（管理科学与工程专业论文）区域高新技术及其产业化的评价与研究.pdf

哈尔滨t 程人学硕士学位论文 捅要 在世界经济发展过程中，高新技术产业的发展已成为通过技术进步推动 经济增长的主要力量，是各国夺取竞争主动权和制高点的关键领域，是保证 经济可持续发展的主要手段，越来越受到世界各国的普遍重视。 由于各国和各地区对高新技术产业的行业统计标准不一，本文首先对高 新技术产业的界定作了研究。通过对美国、o e c d 等的高新技术的统计与我的 高新技术统计情况进行了对比分析，提出了我国高新技术应该包含的范围。 接着对高新技术产业及区域高新技术产业的一些相关理论作了详细的介绍。 然后，对区域高新技术产业的系统环境因素、产业化过程、构成要素、 机制分析及产业化的模式作了详细阐述，并在此基础上建立了一个完整的区 域高新技术产业化系统模型。根据这些分析，对影响高新技术及其产业发展 的因素环境支撑能力、技术创新扩散能力和可持续发展能力等与高新技 术产业发展的关系作了论述，从而提出评价高新技术产业发展的指标体系。 通过模糊层次分析法和专家意见，确定了各指标权重，并对上海、北京、广 东、江苏等九个区域的高新技术及其产业发展的综合指标作了实证计算，验 证了指标体系的可行性。 最后，针对我国发展高新技术及其产业过程中存在的一些比较突出的问 题，提出了一些对策和建议。 关键词：高新技术、指标体系、产业化模型、模糊层次分析法 哈尔滨下程大学硕十学位论文 a b s t r a c t i np r o c e s so ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fw o r l d ，n e wh i g h - t e c hi n d u s t r y h a sb e c o m et h em a i nf o r c et o i m p e le c o n o m yi n c r e a s eb yt e c h n o l o g i c a l a d v a n c e m e n t i ti st h ek e yf i e l df o re v e r yc o u n t r yt oa c q u i r et h ec o m p e t i t i v e i n i t i a t i v ea n dc o m m a n d i n gp o i n ta n dt h em a i nm e a n st og u a r a n t e et h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fe c o n o m y a sw e l l s on e w h j i g h - t e c hi n d u s t r yg e t sm o r ea n dm o r e a t t e n t i o nf r o ma l lo v e rt h ew o r l d b e c a u s et h es t a t i s t i c ss t a n d a r d so ft h en e wh i i g h t e c hi n d u s t r y t r a d e sd i f f e ri n d i f f e r e n tc o u n t r i e sa n da r e a s ，t h i se s s a yh a ss t u d i e dt h ec i r c l eo ft h en e wh i g h - t e c h i n d u s t r ya tf i r s t t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h es t a t i s t i c sc o n d i t i o n so fo u rc o u n t r y n e wa n dh i g ht e c h n o l o g yc o m p a r i n gw i t hu s a ，o e c d ，e t c ，h a sp u tf o r w a r dt h e r a n g et h a tt h en e wa n dh i 曲t e c h n o l o g yo fo u rc o u n t r ys h o u l di n c l u d e t h e nh a s i n t r o d u c e ds o m er e l e v a n tt h e o r i e so ft h en e wh i 【g h t e c hi n d u s t r ya n dr e g i o n a ln e w l l i 曲- t e c hi n d u s t r y t h e nt h ee s s a yh a sm a d ed e t a i l e de x p l a n a t i o n si ns y s t e m a t i ce n v i r o n m e n t a l f a c t o r s ，i m u s t r i a l i z a t i o nc o u r s e ，f o r mk e ye l e m