的原则，用案例分析论证了该方法的有效性和实用 性。最后对于前面分析的不同的风险，本文提出了相应的具体的风险防范措施， 为企业有效地规避和减少供应商选择的风险提供了切实可行的策略。 本文的研究结果为企业进行供应商选择，与之建立长期稳定的合作伙伴关系 具有一定的理论指导意义。本文的研究结果有利于企业全面系统的考察供应商选 择中的风险指标，正确的选择供应商，应对风险进行有效的防范，提升供应链整 体的运行效率。 关键词：供应链；供应商选择；风险评价；灰色层次分析法；模糊综合评判法 a b s t r a c t i na c c o r d a n c ew i t he c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，ac h a i nn e t w o r kw h i c hi n t e g r a t e s m a t e r i a lf l o w ，i n f o r m a t i o nf l o wa n dc a p i t a lf l o w ，c o n s i s t i n go fs u p p l i e r s ， m a n u f a c t u r e r s ，d i s t r i b u t e r s ，r e t a i l e r sa n du s e r se m e r g e sb e t w e e nl o t s o fe n t e r p r i s e s t h ef i r s ts t e po fe s t a b l i s h i n gs u c has u p p l yc h a i n ，f o rt h ee n t e r p r i s e si ni t ，i st oc h o o s e p r o p e rs u p p l i e r s h o w e v e r ，t h e r ei sg r e a td e a lo fr i s k i n s i d et h ec h a i na n df r o mt h e s u p p l i e r s ，i nt h ep r o c e s so fc h o o s i n gs u p p l i e r sa n dc o o p e r a t i n gw i t ht h e m i te x e r t sa t r e m e n d o u si n f l u e n c eo nc o o p e r a t i v ep a r t n e rr e l a t i o n s h i pi nt h ec h a i n t h e r e f o r e ，i ti s o fg r e a ts i g n i f i c a n c ef o re f f i c i e n c yp r o m o t i o no ft h ew h o l es u p p l yc h a i nt oc h o o s e s u p p l i e r sc o r r e c t l ya n da s s e s st h er i s ki nt h ec h o o s i n gp r o c e s se f f e c t i v e l y b a s e do ne l a b o r a t i n gt h er e l a t e dt h e o r i e so nr i s km a n a g e m e n ti ns u p p l yc h a i na n d o nc o o p e r a t i v ep a r t n e rs e l e c t i o n ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ef o u rt y p e so fs u p p l i e r s ， d i s c u s s e st h ei d e n t i f i c a t i o no ft h er i s k yf a c t o r si ns u p p l i e rs e l e c t i o ni nc o n s i d e r a t i o n o fs u p p l yc h a i n ，a n dr e v e a l st h r e ek i n d so fr i s k i ns u p p l i e rs e l e c t i o n t h o s ea r e e n v i r o n m e n t a lr i s k ，c o o p e r a t i o nr i s ka n da b i l i t yr i s k m o r e o v e r ，o nt h ef o u n d a t i o no f s t u d y i n gt h er e l a t e dk e yf a c t o r sw h i c hb r i n ga b o u tr i s k s ，t h ep a p e r h a sc o n s t r u