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基于委托代理的供应链契约研究 摘要 本论文研究来源于国家自然科学基金与新世纪优秀人才支持计划。 供应链是由多个独立核算的企业成员组成，成员之间往往由于目标利益不 一致和缺乏有效的沟通而导致供应链总体效益低下。因此，如何协调供应链系 统，提高系统效益，成为供应链管理的重要任务。供应链契约是协调供应链系 统的有效手段之一，因而供应链契约管理成为供应链管理研究的重要课题。 供应链不协调主要有两个原因：“双重边际化”和信息不对称。“双重边际 化 问题的解决，着眼于决策权分配、定价问题、最小采购量、数量柔性等， 国内外已有大量文献进行了深入研究，并取得大量研究成果；而信息不对称问 题相对研究较少，其研究着眼于逆向选择和道德风险问题，而道德风险问题因 其普遍性而备受关注。基于委托代理理论的供应链契约的研究也主要从道德风 险的角度探讨供应链成员之间的协调。现有文献表明，该问题的研究主要集中 在单个供应商和单个零售商之间单边道德风险的委托代理问题，考虑双边道德 风险、多供应商零售商的情况较少，并且更多给出笼统的分析框架，缺乏具体 的分析。然而，实际的经济活动中，供应链成员之间是相互作用的，并且每个 成员更多可能是处于供应网之中，因而考虑双边道德风险以及多供应商多零售 商的情况更贴近实践。基于这个意义，本文主要做了以下三方面工作： 第一部分分析了单个供应商和单个零售商在单边道德风险情况下的最优契 约，并在前人的基础上比较了线性激励机制下和非线性激励机制下的最优契约。 第二部分在第一部分基础上考虑了更接近实际的双边道德风险情况下单个 供应商和单个零售商最优契约，并具体分析了供应商收益与参数以及相关参数 之间的关系，通过算例比较了供应商和零售商能力情况不同情况下供应链的期 望收益。 第三部分具体分析了两个供应商和一个零售商的二对一的共同代理模型， 给出了供应商非合作时的决策步骤，并通过算例得到供应商的最优决策，进一 步比较得出供应商合作时供应链期望收益优于非合作时供应链期望收益的结 论。 关键词：供应链契约；委托代理；不对称信息；道德风险；共同代理 s u p p l yc h a i nc o n t r a c tr e s e a r c hb a s e do n p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y a b s t r a c t s u p p l yc h a i ni sc o m p o s e do fc o m p a n i e sw i t hi n d e p e n d e n ta c c o u n t i n ga n d d i f f e r e n te x p e c t a n tp r o f i t a c c o m p a n i e dw i t hi n e f f i c i e n te o m m u n i c a t i o nb e t w e e n s u p p l yc h a i nm e m b e r s ，d i f f e r e n te x p e c t a n tp r o f i t1 c a d s1 0 wo v e r a l le f f i c i e n c yo f s u p p l yc h a i n s o , i tb e c o m e sai m p o r t a n tt a s ko fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt o c o o r d i n a t es u p p l yc h a i ns y s t e ma n di m p r o v es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e b e i n go n e o ft h ee f f e c t i v em e a n st oc o o r d i n a t es u p p l yc h a i ns y s t e m ，s u p p l yc h a i nc o n t r a c t b e c o m e so n eo ft h ei m p o r t a n ti s s u e so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr e s e a r c h d o u b l e m a r g i n a l i z a t i o na n da s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na r et w om a i nr e a s o n s a c c o u n t i n gf o ru n c o o r d i n a t e ds u p p l yc h a i ns y s t e m a l t h o u g hp l e n t yo fr e s u l t sh a v e b e e na c h i e