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浙江大学硕士学位论文全球制造网络中知识转移影响因素研究 摘要 中国制造业近二十年来的崛起，在很大程度上得益于制造业的全球化趋势。 当前，逐渐形成和完善的全球制造网络已经成为全球化浪潮中最为显著的一个特 征。它扩展了传统生产系统的边界，通过有效整合全球制造网络中的资源，全球 旗舰企业在获取竞争优势的同时，也为发展中国家提供了一个学习和获取知识的 机会。但是，在有关全球制造网络体系的研究中，从发展中国家获取知识角度所 进行的知识转移的研究还没有得到足够的重视，也没有形成完善的体系。 本文首先对全球制造网络中的知识转移过程进行了系统地分析，构建了全球 制造网络中知识转移影响因素体系概念模型，同时，本研究将企业规模、行业类 别纳入整个影响体系，研究这些因素对全球制造网络中知识转移效用影响的差异 性；然后通过对中国制造业1 0 5 家企业的问卷调查，用因子分析，多元回归分析 等统计方法对所提出的概念模型进行了验证和分析；此外，本研究还进一步深入 讨论了本土企业参与全球制造网络的不同方式对知识转移过程的影响作用。研究 得出以下结论： ( 1 )全球制造网络中知识转移的影响体系分为两个阶段。第一阶段，知 识转移双方合作关系对国际旗舰企业知识提供存在显著正向影响，知识转移行为 与国际旗舰企业知识提供不存在显著相关关系；第二阶段，国际旗舰企业所提供 的知识、本土企业的吸收能力和知识转移平台障碍对知识转移效用均存在显著影 响，其中，知识转移平台障碍对知识转移的影响为负向影响而且影响作用最大； 同时，知识转移行为和知识转移双方合作关系对知识转移效用的影响作用受到国 际旗舰企业知识提供的中介作用。 ( 2 )正式交流行为与国际旗舰企业知识提供之间没有显著的相关关系， 而非正式交流行为则与国际旗舰企业知识提供显著正相关。 ( 3 ) 知识转移平台障碍不仅会影响到知识转移的效用，而且还会影响国 际旗舰企业所提供的知识能否为本土企业所理解、吸收以及应用。 ( 4 ) 企业内联结方式中，对知识转移起主要影响作用的是本土企业的吸 收能力：而企业间联结方式中，起主要影响作用的是知识转移平台障碍。 ( 5 ) 行业与知识转移效用之间负相关，表征的是高技术行业的知识转移 效用优于传统技术行业；而企业规模对知识转移效用并没有直接的显著影响作 用，但在不同的联结方式中，企业规模的影响作用存在显著差异。 关键词：全球制造网络；知识转移；联结方式；吸收能力 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中知识转移影响因素研究 a b s t r a c t i nt h ep a s tt w od e c a d e s ，t h er i s i n gt r e n do fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a sb e e n g r e a r t l yr e l y i n go nt h ei n d u s t r yg l o b a l i z a t i o n a tp r e s e n t ，g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k ( g p n ) h a sb e c o m eo n eo ft h en e wf i g u r e so ft h eg l o b a l i z a t i o nt i d e g p ni sa n i n n o v a t i o no fo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n de n l a r g e st h eb o r d e ro ft r a d i t i o n a lp r o d u c t i o n s y s t e m t h o u r g hg p n ，t h eg l o b a lp r o d u c t i o nf l a g s h i p ( g p 功d e r i v e si t ss t r e n g t hf r o m i t sc o n t r o lo v e rc r i t i c a lr e s o u r c e sa n df r o mi t sc a p a c i t yt oc o o r d i n a t et r a n s a c t i o n sa n d k n o w l e d g ee x c h a n g eb e t w e e nt h ed i f f e r e n tn e t w o r kn o d e s a tt h es a m et i m e ，t h e r ei s a no p e nw i n d o wf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e st ol e a r na n dg r o wf r o mg p n i t sag o o de r a o f o p p o r t u n i t y i n c u r r e n tr e s e a r c ho n g