（管理科学与工程专业论文）基于协调机制的农产品供应链风险管理.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所取得 的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以 公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 。 学位论文电子版同意提交后，可于乜普年口一年口二年后在学校图书馆 网站上发布，供校内师生浏览。 作者签名：鳖坠 摘要 近年来农产品供应链风险管理的研究成为一个热点。农产品供应链风险可分为技术 风险、协调组织风险和质量风险。其中引起协调组织风险的因素有利益诱因失调、信息 不对称以及信任危机。这三方面的因素导致了农产品供应链中成员各自的经营目标与供 应链整体目标相冲突，加剧了农产品供应链运营的复杂性和不稳定性。因此对影响农产 品供应链协调的因素进行深入研究，构建农产品供应链协调机制，对于促进农产品供应 链中各成员以及各成员与整个供应链的经营目标的一致性，防范农产品供应链运营中的 风险是十分必要的。 本文在总结农产品供应链特点，研究供应链风险管理理论、供应链协调理论以及农 产品供应链风险管理理论的基础上，对农产品供应链过程中存在的风险以及引起风险的 原因进行了剖析，从宏观和微观层面上论述了农产品供应链协调的类型，并从三个方面 比较系统的建立农产品供应链协调体系： 首先，利益分配机制。利益最大化是农产品经营者组成供应链的核心目的，因此利 益分配机制应是稳定农产品供应链的核心协调机制。通过模型分析得出农产品供应链战 略协同关系的形成机制：在多次合作中，只要农产品供应链上一期的实际收入不低于最 优收入水平，各节点成员均会选择最优的努力程度。 其次，信息共享激励机制。论证了在农产品供应链过程中信息共享是有价值的，但 由于各方面的原因，供应链中的成员没有共享信息的主动性。进而应用委托代理模型 分析得出供应链中的核心企业( 委托方) 为提高成员( 代理方) 信息共享的积极性而需 要付出的激励努力以及供应链成员的信息共享努力。 最后，合作与信任机制。合作与诚信机制致力于解决利益分配机制和信息共享激励 机制无法解决的问题，因为权利的运用到一定程度会引起很大的问题，而利益分配机制 和信息共享激励机制运行的基础是权利的运用。在本章中论文进行了农产品供应链合作 与诚信机制建立的探讨。 关键词：农产品供应链；风险管理；协调；利益分配机制；合作与诚信机制 a b s t r a c t r e c e n t l y , t h er e s e a r c ho nr i s km a n a g e m e n to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i ni s g e t t i n gt ob e c o m eah o tt o p i c t h er i s k so na g r i c u l t u r a lp r o d u c ts u p p l yc h a i ni n c l u d et h r e e p a r t s ，w h i c ha r et e c h n i c a lr i s k ，c o o r d i n a t er i s k ，q u a l i t yr i s k a m o n gt h e m ，t h ec o o r d i n a t e r i s kr e s u l t sf r o mi n c e n t i v eb e n e f i t sd i s o r d e r s ，a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n dc r i s i so f c o n f i d e n c ew h i c hl e a dt ot h ec o n f l i c to fp u r p o s e sb e t w e e nt h ew h o l es u p p l yc h a i na n d m e m b e r so ni ta n dt h e n ，t h ec o m p l e x i t ya n di n s t a b i l i t yo ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c ts u p p l y c h a i n t h e r e f o r e , w es h o u l dm a k ed e e pr e s e a r c ha n de s t a b l i s ht h ec o o r d i n a t em e c h a n i s m f o ra g r i c u l t u r a lp r o d u c ts u p p l yc h a i