（技术经济及管理专业论文）河北省机电产品出口对经济增长的效应研究.pdf

华北电力大学硕士论文摘要 摘要 一个地区的产业发展对该地的经济增长具有决定性的影响。 近年来，河北省机 电产品生产和出口发展较快，为进一步扩大河北省机电产品的出口，并且提高其经 济效应， 本文以河北省机电产品出口和经济增长为具体研究对象， 剖析河北省机电 产品出口的发展阶段及特点，结合国际贸易理论、经济增长理论，运用经济计量学 和现代统计方法分析了机电产品出口对河北省经济增长的效应及影响河北省机电 产品出口的主要因素， 提出河北省进一步扩大机电产品出口的相应对策， 并希望通 过对河北省机电产品出口对经济增长的效应研究，能对其它省份起到借鉴作用。 关键词:机电产品出口，经济效应，线性回归，因子分析 abs tract t h e de v e l o p menio f a re gi o 对 5 认 d u s tryp i 盯s a d e c i s i v e ro dein即 o nom i c gr o wth . i n the re c e ntyear s ， h ebe i p ro v ince l la s devel o 粥d r a p i d l yi tsm e c h a n i c ala n del e c t ri c alp ro d u c ts e x p o rti ng. ino r d e r toeular g ethe e x p orting ande nbanc eits ee o nom ice ffe味 侃s s t u d y re se ar c h e d th e m e ch如c aland e l e c t ri c alp ro d u cts e xpo rt 运 g and e c o n o 而c g ro wt坛dep i c t ed the p h as e s and c h ax a c t e ri stic s o f the e xpo rti ng. b as edo n the t b e o ri e s o f i n t e m at io nal tr a d e 朋d eco nom ygr o win g ， usi n g t h e to o l s o f e c o n o m e t ri c s andm o dems tat1 st i c alm e t h o d ， 面5 s tu d y an a l y ze d th e e c o n o 而c 乎 o wihe ffecto f the e x p o rt ing o f mec h an1 时 明 de l e c t ri c ai p r o d u c t sinh e b e i p r o v i nce ， l o o kedfo r the p ri ncip l er e gi o nal fa c t o rt h ata 月 免 c tingthe e xpo rti n g ofm e c 】 l a n i c aland e l e c tri c aip r o d ucts i n h e b e i p rovi nce ， b r o u g h t upso m e meas 眼 toen l ar gemorethe e x p 。 币 n ginh eb eip ro v inceai the s ame t im e the a u t h o r hopethe re s e a r c h c o u l d b e b ene6 c i altoot h erp r o vhic e s in th e i n t e 切 a t l o nal t ra d e . s u n x i a o r a n ( tec h n o l o g y e c o n o m i c a n d ma n a g e m e n t ) d i r e c t e d b y p r o f.z h a o j i ann a k e ywo r d s : m e c h anical an del e c 加 c a1p r o d u c tse x p o d i ng， r e gres s i o n a n a l y s i s ， 伪 c t o r ana l y s i s e ffect ， l i n e ar 声明 本人郑重声明:此处所提交的硕士学位论文 河北省机电产品出口对经济增 长的效应研究 ， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间， 在导师指导下进行的 研究工作和取得的研究成果。 据本人所知， 除了文中特别加以标注和致谢之处外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大 学 或其他教育机构的 学位或证书而使用过的 材料。