p n ，h o w e v e r , t h e r es e l d o mi st h e s y s t e m a t i c a l l yr e s e a r c ho nt h et o p i co fk n o w l e d g e t h e p a p e rp r o p o s e sa n dt e s t sam o d e lw i t hf o u rf a c t o r sd e s c r i b i n gk n o w l e d g et r a n s f e r f r o mg p f ( g l o b a lp r o d u c t i o nf l a g s h i p ) t ot h e i rc h i n ap a r t i c i p a n t si ng p n ( g l o b a l p r o d u c t i o nn e t w o r k ) t h em o d e li sd e s i g n e da st w os t a g e s i nt h ef i r s t s t a g e ，t h e m o d e lp r o p o s e st w of a c t o r sa f f e c t i n gt h ee x t e n to fk n o w l e d g ef r o mo p ft oi t sc h i n a p a r t i c i p a n t s t h et w of a c t o r sa r et r a n s f e ra c t i v i t i e sa n dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o p a r t i e s a n di nt h es e c o n ds t a g e ，t h em o d e lp r o p o s e st h a tk n o w l e d g ef r o mg p f , d i s t a n c eb e t w e e nt h et w op a r t i e sa n da b s o r p t i v ec a p a c i t yo ft h el o c a lf i r ma r et h et h r e e f a c t o r sa f f e c t i n gt h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g et r a n s f e r o u rm o d e la n dr e s u l t so f f e ra w h o l es y s t e mo nk n o w l e d g et r a n s f e ri ng p na sw e l la si n i t i a l i n s i g h t s i n t o i m p l i c a t i o n sf o rf u t u r er e s e a r c ha n dm a n a g e m e n tp r a c t i t i o n e r s t ot e s tt h em o d e l ，w e s t u d y1 0 5m a n u f a c t u r i n gf i r m sm o s ti nz h q i a n gp r o v i n c ew i t hq u e s t i o n n a i r e s t h e r e s u l t ss u g g e s tt h a t ： ( 1 ) r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w op a r t i e s h a sap o s i t i v ee f f e c to n k n o w l e d g e c o n t r i b u t e db yg p e u n e x p e c t e d l y , t h ei n f l u e n c eo ft r a n s f e ra c t i v i t i e so nk n o w l e d g e c o n t r i b u t e db yg p fi sn o ts i g n i f i c a n t l yp o s i t i v e ( 2 ) i n f o r m a lt r a n s f e ra c t i v i t i e sh a v eap o s i t i v ee f f e c to nk n o w l e d g ec o n t r i b u t e db y g p ew h i l eb yc o n t r a s t ，t h e r ei sn o ta n ys i g n i f i c a n ta s s o c i a t i o nb e t w e e nf o r m a l t r a n s f e ra c t i v i t i e sa n d k n o w l e d g ec o n t r i b u t e db yg p e ( 3 ) d i