v e df r o ml a r g en u m b e ro fl i t e r a t u r ea th o m ea n da b r o a da b o u tr e s e a r c h o n d o u b l e m a r g i n a l i z a t i o n ，f o c u s i n g o na l l o c a t i o no fd e c i s i o n r i g h t s ，p r i c i n g ， m i n i m u mp u r c h a s ec o m m i t m e n ta n dq u a n t i t yf l e x i b i l i t ya n ds o o n ，t h e r e s1 e s s r e s e a r c hr e l a t i v e l yo na s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，w h i c hf o c u s e so na d v e r s es e l e c t i o n a n dm o r a lh a z a r d m o r a lh a z a r da t t r a c t sm u c ha t t e n t i o nf o ri t su n i v e r s a l i t ya n dt h e r e s e a r c ha b o u tc o o r d i n a t i o na m o n g s u p p l yc h a i nm e m b e r si nt h i sa r t i c l ei sb a s e do n m o r a lh a z a r d t h ee x i s t i n gl i t e r a t u r es h o w st h a tm o s tr e s e a r c hc o n c e n t r a t e so n p r i n c i p a l a g e n tp r o b l e mu n d e ru n i l a t e r a lm o r a lh a z a r db e t w e e ns i n g l es u p p l i e ra n d s i n g l er e t a i l e r ；s o m eo ft h er e s e a r c ht a k e sd o u b l e m o r a lh a z a r d m u l t i s u p p l i e ra n d m u l t i r e t a i l e ri n t oa c c o u n t ，b u to n l yp o i n t so u tt h eo u t l i n ew i t h o u ts p e c i f i ca n a l y s i s h o w e v e r ，i na c t u a le c o n o m i ca c t i v i t y ，c o m p a n i e sa r ea l w a y sb e i n gap a r to fa s u p p l yn e ta n db e i n gi n t e r a c t i o n a l ，s ot h i n k i n ga b o u tt h ec a s eu n d e rd o u b l e m o r a l h a z a r d ，m u l t i s u p p l i e ra n dm u l t i - r e t a i l e rw i l lb em o r ep r a c t i c a l b a s e do nt h i ss e n s e w em a k es o m er e s e a r c hi nt h i sa r t i c l ea sf o l l o w s ： i nt h ef i r s tp a r t ，w es t u d yt h eo p t i m a lc o n t r a c tu n d e ru n i l a t e r a lm o r a lh a z a r d b e t w e e ns i n g l es u p p l i e ra n ds i n g l er e t a i l e r f u r t h e rm o r e ，w ec o m p a r et h eo p t i c a l c o n t r a c t sb e t w e e nl i n e a ri n c e n t i v em e c h a n i s ma n dn o n l i n e a ri n c e n t i v em e c h a n i s m i nt h es e c o n dp a r t ，w es t u d yt h eo p t i m a lc o n t r a c tu n d e rd o u b l e m o r a lh a z a r d