（管理科学与工程专业论文）基于技术战略联盟的合作rd机制研究.pdf

摘要 摘要 技术创新能力成为当前企业竞争优势的一个重要的源泉，研究开发 f r & d ) 能力直接关乎企业的创新能力，有效地对企业的技术研发进行管理 成为企业面临的一项重要课题。技术研发战略很大程度上影响着企业的技 术创新绩效。在当前竞争环境下，企业的技术研发模式从过去的内部研发 ( i n - h o u s e ) 开始转向组织外部( e x t e r n a l ) 技术能力的获取。合作研发成为一种 重要的技术获取方式，因此本文从不同的视角对合作研发的机制进行了研 究，主要研究以下问题： 首先，在对合作研发的相关理论以及研究文献回顾的基础上，主要研 究了影响企业研发合作的动机问题，提出了7 个影响合作动机的命题。 其次，主要研究了水平型两家竞争对手之间的合作研发机制问题，运 用博弈论的方法进行了建模，在前人模型的基础上，对技术的外溢系数进 行了新的表述，使之更加符合现实。基于吸收能力的视角，我们在模型中 引入了一种新的关于有效溢出的表述方式，即把有效溢出分解为潜在的溢 1 丑( s p i l l o v e r sp o t e n t i a l ) 和现实的吸收能力( a b s o r p t i v ec a p a c i t y ) 两个参数，通 过模型的求解，得出了企业可控的吸收能力参数对研发合作和不合作时均 衡结果的影响。 再次，在介绍前人关于垂直型企业的合作研发模型的基础上，本文通 过引入新的需求函数来对模型进行全新分析，最后得出供应链系统中上下 游企业合作研发机制的激励因素。 最后，运用前面的有关理论以及本文的一些研究结论，实证的研究了 华为公司和3 c o r n 公司的合作研发案例，分析了两家公司所拥有的不同 资源禀赋，以及合作的最终达成，合作研发共同体华为3 c o m 公司的运行 机制，向我国的企业展示了一个真实的合作研发案例。 关键字合作研发；技术战略联盟；技术外溢；吸收能力；博弈模型 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ee o m p a n y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e si sam a j o rr e s o u r c e o fe o m p e t k i v e a d v a n t a g e ，w h i c h i s d i r e c t l y r e l a t e dt or e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ( r & d ) c a p a c i t y , t h e nc o m p a n yf a c e sai m p o r t a n tc h a l l e n g eh o w t om a n a g ee f f e c t i v e l yr & d t h ec o m p a n y st e c h n o l o g yr & ds 仃a t e g yg r e a t l y e f f e c tt h ec o m p a n y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c e i nc u r r e n t c o m p e t f f i v ee n v k o n m e n t ，t h ec o m p a n y sr & dm o d eg r a d u a l l yt r a n s f e rt o e x t e r n a lt e c h n o l o g ya c q u i s r i o nf r o mt h ep a s ti n h o u s er & d ，c o o p e r a t i v e r & db e c o m eav e r yi m p o r t a n tt e c h n o l o g ya c q u i s i t i o nw a y , w h i c hc a ns p e e d u pt h ep a c eo f t h ei n n o v a t i o na n de n h a n c et h et e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , s ot h i s p a p e rs t u d yt h ec o o p e r a t i v er & d m e c h a n i s mf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s t h e s t u d yf o c u so nt h ef o l l o w i n gi s s u e s ： f i r s t ，t h ea r t i c l er e c a l lt h er e l a t e dt h e o r i e so nc o o p e r a t i v er & da n dt h e f o r m e rl i t e