（管理科学与工程专业论文）基于技术集成的煤炭企业构架创新模式研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 本文阐述了创新与技术创新、技术集成与集成创新的概念，并对技术创新的类 型、集成创新的背景、对象、主体及平台等进行了说明。分析了煤炭企业技术创新 的特点：技术创新的类型属于工艺创新，技术创新具有资源约束性、高风险性，需 考虑资源与环境等生态问题，需与其他开采技术相匹配以及需对不同的技术资源进 行整合。这些特点决定了煤炭企业自主的技术创新具有集成创新的性质，但主要地 体现在构架创新上。构建了煤炭企业基于技术集成的构架创新的基本框架，从技术 路线的选择、设备技术的配套集成、生产工艺构架创新和组织管理创新等方面设计 了其实旌途径，探讨了构架创新模式所能带来的绩效水平，并以神东公司实施这种 创新模式及其取得的效果为例进行实证分析。最后指出立足于世界煤炭生产技术发 展的最高水平，实行高起点、规模化经营，是彻底改变我国煤炭工业的落后局面， 取得世界一流效率水平和效益水平的有效途径。在对国内外最先进技术资源进行集 成基础上的构架创新，是到目前为止最适合煤炭企业生产特点的技术创新模式，也 是比单纯的集成创新更高层次、更有效的创新模式。这种创新模式对煤炭企业具有 普遍适用性，而且由此所形成的竞争力，是煤炭企业真正的核心竞争力，而煤炭企 业实施这种创新的能力，是企业赢得竞争优势的力量源泉。 关键词：煤炭企业技术集成构架创新 华中科技大学硕士学位论文 = = = = ；一= a b s t r a c t i nt h i s p a p e r , t h ec o n c e p t i o n so fi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g y i n t e g r a t i o na n di n t e g r a t i o ni n n o v a t i o nw e r ee l a b o r a t e d ，a n dt h et y p e so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dt h eb a c k g r o u n d , o m e c t s ，a n ds u b j e c t so fi n t e g r a t i o ni n n o v a t i o nw e r e e x p l a i n e d t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o rc o a le n t e r p r i s ew e r ea n a l y z e d ， s u c ha st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb e l o n g st ot e c h n i q u e si n n o v a t i o n ，r e s o u f c e sr e s t r i c t i o n ， h i 曲r i s k ，a n de c o s y s t e mp r o b l e mi n v o l v i n ge t c t h e s ec h a r a c t e r i s t i c sd e t e r m i n et h a t i n d e p e n d e n tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fc o a le n t e r p r i s eh a sa t t r i b u t e s o fi n t e g r a t i o n i n n o v a t i o n ，b u tt r u s si n n o v a t i o nw a sm a i n l ye m b o d i e d t h eb a s i cf l a m eo ft r e s si n n o v a t i o nb a s e do nt e c h n o l o g yi n t e g r a t i o nf o rc o a l e n t e r p r i s ew a se s t a b l i s h e di n c l u d i n gt e c h n o l o g yr o u t es e l e c t i o n ，e q u i p m e n tt e c h n o l o g y m a t c h e d i n t e g r a t i o n ，p r o d u c t i o nt e c h n i q u e t r u s s i n n o v a t i o n ，a n do r g a n i z a t i o n m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n i m p l e m e n t a t i o na p p r o a c hw a sd e s i g n e d ，a n dp e r f o r m a n c el e v