e n t s ，m e c h a n i s ma n a l y s i sa n d m o d eo fi n d u s t r i a l i z a t i o no f r e g i o n a ln e wh i g h t e e hi n d u s t r y , a n dh a s tu pa n i n t a c ts y s t e m a t i cm o d e lo fr e g i o n a ln e wa n dh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z a t i o no n t h i sb a s i s a c c o r d i n gt ot h i sa n a l y s i s ，h a sd e s c r i b e dt h er e l a t i o nb e t w e e nt h e f a c t o r s i n f l u e n c i n g n e wa n dh i g ht e c h n o l o g ya n di n d u s t r yd e v e l o p m e n t - - e n v i r o n m e n t a ls u p p o r ta b i l i t y , t h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds p r e a d a n dt h ea b i l i t yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e t c ，a n dt h ed e v e l o p m e n to fn e w l l i g h t e c hi n d u s t r y t h u sp u tf o r w a r dt h ei n d e xs y s t e mw h i c ha p p r a i s e st h e d e v e l o p m e n to fn e wh i g l i - t e c hi n d u s t r y t h r o u g ht h ef u z z yl e v e la n a l y t i ca p p r o a c h a n de x p e r t s o p i n i o n s ，h a sc o n f i r m e de v e r yi n d e x sw e i g h t ，a n dc a l c u l a t et h er e a l e x a m p l e s i nt h eo v e r a l lt a r g e t so fn e wa n dh i g ht e c h n o l o g ya n di n d u s t r y s d e v e l o p m e n to fn i n ea r e a s ，s u c ha ss h a n g h a i ，b e i j i n g ，g u a n g d o n g ，j i a n g s u ，e t c ， h a sv e r i f i e dt h ef e a s i b i l i t yo ft h ei n d e xs y s t e m f i n a l l ya c c o r d i n gt os o m em o r eo u t s t a n d i n gp r o b l e m se x i s t i n gi nt h ec o u r s e o ft h ed e v e l o p m e n to ft h en e wa n dh i g ht e c h n o l o g ya n di n d u s t r yo u rc o u n t r y , h a s p u tf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：n e wa n dh i 暑ht e c h n o l o g y , i n d e xs y s t e m ，i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d e l ， f u z z yl e v e la n a l y t i ca p p r o a c h 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己公开发 表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者。签靴! 蜀盏 日期：2 0 0 4 年1 2 月2 3 日 哈尔滨一1 ：程火学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题的背景 在知识经济社会，世界各国的竞争就是以高新技术为先导，以经济为基 础的综合国力的竞争。近年来，世界各国在高新技术方面的角逐日益加剧， 同时表现出了产业化的大趋势。