s t a n c eb e t w e e nt h et w op a r t i e sh a sd o u b l ei n f l u e n c eo nt h ee f f i c i e n c yo f k n o w l e d g et r a n s f e r o nt h eo n eh a n d ，t h e r ei san e g a t i v ea s s o c i a t i o nb e t w e e 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中知识转移影响因素研究 k n o w l e d g ef r o mg p fa n de f f i c i e n c yo fk n o w l e d g et r a n s f e r o nt h e o t h e rh a n d ， d i s t a n c eb e t w e e nt h et w op a r t i e sa f f e c t st h ee f f e c to fk n o w l e d g ec o n t r i b u t e db yg p f o nt h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g et r a n s f e r ( 4 ) a st ot h ec o n n e c t i o nm o d e ，t h em o s ts i g n i f i c a n tf a c t o ri st h ea b o s o r p t i v ec a p a c i t y o ft h el o c a lf i r mi nt h ei n n e r - f i r mc o n n e c t i o n a n di nt h eb e t w e e n f i r m sc o n n e c t i o n ， t h em o s ts i g n i f i c a n tf a c t o ri sd i s t a n c eb e t w e e nt h et w op a r t i e s ( 5 ) i n d u s t r yh a san e g a t i v ee f f c to nt h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g et r a n s f e r t h a ti st o s a y , t h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g et r a n s f e ro fh i t e c hi n d u s t r i e si sb e t t e rt h a nt h e t r a d i t i o n a li n d u s t r i e s t h e r ei sn o ta n ys i g n i f i c a n ta s s o c i a t i o nb e t w e e nt h es i z eo ft h ef i r ma n dt h e e f f i c i e n c y o fk n o w l e d g et r a n s f e r b u tt h e r ei sad r a m a t i c ad i f f e r e n c eo ft h ee f f e c to ft h ef i r m ，s s i z ei nd i f f e r e n tc o n n e c t i o nm o d e s k e y w o r d s ：g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k ( g p n ) ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；c o n n e c t i o n m o d e s ；a b s o r p t i v ec a p a c i t i e s i l l 塑垩查兰堡主兰堡笙苎 全茎型垄型些塑望堕竺星堕里耋! ! ! l 1 绪论 在全球化浪潮下，发展中国家面临的主要任务便是力图缩小与发达国家的差 距并追赶上发达国家。作为全球最大的发展中国家，中国的制造业发展阿题已成 为近期学术研究的热点。中国制造业在近二十年来的崛起，很大程度上得益于制 造业的全球化趋势。如何利用这种趋势，成功进行知识转移，提升企业的能力， 增强我国制造业的竞争优势，是当前中国制造业发展所必须面对的问题。本研究 所要讨论的就是在全球制造网络的新形势下，知识转移的机理过程以及影响只是 转移的主要因素体系。通过这一问题的研究，以期为我国企业参与全球制造网络 从而获取知识转移提供有益的意见和建议。 在展开具体研究之前，我们将首先从选题背景、问题的提出等方面阐述本研 究的现实与理论意义；并说明本研究的主要内容、结构安排，以及研究方法。 1 1 选题背景 在过去2 0 年中，中国制造业迅速崛起成为新的“世界工厂”，制造业工业增 加值居世界第四位，发展势头迅猛：然而，中国制造业的竞争力更多地建立在国 内广阔的市场潜力和低廉而丰富的劳动力资源之上，在2 1 世纪这样一个知识经 济时代，中国制造业陷入大而不强的尴尬境地。