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基丁技术创新的产业国际竞争力研究 摘要 f , j 随着知识经济的不断演进和信息技术的高速发展，国际竞争力成为决定 竞争胜负的根本力量。科学技术是第一生产力这一观念早已深入人心，而技 术创新f 是实现由无形的技术向现实生产力转化过程中强有力的转换器，更 是提高产业国际竞争力、保持国家竞争优势的根本途径，是推进产业升级， 实现跨越式发展的必然选择。i f 是由于这一神奇的作用，j 使得相关的理论 研究和实践在全球范围内得到了越来越多的重视。 本文立足于技术创新的角度展开对产业国际竞争力的研究，旨在解决以 下几个问题：第一，为什么要从产业这一层次来进行竞争力研究? 技术创新 与产业国际竞争力的内在关联究竟是什么? 第二，如何从技术创新角度建立 一个系统的产业国际竞争力的评价指标体系? 第三，如何综合评估这一指标 体系，从而在实践中比较不同的产业国际竞争力的强弱? 第四，如何提高技 术创新能力，进而增强产业国际竞争力? p 本文的基本研究思路是：提出问题并分析研究现状，进而构建理论框架， 在明确产业国际竞争力的含义的基础上，建立一套基于技术创新的产业国际 竞争力的评价指标体系并确立评价方法。最后分析产业国际竞争力的现状并 提出对策。 下面是本文的具体章节安排： 1 问题的提出，研究对象、目的和意义：国内外研究现状评述：研究方 法和总体思路；论文创新之处。 2 从国家、产业、企业三个层次来分析竞争力的含义，并阐明将研究定 位于产业层次的原因：技术创新概述。 3 ，技术创新与产业国际竞争力的相关关系： 4 已有的技术创新对产业国际竞争力作用的评测模型及其缺陷；产业国 际竞争力评价体系的构成；产业的分类；指标体系的建立及指标的内涵规定 和算法。 5 产业国际竞争力的评价方法，包括模糊数学统计方法和数据包络分析 等；实证研究。 6 ，基于技术创新的产业国际竞争力的对策研究。 哈尔滨i ：程火学博七学位论文 关键词；技术创新；产业国际竞争力；评价指标体系；综合评估 基r 技术创新的产业国际竞争力研究 a b s t r a c t a l o n g w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n t o ft h e k n o w l e d g ee c o n o m y a n d i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ，t h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s h a sb e c o m et h e f u n d a m e n t a ls t r e n g t ht h a td e t e r m i n e st h ec o m p e t i t i o nr e s u l t a se v e r y o n ek n o w s t h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ee s s e n t i a lp r o d u c t i v i t y i ti st h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h a tc o n v e y st h ei n v i s i b l e t e c h n o l o g i e s i n t ot h er e a l p r o d u c t i v i t y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o to n l yt h eb a s i ca p p r o a c ht oi m p r o v et h ei n d u s t r i a l i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n ds u s t a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fn a t i o n s ， b u ta l s ot h ed e f i n i t ec h o i c et o p u s ht h e i n d u s t r i a l p r o m o t i o na n dr e a l i z e t h e d e v e l o p m e n tb yl e a p sa n d b o u n d s s u c ham i r a c u l o u sf u n c t i o nm a k e su sp a ym o r e a n dm o r ea t t e n t i o nt ot h er e l a t e dt h e o r i e sa n d p r a c t i c e s t h ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sr