世界高新技术产业发展主要呈以下趋势：( 1 ) 世界各国加大投资比重；( 2 ) 产业竞争主动权取决于高新技术的商品化、产 业化、国际化进程；( 3 ) 高新技术及其产业渗透性越来越强。随着中国高新 技术产业化的推进，高新技术产业的发展有可能带来超过其他传统产业的经 济效益。 我国是个发展中国家，经济基础薄弱，科技水平低，高新技术的起步 较晚。但在全社会的高度重视及共同努力下，我国高新技术产业从小到大， 由弱变强，取得很大成就，已经开始步入发展的快车道。 我国高新技术产业规模迅速扩大，成为拉动国民经济增长的重要力量。 1 9 9 1 年到2 0 0 1 年，我国高新技术产业的工业产值从3 0 0 0 亿左右增加到1 8 0 0 0 亿左右，年均增长2 0 以上，超过同期全部工业产值年均增长速度l o 多个百 分点，成为我国经济中最有活力的一部分。我国高新技术产业产值占工业总 产值的比重，已经提高到接近1 5 ，计算机、通讯、生物医药、新材料等高 新技术产业迅速成长，大大提高了我国产业技术层次。 在我国成长起一批知名的高新技术大企业，如通讯领域的巨龙、大唐、 中兴、华为以及联想、四通、方正、同方等，都是近年来发展起来的知名高 新技术企业。仅据国家高新区的统计，1 9 9 1 年高新区内年产值上亿元的企业 还只有7 家，到2 0 0 1 年已增加到1 5 3 9 家，过十亿元的1 8 5 家，过百亿的1 0 家。 高新技术产业的不断壮大，提高了我国产品的国际竞争力。1 9 9 3 年我国 高新技术产品出口额不到l o o 亿美元，占全部产品出口总额的5 左右，2 0 0 1 年提高到4 6 5 亿美元，比上年增长2 4 ，占当年出口增量的5 6 ，占出口总额 的1 7 。高新技术产品已成为带动外贸发展的重要力量。 我国已建立了一批高新技术产业发展基地。上世纪9 0 年代初开始建设的 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国家高新技术产业开发区，已经成为我国经济发展中的亮点。到2 0 0 1 年，5 3 个国家高新区内拥有企业2 4 2 9 3 家，从业人员2 9 4 万。实现技工贸总收入 1 1 9 2 8 4 亿元，工业总产值1 0 1 1 6 8 亿元，工业增加值2 6 2 1 3 亿元，实际上 缴税费6 4 0 4 亿元，净利润6 4 4 6 亿元。 但由于我国起步慢，所以在实践中也还存在这样那样的问题，诸如高新 技术产业化的依托系统不健全，政策措施不配套，落实不彻底，科技创新能 力不足，风险投资市场不发达等问题，这些都严重影响我国高新技术产业化 的进程，应当引起高度的重视。 高新技术及其产业化，作为科技、经济超前发展的主导技术和产业部类， 从它的产生、发展到产业化、规模化是一个很艰难复杂的系统工程，因此， 其发展需要依靠一定的区域经济环境的包围和催化。优越的区域系统环境对 当代高新技术产品的开发及产业化，有着至关重要的作用。 目前我国区域经济发展不平衡，东、中、西三大地带经济发展水平差距 很大，基础设施，人才储备，资金来源等也是东部地区明显优于其它地区。 而高新技术产业区主要分布于大中城市，科技力量较强，经济与社会发展较 快的地区，尤其是对外开放条件较好的沿海地区。因此我国区域高新技术及 其产业的发展是沿海地区优于内陆地区，东部地区优于中西部地区。 从高新技术产业化比较情况看，高新技术产业化程度最高的是广东，其 次是上海、北京，其他依次是江苏、福建、天津、辽宁、浙江、山东。从技 术创新投入方面来看，投入最大的是北京，其次是广东、上海。作为区域高 新技术及其产业化发展的重要基地与经济增长点的高新区的发展能力与发展 状况也是东中西发展不平衡，目前我国已建成5 3 个国家高新技术产业开发 区，其中沿海区域达2 7 家，北京、上海、深圳、苏州等区域的发展水平大大 高于全国5 3 个高新区发展能力的平均水平。 1 2 论文写作的目的及意义 1 2 1 论文写作的目的 区域高新技术产业作为国家高新技术产业的重要组成部分，开始得到了 学术界的重视和研究。有学者认为区域是一个更适合研究的范畴，英国的梅 特卡夫教授认为，国家作为一个单位来分析一个技术体系的动态图像可能太 哈尔滨工程大学硕士学位论文 大了。因此本论文将以区域为单位，来分析我国的区域高新技术及其产业发 展状况。 为了客观、全面、真实的反映我国区域高新技术及其产业化的发展状况， 综合评价各区域的发展差异，本论文将构建区域高新技术产业化的系统模型 及其发展状况的综合评价指标体系，并将选取部分具有代表性的区域对所建 立的指标体系进行实证分析。 1 2 2 论文写作的意义 本论文建立的区域高新技术及其产业化的系统模型及综合评价指标体系 将对客观全面地考核区域高新技术产业化系统中的各系统要素起重要作用， 并能测度和评价区域高新技术产业发展状况。该指标体系评价的意义在于： ( 1 ) 以使各地能够全面准确的判断自己的高新技术及其产业化的发展状 况。 ( 2 ) 利于各区域迸行互相的比较，寻找差距，以寻求最佳的促进区域高新 技术及产业化发展的对策。 ( 3 ) 有利于国家宏观部门及时掌握全国各区域的高新技术产业化的发展 态势。 ( 4 ) 有利于我国各区域制定自己的适合高新技术产业化发展的政策。 