（管理科学与工程专业论文）基于微观动力机制的企业竞合网络博弈建模及应用研究.pdf

基于微观动力机制的企业竞合网络 博弈建模及应用研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： ? 廿川 旷矽， | 一l1 纽 。 灰幻 黼 形锄硎 锄 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼i 翅遗直基丝霞墨缱型虚明丝：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：划茁仵签字日期：z o ，p 年夕月 - t 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：刘藏僻 导师签字： 三和七 签字日期：, o o 年f 月z 7 日 签字日期：7 , o 年岁月吖日 及应用研究 现今市场环境下企业面临的竞争压力越来越大，竞争对手的行为模式越来越 多样化、复杂化，产品生命周期越来越短，如何在这种动态性、整体性的复杂环 境中做出较优的战略选择是一个重要的问题。企业在成长发展过程中时刻需要根 据竞争对手的策略做出合适的反应，现阶段企业网络特别是企业竞合网络的发展 需要我们深入研究在这一组织结构背景下企业竞争与合作的策略反应问题。关于 这一问题的研究由来已久，但大部分是定性研究、实证研究，缺乏相应的理论研 究和定量研究。因此本文主要作了以下研究工作： 在理论方法方面：将复杂网络理论、非合作博弈理论与演化博弈理论等结合， 使复杂网络中每个节点具有经济管理研究领域中的主体性，也将网络结构纳入博 弈论研究中，拓展两种方法的应用范围。 在企业竞合网络研究方面：以企业微观动力机制为基础，研究竞合网络生成 机制，构建网络生成模型，深化对企业竞合网络产生、演化的认识；研究竟合网 络非收益下企业的策略反应机制，构建网络动力学模型，分析竞合网络中竞合状 态；研究竟合网络中收益下企业的策略反应机制，构建网络动力学模型，将博弈 论中寡头竞争模型扩展到企业竞合网络，分析网络博弈均衡，用以指导企业决策。 在研究方法上，本文综合运用了复杂网络、非合作博弈论、演化博弈理论、 马尔科夫链、仿真等方面的理论与方法。 通过研究，本文得到以下主要结论： 1 若企业缺乏其它企业合作声誉值信息，则等概率选择机制就是一个较好的 与其它企业建立竞合关系的机制；若企业具有全体企业合作声誉值信息，且合作 声誉值在【o ，1 】区间服从n ( o 5 ，1 ) 分布，则合作声誉择优连接机制( 连接概率为 两个企业合作声誉值的几何平均值) 就是一个较好的与其它企业建立竞合关系的 机制。这两种企业的选择机制也是企业竞合网络的生成机制。 2 等概率选择机制下形成的网络是均匀网络，度分布服从泊松分布；合作声 誉择优连接机制下形成的网络是不均匀网络，度分布服从指数分布。 3 企业行动策略为竞争、合作、竞合、不接触，若反应策略为无学习策略， 则各状态极限概率等于任意阶段下状态转移概率；若反应策略为有学习策略，则 从任意一个非吸收态出发终将被各个吸收态吸收的概率相等，吸收态极限概率= 吸收态初始概率+ 非吸收态初始概率半吸收态吸收概率；若反应策略为有学习扰 动策略，则在扰动较小时接触型对称行动策略组合近似于吸收态。 4 产能全部利用下的网络静态博弈，网络均衡时同一企业不同市场均衡销 量与网络中所有节点的产能相关，相关系数正负、大小各不相同，体现了网络的 整体性，网络中某一部分的微小变化都可能引起整个网络的重大变化。 5 产能全部利用下的网络静态博弈，若网络为全连接结构，则网络均衡时 企业向参与的不同市场均分产能；若网络为最近邻结构且不同企业产能相等，则 网络均衡时不同市场份额由其中企业均分。企业竞合网络实际结构一般不是完全 均匀，因此同一市场不同企业市场份额天然存在等级。 6 产能全部利用下的网络静态博弈，若网络为全连接结构，则网络均衡时 不同市场产品价格相等；若网络为最近邻结构且不同企业产能相等，则网络均衡 时不同市场产品价格相等；若其它情况，则网络均衡时不同市场产品价格不相等。 7 产能约束下的网络静态博弈中，网络均衡时，市场总销量大于其古诺总 销量，市场价格小于其古诺价格，市场上所有企业利润之和小于其古诺利润之和， 因而网络博弈较古诺博弈市场竞争更为激烈。 8 产能约束下的网络演化博弈中，若企业产能大于等于且至少一个企业产 能大于界点产能，网络演化博弈呈现波动稳定状态，波动程度与产能超出界点程 度有关；若企业产能小于等于且至少一个企业产能小于其界点产能，网络演化博 弈呈现稳定状态，企业总产量等于产能：若不同企业产能处于界点产能两侧，网 络演化博弈最终状态分为两种，即波动稳定状态和稳定状态。 9 产能约束下的网络演化博弈中，若不同企业产能处于界点产能两侧，当 网络演化博弈呈现波动稳定状态时，在波动较大时一个较好的反应模式是逆市场 而行。当投机者比率较低时，网络演化博弈波动性较大，波动规律明显；当投机 者比率较高时，网络演化博弈波动性较小，波动规律不明显。一般市场上投机者 比率大致在0 4 _ 0 6 ，这个比率足以抑制网络演化博弈的波动性，也使波动规律不 明显。 关键词：企业竞合网络；马尔可夫链；演化博弈；仿真；网络均衡 r e s e a r c ho nm o d elin ga n da p piyin go fg a m et h e o r yo n c o o p e ritio nn e t w o r k sb a s e do nmic r o _ 。d y n a micm e c h a nis m a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i v ep r e s s u r ee n t e r p r i s e sf a c ei nc u r r e n tm a r k e ti si n c r e a s i n g ，a n dt h e b e h a v i o r so fr i v a l sb e c o m ed i v e r s i f i e da n dc o m p l i c a t e d ，a n da tt h es a m et i m ep r o d u c t l i f ec y c l eb e c o m e ss h o r t s oh o wt om a k eo p t i m a ls t r a t e g yi nt h i sd y n a m i ca n d c o m p l e xe n v i r o n m e n ti s a l li m p o r t a n ti s s u e e n t e r p r i s e si nt h ec o u r s eo fg r o w t ha n d d e v e l o p m e n tn e e dt om a k ea p p r o p r i a t er e s p o n s ea c c o r d i n gt os t r a t e g i e so f r i v a l s n o w t h ec o m p e t i t i o na m o n g c o m p a n i e si sb a s e do nc o o p c t i t i o nn e t w o r k s s oi ti sn e c e s s a r y t os t u d yt h eb e h a v i o r so fc o m p a n i e so nc o o p e t i t i o nn e t w o r k s m o s