b a s e do nt h ef i r s tp a r t m o r e o v e r ，w ep o i n to u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s u p p l i e r sp r o f i ta n dc o r r e l a t i v ep a r a m e t e r sa n dc o m p a r et h ee x p e c t a n tp r o f i to f s u p p l yc h a i nu n d e rd i f f e r e n tc a s et h r o u g hn u m e r i c a le x a m p l e i nt h el a s t p a r t ，w es t u d y ac o m m o n a g e n c yp r o b l e mt h r o u g h a t w o 。s u p p l i e r - o n e r e t a i l e rm o d a l t h es u p p l i e r sd e c i s i o nm a k i n ga r i t h m e t i cu n d e r 珏o n 。e o o p e r a t i o nw a sg i v e na n dt h r o u g hn u m e r i c a le x a m p l ew eg a i n e dt h e o p t i e a l c o n t r a c t a tl a s t ，w ed r a wac o n c l u s i o nt h a tt h e p r o f i to ft h es u p p l yc h a i nu n d e rt h e c a s e0 f s u p p l i 盯c 。o p e r a t i o ni ss u p e r i o rt ot h ec a s eo f s u p p l e rn o n c o o p e r a t i 。n k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n c o n t r a c t ；p r i n c i p a l a g e n t ；a s y m m e t r i ci n f o m a t i o n ： m o r a lh a z a r d ；c o m m o n a g e n c y h l 图1 1 图4 1 图4 。2 图4 3 图4 4 图5 。l 图5 2 图5 3 插图清单 产品供应链结构图2 佣金率与供应商能力系数关系图。3 l 德金率与零售商能力系数关系图。3 l 佣金率与供应商成本系数关系图3 2 佣金率与零售商成本系数关系图3 2 供应商期望收益示意图。3 9 零售商的努力水平示意图4 0 合作与非合作的收益减少和努力成本增加变化图4 l v 珏 列表清单 表l l供应链中库存问题的研究进展5 表l 一2供应链中信息流及价值闻题的研究进展6 表2 。l委托代理问题的模型分类1 3 表4 1供应商能力较强时相应的计算结果3 3 表4 2零售齑能力较强时耦应的计算结果3 3 表5 1模型参数3 7 表5 2供应商l 先决策的最优反应动态决策过程。3 7 表5 。3供应商2 先决策的最优反应动态决策过程。3 8 表5 - 4不同k 值对应计算结果3 8 表5 。5合作与非合作时供应商总收益情况比较4 0 表5 。6合作与非合作嚼零售商努力成本情况毙较4 0 v h i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入 已经发表或撰写过鳇研究成暴，也不氢禽戈获褥 金鼹王墼太堂 或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：凌身历叉签字日期财月厂日 靴论文作者獬缘锄。熔签字醐易萨月厂日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完企了鳃金g 曼王些塞堂有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向囡家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被奄阅和借 阅。本人授权金鹰兰些塞堂霹戬将学毽论文的全部或部分内容编入有关数据瘁迸 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者繇房彳么 签字墨期如庐石唧 燕 学位论文作者毕业后去向： 工作鼙位： 导师签名： 确妒 电话： 邮编： 致谢 值此论文完成之际，我真诚的感谢我的父母和家人、我的导师以及所有关 心和帮助过我的老师、同学和朋友。 深深地感谢我的父母和家人，是他i y - - 十多年来无私的爱和关心，支持和 鼓励着我走过人生这一段重要躲路程，使我得以顺利完成学业；感谢他绷给我 健康的身体，教诲我仁爱、积极上进，让我终身受益! 深深地感谢我的导师周永务教授。