1 3 国内外对相关问题的研究现状 1 3 1 国外对相关问题的研究现状 美国哈佛大学波特教授描述了产业群聚发展过程中的一些特征：最初， 一批企业通过正式或非正式的机制聚集；继而，当企业数目达到一定程度时， 会触发自我强化的过程：随后，产业群聚中专业化产品和服务数量开始增加， 适应内部需求的本地金融服务业等开始进入，产业群聚作为一个整体，其影 响力日增。波特还认为产业群聚发展的个重要特征是在交叉领域中出现新 的增长点，他列举的一个在交叉领域中出现新的产业群聚的例子是在美国的 麻省。波特的该产业群聚理论与研究高新区的阶段发展有很大的关联度。 由波特教授和m i t 斯特恩教授联合主持的项目创新指标其目的是评 价美国不断推出创新的能力。他们认为国家创新取决于共有创新基础设施的 强度，支持创新集群的环境条件，以及两者互动联系的程度。其中创新基础 哈尔滨工程大学硕士学位论文 设施包括在研究开发中的人力资源，投资于研究开发的资金资源，对国际投 资的开放度，知识产权的保护水平，教育投资水平和人均国民生产总值。支 持创新集群相关的环境条件有产业开发投资强度，基础设施和产业集群两者 联系的质量可用大学研究开发水平来衡量。 o e c d 全称为经济合作与发展组织，它提出来的国家高新技术指标体系的 研究在某些方面，包括美国在内的几乎所有发达国家都采用它的方法。o e c d 在科技方面的统计与分析方面已形成了一套具有科学理论依据的高新技术产 业分类标准和统计分析指标体系。 ( d o e c d 的高新技术统计是以产业为基础的宏观统计。o e c d 的高新技术统 计从产业层次入手，对高新技术产业的规模、结构及发展趋势进行宏观上的 反映与检测，从制定战略和政策的大范围考虑问题。它关注的是高新技术产 业的整体，而不考虑产业内部微观层次上的产品变化。这种方法具有排他性， 既有可能高估也可能低估高新技术产业的规模，但是这种方法的可操作性强， 因此被广泛接纳。为了反映国家的竞争力，为贸易和政策分析提供信息，o e c d 也在研究按产品进行统计的方法。但由于高新技术产品的定量标准难以制定， 只能采用技术的先进性进行认定。 ( 2 ) o e c d 的高新技术产业界定标准。o e c d 提出高新技术产业应具有五个基 本特征：、强化研究与实验开发( r d ) 工作；、对政府具有重要的战略 意义；、产品与工艺老化快；、资本投入风险大、数额高；、r & d 成 果的生产及其贸易具有高度的国际合作和竞争性。在实际应用中，确定高新 技术产业主要依据是产业r & d 密集度明显高于其他产业，因为这一指标是反 映技术密集度的核心指标。现在新的界定标准主要考虑到各类产业不仅自身 从事r & d 活动，而且还大量使用其它相关产业的r & d 成果，原来采用的单一 指标不能准确反映产业的r & d 投入。因此，o e c d 引入了r & d 间接投入的概念， 采用投入产出模型计算各产业新购入的技术含量高的先进设备的价值量，并 将此作为r & d 的间接投入，然后将直接r & d 经费和间接r d 经费之和计为总 经费，利用总经费与总产值比例，直接经费与总产值比例，直接经费与增加 值比例三项指标来计算各产业的r & d 密集度，将密集度高的产业确定为高新 技术产业。 西方主要发达国家，初步实现信息化后，国际竞争力主要由产业技术创 新能力决定，主要考虑如何通过加强技术创新与扩散，增加r & d 和对教育的 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 _ i _ i _ _ _ i - _ _ _ l l _ _ l _ _ _ _ _ _ _ _ i _ i i i i i i i i i i i i i i i i j i i i i i i i _ i _ _ _ i i j _ 投入、加强知识产权保护、制定国家创新战略等方面来增强科技竞争力，发 展高新技术产业，而它的市场环境、法制环境、基础设施、经济发展水平等 已经比较健全，不会成为制约高新技术产业发展的条件，与此相关的评价指 标有产业国际竞争力评价指标体系，世界发达国家国际竞争力评价用产品市 场占有率、劳动生产率等指标。 1 3 2 国内对相关问题的研究现状 发展战略研究小组所著中国区域创新能力报告对区域创新体系这方 面进行了详尽的研究，所谓区域创新体系是指在一定区域内，一定背景下由 科学、技术、教育、经济等诸要素形成的一体化的发展机制，是一个以企业 为主体，地方政府，教育科研单位，中介机构构成的区域系统。应当说它是 一个与区域高新技术产业化系统密切相关，又涵盖后者的概念范畴。现研究 建立的区域创新体系的评价指标体系都是一个多层次，综合复杂的系统，因 为这是一个动态过程，既有内在运作机制，又有外部环境因素制约，因此都 对创新能力起关键作用的指标进行分值研究。 高新技术产业开发区评估研究将指标体系分为五个一级和若干二级 指标，由技术创新( 研究开发经费投入强度、自主知识产权产品数、从事r & d 人员比率、硕士以上人员比例、人员培训、产学研合作项目落实数) ，创业环 境( 高新区软件环境建设、政策、法制、管理体制、风险投资、信息网络状 况、交通状况、绿化率、环保状况、创业中心孵化企业数) ，发展( 高新区技 工贸总收入、人均总收入、产品销售收入及技术性收入的增长率、单位面积 技工贸总收入) ，贡献( 上缴税费总额、高新区工业增加值占城市工业增加值 比例、高新区企业从业人数) ，国际化( 出口创汇、引进归国和国外专家数、 国际合作合资项目数、实际到位外资额) ；高新技术产业开发区评价方法研 究主要从高新区的集聚功能、孵化功能、扩散功能、示范功能、波及功能 等方面进行评价。 