e l c r e a t e db yt r u s si n n o v a t i o nm o d ew a sd i s c u s s e d s h e n d o n gc o r p o r a t i o nw a st a k e na sa n e x a m p l et od e m o n s t r a t et h ei m p l e m e n t a t i o no ft r u s si n n o v a t i o na n di t se f f e c t f i n a l l y , t h ec o n c l u s i o nw a sd r a wt h a ts c a l ep r o d u c t i o ne s t a b l i s h e do nw o r l dc o a l p r o d u c t i o nt e c h n o l o g yo fh i g l l e s tl e v e lw a sa n e f f e c t i v ew a yt o c h a n g et h ep r e s e n t s i t u a t i o no fc o a li n d u s t r yo fc h i n aa n da c h i e v ee f f i c i e n c ya n de f f e c t i v e n e s so fw o r l d c l a s s t r u s si n n o v a t i o nb a s e do i li n t e g r a t i o no ft h em o s ta d v a n c e dt e c h n o l o g yf c s o n r c e s i nt h ew o r l di st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d ef o rc o a le n t e r p r i s eb yn o w , a n db e t t e r i n n o v a t i o nm o d et h a ns i n g l ei n t e g r a t i o ni n n o v a t i o n t h i sk i n do fi n n o v a t i o nm o d eh a s t h em o s ta p p l i c a b i l i t yt oc o a le n t e r p r i s e s t h ec o m p e t e n c ef r o mt h ea p p l i c a t i o no ft r u s s i n n o v a t i o ni st h ec o r ec o m p e t e n c ef o rc o a le n t e r p r i s e s ，a n dc a p a b i l i t yt oi m p l e m e n tt r u s s i n n o v a t i o ni st h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g es o u r c ef o re n t e r p r i s e st ow i n k e y w o r d s ：c o a le n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n t r u s si n n o v a t i o n i i 华中科技大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 刎彳二喙 日期：口f 年 f 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密彭 ( 请在以上方框内打“”) 指导教师签名：秀名厶 ， 日期：汀年 阴7f 1 、呵 - 一 l 瓠闩鹤旧 者 年萋i 汁 沦 ： 位 期 学 日 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 1 1 论文研究背景 1绪论 技术创新是经济发展和结构调整的强大动力。“九五”期间，国家经贸委推出 了“技术创新工程”，其根本目的就是通过提高企业的创新能力，来带动产业，特 别是支柱产业的技术进步，从而提高国家经济与科按的整体竞争实力和综合国力。 “十五”期间，国家将继续加大技术创新的工作力度，加速提高企业技术创新的实 力和水平。 煤炭企业是我国国民经济的支柱产业，煤炭经济的发展对推动国家经济发展起 到关键性的作用。近年来，我国煤炭企业虽然进行了一些技术创新、技术改造和结 构调整，企业砑究开发能力有所提高，在科技发展上取得了一定的成绩，但从企业 发展整体看，产品技术含量低，人均效率低，装备相对落后，科技投入少，技术创 新能力低等突出问题还没有根本解决“1 。特别是国有煤矿技术进步对经济增长率为 2 3 ，低于全国平均水平2 8 7 。更远远低于日本的5 5 ，美国的4 7 7 。随明我国 煤炭企业经营仍十分粗放，经济增长仍然靠高投入、高消耗、人海战获得。