与我一同 工作的同 志对本 研究 所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 孙妙奋 日期 : 娜、1.17 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电 力大学有关保留、使 用学位论文的规定，即: 学校有 权保管、 并向 有关部门 送交学位论文的原件与复印件; 学校可以 采用影印、 缩 印 或其它复制手段复制并 保存学位论文; 学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学 校可以 学术交流为目 的， 复制赠送和交换学位论文; 同 意学 校可以用不同方 式在不同 媒体上发表、传播学位论文的 全部或 部分内 容。 ( 涉密的 学位 论文在解 密后 遵守此规定 ) 作者签名. 认 砍 洲 丝 竺旦止叹. ” 师 签 “ 二 一鱼 查 叮 日期: 日期 :伽。 7 1 7 华北电力大学硕士学位论文 第一章引言 1 ， 1 研究背景及意义 近年来，伴随着经济全球化和贸易自由化的迅猛发展，对外贸易已成为国民经 济发展中的重要组成部分。 对外贸易能够吸收和传递大量的先进技术、 资金、 人才， 提高资源的使用效率，增加外汇收入，扩大就业机会，加速本国经济与世界经济接 轨，促进国民经济迅速发展，因而成为拉动国民经济高速增长的决定性因素之一。 20 世纪 80 年代以来，我国在对外经济贸易与合作各个领域都取得了巨大的成 就。对外开放的范围不断扩大、领域不断拓宽，进出口贸易总额逐年攀升.中国进 出口贸易的全面发展是以各地区的稳步发展为基础的，而各地区在发展进出口贸易 中存在着较大的差异性，主要表现在以下两个方面: 一是进出口贸易的发展条件不同。中国作为世界上最大的发展中国家，幅员辽 阔，东部、中部与西部地区无论在自然环境、资源条件，还是社会文化、经济与技 术水平均具有十分明显的地域差异。自 然资源集中于中、西部，呈现西多东少的局 面， 而人口密度、 产业与技术发展水平则表现为东高西低， 构成了我国特有的资源、 技术、经济在空间上的双重逆向 梯度分布，从而形成了我国发展进出口贸易的区域 格局。 除此之外，改革开放以后的相当长时期内，国家在对外开放和区域经济发展上 采取了效率优先、非均衡发展的战略措施，给予了东部沿海地区优惠的政策支持， 而中西部地区缺少与之公平竞争的环境。 二是各区域进出口贸易发展现状以及利用外商投资的程度不同。东部沿海地区 凭借得天独厚的区位优势、雄厚的科学技术基础以及较高的经济发展水平，在全国 的进出口贸易中起着举足轻重的作用，而中部和西部仅占很小的比例. 因此， 站在区域对外贸易的角度， 考察各省、 市、自治区之间对外贸易的差距， 通过分析测度不同地区的各项进出口贸易指标，了解各地区对外贸易的现状，分析 影响对外贸易的重要因素以及对外贸易对区域经济增长的重要作用，充分发挥各地 区的优势， 改进不足之处， 是提高国家与地区进出口贸易宏观经济效益的关键所在， 具有重要的现实意义. 河北省是京津的门户，位于环渤海地区的中心地带，处于欧亚大陆桥的东端， 是中国政府确定的重点开放、开发地区;又是华东、华南和西南等区域连接 三北 地区的枢纽地带和重要出海通道. 华北电力大学硕士学位论文 近年来，随着改革开放政策的实施和经济发展战略的调整，河北省进出口商品 结构发生了重大的变化。工业制成品出口占据了绝对地位，而机电产品出口的比重 也是 逐年增加， 占 全省商品出口 的比 重由1 9 9 8 年的13. 3 6%增加至2 0 o 5 的20. 4 4%日 。 机电产品作为一种附加值高，发展速度快，带动作用强的产业，在出口贸易中 举足轻重。与初级产品出口相比较，机电产品的出口，对经济增长的促进作用不仅 体现在静态的贸易利益获得上，更重要的是通过机电产品的出口获得了规模经济， 产业聚集效应和竞争优势等动态利益上。 但是，河北省机电产品出口仍然存在一些问题。首先河北机电产品出口占比仍 然很低， 只有20. 44% ， 距离全国54%的平均水平还很远t21 。 同时就出口的机电产品 结构本身来看，河北省机电产品的科技含量和附加值都不高，真正高科技的机械产 品、电子产品和成套设备所占份额十分有限。 本论文将在分析河北省机电产品出口现状和影响因素的基础上，实证研究其对 经济增长的效应，并对河北省机电产品出口和相关的产业政策的制定提供科学的依 据和有益的参考。 1 . 2国内外研究现状 1 . 2 . 1 国外研究状况 1 、近年来国际上贸易促进发展的观点开始于60年代中期新古典主义的复兴。 当时进口替代型工业化发展模式使得发展中国家的经济建设取得了一定成效。但是 二元经济、收入分配不公、市场狭小等种种失衡现象仍未减轻，发展中国家落后的 面貌没有获得显著改观。进口替代受到了 越来越尖锐的批评，联合国贸发会第一次 会议上，秘书长普雷维什指出发展中国家在进口替代道路上已走到尽头，应转向鼓 励出口的外向型发展模式。这使得经济发展思想在60年代末发生了重大转变。 在20世纪8 0 年代中期，以罗默、卢卡斯等人为代表的一大批经济学家以“ 内 生技术变化”为核心，探究了长期增长的可能前景，掀起了一股 “ 新增长理论”的 研究热潮。