关于高技术产业生长环境评价指标体系的讨论主要从影响高新技术 产业生长环境因素进行评价，主要分为人才环境( 科研机构状况、科研人员 状况、全民知识水平状况、人才培训与储备状况) ，技术设备环境( 科研基础 设施及围定资产存量、科技水平状况、高技术产业化状况) ，资金环境( 科研 资金投入、科研资金分配及产出效益状况) ，信息环境( 电信发展水平、信息 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i 网络状况、技术成果吸收及扩散状况、信息传播及科技交流情i e ) ，市场环境 ( 技术市场成熟程度及技术贸易情况、高技术产品体系) ，支撑环境( 基础工 业状况、科研人员待遇) ，经营环境( 经营管理人员素质、经济与科技体制的 配套、全员劳动生产率) 。 高技术产业化的综合评价研究建立了一个评价地区高技术向产业转 移、达到产业化的指标体系，目的是对高技术成果在各地区不同行业经过流 通、转移、扩散、渗透等有序步骤，最终成为适销对路的高技术产品，并进 而逐步增强生产能力，形成规模经济的产业化过程进行比较，描述高技术形 成产业化的速度和能力，主要有高技术成果水平、高技术产业化风险、高技 术产业化的效益、费用、高技术产业化总周期、高技术产业化规模、高技术 产品的社会需求、高技术产业化的环境支撑。 国家科技部于2 0 0 0 年7 月出台的高技术企业认定条件和办法将高新 技术范围划分如下：电子与信息技术、生物工程与新医药技术、新材料及应 用技术、航空航天技术、现代农业技术、新能源与高效节能技术、海洋工程 技术、核应用技术，其他在传统产业改造中应用的新工艺新技术。将高新技 术企业的认定条件指标列为科技人员比率3 0 以上、r & o 人员比率l o 以上、 r & d 经费占销售额5 以上、技术性收入和高新技术产品销售收入占企业年总 收入6 0 以上等。 高技术产品定量化认定与评估指标体系将高新技术品的认定和评价 分为产品的技术水平( 技术标准、质量标准、高新技术含量、技术复杂程度) ， 产品的科技投入水平( r d 经费支出比例、科技人员比例) ，产品的关联性( 产 品的应用领域范围) ，产品的附加值率( 产品的销售利税率) ，产品的经济效 益，产品的销售规模( 产品销售量、产品出口量、产品市场占有率) 。在由中 共中央办公厅调研室组织国家教委、计委、中科院等7 部委组成的“高技术 产业联合调研组”对全国的高技术产业发展情况作了调研后，编写了我国 高技术产业的发展道路一书，在此书中，列出了7 个评价我国高技术产业 的指标，如：研究开发人员占全部职工比重、r & d 经费占销售收入的比重、 平均亿元工业总产值能源消耗量、技术开发条件、全员劳动生产率、劳动资 金产值率、需求收入弹性系数等，其出发点也是对高技术产业的认定。 1 4 论文的研究思路与研究方法 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 4 1 论文的研究思路 本论文以区域高新技术及其产业化发展状况的评价分析为研究对象，以 中国高新技术及其产业化发展现状为背景，通过对国内外相关理论的研究和 区域环境与高新技术产业化的互动效应的分析，对如何评价一区域高新技术 及其产业化发展状况进行全面、系统的研究，意在建立区域高新技术产业化 系统模型及其发展状况的评价指标体系，并对其可行性与可操作性进行实证 分析，最后针对现今区域高新技术产业化方面所存在的问题提出对策建议。 1 4 2 论文的研究方法 ( 1 ) 采用系统分析法，系统地分析影响高新技术及其产业化的因素，为建 立指标体系打好基础。 ( 2 ) 采用层次分析法及其拓展的方法确定评价指标体系的权重赋值问题。 ( 3 ) 采用系统聚类分析法，对一些具有代表性的区域进行分类研究，来验 证建立的评价指标体系的科学性和客观性。 1 5 论文的创新之处 通过对国内外研究现状的了解，发现区域高新技术及其产业化发展状况 评价分析这一方面的研究成果较少，还没有一个对区域高新技术产业发展状 况进行综合评价的指标体系。本论文的创新之处主要有以下几个方面： ( 1 ) 创建了一个较为完整的区域高新技术产业化模型，完整地展现高新技 术产业化动态过程以及与区域环境的相互作用。 ( z ) 鉴借已有的指标体系的研究，在区域这一特殊的研究范畴，建立了一 套相对更全面的指标体系，能从各个角度对高新技术及其产业化的发展状况 进行全面的评价。 ( 3 ) 采用定性与定量相结合的方法，对建立的评价指标体系及模型进行了 实证分析研究。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ii ii i i i i i i i i i i i i i i i i i i i ；i i i i i i _ i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i j i 自自i 拦 第2 章论文相关理论综述 2 1 区域经济学的基本理论 2 1 1 区域与经济区域 区域是按一定标准划分的连续的有限空间范围，是具有自然、经济或社 会特征的某一方面或几个方面的同质性的地域单位。