而在工 业发达国家中经济增长主要是低消耗高产出，即靠技术创新”1 。面对全球化日益激 烈的市场竞争、技术竞争和人才竞争，煤炭企业只有加大技术创新力度，提高技术 截新能力，走技术创新之路，这是步入新世纪国有煤炭企业的必然选择。 正如科技部部长徐冠华所指出的：“整体设计是系统集成的核心要素”，整体 及长远构思、顶层设计、结构优化则是系统集成的关键内容。因此，构建集成铷新 机制，增强对企业内部技术资源和外部技术资源进行技术集成创新的能力，尤其是 进行构架创新的能力，应成为煤炭企业核心能力建设的首要任务。 本论文为国家软科学计划项目“我国煤炭资源供应国际化延伸的国家能源安全 战略及其复杂性研究”( 编号：2 0 0 4 d g q 3 d 0 9 0 ) 基金资助课题研究项目。 。徐冠华加强集成创新能力建设1 中国软科学，2 0 0 z ( 1 2 ) ：2 - 5 华中科技大学硕士学位论文 1 2 论文研究目的及意义 本文试图在刨新与技术创新、技术集成与集成创新的理论基础上，根据煤炭企 业技术创新的特点，探讨基于技术集成的煤炭企业构架创新的基本模式及其实施途 径，以期提高国内煤炭企业的生产效率和绩效水平，为煤炭企业发掘一条企业创新 发展之路。本文对煤炭企业技术创新具有一定的理论指导和重要现实意义： 1 本文从理论上阐明了创新与技术创新、技术集成与集成创新的基本理论， 为煤炭企业实施技术创新奠定了理论基础。 2 分析了煤炭企业的技术创新，主要是以提高企业生产效率水平为目的的生 产技术的创新，而且创新的能力和优势主要集中于生产工艺过程创新方面，指明了 煤炭企业技术创新的对象。 3 分析了煤炭企业自主的技术创新，具有集成创新的性质，但主要体现在构 架创新上，建立了基于技术集成的构架创新的基本框架，并给出了其实施途径，对 国内煤炭企业技术创新具有一定的理论指导意义。 4 以神东公司实施这种创新的具体做法及其取得的绩效进行实证分析，对国 内煤炭企业实施这种创新模式具有重要的现实意义。 1 3 国内外相关研究现状 早在t 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p ha l o i s s c h u m p e t e r 1 8 8 3 1 9 5 0 ) 在其经济发展理论中就提出了技术创新概念。他认为 技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种 “新组合”包括以下内容：引进新产品；引用新技术；开辟新的市场；控 制原材料新的供应来源；实现工业的新组织。3 。尽管熊彼特首次提出$ o j 新的概 念和理论，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下严格定义，熊彼特创新概念包含 的范围很广，有涉及到技术变革的创新和非技术变革的创新，这是与熊彼特的研究 性质有关的，他是把技术创新作为一个新的独立变量来考查其对经济增长以至社会 变迁的影响作用，而不是对技术创新本身尤其是技术创新管理进行研究。熊彼特创 2 华中科技大学硕士学位论文 新理论在提出之后的相当长的时间内，并没有得到重视，它被“凯恩斯革命”的光 芒所掩盖住了。 到2 0 世纪5 0 年代，由于现代科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和经 济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨 大作用，并对技术创新进行了系统深入的研究。自此以后，国际上关于技术创新的 研究经历了一个漫长的过程中，许多经济学家和管理学家对技术创新研究做出了贡 献，并给出了他们的技术创新定义。 1 9 5 1 年，索罗( s c s o l o ) 首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来 源和后阶段发展，这种“两步论”被认为是技术创新界定研究上的一个里程碑。1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 为技术创新下了一个直接明确的定义：技术创新是几种行 为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、 招用工人和开辟市场等。他是从行为集合角度来定义技术创新的。林恩( g l y n n ) 则首次从创新时序过程角度定义，认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而 终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程“1 。曼斯费尔德( i m a n s f i e l d ) 认 为，产品创新是从企业的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。3 。 美国国家科学基金会( n s f ) 于2 0 世纪6 0 一7 0 年代逐渐展宽对技术创新的解释。如它 在1 9 7 6 年对技术创新的定义是“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引 入市场”“1 ，将模仿和不需要引入新技术知识的技术改进作为最低层次上的两类创 新也划入技术创新定义范畴中。