r a t u r e s ，b a s e do nw h i c h , w ee x p l o r et h em o t i v a t i o n so fc o o p e r a t i v e r & da n dp r e s e n ts e v e np r o p o s i t i o n s s e c o n d ，w es t u d yt h em e c h a n i s mo fh o r i z o n t a lc o o p e r a t i v er & d ，w h i c h r e f e rt oc o o p e r a t i o nb e t w e e nc o m p e t i t o r s w ea p p l yg a m et h e o r yt ob u i l da t h r e e - s t a g em o d e li nw h i c hw ei n t r o d u c ean e wd e s c r i p t i o no fe f f e c t i v e s p i l l o v e r sf r o ma b s o r p t i v ec a p a c i t yp e r s p e c t i v e w eb r e a k d o w nt h ee f f e c t i v e s p i l l o v e r si n t os p i l l o v e r sp o t e n t i a la n da b s o r p t i v ec a p a c i t y , b yr e s o l v i n gt h e m o d e l ，w es e et h ec o n t r o l l a b l ea b s o r p t i v ec a p a c i t yp a r a m e t e rk se f f e c to nt h e b e h a v i o ro ff i r m si nt h ec a s e so f n o n - c o o p e r a t i o n a n d c o o p e r a t i o n r e s p e c t i v e l y t h u d ，b a s e do nt h el i t e r a t u r e so fv e r t i c a lc o o p e r a t i v er & d ，t h i sa r t i c l e b u i l dan e wv e r t i c a lm o d e lb yi n t r o d u c i n gn e wd e m a n df u n c t i o n t h e nw e o b t a i nt h ed e t e r m m a m so ff i r m sd e c i s i o nt o e n g a g e i nv e r t i c a lr & d c o o p e r a t i o n a tl a s t ，u s i n gt h eb a s i ct h e o r ya n ds o m ec o n c l u s i o ng o ti nt h i sp a p e rw e h a b s t r a c t e m p i r i c a l l ys t u d yh u a w e ia n d3 c o mc o o p e r a t i v er & d t h r o u g ha n a l y z i n gt h e t w oc o m p a n yd i f f e r e n tr e s o u r c ea n dt h ef o r m a t i o no fc o o p e r a t i o nw es t u d yt h e r e s e a r c hj o i mv e n t u r eh u a w e i 3 c o mc o m p a n yo p e r a t i o nm e c h a n i s m , s h o war e a l c o o p e r a t i v er & d c a s e k e ”v o r d sc o o p e r a t i v er & d ：t e c h n o l o g ys t r a t e g ya l l i a n c e ；t e c h n o l o g y s p i l l o v e r s ；a b s o r p t i v ec a p a c i t y ；g a m em o d e l 1 1 i 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于技术联盟的合作研 发机制研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独立进 行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 字彻 日期：刃年细细 燕山大学硕士学位论文使用授权书 