经济区域是人的经济活 动所造就的、围绕经济中心而客观存在的、具有特定地域构成要素并且不可 无限分割的经济社会综合体。经济区域是劳动地域分工的必然结果，经济区 域具有如下特点：( 1 ) 经济区域是人的经济活动的产物；( 2 ) 经济区域不能 无限可分；( 3 ) 经济区域不是固定不变的( 4 ) 经济区域是开放的，其界限是 模糊的。 2 1 2 区域经济学的理论研究 区域经济学从不同区域经济社会的实际情况出发，研究各类区域经济运 行的特点和发展规律，以及区域间的相互作用、相互依赖关系。其研究内容 包括：区域经济发展环境、区域产业布局与组织、区域产业结构优化、区域 经济发展模式与区域国土规划，以及区域分工与协调发展等。其理论包括区 位理论、区域发展的相互依赖理论、集聚经济理论、增长极理论和区域经济 发展梯度理论等。 1 区位理论。可以说是区域经济理论发展的第一个阶段，它最初是解释 农产品的来源问题，与其相关的两个互补性理论分别由李嘉图与社能提出， 李嘉图建立了基于相对肥力的农业地理理论，但却忽略了运输成本；而杜能 则正好相反，他考虑了运输成本，却假定土地是匀质的，杜能采用“孤立化” 的方法，抽象掉一系列影响农业布局的次要因素，假设存在一个与世隔绝的 匀质孤立国，在这个国家中，农业布局最终归结为使单位面积的土地获取最 大利润的问题。随着工业的发展及贸易增长所引发的工业区位的转移，韦伯 对工业区位进行了研究，提出了相应的工业区位理论，他认为工业企业的空 间分布受众多因素的影响，那些可以带来某一地点生产费用节约的要素就称 之为区位因素。韦伯也采取孤立化的方法，主要研究运输费用、劳动力费用 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 以及集聚与扩散因素对工业企业区位的影响，并且特别注重研究费用的影响。 2 区域发展的相互依赖理论。区域发展的相互依赖理论阐明了国家与国 家之间、地区与地区之间经济社会发展不是独立的，而是彼此依存、相互联 系的，因此，各国各地区之间应该积极开展经济合作，以便谋求共同发展。 随着世界经济的发展，国际相互依赖理论开始兴起。1 9 6 8 年美国经济学家理 查德库柏出版了相互依赖的经济一书，首次系统阐述了国际相互依赖理 论。经济技术的发展，使各国都其备了各自的特殊优势，同时也都不可能在 一切技术领域居领先地位，经济技术的不均衡格局使各国都必须依赖于其它 国家的经济技术力量完成本国的技术进步和经济发展。实际上，当前发达国 家的大部分最终产品都是通过多国家、多区域合作完成的。现代化的交通通 讯使世界各个角落的信息往来得以在瞬间完成，太大提高了各国开展经济合 作的效率，更进一步加深了各国间相互依赖的程度。 3 增长极理论。增长极理论最早是由法国经济学家配鲁在5 0 年代首次 提出，其理论基础是经济增长的不平衡性，他认为经济空间不是均衡的，而 是存在于极化过程之中，增长并非同时出现在所有部门，而是以不同的强度 首先出现在一些增长部门，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生 影响。6 0 年代法国布代维尔将增长极理论从抽象的经济空间转化为地理空 间，强调了增长极的空间特征，认为增长既可以是部门的，也可以是区域的， 从而突出了区域增长极概念。美国著名经济学家赫希曼提出的“产业关联效 应理论”对区域经济非均衡发展的认识比较深入，他认为经济进步并不同时 出现在所有的地方，而一旦出现在某处，巨大的动力将会使得经济增长围绕 最初的增长点集中。 因此，建立在非均衡发展理论基础上的增长极理论的核心是：由于某些 主导产业部门或有创新能力的大企业在核心区域或大城市的集聚，导致资本 与技术的高度集中，形成规模经济，通过自身增长迅速对周围地区产生强大 的扩散作用的“增长极”，可带动周围地区的共同发展，这一理论实质上是一 种区域内部发展理论，强调区域内部增长中心本身的形成与发展，通过增长 极地区的优先增长，带动区域经济发展。 4 集聚经济理论。集聚经济理论涉及区域内不同规模、不同性质企业 的组合及其在地理上集中与分散的经济合理性问题。一般认为，随着一个给 定设施的经营规模扩大，其内部生产就可能变得更为经济。企业( 设施) 的 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 这种内部规模经济的存在，使人口、工业和其他经济活动趋于集中，所以， 它是产业布局的重要集聚力。一个地区产业集聚的最优规模就是集聚经济所 要研究的问题。从宏观上看，任何区域、无论大小，都要求产业布局的规模 适当、结构合理、联系密切，以便充分发挥地区优势，合理利用区域资源， 最大限度的获取集聚经济效率。从微观上看，个区域的主要产业，总是根 据其再生产上或分配上的密切关系，或其在产业布局上的相同指向或成群的 集聚在区域内具有特定优势的某个地点上，形成区域主产体系，在该体系中， 每个企业都因其他关联企业接近而改善了自身发展的外部环境，从而带来成 本的节约和效率的提高。这种因产业在地域上的集中，使得社会分工深化、 企业联系加强和区域资源利用率提高所产生的成本节约成为外部规模或集聚 经济效益。集聚经济特定的产业或产业部门的企业集中在一个有限的地区中， 而且导致城市的出现和增长。 