费里曼( c f r e e m a n ) 认为，技术创新是技术的、 工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化 应用”1 ，后来他又修订为技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次 商业性转化。1 。缪尔塞( r m u e s e r ) 在研究了大量的有关技术创新的定义后认为， 技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。1 。 技术创新理论自7 0 年代引入我国，并且在八十年代得到高度重视和广泛的研 究以来，我国许多企业管理方面的专家也都分别提出了自己的定义。 清华大学傅家骥教授认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用 3 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 2 = 一一= 更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟新的市场、获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业 和金融等一系列活动的综合过程。 清华大学吴贵生教授认为技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术 组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益和商业化全过程的活动“。 西安交大汪应洛教授认为，技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生 产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。就是从新概念的建立，到形成物质生产 力，并成功地使创新产品成批地迸入市场的整个过程。 科技部科技发展研究中心专家贾蔚文认为，技术创新包括自某种新设想的提 出，经过研究开发或技术引进、中间实验、产品试制和商业化生产，直到市场销售 的全过程o “。 许多研究者都提出了自己的定义，虽然提法有很大差异，但比较统一的一点技 术创新是以其市场实现程度来度量的，这是区别于发现、发明、技术进步等概念的 重要标志。 在创新领域中，集成的概念最早由是美国哈佛大学的m a r c oi a n s i t i 在 t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n 中提出的，他认为技术集成管理更加有能力应付不连 续的技术创新。该概念主要是针对新技术和新市场的不断出现，使现代企业不断地 处理不连续的技术变化的背景提出的“。根据r o t h w e l l ( t 9 9 2 ) 和s a v a g e ( 1 9 9 0 ) 对产业创新模式的划分，从2 0 世纪5 0 年代到现在技术创新经历了五代，它们分别 是：2 0 世纪6 0 年代以前的“技术推动”的创新模式；6 0 年代至7 0 年代早期出现 的“需求拉动”的创新模式；7 0 年代至8 0 年代，综合这两种模式出现了第三代技 术创新“交互作用”模式；8 0 年代至9 0 年代初，集成( 一体化) 创新模式被提出 n “；近年来，随着系统集成和网络模式的问世，又提出了基于网络化和虚拟组织的 第五代组织“。 集成创新思路的提出，给我国技术创新政策和管理研究提出了一系列的问题： 如何理解集成创新的概念以及与其他有关创新的概念的区别，如何应用集成创新的 思路指导具体创新实践等。面对这些问题，科技部部长徐冠华( 2 0 0 2 ) 提出“以提 d 华中科技大学硕士学位论文 = = = ；= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一= = 高战略性产业或产品的国际竞争力为目标，加强相关技术的配套与创新”、“使各种 单项和分散的相关技术成果得到集成，其创新性以及由此确立企业竞争优势和国家 科技创新能力的意义远远超过单项技术的突破。所以我们应当注重技术的集成创 新，注重以产品和产业为中心实现各种技术集成”“。中科院院长路甫祥( 2 0 0 1 ) 提出“当今时代更需要的是面向战略需求的技术集成创新，通过创新行为，把当今 世界的许多新知识、新技术创造性的集成起来”“。中国人民大学李宝山教授在集 成管理一高科技时代的管理创新对集成及集成度进行了全面的阐述，并提出集成 从管理角度来说是指一种创造性的融合过程，即在各要素的结合过程中，注入创造 性思维“。傅家骥和许庆瑞对于影响创新结果的因素和机理进行了大量深入的研究 和探索，从中得出了不少蕴含集成思想的研究成果，从而进一步丰富了集成管理研 究的内涵。许庆瑞提出基于核心能力的组合创新概念，认为组合创新包括核心的产 品创新和工艺创新，以及外围的体制创新、文化创新和组织创新。 陈劲( 2 0 0 2 ) 完成的集成创新模式，提出集成创新是技术集成加知识集成加组 织集成的概念啪1 。庄越和胡树华( 2 0 0 2 ) 探讨了现代企业产品创新集成化的原理和 方法，认为产品创新是多项技术、信息、管理( 人力资源、相关组织、企业联盟) 的集成。”