e s e a r c hw h i c hi s s t a n d i n go n t h er o l eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st e n d t or e s o l v et h ef o l l o w i n g p r o b l e m s ： t h ef i r s ti sw h yt h er e s e a r c hh o l d so nt h el e v e lo f i n d u s t r y ? a n dw h a ti st h e r e a li n t e r n a lr e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ? s e c o n d l y , h o w t of o u n da ne v a l u a t i o ni n d e x e s s y s t e m o f i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s b a s e do n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ? t h i r d l y ，h o wt o e v a l u a t es u c has y s t e ms y n t h e t i c a l l ya n dt h e nt o c o m p a r et h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s b e t w e e nt h ed i f f e r e n ti n d u s t r i e s p r a c t i c a l l y ? f o u r t h l y , h o w t oi m p r o v et h ea b i l i t yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ? t h eb a s i cr e s e a r c ht r a i no ft h o u g h ti s ：r a i s i n gt h ep r o b l e m sa n da n a l y z i n g t h ep r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o n o nt h eb a s i so fc l a r i f y i n gt h ec o n c e p t i o no ft h e i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h et h e o r e t i c a lf r a m ei sc o n s t r u c t e d n e x t t h ee v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e mo fi n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sb a s e do n t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni sf o u n d e da n dt h e nt h ee v a l u a t i o nm e t h o d sa r e e s t a b l i s h e d f i n a l l y , a n a l y z i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f t h ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sa n dr a i s i n g t h ec o u n t e r m e a s u r e s t h e f o l l o w i n g i st h ea r r a n g e m e n t so ft h ec h a p t e r si nt h et h e s i s ： 1 。