c t e d ，b y t h em e t h o do fc o m b i n i n g q u a l i t a t i v e i n d i c e sa n dq u a n t i t a t i v ei n d i c e s ，ar i s k a s s e s s m e n ti n d e xs y s t e mo fs u p p l i e rs e l e c t i o n ，a n df u r t h e r m o r e ，b yw e d d i n gg r e y t h e o r yt ot r a d i t i o n a la n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，i th a sb u i l tt h em o d e lo fg r e ya n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s sa n dd e f i n e dt h ew e i g h t so f r i s ki n d i c e si ns u p p l i e rs e l e c t i o n o nt h a t b a s i s ，t h ep a p e rg e n e r a l l ya s s e s s e st h er i s k so fd i f f e r e n ts u p p l i e r sa c c o r d i n g t of u z z y s y n t h e s i sa s s e s s m e n tm e t h o d a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo fc o m b i n i n gt h e o r e t i c a l a n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i st o g e t h e r ，t h ep a p e re x p o u n d sa n dp r o o f st h ev a l i d i t ya n d p r a c t i c a b i l i t yo ft h i sa p p r o a c hw i t hc a s ea n a l y s i sa sw e l l l a s tb u tn o tl e a s t ，t h ep a p e r h a sp u t sf o r w a r ds o m es p e c i f i cc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e sa g a i n s tt h ea b o v e m e n t i o n e d d i f f e r e n tr i s k st op r o v i d ee n t e r p r i s e sw i t ho p e r a b l et a c t i c sf o re f f e c t i v e l ya v o i d i n ga n d r e d u c i n gr i s k so fs u p p l i e rs e l e c t i o n t os o m ee x t e n t ，t h ea c h i e v e m e n to ft h ep a p e ri so fg u i d i n gs i g n i f i c a n c ef o r e n t e r p r i s e st oc h o o s es u p p l i e r sa n db u i l ds t e a d yl o n g - t e r mp a r t n e rr e l a t i o n s h i pw i t h t h e m t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e rc a nh e l pe n t e r p r i s e si n v e s t i g a t et h er i s ki n d i c e si n c h o o s i n gs u p p l i e r sc o m p r e h e n s i v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l y ，p i c ks u p p l i e r sp r o p e r l ya n d p r e v e n tr i s k se f f e c t i v e l y ，s oa st op r o m o t ee f f i c i e n c yo ft h ew h o l es u p p l yc h a i n i i k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；s u p p