（管理科学与工程专业论文）基于延期支付的零售企业最优定价和库存策略研究.pdf

摘要 摘要 延期支付作为一种短期商业信贷主要方式，广泛地存在于商业活动中，尤其 在零售业中，延期支付的普遍应用可以使供应商对零售商的信用状况更好的了 解；增强对零售商的控制力；降低供应商处理存货的成本且可以更有效地掩盖 价格歧视行为。传统的零售商库存决策研究中往往忽略资金成本，因而建立的 零售商最优定价和库存模型与现实情况有较大差距。 在此背景下，本文首先通过大量阅读延期支付领域的相关文献，提出值得进 一步研究的四个问题：( 1 ) 当延期支付是临时性时，零售商是否需要并如何调整正 常的定价和库存策略? ( 2 ) 当延期支付是有条件才允许时，零售商如何制定最优定 价和库存策略? ( 3 ) 当考虑零售商对顾客也提供延期支付，即两阶段延期支付条 件下，零售商如何制定最优的定价和库存策略? ( 4 ) 在零售商主导的供应链中如 何利用延期支付机制实现库存协调? 然后，本文通过对以上四个现实问题的数学建模或对已有模型进行改进，运 用运筹学中存储论等相关理论，以及微积分、概率论等数学工具，对数学模型分 析求解，最终提出这四个问题的最优决策模型及求解算法。具体包括：1 ) 建立 临时性延期支付下零售商的最优定价和库存模型，当延期支付起至时段在零售商 单个订货周期内时，提出零售商选择临时订货的决策定理，并给出相应的算法求 解最优订货量；当延期支付起至时段为有限计划期时，提出零售商的动态定价和 库存联合决策模型，并给出求解算法；2 ) 改进已有的有条件延期支付下零售商 的订货决策模型，在两类条件下分别放宽假设，即第一类有条件延期支付的假设 是供应商提供延期支付的同时有多个现金折扣点时，第二类有条件延期支付的假 设是允许零售商部分延期支付，且考虑多种需求特性，分别建立零售商最优订货 周期和订货量的决策模型，并给出求解算法；3 ) 改进已有两阶段延期支付下零 售商的订货决策模型。分别考虑两种更为现实的情况，一是供应商对零售商提供 全单位延期支付，而零售商对顾客提供部分延期支付；二是零售商对顾客提供的 延期支付期限对顾客需求有影响，分别建立零售商最优订货周期和订货量的决策 模型，并给出求解算法；4 ) 对零售商主导的这一类特殊供应链，证明了当零售 商参与延期支付条件制定时，可以实现自身利益增大的同时不减少供应商的利 摘要 益，最终实现供应链协调，并建立供应商和零售商的联合库存决策模型，及延期 支付条件的最优决策模型，并给出求解算法。 综上所述，本文补充和改进了延期支付领域的研究，对以上四个问题建立更 符合实际的决策模型，因而具有一定的理论价值和实践意义。同时，随着研究的 深入，发现的问题会更多，建模过程中考虑的假设条件会更逼近现实情况，建模及 求解过程会越来越复杂，也会越来越具有应用性。 关键词：延期支付，零售企业，库存优化，定价和库存联合决策 a b s t r a c t a b s t r a c t d e l a yp a ”n e mi sap o p u l a rw a yo fs h o r t - t e 衄b u s i n e s sl o 锄，e x i s t i n gb r o a d l yi n m eb u s i n e s sa c t i v i 够，p a n i c u l 砌yi nt l l er e t a i l 的d e w i d e l ya p p l i c a t i o no fd e l a y p a y t n e n tc a nm a k es u p p l i e rt 0b e t t e r 岫d e r 踮m d i n go ft l l er e p u t a t i o nc o n d i t i o no ft l l e r e t a i l e r ；s 缸e n 甄h e nt 0m ec o n t r o lo f l er e t a i l e r ；r e d u c em ec o s to fm e 跚p p l i e r p r o c e s s i n g s t o c k锄dc o v e r u p m e p r i c e d i s c r i m i i l a t i o nb e h a v i o rm o r e a v a i l a b l y u s u a n yn e g l e c tt ：h e 血n d sc o s ti n 廿l et r a d i t i o n a lr e t a i l e ri i e n t o r yd e c i s i o n r e s e a r c kt l l e r ei s ab i gg a pb e 觚e e nt l l eo p t i l l l a lp r i c e 孤l di i e n t o d ，d e c i s i o no f 洲l e ra n dt l l er e a l i s t i cc i r c u m s t a l l c e s f i r s