新增长理论强调了规模收益递增( 规模经济) 的作用和重要性，而国际贸 易的一个重要作用就是能够使一国在更广阔的范围内实现分工，从而形成规模经 济。强调国际贸易可以带来使各国知识、技术和人力资本水平得到提高的“ 外溢效 应” 。同时由于知识传播与人力资本的外部效应，各国之间开展贸易还可以节约一 部分研究与开发费用、避免重复劳动， 这一点对于发展中国家具有特别意义。它们 可以借机学习和吸收发达国家的先进技术，形成一种 “ 赶超效应” 。新增长理论内 容繁多，目 前没有一个严密的逻辑体系，在对国际贸易与发展问题的研究上也有分 歧。但总体说来，新增长理论非常肯定了国际贸易对发展的积极作用， 但它似乎对 2 华北电力大学硕士学位论文 解释发达经济的长期增长更有效3 ， . 2 、国际贸易最初是作为经济增长的因素被引入增长模型，进而进行实证分析 的。国际贸易作为一国经济增长的重要因素已经成为一个不争的事实.在近期有关 经济增长的经验研究中，国际贸易仍然作为一个影响因素而受到普遍关注。 c h o u 和w o n g ( 2 0 0 1 ) 在 e c o n o m i c g r o w t h a n di n t e r n a t i o n a 1 t r a d e : t h e c a s e of hong k o n g中分析认为香港经济可以用一部门模型来表示，该模型中的竞争 性厂商利用资本和劳动两种资源生产同类商品。他们利用误差修正模型( ecm)估计 了香港经济增长的因素，并分析了全要素生产率在香港经济增长中的重要作用，指 出如果没有国际贸易( 资本品进口) 和外商直接投资则香港增长率将平均下降近 44% ， 从而突出了国际贸易对香港经济的重要性ij . d o l l a r和 k r a a y ( 2 0 0 3 ) 在 i n s t i t u t i o n s ，t r a d e ，a n dg r o ， t h 中描述t制 度和国际贸易在增长( 收入收敛) 中的作用。他们发现对人均g dp 对国际贸易和制度 特性的工具替代变量的跨国回归分析对解释国际贸易和制度特性的工具在长期中 的相对重要性并没有任何改善。相反，在动态的分析框架下用测度的国际贸易变化 和制度特性对于年增长率变化进行的研究，为国际贸易对增长的显著效应提供了证 据，同时也改善了制度方面的分析。分析结果显示国际贸易和制度在较长时期内的 重要联合作用，国际贸易的作用在长期比在短期相对要明显习 . 3 、 “ 出口导向型增长假说( e l g)”的检验 随着国际经济联系在发展经济学中地位的提升，越来越多的学者将国际贸易作 为一个重要的外部因素从其他增长因素中提取出来，单独研究了贸易与增长的关 系。 s p i h m b e r g o ( 2 0 0 0 ) 在 g r o ， t ha n dt r a d e : t h en o r t hc a nl o s e 中采用在非 同类需求偏好假设下的李嘉图贸易模型，从商品需求和商品供给的角度分析了南北 贸易中的发展中国家和发达国家的福利得失问题。他认为以前研究者采用同类需求 偏好函数进行的研究得出的有关发达国家可以从与欠发达国家的贸易中获得技术 进步利益的结论是不现实的，他研究发现如果南方国大于北方国那么双方的贸易往 来就可能会损害北方国的福利水平. 。 h a v e m a n ，j o n d ;l e i ， v i v i a n :n e t z( 2 0 0 1 ) 在 i n t e r n a t i o n a l l n t e g r a t i o n a n dg r o ， t h :as u r v e ya n de n l p i r i c a 1i n v e s t i g a t i o n 中借用并扩展了 i s l a m 的分析框架，将对外贸易开放度、外商直接投资、最惠贸易条款等国际相互作用变 量引入模型， 试图全面地评价国际交流的不同形式对增长的影响。 他们采用g ls( 广 义最小二乘法) 随机效应估计技术分析了1 9 7 0 一1 9 8 9 年 74个国家的p ane 1 d a ta样 华北电力大学硕士学位论文 本数据，结论显示全方位的开放、外商直接投资确实能引致越来越快速的增长” 。 g h i r m a y 、 g r a b o w s k i 和s h a r m a ( 2 0 0 1 ) 在 e x p o r t ， i n v e s t m e n t ， e f f i c i e n c y a n d e c o n o m i cg r o ， t hi nl d c : a ne m p i r i c a ll n v e s t i g a t i o n 中 指出了前人在研究出 口的增长促进效应的缺陷是混淆了统计联系和因果关系，认为现在研究者的研究兴 趣转移到二者的因果关系分析。他们认为出口与增长的关系研究可分为两个不同的 层面: 是否存在出口扩张引致的增长表现以及出口如何影响经济增长。作者应用基 于误差修正模型的多元因果分析技术研究了出口与增长关系的两个层面的问题，结 果显示所研究的 19个发展中国家中有12个国家存在出口到增长的因果关系，而且 这 12 个国家中的出口扩张是投资增长的主要原因。