值得庆幸的是，2 0 世纪9 0 年代 以来，逐渐形成的全球制造网络已经成为全球化浪潮中最为显著的一个特征，它 扩展了传统的生产系统的边界，通过有效整合全球制造网络中的资源，全球旗舰 企业在获取自己的竞争优势的同时，也为发展中国家提供了一个学习和获取知识 的机会。这是一个挑战与机遇并存的时代。 1 1 1 知识经济时代凸显中国制造“置大”与“质小”的对比 世界经济发展的趋势表明，制造业是一个国家经济发展的基石，也是增强国 家竞争力的基础。在过去的2 0 世纪中，是制造业给美国、1 3 本和欧洲带来了巨 大的经济发展和市场繁荣。2 0 0 1 年，日本通产省发表的白皮书首次提到，中国己 崛起成为新的“世界工厂”；日本经济新闻连载文章称，m a d ei nc h i n a 正在 剧烈的震撼世界，不仅外资企业在中国生产的产品，而且中国自有品牌的产品也 在国际市场上提高了地位；中国产品的成本竞争力占据绝对优势，质量和技术水 平的提高也在对日本制造业构成威胁。伴随着“世界工厂”所引起的“中国威胁 论”浪潮的掀起，中国制造业的迅速崛起已然成为不争的事实。 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中知识转移影响因素研究 目前，我国正处在工业化的中期阶段，制造业仍然是国民经济的主体和支柱。 从国内范围来看，第二产业的比重从1 9 5 2 年的2 0 9 上升到2 0 0 4 年的5 2 2 。 制造业不仅成为我国增长最快的产业，而且从世界范围来看，中国制造业在国民 经济中的份额也大大高于同等经济发展水平的低收入国家，同时还高于大多数中 等收入国家。按g d p 划分，中国处于发展中国家，但制造业却占据了4 0 的份 额，超过了发达国家( 如日本的2 5 ) 和新兴工业化国家和地区( 如韩国的2 6 ， 新加坡的2 6 ) 。从增长率来看我国工业的产出增长率在世界也位居前列( 以 1 9 9 0 1 9 9 7 年为考察对象，中国工业的产出增长率达1 6 3 ，远高于韩国的7 5 、 印度的7 1 以及高收入国家的平均水平o 7 ) 。根据法国巴黎百富勤证券有限公 司的测算：按照制造业的总产量来计算，中国目前是全球第四大制造业国家，中 国作为制造业大国的地位已经为世界所公认。1 然而，尽管中国制造产品在世界上已占有举足轻重的地位，工业增加值已位 居世界第四位，但较前三位还相距甚远。从现状看，中国的制造企业至今只有一 家进入世界一流工业企业行列，而日本在全球最大5 0 0 家工业企业中占2 9 ，与 美国所占的3 1 差不多。另外，我国制造业的总体规模仅相当于美国的1 5 ，日 本的1 4 强；我国制造业的工业增加值仅为美国的2 2 1 4 ，日本的3 5 4 3 ；我国 制造业的劳动生产率仅为美国的4 3 8 ，日本的4 0 7 ；我国制造业中，主体技 术依靠外国，具有自主知识产权的产品很少，2 0 0 2 年，中国制造业的增长占全球 同行业增长的2 9 ，但却鲜有如同用、三菱、摩托罗拉等全球知名的跨国公司， 也没有自己的超级品牌。2 此外，中国虽然有不少产品产量已居世界前列，但其 技术含量和附加值都较低，自主知识产权产品少，产品核心技术严重缺乏；技术 含量高和附加值高的工业制品大部分已形成了依赖性进口。这些都影响了中国制 造的产业升级和在世界制造价值体系中的攀升。可以说，当前中国制造业大而不 强，中国制造大国与世界制造基地的现状更多地建立在国内广阔的市场潜力和低 廉而丰富的劳动力资源3 之上，而这些因素并不是企业获得持续竞争优势4 的关键 资源。 在知识经济成为主导经济的2 l 世纪，企业所处的竞争环境日益呈现出动态 性的特点，经济领域里处处充满了不确定因素，企业竞争优势的来源已经从传统 的劳动力、资金和土地转向知识。如果企业不具备建立在核心知识基础之上的竞 争优势，那么它势必会在越来越激烈的竞争中被淘汰出局。彼得德鲁克指出： 。主要参考：厉无畏、王振t 中国产业前沿问题上海：上海人民出版社，2 0 0 3 p e 5 5 5 8 主要参考：陈颖健中国制造威胁谁了7 北京：北京理工大学出版社，2 0 0 4 6 ，p e 3 4 3 5 。1 9 9 8 年，以制造业的名义工资水平衡量美国是中国的近5 0 倍，日本是中国的3 0 倍，马来西亚和菲律 宾都是中国的4 - 5 倍。数据来源同2 ，e 4 b a r n e y ( 1 9 9 1 ) ：当任何现有或潜在的竞争对手未同时采用公司现用的价值创造战略时，贝称该公司拥有 竞争优势。 2 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中知识转移影响凶素研究 “在新的经济体系内，知识并不是和人才、资本、土地并列为制造资源之一，而 是唯一有意义的一项资源，其独到之处正在于知识是资源的本身，而非仅是资源 的一种。”当原有的市场开始衰落、新技术突飞猛进、竞争对手成倍增长、产品 淘汰速度飞快的时候，企业唯有持续创造或者从外部获取新知识，才能够在日益 激烈的竞争中建立起竞争优势。而薄弱的知识基础、确实的核心能力落后的技术 能力，恰恰就是当前中国由制造大国向制造强国升级跃进过程中的阻碍因素，也 是中国企业在国际市场上竞争的“软肋”。 