。赵志等从计算机集成制造系统c i m s( c o m p u t e ri n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n gs y s t e m ) 理论以及衍生出来的集成产品开发i p d ( i n t e g r a t e d p r o d u c td e v e l o p m e n t ) 理论开发提出将业务流程重组、i p d 用于产品创新实践，在 信息技术支持下进行创新。“。 清华大学博士后王毅，吴贵生( 2 0 0 2 ) 研究了以技术集成为基础的构架创新， 指出在技术集成的基础上创新，是我国企业进行技术创新的重要途径，提出了以技 术集成为基础的构架创新框架”。 1 4 论文研究内容、方法及创新点 1 4 ，1 论文的研究内容 本文主要从创新与技术创新、技术集成与集成创新的基本概念及理论入手，在 分析煤炭企业技术创新特点的基础上，建立基于技术集成的煤炭企业构架创新的基 华中科技大学硕士学位论文 。 一。+ = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 本模式，并探讨其实施途径，分析其应取得的绩效水平，并以神东公司为例进行实 证分析。 本文内容共分6 章，第1 章为绪论，介绍论文研究背景、目的及意义，国内外 相关研究现状，研究内容、方法及创新点。第2 章介绍创新与技术创新、技术集成 与集成创新的基本概念及理论。第3 章分析了煤炭企业技术创新的特点。第4 章在 前一章分析的基础上，建立了煤炭企业基于技术集成的构架创新的基本框架，并给 出了其实施途径，分析了创新模式对绩效水平产生的影响。第5 章以神东公司实施 构架创新模式及其取得的绩效水平为例进行实证分析。第6 章得出结论。 1 4 2 论文的研究方法 在研究方法上，本文主要采取借鉴与创新、理论与实证相结合的研究方法。 在论文的阐述和分析中主要采取以下四种具体分析研究方法： 一是系统分析法：即将集成创新分解为几个子系统，先介绍集成创新的主体， 然后是集成创新的平台、集成创新的方式。将构架创新系统分解为设备技术创新子 系统、生产工艺创新子系统和组织管理创新子系统。 二是图表分析法：本文在论述创新、技术创新等的基本概念、煤炭企业基本创 新框架以及神东公司构架创新的绩效水平中，为了形象直观的说明相关理论，采用 了图表分析的方法。 三是比较分析法：在分析构架创新模式对绩效水平产生的影响，神东公司实施 构架创新之后绩效水平的变化过程中，与构架创新前后绩效水平的变化进行了比较 分析。 四是理论和实证相结合的研究方法：论文首先对集成创新的相关理论进行了系 统阐述，构建了基于技术集成的煤炭企业构架创新基本框架，然后以神东公司基于 技术集成的构架创新进行实证研究。 1 4 3 论文的创新点 论文的仓q 新点主要体现在以下两方面： 一是在借鉴国内外相关研究成果的基础l ，将集成创新的要素和主体进行整 6 华中科技大学硕士学位论文 合，建立了基于技术集成的煤炭企业构架创新系统的理论框架。 二是以神东公司具体的技术创新进行实证分析，证明基于技术集成的煤炭企业 构架创新模式的实用性和适用性。 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 2 1 创新 2 技术创新、技术集成与集成创新 本世纪初，熊彼特在经济发展理论一书中首先提出了创新理论。他以创新 为核心解释资本主义的发生、发展及其变化规律，在熊彼特看来，企业家的职能是 创新，把从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系中。创新理论包 含五方面的内容：引进新产品；引用新技术；开辟新市场；控制原材料新的供应来 源；实现工业的新组织。创新是一个经济范畴而不仅仅是技术范畴，熊彼特强调企 业家的素质、才能、修养、预见性、首创精神和冒险本性对企业发展和社会进步的 推动作用。熊彼特之后的经济学家发展了其创新理论，形成当代西方创新经济学。 创新最广泛的含义来自拉丁语i n n o v a r e ，意思是“创造新事物”。创新是人类社 会的永恒主题。所谓创新是指改变、更新或执行一个新方案；改变、更新或制造一 种新东西，以获得更高的社会和经济效果的过程或行为。人类社会的发展就是一部 不断创新的历史。世界知名企业发展的历史表明，只有创新才是企业生命力的源泉， 才是企业进步的根本途径。 原科技部朱丽兰部长明确指出：“创新不是创造新东西的简单缩写，而是具有 特定的经济学内涵，创新与发现和发明的不同之处在于它是一种具有经济和社会目 标导向的行为”。创新的基本特征就是创造和创效( 创造效益) 。没有创造便没有创 新，但主要不是“创造新东西”而是将“新东西”( 技术一经济构想) 创造性地引 入社会、经济系统。创新的出发点和目的，不仅仅在于“创造新东西”而是主要在 于“首先实现其商业价值”，因此能否获得商业价值和提高综合效益 ( 经济效益、 社会效益、生态环境效益和人的发展效益之综合) ，不仅是衡量创新的主要标志、 唯一标准，而且也是决定创新成败的关键。创新和创造的区别在于：前者是双向作 用，后者是单向作用( 如图2 1 所示) 。 