n a n dt h em e c h a n i s mi sa b s o l u t e l yn e c e s s a r yf o r e n h a n c i n gt h ec o n s i s t e n c yo ft h ea i m sb e t w e e nt h em e m b e r sa n dt h a tb e t w e e nt h ew h o l e s u p p l yc h a i na n dm e m b e r so nt h ec h a i ni no r d e rt or e d u c e t h er i s k t h i st h e s i sa n a l y z e st h e o r yo fr i s km a n a g e m e n ti ns u p p l yc h a i na n ds u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o n t h e ni ts t u d i e st h er i s kt h a te x i s t si na g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i na n dt h er e a s o n s t oi t a f t e rt h a t ，t h ec l a s s i f i c a t i o no fa g n c u l t u r a ls u p p l yc h a i nw a ss p e l to u t a n dl a s t l y , i t m a k e su pt h ec o o r d i n a t i o ns y s t e mw i t ht h ef l o w i n gt h r e em e c h a n i s m s f i r s to fa l l ，i te m p h a s e so nt h eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s u p p l yc h a i n t om a x i m i z et h ep r o f i t si st h ep u r p o s ef o rt h ea g n c u l t u r a lp r o d u c t so p e r a t o r s t oj o i nt h es u p p l yc h a i n s ot h eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o nm e c h a n i s ms h o u l db et r e a t e da st h e c o r em e c h a n i s m i ta r r i v e sa tac o n c l u s i o nt h a tt h em e m b e r sw i l lc h o s et h eo p t i m a ll e v e lo f e f f o r t ，a sl o n ga st h ei n c o m eo fl a s tt e r mw a sn ol e s st h a nt h eo p t i m a ll e v e ld u r i n g c o o p e r a t i o n s s e c o n d l y , i tf o c u s e so nt h ei n f o r m a t i o n s h a r i n gi n c e n t i v e s i td e m o n s t r a t e st h a tt h e m e m b e r so fs u p p l yc h a i nl a c kt h em o t i v et op e r f o r m a n c et h ei n f o r m a t i o n s h a r i n gi ns p i t e o fi t sv a l u e ，b e c a u s eo fs e v e r a lr e a s o n s t h e nt h et h e s i sd e d u c e st h ee f f o r t st h a tt h ec o r e e n t e r p r i s e ( e n t r u s t i n gp a r t y ) s h o u l dm a k et oe n c o u r a g et h em e m b e r s ( a g e n ts i d e ) t os h a r e i n f o r m a t i o na n dt h ee f f o r tt l l e ym a k et os