基于技术联盟的合作研发机制研究系本人在燕山大学攻读硕士学 位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山大学 所有，本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本人完 全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权燕 山大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的 全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 日期：力年移扣日 日期：d 7 年角0 日 c 魂 名一 孙穿 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 技术对经济的增长作用早已成为共识。自从五十年代早期熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 提出创新学说以来，创新受到学者和企业家越来越多的关 注，有人将企业的持续成长归因于五类创新要素：即商业模式创新、技术 创新、兼并收购，组织创新、制度创新，由此可见广义的创新在企业成长 中起着极为重要的作用。早期的学者对技术创新对经济增长的作用进行了 大量的研究，从经济增长理论的角度把技术创新作为一国经济增长的发动 机和保持一国竞争优势的一个源泉。之后的技术创新的学者开始关注更加 微观的企业层面，指出技术创新可以大大改善企业的绩效。增强企业在市 场上的竞争优势。技术创新受到越来越多的关注和重视，并且已经成为一 个国家、企业竞争优势的一个重要来源，关于技术创新的作用已经成为学 术界和决策者们的一个基本共识。 企业技术创新能力很大程度上取决于企业自身的研究开发( r & d ) 能 力，企业的r & d 投资水平，r & d 投资密度已经成为当前跨国公司竞争的 一个重要手段，为了不断的保持自己的竞争地位，投资水平和投资密度两 者的水平都在不断提高。早期的文献大都关注企业r & d 投资以适应科技 的发展和增强国际竞争力。近年来，跨国公司的产品竞争和技术开发的复 杂性和高度不确定性，都使得传统的单纯关注企业内部的技术管理向更加 开放的跨组织知识管理转变。 1 9 世纪后期。德国和美国的一些大企业开始设立一些专职的研究与 开发机构，研发开始作为企业的一项职能被内部化。第二次产业革命后， 技术复杂程度的提高，使资本密集型的大企业成为制造业中最主要的组织 形式，同时也使得企业研发的内部化趋势得到了加强，成为当时研发的最 主要模式。到2 0 世纪前半叶，工业化国家企业中专门从事研发的实验室 燕山大学管理学硕士学位论文 已经从最初的化学和电力产业逐步发展到整个制造业，成为当时制造业大 企业的一个特有的部分【1 1 。在相当长的一段时期，欧美大企业的内部化大 规模研发活动和科技成果的商业化一直是世界技术创新的主导力量1 2 j 。研 发的内部化，使企业拥有足够大的研发实力，技术供给和需求处于自给自 足的状态，所以在2 0 世纪6 0 年代甚至到7 0 年代，几乎没有任何的合作 研发的安排【3 j 。 从7 0 年代后期开始，特别是8 0 年代以后，情况发生了一些变化。企 业的研发活动变得越来越外部化，内部的研发活动不再是企业唯一的来 源，研发活动也不再完全依赖自身的力量，通过于与企业以外的研发力量 ( 大学、研究机构、竞争者) 进行各种形式的技术合作和外包，或者通过组 建合资研发企业、并购等手段获取外部知识和技术。自八十年代后期以来， 世界范围内可观察到的技术r & d 联盟数量日益增多，尤其像生物技术和 信息技术这样的高新技术产业的表现，这一现象已经引起了学术界对该问 题研究的极大兴趣，同时也得到了技术政策制定者的更多关注。许多企业 从单纯的内部研发( i n h o u s e ) 转向寻求外部技术资源( e x t e r n a l ) 的获取，1 9 8 4 年美国的“国家合作研究法案”的通过更加强了这一趋势。有关数据显 示，1 9 9 6 年美国企业利用外部资源进行研发的费用已经占到总研发费用 的1 2 3 5 ，这一比例更高的是日本企业，已经高达4 0 6 0 1 4 l ，并且 国外对合作研发的大量经验实证分析已经表明，企业间的技术合作已经成 为当今技术发展的一个决定性因素。成为企业的一个重要的技术获取形 式。美国麻省理工学院的e d w a r d b r o b e r t 教授等人对北美、日本和欧洲 年度研发支出超出1 亿美元的2 4 4 家公司的调查表明，2 0 世纪九十年代 以后来，越来越多的公司倾向于从外部寻求技术来源；依赖外部技术的企 业在全部调查的企业中所占的比例越来越高，而且这一比例增长的越来越 快o ”。 1 1 2 研究意义 近年来，跨国公司的产品竞争与研发合作成为国际国内研究的热门话 题，研究与开发联合体( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e ) 的博弈分析更是国际产业组 2 第1 章绪论 织领域和经济学领域的研究热点。关于该领域的大量理论文献出现，国内 的学者也开始关注研发合作的理论研究，但是由于起步较晚，无论从深度 和广度显得都还不够，所以本课题的选题具有一定的理论价值。