l i e rs e l e c t i o n ；r i s ka s s e s s m e n t ；g r e ya n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s ；f u z z ys y n t h e s i sa s s e s s m e n tm e t h o d i i i 长沙理工大学 学位本论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的本论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本论文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本 人承担。 作者签名：厩申 日期：砷年r 月才日 学位本论文版权使用授权书 本学位本论文作者完全了解学校有关保留、使用学位本论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和电子版，允许本论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位本论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位本论文。 本学位本论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名：廊咿 导师签名： 弋秒 日期：砷年j 月矿日 吼少年，月狮 1 1 研究背景与意义 第一章绪论弟一早三百t 匕 1 1 1 研究背景 从上世纪末以来，由于科技的进步，经济全球化、一体化的迅速发展和信息 网络的健全，使得产品的寿命周期不断缩短，顾客对个性化的产品也要求越来越 多，而且围绕产品的设计、生产、流通、销售、售后服务等环节展开的市场竞争 也越来越激烈，由过去生产商主导的稳定的市场环境变成了现在由顾客主导的动 态的市场环境。在这种经济环境下，由企业自己独立全程的负责从产品设计、制 造到销售，仅仅依靠以往的不断完善自身内部管理的经营管理模式已经让企业感 到疲惫不堪，产品生产成本过高，市场竞争力在不断的下降，已经不能再适应市 场的发展和企业的需要了。因此从上世纪9 0 年代以来，国际上的一些先进企业开 始尝试着在全球范围内与供应商、销售商和客户建立最佳的合作伙伴关系，与它 们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体，构成了一条从供应商、制造商、 分销商( i t 理商) 、销售商到最终用户的集物流、信息流和资金流的企业链式网络， 形成了今天的供应链。像n e s t l e 、i b m 、惠普、戴尔、海尔等强大的制造商， 沃尔玛、c a r r e f o u r 、易初莲花等有统治权的零售商及大型批发商，都在实践这种 新型的管理模式并且取得了巨大的成功。在供应链中，企业结成联盟进行资源共 享，追求资源更合理高效利用、利润最大化的目的。它覆盖了从供应商的供应商 到客户的客户的全部过程，包括外协和外购、制造分销、库存管理、运输仓储和 客户服务等。供应链管理通过对表现为信息流、物流、资金流、价值流和业务流 等生产经营资源要素的一系列供需过程的管理，可使企业准确掌握市场需求动态， 保持需求与供应平衡，有效地改善其生产经营的提i ； 期、质量、成本、服务状况， 提高生产经营效益，促进企业间的合作，实现共赢。 但是实际发展过程中，有一半的企业实施供应链管理所带来的优势并不强于 传统的买卖关系。这是因为在很大程度上是由于企业对供应链中的不确定性、风 险的盲目性以及无法对其进行正确评估、管理和没有正确选择合作伙伴所造成的。 最著名的案例莫过于2 0 0 0 年，作为为爱立信提供多种重要的零件芯片的供应商， 美国新墨西哥州菲利普公司第2 2 号芯片厂发生火灾，导致供应链发生断链，而当 几星期后工厂恢复生产时，爱立信已经损失了4 亿美元的销售额，市场份额也由 之前的1 2 降至9 ，从此以后一蹶不振。实际上，企业加入供应链后，将部分业 务外包，专注于自己的核心能力，确实带来更高的价值与竞争力，但同时也增加 了企业对供应链的依赖性，使得成员企业问环坏相扣，彼此影响，一旦某一环节 出现问题，都可能波及其他环节，进而影响整个供应链的正常运转。而且前面的 例子也说明了当供应商发生变化时，供应商的风险也会通过供应链传递作用而影 响到核心企业的经营。同时，供应链作为由各独立企业组成的合作组织管理模式， 这一特征也给企业带来前所未有的种种风险，如上游企业危机的出现、信息传递 风险、各成员的理性或非理性行为、不道德行为、成员企业的自身能力跟不上供 应链的发展等。但是很多企业并没有对这些新的风险引起重视，当风险突然来临 时，成员企业往往束手无策，缺乏对风险的评价和处理体系。 建立供应链的首要问题就是要选择合适的合作伙伴，一个优秀的合作伙伴对 整个供应链和其它核心企业的盈利至关重要，它关系到供应链的效率和效益，也 关系到供应链中合作企业成本的降低、反映时间的缩短，以及新市场价值的创造 等比1 。