h a r et h ei n f o r m a t i o nw i t hp r i n c i p l e - a g e n tm o d e l l a t e r , i tr e v e a l ss o m es t r a t e g i e sf o rc o r ee n t e r p r i s et oa p p l y l a s t l y ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ec o n s t r u c t i o no fm e c h a n i s m sf o rc o o p e r a t i o na n dg o o d i i f a i t h t os o m ea t e n t ，e i t h e ri n f o r m a t i o n - s h a r i n gi n c e n t i v e so rb e n e f i t sd i s t r i b u t i o n m e c h a n i s mw i l ll o s ei t se f f e c t i v e n e s sb e c a u s eb o t ho ft h e i rf u n c t i o n sb a s eo nt h ep o w e rt h a t m a yl o s ei t se f f e c t i v e n e s s d u r i n g t h i ss e c t i o n ，i tt r i e st os t r u c t u r em e c h a n i s mo f c o o p e r a t i o na n dg o o df 撕n 1 k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c ts u p p l yc h a i n ，r i s km a n a g e m e n t ，c o o r d i n a t e ， b e n e f i t sd i s t r i b u t i o nm e c h a n i s m ，m e c h a n i s m sf o rc o o p e r a t i o na n dg o o df a i t h i i i 第一章 1 1 1 3 第二章 2 1 2 2 2 4 第三章 3 1 3 2 3 3 3 4 3 5 第四章 4 1 目录 绪论l 研究背景及研究意义1 1 1 1研究背景。1 1 1 2 研究意义。l 国内外理论研究2 1 2 1 供应链风险管理理论研究2 1 2 2 供应链协调理论研究6 1 2 3 农产品供应链风险管理理论研究7 研究内容及研究方法l l 农产品供应链风险研究l2 基本概念分析。l2 农产品供应链风险识别。1 2 2 2 1 物流技术风险1 2 2 2 2 协调组织风险1 3 2 2 3 质量安全风险l5 农产品供应链风险评估15 2 3 1 潜在问题危险指数法1 5 2 3 2 模糊风险因素分析法1 6 ，j 、2 吉17 农产品供应链的协调l8 农产品供应链协调的含义1 8 农产品供应链协调的理论基础。l8 农产品供应链协调的类型1 9 3 3 1从宏观层面上分析1 9 3 3 2 从微观层面上分析2 0 农产品供应链的协调机制。2 1 ，j 、2 吉2 l 农产品供应链利益分配机制构建研究2 2 利益分配机制构建的基础2 2 4 1 1 利益分配机制含义2 2 4 1 2 利益分配机制构建的目的2 2 4 1 3 利益分配机制构建的原则2 3 t v 4 2 4 3 第五章 5 1 5 2 5 4 第六章 6 1 农产品供应链的利益分配机制构建。2 4 4 2 1 模型的基本假定2 4 4 2 2 构建利益分配模型2 4 4 2 3 利益分配模型分析2 6 小结2 7 农产品供应链信息共享激励机制研究2 8 农产品供应链信息共享内容2 8 农产品供应链中信息共享价值分析。2 8 5 2 1农产品供应链信息共享意义分析2 9 5 2 2 农产品供应链信息共享价值模型2 9 农产品供应链信息共享激励机制构建3 5 5 3 1农产品供应链中各成员合作行为分析3 5 5 3 2 农产品供应链信息共享激励模型3 8 ，j 、结4 3 农产品供应链合作与诚信机制的构建4 5 农产品供应链合作关系的基础4 5 6 1 1农产品供应链权力复归4 5 6 1 2 权力复归对农产品供应链绩效的影响4 7 6 2 农产品供应链的合作与诚信机制建立4 8 6 3 ，j 、结5l 第七章总结与展望5 2 参考文献5 4 攻读硕士学位期间发表论文5 7 致谢5 8 v 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 农产品供应链，指的是由将农产品或服务提供给最终消费者的过程与活动中的上游 及下游农户、生产商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。