r a i s i n gt h ep r o b l e m s ，r e s e a r c ht a r g e t ，o b j e c t i v e a n ds i g n i f i c a n c e ；t h e i i i 哈尔滨【：程人学博七学位论文 p r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o ni nc h i n aa n da b r o a d ；t h er e s e a r c hm e t h o d sa n dt h e g e n e r a l t r a i no f t h o u g h t ；t h ei n n o v a t i o n p o i n t so f t h et h e s i s 2 a n a l y z i n gt h em e a n i n go ft h ec o m p e t i t i v e n e s so nt h el e v e l so fn a t i o n ， i n d u s t r ya n de n t e r p r i s er e s p e c t i v e l y , a n dc l a r i f y i n gt h er e a s o n sw h yt h er e s e a r c h h o l d so nt h el e v e lo f i n d u s t r y ；t h eo u t l i n eo f t h e t e c h n o o g i c a li n n o v a t i o n 3 t h er e l a t i o n sb e t w e e n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a li n t e m a t i o n a c o m p e t i t i v e n e s s ； 4 t h ee x i s t i n ge v a l u a t i o nm o d e l so fi n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s b a s e do nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h ed r a w b a c k so ft h o s em o d e l s t h e s t r u c t u r eo ft h ee v a l u a t i o ns y s t e mo ft h ei n d u s t r i a li n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ； t h ec l a s s i f i c a t i o no ft h ei n d u s t r y ；f o u n d i n gt h ei n d e x e ss y s t e ma n dt h es t i p u l a t i o n s a n da l g o r i t h m so ft h ei n d e x e s 5 t h ee v a l u a t i o nm e t h o d so ft h ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n c o m p e t i t i v e n e s s i n c l u d i n gt h ef u z z ym a t h e m a t i c se v a l u a t i o nm e t h o da n dt h ed e a ，e t c ；a p p l i e d r e s e a r c h 6 t h ec o u n t e r m e a s u r e sr e s e a r c ho f t h ei n d u s t r i a l i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sb a s e d o nt h et e c h n o l o g i c a li r m o v a t i o n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ； e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ；s y n t h e t i ce v a l u a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出贡献的个人或集体，均 已在文中以明确的方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者( 签字) ：查塑 日 期：3 - , 佃1 年7 月占目 第1 章绪论 第1 章绪论 本章是全文的丌局篇，将就以下四个主要方面展开论述：( 1 ) 问题的研 究对象、目的和意义：( 2 ) 国内外的研究现状概述；( 2 ) 论文的总体思路和 研究方法：( 4 ) 论文的创新之处。 1 1 论文的研究意义、研究对象和目的 1 1 1 问题的提出及研究的意义 全球化浪潮f 在淹没主权国家的市场界限，复杂激烈的国际竞争成为当 前及未来时代的基本特征，统一的世界市场j 下在形成，依赖本国市场发展本 地化经济的国家，将面临着失去自己最后的自留地，决定生存和发展的因素 只有一个：提高自身的国际竞争力( i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ) 。