5 区域经济发展梯度推移理论。区域经济的发展取决予其产业结构的状 况，而产业结构的状况又取决于地区经济部门，特别是其主导产业在工业生 命周期中所处的阶段。如果其主导产业部门由处于创新阶段的专业部门构成， 则说明该区域具有发展潜力，因此将该区域列入高梯度区域。该理论认为创 新活动是决定区域发展梯度层次的决定性因素，丽创新活动大都发生在高梯 度地区。随着时间的推移和生命周期阶段的变化，生产活动逐渐从高梯度地 区向低梯度地区推移，面这种梯度推移过程主要是通过多层次的城市系统而 扩展开来。梯度推移之所以成为必要与可能，主要是由于市场的扩大及由此 而引发的生产规模扩大、生产费用节约等，从而使处于下一级梯度的具有某 些比较优势的城市或地区成为该产品的最大生产地，而取代原来最高梯度的 创新发源地，进而实现了技术及产品生产的梯度转移。当然，由于地区接受 能力的差异，致使梯度推移只能顺次进行。从上面的观点来看，梯度理论实 际上是从静态的观点将不同的区域分成不同的等级梯度，从而使产品的生产 技术依次转移。但从动态的角度讲，区域经济的发展受极化效应、扩展效应 与回程效应三种综合力量的影响，而何种力量占主导地位，则将影响到区域 经济所处的发展梯度及区域之间的差异。 2 2 高新技术及其产业化的理论 2 2 1 高新技术及其产业的定义 l o 赊尔滨工程大学硕士学位论文 目前，关于高新技术的定义国内外仍没有统一的界定，高新技术在国外 一般称之为高技术，而在我国则有狭义和广义之分。狭义的高新技术是指具 有国际可比性的高技术的概念，而广义的高新技术，则包括“高技术”和“新 技术”两部分。其中新技术主要是指新出现的技术，这里主要应弄清高技术 的含义。美国学者认为：高技术是从经济的角度对一类产品、产业或企业的 技术评价术语，凡是研究和开发经费占产品销售额的比例，科技人员在雇员 中的比重，产品的技术复杂程度这三项指标超过一定标准时，这类产品被称 为高技术产品，生产经营这类产品的企业则被称为高技术企业；日本专家认 为以当代尖端技术和下代科学技术为基础建立起来的技术群，称为高技术， 包括微电子技术、计算机技术、软件工程、光电子技术、通信技术、空间技 术、电子机械技术和生物技术；法国专家认为高技术产业就是知识密集型产 业；而按国内学者的观点，通常是指一种知识密集、技术密集的最新技术， 是在现代自然科学理论和最新工艺技术基础上创造出来的能够为当代社会带 来巨大经济效益与社会效益的各种高效手段与方法的总和。 在我国新技术是指新型技术，创新的成熟技术和专用技术，即本地区没 有的技术。依照理论，新技术不一定是高技术，新技术仅仅代表了技术发展 过程中出现的相对新颖的技术形态，而不是技术内涵的革命，而传统技术的 改进通常被认为属于新技术范畴，高技术是新技术，即以最新科学成就为基 础的技术，高技术同时具备了技术动态发展与技术结构上的要求。因此它是 一种既是尖端也是新技术的技术。因此本文中的高新技术内涵比高技术要宽 泛一些。但主要倾向于高技术。高新技术同时既是新技术和新兴技术，又是 高技术和尖端技术，并具有极强的商品化能力和巨大经济效益的实用技术， 但在实际应用过程中，高技术和高新技术作为概念，又是相互替代的，以期 突出高层次技术领域的实用价值。 我l f 矢i l 道，技术只有融入产业才能发挥其变革资源配置方式的巨大作用， 同样，高新技术只有在产业化过程中才能实现其自身的价值。所谓高新技术 产业化实际上是指技术的研究、开发、扩散和推广的过程，一般要经历技术 开发、产品开发、生产能力开发和市场开发四个阶段，将高新技术成果转化 为技术商品，投放市场，从而获得经济效益和社会效益。从高新技术产业发 展来看，或以某一高新技术为核心，繁衍出高新技术经济体系，或通过几种 高新技术相互渗透构成高新技术新兴产业群落。 l i 哈尔浜工程大学硕士学位论文 目前对高新技术产业的定义有几种观点：西方国家和一些国际组织的定 义高新技术产业的量化指标有二个：( 1 ) 研究与开发( r d ) 强度，即r & d 经费 占总产值( 3 5 以上) 工业增加值或销售收入等比重：( 2 ) 科技人员占全体职工 比重。美国商务部认定高新技术产业应符合r & d 占销售额的3 5 以上或科 技人员比重占2 5 以上的标准。对于用r & d 强度的测度指标，虽然在一定 程度上反映了一个产业的技术水平，并为评价产业的技术水平提供了非常重 要的可量化的指标，同时也说明了高新技术产业是投入大量的开发资金和高 智力劳动，以迅速的技术进步为标志的产业。不过，这种评价方法一个难点 在于r & d 经费支出与经济变化引的经济波动有关，经济周期变化、政府财 政的政策变化，如政府的直接投入变化等等都会引起r & d 经费的交动。科 研人员反映了高新技术产业中含有较高素质的人力资源投入，从一个侧面说 明了其生产的产品的复杂性和先进性。但科技人员的内涵是一个很广的概念， 高新技术产业的工作是一个包含高级复杂劳动和低级简单劳动的全过程，所 以不仅需要科学家和工程师，同时也需要从事简单工作的人员( 比如计算机服 务人员1 ，在实际工作中被视为技术人员看待，造成科技人员客观尺度上的复 杂性。 2 2 2 高新技术的特点与界定 1 高新技术的特点。应该说是与普通技术相比具有的新特点，归纳起来 主要有如下几点：f 1 1 高效益：高新技术产业的劳动生产率、资源利用率和工 作效率比一般传统产业高得多。