本人在学习、论文写作以及平时的生活 中，宙始至终得到了周老师的悉心指导。无论扶课程学习、论文选题，还是到 资料收集、论文修改定稿，无不渗透着周老师的智慧和心血。周老师渊博的知 识、严谨的治学作风以及富于创新的学术思想，让我在学业上受益匪浅，同时 也培养了我踏踏实实研究学问的态度，这些都将使我终身受益，并激励我不断 前进。 感谢物流与供应链研究所的学长以及全体同学，特别是王圣东博士、闵杰 博士、赵菊博士、刘桂庆博士、李文年博士以及盂令全、吴丽娜等，芷是通过 与你们的互相交流、互榻帮助，我才褥以不断提高。衷心地祝各位前程似锦! 真诚感谢我的室友陈小军、熊兴华同学，感谢徐莹、刘源、马晓伟、瞿浩、 卢广彦等同学，在学习生活上给予我的关心和帮助l 此外，特别感谢包朝伟、孙梦磊、雷红涛、吴斌杰、吴庆云、吴卓解等同 学朋友在精神上给予我鼓励和生活上给予我帮助，让我得以克服种种困难! 同时，研究生阶段学习和生活中，我得到了许多其它朋友的关心、帮助和 支持，在此表示衷心感谢! 最后，特别感谢各位评审专家在百忙之中抽出时间对论文进行了仔细的评 阅和指导l i v 作者吴亦汉 2 0 0 8 年4 月 第一章绪论 2 0 世纪8 0 年代开始，许多企业开始应用新的制造技术和管理方法来降低成 本，提高质量以获褥市场竞争优势。准时制造( j i t ) 、“看板”( k a n b a n ) 管理、精 益生产( l e a np r o d u c t i o n ) 和全面质量管理( t q m ) 等管理理念和方法非常流行，企 业投入大量的资源来实施这些策略。这些策略的实施，使得企业的制造成本降 到了尽可能低的程度，产品的质量现在也逐渐趋予同等水平，取得一定的成效。 到了9 0 年代，科学技术和经济快速发展，全球信息网络和全球化市场形成和技 术变革的加速，一方面提高了生产效率，缩短了产品更新换代周期，加剧了市 场竞争的激烈程度；另一方藤，黑户需求愈加突出个性化、多样化，对产品和 服务的期望值越来越高，导致不确定性不断增加。为使企业更能适应市场竞争 和满足客户的不确定性需求，企业界和理论界提出了一种新的管理模式一一供 应链管理( s 即p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 。 1 1 供应链管理概述 王。王圭供应链的概念 供应链是一个范围广泛的企业之间的结构模式，它包含所有加盟的企业成 员，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的加工制造、组装、分销等过程 直到最终用户。供应链不仅是一条联接供应商到用户的物料链、信息链、资金 链，两且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程面增加其 价值，给相关企业都带来收益。图1 1 给出了一个产晶供应链的结构框图。 供应链的概念和传统的销售链是不同的，它已跨越了企业界限，需要从建 立合作制造或战略伙伴关系的新思维如发，从全局和整体的角度考虑产品的竞 争力。这给供应链上的那些原本相互独立的企业带来了新的挑战，他们之间的 物料、信息和资金流的一体化管理、协调的规模都是前所未有的，需要新的管 理理念来充实，即供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 。 图1 1产品供应链结构图 王1 2 供应链管理的基本概念 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最 终用户的物流的计划和控制等职能。美国物流管理协会( c l m ) 对供应链管理定 义为：供应链管理包括了对涉及采购、外包、转化等过程的全部计划和管理活 动以及全部物流管理活动。更重要的是，它也包括了与渠道伙伴之闻的协调和 协作，涉及供应商、中间商、第三方服务供应商和客户。从本质上说，供应链 管理是企业内部和企业之间的供给和需求管理的集成。 最旱人们把供应链管理的重点放在管理库存上，作为平衡有限的生产能力 和适应用户需求变化的缓冲手段，它通过各种协调手段，寻求把产品迅速、可 靠地送到用户手中所需要的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点，从而确 定最佳的库存投资额。因此其主要的工作彳壬务是管理库存和运输。现在的供应 链管理则把供应链上的各个企业作为一个不可分割的整体，使供应链上各企业 分担的采购、生产、分销和销售的职能成为一个协调发展的有机体，从而提升 整体供应链竞争力。 因此，供应链管理可以理解为：以提高整体供应链为图标，联合供应链上 的所有企业，协调物流、信息流、资金流来满足最终顾客的需求。 1 1 。3 供应链管理的研究现状 国际上对供应链管理的早期研究，主要从运作层面和战术层面进行研究， 集中在供应链酶组成、多级库存供应链的财务等方面，主要解决供赢链的操作 效率闯题。近年来的研究才主要把供应链管理看作一种战略性的管理体系，研 究到了所有加盟企业的长期合作关系，特别是集中在合作制造和建立战略伙伴 关系方面，而不仅仅是供应链的连接闯题，其范围已经超越了供应链出现初期 的那种以短期的、基于某些业务活动的经济关系，更偏重子长期计划的研究。 