tr e s e a r c h e so nt h i s i s s u ea r eq u a l i t a t i v ea n de m p i r i c a lf o ral o n gt i m e , w h i l et h e o r e t i c a la n dq u a n t i t a t i v e s t u d i e sa l ef e w t h e r e f o r e , m a i nw o r k so f t h i st h e s i sa r ea sf o l l o w s ： i nm e t h o d sa n dt h e o r y ：m a k ec o m p l e xn e t w o r kt h e o r y , n o n - c o o p e r a t i v eg a m e t h e o r ya n de v o l u t i o n a r yg a m et h e o r yc o m b i n e d i ti st og i v en o d e so fn e t w o r k s s u b j e c t i v i t ya n dt og i v es t u d yo fg a m et h e o r yn e t w o r k ss t r u c t u r e s ob o t l lm e t h o d sa l e e x t e n d e d , a n dc o o p e t i t i o nn e t w o r k sc a nb es m d i e d 诵lt h em e t h o d s i nr e s e a r c ho nc o o p c t i t i o nn e t w o r k s ：b a s e do nt h e d y n a m i cm e c h a n i s mo f e n t e r p r i s e s ，s t u d yf o r m a t i o nm e c h a n i s mo fc o o p c t i t i o nn e t w o r k sa n db u i l dn e t w o r k g e n e r a t i o nm o d e l si no r d e rt od e e p e nk n o w l e d g ea b o u tf o r m a t i o na n de v o l u t i o no f c o o p c t i t i o nn e t w o r k s ；b a s e do nt h ed y n a m i cm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s ，s t u d ys t r a t e g y r e s p o n s em e c h a n i s mo nc o o p o t i t i o nn e t w o r k su n d e rn o n - p r o f i tf u n c t i o n sa n d c o n s t r u c tt h en e t w o r kd y n a m i cm o d e li no r d e rt oa n a l y z es t r a t e g i e so fc o m p a n i e so n c o m p e t i n gn e t w o r k s ；b a s e do nt h ed y n a m i cm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s ，s t u d ys t r a t e g y r e s p o n s em e c h a n i s mo nc o o p e t i t i o nn e t w o r k su n d e rp r o f i tf u n c t i o n sa n de x t e n d o l i g o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm o d e lt on e t w o r k sc o m p e t i t i o nm o d e li no r d e rt oa n a l y z e g a m ee q u i l i b r i u mo nn e t w o r k s av a r i e t yo fr e s e a r c hm e t h o d sa r eu s e di nt h i st h e s i s ，s u c ha sm e t h o d so fc o m p l e x n e t w o r k , n o n - c o o p e r a t i v eg a m et h e o r y , e v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y , m a r k o vc h a i na n d s i m u l a t i o n i i i b a s e do ns t u d yo ft h i st h e s i s ，t h em a i nc o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ： 1 i fac o m p a n yi sl a c ko fi n f o r m a t i o na b o u tc o o p e r a t i o nr e p u t a t i o no fo t h e r s ，t h e e q u a lp r o b a b i l i t ys e l e c t i o nm e c h a n i s mi sa p p r o p r i a t ew h e n i te s t a b l i s h e sr e l a t i o n s h i p w i t ho t h e r s ；i fac o m p a n yh a si n f o r m a t i o na b o u tc o o p e r a t i o nr e p u t a t i o no fo t h e r sa n d t h ec o o p e r a t i o nr e p u t a t i o nv a l u ef r o m0t o1i ss u b j e c tt on ( 0 5 ，1 ) d i s t r i b u t i o n ， p r e f e r e n t i a la t t a c h m e n tm e c h a n i s mo fc o o p e r a t i o nr e p u t a t i o ni sa p p r o p r i a t ew h e ni t e s t a b l i s h e sr e l a t i o n s h i pw i t ho t h e r s s e l e c t i o nm e c h a n i s ma b o u to t h e r si sa l s o f o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h ec o o p e t i t i o nn e t w o r k s 2 t h es t r u c t