竞争力对 于经济世界如同重力对于物理世界，它是种基本的力量，奠定了整个经济 世界运动的基础，也如同重力一样，是任何人也无法逃避的力量i l j 。 因此，国际竞争力已经越来越成为我国经济学界和企业界所关注的焦点， 国际竞争力的研究也引起不少国内外学者和学术机构的兴趣。总部设在日内 瓦的世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) 与瑞士洛桑国际管理开发学 院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，i m d ) 从8 0 年代初开始 提出并发展了一套关于国际竞争力的评价方法和指标体系。1 9 8 5 年世界经济 论坛关于竞争力的报告中首次提出了国际竞争力的概念，认为国际竞争 力是“企业主目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更具 有吸引力的价格和质量来进行设计生产并销售产品以及提供服务的能力和机 会。”在这之后，w e f 和i m d 都曾经完善这一概念，并每年发布国际竞争力 年报，公布各国的国际竞争力的世界排名。这一世界竞争力年度报告的评价 结果已越来越受到各国政府和媒体的关注，世界上有许多国家已将国际竞争 力作为本国经济发展宏观战略的主要内容。相比之下，我国政府、经济学界 和企业界对于这一一评价结果并未给予应有的关注。因此，国际竞争力的研究 应当受到高度的重视。 上述两个学术机构年度报告的研究对象是国家，是一国的国民经济。而 哈尔滨i 。程人学博士学位论文 事实上，在国家层次上谈论“国际竞争力”或使用“有竞争力的国家” ( c o m p e t i t i v en a t i o n ) 的概念是不太适当的。因为国家的主要经济目标是发 展本国经济并不断提高人民的生活水平，而能否做到这一点，并不取决于国 家的竞争力，而是取决于一国利用资源( 劳动和资本) 的生产率 ”。况且， 任何国家都只能是一些产业具有较强的国际竞争力，而另外一些产业则缺乏 国际竞争力。也就是为什么日本的汽车工业有如此大的实力? 为什么瑞士在 精密仪器和药品的生产和出口方面也有同上表现? 因而，提出“哪个国家更 具有国际竞争力? ”这样的问题本身并没有多大的现实意义。有价值的问题 应该是“为什么某一特定国家在某一特定产业中比别国具有更强的国际竞争 力? ”在这种情况下，我们在产业和企业的层次上研究国际竞争力则更为直 观和客观。既然我们可以将国际竞争力的研究分为国家、产业和企业三个层 次，而产业又是居于微观经济的细胞( 企业) 和宏观经济的整体( 国民经济) 之间的一个中观层次的概念，既是同一属性的企业的集合，又是根据某一标 准对国民经济进行划分的一部分，因此，对于产业国际竞争力的研究就具有 不可替代的作用【3 1 。国家的国际竞争力概念实际上必然是以产业的国际竞争 力为基础的。 任何国家在经济发展过程中，产业国际竞争会经历不同特征的发展阶段。 在这一方面，著名的产业国际竞争力专家，美国哈佛大学工商管理学院教授 m e 波特( m e p o r t e r ) 教授研究了许多国家特定产业发展和参与国际竞争的 历史，认为一国产业参与国际竞争的过程大致可分为四个阶段：第一阶段是 要素驱动( f a c t o r d r i v e n ) ，第二阶段是投资驱动( i n v e s t m e n t d r i v e n ) ，第三阶段 是创新驱动( i n n o v a t i o n d r i v e n ) ，第四阶段是财富驱动( w e a l t h d r i v e n ) 睁】。前三 个阶段是产业国际竞争力增长时期，第四个阶段则是产业国际竞争力下降时 期。 在产业国际竞争的不同阶段，一国不同产业的国际竞争力及其决定因素 会发生显著的变化，整个国家的产业结构也会发生重大变化。例如，亚洲四 小龙崛起于上世纪六、七十年代，当时的全球产业竞争处于比较宽松的环境 之中，因此，国际竞争的压力比较小。而当我国从八十年代开始真正参与到 国际竞争中时，全球产业竞争已经空前激烈，经济全球化和一体化以及区域 经济一体化趋势已经越来越明显，因此，我国产业面i 临的国际竞争压力非常 大，产品生命周期大为缩短，我们需要用十分有限的时间束发展我国产业并 使其在激烈的国际竞争中占有一席之地，因而我国产业国际竞争的发展具有 2 第l 苹绪论 阶段推进较快的特点。 从7 0 年代到2 1 世纪的今天，我国产业参与国际竞争的发展过程大致经 历了四个阶段：资源竞争、产销竞争、资本实力竞争和技术创新竞争。目前， 我国大多数产业已经进入国际竞争的第二阶段；随着我国实施“大企业、大 集团”战略和外国资本的大量涌入，已经有越来越多的产业从第二阶段过渡 到第三阶段，即资本实力竞争阶段。外国资本大举进入，形成和我图民族工 业激烈竞争的态势。而且，伴随w t o 的日益临近，这一竞争只能日趋白热 化。靠资本实力与人相斗，恐怕并非我们的长项。况且，如今全球范围内的 竞争己经逐步转为技术创新的竞争，产业国际竞争力的强弱，主要取决于产 业的技术创新能力。也就是在一定资本的前提下，技术创新能力决定了一国 产业在国际竞争中是否更具优势。