8 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一：一= 至 _ 竺坚 至习 创造卜叫 社会、经济系统 l 匪e 竺兰( 叵 创新i = = 二二二二= j 社会、经济系统 图2 - 1 创新与创造的区别 一切产业都需要创新，所有企业都必须以创新来提高企业绩效，实现永续经营。 近年来，我国煤炭企业虽然进行了一些创新、技术改造和结构调整，企业研究开发 能力有所提高，在科技发展上取得了一定的成绩，但从企业发展整体看，产品技术 含量低，人均效率低，装备相对落后，科技投入少，创新能力低，在创新工作中还 存在一系列问题。我国煤炭企业尚需进一步深化改革，树立全新创新观念，加强创 新制度建设，建立适应市场经济体制的创新机制，积极推动企业信息化建设，保证 企业创新的资金投入，积极培养高素质人才，加强企业科技人员的队伍建设，进一 步加强产学研合作。 2 2 技术创新 2 2 1 技术创断的概念 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组 织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而 推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获手导新的原材料或半成品 的供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活 动的综合过程。”。技术创新必须是技术的新构想得到实际应用的活动，这里的技术 新构想可以是关于新产品、新工艺、新服务的构想，也可以是关于同种产品发挥 出新功能的构想，技术创新是对生产要素的重新组合，或者是企业的组织、产业的 生产函数做出某种改变。 2 2 2 技术创新的类型 企业技术创新的分类，从不同的角度按不同的标准划分，有不同的类型结构。 9 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ；= = = ：= = = = = = = = = = 一一：一： 1 产品创新与工艺创新 按创新的技术形态和内容划分，技术创新可分为产品创新和工艺创新。产品创 新是通过采用新理念、新结构、新材料等开发出能够满足客户更高甚至全新价值、 效用需求的产品。虽然根据产品概念本身的不同，产品创新可能表现为多层次性。 但是，为顾客价值的改变，甚至主动创造这种价值的提升是产品创新的核心所在。 这里强调产品创新应当以持续的开发满足客户更高效用需求以及彻底改变既有模 式的战略产品为核心，甚至促进产业的创新。 产品创新主要包括品种、结构、效用诸方面的创新。品种创新要求企业根据市 场需求的变化及时调整生产方案，开发受市场欢迎的、适销对路的产品品种。结构 创新是指通过改进使产品结构更合理、性能更提高、使用更安全、操作更方便、更 具有市场竞争力。效用创新则是指通过了解用户的偏好，以此为依据改进原有产品， 开发新产品，使产品能给用户带来更多满足，更受用户欢迎和喜爱。 工艺创新也称过程创新或者生产组织创新，是指企业产品生产技术的重大变 革，包括新工艺、新设备、新材料的应用以及企业生产流程的创新，并往往意味着 生产过程重组和新的管理与组织方法。工艺创新的目标是通过过程重构提升顾客价 值，比如：大规模定制生产技术、柔性生产技术、敏捷制造等。 2 渐进性创新与根本性创新 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可以分为渐进型创新和根 本性创新。渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ，或称改进型创新) 是指对现有 技术的改进引起的渐进的、连续的创新。根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ，或称 重大创新) 是指技术有重大突破的技术创新，它常常伴随着一系列渐进性的产品创 新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。 3 自主技术创新、引进技术创新和国内技术转让创新 按创新的技术来源和途径划分，技术创新可分为自主技术创新、引进技术创新 和国内技术转让创新。自主技术创新对企业的技术起点要求较高，对于缺乏自己的 技术传统和较强的技术储备的企业来说，要从事自主技术创新是比较困难的。引进 技术创新虽然不要求企业有较强的技术起点，但是，对于一般企业而言，引进技术 1 0 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一= = = 创新也存在选定技术难、成本高和消化技术人才不足等问题。相比之下，国内技术 转让创新更适合我国大多数企业，有关企业技术创新的实证调查也表明，国内技术 是我国企业技术获取的主要外部源。 4 独立创新与合作创新 按创新的组织体制和活动方式划分，技术创新可分为独立创新与合作创新。独 立创新的好处在于企业能够独享技术创新带来的收益，不存在创新成功后与其他企 业或科研机构之间的利益分配问题，但是，独立创新对企业的技术储备、技术人才 及其他资源条件要求较高。作为一种特殊的商品，技术所带来的绩效存在着高度的 不确定性，而且，技术交易是一种专有知识的交易。合作创新能有效地利用资源， 分散风险，它可以弥补企业在资金、技术、信息等方面的不足，也有利于企业的学 习和技术管理。