无论从运作、战术层面还是从战略层面对供应链进行研究，供应链管理包 2 括以下几类主要问题： ( 1 ) 。供应链库存闯题 最早对供应链管理的思考，起源于运筹学。在运筹管理中，优化库存的数 学模型有一段很长的历史，并作为运筹管理的一个重要部分。f o r dh a r r i s 1 9 1 5 年首次提出库存的概念，建立了经典的经济订货塞( e c o n o m i co r d e rq u a n t i t y , e o q ) 公式，c l a r k 等【n 】在1 9 6 0 年将其扩展到了多阶段库存的情况。1 9 5 3 年 t w w h i t i n 的“t h et h e o r yo f i n v e n t o r ym a n a g e m e n t 书标志库存控制理论研 究的开始，经过几十年的发展，库存闭题的研究主要包括：定常需求和时变需 求的库存控制问题、需求依赖库存水平的库存控制问题、需求随机和多品种的 库存控制问题等。 库存问题的研究，常常用数学规划方法和概率方法建立模型，一般冒标通 数为总成本最小或总利润最大，常用最优化方法对库存问题进行求解；供应链 中的库存模型的约束条件，除了常见的资源约束和决策变量的约束以外，还常 常考虑顾客服务方面的约束，如缺货量约束和各种服务水平( 熟无缺贷概率或订 单满足率) 约束；库存模型的决策变量包括订货量、最大库存水平、再订赞点、 订货周期以及提前期和安全库存因子等。 库存问题的研究，在供应链管理研究中占有很大的比例，但现实中库存决 策的复杂性使得库存闽题的理论研究在库存阂题研究中所占的比重较大，藤且 库存理论方法在很好地解决实际问题方面仍有一定差距。库存问题研究进展可 参考表1 1 f 引。 2 ) 供应链信息流及其价值润题 供应链中的信息是用于描述组织之间连接点的特性的，信息的传递形成了 信息流，对信息的及时有效传递和正确理解是有效管理供应链系统的关键。这 一领域的研究主要集中在运粥信息流控制摩存、合并信息流，以及臻息流的及 时性与准确性对供应链绩效影响的定量化研究等几个方面。如m e t t e r s 4 】考虑了 提前期和服务水平因素，并且供应商生产能力有限，运用动态规划模型研究了 需求具有季节性的产品的供货策略；d o n h u e 5 】运用优化模型，在卖方考虑买方 的订货决策情况下，并且供应商生产能力无限，研究了需求具有季节性的产品 的供货策略；z h a o t 6 】同时考虑提前期和服务水平，并且卖方考虑买方的订货策 略，生产商生产能力有限，采用嵌入式建模方法研究了需求具有季节性的产品 供货策略。在这些研究中，需求模式、生产商的生产能力、供应链系统的提前 期以及系统中成员的信息共享程度都是研究信息流问题要考虑的关键因素。而 因为分销系统中生产商与零售终端的信息交流的改善将会显著提高整条供应链 昀绩效，所以，墨翦信息流及其价值阏题大多圉绕分销系统进行研究【_ 7 】【s 】。表 1 2 【3 】给出了供应链中信息流及其价值闯题的研究进展。 ( 3 ) 供应链协调与契约问题 供应链协调在供应链采购、生产和分销系统的成功运作上起着重要的作用， 是实现供应链集成化和供应链节点企业间协作的重要手段。供应链契约的制定 及箕对供应链协调的影响已成为供应链运作管理中一个很重要的研究方面，许 多企业都已经认识到供应链整体绩效是可以通过有效契约的制定丽得到显著改 善的，供应链成员之间的合作伙伴关系也是需要通过供应链契约来保证的，即 便供应链契约不能使供应链达到最好的协调，也可熊存在帕累托( p a r e t o ) 最优 解，郎保证每一成员的利益至少不比原来差。因此，供应链管理中的协调与契 约问题日益引起了学术界和企业界的重视，契约管理是供应链管理的核心闯题 之一。 供应链管理除了以上三方匿，还包括供应链网络设计阂题、供应链绩效评 价闻题。供应链网络设计闻题中，设施选址决策问题是其主要阔题，它决定了 整个网络的模式、结构和形状；供应链绩效评价问题因其对企业决策和网络设 计的支持而得到了很多学者的关注，常良峰( 2 0 0 3 ) 霹认为，供应链管理的绩效 评价问题实质上是对供应链整体运行状况、供应链成员以及供应链上企业间合 作关系的度量，一般涉及各企业内部的绩效度量、供应链上各企业间外部合作 的绩效度量以及供应链整体绩效度量三个方面。而a r e sm e t a l ( 2 0 0 2 ) 强】员| j 从供 应链运作水平以及利润、柔性、可靠性、成本等几个焦度对供感链绩效进行了 评价。关于生产系统、分销系统以及供应链系统的设计评价等方面的更多内容 可参考文【ll 】 1 3 】。此外，供应链国际物流问题也是供应链管理的一个很热门 的研究方向。关于供应链蓬际物流问题更多的研究进展参照文献 1 4 1 5 1 。其他 还包括通货膨胀和资金时间价值下的供应链模型、供应链环境下的生产计划与 调度问题以及运输问题等。 