他们还分析指出如果一国的出 口对发展过程有因果关系影响则一般是出口对生产资源配置的效率和扩大生产资 料容量的资本积累的作用产生的结果们 。 f e a s e l 、k i m 和s m i t h ( 2 0 0 1 ) 在 ( i n v e s t m e n t ，e x p o r t sa n do u t p u ti ns o u t h k o r e a : av a r a p p r o a c ht o g r o ， t he m p i r i c s 中 指出 单方 程时间 序列检验会引 起 联立性偏差的局限性，采用v a r 分析方法以及脉冲响应函数和方差分解方法研究了 韩国 195 6 一1 9 9 6年期间投资率、产出增长和出口 增长之间的动态关系。韩国被认 为是投资驱动、出口引导型经济的例证，但他们研究结果显示投资率和出口增长在 短期内 对人均g np增长率有强烈的影响而长期影响不显著叼 . “ 出口导向型增加假说( e l g)”是近几年发展经济学领域的一个研究热点，它 是国际贸易与增长关系研究的升华。而对两者关系的研究也从一般意义的统计联系 转向因果关系，检验方法均采用 v ar 模型( 或 v ecm模型) 与时间序列技术相结合， 并形成了单位根检验一协整分析一因果关系分析的研究分析思路。 b a l a g u e r 和j o r d a ( 2 0 0 1 ) 在 e x a m i n i n g t h e e x p o r t l e d g r o ， t h h y p o t h e s i s f o r s p a i ni nt h el a s tc e n t u r y 中 将西班牙2 0 世纪整个发展历程分成两个子阶段来 进行分析，一是 1 9 0 1 一1 9 5 8 年的自给自足时期，二是1959一1 999 年受国际环境影 响的阶段。作者采用实际收入和实际出口的年度数据对该假说进行了严谨而简明的 实证分析，结论认为西班牙在整个样本期间内只存在收入到出口单向的因果关系， 由 于 1901一1 9 5 8年两研究变量间不存在长期的协整关系所以因果关系不明显，而 在 195 9 一1 9 9 9年期间存在长期均衡和出口到增长的短期因果关系从而支持这一假 说 。 ， 。 k h a l a f a l l a 和w e b b ( 2 0 0 1 )在e x p o r t l e d g r o w t h a n d s t r u c t u r a l c h a n g e : e v i d e n c ef r o mm a l a y s i a 中 检验t 该假说在马来西亚的情形。由 于马来 西亚在经济发展史上经历了进口替代政策到出口导向发展战略的转移，而这种结构 变化会改变经济增长的来源进而影响出口与经济增长的关系，所以他们将样本期间 华北电力大学硕士学位论文 分成两个子期间分析是否存在这样的结构变化。他们认为当时的实证研究是缺乏说 服力的，因为问题的关键不在于一国是否应该贸易而是促进贸易增长的政策是否真 的会促进经济增长，并指出马来西亚经济迅速崛起是其采取出口导向型发展战略的 结果 ， 。 1 . 2 . 2国内研究状况 中国有许多研究者也针对中国的国际贸易与经济增长的关系进行了研究。学者 杨全发在 中国地区出口贸易的产出效应分析 中国出口贸易对经济增长的影响 中将出口贸易促进经济增长的机制和条件概括为闲置资源的利用、比较利益、规模 经济和技术进步。他采用 b alass a 和 f eder等人建立的出口扩展型总量生产函数进 行实证分析，指出中国各地区的出口扩大是依赖利用当地闲置资源以及吸收外地资 源来促进当地经济增长的，而且当时的出口导向贸易战略仍停留在粗放型、数量型 的增长上，未能实现集约型发展方式的转变。随后中国研究者就 “ 中国出口导向型 增长假说” 展开了激烈的讨论“ 幻 。 沈程翔在 中国出口导向型经济增长的实证分析中根据 1 9 7 7 一1 9 98 年中国 的出口与g d p 等统计数据，利用格氏因果性检验及协整性检验等计量研究方法检验 了“ 中国出口导向型经济”这一假说结果发现中国的出口与产出之间存在着互为因 果的双向联系阴。 林毅夫在 出口与中国的经济增长: 需求导向的分析中认为应该将外贸对经 济增长的贡献率重新定义为 “ 净出口对经济增长的直接贡献加上出口通过引致消费 和投资的增长而对经济增长做出贡献” ，从而全面反映国际贸易的增长效应 1 .其 他研究者( 刘学 武 ，习 ; 刘晓鹏16) ; 赵陵 等川 ;许和连等15 : 许启发等1.1 ; 石传玉 等20 ， ) 都采用了类似的实证分析方法对假说进行了检验， 却得到了不尽相同的结论。 这种结论差异的存在不仅在于样本期间的不同、方法的使用效果，还在于数据的选 取密度、处理使用方式等。 武汉大学商学院的李洁在 中国出口贸易对经济增长作用的实证研究中在回 顾了国内外关于对外贸易与经济增长之间关系的理论和文献的基础上，以现有的统 计数据对我国出口贸易促进经济增长这一论断展开了实证研究，并对实证分析结果 作出了总体评价， 门 。 