1 。 2 2 3 技术创新的流程 技术创新的流程见图2 2 所示“。 图2 - 2 技术创新流程图 1 1 华中科技大学硕士学位论文 2 _ 3 技术集成 集成( i n t e g r a t i o n ) 包含了综合、融合、沟通、交互，使成为整体的意思。 从系统的观点看，集成从一般意义上可以理解为两个或者两个以上的要素( 单元、 子系统) 集合成为一个有机系统，这种集合不是要素之问的简单叠加，而是要素之 间的有机结合，即按照某一( 些) 集成规则进行的组合和构造，其目的在于提高有 机系统的整体功能“”。 集成的概念除了含有聚合之意，更值得重视的是其演进和创新的含义。技术创 新过程的集成促进了各种资源要素经过优选、并以适宜的结构形成一个更有利于资 源要素优势互补的有机整体。7 。 “技术集成”概念的提出者是哈佛商学院的m a r c oi a n s i t i 教授，其实证基础 是i a n s i t i 对全球计算机主机行业和半导体行业主要企业产品创新活动的多年研 究。l a n s i t i 研究的两个行业具有共同的特点：产品创新以高速发展的前沿科学基 础；产品面对系统化的市场需求；产品生产工艺复杂。这种行业中的产品创新活动 持续地面临着技术变化的挑战。“技术集成”是从战略层到实务层的一整套应对技 术变化的创新管理概念体系，包含着知识管理、产品开发过程、组织结构、企业战 略、组织能力等视角下的一系列重要概念。在i a n s i t i 所研究的行业中，企业产品 开发过程所需的通用知识基础数量不断增加，各种通用知识基础持续高速更新，通 用知识基础彼此之间密切相连。面对通用知识( 独立于特定环境的应用科学知识、 技术知识，是产品开发的基础知识，属于显性知识) 的变化，含于组织内部的系统 很难随之改变，技术变化对企业创新活动的挑战从根本上况是由于知识演进的速度 不同导致的知识匹配问题。 “技术集成”正是解决这一问题的方法。在“技术集成”活动中，企业通过试 验来评估各种技术选项内含的通用知识对企业内部生产系统、外部市场网络的影 响，由此做出技术选择：通过员工的经验积累把试验产生的系统知识存储在“技术 集成”的团队中，进而应用于下一个产品创新周期。新的系统知识不断的产生。并 得到保持和应用，从而保证了系统能够适应通用知识的变化。“技术集成”是对系 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一一 统知识演进过程的系统化管理，引导企业系统知识演进的方向。技术集成，如果从 组织知识活动的角度来看，则是知识的整合。对于某一技术发展阶段，有效的产品 开发所需要的知识整合是有多种实现模式的，如果离开产品开发所处的特定的组织 能力和制度环境，是很难评价整合模式的优劣的。根据以知识为基础的企业理论， 企业的本质是知识整合的机制，一定意义上，某种组织形态及特定的治理结构，是 组织处理知识整合和技术集成问题的一种解决方案，而特定的组织形态和治理结构 的使用，则既受到组织胜任基础和组织己有结构的影响，又受到组织所处的制度环 境中的劳动力系统和技能发展、风险共享系统和信用发展系统以及政府和市场等协 调机制发育水平的影响。 2 4 集成创新 2 4 1 集成创新的背景 2 l 世纪是基于知识经济的信息社会，知识转换的速度以及周期的长短决定了经 济发展的速度和社会资本聚集的程度。在这个过程中，技术创新是作为催化剂，新 的生产流程、设备和产品增加了知识使用的附加值和效率，使得企业能够建立相对 的竞争优势。随着信息技术和互联网的快速发展，企业的技术优势与知识共享密切 相关。对于一个系统而言，技术创新的先决条件包括政府政策、法律、基础设施、 产业环境、知识、人力资源以及资本市场。只有创新要素具有足够的有效合作和集 成才能使得创颓系统得到改善，从而提高创新效率和创新能力。其中创新效率是 关键，而通过系统工程的方法可以改善和提高创新效率；创新能力是创新资源和政 策集中的反映，反映在创新产出、产业集群和共享创新基础设施上。 钱德勒在其著名的企业规模经济与范围经济中通过详实的历史分析，发现 工业资本主义最核心的原动力就是组织能力。这些组织能力的本质就是在“企业内 部组织起来的物质设备和人的技能的集体。它们包括了很多运作部门工厂、办 事处、实验室各自的物质设备以及这些部门的工作人员的技能”，并认为“只 有切实的协调并使用这些设备和技能，企业才能在国内外市场进行竞争和继续发 展”。特别是进入2 l 世纪，企业的经营环境发生了深刻的变化，产品生命周期 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 越来越短，更新换代加快，社会消费需求日益多样化，消费者追求个性化，促进了 范围经济的发展，以提供多样化的产品品种。在范围经济条件下，要求企业有极强 的集成能力。集成创新产生的背景具体来说包括以下几点： ( 1 ) 现代科学研究的交叉融合的特性需要集成创新 一项大的、有突破性的创新需要多学科、多专业的交叉、融合，许多研发项目 要求很宽的知识背景。虽然专业化是目前发展的趋势，但不同专业的人协同合作是 创新成败的关键。技术创新作为市场需求与技术可能的磨合过程，是个基于己有 经验、不断获取新知识的集成过程。当代科技发展趋势表明，各领域、各学科纵横 交错，相互渗透，多种技术的融合已经成为技术创新的重要源泉。