我国作为 新兴的市场化国家，面对日益激烈的国际竞争，技术创新已经被国家作为 一项重要的战略提上日程，逐步的增强我国企业的自主创新能力成为一项 迫切任务。 但是作为后发的发展中国家，我国与美国、日本、欧洲等发达国家的 技术实力存在巨大的差距，面对世界经济的逐步全球化，大的跨国公司纷 纷进入我国，他们凭借巨大的技术和经济实力逐步的占领国内市场，跨国 公司在我国投资的最新的趋势已经不是早期的合资建厂他们现在更加强 调自己对合资厂的控制，正在以雄厚的资金实力对我国的企业进行兼并。 这样势必会严重阻碍本国企业自主创新能力的培养，对国家的经济长远利 益并无益处。我国企业在自身技术能力就薄弱的情况下，又面对着这样强 大的竞争对手，如何有效地逐渐的提升我国企业的技术创新能力已经变成 我国企业面临的一项重要课题。也为我国企业如何有效地管理自己的创新 和技术提出挑战。有学者把我国企业的技术路线归纳为技术引进、技术吸 收、自主创新这样几个阶段，但我们可以看到在我国这一路径并不是很成 功，从早期的技术引进一直到现在，我国企业的大多数核心技术仍然来自 引进，企业本身的技术创新能力尤其是核心技术的创新增长并不明显。已 有学者对该问题进行了深入的研究，对该模式提出质疑，清华大学的高旭 东博士在麻省理工学院( m i t ) 攻读博士期间，自己的博士论文中就提出一 种技术“后发国家”如何有效地追赶技术“先进国家”的理论分析框架， 他认为，虽然发达国家的企业特别是跨国公司，拥有知识资产和核心技 术，但这些知识资产和核心技术等优势要在我国市场转化为竞争优势可能 会面临很多障碍，并且指出虽然我国企业在技术等资源上相对于跨国公司 般居于劣势地位，但我国企业也有很多机会去开发技术、提高能力、缩 短与跨国公司的差距【6 川。这就为我国企业如何实施有效的技术战略提供 了理论支持，同样技术开发的模式以及如何有效地管理自己的技术开发过 程成为为我国企业成败的一个关键，我们认为技术联盟、技术研究与开发 3 燕山大学管理学硕士学位论文 的合作等创新模式对我国企业的技术追赶会有所启发。这些创新模式的特 点也比较适合中国企业当前所处的环境，尤其是和跨国公司的研发合作对 我国企业的技术学习、能力提高具有更加重要的现实意义。 i a n s i t i ( 1 9 9 8 ) 以美国的计算机工业为背景，指出工业r & d 环境到九十 年代已经发生了巨大的变化，一方面科学知识越来越扩散，所以单个企业 已经不可能掌握所有的科学基础，而开发一种产品所需要的科技知识基础 越来越广泛；另一方面产品市场环境也越来越复杂和不确定( 引。在这种情 况下，仅仅在创造个别技术方面见长已不足以使企业获得竞争优势，而是 如何快速的识别和获取某项具有前景的技术的能力变得越发的重要。即企 业的学习能力或吸收能力( a b s o r p t i v ec a p a b i l i t y ) ，这种能力成为企业核心 能力的重要组成部分。在这种环境下，研究开发的合作成为一种趋势，越 来越多的公司通过利用外部的技术资源来维持自身的技术研发实力，甚至 一些大的跨国公司结成技术上的战略联盟，来制定行业标准，限制发展中 国家企业培育自己的技术能力，从而获得市场上的竞争优势。我国企业应 该注意这种新的研发趋势，并且积极的探索适合自己的研发模式，逐步的 培育自己的技术创新能力。而合作研发是一种不错的外部技术获取方式， 对我国企业技术能力的提升具有重要意义。 1 2 国内外研究现状 近年来，随着合作研究联盟数量的日益增加，尤其是八十年代以后来， 合作研发成为国外管理学和产业组织学界的研究热点，大量的文献涉及合 作研发的动机、影响因素和组织模式的选择等问题，在此我们按照各个相 关文献的分类，以及各文献研究该问题的视角的不同，把涉及合作研发的 国外文献分为两种流派：管理文献和产业组织文献来分别综述。鉴于国内 该领域的研究较少，我们主要从概念的界定和研究视角出发来回顾国内学 者对合作研发的研究现状。 1 2 1国外研究现状 1 2 1 1国外产业组织文献对合作研发的研究大量的产业组织文献对 4 第1 章绪论 合作研发动机进行了研究，8 0 年代后期以及整个9 0 年代生物技术和信 息技术领域r & d 联盟的日益增长促使了学术界和政策制定者对合作研发 的驱动因素和合作的效果进行了大量的研究1 9 ( h a g e d o o m ，2 0 0 2 ) 。关于合作 研发的理论模型的研究最先出现在产业组织的相关文献中，该文献的侧重 点主要是合作研发( 或潜在) 成员间知识溢出的作用或者角色，并且多用博 弈论的视角来分析研发合作、研发投入、和跨公司的知识流( 也叫知识溢 出) 之间的关系，该领域的研究最主要集中在合作研发和知识溢出对公司 研发投资水平的影响。该领域的经典文献是d a s p e r m o n t ，c 、a j a c q u e m i n 早期发表在美国经济评论上一篇文章，这篇文章所建立的基本模型成为后 来学者建模的基础。研究表明，有效的知识溢出的存在会激励成员企业的 合作研发，而合作研发反过来会导致更高的研发投资水平【l 们。当成员间 不存在合作时，知识向竞争对手的溢出被认为是不情愿的，因为这样就增 加了竞争对手的知识存量从而相对的削弱了自己的市场竞争地位。