t l y ，t l l i sd i s s e r t a t i o np u tf o r w a r dw o r t h yo fm r t h e rr e s e a r c ho ff o u rp r o b l e m s u l l d e rt 1 1 i sb a c k g r o u n d ，b a s e do nt l l er c v i e wo fag r e a tl o tr e l a t e dr e s e a r c h p a p e r s ：( 1 ) w h e nt h ed e l a yp r i i l e mi sat e m p o r a r yb e h a v i o r ，s h o u l dm er e t a i l e rn e e dt 0 a d i u s tl l i sn o m a l 证v e m o r yd e c i s o n ? a n dh o w t 0m a k et h eo p t i m a ld e c i s i o n ? ( 2 ) w h e n t h ed e l a vp a y m e n ti sc o n d i t i o 衄l h o wd o e st _ h er e t a i l e rm d k et 1 1 eo p t i m a lp r i c e 锄d i n v e n t o r yd e c i s i o n ? ( 3 ) w h e nc o n s i d e rm er e t a i l e ra l s og i v et l l ed e l a yp a y m e n tt ot l l e c u s t o m e r ，n 锄e l yt l l e 铆os t a g e sd e l a yp a y m e m ，h o wd o e sm er e t a i l e rm d k et l l e o p t i m a lp r i c e 甜l di r e n t o r yd e c i s i o n ? ( 4 ) h o wd o e st l l ed e l a yp a n n e n tm e c h a n i s mt o c a r 巧o u tt h es t o c kc o o r d i m 【t i o ni nt h es u p p l yc h a i ni nm er e t a i l e rd o m i n a t e ds u p p l y c h a i n ? s e c o n d l y ，m i sd i s s e r t a t i o ns e tu pm em o d e l so ri l l l p r o v et 1 1 ee x i s t i n gm o d e l sf 0 r t h ef o u rr e a l i s t i cp r o b l e m丽mm a t h e m a t i c sm e t h o d ， u s i n g山ei n v e n t o r y t 1 1 e o r y ，c a l c u l u s ，a n dp r o b a b i l i 付t 1 1 e o r ye t c m a m e m a t i c st o o l ，s o l v i n gt h e s em o d e l s ， 锄df i n a l l yg i v et l l eo p t i m a ld e c i s i o nm o d e lo ft h e s ep r o b l e m s 1 ) s e tu pt l l eo p t i m a j p r i c e 锄di n v e n t o r ym o d e l su i l d e rt e m p o r a r yd e l a yp a y m e n t w h e nt l l et e m p r o r a y d e l a yp a y e m e n te x i s t i n go n eo r d e rc y c l eo fr e t a i l e r ，t h i sp a r tg i v e 忙c h o i c ep r i n c i p l c 锄dt l l eo p t i m mo r d e r i n gm o d e l ；w h e ne x i s t i n gm u l t i - 0 r d e rc y c l e ，t l l i sp a ng i v et l l e d 舯i cp r i c ea i l di r e n t o d ，d e c i s i o nm o d e l 2 ) i i i l p r o v i l l g 廿l ee x i s t i n gm o d e lo f c o d i t i o n a ld e l a yp a y