4 表i - 1供应链中库存问题的研究进展 问题分类研究方向研究内容 易交质产品需求模式下 复杂需求模式下的 随机需求模式下 库存建模模糊需求模式下 不平稳需求模式下 复杂疆标豳数下酶 成本或收益的接述日益复杂和全面 实现目标利润或成本的概率最大化 供应链环境下 库存建模 多目标库存 的库存建模多设施环境下的库 需求的相关性问题研究 存建模集成库存模型 多产黼环境下的库多产品的联合补给问题 存建模 具有替代性的多产品库存润题 多闵甥环境下的痒 价格或其他成本因素的动态性 资金具有时间价值的下的库存模型 存建模 产基具有鼷定或隧枫生命周麓 供应的不确定性( 随机提前期) 研究 供应库存决策确定向多个供应商订货的再订货点和订货 量隧及最佳的供应商数露 多阶段的生产库存系统的经济生产批量 生产一库存决策生产装配系统中的库存决策 生产中的不确定性研究 分销系统成本的精确或近似计算 开发与供应链系统相适应的新型订货策略 库存问题与其它问题 分销一库存决策多阶段分销系统的库存分配策略设计 的联合决策 多阶段分销系统的集中化与分散他库存控 制的比较 运输成本的改进 评倍运输中的菜顼参数对供应链绩效的影 响 库存一运输决策 复杂运输环境( 如紧急订货等) 下的库存 决策 运价拆扣润题研究 5 表卜2供应链中信息流及价值问题的研究进展 问题分类研究方向研究内容 纯需求预测问题( 不考 已舞霞隶分布，但分布参数未知 虑需求预测对供癍链决 不平稳时间序列需求预测 策的影响) 带有促销或高季节性的需求预测 需求预测问题高精度需求预测方法的开发 供应链中的需求预测闯 篙求预测对库存决策的影响 不同预测方法对供应链绩效的影响 题 - 基于需求预测酶供应链建模 鬟求信息及时传递所带来的价值 供应链上其他信息及时传递所带来的价值 及时、准确的信怠流的对需求预溺进行持续鼙新从而使信患流更 价值必准确所带来的价值 信息流煞侩擅 提高需求预测精度从而使信息流更为准确 所带来的价值 问题 需求及颈测信怠共享所带来的价值 生产、库存等供应链上的其它信息共享所 信息共享的价值带来的价值 信息共享酶程度对供应链绩效的影响 牛鞭效应的定量化研究 v i i i 决策支持系统开发 供应链信息系统的设 j m i 决策支持系统开发 c p f r 软件系统的开发 计、开发 合作供应链计划系统 供应链中的信 客户关系管理系统戳及产品数据系统 电子采购 息技术 电子分销 扩展供应链 电子供应链 瓣络能动王具( 允许在线竞标第三方物滚 和全球运输服务) 电子应用服务 6 1 2 供应链契约管理概述 1 2 1 供应链契约的概念 契约主要用于经济领域和法律领域，供应链契约是经济学契约理论在供应 链中的种表现形式，早期研究主要源于多阶段库存理论。王迎军( 2 0 0 5 ) u 叫将 供应链契约定义为，通过提供合适的信息和激励措施，来保证买卖双方的协调、 优化供应链绩效的有关条款。 供应链契约管理的目的是使供应链达到协调，即分散式供应链 ( d e c e n t r a l i z e ds u p p l yc h a i n ) 达到集中式供应链( i n t e g r a t e ds u p p l yc h a i n ) 同样的 绩效，即使供应链达不到最好的协作，也可能存在帕累托( p a r e t o ) 最优解，保证 每一防的利益至少不比原来差。要使供应链达到协调是一项艰巨而复杂的工作， 而造成供应链不协调的主要原因是供应链上每个节点企业拥有不同的激励 ( i n c e n t i v e s ) 和不同的信息( i n f o r m a t i o n ) ，致使双重边际效益和信息不对称的 出现。 ( 1 ) 双重边际效益( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ) 供应链上的卖方( s u p p l i e r ) 和买方( b u y e r ) 在决策时，只考虑到各自的边际利 益，而不考虑其他成员的边际利益，只要供应链企业的利益在不同成员间分配 时，单方决策影响到市场需求，进而导致另一方获利减少。把这种现象称为“双 重边际化 ，这是供应链成员不合作的结果。双重边际化的产生不是信息不对称 造成的，而是激励失败( i n c e n t i v ef a i l u r e ) 的结果，即利润分配产生的冲突。 ( 2 ) 不对称信息( a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 当供应链的一方具有信息优势时，将会有两种情况发生。其一，根据波特 的竞争战略理论，企业与其他节点企业进行商务往来时，为了在谈判中获得优 势，通常会保留某些私有信息，例如原材料的成本，产品的质量和企业的生产 能力等等；二是通过信息公开与供应链的其他方建立合作关系。前一种情况， 处于信息劣势的一方将提供激励契约以揭示私有信息，这种情况称为信息甄别 ( s c r e e n i n g ) ，后一种情况，称为信号传递( s i g n a l i n g ) 。在供应链中，若具有信息 优势的一方为了自身利益采取不利于其它厂商的“隐藏行动 ，这就是信息经济 学中的“败德行为 ( m o r a lh a z a r d ) 。 李善良( 2 0 0 5 ) t 1 7 】根据造成供应链失调的两个主要原因，将供应链契约分为 两类：一类是信息完全下的供应链契约，该类契约主要处理由于双重边际化引 发的无效率问题，供应链上的买方和卖方不存在信息不对称问题；另一类是信 息不对称条件下的供应链契约，该类契约主要处理由于信息不对称引起的供应 链无效率问题，主要是利用委托代理理论，通过设计合适的激励契约来解决供 应链企业之间的关系。 