湖南大学的刘晓将、赖永明在 机电产品出口对经济增长的效应研究中首先 对机电产品出口促进经济增长的机理进行了研究，其对经济增长的促进效应不仅体 现在静态的贸易利益的获得上，更重要的是在于规模经济效应、产业聚集效应与竞 争效应等综合动态效应上;然后，本章对机电产品出口促进经济增长的联系渠道进 华北电力大学硕士学位论文 行了 研究，重点研究了 f di 与加工贸易方式联系渠道. 然后，对机电产品出口与 经济增长的关系作了实证研究，采用g r ang er 因果关系检验，确定了机电产品出口 对经济增长存在单向的因果关系，然后，对机电产口与经济增长进行了协整检验， 结论是: 在9 5 %的置信度水平上， 机电产品出口与经济增长存在长期动态均衡关系; 为了定量计算机电产品出口对经济增长的贡献，对机电产品出口对经济增长的拉动 度进行了计算。 最后归纳出提升我国机电产品促进经济增长效应的三条对策: 第 一，大力促进我国高新技术机电产品出口。 第二，巩固和发展我国中等技术机电 产品出口。 第三，限制和淘汰低技术、污染重的机电产品生产和出口川 。 首都经济贸易大学的杨械， 丁立宏在 我国对外贸易促进经济增长的实证研究 中针对改革开放以来我国的对外贸易和 g dp 都呈现出快速增长的趋势， 对对外贸易 促进经济增长的状况进行考察， 重点揭示我国对外贸易促进经济增长的机制， 得出 了从对外贸易总量上看进口、出口都对经济增长起到了促进作用的结论以及对外贸 易结构的优化并没有很明显的促进了经济增长的结论。同时探讨我国对外贸易总量 和对外贸易结构升级促进经济增长中存在的问题， 提出了实现我国对外贸易短期和 长期促进经济增长、对外贸易结构的进一步优化和对外贸易方式的改善促进经济增 长的政策选择。文中运用了理论分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结 合、数据说明与图表分析相结合、兼用比较分析法和辩证法等进行研究。特别是在 定量分析中运用了现阶段比较科学和先进的协整分析法建立对外贸易促进经济增 长的实证模型， 从而避免了对非平稳时间序列进行回归分析带来的虚假回归问题， 使结论更具合理性川。 13研究方法 1 、采用理论和实证分析相结合的方法: 将国际贸易理论、经济增长理论与河北 省经济发展的分析相结合，对河北省经济增长的效应进行了理论和实证分析。 2 、采用定性分析与定量分析相结合的方法: 用大量的事实和数据来增强说服力 和研究分析河北省机电产品出口的情况，特别是通过经济计量方法及现代统计分析 方法来定量分析机电产品出口 对河北省经济增长的影响，对数据作实证处理，以使 全文论证严密、论据确凿。 3 、注重理论与对策相结合，从实际出发，使研究具有较强的现实性:笔者对 河北省机电产品出口的情况进行了实际的详细调查研究，通过对资料的分析使问题 的研究有一定深度和广度，而且尽量做到理论分析与可行性相结合谙 1 . 4结构安排 华北电力大学硕士学位论文 第一章为导论部分，指明本文的选题背景、意义、主体、思路、方法。 第二章为贸易促进经济增长的理论研究。 第三章概述了机电产品出口在河北省的发展阶段及现状。 第四章 运用经济计量模型分析了机电产品出口对河北经济增长的拉动作用， 并对其综合效应进行了分析。 第五章从区位影响因素( 横向 ) 角度建 立了机电产品出口的区域因素指标体系， 在此基础上利用主成分分析和因子分析方法分析了河北省与我国东部其他省份的 区位效应差距，并指出了影响河北省机电产品出口的主要因素。 第六章阐述 了河北省进一步扩大机电产品出口的措施。 最后是结论部分。 华北电力大学硕士学位论文 第二章 贸易促进经济增长的理论依据 2 . 1 经济增长理论 2 . 1 . 1 经济增长的定义 萨米尔森在其畅销教科书 经济学中是这样论述经济增长的涵义的: “ 经 济增长用现代的说法就是指，一个国家潜在的国民力量， 或者， 潜在的实际 gdp 的 扩 展。 我 们可以 把经 济增 长 看作 是生 产可能 性边 缘随 着时 间向 外 推移。 ” 叫 更完整的定义是另一位诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨在 1 9 7 1年接受诺贝尔奖 金时所发表的演说中提到的: “ 一个国家的经济增长，可以定义为向它的人民 提供 品种日 益增加的经济商品能力的长期上升，这个增长的能力，基于改进技术，以 及 它要求的制度和意识形态的调整。” 对经济增长涵义的论述和澄清还可见与库兹涅茨更早的一些著作中。他在 关 于经济增长的六篇演讲中指出: “ 一个厂商，一个产业，一个国家，一个地区的 经济增长意味着物品产量的持续增加。这种增加必须持续足够长的时期，而不 仅仅反映周期性的扩 张、不寻常的大丰收、灾害后的恢复或者其他一些短暂的上 升。”他在 现代经济增长中还指出: “ 我们把各国的经济增长看作是通常由 人 口 的增加和广泛的结构变化所伴随着的每人或每个劳动力产量的持续增加。” 川 从以上的定义和论述中，我们可以看出经济增长的以下几个特征 : 第一，经济增长的最明显的特征是人均产量或产值的增加，而且这种增加是由 产出能力的增长带来的。