m e n tm o d e l s ，r e l e 嬲et 1 1 e咖m e s i su n d e rt 、ok i n d so f c o n d i t i o l l s o n ei st l l es u p p l i e rg i v em u l t i - c a s hd i s c o 呲p o i n to fd e l a yp a y m e n t ，t l l e o t h e ro n ei st l l er e t a i l e rc 趾p a n i a l l yd e l a yp a y m e n t t i l i sp a r tg i v em eo p t i m a l i n v t o r yd e c i s i o nm o d e l s吼d e rt i 伧s e t w ，0c o n d i t i o i 塔锄d西v et i 屺r e s o l v e a l 卧埔m m 3 ) i m p r o v i n gt l l ee x i s t i n gm o d e io ft 、o s t a g ed e l a yp a y m e n tr n o d e l s ， r e l e a s et h eh y p o t i l e s i su n d e rt w ok i i l d so fc o n d i t i o l l s o n ei sm es u p p l i e rg i v em nm l i t d e l a yp a y m e n tt 0t l l er e t a i l e r ，b u tt l l er e t a i l e rg i v et l l ep a r t i a l l yd e l a yp a y m e n tt 0t l l e c u s t o m e r t h eo t h e ro n ci s 也ed e l a yp a y m e n t 、v h i c ht l l e 俐l e rg i v et ot l l ec u s t o m e r c a ni i l n u e n c et l l ec u s t o m e rd e m 锄d t m sp a ng i v et l l eo p t i m a li n v e n t o 珂d e c i s i o n m o d e l s 岫d e rm e s et 、v oc o n d i t i o i l s 觚dg i v et l l er e s o l v ea l g o r i t b m 4 ) c o n s i d e r i n gt l l e r e t a i l e rd o m i n a t e ds u p p yc h a j n ，p r o v e dm a td e l a yd a v m e n tc 锄m a k em ec o o r d i n a t i o n o fs u p p yc h a i n 、v h e nr e t a i l e rp a n i c i p a t et om ed e c i s i o no fd e l a yp a y r e t a i l e rc 觚c 盯r y o u tm es e l fi n t e r e s tb u tn o tt 0r e d u c em eb e n e f i t so fm es u p p l i e ra tt l l e 鞠m et i m e ，t k s p a r ta l s o 画v et i l eo p t i m a li i l v e n t o r yd e c i s i o nm o d e l su n d e rt l l e s es i n i a t i o n 锄dg i v et l l e u l a b s t r a c t r e s o l v ea 1 9 0 r i t l l m i i law o r d ，t l l i sd i s s e r t a t i o nr e p l e i l i s h e da n di m p r o v e dt l l ee x i s t i n gr e s e a r c ho f d e l a yp a y m e n t ，s e tu pf o u rm o r ee 航c t i v ed e c i s i o nm o d e l s ，h a v cac e n a i nm e o 巧锄d p m m i c ev a j u e w i t l lr e l a t e dr e s e a r c hc o n t i m l e d ，l eh y p o t l l e s i s e sw o u l db em o r ec l o t 0m er e a lw o r l d ，t h ep r o c