随着改革开放 的不断深入，我国农产品供应链建设已经取得一定的成果。但是近年来，尤其是加入 w t o 后，我国农产品市场面临的环境发生了重大的变化：经济全球化、科技飞速发展、 市场经济体制日趋完善等等，这些给我国农产品供应链的发展带来了挑战，增加了风险。 有挑战就有机遇，如何增强农产品供应链自身的抗风险能力，抓住机遇，发展我国农产 品市场成为目前研究的一个课题。 农产品生产过程中对自然条件及作物个体生命的依赖性比较明显，农产品本身具有 鲜活性；农产品生产的区域性、季节性、分散性等特点十分突出；生鲜农产品又是人们 的生活必须品，需求弹性小，其消费具有普遍性和分散性的特点。由于农产品的诸多特 性，导致了农产品供应链特别是物流不同于工业产品供应链和物流，有如下特点：( 1 ) 成员众多。在产前、产中、加工、运输、销售和最终到消费者的各个环节上都有众多成 员；( 2 ) 农产品物流数量大，品种多；( 3 ) 农产品物流要求高。由于农产品与工业品 不同，是有生命的动物与植物产品，所以农产品严格要求绿色物流，在物流过程中要做 到不污染、不变质；( 4 ) 农产品物流难度大。一是包装难：二是运输难；三是仓储难。 ( 5 ) 资产专用性高、市场不确定性和供应链易断性。以上这些特点决定了农产品供应 链管理的复杂性和难度，增加了农产品供应链的风险。因此研究农产品供应链的风险管 理，采用一系列手段和方法防范风险，是发展现代农产品经营的一个重要方面。 1 1 2 研究意义 农产品供应链是由不同的经济实体组成，各有不同的优化目标和私有信息，这些优 化目标往往与系统整体优化目标相冲突，个体目标和整体目标冲突越大，整个供应链上 的风险越大。 为了降低农产品供应链风险，每一个农产品供应链成员不仅要对自身的目标进行局 部优化，并且还要考虑对其他成员和供应链整体的影响，与其他成员一起协调运作，达 1 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 到农产品供应链整体优化目标。同时，市场环境是变化多端和难以预测的，为满足市场 需求，适应市场变化，农产品供应链中的各种实体和功能单元必须加强合作和信息交流。 因此，协调与合作成为供应链管理研究的重要内容。可以说农产品供应链协调性的好坏 决定着整条供应链运营的效率与效果。 当前，农产品供应链成员在合作时，存在诸多问题，如信息不共享、缺乏风险分担 和利益共享的意识、资金流不够畅通、供应链节点成员间的合作范围狭窄等。增强农产 品供应链成员的工作协调性，是提高农产品供应链运作效率降低农产品供应链经营风险 的客观要求。因此，对农产品供应链协调问题进行研究，降低农产品供应链风险有着十 分重要的理论价值和现实意义。 1 2 国内外理论研究 1 2 1 供应链风险管理理论研究 供应链风险是一个比较新的概念，它是风险管理在供应链领域应用的一个特例，目 前没有统一的认识。由于供应链风险和不确定性因素对公司效益产生的影响越来越大， 近年来供应链企业管理者已不仅关注企业利润的最大化，而且更注重企业获得预期利润 的可能性以及面临的各种风险。对供应链风险管理的研究，正是在这种现实要求下产生 和发展的。 1 2 1 1 国外学者对供应链风险管理的研究 国外学者从各个角度对供应链风险管理进行了研究。 c r a n f i e l ds c h o o lo fm a n a g e m e n t ( 2 0 0 2 ) 把供应链风险定义为供应链的脆弱性，供 应链风险事件的发生通常导致供应链运行效率降低，成本增加，甚至供应链的破裂和失 败。有效的供应链风险管理将保障供应链的运行安全，降低运行成本，提高供应链的运 行绩效。c r a n f i e l d 将供应链风险分为需求、供应、经营、环境、制度、信息技术六大主 要风险因素。c r a n f i e l d 同时提出了一个四阶段的供应链风险管理框架，如下图1 1 。 供应链范围和 构成要素描绘 供应链脆弱性 和风险识别 供应链风 险评价 图1 1 四阶段供应链风险管理框架 2 供应链风 险管理 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 s m e l t z e r ( 1 9 9 8 ) 探讨了供应链的供应风险管理问题，为更好地从采购管理角度理 解供应风险管理，他用交易成本理论和资源依赖模型进行了分析，指出主动积极的采购 管理就是供应风险管理。 d e l o i t t e 咨询公司2 0 0 4 年发布一项供应链研究报告，将供应链风险定义为：对一个 或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行环境，使得供应链管理预期目标无法 达到，甚至导致供应链失败的不确定性因素或意外事件。