在整个供应链中，对于处于供应链主导位置的企业而言，供应商处于一个 很特殊的地位，它影响了产品的采购周期和向内运输周期，供应商的在交货期、 产品质量、价格、服务等方面都影响着企业的成功与否，供应商的合格与否直接 影响着产品的质量、价格等。而且对于供应商的选择是整个供应链管理控制体系 的起点，企业与供应商的关系如何，供应商的风险等也会影响到企业和供应链的 有效运作。所以对供应商进行正确的选择以建立合作伙伴关系，以及对供应商选 择的风险进行正确的评价，对于供应链有效运营，提升供应链整体的效率有着很 大的必要性。 1 1 2 研究意义 随着经济的发展，以往的企业与企业之间的竞争，已经逐渐的演变成了供应 链与供应链之间的竞争。对于企业来说，组建供应链的首先问题就是选择一个合 适的供应商，而由于供应链内外存在很多不可控和未知的因素影响，所以供应商 的选择也存在着各种各样的风险，因此为了选择一个合适的供应商，结成稳定长 久的战略合作伙伴关系，进行供应商选择的险评价，对企业来说是一件很重要的 事情。虽然目前国内外关于供应商选择的研究较多，但是大多分析的全面性、系 统性和实践性较差，本论文试在这方面做出一点研究。 对供应商选择的风险评价进行研究的意义主要表现在以下几个方面： 第一、有利于全面系统的考察供应商选择中的风险影响因素； 第二、有利于企业正确的选择合适的供应商； 第二、有利于建立企业和供应商之间的长期稳定的合作伙伴关系； 第三、有利于提升供应链的整体效率； 第四、有利于企业建立风险防范体系，为规避和减小供应商的风险提供决策 依据。 2 论文在总结前人己有的相关研究成果基础上，努力探求供应商选择的风险评 价的新思路。对其中部分问题进行深入探讨，定量或定性地提出一些研究结论。 期望通过本论文的研究，能够为完善供应商选择风险评价的理论与方法添一砖半 瓦，为企业正确选择供应商和进行有效的风险规避提供一定的借鉴，使之具有一 定的理论和实践意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 供应链风险管理研究 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着供应链管理技术在国内外企业的普及，引起了 国内外企业、学术界对供应链风险的重视，许多学者开始对供应链风险和供应链 风险管理从不同的侧面展开研究。这些研究主要表现在以下几个方面。 大部分学者的研究是在风险管理的基础上结合供应链的特点展开进行的，主 要着重于研究供应链风险的影响因素( 形成机理) 、风险类别、管理原则等宏观方 面的内容。r i t c h i e 3 】等全面分析了供应链的各种风险，指出现存的绝大多数线性 供应链关系模型将很快被更复杂无序的供应链关系模型所代替，全新的商业模型 将很快出现，而快速建立弹性联盟的能力是关键的管理技术。c h a p m a n 4 】和宁钟【5 】 分析了供应链中的脆弱性和风险类型，并提出了供应链风险的“3 p 打管理方法。 c r a n f i e l dm a n a g e m e n ts c h o o 6 】将供应链总风险分为环境风险、需求风险、制度控 制风险、预防计划措施失败风险、运作过程风险、供应风险六类，对每种风险都 进行了具体的风险因素和表现分析，还提出了一个四阶段的供应链风险管理框架。 e r n s t & y o u n g 。7 】的供应链风险调查表明供应链存在八大风险：持续经营计划风险、 数据完整性风险、供应链管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、 供应链管理成本与投资风险、劳动力风险和税收风险，而通过供应链风险管理可 以节约成本，获取战略优势。马士华【8 】把供应链风险归纳为内生风险和外生风险 两大类，研究了供应链风险防范的过程和理论模型，提出对供应链风险的防范可 以从战略和战术两个层面分别考虑。丁伟东【9 】等的研究指出供应链风险因素通常 来自于自然环境和社会环境两个方面，并研究了利用模糊风险因素分析法来评估 供应链的风险水平，他们还提出5 个防范供应链风险的措施。李晓英【lo 】等从系统 结构、管理模式与运行机制等各方面对供应链风险进行了较为深入的分析，指出 在供应链管理中存在着系统风险、管理风险、信息风险、市场风险等多种风险， 企业应在认识风险存在与发展条件的基础上有效规避供应链风险。党夏宁【1 1 1 研究 分析了供应链的风险因素：效率风险、信息风险、资金风险、外来风险，通过对 这些风险因素进行分析，试图探寻一些防范化解风险的措施，以保证供应链自身 的优势充分发挥。姚军【1 2 】研究了供应链风险及其防范，指出供应链上相关组织之 3 间的合作，会因为各种因素的变化而导致各种风险的存在，提出在供应链环境下 的风险防范的措施。 还有一部分学者着重对某一类或某几类风险进行了比较深入的分析和研究， 提出对这类j x l 险的管理与控制方法。s h e f f i t l 3 】研究了供应链的恐怖袭击风险，指 出了供应链应加强与政府合作，增强安全措施，防范恐怖袭击的发生，并建立适 当的库存，重组企业的运作流程，提高企业运作环境的安全性。s m e l z e r t l 4 】从采购 管理角度来理解供应风险管理，用交易成本理论和资源依赖模型对供应风险进行 了分析，指出主动积极的采购管理就是供应风险管理。