7 1 2 2 供应链契约的研究现状 t s a y 等【l 削对供应链契约作了综述，指出供应链契约包含的条款主要有以下 几个方面：决策权的分配( a l l o c a t i o no fd e c i s i o nr i g h t s ) 、定价( p r i c i n g ) 、最小购 买量( m i n i m u mp u r c h a s ec o m m i t m e n t ) 、数量柔眭( q u a n t i t yf l e x i b i l i t y ) 、退货或返 还政策( b u y b a c ko rr e t u r np o l i c i e s ) 、分配原则( a l l o c a t i o nr u l e s ) 、订货提翦裁( 1 e a d t i m e ) 、质量( q u a l i t y ) ，并提出一个供应链合约应包含多于一个的合约条款。下 面简单介绍几种常见的供应链契约： 1 ) 。批发价格契约 批发价格契约是指零售商根据市场需求和批发价格决定订购量，供应商根 据零售商的订购量组织生产，零售商负责处理库存产品，因此，该契约中供应 商的利润怒确定的，零售赛完全承担市场风险。 s p e n g l e r t ”】在1 9 5 0 年发现，简单的批发价格契约无法实现供应链协调。他 认为造成这一现象的主要原因是供应商和零售商均以各自的边际效益为目标， 丽不考虑供应链的整体边际效益，从两产生双重边际效益，导致供应链协调失 败。对于双重边际化，c h o 等【2 0 1 、c h e n 等【2 1 】贝 j 在文献中分析了当供应商的边际 成本不是常数时，供应链协调状态下的批发价无需等于或小于供应商的边际成 本，或者说供应商的收益可以不为零，面为歪值。a n l l p i n d i 等【2 2 l 将批发价格契 约扩展到了具有相同的无限连续销售周期的市场，发现批发价格契约在该环境 中比单销售周期更为有效。 批发价契约无法实现协调是由于相互利益的对立和“双边际效应挣现象造 成的，大多数文献都把批发价格契约融入到其它协作契约中，作为其它契约形 式的补充。由于批发价格契约相对而言很少发生签约成本，并且也没有退货成 本，因此，在产品的残值很小，退货成本较高的情况下，简单的批发价格契约 可能比其它协作策略更为有效。由于其实践起来简单、篱便，在实际生活中获 得了广泛应用。 ( 2 ) 收益共享契约 收益共享契约要求供应商给予零售商低予边际成本的批发价，同时供应商 享受零售商一定比例的收入。 收益共享契约在国外影碟租赁( v i d e or e n t a l ) 业得到了成功的运用，d a n a 等 强3 】对此进行了详细的研究，发现收益共享契约可以缓解下游零售商之闻的价格 竞争，并且减少供应商和零售商之间的冲突。m o r t i m e r 2 4 】从经济学的角度对收 益共事契约在影碟租赁业的应用进行了实证研究，发现收益共享契约使供应链 的整体利润提高了7 个百分点。然而，c a c h o n 和l a r i v i e r e 2 5 】认为有两个可能的因 素会导致收益共享契约失效，一是实施收益共享契约的管理成本过高；二是实 施收益共享契约可能降低销售商的营销积极性。同时，他们发现在需求为随机 且与价格具有相关性的前提下，收益共享契约依然可以实现供应链协作。 g i a n n o c c a r o 等【z 6 j 考察了分数式系统下的供应链协调问题，分析了三级供应 链中采用收入共享契约的供应链协作策略，他们认为通过调整供应链契约参数， 可戳提高供应链效率，增加供应链各个成员的收入。研究表明通过供应链上下 游企业缔结收入共享契约可以实现三层供应链的协调。 ( 3 ) 回购契约( b u yb a e kc o n t r a c t ) 回收契约也称为退货契约( r e t u me o n t r a c t ) ，是指供应商用一个合理的价格 从销售商那里买回产品销售期结束没有姿出的产品，从焉刺激销售商增加订购 量，扩大产品的销售量。 p a s t e r n a c k 2 巧是第一个考虑回购契约对供应链影响的学者，他主要研究一 个供巍商、单一产品、一个销售商组成的销售渠道，在假定市场需求为不确定 且零售价格是由市场决定的条件下，该文研究结果表明：以全价格部分退货时 可以确保单零售商单供应商系统的渠道协调，但对多零售商系统来说不是最优 的，丽以部分价格全部退货可以取得多零售商环境下的渠道协调；需要指懑的 是在多零售商环境下，该契约虽能实现协调，但统一的批发价和回购价不能确 保利润分割的公平性，即不能确保每个零售商的参与性。p a d m a n a b h a n 等f 2 s 】 对回购契约进行了系统酶描述并对供应商是否采用该策略进行了分析，最藤得 出如下结论：供应商是否采用回购策略取决予市场条件。当市场需求为确定性 时回购策略可加剧销售商之间的竞争从而使供应商获益更多；在市场需求为不 确定性的情况下，随机需求高时不采用回赌策略，随机需求低时可采用该策略。 