知识经济时代，凸显出中国制造大而不强所面临的压力和挑战。 1 1 2 全球制造网络为中国制造提供获取知识的机遇 中国制造业的迅速崛起，很大程度上得益于制造业的全球化发展。 2 0 世纪9 0 年代开始，随着国际贸易自由化的进一步发展、国际投资政策的 进一步放宽，以及信息技术的迅速发展，企业参与竞争的环境发生了急剧的变化。 这些变化对传统的组织结构提出了新的挑战( s w i n ka n dw a y , 1 9 9 5 ) ，其中晟为显 著的一个变革是当前世界的国际分工呈现出由垂直向水平方向转变的新特点。即 出于成本和效率的考虑，一个国家或地区已不再一味的追求完整的占领一个产 业，而是根据自身的综合实力和比较优势，尽力抢占一个产业的高技术和具有高 附加值的生产环节，同时把相对较低的技术和较低附加值的生产环节转移到其他 国家和地区，形成了水平型的国际分工。 面对这种变革和趋势，很多学者开始将制造系统重新定义为分散于全球范围 内的协调网络结构，全球制造网络5 ( g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ，g p n ) 的概念在 理论和实践中逐渐形成。全球制造网路( g p n ) 是一种企业之间复杂的、系统集 成的联结方式，这种网络适应于分散各地的工厂之间的更高的协调需求，它集成 了分散的供应和顾客基地、全球旗舰企业( g l o b a lp r o d u c t i o nf l a g s h i p ，g p f ) 、分支 机构、下属机构和合资公司、供应商和合同制造商、它的分销渠道、研发联合、 多种多样的合作条约等全球资源。简言之，即通过全球制造网络，处于中心为的 旗舰企业广泛利用别国的生产设施、人力资源、技术力量和市场渠道，在自己可 以不拥有生产设施与制造技术所有权的情况下，制造出最终产品，并进行全球销 售。主要有两种形式6 ： 一是制造业公司掌握产品设计、关键技术，授权国外生产厂商按其要求生产 产品，自己则在全球建立营销网络，进行产品的广告宣传与销售，及提供售后服 5 有关全球制造网络的详细理论研究将在文章的第二章中展开，这里不做赘述 6 主要参考：陈颖健冲国制造威胁谁了7 北京：北京理工大学出版社，2 0 0 4 6 ，e 8 2 3 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中知识转移影响因素研究 务。如耐克公司的耐克牌运动鞋就采用这种方式。二是制造业公司在全球范围内 建立零部件的加工制造网络，自己负责产品的总装与营销。如波音7 4 7 飞机，含 有约4 5 0 力个零部件，来自近1 0 个国家，1 0 0 0 多家大企业，1 5 ，0 3 0 多家小企 业。英国装配的汽车，发电机来自瑞典，控制设备来自德国，底盘、弹簧来自美 国，车身来自意大利。美国的“爱国者”导弹的电子元件有7 0 不是美国制造的。 这两种形式实质上指的都是不同程度的生产外包( o u t s o u r c i n g ) 7 。即跨国公 司将非核心制造环节外包转移给那些具有专业能力的外部供应商，然后通过外购 获得这些产品。从产品价值链看，跨国公司所控制的价值增值环节集中于少数具 有相对竞争优势的核心业务，而把其他低增值部分加简单的生产加工外包给较不 发达国家的供应商。2 0 世纪9 0 年代以来，欧美企业生产外包规模年增长率达到 3 5 。越来越多的跨国公司通过外包将生产基地转移到发展中国家，如可口可乐、 松下、西门子、飞利浦等。到9 0 年代后期，中国加工贸易已经占到出口额的5 0 以上，其中很大一部分加工贸易是由外商投资企业或合资企业实现的。在生产外包 中，最主要的是o e m 8 的外包形式。从产品供应者角度来说，是按照对方的要求 生产对方品牌并由对方负责销售的交易形态；从产品购买者角度来说，是外包生 产并以己方产品形式提供给市场的行为。o e m 将供应方的制造优势与购买者的 销售网络、品牌优势等结合起来构成了产品的整体竞争优势，给产品供求双方都 带来了实际利益9 。除了香港、台湾岛内代工企业移师大陆推动大陆代工市场发展 之外，中国大陆本土企业在9 0 年代中后期也开始积极发展o e m 模式。中国大陆 纺织服装、玩具、家电、信息技术、通讯技术产业等o e m 模式已经占到很大比 重。目前，中国已成为世界最大的消费电子、信息通讯产品的生产中心之一尽管 发达国家控制着品牌和渠道资源，中国企业广泛开展制造与研发代工的国际分工 格局已经初步形成。”据美国福布斯杂志调查表明，2 0 0 3 年全球最佳外源东 道国业务接受国排名中，中国仅次于印度、菲律宾、俄罗斯三个国家，位居 第四。在未来几年内，中国将成为全球重要的o e m 生产基地之一。 第二，长期以来，国际直接投资一直是跨国公司进行产业调整和转移的主要方式 之一。这也为中国提供了另外一个参与全球制造网络的途径。9 0 年代以来，外商 直接投资( f d i ) “已成为我国利用外资的最主要方式，占利用外资的比重达6 5 。 又称s u b c o n t r a c t i n g ，国内又称之为“代工”、“业务转包”等，详细理论研究将在文章的第二章中展开 这里不做赘述 。o e m ：o f f , h a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ，直译为原厂设各制造，也即委托加工，是一种品牌拥有者将生 产制造业务外包给其他厂家的业务模式。 