例如，据美国商业部1 9 9 8 年“新兴技术经济” 报告介绍，1 9 9 6 年信息技术部门及相关行业职工的平均收入近4 6 万美元， 比其它传统行业平均高出6 4 。在我国5 3 个国家级商新技术产业开发区内 全员劳动生产率1 9 9 8 年达到2 4 万元( 人年) 而当年的全社会劳动生产率只 有6 5 3 7 元( 人年) ，相差几十倍。( 2 ) 高智力：高新技术具有创造性，有很高 的技术含量。高投入：高技术开发需要巨额投入，这是资金密集型技术的 普遍特征。据估计一个典型的一比特动态随机存贮蕊片生产线购置成本是1 0 亿美元。( 4 ) 高竞争：高新技术所具有强时效性和高质量性，谁在时间上抢先 一步，谁在质量上领先，谁就在竞争中处于有利地位。( 5 ) 高风险：高技术的 研究与开发是开创性的工作，不一定会取得成功，高风险还在于市场上的激 烈竞争，在竞争中失败就意味着破产。( 6 ) 强渗透性：高新技术涉及多种知识、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 多门学科和多种人才，当它向其他领域及传统产业部门融合渗透时，会形成 一些新的高新技术群体，它不仅能使传统产业升级换代，而且还可超出纯技 术和纯生产的范畴，渗透到商业、交通国防、医疗卫生、文化教育、组织管 理、社会服务及家庭生活各个方面，对产业结构、就业结构、社会结构、生 活方式、思维方式甚至观念意识将产生深远的辐射效应。高融合：高技术 的高融合性主要表现在两个方面：一是高技术研究与科学研究融合为一体， 相互促进：二是技术之间融合协调趋势加强，不同技术之间相互渗透，并突 破原有界限而形成了新的技术，或不同的技术之间相互集成丽产生新的技术。 2 高新技术的界定。虽然不同时代对高技术或高新技术的界定是不同的， 不同国家的侧重点不尽相同，但世界各国公认并将列入2 1 世纪重点研究开发 的高技术领域有七个：生物技术领域、信息技术领域、新材料技术领域、新 能源领域、空间技术领域、海洋技术领域、软科学技术领域。其标志技术共 有1 2 项：在生物技术领域中，它的标志技术是基因工程和蛋白质工程；信息 技术领域的标志技术是智能计算机和智能机器人；新材料技术领域的标志技 术是分子设计和超导材料；新能源技术领域的标志技术是核聚变与太阳能； 空间技术领域的标志技术是航天技术和永久太空站；海洋技术领域的标志技 术是深海挖掘和海水淡化。 目前，在我国对高新技术的界定主要按国家高新技术开发区高新技术 企业认定条件和办法中的有关规定进行，根据该办法，我国高新技术范 围如下： ( 1 ) 电子科学与电子信息技术 ( 2 ) 空间科学和航空航天技术 ( 3 ) 光电子科学和机电一体化技术 ( 4 ) 生命科学和生物工程技术 ( 5 ) 材料科学和新材料技术 ( 6 ) 能源科学和新能源、高效节能技术 ( 7 ) 生态科学和环境保护技术 ( 8 ) 地球科学和海洋工程技术 ( 9 ) 基本物质科学和辐射技术 a 毋医药科学和生物科学工程 o d 其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 该办法种所列高新技术范围根据国内外高新技术的不断发展而进行 补充和修订，从目前的法律实践看，计算机软件也被视为高新技术的一部分 加以支持和鼓励。 2 2 3 高额技术产业化的阶段与特点 1 高新技术产业的特点：( 1 ) 高度技术密集：高技术产业从本质上具有高 度的知识密集的特点，在机械化工业初期，体力劳动者与脑力劳动者之比为 9 ：1 ，在半机械半自动化阶段二者之比为6 ：4 ，在自动化时代二者之比为1 ：9 。 ( 2 ) 高度资金密集：高新技术产业同时也是资金密集型产业，它的技术和市场开 发以及设备投资等需大量资金，并且产品一旦形成市场规模生产，必需要有 更多的资金投入。( 3 ) 较高的科技附加值以及风险性。高投入、高回报，旦 失败，损失也是巨大的，因为高新技术产品科技含量高，是一种知识价值物 化态，必然带来丰厚的利润，如过去十年里o e c d 成员国的高技术产品在制 造业产品中的份额和在出口中的份额翻一番之多，达到2 0 一- 5 0 ，在过去三 年美国的经济增长中有2 7 归功于高技术产业。( 4 ) 导向作用。高新技术及其 产业对社会发展具有极强的导向作用，新的产业、新的工业、新的产品、新 的生活方式和消费方式，以及新的武器、新的战略战术、新的军事理论，在 高新技术及其产业的带动和诱导下，都会层出不穷的地展现出来。( 5 ) 高成长 性。我国自1 9 9 1 年至今，已批准建立了5 3 个国家高新区，这些高新区的主 要经济发展指标1 0 年来年均增长率都在6 0 以上，2 0 0 0 年，5 3 个国家商新 区实现技工贸总额收入9 2 0 9 亿元，工业总产值7 9 4 2 亿元，财政收入4 6 0 亿 元，出口创汇1 8 6 亿美元，上述指标分别是1 9 9 1 年的1 0 6 倍、1 1 2 倍、1 1 8 倍和1 0 8 倍。( 6 ) 可持续性。高新技术产业以无形的、边际效益递增的知识资 源代替了有形的、边际效益递减的物质资源，实现生产上的增产减耗和增效 减污，从而使经济走上可持续发展的道路。( 7 ) 威慑作用。一国若在世界高新 技术领域占有了一席之地，它