a l e x a n d e rb r o w n 2 9 等人对回赡策略进行了深层次的分析发现：当销售的产l l i l 具 有短周期、需求较大不确定性时，为了激励销售商增加订购量，供应商采用退 货合同时一种比较常觅的做法。另外，他们的文章中还考虑了多产品的退货合 厨，并称之为联合退货合同。 ( 4 ) 数量弹性契约( q u a n t i t yf l e x i b i l i t yc o n t r a c t ) 数量弹性契约是指零售商在销售季节前预订部分产品，供应商据此组织生 产，零售商获褥确定的市场需求之后，可以在供应商所能提供的产品数量范围 内确定其最终购买量。相对于回购契约集中回购价格的调整，数量弹性契约则 关注产品订购数量的调整。 t s a y c 弼】考察了数量弹性契约，文孛指出它是一种能促使供应链达到协作的 机制，在一定条件下，采用该契约可以使供应链成员共同分担因需求不确定性 而造成的成本，从而能激励每个供应链成员作出能使整个供应链系统达到最优 的决策。t s a y 和l o v e j o y t 强】把数量弹性契约扩展到一个多周期的供应链中，该 供应链具有滚动的生产计划，在文中作者研究了数量弹性契约对库存特征的影 响，并得出该契约能减低供应链中的“牛鞭效应 。l a r i v i e r e 3 2 】研究了弹性数 量和预测共享之间的相互作用，他们认为供应链中的销售裔院供应商能更好地 预测需求，并显供应商有意去鼓励销售商努力提高他们的需求预测水平，从蔼 9 增加他们的期望利润。p l a m b e c k 3 3 】则研究了多个销售商的弹性数量契约，在多 个销售商的情况下，有可能莱些销售齑的实际需求大子链们最初订购量，焉其 他销售商的实际需求可能小于他们最初确定的必须购买的数量，这就给供应商 和销售商之间提供了一种相互协调的可能性，从而影响他们最初签订的合同和 需采取的行动。何勇等人瑟4 】在需求不确定且与价格具有相关性的前提下，建立 了弹性数量契约模型，通过引入圃馈与惩罚策略，解决了单纯的弹性数量契约 无法实现供应链协作这一问题。 在上面四个基本契约模型的基础上，还发展有数量折搦契约f q u a n t i t y d i s c o u n tc o n t r a c t ) 、数量承诺契约( q u a n t i t yc o m m i t m e n tc o n t r a c t ) 、期权契约 ( o p t i o nc o n t r a c t ) ，延迟补偿契约( p a yt od e l a yc o n t r a c t ) 、预购契约( a d v a n c e p u r c h a s ec o n t r a c t ) 和回馈与惩罚契约fr e b a t ea n dp e n a l t yc o n t r a c t ) 等契约模型。有 关四个基本契约模型以及起发展模型的更详细的叙述胃参见文献【1 8 】【3 5 】。 完全信息下的契约基本都集中在设计有效统一的激励机制，消除“双重边 际”效益，很少考虑信息不对称和供应链成员的风险规避特性。然而在实践 孛，组成供应链的各方信息不对称( 如成本、需求、资金投入、生产能力等) 广泛存在，而市场环境的不确定性往往使合作伙伴的收益具有风险性，而具有 风险厌恶的合作伙伴可能会因为害怕风险而选择规避风险的行为，因此，忽视 信息不对称和合作伙伴风险规避特性的契约机制在供应链实践过程巾难以有效 地实施。而基于委托代理理论的供应链协调机制，能很好的解决以上两个问题， 因而基于委托代理的供应链契约的研究逐渐成为供应链管理领域的研究热点问 题之一。 l a l r 和s r i n i v a s a n v e 3 6 】等最早以委托代理的观点研究销售人员的激励 问题，并先后进行拓展；k r i s h n a n ，巧等分析了假设销售商能够观测到市场的实 际需求信号，然后荐进行促销努力水平决策情况下的协调闯题，并设计和回购 相结合的契约协调机制，但并没有考虑销售商的风险规避特性；g i l b e r t l 3 8 等研 究了零售商的努力是可观察但是不可证实情况下的供应链契约；w a n g t ”j 等研究 了一个供应商和一个零售商的最优契约，在信息对称下的分散系统，零售裔促 销投资，供应商通过契约安排能够协调供应链。s t a n l e yb a i m a n 【4 训等详细分析 了信息对称和信息不对称情况下，均为风险中性的单个供应商和单个供应商在 产品质量上努力水平的博弈，并设计出了最优和次优的契约。 冒内对基于委托代理的供应链契约也有很多文献。孙永军【4 l 】等则建立了委 托代理机制下的单个供应商和单个供应商之间合作模型；马新安 4 2 】等针对单供 应商和供应商构成的供应链中的信息不对称问题提出般化的激励机制设计模 型；罗定提【4 3 】等则针对单供应商和两个零售商构成的供应链中对零售商的销售 努力进行激励的旁支付机制；李善良【4 4 】等考虑了零售商风险规避特性，讨论了 零售商存在道德风险时的一个线性激励契约；周明【4 5 j 等在s t a n l e yb a i m a n 的基 1 0 础上，进一步分析在供应链质量管理过程中供应商和( 或) 供应商的行动隐匿情 况下的委托代理