s v e n s s o n t 】探讨了产品实 物流的混乱无序的供应风险问题，建立了供应链脆弱性的概念分析框架。杨红芬 【1 6 】等从“委托一代理”机制和牛鞭效应两个角度出发研究分析了供应链管理中存 在的信息风险，提出了信息风险对策。谢科范【l 。7 】等通过分析供应链管理中信息风 险所带来的“牛鞭效应”，探讨了信息搜索在供应链管理中的作用、使用局限以及 信息搜索的风险收益，提出了信息风险的防范措施。马丽娟【1 8 】分析了委托代理问 题及道德风险的产生，建立了防范道德风险的激励模型，并结合供应链实际设计 了风险分担和激励机制方案。张翠华【l9 】等研究了道德风险环境下供应链的质量投 资决策问题，建立了道德风险环境下供应链的质量投资决策模型，并进行了优化 求解。a g r a w a l t 2 0 】和叶怀珍【2 1 】研究了供应链中市场风险的协调问题，论证了经销 商作为风险协调者能够通过设计合适的合同菜单来转移风险厌恶型零售商的风 险，同时还能促使零售商增加订单量而增加双方的收益，达到双赢的目的。解馄 【2 2 】研究了供应链管理中的库存风险问题，分析与探讨供应链的不确定性及其对库 存风险的影响，提出了实施库存集中控制，汇集需求，提高需求预测的准确度， 降低需求的变动性，从而在不影响管理服务水平的同时，降低安全库存，以实现 风险分担。许志端【2 3 】对供应链战略联盟中的风险因素进行了研究分析，提出一种 系统的战略规划框架，调查和评估供应链的战略联盟中存在的七种风险因素，并 统计分析了一系列案例。周艳菊【2 4 】综合分析了供应链风险管理的研究成果和进展 状况。 从以上对供应链风险管理的国内外研究现状的分析可以看出，对供应链风险 管理的研究，尽管国内外已有许多专家学者对此作了大量的研究，但仍然存在着 许多不足。目前有关供应链风险管理的研究也就简单的集中在风险识别、风险评 价、风险决策和管理行动实施、风险监控这几个典型的风险管理的研究领域，没 有很好的突出供应链风险管理与其它风险管理的区别。另外目前的研究对风险的 种类没有统一的命名，相关的数学模型、数学方法的可行性还有待于实践的进一 步验证。 4 1 2 2 供应链合作伙伴选择研究 随着战略管理的兴起，越来越多的学者把供应链管理看作一种战略性的管理 体系，偏重于研究所有节点企业的战略合作关系，偏向于长期计划的研究，而不 再局限于短期的、基于某些业务活动的经济关系研究。因此，供应商一制造商之 间的战略合作关系研究得到重视。 e l l r a m 25 1 、s t u a r t t 2 6 1 、g r a h a m 【2 7 1 、l a n d e r o s 28 1 、m a l o n i l 2 9 】等人都提出了各自 对供应链合作关系的定义，并都强调了承诺和效力在优化关系中的重要性。 c h r i s t y & g r o u t l3 0 】建立了一个经济型的博弈模型，用以描述供应链中采购商和供应 商的关系。r o s a b e t h 3 1 】等人研究并总结出通过供应商联盟能实现双赢、整体供应 链的高效率等优势。b u r c h e l l l 3 2 】等人讨论了企业问的信任、合作与社会环境的关 系。道格拉斯k 麦克贝思，尼尔弗格森【3 3 】论述了供应商合作伙伴关系和战略以 及开发供应商合作伙伴关系可以转变成新的组织形式的方式，并提出一个变革模 型。e l l r a m l 3 4 】、l a n d e r o s 3 5 1 等指出并阐述了在通过供应链实现真正的双赢优势的 过程中的各种制约因素。这些研究都强调了战略管理的重要性，强调相互之间的 协作关系，强调企业与供应商关系及评价选择供应商的重要性。另一方面，在具 体的对供应商评价选择准则和方法的研究中，d i c k s o n l 3 6 】在其论文中提到：“从研 究采购问题的文献中，非常容易地列出5 0 种不同的影响因素( 影响供应商绩效的 特征) ”，并整理了2 3 项评价供应商的准则。w e b e r 【3 7 】回顾了自1 9 6 6 年以来与供 应商选择相关的7 4 篇文献，着重讨论了供应商选择过程中的2 3 条准则，涉及质 量、配送、价格和态度等以及分析方法。y a h y a & k i n g s m a n t 3 8 】运用层次分析法， 得到了供应商评价准则及相应权重，但他们的评价指标与d i c k s o n 给出的评价准 则差别并不大。 目前，国内对供应链问题的认识和理解是最近这几年的事情，但研究工作已 走在实践的前列，起到了理论指导实践的作用。清华大学，上海交大，华中理工 大学，浙江大学都把供应链管理纳入了8 6 3 c i m s 的研究主题中开展研究。沈厚 才等人介绍了供应链管理理论及实施的基本过程。马士华【3 9 】等人全面论述了供应 链管理的起源、发展和具体的运作方法，构建了集成化供应链管理的理论模型， 并对我国企业在选择合作伙伴时的标准进行了统计。陈荣秋【4 0 j 揭示了中国汽车工 业中制造商和供应商之间关系的现状，对比了该关系与j i t 环境下制造商和供应 商之间关系差异并分析了原因。