主要参考：原小能国际产业转移规律与趋势分析田上海经济研究2 0 0 4 ( 2 ) ：2 9 3 3 川主要参考：夏先良中国企业从o e m 升级到o b m 的商业模式抉择【_ i 】财贸经济，2 0 0 3 ( 9 ) ：6 4 6 9 “h y m e r ( 1 9 6 2 ) 首先提出f d i 的概念 4 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中知识转移影响因素研究 统计显示，从1 9 7 8 年到2 0 0 4 年，我国实际利用f d i 的累积金额高达5 6 0 0 亿美 元。当前中国国内的f d i 存量在5 0 0 0 亿美元左右，大约占我国g d p 的4 0 。联合 国贸发会议2 0 0 5 年8 日在厦门公布的调查报告显示，未来几年内，全球f d i 流 量将呈逐渐上升的趋势。而中国是全球最具有吸引力的投资东道国，相比其他国 家包括美国和印度，中国的优势越来越明显。”中国吸引外商直接投资最多的产业 部门是制造业。国家统计局的资料表明，2 0 世纪9 0 年代以来，制造业吸收外商 直接投资的比重平均接近5 0 。 全球制造网络已经成为全球化浪潮中最为显著的一个特征。它扩展了传统的 生产系统的边界，通过有效整合全球制造网络中的资源，全球旗舰企业在获取竞 争优势的同时，也为发展中国家提供了一个学习和获取知识的机会，这些先进的 科学管理方法和先进的技术的获取有利于发展中国家赢得后发优势，提升自己的 产业竞争力。 1 2 问题的提出 在这样的背景下，许多学者从理论的角度出发积极探寻了发展中国家从全球 化制造中获取外部知识的相关问题，企业的知识管理日益成为研究的热点，j 下是 在这些现实背景和理论研究的基础上，我们建立的本文的研究角度。 1 2 1 知识观的研究角度 在过去的十年中，知识管理( k n o w l e d g em a n a g e m e n t ) 引起了产业界和学术 界的日益关注。在所有的企业资源中，知识是最重要的战略性资源( g r a n t ，1 9 9 6 ) 。 知识的产生和获取以及其有效管理对于企业的业务流程效率、企业竞争优势的建 立和保持都有着重要的意义。 企业战略管理领域的研究也从资源观”、能力观“逐渐转向了更基础层面的知 识观。知识观( k n o w l e d g e - b a s e dv i e w ，k b v ) 学派认为，组织是由差异性的知 识所构成，组织知识尤其隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 是企业长期竞争优势的源泉 ( n o n a k a ，1 9 9 1 ；s p e n d e r ，1 9 9 3 ) 。这些知识主要是储存在组织的程序、规范、 规则中，亦可能存在于组织的最佳实践、技术知识、顾客信任、管理信息系统、 以及文化中。k b v 学派亦认为企业的生产活动中，最关键的投入与价值来源是知 1 2 全球f d i 流量趋升中国成最有吸引力投资东道国，中经转网教育版，2 0 0 5 9 9 1 3 企业资源观即企业资源基础理论，该理论认为企业是资源的集合体，具有独特属性的资源是企业长期竞 争优势的源泉。 1 4 企业能力观即企业核心能力理论，该理论认为企业是能力集合体，核心能力是企业长期竞争优势的源泉。 5 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中知识转移影响因素研究 识( g r a l i t ，1 9 9 6 ) ，因为所有的投入皆建立在知识基础上。同时组织知识的增强 通常亦可降低组织绩效的变异性，因而使得组织绩效更具可靠性。另一面，由于 知识资产是形成组织能力( o r g a n i z a t i o n a lc a p a b i l i t i e s ) 的基础，因此企业最主要 的运作原理在于创造、移转、整合、以及应用知识资产( s p e n d e r ，1 9 9 3 ；n o n a k a ， 1 9 9 4 ：g r a n t ，1 9 9 6 ；t e e c ee ta 1 ，1 9 9 7 ) 。至于企业组织之所以存在的原因，k b v 学派认为主要是其较市场机制更能整合与应用专业知识，并保护知识，避免外流 或遭受模仿( g r a n t ，1 9 9 6 ) 。因此，组织被视为一种协调与管理知识库的实体( h a m e l a n d p r a h a l a d ，1 9 9 0 ：b a r n e y ，1 9 9 1 ) ，而组织的价值即由其所拥有的知识来决定。 这种将组织视为知识整合的体制( g r a n t ，1 9 9 6 ) ，以及组织所拥有知识的差异性， 使得组织间的知识基础产生差距，同时亦使其在知识的发展与应用能力方面亦有 所不同。这种差异正是组织间知识转移产生的基础。层次学习理论( 1 e v e ll e a r n i n g t h e o r y ) 认为与组织内部通过试错反馈所进行的学习不同，组织间的相互作用也 是组织学习的一个重要方面( m i n e ra n dh a u n s c h i l d ，1 9 9 5 ) 。 