由于他 们不能完全的专有自己的研发收益，这些不情愿( i n v o l u n t a r y ) 溢出的存在 会减少企业的研发努力效应，最终导致更低的研发支出水平。而研发的合 作能够使知识的溢出效应内部化消除溢出效应对研发的消极影响( e g a m i r ，2 0 0 3 ；d eb o n d t ，1 9 9 6 ；k a m i e ne ta l1 9 9 2 ；l e a h ya n dn e a r y , 1 9 9 7 ) 1 1 1 1 。并 且绝大多数的相关研究都在相当不可信的假设的基础上展开的，即他们认 为溢出时给定的并不受到合作本身的影响。然而近期的许多文献丰富了先 前的分析，他们考虑到了合作有助于在合作伙伴闻进行自愿的知识转移 ( k a t s o u l a c o su l p h ，1 9 9 8 ) 1 “】。公司尝试通过研发合作来最大化自己的知识 流入，同时通过在知识保护机制的投资来最小化自己专有知识的向外溢出 业自己决定【锕。这一素葡酌产业组织文献的研究一般都严格局限于竞争 对手间的研发合作，几乎没有对与大学研究机构的合作研发，与非直接竞 争对手之间的合作研发投入过多关注。只有a t a l l a h ( 2 0 0 2 ) 的研究表明低水 燕山大学管理学硕士学位论文 平的知识溢出也会引起与垂直成员( 供应商和顾客) 的研发合作，因为和垂 直型成员的研发合作不会直接对产出市场的竞争产生影响3 1 。由于上游 公司的技术创新能够降低中间产品的成本，因此上游企业的r & d 活动会 对下游企业产生正的外部效应。b a n e r j e es 等运用博弈论的分析方法分析 垂直型合作研发的动机问题【6 ，文献 7 0 1 分析垂直型的相关公司间的合 作，从水平溢出和垂直溢出都存在的情况下进行建模，得出结论：当垂直 型公司能够在r & d 决策上合作并且能够充分共享有用信息，垂直研发共 同体( v e r t i c a lr j - v ) 可以产生最大的社会福利1 7 。 产业组织文献对竞争公司的研发合作动机和研发合作的福利效应进 行了广泛的检验，研究的重点主要集中在研发投资的角色以及研发中的知 识溢出效应。该领域的实证研究工作主要是使用微观层面的调查数据 ( c i s ) ，集中在公司规模、研发密度作为合作影响因素的强度( b e c k e ra n d d i e t z ，2 0 0 2 ；l e i p o n e n ，2 0 0 1 ；k a i s e r ，2 0 0 2 ) 。但是大多数文献关于影响因 素的研究并没有对合作的类型进行区分开来分析，如和竞争者、供应商、 顾客和大学等的合作。只是在近期，k a i s e r ( 2 0 0 2 ) “4 j 在分析德国的服务业 时，才首次把合作研发的类型分为垂直型合作和水平型的合作来分析。 产业组织学者对合作研发的另一个研究热点就是学习能力和研发合 作动机的关系研究，著名的学者k a m i e n 和z a n g ! ”j ，他们认为企业的研发 投资决定着企业的学习能力大小，首次基于吸收能力的视角对企业r & d 合作行为进行了研究，以及该能力对企业均衡行为的影响。u l p h 在分析 企业的合作行为时，提到技术路径的选择以及技术差异性对技术转移的影 响，实际上也暗含了不同的技术路径也会影响企业的吸收能力。之后还有 学者提到企业的规模、企业文化、激励机制等都会影响企业的吸收能力， 从而影响企业的研究开发行为。 1 2 1 2 国外管理文献对合作研发的研究相比于产业组织文献更多的 从知识溢出视角出发来进行研究，管理和技术政策领域的文献更多的关注 合作的动机、进行广泛的实证检验，以及在研发联盟中知识交流的自愿性。 管理文献对该问题的理论贡献主要是强调研发合作的目标应该是交易成 本的减少和合作成员互补性技能( k n o w h o w ) 的使用( e g k o g u t ，1 9 8 8 ；d a s 6 第1 章绪论 a n dt e n g 2 0 0 0 ) ”。主要的理论基础是交易成本理论和基于资源的观点。 管理文献在之前的研究中广泛讨论的关于合作研发动机的解释大致围绕 着这些因素：面对不确定的技术开发成本和风险的共享和分担( d a sa n d t e n g ，2 0 0 0 ；t y l e ra n ds t e e n s m a ，1 9 9 5 ) 1 1 6 缩短创新的周期( p i s 卸o ，1 9 9 0 ) 追逐 研发效率的提高，如规模和范围经济效应和不同公司研发资源的组合所产 生的协同效应( k o g m1 9 8 8 ；d a sa n dt e n g ，2 0 0 0 ) 【”，1 6 1 ，通过监视市场和技术 开发活动的组织学习过程( h a m e l ，1 9 9 1 ；r o b e , sa n db e r r y , 1 9 8 5 ) ，涉及政府 规制和产业标准，以及政府的补贴政策( b e n f r a t e l l o 和 s e m b e n e l l i ，2 0 0 2 ；n a k a m u r a ，2 0 0 3 ) u ”。虽然已经指出大部分的技术联盟失败 的实例( h a r r i g a n ，1 9 8 6 ) ，但是研发联盟可能仍然是竞争优势的一个来源， 对公司的绩效具有持续的影响。