正如联合国工业发展组织1 9 9 6 “工业发展 报告”中所指出的，“创新能力在全球甚至发展中国家的分布极不平衡”，“给 发展中国家特别是欠发达国家的创新增长和整体产业多元化带来严重约束” 【5 】。因此，基于技术创新的产业国际竞争力研究对于提高国家竞争力、扩大 民族工业的国际竞争优势都具有重要的战略意义。 1 1 2 论文的研究对象和目的 在经济研究中，从分类来看产业是个比较模糊的概念，在西文中，“产 业”、“工业”和“行业”等都叫做“i n d u s t r y ”，比汉语中的更为模糊。所以 对于不同的研究目的，就必须给产业以特定的定义。 在产业国际竞争力的研究中，从产出的角度，可以将产业定义为：同类 产品及其可替代产品的集合；从生产的角度可以将产业定义为：生产经营同 类产品及其可替代产品的企业的集合。( 金碚，1 9 9 6 ) 如果从技术变革和应用 的角度，则可将产业定义为：运用同类技术手段生产同类产品及其可替代产 品的企业的集合。很显然，以此定义的产业概念的基本内容是“同类产品及其 可替代产品”。之所以这样定义产业的概念是因为产业国际竞争力的研究的中 心问题就是各国各产业的竞争优势( c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 的比较。而竞争 优势和我们较为熟知的比较优势的一个不同点就是，后者针对的是各国不同 产业( 或产品) 之间的关系；而前者则主要涉及各国同一产业之间的关系。 另外，产业不同于“行业”和“部门”的一个重要区别在于：产业的存 在要求一定的规模，即它所代表的产品或服务必须达到一定的市场占有规模、 生产规模和产出规模1 6 j 。而从国际竞争角度来研究的产业，就更是各国关系 3 哈尔滨j 科人学博十学位论文 国计民生的规模较大的行业了。 每一个国家都存在两种经济活动，一种是企业为本国提供产品和服务的 经济活动，称为“本地化经济”( e c o n o m yo f p r o x i m i t y ) ：另一种是企业进行 全球化经营的经济活动，称作“全球化经济”( e c o n o m yo f g l o b a l i t y ) 【”。在 整个产业系谱中，有些产业与外国的同一产业不存在竞争关系，而另一些产 业则与外国同一产业之间有很强的竞争关系，被称为“全球产业”( g 1 0 b a l i n d u s t r y ) 。后一种产业较之前一种，其产品的国际贸易量要大得多，通常被 称为“可贸易品产业”( t r a d a b l eg o o d si n d u s t r y ) 。产业国际竞争力的研究对 各不同产业群的关注程度是不同的。一般来说，产业国际竞争力的研究主要 关注的是属于全球产业而且其产品的国际竞争力较强的产业【8 】。 我们要分析各国同一产业的国际竞争力究竟孰强孰弱，首先就必须分清 所研究的产业是“我国的”，还是“外国的”，也就是确定这一产业的“国籍”， 这样才能提到国际竞争。产业国际竞争力的研究对象就是各国处于国际竞争 中的产业，而企业是产业竞争的实体，产品或服务是产业竞争的最终参照物， 因此，认定哪些产品是国货，哪些是洋货，进而认定哪些产业是民族产业， 哪些是外国产业，这是研究产业国际竞争力的前提条件之一。 在产业国际竞争力研究中，确定一个企业是属于民族产业还是外国产业， 可以遵循两条原则：第一，企业所有权的归属；第二，企业核心技术控制权 的归属【9 i 。按照第一条原则，如果该企业是由本国的个人、法人或政府控股， 则属于本国产业，反之，则属于外国产业；按照第二条原则，无论该企业的 所有权结构怎样，如果核心技术是由本国控制，则该企业属于本国产业，反 之，如果由外国控制核心技术，则该企业应属于外国产业。 上文提到，世界经济论坛曾在1 9 8 5 年的报告中提出国际竞争力的概念， 1 9 9 4 年的国际竞争力的报告又将国际竞争力定义为，“一国公司在世 界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”( 曹远征、孙安琴， 1 9 9 5 ) 。1 9 9 6 年他们又根据最新的现代经济增长理论构建了新的竞争力指数。 美国关于工业竞争力的总统委员会报告认为，“国际竞争力是在自由良好 的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、好的服务同时又能提高本 国人民生活水平的能力”( 狄昂照等，1 9 9 2 ) 。中国社科院工业经济研究所我 国工业品国际竞争力比较研究课题组认为，国际竞争力是“在国际间自由贸 易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国某特定产业的产出 品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力”。并指出：“就国际 4 第1 蕈绪论 竞争而言，国际竞争力的核心就是比较生产力，国际竞争的实质就是比较生 产力的竞争”。 以上关于国际竞争力的各种定义尽管存在差异，但基本含义是一致的， 即所谓国际竞争力是一国特定产业通过在国际市场上销售其产品而反映出的 生产力。