e s so fm o d e l i n g 锄ds o l v i i l g 、v o u l db em o r ec o m p l e x ，觚d 圮 c o i l c l u s i o nw i l lb em o r ea p p l i c a b l e k e y w o i t d s ： d e l a yp a y n l e n t ；r e t a i l e r ；i n v e i l t o 巧o p t i m i z a t i o n m o d e l ；j o i n t o p t i m i z a t i o nm o d e lo fp r i c e 鲫di i e m o 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：荫、诗 加y 年、月i ，日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年 月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：秣诗 如y 年 月，f 日 第1 章问题的提出 第1 章问题的提出 在研究背景下，明确研究方向，在文献综述的基础上提出研究的问题，说 明研究的思路、方法和主要内容，以及论文的主要创新点。 1 1 研究背景 零售业是指向最终消费者提供所需商品及其相关服务为主的行业。它是一个 国家最古老的行业之一，也是一个国家最重要的行业之一，是反映一个国家和地 区经济运行状况的晴雨表1 。零售企业则是拥有商品或服务并在生产商和最终消 费者之间起中介作用的企业2 。 库存是在社会总生产过程中暂处于停滞状态的那部分物资。通过对库存物资 的保管保养，克服产品的生产与消费在时间上的差异，创造物资的时间效用，以 保证流通和生产的顺利进行3 。库存根据划分对象不同可以有多种分类。例如按 经济用途可分为：商品库存，原材料库存，在制品库存，维修库存，产成品库存， 消耗品库存等。本文是以零售商管理的商品库存( 产成品) 作为主要研究对象。 库存控制是在经济合理或某些特定的前提下，如不允许缺货与降低服务水平 等，基于库存控制理论建立库存数量的界限，即库存量( 需求量) 、库存水平、订 量等数据界限4 。简单地说，库存控制就是解决何时补充订货，补充订货多少，以 及确定安全库存量、平均库存量、周转率，缺货次数等问题所采取的方法。其目 的是维持适当的库存以达到预期的服务水平，另一方面也能合理的运用资金，以 提高效率和利润。但是，对比这两方面的缺货率和利润率指标，国内外零售企业 在库存控制方面存在明显差距。 商务部商业改革发展司的一份调查研究报告指出，中国零售企业的毛利率平 均值仅为9 ，而外国零售企业则达到了2 4 ，相差1 5 个百分点。从中国零售企业 的毛利率分布情况来看，毛利率低于5 的占3 0 ，5 一1 0 9 6 的占了3 5 ，1 0 以上的 1 肖怡零售学高等教育出版社，2 0 0 3 年版 2w i i i 枷h c u n n i n gh 锄，i s a b e i l ac m c 岫n i n g h a | i l a i r i s i o p h c rm s w i f i 市场营销学管理方法：第二版，西 南出版公司，1 9 8 7 年，p 6 2 3 6 3 3 3 g h a d l e y 锄dt m w h i t i n ，a j l a l y s i so f i n v 曲t o s y s t 锄s p r t i c e h a l i ，e n g l c w o o dc l i 仃s ，n j 1 9 6 3 4 董艳丽零售商库存控制策略研究【d 1 ，辽宁大学，2 0 0 7 第l 章问题的提出 占3 5 ，分化趋势非常明显，而外国零售企业中毛利率在2 0 以上的占8 0 9 6 以上6 。 i b m 对国内快速消费品企业的调查数据显示，企业的营收总额中物料及分销成本 约占6 0 8 0 ，其中分销成本( 包括库存和运输成本等) 占2 0 3 0 ，而利润仅为 1 0 2 0 6 。另据罗兰贝格的调查数据表明，中国食品零售企业的缺货率平均高 达9 9 ，而对美国2 5 种主要食品的调查数据显示，平均缺货率低于7 。调查所 涉及到的中国零售店库存约在2 5 4 0 天左右，而美国仅为1 5 天7 。 以上数据表明，国外零售企业通过有效的库存控制，在库存水平较低的情况 下，仍能保持较低的缺货率，而国内零售企业的运营能力和库存管理仍然处于较 低的水平。毕博管理咨询的一份调查研究报告指出，美国零售企业最关注的库存 控制问题包括：自动补货，建立库存水平模型，品类管理，联合计划及预测补货 ( c p f r ) 和条形码交易。其中，超过一半的调研对象使用自动补货和建立库存水 平模型8 。所以，合理运用各种库存控制策略对提高零售企业利润总额和服务水 平具有重大意义。最优库存策略也是本文的主要研究内容之一。 延期支付作为一种短期商业信贷主要方式，广泛地存在于商业活动中。