在这些经典理论提出的同时，世界已经发生了巨大的变化，全球经济一体化 和全球化制造已经成为不可逆转的趋势( w o n a c k t ea 1 ，1 9 9 0 ) ，有关国际产业转移 和外国直接投资( f d i ) 的研究成为新的研究热点。由之所带来的一个影响就是 技术转移和组织学习研究之间的进一步的融合和提升，越来越多的学者开始关注 学习和知识转移的过程在不同领域中的应用，如技术转移领域、r & d 合作领域， 以及战略联盟等( a _ d a g h f o u s ，2 0 0 4 ) 。技术转移和组织学习的研究范畴中有很 多的相似性，如绩效研究，过程研究，阻碍因素研究以及促进因素等。尽管两个 学术流派都强调这些方面的研究，但是组织学习领域的研究比技术转移的研究领 域要广泛的多。更重要的是，组织学习的研究视角对技术转移过程研究提供了很 多有益的补充，因此，将技术转移作为一个学习过程和知识转移过程来研究将使 技术转移研究领域更加完善。其中，研究的核心内容是关于国际组织间知识转移 和知识管理过程的研究( l e v i n ，1 9 9 3 ；a d a g h f o u s ，2 0 0 4 ) 。 有关知识转移的研究缘起于企业对产品生命周期1 5 的追求，关注的焦点是企 业如何进行国际间技术转移才能有效的利用f d i 所带来的技术优势( c u m m i n g se t a 1 ，2 0 0 3 ) 。最初研究的焦点在于知识转移的成本( m a n s f i e l de ta 1 ，1 9 7 9 ；t e e c e ， 1 9 7 6 ，1 9 7 7 ) 以及相应的对企业建立海外予公司的影响( m a n s f i e l da n dr o m e o ， 1 9 8 0 ；d a v i d s o n ，1 9 8 0 ) ；跨国公司管理结构( a d m i n i s t r a t i v es t r u c t u r e s ) 对其他 子公司或下属企业知识流入或流出的影响( b a r t l e t ta n dg h o s h a l ，1 9 8 6 ) ；以及组织 间管理模式的不同对知识转移的影响等。s i m o n i n ( 1 9 9 9 ) 通过对以往研究的回顾 和综述，认为这些研究从战略意图和目的、组织能力、选择合作伙伴以及合作者 之间的信任等角度研究了影响知识转移的一些特定的企业层面的变量。 1 5 产品生命周期( p r o d u c tl i f ec y e l c ，p l c ) 由v e n 0 ( 1 9 6 6 ) 提出，关注企业层面和f d i 的技术优势影响。 6 塑垩查兰堡主兰垡堡塞 全蔓! ! 垄塑堑! 塑望壁整星堕里i 塑 企业战略管理的知识观( k b v ) 为我们提供了一个崭新的研究视角，它与国 际产业转移和技术转移的理论融合更进一步使得研究焦点逐渐移转至国际旗舰 企业组织之间知识转移和知识管理上，这使得原有的技术转移的研究更加丰富和 完善，这也正是本文研究视角建立的基础。 1 2 2 本文的研究角度 随着国际产业转移和全球化制造的发展，知识观与技术转移的融合使得跨国 企业组织间的知识转移成为一个新的研究领域。越来越多的学者开始关注知识转 移所带来的相关问题，为本文的研究奠定了基础。 但是，现有研究并不完善，主要有以下三点不足：首先，现有研究大多是基 于跨国公司或者知识转移过程的角度。研究知识转移所带来的成本( m a n s f i e l de t a 1 ，1 9 7 9 ：t e e c e ，1 9 7 6 ，1 9 7 7 ) ，全球化制造对跨国公司竞争优势( m a s a a k ie ta 1 ， 2 0 0 4 ) 、组织结构及内部配置( r u g m a n ，1 9 9 7 ) 、战略定位( h e n r i kb r a n d e s ，j o h a n h i l i e c r e u t z ，1 9 9 7 ) 等的影响，局限于跨国公司内部外国母公司与东道国子公司 或附属企业之间的知识转移相关问题，而忽视了发展中国家以其他方式( 如生产 外包等) 参与全球制造网络所引起的企业组织之间的知识转移相关问题。其次， 从发展中国家角度出发进行的研究大多局限于技术转移的层面，而没有很好的融 合知识观的理论基础，因此研究的体系还有待完善。现有研究多是采用案例分析 的方法作为实证研究手段，很少有建立在数据统计分析基础之上的系统研究，针 对中国企业实践的实证分析更是非常缺乏。此外，由于目前我国还处于一个以 f d i 和o e m 等多种形式参与全球制造网络的高速增长期，有关学者对f d l 和o e m 可能导致出现的问题以及它们之间的优劣争论相当激烈，因此，研究全球制造网 络中的知识转移转移问题具有极为重要的现实意义。 正是在前人有关跨国公司知识转移理论研究的基础上，我们建立起了本文的 研究角度。本文认为，虽然国际产业转移所引起的知识转移源起于发达国家跨国 公司自身对竞争优势和资源配置的追求，但是这过程不可避免的给发展中国家 带来了获取知识的机遇，全球制造网络的形成更是对以往制造系统的颠覆；本文 将以全球制造网络为切入点，从发展中国家知识获取的角度出发展开研究。 1 3 主要研究内容及结构安排 至此，我们已经明确了本文的研究角度。以下，我们将对本研究的研究主题、 主要研究内容以及本文的结构安排做出详细说明。 