t e e c e ( 1 9 8 0 ) 指出组织的实践影响公司的绩 效，并且解释说，由于最优实践的扩散速度的缓慢和模仿复杂组织能力的 困难，造成产业中不同组织长期绩效的不同。并且指出不同的合作类型应 该具有不同的目标，对于创新合作来说，最主要的两个目标应该是成本的 减少和市场的扩大i i 引。v o nh i p p e l ( 1 9 8 8 ) 认为，制造商和顾客的研发合作 被认为有助于减少创新的市场导入风险，尤其，当创新的产品是全新的和 复杂的时，就要求顾客的试用，为了确保该产品的市场进入或扩大，这时 和顾客的合作就被认为是必要的( t e t h e r ，2 0 0 2 ) 。相反，和供应商的合作 常常和非核心资源外购的业务趋势有关，现在企业把更多的精力放在自己 核心能力上，非核心资源的外购成为企业的一个重要业务，为了保证外购 输入资源的质量，和供应商的密切合作主要是进一步的减少成本、减低风 险、同时获得所需的技术资源。管理文献指出，企业和大学和科研院所的 合作一般更加关注于开辟全新市场的创新行为( t e t h e r , 2 0 0 2 ；m o n j 0 1 1a n d w a e l b r o e c k ，2 0 0 3 ) t 1 9 】。并且处于技术前沿的企业和大学、科研机构合作可 以降低成本，是一种不错的技术策略。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1关于基本概念的综述 国内关于创新管理和技术管理的研究相 对于国外起步较晚，而且一般从属于技术经济学科范畴，但是近些年由于 7 燕山大学管理学硕士学位论文 技术管理的重要性日益明显，国内关于该问题的研究也日渐增多。笔者认 为国内的技术管理文献多在介绍国外的相关理论，定量的实证研究还不多 见。关于合作研发的研究虽然也有一些文献，本人通过中国期刊网进行检 索，得到的相关文献不是很多，更多的文献是关于合作创新，但是也有学 者一直关注于该领域的研究。傅家骥是我国技术创新的早期倡导者，他较 早的就定义过合作创新的概念，他认为合作创新就是企业间或企业与科研 机构、高等院校之间的联合创新行为 2 0 l 。罗伟，唐元虎等学者也是比较 早的对合作创新进行专门研究的人，他们的定义是，以合作伙伴的共同利 益为基础，以资源共享和优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限 和合作规则，合作各方在合作技术创新的全过程中共同投入，共同参与， 共享成果，共担风险【2 1 1 。郭晓) 1 1 ( 1 9 9 8 ) 指出网络合作化技术创新是只有多 个企业在很多情况下也吸收部分研究机构和大学加入，形成技术合作契约 关系，有多个企业共同投入资源，参与到一个创新过程中，然后基于共同 的创新成果，在进行后续的差异化创新，是一种反复交易行为【2 。由于 和国外学者研究的视角不同，国内学者多使用合作创新这一概念。而国外 的文献多用研究开发合作( r & dc o o p e r a t i o n ) 、技术联盟( t e c h n o l o g yc o r t e l ) 和研究开发共同体( r e s e a c hi o i n tv e n t u r e ) 等概念，具体到每个概念合作的 机制有所不同，国内的研究还只是停留在广义的合作创新概念上，所以关 于合作研究开发的定义也是从广义的创新概念出发，并没有对创新过程的 不同阶段进行分别的研究。如研究开发阶段的合作、成果商业化阶段的合 作等，虽然不同的文献所研究的合作模式有所不同。本文的研究限定在广 义的研究开发阶段的合作，既包括直接的松散的合作形式也包括更加紧密 的成立联合开发实体的合作形式，关注焦点主要在于合作机制。 1 2 2 2 研究视角的综述国内学者对该领域的关注近年来也日渐升温， 从不同的角度出发来研究企业的联合戗新行为。在早期国外关于创新联盟 研究的基础上并结合了国内的实际对合作创新进行了研究，罗炜，唐元虎 等学者也研究指出协作创新对参与企业及社会的影响，并且研究了大学科 研机构与企业之间合作创新的完全信息动态博弈分析，指出企业和大学的 创新能力、大学技术的先进性及商业化价值将影响合作创新方式的选择 8 第1 章绪论 删j ；潘淑清研究存在技术溢出情况下，对称的寡头垄断企业的合作创新 效率分析，指出当技术溢出效应达到一定程度时，合作创新更加有利于实 现社会福利的最大化；技术溢出程度越大，合作创新对企业越有好处，相 应的企业研究开发投资水平也越高 2 4 1 ，和早期的a j 模型的研究结论一致。 也有学者研究了合作的稳定性和影响稳定性的因素，董广茂，李垣研究了 承诺和学习能力在建立合作一竞争关系过程中的作用，他们认为：除了竞 争性的资源外，公司通过学习还可以获得对合作伙伴的竞争力没有损坏的 资源【2 列。基于资源的观点认为，联盟中或者合作关系中伙伴的选择是根 据彼此资源的互补性来选择以进行价值创造 2 6 l 。李垣等的研究得出了和 基于资源理论的不同结果，认为合作伙伴的学习能力投资可以起到承诺的 作用，这种作用可以减缓合作伙伴之间的机会主义和道德风险的担心，最 终使他们在价值占有上达到n a s h 均衡，一种稳定的合作关系就可以建立 起来，一旦合作伙伴学习能力之间的关系由于环境和自身的原因发生变 化，就可能导致联盟或者合作关系的解体【2 5 1 。