大量 证据显示：短期商业信贷是美国公司短期外部融资最重要的渠道 ( p e t e r s o n ，1 9 9 7 ) 9 ，在英国也存在同样的现象( w i l s o n ，2 0 0 2 ) m 。g u p t a ( 2 0 0 5 ) 指 出，除了鼓励买方( 零售商) 大批量订货以外，延期支付可以盛行的其他原因包括 l l 1 ) 卖方可以对买方的信用状况更好的了解： 2 ) 卖方对买方控制力加强： 3 ) 在发生违约的情况下，卖方处理存货的成本更低； 4 ) 卖方可以更有效地掩盖价格歧视行为。 数据来源：国家信息中心中国经济信息网，c e i 中国行业发展报告，2 0 0 4 ，、 n w f c e i g o v 6 数据来源：i b m 商业价值研究院，中国零售企业和快速消费品企业工商协作研究报告，2 0 0 5 年 7 数据来源：罗兰贝格国际管理咨询公司，2 0 0 3 年中国商品缺货调查报告。此次调研对1 3 个零售商品分 类中的约2 ，0 0 0 种单品做了连续1 4 天的跟踪调查，其调查对象涵盖北京，上海，深圳3 个城市的5 家零 售商的1 2 家大卖场门店，包括上海联华，华润万家等人型零售企业，总计调查丫约2 5 0 ，0 0 0 个单品f j 描 数据，l ，0 0 0 份消费者调查数据及5 0 0 份门店经理人和员t 访谈记录研究范围。 。资料来源：毕博管理咨询公司，2 0 0 2 年美国零售行业库存管理状况调查。美国华盛顿库存控制服务 ( w b h i n g t o ni n v e n t 0 口s e r v i c e ) 的协助下，毕博咨询对荧国一大批属十备行业的连锁商店进行j ，广泛的 调研，其中包括人卖场、百货商店、超市、医药连锁、家政超市、服装专卖连锁店。大约5 3 的铍调研 者是年收入超过5 亿美元的企业，另外5 0 的被调研者足拥自超过i o 个店面的企业。 p e t 瞳沁nma ，r 萄卸rgt r a d cc r e d i t ：t l i c 硎e s 卸dc v i d e n c c 【j 1 1 1 h er c v i c wo f fi n 锄c i a ls n l d i c s 1 9 9 7 ，l o ： 6 6 l 6 9 1 1 0 w i l s o nn ，s u 咖e r s b n a d ec r e d i tf i 呻so 俄r e db ys m a l i 矗m s ：汕v e yc v i d 舶c c 锄d 哪p i r j c a i 锄a l y s i s 【j 】 j o u m a lo fb u s i n e s sf i n a n c e & a c c o u n t i n g 2 0 0 2 ，2 9 ：3l7 3 51 g u p t ad ，w 锄gl 1 1 1 ei m p a c to ft r a d e 啊e d i tt e 肌so ni n v t o qd 硎s i o n s 【z 】2 0 0 5 2 第l 章问题的提出 在零售业中，延期支付等短期商业信贷方式也得到普遍应用，除了以上原因， 还需注意以下行业背景： 1 ) 延期支付等短期商业信贷能有效缓解零售企业扩张期的资金压力。 这种情况在国内零售企业中尤为常见，自2 0 0 4 年底国内零售行业全面对外 开放后，沃尔玛、家乐福、欧尚、宜家、麦德龙、乐购等诸多世界著名零售集团 先后进入中国零售市场。截止2 0 0 6 年，商务部共批准外资企业并购项目2 4 个； 外资企业数量上升至1 7 家，销售额合计接近2 0 0 0 亿元，占百强企业销售额的 2 2 8 7 1 2 。相比之下，国内零售企业众多但规模较小，为了与国外零售商形成有 力的竞争，必须大力拓展销售网络，因而给其带来巨大的资金压力。近年来，从 8 家国外著名零售商( 沃尔玛、家乐福、麦德龙、阿霍得、克罗格、t a r g e t 、t e s c o 、 伊藤洋华堂) 和3 家排名前列的国内零售企业( 联华超市、华联超市、北京华联) 的长短期借款对比中可以很明显地看出，国内企业的短期负债率大幅的超过国外 企业”。 2 ) 零售企业对消费者提供分期付款，也属于一种变相的延期支付方式。 近年来，国内许多零售行业推出分期付款的消费模式，并承诺“免担保、零 首付、免利息，消费者均无需交纳任何利息及手续费，这部分费用由零售企业 承担。例如家电零售企业的国美电器，数码产品零售企业的明基电脑和汽车行业 的大众p o l o 、奇瑞等。分期付款业务，对零售企业、银行和消费者实现了三方 共赢。对零售企业，可以加快产品销售周期，提高资金流转速度，同时多了一个 有效的促销手段和结算平台；对消费者，不需要首付，不支付利息，就享受轻松 的支付方式；对银行，为持卡人提供了一笔指定用途和相应额度的信用贷款，推 动了新业务的开展。以国美电器为例，2 0 0 5 年分期付款业务的销售额已经达到 了2 5 亿，占当年国美销售总额的5 ，而同期苏宁电器分期付款业务的销售额 也占其销售总收入的5 以上。 