仅仅总量的增长并不一定就被看作经济增长 。 第二，这种增长必须是持续的长期的 上升，而一些短期的增长或周期性的扩张 都不能被看作经济增长。 第三，经济增长通常伴随着人口的增加和广泛的结构变化。 第四，经济能力的增长是以先进技术的应用和所需要的制度和思想意识的调整 为基础的。 另外经济增长这一概念应与经济发展概念区分开来， 经济发展理论或发展经济 学中的 发展，特指发展中国家摆脱不发达状态，由传统社会经济状态向现代社会经 济状态的根本性转变。 缪尔达尔认为，“ 发展是整个社会制度向 上的运动， 换言之， 这不仅涉及到生产、产品的分配和生产方式， 也涉及到生活水平、制度、 观念和政 策” 。 因此， 经济发展不仅包含经济增长， 还包括收入分配、 社会公平、 制度变迁、 华北电力大学硕士学位论文 价值观转变乃至文化革命等广泛的内容。 2 . 1 . 2 . 经济增长的决定因素 从广义来说，经济增长的决定因素包括政治文化因素、生产关系因素、生产力 因 素、自 然条件因素和社会总需求五个方面。但影响经济增长最直接的因素，只有 生 产力因素( 供给因素 ) 和社会总需求因素两个方面。 前者决定着长期经济增长，后 者则对短期经济增长具有直接作用。 1 、经济增长的长期因素( 供给因素) 的分析: ( 1 ) 要素供给增加与长期经济增长 一国的生产要素通常由劳动力和资本两部分构成。这两种生产要素的供给在大 多数国家中一直呈增加趋势: 劳动力会随着人口的增加而增加，资本会随着积累的 增加而增加。一般说来，一国生产要素投入的不断增加就是经济增长的原始动力。 如果我们假定整个经济中的规模报酬不变，其他因素也假定不变，那么经济增长率 的大小就取决于劳动和资本这两种要素的投入量。 ( 2)全要素生产率提高与长期经济增长 当经济学家们在对各国的经济增长进行实证分析时，他们发现经济增长率的 提 高往往快于生产要素投入的增加率。 也就是说， 在生产要素投入之外， 还有一个“ 余 值”。经济学家们将这一个余值 归因于全要素生产率的提高。这里的 “ 全要素生产 率” 是指所有投入要素的生产效率。 事实上， 它是一个除掉“ 劳动和资本投入增加” 以外的一切产出增长的来源的集合体。这种全要素生产率的提高可能是由于资源配 置优化、规模经济和知识进展( 主要是劳动力素质的提高和技术革新) 等三个原因引 起的。经济学家们又发现在影响长期经济增长的两个因素中，即人均资本设备的增 加和全要素生产率的提高中，后者是推动经济增长的主要原因。 长期经济增长的核算 : 产出增长， ( 劳动份额 x 劳动增长) +(资本份额x 资本增长) 十 技术进步 2 、 经济增长的短期因素: 需求因素的分析 从短期来看，经济增长主要取决于以下三个因素: 投资、消费和净出口. ( 1)投资需求与短期经济增长 投资需求对经济增长具有拉动作用，投资需求是指投资活动所引起的社会需 求。 投资需求对经济增长的影响是: 扩大投资需求， 将对经济增长产生拉动作用; 缩小投资需求， 则会抑制经济的增长。凯恩斯在分析投资需求对经济增长的影响时 华北电力大学硕士学位论文 提出了著名的投资乘数理论. 投资乘数理论建立在两大假设之上: 一是假定消费支出在一年之内无穷多次地 传递，从而形成无穷多次的收入，构成几何级数;二是储蓄生成无穷多次，并且每 次 形成之后都绝对静止不动。在这两大假设的 基础上，投资乘数论考察了投资需求 对国民经济的影响作用，它的中心思想用萨缪尔森的话来概括就是: “ 增加一笔投 资 会带来大于这笔投资额数倍的国民收入增加，即国民收入的增长额会大于投资木 身的增加额用于投资的款项一 象政府的、外国的或家庭的支出的任何独立的变动 一 样一 可以说是极为有利和一举多得的。” 一般说来，投资因素是各国经济发展初级阶段的主要拉动力量。投资增加对经 济增长的拉动主要是通过以 下渠道实现的: 首先，投资的增加将使大部分生产资料 及其上游产品找到销售市场: 其次， 生产资料的生产企业在产品价值得以实现之后， 可用企业盈利提高工人的工资收入;最后，生产资料的生产企业的工人收入增加以 后，将会增加对农产品及大部分工业制成品的购买，而农民及工业制成品生产企业 的工人收入的增加又将继续增加对其它产品的消费。 总之， 在经济发展的初级阶段， 投资增加将会带动消费增加，进而拉动经济增长。 ( 2)消费需求与短期经济增长 在一国经济步入成熟阶段后，消费因素对经济增长的拉动作用会 日益明显。这 里的消费包括私人消费和政府消费。按照凯恩斯的观点，经济增长成熟阶段的主要 标志，就是 “ 买方市场”取代 “ 卖方市场”，经济增长由 “ 供给约束”转变为 “ 需 求约束”。这时消费升级将带动投资扩张，从而消费就取代投资而成为经济增长的 主要动力。总之，当一国经济尚处于 “ 封闭型经济增长阶段 ”时，投资与消费是影 响短期经济增长的两大主要因素。 ( 3)净出口需求与短期经济增长 在一国 经济由封闭转为开放时，对外贸易对经济增长的促进作用会逐渐体现出 来。 对外贸易不外乎出口 和进口 两种形式，从短期和需求的角度来看，出口与进口 之差(x 一 m)即净出口的扩大，将会直接对本国的经济增长做出贡献。