而集成创新的特 征在于把不同领域的知识、属于不同组织的资源、信息有机结合起来，优势互补， 综合集成，突破空间和层次极限，开放式的解决复杂性的创新问题。 ( 2 ) 竞争促进集成创新 市场竞争的日趋激烈，使企业面临的风险越来越大，尤其在研究和开发方面， 资源、实力的相对有限性日益成为制约创新成功的瓶颈，因而现实中集成式开发活 动越来越多，企业通过集成进行要素匹配，实现优势互补和资源的共享，获得外部 规模效应。同时通过信息的关联，可以降低风险和交易成本。 ( 3 ) 技术的复杂性及市场需求的复杂性促进集成创新 技术的发展，以及环境的不确定性，使得技术创新日益成为一项复杂性活动， 单个企业不可能单独完成越来越复杂的创新活动，所以必然寻求技术集成。复杂性 程度较高的技术不是被一个专家甚至一个企业完全掌握，而需要融合不同学科的专 家，不同企业的知识和技能。3 。 ( 4 ) 新经济时代创新活动的客观要求集成创新 过去在科学上、技术上比较关心的是突破性的创造发明，往往不太重视系统集 成创新，其实技术创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创 新。许多技术产品是由系统集成得来的，比如汽车，就走过了个渐进的、不断集 成的发展过程。到了现代，在些技术领域，系统集成可能要比单项的技术突破更 为重要，集成创新往往能够比许多单项创新更好的满足社会的需求。我国过去从国 1 4 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 外引进大量的装备，比国内先进，但详细分析每一个单项技术，国内都有，由于不 重视集成创新，造成了大量重复引进和严重的外汇流失。避免这一现象的关键在于 如何高质量、科学的将它们集成整合起来，成为一条生产线，实现生产效率的极大 提高，这是技术提出来的要求，也是市场提出来的要求，更是知识化的未来经济提 出来的要求。高新技术自身多样化、系统化的特点，必然带来高技术产品和产业的 高度系统集成性，在知谚 经济下，生产过程和流通过程通常很难分开，生产过程日 益社会化，制造的全球化，需要将全球的生产要素组织起来，把全球的技术集成起 来，组织全球最好的材料、工艺、人才、零部件来为创新服务。 在经济全球化的时代，全球信息网络使生产要素的优化组合愈来愈方便、快捷， 使集成创新的成效性更加显著，也呈现出许多时代特征。信息化成为集成创新的核 心。在现代制造业中，不采用集成电子信息技术设计制造的产品是不具备竞争力的， 即便在农业、医药、气象、服务等非制造业领域，信息资源的获取、处理、储存、 传输，技术开发、中试、商业化的各个环节，也都离不开信息技术的有力支撑。全 球化成为集成创新的重要特征，工业化时代初期的专业化分工和协作一般是近距离 展开，而如今己扩展到全球范围。 目前中国国内也有通过集成创新实现管理创新和产业技术跨越的案例。例如， 海尔集团通过市场链集成模式，在横向层次上把企业内部业务、流程价值链通过s s t ( s 一索酬、s 一索赔、t 一跳闸) 机制整合起来；在纵向层次上优化整合了供方价 值链、买方价值链、渠道价值链，形成了一个基于市场化关系的、纵横交错的网络 结构，获得了价值链集成效益。从管理体系上看，把分属于不同业务流程的先进管 理技术通过市场链集成起来形成一个完整的、系统的管理体系，把市场的压力通过 相互咬合业务流程无差异的传递给每一个岗位，使信息的流动货币化，加快了信息 沟通和反馈的速度，全面激活了流程的活力。进而在以o e c ( 全方位、每人、每天、 每件事、控制和清理) 为核心的管理基础平台上，把核心流程与支持流程集成起来， 形成了一个最大限度的、共享企业资源的管理集成平台。 新经济时代，信息技术和互联网技术的不断发展，为集成创新提供了更为广阔 的发展空间，伴随着集成创新成效的提高，人们对集成创新的认识将逐步深化，重 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 = 视程度也不断提高，现阶段必须面向国家战略要求，面向世界科学前沿，按照开放 式、网络化的技术发展模式，充分利用全球的创新资源，不断加强原始性创新和战 略性技术集成，在较短时间内大幅度提升科技创新水平和形成自主知识产权的核心 能力。“。 2 4 j 2 集成创新的概念 集成创新是创新行为主体采用系统工程的理论和方法，以提供特别优点的方 式，将创新要素经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合在 一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，从而使有机体 的整体功能发生质的跃变的一种自主创新过程。这个定义突出了集成创新的自主 创新性。即集成创新和原始性创新一样都是创新行为主体的自主创新过程，都是具 有创新行为主体的自主创新过程。集成创新和原始性创新还有一个共同点是二者都 需要深厚的科技功底。虽然从表面上看，技术集成不需要进行大量的从基础理论到 应用开发的研究过程，但是，如果对各项技术没有透彻的了解和分析，对系统的整 体没有切实的把握，技术集成就不可能在创新层面获得成功。集成创新同样需要工 程师、发明家的创新意识和动机。与原始性技术创新般是通过技术创造新市场不 同，集成创新主要靠社会和市场需求拉动。这个定义也把集成创新与模仿创新从本 质上