比较分期付款和延期支付，相同的是两者都在一定付款期限内免息，由卖家 承担利息损失，不同的是延期支付是基于企业间的商业信用，而分期付款由银行 为个人提供的商业信用。所以，分期付款属于延期支付的一种特例。 1 2 数据来源：2 0 0 7 年中国零售行业年度报告，赛迪网， h 卸m a r k e t c c i d n e t c o n l r e p o r t c o n t e n t 3 0 7 6 2 0 0 7 1o 3l0 3 0 h 咖1 3 郎咸平，孙捷中国零售业到了最危险的时候，中国经营报，2 0 0 3 年4 月2 8 日 1 4 数据来源：网易商业频道，h 卸：b i z 1 6 3 c o m 0 5 0 9 1 3 1 2 l t h e k n o r 0 0 0 2 0 q e o h 廿r i i 第l 章问题的提出 3 ) 零售企业可通过延期支付契约实现供应链协调。 供应链协调( s u p p l yc h a i nc 0 0 r d i n a t i o n ) 是指供应链成员在一定时期内 结成利益共享，风险分担的高度协调关系，它有助于企业间资源互补并提高整体 竞争优势。选择合适的契约( 包括延期支付契约) ，可以保障供应链协调时的整 体利润比没有协调时要多，而且各成员的利润也不会比没有协调时减少垢。 随着营销要素从制造企业逐渐向零售企业转移，许多大型零售企业控制了营 销渠道，提高了与制造商和批发商的抗衡能力。它们对营销组合中的每个要素的 控制都在不断强化甚至达到了全面控制各个要素的程度怕。所以，越来越多的供 应链由制造企业主导转向以零售企业主导，这也有利于零售企业参与制定延期支 付契约，最终实现供应链协调。 4 ) 定价和库存联合决策关系到零售企业的两大利润源。 日本物流成本学说的权威学者西泽修先生在1 9 7 0 年提出，降低物流成本是 企业提高竞争力的“第三利润源泉”，其它两个源泉是降低制造成本和扩大销售 1 7 。但由于没有生产制造环节，扩大销售和降低物流成本成为零售企业的两大利 润源。产品的定价直接影响到产品的销售，而产品销量正是库存决策的一项重要 依据，反过来库存决策也直接影响到物流成本。所以，与制造型企业相比，合理 的定价和库存联合决策对于零售企业提高利润总额具有重大意义。同时，与制造 型企业相比，零售企业能更快且更容易地观察到这些管理策略的效果1 8 。 综上所述，本文在考虑延期支付的条件下，以零售企业的最优定价和库存策 略研究为主要问题，针对商业实践中出现的一些具体问题或困难，在总结前人对 相关问题研究成果的基础上，发展了一系列新的更接近于实际的决策模型。 1 5 陈琦，孟杨供应链协调下的契约定价策略研究【j 】价格理论与实践，2 0 0 8 - 3 怕p e t e rj m c g o l d r i c k 零售营销( r 比l i im a r k e t i n g ) 北京：机械t 业出版社，2 0 0 4 年，第l 页 ”m a n i nc h r i 咖p h e r l o g i s t i c s 柚ds u p p l yc h a i nm 锄a g 哪t _ s t r a 主e g 砖f o rr c d u c i n gc o s c 柚di m p r o v i n g s e r v i c e 【m 】北京：电子2 业f l j 版社，2 0 0 3 ”z e i l e r 1 1 1 0 m 髂l ，s t a n k o ，b r i 帅b o p c r a t i n gc 笛hn o 、恤i i o sm 篦轴他ar c t a i lf i 舢。a b i l 时t op a y ” 【m i j o u m a lo f a p p l i e db u s i l l e 豁r e s c a r c t i ，l9 9 4 年 4 第1 章问题的提出 1 2 论文的体系结构 1 2 1 论文研究的问题 从上面的分析可以看出，延期支付研究的内容是比较具体的。虽然国内外对 此己经做了大量的工作，但是由于涉及到的因素众多，用到的方法也很多样，建立 在不同前提假设下的模型具有不同的适用范围，这就为拓展该领域研究提供了极 大的空间。 从己有的文献看下面几个方面的工作还做得远远不够。 ( 1 ) 临时性延期支付下的零售商最优决策研究； ( 2 ) 有条件延期支付下的零售商最优决策研究； ( 3 ) 当考虑零售商对顾客也提供延期支付，即两阶段延期支付条件下，零 售商零售商最优决策研究 ( 4 ) 在零售商主导的供应链中利用延期支付机制实现库存协调的研究 1 2 2 论文研究的内容 本文要回答或者解决的问题主要有：( 1 ) 当延期支付是临时性时，零售商是否 需要并如何调整正常的定价和库存策略? ( 2 ) 当延期支付是有条件才允许时，零售 商如何制定最优定价和库存策略? ( 3 ) 当考虑零售商对顾客也提供延期支付，即 两阶段延期支付条件下，零售商如何制定最优的定价和库存策略? ( 4 ) 在零售商 主导的供应链中如何利用延期支付机制实现库存协调? 对应以上4 个问题，文章 分成以下部分。 第一章提出问题。