对国际竞争力的这种理解，充分体现了当代世界处于市场经济占主 体和经济发展处于工业社会阶段这样的时代特征：在市场经济中，经济活动 的关键环节是生产效率和市场营销，产业国际竞争力最终通过产品的市场占 有份额来衡量和检验；在工业社会中，追求经济效率，以尽可能少的投入生 产尽可能多的产出是人类活动的“中轴原理”( 富永健一，1 9 8 4 ) ，所以，国 际竞争力归根结底就是各国同一产业或同类企业之怕：j 互相比较的生产力。基 于对产业国际竞争力的上述理解，产业国际竞争力研究的客观预测资料就是 相关国家特定产业的产品的国际生产占有率和盈利率。这是产业国际竞争力 最终的实现指标，反映了产业国际竞争的实际结果，因而是产业国际竞争力 强弱的最具现实性的检验标准。 然而，产业国际竞争力的研究目的不仅仅是客观描述特定产业的国际竞 争的实际结果，而且，要发现决定或影响各国特定产业的国际竞争力的因素， 即寻找导致产业国际竞争的实际结果以及未来趋势的原因，从而揭示和论证 各产业国际竞争力的因果关系。而在众多导致产业国际竞争力差异的因素 中，产业的技术创新能力已经成为推动产业发展、增强产业竞争能力的根本 力量，它与新产品开发、技术改造、技术转移或扩散行为相关，决定着产品 的市场拓展能力、成本水平和技术水平，从而构成了产业国际竞争力的最重 要的决定因素。本文正是立足于技术创新这一切入点，探讨技术创新与产业 国际竞争力的因果关系，从技术创新的角度设置合理的影响产业国际竞争力 的指标体系，建立一个产业国际竞争力的分析模型，进而通过产业的技术创 新战略来带动整个产业国际竞争力水平的提高。 1 2 国内外的研究现状概述 1 2 1 竞争力理论的渊源 从2 0 世纪到2 0 年代开始，就已经有许多学者从事该领域的研究工作。 由于企业竞争力理论所侧重的两个问题一一企业竞争优势存在的原因以及如 何保持竞争优势，其理论渊源分别来自企业内在成长理论、产业组织理论和 5 哈尔滨i 科人学博十学位论文 国际比较理论等不同的流派。因此，需从多个脉络去寻根溯源。 1 企业内在成长理论 早在英国著名经济学家阿尔弗雷马歇尔的企业内在成长论中就提出了 企业知识基础论，他认为专业化分工的不断增加导致了企业内部出现新的协 调问题，需要产生新的内部专门职能来进行原有各部门以及新的各种专业职 能的协调与整合，企业内部会发生伴随生产过程的知识积累，知识的积累是 一个将非公开知识转化为公开的正规知识的过程i l i i 。同时，不止局限于企业 范围内，还会发生在产业以及整个社会中。 5 0 年代，后马歇尔主义者安蒂斯罗极大地发展了马歇尔“内部经济” 的思想，使之更加深入和全面。潘罗斯企业成长论( 9 5 9 ) 的研究集中于 单个企业的成长过程，她认为管理人员对企业内部的协调与决策会逐渐由生 疏到熟悉，进而可以将其程序化，形成以特定的途径、知识和经验解决各种 问题的优势。新知识的积累主要是内部化的结果，是一个将外部f 规知识转 化为内部非公丌和非正规知识的过程，同时，企业成长并不完全是自然选择 的结果【比1 。 6 0 年代，乔治理查德森与潘罗斯不同，他把注意力集中马歇尔所说的 “外部”问题，提出了企业闽协调的知识基础论，在一定程度上补充了科斯 关于市场与企业等级之间相互替代的交易费用理论，同时又发展了企业内在 成长论。他认为，组织f 司协调是介于市场与企业之间的第三种协调机制，协 调所需的专门能力是通过逐渐学习积累的。它的理论更具有动力机制与过程 倾向的特征1 1 3 1 。 上述三位理论家共同倡导的“企业内在成长论”在8 0 年代获得了长足的 发展，特别是在战略管理领域中盛行，并被企业理论家、产业经济学广泛使 用，并且成为企业竞争力理论的一个重要基础【l ”。然而，“企业内在成长论” 主要侧重于单个企业内新知识的积累过程，而关于企业自身能力能否使企业 获得持久超额利润的企业持久竞争优势理论，则关注的是企业之蚓的竞争关 系，这一理论源泉也可追溯到经济学家马歇尔那里，他在进化论的基础上对 产业进行经济分析时，提出产业是由彼此存在差异的企业组成的，企业的成 长与衰落是经常性的，均衡是一种成长与衰败力量相平衡的状态。 2 产业组织理论 3 0 年代，不完全竞争和垄断竞争理论成为经济学的主流，产业被看作同 质企业的集合，从而以进入壁垒等市场分析而不是企业内部因素差异来解释 6 第1 章绪论 不同的市场位势、超额利润以及持续竞争优势。5 0 年代，美国学、芝加哥学 派的阿尔钦的不确定性、进货和经济理论认为，企业并非传统理论中的 完全理性决策者，而是一种适应性制度安排，市场被看作是一种选择机制， 并通过不同的生存进程，确保效率相对较高的企业继续生存。5 0 年代，菲利 普萨尔尼科“特殊能力论”也可以看作是企业竞争力理论的先驱。他认为 能够使一个组织比其他组织做得更好的特殊物质就是组织的竞争力或特殊能 力。由于存在时间非对称隔时决策的问题，长期利益与短期利益的矛盾将导 致内部博弈，出现自我抑制，因此他提出，要保持持续成长需要不断随时间 推移协调行为。7 0 年代美国经济学家德姆塞茨认为，对企业来说，由于经济 活动中信息成本的存在，很难了解不同绩效产生的原因以及哪些投入对成功 企业取得绩效做出了贡献，难于复制或仿制将使竞争优势在一定时间内持续 。 