许淑君【4 l 】等人对供应链企业问信任机制进行了研 究，何红【4 2 1 等人认为我国的供应商与制造商大多只是简单的买卖关系，相互间缺 乏有效的联系与合作。霍佳震【4 3 】分别从供应链整体、核心企业、供应商及分销商 四个角度研究了它们的绩效及其评价体系。林勇【4 4 埘论了集成化供应链管理模式 下供应商综合评价指标及选择方法。蒋洪伟【4 5 】等人建立了供应商选择准则并对评 5 价方法进行了研究。 虽然目前国内外学者在合作伙伴选择方面都做了深入的研究，但是仍然存在 着一定程度的不足。目前研究多采用以买卖关系替代供应链合作伙伴关系，因此， 对影响供应链合作伙伴选择的因素全面性分析不够。而且供应链合作伙伴选择指 标体系系统性较差。另外，供应链合作伙伴选择的研究多集中在理论层次，而对 其应用研究较少。 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 本文研究的主要内容 本文主要研究了在供应链风险管理的前提条件下，通过对企业在建立战略性 供应商合作伙伴关系中产生的风险因素分析，介绍了企业在选择供应商的过程中， 如何进行有效的风险管理和风险评价，从而降低供应链和企业的风险，来结成长 期稳定的战略合作伙伴关系，以便于企业在选择供应商，并与之建立长期的合作 伙伴关系的过程中进行参考决策。 本文的研究内容分为五章： 第一章，绪论，主要介绍了文章研究的背景和意义，综述了目前国内外关于 供应链风险管理及供应链合作伙伴选择的相关理论的研究现状，并阐述了本文的 主要研究工作。 第二章，主要介绍了供应链中供应商合作伙伴选择的理论和风险管理理论， 是本文的理论基础，在此基础上对供应商选择中存在的风险因素进行了分析，指 出存在环境风险、合作风险和能力风险这三种风险，为后面章节的风险评价打下 了扎实的理论基础。 第三章，阐述了风险评价指标体系建立的原则，并在上一章风险分析的基础 上构建了供应商选择的风险评价指标体系。 第四章，本文将灰色理论与层次分析法结合起来，构建了灰色层次分析模型 确定了风险评价指标的权重，进而用模糊综合评判模型对供应商选择的风险进行 了综合评价，从定量分析的角度论证了企业如何在供应商选择的过程中，针对不 同的合作伙伴进行风险评价，从中选择一个风险最小的、最合适的供应商，并与 之建立长期稳定的战略合作伙伴关系。 第五章，本文通过一个具体的案例来论证了前面章节中提出的理论方法，并 且在此基础上提出了针对在供应商选择过程中出现的各种风险进行风险防范的措 施，为现实中的企业提供了供应商选择的理论依据和实际方法。 最后一部分，文章的结论及未来研究的展望，是对全文的概括和总结。 6 1 3 2 研究方法 本文采用的主要研究方法有： ( 1 ) 比较与归纳分析法。 本文在比较了原有企业模式和供应链模式的区别、传统的供应商关系和合作 伙伴关系的区别的基础上，分析了企业进行供应商选择的意义。进而对供应商选 择中的风险因素进行了分析归纳，指出存在三大类风险，并在此基础上建立了风 险指标体系。 ( 2 ) 定量与定性相结合的方法。 定性研究与定量研究是两种基本研究方法。本论文通过定性研究探讨了供应 商的类型、供应商选择中存在的风险因素、风险评价体系及风险防范的对策等； 运用灰色层次分析法、模糊综合评判法对主体行为风险进行了定量分析。 ( 3 ) 理论分析与案例分析相结合的方法。 本文在供应链的背景下，理论分析了企业在选择供应商组建供应链的过程中， 如何对风险进行有效地识别、分析、评价和防范；并且用s 公司的案例详细的对 供应商选择的风险进行了定量计算并得出风险最小的供应商，具有一定的实践指 导意义。 本文的技术路线如图所示。 7 i 供应商选择的风险防范措施 上 l 结论与展望 图1 1 本文的技术路线图 8 第二章供应链环境下企业供应商选择的风险分析 2 1 风险的含义 2 1 1 风险 ( 一) 风险的概念 风险作为一种客观现象，存在于人们社会生活的各个方面，正因为风险的广 泛性和不确定性，所以人们对风险的研究从不同的视角，不同的研究领域，逐步 渐进。一般来说，风险是指在特定环境中，由于事物的不确定性，所导致的某一 事件出现的实际状况与预期状况有背离而产生的一种损失。 因此风险一词包括了两方面的内涵。其一，发生风险的结果是使主体遭受了 一定的损失，或者是主体未能实现本来预期的目标。其二，风险的发生存在着不 确定性，人们无法对风险是否会出现做出确定性判断，而且这种不确定性直接导 致了未知的客观事实与人们的主观预期产生了偏差。 从风险的定义我们可知风险具有如下属性： ( 1 ) 自然属性，即自然界的不规则运动给人类和其他物质运动所带来的危害 和障碍。 ( 2 ) 社会属性，即社会的运动、发展必然导致人类的生命财产受到危害，而 其影响结果通常将由整个社会承担。 ( 3 ) 经济属性，即风险的存在往往体现在人员的伤亡、生产力的破坏、社会 财富的损毁或者经济价值的减少等，它与人类经济利益的损失相关联。 ( 二) 风险的特点 风险是客观存在于人们的日常生活中的一种普遍现象，风险的特点也决定了 人们对其认识的程度，因此总结一下风险的特点对于研究风险是很有意义的，风 险具有以下特点： ( 1 ) 风险的客观性。风险的存在是是客观的，不以人的意志为转移的，当各 种条件适合时，风险就会发生。