首先在显示背景下，明确研究方向，然后在查阅相关文献 基础上，总结已有研究存在的不足，并提出本文研究的问题，说明研究的方法和 主要内容，以及论文的主要创新点。 第二章解决问题( 1 ) 。研究临时性延期支付下零售商的最优定价和库存策略。 第一节研究临时性延期支付仅在零售商单个订货周期内时，零售商的最优库存策 略。第二节研究研究临时性延期支付存在于整个计划期时，零售商的最优定价和 库存策略。 第三章解决问题( 2 ) 。研究有条件延期支付时零售商为最大化自身的利润( 或 5 第1 章问题的提出 者最小化成本) 而采取的订货和定价策略。第一节研究了基于订货量的延期支付 下零售商最优库存策略，即当订货量大于或小于某个固定值分别享有不同比例货 款延期支付时，零售商的最优决策问题。第二节考虑了延期支付且有现金折扣条 件下的最优定价和库存策略问题，即延期支付一定时，生产商为刺激零售商尽早 还款，根据零售商还款提前时间给予不同比例的现金折扣，研究此时零售商的最 优决策。 第四章解决问题( 3 ) ，研究两阶段延期支付下零售商的最优定价和库存问题。 已有文献中延期支付大多仅限于生产商与零售商之间，本章将其拓展为两阶段延 期支付，即零售商对最终顾客也提供延期支付的情况，研究该情况下零售商的最 优决策模型。第一节研究生厂商对零售商提供固定延期支付，零售商对顾客提供 部分延期支付的两阶段延期支付模型；第二节研究零售商对顾客提供的延期支付 对顾客需求有影响时的两阶段延期支付模型。 第五章解决问题( 4 ) 。研究零售商主导的供应链中，零售商如何利用延期支 付实现供应链协调及相应的库存策略。 第六章总结本文主要研究结果和存在的不足，展望未来的研究方向。 全文的研究框架如下图所示： 6 第l 章问题的提出 1 临时性延期支付下的零售商最优决策研究 i i ：生产商的促销明坟短 仅存在f 零| | 商的单个订货 j l 期零售商的囊优库存 策略 眈：生产商绳供延册支付的周 期较长，- 存在于零售| 葡的多个 订货周期，且考忘零售两的促 钔努力对需求的影响时。零售 商的最饥定价和库存联台策略 有条件延期支付下零售商最优决策研究； h l ：籀一英条仆：延期支”期 限依赖于零售商丌货置大小 且允许部分延期支付时零售 商的蛀优订货鬣略 她：第二类条件：有现金折 扣的延期支f j 且供应商提 供多个现会折扣点时零售 商的最优库存策略 用 两阶段延期支付条件下零售商最优决策研究 h i ：供应商对雩售商全单位廷 删支付j 颤i 零件商肘顷舞鄣坌 延期支付时零售商的j 矗优朦 存最略 舷：零售商提供的氲朋支付 期隈对顾客需求有影响时， 零售商的最优库存策略 4 零售商主导供应链巾延期支付契约协调研究 蜀曼荐；中式供应链且不考摩叠jk ：零售商主导供应链且考 器辘式供应链且不考虑廷i 陬着嚣持供应龃考 2 ：分散式供应链且不考虑廷1l 虑延明支付 捌戈付il 7 圆圆 1 分析、解决问题 第l 章问题的提出 1 2 3 论文研究的方法和思路 论文的研究方法主要为分析演绎法，首先在文献阅读的基础上，分析已有研 究成果与现实管理实践中的差距，明确需要解决的实际问题，然后通过构建数学 模型对这些现实问题进行抽象，再沿用运筹学中存储论等相关理论，以及微积分、 概率论等数学工具，对数学模型分析求解，最后通过应用案例检验模型，并通过 比较参数变化时的结果得到一些有现实意义的结论。 1 3 论文的主要创新点 本文四个问题的研究中，可能存在的创新点是： 1 、建立临时性延期支付下零售商的最优定价和库存模型，当延期支付起至 时段在零售商单个订货周期内时，提出零售商选择临时订货的决策定理，并给出 相应的算法求解最优订货量：当延期支付起至时段为有限计划期时，提出零售商 的动态定价和库存联合决策模型，并给出求解算法。 2 、改进已有的有条件延期支付下零售商的订货决策模型，在两类条件下分 别放宽假设，即第一类有条件延期支付的假设是供应商提供延期支付的同时有多 个现金折扣点时，第二类有条件延期支付的假设是允许零售商部分延期支付，且 考虑多种需求特性，分别建立零售商最优订货周期和订货量的决策模型，并给出 求解算法。 3 、改进已有两阶段延期支付下零售商的订货决策模型。分别考虑两种更为 现实的情况，一是供应商对零售商提供全单位延期支付，而零售商对顾客提供部 分延期支付；二是零售商对顾客提供的延期支付期限对顾客需求有影响，分别建 立零售商最优订货周期和订货量的决策模型，并给出求解算法。 4 、对零售商主导的这一类特殊供应链，证明了当零售商参与延期支付条件 制定时，可以实现自身利益增大的同时不减少供应商的利益，最终实现供应链协 调，并建立供应商和零售商的联合库存决策模型，及延期支付条件的最优决策模 型，并给出求解算法。 8 第2 章文献综述 第2 章文献综述 2 1 延期支付的相关概念 1 ) 延期支付 延期支付( d e l a yi np a y m e n t s ) 是商业信贷( t r a d ec r e d i t ) 最常见的一种形 式，在商业活动中广泛使用。i s s a k s o n ( 2 0 0 2 ) 认为商业信贷是零售商购买一种 商品或服务的过程中，交货期在前而付款期在后，发生在两个不同时刻的一种情 况坞。