在报告中 d e l o i t t e 给出了供应链风险管理的流程，如图1 2 【l 】所示 图l - 2 供应链风险管理流程图 n a g u m e y ( 2 0 0 4 ) 发展了一个三层供应链超级网络模型，包含了制造商、分销商和 零售商的三层决策，还同时考虑了供应风险和需求风险，按照多属性决策进行优化，实 现利润最大化，风险最小化，并推导出了模型的均衡条件，获得了收敛结论。 p r a t e r ( 2 0 0 1 ) 针对跨国供应链风险提出了相应的评分方法，文章中定义了供应链 暴露的概念，用来度量风险。即外部脆弱性和供应链敏捷性之间的关系( 见图1 - 3 1 2 1 ，+ ” 表示正的影响，“”表示负的影响) 。 3 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 复杂性 不确定性 图i - 3p r a t e r 的供应链暴露 获取资源的 柔性和速度 获取资源的 柔性和速度 运输的柔 性和速度 企业通过制定获取资源、生产和运输的柔性( 包括速度) 战略，提高了供应链的敏 捷性得到，但同时也增加了供应链的复杂性和不确定性，从而增加了供应链的脆弱性， 脆弱性的增加又反过来削弱了供应链的敏捷性。p r a t e r 提出应用供应链暴露的概念来平 衡供应链的脆弱性与敏捷性之间的关系，并设计了一个简单的评分方法来进行评估，如 表1 1 【3 】所示。 表1 1p r a t e r 的供应链暴露评分表 暴露供应链所覆盖所使用的政治敏感区技术基础设环境问题供应链暴露的风 因素的地理区域交通方式域和边界施险 暴露 难4 慢 4 许多 4 许多 4严重41 4 2 0高 中等 2 快 2 很少 2 很少 2 一j 嵝2 7 1 3 中等 程度 容易l中l没有l没有l没有l5 6低 h a l l i k a s ( 2 0 0 4 ) 从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究供应链风险评估， 所谓概率是指风险事件出现的机率，结果指风险事件发生后对企业造成的损失。从企业 角度看，损失通常指财务上的损失。另外，一些非物质结果，例如信任、荣誉、知识的 退化等一些难以货币化的因素也应该考虑，因为从长期来看，这些因素的变化也可以影 响公司的财务状况。h a l l i k a s 的这种半定量化评估的主要目的是帮助企业获取对内外环 境更深刻的理解。 p e rj ( 2 0 0 4 ) 通过建立三级代理模型，评估了电信业s c 在需求不确定下的代理合 作风险( 合作不确定性与信息不对称性) ，并将此结果与己知最理想结果进行比较，得 出三种合作模式对s c 产量、利润及投资截止点的影响。 c h r i s t o p h e rs t a n g ( 2 0 0 6 ) 从供应管理，需求管理，产品管理以及信息管理这四个 4 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 方面对供应链风险管理的文章进行了分类回顾，简单的介绍了一些相关的理论与模型。 最后作者从供应管理、需求管理、产品管理以及信息管理四个方面提出了对未来供应链 风险管理的发展方向。 b a r t h o l o m e w ( 2 0 0 6 ) ，l i a on u o ( 2 0 0 7 ) 认为供应链风险基本包含下面三个方面的 含义：( 1 ) 供应链风险的来源是各种不确定性因素；( 2 ) 牛鞭效应使供应链风险被放大； ( 3 ) 由于供应链网络上的企业之间是相互依赖的，任何一个企业出现问题都有可能波 及和影响其他企业，影响整个供应链的正常运作，甚至导致供应链的破裂和失败。 1 2 1 2 国内学者对供应链风险管理的研究 国内相关领域的研究者对供应链风险及其管理问题的研究基本上开始于2 0 0 1 年。主 要的研究文献主要有： 张齐刚( 2 0 0 1 ) 对台湾1 9 9 9 年“9 2 1 ”大地震对全球电脑业冲击及2 0 0 0 年3 月诺基亚 和爱立信在美国新墨西哥州的一家上游供应商的半导体生产厂发生火灾这两个突发性 危机的案例分析，指出了供应链风险管理的重要性，但是文章并没有提出供应链风险管 理的模型和相应的对策。 杜鹏( 2 0 0 2 ) 研究了供应链的风险因素，对降低供应链风险的方法进行了初步的探 讨，并根据团队理论提出了供应链产出分配模型，认为团体惩罚机制对于产出分析契约 是一个有益的补充，能够达到帕累托最优，降低供应链风险。 谢科范等( 2 0 0 3 ) 研究指出：防范供应链信息风险，应从根本上重构供应链的结构 模式，改善低效的供应链管理。具体是从加大信息共享的程度，加快信息流通的速度； 建立良好的信用机制，减少需求变动性；提高供应链合作伙伴的选择标准等方面来防范 风险。 张炳轩( 2 0 0 1 ) ，马士华( 2 0 0 3 ) 在相关文献中分别从不同的角度对供应链风险因 素进行了系统的分析研究。 