但一般而言， 净出口 增加对经济增长的贡献程度因国 而异: 对经济小国而言，净出口的贡献度相 对较大，而对经济大国而言，净出口的 增加往往是负数或在短期经济增长中只占很 小的百分比。 2 . 1 . 3 经济增长理论概述 、古典经济学理论: 在西方社会中，关于经济增长的系统分析中有几百年的时间。由于在中世纪之 l 0 。华北电力大学硕士学位论文 前上千年的时间里，学术思想为教会所垄断，经济理论没有什么发展，直到 17 世 纪以后，随着资本主义生产方式的发展，资产阶级经济学才逐渐形成，其研究中心 议题就是从理论上说明资本主义生产方式怎样使财富迅速增长，探讨财富生产和分 配的规律，并逐步形成了系统的关于经济增长的理论. 重商主义从商业资本的运动出发，提出了他们的财富和增长观。他们着重分析 了财富的代表和源泉，认为只有金银才是真正财富，除了开采金银矿，只有对外贸 易才是社会财富的唯一源泉，只有在对外贸易中保证做到商品输出大于商品输入， 才能实现一国的经济增长。 也就是说， 重商主义者把对外贸易看成是经济增长的“ 发 动机”。 威廉 配第是英国古典政治经济学的创始人， 在他的著作中，提出了一些有关 经济增长的思想 ，如他认为: 劳动分工可以提高劳动生产率，进而促进财富的增长: 财富的大小主要决定于劳动者人数多少，因而，增加人口可以促进经济增长;经济 增长的源泉是土地和劳动两个因素;国家应干预经济活动， 利用税收政策来调节经 济增长等。此外，配第还认为，随着时间的推移和社会经济的发展，从事农业的人 数比起从事工业的 人数相对减少。 这一命题后来被称为 “ 配第- 一克拉克法则”。 他第一次指出产业结构变动与经济增长的关系。 在 18 世纪后期，由 法国古典经济学家主要代表人物( 如 f 魁奈等组成的重农 学派) 认 为经济增长的唯一源泉是农业，农业是唯一创造财富的生产部门，只有农 业才能使物质财富的数量增加。此外，重农学派还强调自由竞争、私有制和专制权 的重要性，认为 自由竞争是增加私人和公共财富的基础。 古典经济学的主要代表亚当 斯密是把经济增长问题作为论证中心来分析的第 一位经济学家。他在 国民财富的性质和原因的 研究中指出，一切物质生产部门 都创造财富， 着重分析了国民 财富增长的条件以 及促进或阻碍经济增长的原因，及 自由竞争的市场机制对经济增长的作用。他认为国民财富增长决定于两个条件: 一 是专业分工促进劳动率的提高，一是人口和资本的增加。斯密还非常看重制度因素 对经济增长的影响，认为 “ 看不见的手”所起的作用， 远远胜过政府干预所起的作 用。 大卫 李嘉图是古典经济学理论的完成者，与亚当. 斯密相比，他把研究重点 从生产转向分配， 他认为: 经济增长表现为社会财富的增长，社会财富的增长取决 于劳动数量的扩大和劳动生产率的提高，资本积累的扩大是国民财富增长的 根本原 因.李嘉图还分析了报酬递减规律对经济增长的约束作用.他认为，由于土地有限 而质量有异，农业生产的报酬是递减的，而这对经济增长起约束作用，但生产技术 的进步可抵消或延缓报酬递减。 此外，李嘉图还分析了自由竞争和国际贸易对经济 华北电力大学硕士学位论文 增长的作用，主张自由放任的国内 政策和贸易自由化。【 26 西斯蒙第分析了消费与经济的关系。 他认为生产的目的就是为了消费，如果消 费不足就会出现生产过剩，从而导致经济的停滞和危机。 2 、现代经济学理论: 现代经济学理论中对于经济增长问 题的论述内容非常丰富，并形成了 把经济增 长作为一个中 心问题来分析研究的现代经济增长理论。 其代表人物有哈罗德、 多马、 库兹涅茨、索洛、丹尼森、罗默等 。从哈罗德、多马等人关于经济增长的开创性工 作至今，主要论点可概括如下: ( 1)哈罗德、多马第一次用数学模型的形式来揭示经济增长的机制，他们认为 资本积累是经济增长的决定因素，因 而储蓄率就成为决定经济增长的唯一因素。 ( 2)索洛、肯德里克和丹尼森等人从数学模型出发对一些国家 ( 主要是发达 国家) 的 经济增长因素进行分解，他们的结论共同 认为技术进步是经济增长的主要因素: 而乔根森等人的测算结论认 为: 对大部分国家来说，投入的增加是经济增长的主要 因素。 ( 3)舒尔茨等则提出了人力资本理论，认为技术决定论忽视了 “ 人的因素 ”， 而 通过这方面的投资可以开发人的智力、开发人力资源，从而促进经济增长并产生 “ 递增收益”。 ( 4)罗斯托等人则认为在不同的发展阶段，经济增长具有不同的特征 ，经济增 长的快慢、产业结构的变化等，受到发展阶级的影响和制约。 ( 5)钱纳里等人用多国模型得出的结论认为: 产业结构变动与经济增长及其效 率有着紧密的联系。 ( 6)穆勒、杨格等人分析了大规模生产对促进经济增长的作用。 ( 7)制度学派则强调制度因素对经济增长及其效率的 作用。如: 熊彼特认为经济 增长的主要机制和动 力来源于企业家的创新。诺思指出:“ 有效率的经济组织是经 济增长的关键”。 ( 8)罗默、 卢卡斯等人提出的新增长理论，将技术进步内生化，强调专业知识 和人力资本积累可产生递增收益， 是现代经济增长的主要推动力圈。 