人们只能通过各种方法尽可能的降低风险的损害， 但是无法从根本上完全消除风险。 ( 2 ) 风险的不确定性。风险最主要的本质特征就是由于客观条件的不断变化 以及人们对未来环境认识的不充分性，导致了风险的发生和所造成的损失充满了 不确定性。正是这种不确定性使得人们不断地对风险理论进行研究，尽可能的去 预测风险发生的概率和结果。 ( 3 ) 风险的可预测性。风险的出现只是一种可能性，这种可能要变为现实还 9 要依赖于能够促使它发生的其它相关条件，因此人们可以通过对相类似风险的以 往历史资料进行统计分析来做出主观判断，估计风险发生的概率大小，所依赖的 条件和带来的损失程度，从而对可能发生的风险进行预测与衡量。 ( 4 ) 风险的变化性。风险是可以变化的，客观条件发生了变化，也会导致风 险的性质、程度等跟着发生变化。而且受到不同因素的影响，风险可能会在其性 质、破坏程度等方面呈现出不同的特征。因此人们有时会利用风险的变化性，通 过改变外在客观条件，来改变风险。 ( 5 ) 风险的损失性。从风险的概念就可以看出，人们只所以对风险很重视， 就是因为风险发生之后会对特定主体或者人们带来一定程度的损失，而且这种损 失是主体所不愿意见到，或者与主体的本来预期相背离的。因此研究风险防范也 就成为了风险管理的主要内容。 2 1 2 风险管理 ( 一) 风险管理的概念 风险管理起源于2 0 世纪3 0 年代的美国，最早由美国学者在l9 3 0 年美国管理 协会一次关于保险问题的会议上提出，之后6 0 年代在欧美掀起热潮，2 0 世纪8 0 年代风险管理引入我国，目前仍处于起步阶段。风险管理是一门研究风险发生规 律和风险控制技术的新兴管理学科。本文采用了威廉姆斯和汉斯对风险所下的定 义，风险管理是指依据组织的目标或目的，以最少的费用，通过风险识别、测定 处理及风险控制技术把风险带来的不利影响降低到最低程度的科学管理。 由上述定义，我们可以看出风险管理应该包括以下内涵： ( 1 ) 风险管理的主体是某一个人或组织，即个人、家庭、企业或政府单位。 ( 2 ) 风险管理是由风险的识别、测定、分析等环节所组成的，是通过综合、 合理地运用各种科学方法和其它手段来实现风险管理的目标。 ( 3 ) 风险管理是用最少的费用来对风险进行管理，因此风险管理不是无节制、 无成本控制的管理，而是要体现成本效益关系的科学管理。 ( 4 ) 风险管理的目标是实现最大的安全保障。通过这种科学管理尽可能的规 避风险、减少损失，以保障经济实体的利益。 ( 二) 风险管理的流程 风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，大致分为以下几个步骤，如 图2 1 所示： ( 1 ) 风险意识的建立。风险的发生之所以往往令人感到很突然，就是因为事 前人们并没有充分的意识到和认识风险，事实上风险带来的某些损失是可以人为 避免或减小的。所以风险管理的第一步就是要求人们尤其是企业的管理者和员工 必须提高对风险的主动意识，对待风险及其影响要做到有准备、有预案、有措施。 1 0 ( 2 ) 风险分析。其目的是在风险意识的基础上辨析和识别会影响特定主体的 风险种类、起因和后果，通过这一过程使人们对风险有了初步的了解，为后面的 风险评价打下良好的基础。 ( 3 ) 风险评价。风险评价是指对可能引起风险的因素进行定性分析、定量计 算，以测量可能发生风险的概率，和带来的损失的大小，为风险处理提供依据。 ( 4 ) 风险控制。其目标是通过适当的措施把风险造成的后果控制在可预料或 可承受的范围内。包括了风险防范和风险处理两种。二者的区别只是在于时间上 的不同，风险防范策略主要用于风险发生之前对风险进行有效的规避，而风险处 理方法主要用于风险发生当时和之后来尽量减小风险造成的损失。 ( 5 ) 风险管理效果评价与反馈。风险管理是个定期重复的过程，但随着特定 主体内外环境的变化，原来的管理方法可能不再适用于新的管理环境。所以要对 每一阶段时间的风险管理的效果进行评价，并将评价的结果反馈到下一阶段的风 险管理中去，以期不断改进和提高风险管理水平。 风风 险 险 = 6 ： 风风风 管 思 识 险险险 理 的分 评控 效 建 析价制 果 业 评 图2 1 风险管理的流程 2 2 供应商的类型 2 2 1 供应链合作伙伴关系与传统供应商关系的区别 供应链合作伙伴关系是指供应链成员之间为实现特定的目标而相互支持，并 同意在一定时期内基于利益共享和风险共担的一种协议关系。这种伙伴关系是在 降低彼此的成本，实现特定的目标和利益，提高各自企业的市场竞争力的基础上， 改善彼此的交流、增强信息共享水平，加强企业问在生产、销售、竞争策略等方 面的协调，利益共享，风险共担，在战略集成化的环境下共同应对市场竞争的一 种机制。因此供应链环境下，供应商合作伙伴的选择不再像传统的交易行为那样， 以价格为唯一的选择标准，而是综合的考虑了供应商的服务水平、技术创新、经 营业绩、产品设计能力等各方面的因素。 供应链和供应链管理的发展带动了合作伙伴关系的发展，传统的供应关系向 供应链合作伙伴关系转变大致经历了以下三个阶段： 第一阶段是传统的企业关系。主要基于一般买卖的首要目标使购买的产品或 服务的价格最低，由此，买方必然在供应商之间引起价格的竞争并通过在供应商 之间分配采购数量来对供应商加以控制，同时与供应商的关系也只能是短期合同 的关系。