1 2 1 3 供应链风险管理理论存在的不足 当前对供应链风险管理的研究主要存在如下不足：( 1 ) 缺乏系统的风险指标评价体 系。对供应链风险的研究还显得比较零散，并没有建立一个涵盖整条供应链的风险评价 指标体系，大多数研究只考虑了供应链风险的某一个或两个侧面。( 2 ) 风险评估结果的 实用性以及可信度方面相对较差。现行的供应链风险评估模型做了过多的抽象，在供应 链风险评估指标的选取中不够全面( 或者仅仅考虑了部分风险因素) 。 5 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 1 2 2 供应链协调理论研究 1 2 2 1 国外学者对供应链协调理论的研究 从赫伯特a 西剩4 】指出协调是一种重要的管理方法以来，协调一直被作为一个重要 内容加以研究并逐渐形成一种理论，其研究范围包括协调的组织结构、协调的规律、协 调的策略及协调的方法等。 供应链是基于“竞争合作一协调”机制的，协调是供应链成功运行的关键。为了使 信息流、资金流和物流在供应链成员企业之间和企业内部顺畅地流动，从而达到降低成 本、缩短交货期、提高顾客满意度、改善供应链绩效的目的，有效的供应链必须协调链 中各成员企业之间和企业内部的各行为和活动，使其作为一个整体来运行。目前供应链 协调的研究已经越来越受到重视。 供应链协调研究始于1 9 6 0 年c l a r k 多级库存一销售系统的研究，他们分析了一个不 考虑批量的n 级系统，并证明对于考虑贴现罚金和存储成本的n 级系统，其最优库存控 制政策是最大订货水平政策。 随后的研究逐步丰富和深入，c h a n d r a ( 1 9 9 4 ) 分别研究了有协调和无协调的生产 调度一销售计划管理方法，指出有效的协调将给企业带来巨大的效益。t h o m a ( 1 9 9 6 ) 等把供应链协调的相关文献作了一个综合性的回顾，研究了供应链采购、生产和分销三 个主要阶段。对应于这三个阶段的活动，文章把供应链协调分为三个方面：( 1 ) 买卖 协调：供应链从采购原材料或零部件开始，买卖协调主要利用经济订购数量模型和报童 模型研究优化订单数量、成员之间利润分配原则和最优库存水平，目标是成本最小化， 同时利润最大化：( 2 ) 生产一分销协调：产品由制造商生产，然后运输到分销中心或客 户。生产一分销协调问题包括生产计划、分销计划、运输路线、运输调度、订货提前期、 库存政策等。运输调度、订货提前期、库存政策等；( 3 ) 生产一库存协调：主要研究生 产批量、库存成本、库存容量和生产率等问题；( 4 ) 库存一分销协调：主要研究库存政 策、运输规划、补充提前期和库存能力等问题。 l a u r ah o r v a t h 指出供应链中的协调与协作是供应链价值创造的关键因素。有些文献 研究指出缺乏协调的供应链中容易导致双重边际效应( 1 9 9 8 ) 、牛鞭效应( 2 0 0 0 ) 等低 效率结果，并认为进行供应链协调的主要手段有建立合理科学的信息对称和不对称条件 下的激励监督机制。供应链关系协调管理贯穿了供应链的整个生命周期，包括供应链的 加盟( 构建) 的协调问题、供应链伙伴选择与评价中的协调问题，供应链运行中的激励 6 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 监督机制设计问题，供应链运行中的风险、成本、信任等协调管理问题、供应链解体时 的利益分配机制等问题，上述这些问题都属于供应链中的全局性的战略协调问题。其协 调效果的好坏直接关系到供应链合作伙伴关系的稳定和活力。 1 2 2 2 国内学者对于供应链协调理论的研究 马士华【5 】认为供应链协调有两种划分方法，根据协调的职能分为两类：( 1 ) 不同职 能活动之间的协调与集成，如生产一供应协调、生产一销售协调、库存一销售协调等协 调关系；( 2 ) 根据同一职能不同层次活动的协调，如多个工厂之间的生产协调。根据协 调的内容划分，供应链的协调可划分为信息协调和非信息协调。 徐渝( 2 0 0 6 ) 等研究了当供应商使用回购合同与零售商交易时取得供应链协调的条 件，证明了合同的类型取决于供应商的批发价格，得出供应链的利润小能做到任意分配 的结论，最后结合数值算例说明了所得结论，讨论了回购合同在应用中的问题。高成修 ( 2 0 0 6 ) 等基于对收入共享机制提出的合同模型，研究出通过适当选取合同参数来协调 多阶段的供应链。 1 2 2 3 目前供应链协调研究存在的缺陷 分析目前研究供应链协调机制的文献，可以发现，对基于竞争合作关系的供应链协 调机制的研究仍存在着许多缺陷，如：大多数文献都是从评价模型的角度对供应链协调 问题进行研究，都是从供应链的规则、评价的角度进行的研究，很少有从整体的系统的 角度对供应链协调机制进行深入研究，没有提出供应链协调方而的机制来化解供应链企 业之间的冲突；缺乏对整个供应链中的上下游企业的协调性问题进行系统研究的；大多 数文献没有结合实际企业案例进行研究，缺乏实证性。 