美国哈佛大学商学院的迈克尔波特教授在8 0 年代发表了其著名的三 部曲，竞争战略( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 、国家竞争优势 ( 1 9 9 0 年) ，他的研究主要集中于企业战略管理和产业经济学两大领域，其 特点是把产业组织理论引入战略管理研究中。主要贡献是系统地提出了竞争 优势理论，认为成本领先、标新立异、目标集聚是企业获驳竞争优势的三种 主导战略，而企业价值链的差异以及产业进入与退出壁垒是企业产生竞争优 势的以及持续存在的主要原因，波特的竞争优势理论在当代企业战略管理中 颇为流行“。 3 持续竞争优势论 1 9 8 2 年，史蒂芬里普曼和理查德罗曼尔特的有确定模仿力：竞 争条件下企业运行效率的差异分析一文认为，如果企业无法有效仿制或复 制出优势企业产生特殊能力的源泉，各企业之间的效率差异状态就会永远持 续下去。这些论述开创了竞争优势存在原因的经济分析的先河【1 6 1 。1 9 8 4 年， 伯格沃纳菲尔特在潘罗斯的企业成长论基础上发表了企业资源基础 论一文，成为8 0 年代最具影响力的有关企业资源的学术论文，他认为企业 之间存在着资源位势差异，仿制者的认知、时间和经济劣势，会形成资源位 势障碍，从而使资源位势差异存在下去。从此，出现了一大批关于企业竞争 力理论的学术研究，形成了企业资源基础论的不同的流派【1 7 】。 1 2 。2 产业国际竞争力的研究现状 把国际竞争力放在产业这一层次上进行分析研究，可以说是美国研究国 7 哈尔滨i 科大学博七学位论文 际竞争力的权威迈克尔波特教授的独特贡献。在这一研究领域，波特教授 经过对许多国家产业国际竞争力比较研究后认为，一固特定产业是否具有国 际竞争力，取决于四大因素，即要素禀赋、需求状况、相关产业和辅助产业 以及企业的策略、结构和竞争。 波特将这四个决定因素构成了一个金刚石一国家钻石( n a t i o n a l d i a m o n d ，另译为“国家菱图”) 。他认为企业最可能在金刚石条件最为有利 的产业或产业部门取得成功。他还认为，有两个附加变量可以对国家的金刚 石系统产生重大影响，这就是偶然性和政府。重大革新、石油危机、战争等 偶然性事件会造成某些中断，而这些中断可以使产业结构摆脱原有的束缚或 得以重建，并为一个国家的产业提供超过别国产业的机会。政府通过采用不 同的政策可以改善或损害国家优势。比如，政府的规定可能改变国家的需求 状况，反垄断政策可能影响某个产业的竞争激烈程度，政府对教育的投资则 可以改变要素禀赋p 】。 当然，波特教授的模型也不是完美无缺的。而且，对于不同的国家，不 同的经济发展阶段，分析模式也未必一成不变。比如，在我国目前的发展阶 段，体制因素的影响就非常大，很难将其排除于产业国际竞争力研究的视野 之外。所以，对产业国际竞争力的分析模式和理论模型的研究至今仍然是产 业国际竞争力研究的基础性课题之一。 在波特研究成果的基础上，近几年国际经济学界已经越来越关注产业国 际竞争力的问题。韩国管理学博士申光龙及经济学博士李承业认为建立虚 拟衍生企业模式，即政府科研机构转移高技术成果的模式是提高产业竞争力 的一条新思路( 载南开管理评论，2 0 0 1 年第3 期) 。他们认为，在研发成 本日益庞大、技术发展同趋复杂和快速革新的情况下，政府对产业活动的介 入有其必要性。以国家整体资源投入技术研发活动，不仅可以分担企业独自 研发技术的风险，而且还能发挥研发投资的规模经济效益。因此，该文认为 衍生企业这一模式的产生是科技与经济一体化趋势必然导致的产物。 该研究虽然为提高产业竞争力提供了一条新的思路，将波特研究中的政 府因素与企业实际生产活动相结合，从科技转化为生产力的角度强调了虚拟 衍生企业的优势，但是该文并未展- 1 ：对衍生企业的股权结构的研究，而股权 结构对于衍生企业的经营发展是至关重要的。尤其是在中国，国有企业改制 f 如火如茶地进行着，而这一新生的衍生企业模式究竟如何分配政府股权比 例、如何避免政府对经营管理的干预以及如何维持合理的股权结构，这些都 8 第l 章绪论 是必须加以解决的问题。另外，虽然提高产业竞争力必须建立在提高企业竞 争力的基础上，但是企业竞争力的增强并不定能带来产业的繁荣和发展。 这罩还有调整产业结构和优化产业组织等问题。因此，从产业的层次探讨竞 争力绝不能等同于企业竞争力的研究。 近两年，我国经济学界也开始逐步重视对于产业国际竞争力的研究。但 目前，我国学者多关注在国家层次上探讨国际竞争力问题，比如，陈左刊载 于经济问题( 1 9 9 8 9 ) 的国际竞争力理论及其启示，该文主要阐释了 波特的“国家钻石”模型，并从国家层次上探讨了波特模型对我国提高国际 竞争力的启示。诚如我在上文中提到的，一国的国际竞争力的强弱归根结底 还是要基于一国的产业国际竞争力水平的高低，因此，对于产业国际竞争力 的研究是极具现实意义同时也是经济发展迫切需要的。而在这一方面，我国 经济学界还有待大力丌展研究。 但是，对于这一课题研究的尝试却早在9 5 年就开始了。比如，中国社会 科学院等单位的学者曾经组建一个我国工业品国际竞争力比较研究课题 组，他们认为，鉴于我国关于产业国际竞争力的研究尚处于起步阶段，研究 的视野应集中在因果关系比较清晰的领域。