这时企业是以生产为中心的，供销处于次要的、附属的地位，企业问很 少沟通与合作。 第二阶段是物流关系阶段。为了达到生产的均衡化和物流的同步化，基于j lt t q m 的物流合作关系应运而生，这种合作关系可认为是一种基于作业层的合作， 强调的是物流的顺畅和生产的协调，但是在信息共享、服务支持、群体决策、柔 性等方面都不能很好的适应市场竞争的需要。 第三阶段是供应链合作伙伴关系阶段。体现了企业内外资源集成与优化利用 的思想。供应链合作伙伴关系更加强调基于时间和基于价值的管理方式和策略， 更加强调合作和信任，强调新产品技术的共同开发、数据和信息的交换以及市场 机会的共享和风险共担。 从供应链合作伙伴关系发展的历史就可以看出，合作伙伴关系是由传统的供 应商关系演变而来的，但是与传统的供应商关系还是有很大的区别。传统的供应 商强调的是短期的或者是一次性的交易行为，而且交易的成立主要是基于商品价 格的考虑，也就是说对于制造商而言，选择供应商是价低者择优选取，但是供应 链合作伙伴关系强调则是长期的合作，强调在彼此诚实互信的合作基础上，共同 面对风险，解决问题，实现共有的计划。这种强调合作、信任以及相互之间在各 方面良好的协调，与传统的供应商关系模式有着很大的区别。具体的区别见表2 1 所示。 表2 1 供应链合作关系与传统供应商关系比较表 对照项目传统的供应商关系供应链合作伙伴关系 相互交换的主体物料物料、服务 供应商选择标准 强调价格 多标准并行考虑 稳定性变化频率长期、稳定、紧密合作 合同性质 单一 开放合同 供应批量小大 供应商数量大量少而精 供应商规模小大 供应商的定位当地国内和国外 1 2 信息交流信息专有信息共享 技术支持提供不提供 质量控制 输入检查控制质量保证 选择范围投标评估广泛评估可增值供应商 2 2 2 供应商选择的意义 供应商合作伙伴选择就是指由供应链中的企业选择一个业务相近、具有发展 潜力，能与自己风险共担、利益共享的供应商的过程。企业对于供应商进行有效 合理的选择和评价，不仅对企业，也对供应商自己都可以带来好处，对整个供应 链的良性发展也是具有极其重要的意义的。 ( 1 ) 对于企业而言，与供应商建立合作伙伴关系可以将自己并不擅长的非核 心业务( 如产品零配件的设计和生产、原材料的采购等) 全部外包给供应商，而 让自己专注于生产核心产品，提高自己的核心竞争力【4 6 1 。并且在与供应商结成伙 伴关系之后，可以与之分享彼此的产品设计生产工艺、信息数据库和技术创新成 果等，这样就可以供应商从被动的变为主动的接受产品并给自己提出意见，提高 企业的运营效率，降低生产成本。同时供应商也可以及时的把客户的意见反馈给 核心企业，提高其售后服务的质量。 ( 2 ) 对于供应商而言，与企业建立合作伙伴关系以后，为了保证供应商的技 术水平和服务质量，企业会通过向供应商提供资金、技术以及人力的支持和投资， 帮助供应商更新设备、提高技术水平和创新能力。而且这种合作伙伴关系会保证 供应商在相当长的一段时间有稳定数量的企业的订单，来保证其获得足够的利润。 2 2 3 供应商的类型 对于企业来说，他的供应商会有很多，供应商之间的水平也是参差不齐的， 而企业并不是有必要和所有的供应商都结成战略性的合作伙伴关系，有些供应商 可以发展成为供应链的合作伙伴，有些则没有必要，只作为一般的贸易伙伴就可 以了，因此要进行供应商的选择和其风险的分析评价，那首先就要区分不同类型 的供应商。根据供应商的自身能力和企业的需求程度来划分，供应商可以分成四 类： 第一类是普通供应商。这种供应商自身的技术能力和管理水平有限，所以竞 争力较弱，对企业的贡献程度也很低，对于这类供应商，企业没有必要去建立合 作伙伴关系，主要是依据产品价格来选择和签订短期协议。在实际中，大多数的 供应商都是属于此类。 第二类是竞争性供应商。这类供应商自身的竞争力很强，其产品在某一方面 具有技术专有性或特殊性，因此产品的替代性较差。但是企业对这类供应商的采 购量较小，而且对于企业来讲，这类供应商未来的发展潜力也并不大，对于这类 供应商，企业的交易的重点在于降低与这些产品相关的交易成本等。 第三类是有影响力的供应商。这类供应商虽然目前表现出的竞争力较弱，但 是未来的发展潜力很大。要么其产品具有较高的增殖性，要么供应商是处于某个 行业的垄断地位，要么其地理或政治位置很重要。对于这类供应商，企业的重点 不是急于当前就建立合作伙伴关系，而是签订约束力较低的长期协议或进行规模 采购以降低成本。当然随着发展的需要，未来可以考虑与其建立合作伙伴关系。 很多中小型企业或者是进行新型业务的企业都属于此类供应商。 第四类是战略性供应商。这类供应商自身的能力很强，而且竞争力也很强， 对企业的贡献程度也很大，未来的发展潜力也很大，当然对企业的产品以及生产 经营活动都会产生一定程度的影响，对于此类供应商，企业无庸置疑的要与其建 立长期、稳定的合作伙伴关系。 2 3 影响供应商选择的风险因素 风险一般是指引起损失产生的不确定性。风险无时不在、无处不有，但是风 险也是一种过程，它由产生、发展和灭亡等环节组成，有它自身的发展规律和生 命周期，因此如果想要对风险进行有效的防范或者规避，那么首先就要了解风险 的起源、类别和具体