1 2 3 农产品供应链风险管理理论研究 1 2 3 1 国外学者对农产品供应链风险管理的研究 国外学着对于农产品供应链风险管理的研究主要集中在供求风险管理研究、外包风 险研究以及建立农产品可追溯制度的研究等几个方面。 ( 1 ) 农产品供应链的供求风险管理问题研究 t a b j 和c a r r v ( 2 0 0 1 ) 分析了农产品供应链的供求风险，界定农产品供应链风险 的涵义，指出当时农产品供应链风险管理过程、措施的缺点，将一个风险等级统计的描 述语言，作为一个可共享的知识驱动风险管理方法。此外，还简单分析了建立支持风险 管理的知识数据库管理系统的框架。 7 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 ( 2 ) 关于食用农产品外包风险的研究 h a r d a k e r , h u i m e ，a n d e r s o n ，l i e n ( 2 0 0 4 ) 研究得出食用农产品供应链有别于其他产 品( 包括非农食品) 供应链，这是由农产品的特性及供应链主客体绩效决定的，并贯穿 于“从农田到餐桌”整个过程。食用农产品所存在的6 种风险都在不同程度上影响产品的 质量安全进而决定了食用农产品供应链建设的成败。 ( 3 ) 对农产品可追溯制度的研究 h o b b s ( 2 0 0 5 ) 等认为可追溯系统主要有三个功能：1 ) 可追溯系统对有安全隐患食 品的召回，降低了公共成本；2 ) 可追溯制度可明确食品问题的责任主体；3 ) 可追溯制 度可减少消费者购买食品时的信息成本。 s m i t h ( 2 0 0 5 ) 等认为美国食品工业的可追溯系统的目的主要是提高对食品供应商 的管理水平，方便食品质量追溯，为监管者和消费者提供重要或肉眼无法识别的食品属 性信息，保障食品安全。 1 2 3 2 国内学者对农产品供应链风险管理的研究 国内学者对农产品供应链风险的研究主要集中在质量安全管理研究、农产品供应链 协调问题、供给安全、农产品信息管理以及农产品风险识别、评价及预警的研究。 ( 1 )农产品供应链质量安全管理研究 随着人们生活水平的提高以及食品安全问题的频繁的发生，农产品供应链中的质量 安全监管问题是很多学者非常关注的问题。 陈小霖和冯俊文( 2 0 0 7 ) 认为从横向职能领域看，农产品供应链质量控制体系主要 包括农产品危险性评估系统农产品安全应急管理决策系统、农产品质量安全标准体系与 信息管理系统；从纵向看，农产品，供应链质量控制体系包含了农产品生产、加工、运 输销售的全过程。 在对食品供应链过程中诱发食品安全问题的原因进行分析的基础上，张卫斌，顾振 宇( 2 0 0 6 ) 提出了一种新的解决问题的思路：以电子化食品供应链管理为技术支撑，以 e a n u c c 系统为基础，运用r f i d 技术进行食品安全追溯。 近年来，农产品冷链物流各环节存在严重问题，缺乏行之有效的对农产品流通环节 安全监控措施。宋汉利、于勇( 2 0 0 7 ) 通过对农产品物流特性及现状的分析，指出了传 统农产品物流安全监控存在的问题，进而提出了信息网络环境下的农产品冷链物流模 式，构建了农产品冷链物流安全监控信息平台。 ( 2 )农产品供应链中协调问题研究 在国外，农产品供应链已经被证明是一种非常有效的运作方式。我国在农业产业化 8 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 进程中，逐步把供应链引用到农产品经营管理中，并取得了明显成效。但是在目前我国 的农产品供应链中出现了不少协调上的问题，如供应链节点企业间缺乏信任、“牛鞭效 应”、道德风险及逆向选择等问题，这些问题加大了农产品供应链的风险管理的难度。 杜赵伟和刘顺等( 2 0 0 7 ) 从农产品供应链中出现的协调问题着手，分析了造成农产 品供应链失调的原因，进而提出了建立战略伙伴关系、信息共享、完善利益分配机制等 有利于促进我国农产品供应链协调的措施，以减少农产品供应链的运作风险。 杨金海和刘纯阳等( 2 0 0 7 ) 以农产品供应链为研究对象，分析了农产品供应链的模 式与特点，探讨了农产品供应链失调的成因及后果，认为农产品供应链失调的原因主要 是信息未能实现共享，产品供应链节点成员间缺乏信任与合作，农产品交易成本高等， 并从政府调控的角度提出了协调农产品供应链的政策措施。 ( 3 ) 基于供应链的农产品信息管理研究 伴随着供应链主流理论和实践的发展，农产品供应链风险管理在西方发达国家成为 一个备受关注的新领域，农产品供应链风险管理的关键之一是利用现代信息技术，让农 民、加工企业、批发零售商以及消费者之间建立协同关系来提高整个供应链抵御风险的 能力。农产品供应链管理的每个部分或要素间的互动都是通过信息沟通来完成的，一些 学者也从不同角度对农产品供应链风险管理中信息流的管理和控制做了研究。 员巧云( 2 0 0 6 ) 分析了当前我国农产品供应链中信息流的复杂性、不通畅性和不稳 定性，提出应健全供应链信息网络，并对信息流进行有效控制，控制方式包括信息标准 化、信息网络体系建设、有效信息传递、信息提供方式选择、信息反馈的控制等。 