关于研发合作的影响因素， 国内的大量文献有所涉及，但多是对国外相关理论的引用。一般进行文字 性的描述，缺乏严密的数量分析，并且所述原因不一定适合中国的具体环 境，更缺乏相关的实证检验。国内最新的文献也开始利用模型来描述这一 问题，张化尧，万迪防等就通过引入创新外溢性和创新偶然率建立模型来 分析非合作r & d 和合作r & d 行为的影响因素，指出创新难度的适度提 高有利于合作研发的形成，高资源互补性使形成合作的边际动力表现明 显，利于形成合作1 2 ”。卢燕，黄瑞华等通过实证经验研究，检验了企业 研发实力，资源水平、相容性水平知识产权情况与合作满意度之间的正相 关关系【2 引。 陈宏民等认为r & d 补贴可以达到和出口补贴的同样效果，并且还不 违背w t o 限制，通过建立一个三阶段博弈模型，同时考虑不同政府的 r & d 补贴政策，研究技术合作中政府补贴政策对技术研发和技术合作的 投资水平的影响。得出结论：当几乎不存在技术交流和合作时，企业将在 r & d 中过度投资，当两个企业之间存在技术合作时，企业在r & d 中投资 不足，并且指出像我国这样，技术引进所占比例过大的情况，政府必要的 9 燕山大学管理学硕士学位论文 补贴和保护还是必要的【2 9 l 。曾德明等学者对企业的合作r & d 决策模式进 行优劣比较研究【3 ，卢丽娟，张小刚运用期权理论对r & d 联盟的时机选 择进行了研究【3 1 】。李勇，张异等研究了供应链中制造商和供应商合作研 究开发的模型，这也是国内较少研究的垂直型研究开发合作模式，基于一 系列假设，他们认为制造商和供应商之间的协同合作不仅可以使供应链系 统的利润最大化，而且还能形成双赢的局面【”j 。 1 2 3国内外研究现状评述 在总结了国内外关于合作研发相关文献基础上，可以看到国外经济学 者、管理学者对该领域的关注较早。并且研究的视角广泛，运用数学工具 建立了丰富的模型来对合作研发进行分析；尤其是产业组织文献，从技术 溢出的角度出发，开发出了大量的研发合作模型，通过模型的分析得出了 许多研究结论，尤其是经典的a j 模型为技术政策制定者提供了重要的理 论依据。战略管理理论对合作研发的研究多从资源学派的角度，分析不同 企业的资源禀赋，认为合作可以达到协同效应。更加值得国内学者关注的 是国外很多文献运用大样本数据对合作的影响因素进行检验，国内的文献 像这样的实证研究还比较少见。 国内学者对该问题多是介绍国外的相关理论，定性的描述较多，并且 研究视角多从交易成本的角度出发进行。通过数学建模对该问题进行研究 的学者大多来自国内一些管理学科比较强的院校的管理科学系，产业组织 学者或者经济学系的研究并不像西方那么多；国内学者的模型建立大多是 在西方理论模型的基础上加以改进而发展起来的，近期的文献也开始运用 多种数学工具来分析，并且分析的深度较原来有所增加。国内学者多运用 博弈论的分析工具，对技术溢出效应的分析一般都给以外生变量来处理， 合作研发的微观机制研究还不多见，并且由于r & d 数据库的缺乏，向西 方学者那样基于大样本的实证检验研究更少。在前人的研究基础上，本文 试图从新的视角出发，对水平型、垂直型两种合作研发模式进行博弈分析， 力图得出一些创新性的观点，以期对我国的技术政策制定有所启发。 1 0 第1 章绪论 1 3 本文的研究方法及研究框架 1 3 1 研究方法 本文的所运用的研究方法主要有： 一是运用博弈论的分析工具对研发合作的微观机制迸行分析，通过对 合作机制进行数学建模，采用博弈的分析方法研究企业的研发合作行为。 二是运用对比分析的方法，为了清晰的展现研发合作与研发不合作对 社会福利的影响，我们对两种研发模式采用对比分析的方法。 三是定量与定性相结合的方法，从定性的角度研究合作研发的动机问 题，而从定量的角度出发，基于一些市场需求假设，对企业研发合作与不 合作的行为进行了建模，结合定量和定性两种方法对结论进行合理的解 释。 1 3 2 研究框架及内容 本文是基于这样的一个研究框架来进行的，首先对基本理论进行回 顾，力求理清国内外研究该问题的理论基础。之后探索研发合作的动机问 题，接下来本文对整个研究开发过程的合作进行微观机制研究，试图把合 作研究开发分为水平型的合作( 和竞争者) 、垂直型的合作研发( 和顾客和供 应商) 两种类型来分别进行研究，得出一些有价值的结论。最后基于以上 理论以及本文的研究结论，对一个典型案例进行实证研究。 本文的具体研究内容安排如下： 第l 章绪论，主要介绍该课题的研究背景、研究意义以及国内外对合 作研发的研究现状，并给出了本文所采用的研究方法及框架。 第2 章合作研发的相关理论，本章从技术创新的基本理论出发，介绍 了企业的两种基本的研发组织模式一内部研发和外部研发，在此基础上我 们介绍了合作研发的基本理论问题，包括概念的界定、以及合作研发的分 类。最后介绍了研究合作研发问题的三种理论：交易成本理论、基于资源 观点理论以及产业组织理论， 第3 章合作研发的影响因素，主要提出宏观、中观的影响因素以及自 燕山大学管理学硕士学位论文 身的研发合作动机。总结国内外对该问题的研究，提出一些影响研究开发 合作动机的因素，以及各个因素和合作研发的相关关系。 