从上面不难看出，推动经济增长的长期因素可谓纷繁复杂 ，但综合看来，这些 因素可分为两类: 一类是要素投入的增加，如资本和劳动供给的增加:另一类是要 素生产率的提高，如产业结构优化、规模经济、制度创新、知识进步等等。 2 . 2 对外贸易促进经济增长理论 l 2 华北电力大学硕士学位论文 2 . 2 . 1 对 外贸易的定义 对外贸易是指一个国家或地区同其他国家或地区之间商品和服务的交换活动。 对外贸易是对外经济关系的基础和主要内容，在很大程度上决定着一国对外开放的 范围和程度。 对外贸易在一国经济中的基本作用主要表现在 : ( 1)通过对外贸易，参加贸易的 各国都可 以利用国际分工和比较优势获得利益，从而增进本国的财富或福利。( 2) 通过对外贸易可以使资源得到更有效的配置，促进本国的经济增长，实现充分就业 和宏观经济的平衡。( 3)可以 增加一国的外汇收入，改善国际收支状况，有利于国 际收支平衡。( 4)对外贸易还可以推动一国对外经济关系的发展，提高开放度，为 其经济建设创造良好的外部环境。 2 . 2 . 2 对外贸易促进经济增长理论概述 1 、古典学派的理论 ( 1)重商主义的观点 形成于 15 世纪的重商主义认为: 第一、金银是财富的唯一代表，国家的一切经 济活动和经济政策其 目的都是为了获得金银。第二、金银来 自于流通领域，国内流 通不能增加国内的金银数量，只有对外贸易才是获得和增加金银的源泉，而要从对 外贸易中获得金银，关键是保持国际贸易的顺差，即 在国际贸易中坚持少买多卖的 原则，最终使金银货币 流入本国。 第三，为保证国际贸易的顺差，国家必须积极干 预经济。重商主义者提倡的国家经济政策主要有: 保护关税和限制进口， 采取奖金、 退税和殖 民地贸易等措施鼓励出口。 ( 2)斯密的理论 地域分工理论 斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的程度则受 到市场范围的强烈制约。对外贸易是市场范围 扩展的显著标志，因而对外贸易的 扩 大必然能够促进分工的深化和生产率 的提高，加速经济增长。 剩余产品出口 理论 如果一国在开展国际贸易之前，存在着闲置的 土地和劳动力， 这些多余的资源 可以 用来生产剩余产品以 供出口， 这样对外贸易为一个国家提供了“ 出路” 。 而且， 这种剩余产品的生产不需要从其他部门转移资源，也不必减少其他国内的经济活 动，因而出口 所带来的收益及还回本国需求的产品，也没有机会成本，因而必然能 促进本国经济增长. l 3 华北电力大学硕士学位论文 2 、比 较成本理论 李嘉图 认为经济增长的基本动力是资本积累。他认为，随着人口的增长，食品 及其他生活必需品的价格会随着土地收益递减规律的作用而逐渐 昂贵，工资率也将 随之上升， 其结果必然是利润的减少和资本积累的下降。这样就妨碍了资本积累， 阻碍了经济增长。这时，如果能从国外获得比国内生产较为廉价的生活必需品和原 料， 就有可能阻止本国的工资上涨和利润率下降，促使本国的资本积累持续增长， 从而维持和加快本国的经济增长。 3 、要素察赋理论 瑞典经济学家赫克歇尔一 俄林在李嘉图比较优势理论基础上发展了要素察赋 理论。他们 以劳动力充分就业和国际商品自由贸易而要素不流动为前提，该理论认 为: 一个 国家的比较优势是由该国的要素丰裕程度决定的。即如果某种要素在一国 所有生产要素中的比重大于别国同种要素的供给 比例而相对价格低于别 国同种要 素的相对价格，那么该 国在这种要素上就是丰裕的。一国应 “ 出口那些需要多用本 国丰裕生产要素而少用本国稀缺生产要素的商品，用 以交换其要素 比例正好相反的 商品。因此 ，供给丰裕的要素用于出口，供给稀缺的要素用于进口。这样贸易后各 国的经济利益将大于贸易开展前的利益。 4 、发动机学说 “ 对外贸易是经济增长的发动机”这一命题最初由英国学者罗 伯特逊于 1 9 37 年提出，其主要着眼点在于阐述后进国家可以通过对外贸易尤其是出口的增长来带 动本国经济的增长。后来美籍学者纳克斯通过分析 19 世纪英国与新移民地区国家 如美国、加拿大、澳大利亚、新西兰等国家的经济发展的原因后，在 50 年代对这 一学说进行了补充和发展。他认为 19 世纪的英国( 即它所认为的中 心国家) 的经济 增长， 通过外贸带动了加拿大、澳大利亚、新西兰( 即他所认为的外围国家) 的经济 增长。外贸是起到经济增长发动机作用的关键因素，是中心国家经济增长使初级产 品需求扩大，这样初级产品的生产国即外围国家就成为国际分工格局的受益者，其 初级产品的出口 迅速增加，而高度的出口增长率会通过一系列的动态转换过程，把 出口 部门的经济增长传递到国内 各个经济部门， 从而带动国民经济的全面增长。对 外贸易是 “ 经济增长的发动机”的命题主要从静态和动态两方面论述贸易对经济增 长的贡献的。 ( 1)贸易的静态利益对经济增长的 贡献 罗伯特逊和纳克斯学派吸收了 传统的国际分工理论( 主要包括亚当 斯密的绝 对成本说、大卫 李嘉图的比较成本说、赫克歇尔一 俄林的要素察赋论等) ，认为 华北电力大学硕士学位论文 对外贸易的发生是 由于存在成本的差异。通过贸易，一方面，各国的资源将发生重 新配置，每个国家具有比 较成本优势的产品产量都将增加。另一方面，通过交换， 每个国家都能得到比 它 自 己直接