从信息经济学的角度看，信息不完全和信息不对称导致了市场风险，降低了市场的 运作效率。为此，彭泰中和廖文梅( 2 0 0 7 ) 采用信息经济学中信息不对称理论对我国目 前农产品市场存在的信息不对称现状进行了分析，主要探讨了在信息不对称条件下供应 链主体的行为以及由此引起的逆向选择和道德风险问题。最后，针对市场交易中信息弱 势方农民的特点，提出应从政府行为、农业组织合作经营、信息化服务体系等方面防范 和化解信息不对称导致的农产品市场风险。 ( 4 ) 农产品供应链风险识别、评价及预警管理的研究 风险识别主要是对风险的调查和分析。我国农产品的生产条件、供应条件、销售条 件在各个时期变化很大，存在较大的不确定性，再加上我国人口的持续增加，耕地面积 的逐年减少，农产品资源相对来说越来越稀缺。因此有效识别农产品供应链的风险有利 9 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 于缓解农产品的市场价格波动。 王晓燕( 2 0 0 6 ) 从农业风险的角度阐述了农业风险管理中的风险识别与控制两方面 内容，提出在农业风险有效识别的基础上，在政府有关政策扶持下及在农业经营者及风 险专业经营机构的配合下，对农业风险进行有效控制，将有利于在源头上控制农产品供 应链的风险，有利于我国农业的发展。 风险评价是风险管理的重要阶段，王侃( 2 0 0 6 ) 针对农产品加工企业特点，提出了 一种基于模糊层次分析法的农产品加工企业风险评价方法。该方法初步解决了农产品加 工企业风险管理中的关键问题一风险因素的识别。根据其综合评价结果，各类风险因素 按从大到小排序分别是产品品种风险、技术风险、原材料风险、维修风险、客户风险、 决策风险、组织风险、行业风险、人力资源风险、经济风险、政策法律风险及自然风险。 1 2 3 3 国内外研究分析以及本文研究方向 综合以上分析我们可以看出，虽然目前研究农产品供应链风险的文献很多，但是还 存在着不足之处： ( 1 ) 个别研究较多，系统研究较少 表现在两个方面：1 ) 目前文献定量研究方面，大多数对农产品供应链的个别节点 成员( 特别是是核心企业) 进行定量的分析，而对整个农产品供应链的系统分析较少； 2 ) 现有研究成果大多是针对农产品供应链风险问题的某一方面研究，仅限于个别问题 的解决。 ( 2 ) 定性分析较多，定量分析较少 目前的文献对农产品供应链的风险形成机理进行剖析较多，而对农产品供应链风险 的识别、评估和调控管理的系统的、定量的和实证的研究还比较少。 ( 3 ) 个别防范措施较多，整体防范措施较少 针对各种不同的风险提出不同的防范措施的献文很多，但针对农产品供应链整体构 建完善的风险防范措施的很少。在有关的研究中，有一些只是提到了要构建风险防范措 施，并没有展开研究。 根据上述分析，本文将通过分析和建立农产品供应链的利益的分配模型构建农产品 利益分配机制：通过应用委托代理模型研究农产品供应链上的信息共享激励机制；农 产品供应链中当上述两种运用权力的协调方式失效时，运用合作与诚信机制进行协调的 方法与措施进行弥补。权力的运用和合作与诚信方法的运用相互补充、相互配合形成一 1 0 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 个系统的农产品供应链协调机制。 1 3 研究内容及研究方法 本文主要致力于农产品供应链风险及其防范措施方面的研究。笔者在研究了国内外 大量文献，综合前人的研究成果的基础上，对农产品供应链风险管理的基本知识进行了 研究，在此基础上从农产品供应链风险识别及评价入手进行分析，应用博弈论、委托一 代理模型、组织行为学构建了农产品供应链利益分配机制、供应链信息共享激励制以及 合作与诚信机制，具体内容如下： 论文第一章提出了农产品供应链风险管理的研究背景、研究意义，总结出农产品供 应链的特点，对国内外的供应链风险管理理论、供应链协调理论及农产品供应链风险管 理理论研究现状进行了研究。 论文第二章研究了农产品供应链风险定义、农产品供应链中的风险及引起风险的原 因；提出了风险的识别与评价、风险的评估方法；提出要用供应链协调的方法去解决农 产品供应链上的风险管理问题。 论文第三章分析了农产品供应链协调的理论基础、协调的类型以及农产品供应链的 协调机制。 论文第四章论述了利益分配机制构建的基础，构建了农产品供应链利益分配模型。 论文第五章分析了信息共享的内容、价值，并以此为基础构建了农产品供应链信息 共享模型。 董果：基于协调机制的农产品供应链风险管理 第二章农产品供应链风险研究 2 1 基本概念分析 风险，指某一事件出现的实际状况与预期状况( 即实际值与预期值) 有背离，从而 产生的一种损失，这种损失有时表现为实际值的绝对减少，有时表现为相对减少或机会 损失，而这种背离或差异的出现又是不确定性的，即以一定的概率随机发生，而不是事 先能准确预计的。 供应链风险，指供应链企业在生产