塑望查兰堕兰兰堡堡茎 全堡! ! 堕塑竺! 墅望蔓塑兰堕婴重! 堕一 企业战略管理的知识观( k b v ) 为我们提供了一个崭新的研究视角，它与国 际产业转移和技术转移的理论融合更进一步使得研究焦点逐渐移转至国际旗舰 企业组织之间知识转移和知识管理上，这使得原有的技术转移的研究更加丰富和 完善，这也正是本文研究视角建立的基础。 1 2 2 本文的研究角度 随着国际产业转移和全球化制造的发展，知识观与技术转移的融合使得跨国 企业组织问的知识转移成为一个新的研究领域。越来越多的学者开始关注知识转 移所带来的相关问题，为本文的研究奠定了基础。 但是，现有研究并不完善，主要有以下二点不足；首先，现有研究大多是基 于跨国公司或者知识转移过程的角度。研究知识转移所带来的成本( m a n s f i e l de t a 1 ，1 9 7 9 ；r e ，1 9 7 6 ，1 9 7 7 ) ，全球化制造对跨国公司竞争优势( m a s a a k le ta 1 ， 2 0 0 4 ) 、组织结构及内部配置( r u g m a n ，1 9 9 7 ) 、战略定位( h e m i kb r a n d e s ，j o h a n l i l i i e m e u t z ，1 9 9 7 ) 等的影响，局限于跨国公司内部外国母公司与东道国子公司 或附属企业之间的知识转移相关问题，而忽视了发展中国家以其他方式( 如生产 外包等) 参与全球制造网络所引起的企业组织之间的知识转移相关问题。其次， 从发展中国家角度出发进行的研究大多局限于技术转移的层面，而没有很好的融 合知识观的理论基础，因此研究的体系还有待完善。现有研究多是采用案例分析 的方法作为实证研究手段，很少有建立在数据统计分析基础之上的系统研究，针 对中国企、i e 实践的实证分析更是非常缺乏。此外，由于目前我国还处于一个以 f d i 和o e m 等多种形式参与全球制造网络的高速增长期，有关学者对f d i 和o e m 可能导致出现的问题咀及它们之问的优劣争论相当激烈，因此，研究全球制造网 络中的知识转移转移问题具有极为重要的现实意义。 正是在前人有关跨国公司知识转移理论研究的基础上，我们建立起了本文的 研究角度。本文认为，虽然国际产业转移所引起的知识转移源起于发达国家跨国 公司自身对竞争优势和资源配置的追求，但是这一过程不可避免的给发展中国家 带来了获取知识的机遇，全球制造网络的形成更是对以往制造系统的颠覆：本文 将以全球制造网络为切入点，从发展中国家知识获取的角度出发展升研究。 1 3 主要研究内容及结构安排 至此，我们已经明确了本文的研究角度。以下，我们将对本研究的研究主题、 主要研究内容以及本文的结构安排做出详细说明。 主要研究内容以及本文的结构安排做出详细说明。 塑至奎兰婴主兰垡堡苎 全蔓型堕堕垒生塑望笪塑丝堕旦墨里堕l 1 3 1 主要研究内容 本文基于全球制造网络，从发展中国家知识获取的角度出发，以参与全球制 造网络的中国制造业企业为研究对象，主要研究内容有以下几点： ( 1 ) 构建全球制造网络中知识转移影响体系，研究影响体系内各因素的影 响程度及其影响机理； ( 2 ) 融合组织结构的相关理论，研究本地企业以不同方式参与全球制造网 络所形成的企业组织之间不同的联结方式对知识转移是否存在影响，在哪些方面 将如何影响： ( 3 ) 研究不同行业和不同规模的企业对全球制造网络中知识转移的影响。 不a 1 3 2 结构安排 针对上述的主要研究内容，本文的研究结构安排以及技术路线如下图1 1 所 第一章 绪论 上 第二章 概念界定与文献综述 上 ，上 第三章第四章 第五章 l 概念模型与假设提出研究方法论模型验证与讨论 上上 r 第六章 研究结论与未来展望 图1 1 论文研究框架及技术路线 第一章为绪论，说明研究全球制造网络和知识转移研究的理论和现实意义， 即说明为什么要研究该主题，以及本文的研究角度、研究内容和研究方法；第二 章到第五章为具体研究，说明本文研究主题的理论基础、具体怎样对该主题展开 研究，研究的结果是什么。其中第二章为概念界定和文献综述，分析国内外和本 论文研究相关的全球制造网络和知识转移研究现状，以及全球制造网络中知识转 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中知识转移影响因素研究 移体系，从系统化的角度来阐述知识转移过程中所涉及的主要影响因素，为第三 章中概念模型的提出做出铺垫：第三章为概念模型和研究假设，在理论支撑的基 础上提出本文的概念模型和研究假设，本章是本论文研究的核心内容；第四章为 研究方法论，对本研究的问卷设计、数据收集、变量度量和研究方法进行详细的 阐述；第五章为模型验证，主要对本文所提出的概念模型和理论假设进行数据验 证和分析，并对该结果以及我国企业参与全球制造网络过程中知识转移的效用进 行讨论；最后，第六章对本论文的研究进行总结，并指出本论文研究的不足和未 来可能的研究方向。 1 4 研究方法 本论文采用的主要研究方法为：理论研究与实证研究相结合；文献阅读与调 查访问相结合；定性研究与定量研究相结合。 ( 1 ) 通过文献检索、阅读和分析，了解国内外和本论文研究相关的全球制 造网络和知识转移研究现状，以此为基础，形成本论文的具体研究思路和概念模 型以及研究假设； ( 2 ) 通过对参与全球制造网络的中国制造业企