彭作和( 2 0 0 5 ) 认为延期支付是指供应商( 卖方) 给零售商( 买方) 在货款支 付期限方面的优惠，在延期支付期限内买方不需要支付利息。购买商品的数量、 金额不同，延期支付期限的周期也不同。一般情况下，购买量越多，购买金额越大， 期限就越长，以鼓励大量购买2 0 。一个设计合理的延期支付契约可以有效地促进供 应链各方的合作，降低交易成本、提高各方利润、降低市场风险，减少反应时间， 提高顾客满意度，达到供应链各方的“共赢 。 2 ) 延期支付期限 延期支付期限( 信用期) 是卖方允许买方从购货到付款之间的时间，或者说是 卖方给予买方的付款期间。例如，若卖方允许买方在购货后的5 0 天内付款，则信 用期为5 0 天。信用期过短，不足以吸引买方，会使销售额下降：信用期过长，对销 售额增加固然有利，但所得的收益有时会被增长的费用抵消，甚至造成利润减少 因此，企业必须研究确定恰当的信用期。信用期的确定，主要是分析改变现行 信用期对收入和成本的影响。延长信用期，会使销售收入增加：与此同时应收帐 款、收帐费用和坏帐损失等也增加。决策时可列表计算各种信用期下收入成本费 用的净增加额，然后采用净增加额最大的信用期。上述信用期分析的方法是比较 简略的，可以满足一般制定信用政策的需要。如有必要，可以进行更精确的分析， 如进一步考虑销货增加引起存货增加而多占用的资金，以及在信用期内提前付款 1 9 l s s a l c s o n ，a 1 m d ec r e d i ti nk c n y 锄m 神u f ；l c t u r i n g ：e v i d 锄c ef r o mp i 锄tl e v c ld a 饥w b 喇n gp a p 2 0 0 2 s o u r c e ：w w w u n i d o o 叫u s c r f i l e 册f f l “s i n w p s 0 4 p d f s 2 0 彭作和供应链数量折扣契约研究【d 】 ：海交通人学。2 0 0 5 2 1 b i a i sb ，g o l l i e rc t r a d ec r c d i t 锄dc r c d i ti t a t i o n i n i j l r e v i e wo ff i n 卸c i a ls t u d i e s ，l9 9 7 ，l0 ( 4 ) ：9 0 3 9 3 7 9 第2 章文献综述 给予现金折扣造成收入和成本的变化等。 3 ) 现金折扣政策 现金折扣是卖方对买方在商品价格上所做的折扣优惠，另外，主要目的在于 吸引买方为享受优惠而提前付款，向买方提供这种价格上的缩短企业的平均收款 期船。现金折扣也能招揽一些视折扣为减价出售的买方前来购货，借此扩大销售 量。 折扣的表示常采用如5 l o 、3 2 0 、n 3 0 这样一些符号形式。其含义为：5 1 0 表示1 0 天内付款，可享受5 的价格优惠，即只需支付原价的9 5 ；3 2 0 表示如在 2 0 天内付款，则只需支付原价的9 7 ；n 3 0 表示付款的最后期限为3 0 天，此时付 款无优惠。 企业采用什么现金折扣，要与信用期间结合起来考虑。不论是信用期间还是 现金折扣，都可能给企业带来收益，但也会增加成本，现金折扣能使企业缩短收现 期、增加销售数量，但同时也使企业的销售价格下降，因此，应当综合考虑折扣所 能带来的收益与成本孰高孰低，权衡利弊，抉择决断。因为现金折扣是与信用期间 结合使用的，所以确定折扣程度的方法和程序实际上与前述确定信用期间的方法 和程序一致，只不过要把所提供的延期付款时间和折扣综合起来，看各方案的延 期与折扣能取得多大的收益增量，再计算各方案带来的成本变化，最终取得最佳 方案。 4 ) 延期支付的分类 对延期支付有两种分类方法。第一种是一次性延期支付，指按照买方一次购 买数量达到一定标准时给予的延期支付期限优惠，也称为基于批量的延期支付 ( l o t s i z eb a s e dd e l a yi np a y m e n t s ) 州。当买方的购买量超过这一标准时，购 买量越大，得到的延期支付期限也越长。这种做法在于鼓励买方一次性大量购买。 这种延期支付方式又可以分为全单位延期支付和累进制延期支付；全单位延期支 付是指订货数量如果大于等于某一临界点，则延期支付期限适用于全部的购买单 位：而累进延期支付则指在不同数量范围内的单位商品实行不同的延期支付期 限。 趋郑鸿试析赊销的现金折扣政策及其运用【j 】工业会计，2 0 0 0 5 c h 硼gk j at h e o r e mo nt h ed e t e 肿i n a t i o no f e c o n o m i co r d e rq u 锄t 时啪d 盯c o l l d i t i 蛐so f p c 加i $ i b l ed c l a y i np a y m e n t s j 1 c o m p u t e r s & o p 盯a t i o n sr e s e a r c h ，l9 9 8 ，2 5 p4 9