首先可以从对工业品的国际竞争 力研究开始，因为目前我国大多数企业参与市场竞争的关键之一是，必须能 生产出为市场所接受的产品，所以，从国产工业品的市场占有率和盈利状况 及其直接和间接决定因素的分析入手，逐步建立起适合我国产业发展具体情 况并易于进行更深入的国际比较研究的经济分析模式，是我国产业国际竞争 力研究的一条可行之路。中国社科院工业经济研究所的金碚同志曾发表的题 为产业国际竞争力研究的文章，正是我国工业品国际竞争比较研究课题 组的中期研究成果之一。该文主要宏观、定性地探讨了产业国际竞争力的几 个基本理论问题，明确了从国际竞争力角度怎样定义产业的含义、经济发展 和产业国际竞争经历的大致阶段等。虽然该文涉及了我国这一全新领域的研 究，但也只是停留在表层，而末对理论模型的建立、经济分析范式的研究等 深层次问题进行探讨。 在2 0 0 1 年第5 期的中国工业经济上刊载了金碚同志的又一篇有关产 业竞争力的文章，题目是经济全球化背景下的中国工业。他认为，在经济 全球化条件下，一国所能获得的利益最终取决于产业国际竞争力的强弱。而 产业国际竞争力的强弱归根结底取决于产业组织问题，形成有效竞争的市场 结构和产业组织结构是培育和增强产业竞争力的根本途径和决定性条件。这 9 哈尔滨1 程火学博士学位论文 一论点的提出的确有其可取之处，比如我国竞争力较弱的产业往往都是那些 长期处于垄断的产业或长期受到国家保护的产业。打破垄断、增强竞争的确 能够推动产业竞争力的提高。但是面临着即将进入w t o ，外国资本和跨国公 司将大举入侵，贸然将这些处于竞争弱势的产业投入到激烈的国际竞争之中， 所得到的结果并不一定符合我们的良好初衷，甚至会为这些民族产业带来灭 顶的危机。因此，放丌国内竞争一定要有原则、有步骤，从资本、技术、市 场及经营方针等方面切实提高产业的竞争能力才是在复杂激烈的国际竞争中 立于不败之地的可行之路。 另外，国内学者也开展了对于国际竞争力的评价指标的研究。比如，2 0 0 1 年第5 期的中国软科学上刊载了一篇题为企业国际竞争力评价指标研 究( 张德平) 的文章，该文从三个层次外显竞争力、内在竞争力和体制 竞争力，设计了企业国际竞争力评价指标体系，认为企业在国际市场上的竞 争与发展能力、竞争力的持久性和保障性以及竞争力的激励性因素是决定企 业国际竞争力强弱的关键。恢研究中指标体系的建立原则对于构建评价产业 因际竞争力的指标体系是具有一定借鉴意义的。 我国政府及学术机构也越来越重视对于产业国际竞争力的研究。2 0 0 1 年 5 月2 3 只在联合论坛上发表了国家计委宏观经济研究院产业所课题组的研究 成果我国产业国际竞争力评价理论与方法研究。他们认为产业国际竞争 力包括竞争实力、竞争能力、竞争潜力、竞争压力、竞争动力、竞争活力六 个方面的内容。 竞争实力是反映产业“要素供给”方面的实力，包括人力、财力、技术 创新实力三个方面。评价的指标主要有：大学文化劳动者比重、技术工人素 质、企业家素质、产值( 规模) 、总资产等；竞争潜力是指产业发展的潜在能 力，主要指一国产业发展面临的有利条件，包括比较优势和后发优势。反映 比较优势的指标有：资源秉赋、劳动力成本、资会成本：竞争能力是指把竞 争实力、竞争潜力转化为市场占有率、竞争优势的能力。评价的指标主要有： 经济增长率、市场占有率、显示性比较优势、全员劳动生产率、总资产贡献 率、增加值率等；竞争动力是反映产业参与竞争的能动性；竞争压力是反映 产业发展的外部推力：竞争活力是反映产业参与国际竞争的灵活性指标，它 取决于产业结构( 相关与辅助产业状况) 、产业组织、基础设施等方面的因素。 可以看出，这一研究仍旧是建立在波特的“国家钻石”模型的基础之上， 结合我国产业现状，综合提出各种反映产业国际竞争力的指标。在此基础上， l o 第1 章绪论 又探讨了提高我国产业国际竞争力的思路，如充分发挥我国产业的比较优势， 挖掘产业竞争潜力；加强体制创新，强化企业参与国际竞争的动力和压力； 高度重视技术创新，提高产业技术创新能力；加快产业结构调整和企业组织 结构调整，增强产业竞争活力等。该文提供了有益的思路，但是过于繁杂的 指标体系以及按照这一指标体系的评价所提出的全面提高的战略，并不一定 会产生良好的效果。应当在把握当前世界经济形势的前提下，从产业国际竞 争力的决定性因素的角度，如技术创新，来研究提高产业国际竞争力的方针 和策略。 一些学者还从某个特定产业的发展角度，研究了该产业的国际竞争力状 况。比如，徐国念、官建成撰写的抓住机遇提高我国i t 产业的国际竞争力 ( 载中国软科学，2 0 0 1 年第5 期) 。 另外，我们对5 0 位国内外学者的著作和文献进行了调查，这些资料或者 是研究技术创新的，或者是有关竞争力的，或者是将二者融合的研究成果。 调查结果使我们更加肯定了本研究的理论和实践价值( 见图1 1 ) 。 层次 项目全球国家区域产业科技组织 定义 胍邪 联系 方式 动力 地位 蟛响 促进 对镱 i ) 0 0 t ) o 0 i ) 0 o o t ) 0 0 ( ) o t ) o i ) i ) = ) i = ) 【) ( )