第4 章企业间水平型合作研发机制研究，本章主要基于吸收能力的视 角，对生产同质产品的两家企业的研发行为进行建模，通过分析一个三阶 段博弈模型来研究企业间合作机制形成的影响因素，并比较了研发合作、 不合作对社会福利的影响。 第5 章企业问垂直型合作研发机制研究，该章主要研究处于供应链上 下游企业之间的研发合作机制问题，通过引入一个全新的市场需求假设， 来建立博弈分析的目标函数，通过求解均衡解，我们得出一些因素对制造 商和供应商之间的垂直研发合作机制形成的影响。 第6 章华为3 c o m 公司合作研发实证研究，运用之前本文介绍的相关 理论和本文的研究结论分析了我国一个真实的合作研发案例。 最后是本文的结论，总结了本文的研究结论、创新点以及存在的不足。 第2 章合作研发的基本理论 第2 章合作研发的基本理论 2 1技术研发属性及研发趋势 2 1 1 技术研发投资的特性 一般认为企业的研究开发可以增加企业的技术能力，从而提高企业的 创新绩效，保持自己在市场竞争中的相对优势地位。所以历来都特别重视 企业的研究开发活动。面对产品市场的激烈竞争和技术开发的复杂性和不 确定性，即便是世界上最大的创新体组织也不会仅仅依靠自身的内部研 发，在自己的创新活动中也需要获取组织之外的技术知识。除了自身的内 部研究开发外，企业一般通过与别的公司进行合作研发、技术许可、收购 兼并、相关研究机构的租用等形式来获取需要的技术知识【3 3 ( a r o r aa n d g a m b a r d e l l a ，1 9 9 0 ；c o c k b u me ta l ，1 9 9 8 ) 。r & d 投资又有自身的特点，区别 于一般的资本投资的r & d 投资具有两个特征：首先r & d 具有公共物品 的属性( a r r o w , 1 9 6 2 ；g r o s s m a na n ds h a p i r o ，1 9 8 6 ) ，一家公司r & d 投资产生 的信息的使用并不会减少其它公司对该信息的可利用程度。因此最优的经 济分配将涉及该信息的免费分配。其次，r & d 投资一直受困于外部性问 题( e x t e r n a l i t y ) ，r & d 投资企业一般并不能完全的占有该投资所产生的成 果，当公司采用非合作的研发模式是，外部性效应趋向于减少企业进行 r & d 投资的激励因素。从而减少r & d 投资【3 4 1 。r & d 的这两个特性决定 了r & d 投资不同于一般的投资。跨组织的研发合作机制被认为是一种可 以很好的解决技术外部性的安排，可以克服技术投资的一些消极效应。 2 1 2 当前技术发展趋势 新技术的研究开发是一项充满风险和不确定性的活动。这种不确定性 常常使得企业对创新时间、新技术特性和创新的经济效果的预测变得难以 把握，有时甚至毫无疑义。企业可能投入大量的研发精力以开发新产品或 改进新流程工艺，但企业外部的一些难以预料的变化常常轻而易举的改变 技术发展格局。在剧烈动荡的外部环境作用下，传统的基于新古典经济学 1 3 燕山大学管理学硕士学位论文 的静态技术管理已经不能适应技术变化的要求，需要新的系统的动态的视 角来看待这一变化。 技术的发展有其自身的规律，我们一般把技术的演化轨迹概括为技术 s 曲线，随着技术的不断进步，特定技术轨道的发展空间变得越来越小， 技术机会逐渐走向衰退，技术边界开始生效，在同一技术轨道上进一步渐 进创新越来越困难甚至变得无法实现。然而，不同领域的技术融合将产生 全新的技术机会，信息技术和传统的机械技术( c i m s ) 等的结合就是很好的 例子。企业可以从外部不同的技术源获得技术以产生技术的协同效应，政 府机构资助的研究机构、高校、供应链中的相关上下游企业，甚至自己的 竞争对手等都可以作为现在的技术源，已达到技术融合的协同效应。 技术溢出，是指由于技术和知识具有公共物品的特性，相关企业会无 偿从创新企业的技术创新中获益，来提高自己的技术实力和利润，技术溢 出可分为非自愿和自愿两种，一般文献的研究比较多的关注于非自愿性溢 出，即技术领域的“搭便车”效应。这一效应会影响企业的积极性，造成 低数量的r & d 投入，从而造成研发投入的不足，甚至会影响到整个国家 的创新能力。这就是一支受困于技术投资的技术外部性问题，企业技术的 非完全独占性促使企业采用新的技术研发模式，以最小化自己的技术外 溢，于是出现了各种各样的技术合作协议，来内部化技术的溢出。 2 2 企业研发组织模式 2 2 1内部研发和外部研发 组织存在的意义就在于协调成员，并解决组织与环境、组织与任务之 间的匹配问题。长期以来人们对组织问题进行了广泛的讨论，在此我们只 关注企业的研发组织模式，也可以说是知识生产的组织模式。早期的组织 学派主要关注于组织特征的描述，之后的权变理论认为”好”的组织结 构是不存在的，组织结构是人们决策行为的产物，它应该随着时间和环境 的变化而变化，依赖于组织内外因素而演变 3 5 1 。具体的因素有，战略因素， 规模因素、技术因素、环境因素等。企业技术创新模式一般有三种：自主 创新、合作创新、兼并创新口”。我们可以把自主创新和兼并创新看成内 1 4 第2 章合作研发的基本理论 部创新，而合作创新是一种外部创新。相应的研发我们也可以分为组织边 界以内的内部研发和跨越组织边界的外部研发两种组织模式。两者之间在 一定程度上具有替代性，同时又