u r eo fn e t w o r k sf o r m a t t e do ne q u a lp r o b a b i l i t ys e l e c t i o nm e c h a n i s mi s u n i f o r m ，a n di t sd e g r e ed i s t r i b u t i o nf o l l o w st h ep o i s s o nf u n c t i o n ；t h es t r u c t u r eo f n e t w o r k sf o r m a t t e do np r e f e r e n t i a la t t a c h m e n tm e c h a n i s mo fc o o p e r a t i o nr e p u t a t i o n i sn o tu n i f o r m ，a n di t sd e g r e ed i s t r i b u t i o nf o l l o w st h ee x p o n e n t i a lf u n c t i o n 3 i fc o m p a n i e sh a v ef o u rk i n d so fa c t i o ns t r a t e g i e ss u c ha sc o m p e t i t i o ns t r a t e g y , c o o p e r a t i o ns t r a t e g y ,c o o p e t i t i o ns t r a t e g y a n dn o n - c o n t a c ts t r a t e g y ,w h e nt h e i r r e s p o n s ef u n c t i o n sa r en o n - s t u d yf u n c t i o n ，t h el i m i ts t a t ep r o b a b i l i t yi se q u a lt ot h e s t a t et r a n s i t i o np r o b a b i l i t ya ta n yp r e v i o u ss t a g e ；w h e nt h e i rr e s p o n s ef u n c t i o n sa r e s t i l d yf u n c t i o n , an o n - a b s o r b i n gs t a t ew i l le v e n t u a l l yb ea b s o r b e db ya b s o r b i n gs t a t e w i t ha ne q u a lp r o b a b i l i t yo fa b s o r p t i o n ，a n dt h ea b s o r b i n gs t a t el i m i tp r o b a b i l i 唧e a b s o r b i n gs t a t ei n i t i a lp r o b a b i l i t y + x t h en o n - a b s o r b i n gs t a t e i n i t i a lp r o b a b i l i t y a b s o r b i n gp r o b a b i l i t y o fa b s o r b i n g s t a t e ；w h e nt h e i rr e s p o n s e f u n c t i o n sa r e i n t e r f o r e n t i a ls t u d yf u n c t i o n ，t h el i m i ts t a t ep r o b a b i l i t i e sc a nb eo b t a i n e db ye m u l a t o r w h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mt h es t u d yf u n c t i o nm o d e l 4 i ns t a t i cn e t w o r kg a m ew i t ha l lc a p a c i t i e su s e d ，w h e na l lt h en o d e si nt h e n e t w o r k sr e a c hg a m ee q u i l i b r i u m ，s a l e so ft h es a m ec o m p a n yi nd i f f e r e n tm a r k e t sa r e r e l a t e dt oc a p a c i t i e so fa l lt h en o d e si nt h en e t w o r k s ，a n di t sc o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n t s v a r yi nv a l u ea n dn a t u r e i tr e f l e c t st h ei n t e g r i t yo ft h en e t w o r k , s os m a l lc h a n g e si n o n e p a r tm a yc a 嘴m a j o rc h a n g e si nt h ee n t i r en e t w o r k s 5 i ns t a t i cn e t w o r kg a m e 谢ma l lc a p a c i t yu s e d , i ft h en e t w o r ki sf u l l yc o n n e c t e d , w h e na l lt h en o d e si nt h en e t w o r k sr e a c hg a m ee q u i l i b r i u m ，c a p a c i t i e so fe n t e r p r i s e s a r ed i v i d e de q u a l l yt od i f f e r e n tm a r k e t s ；i ft h en e t w o r ki san e a r e s tn e i g h b o r l y g e n e r a l l yn o tc o m p l e t e l yu n i f o r m ，s h a r e so f d i f f e r e n tb u s i n e s s e si nt h es a m em a r k e t a r en a t u r a l l yd i f f e r e n t 6 i ns t a t i cn e t w o r kg a m ew i t l la 1 1c a p a c i t yu s e d ，i ft h en e t w o r ki sf u l l yc o n n e c t e d ， w h e na l lt h en o d e si nt h en e t w o r k sr e a c hg a m ee q u i l i b r i u m ，p r i c e si nd i f f e r e n t m a r k e t sa l ee q u a l ；i ft h en e t w o r ki san e a r e s tn e i g h b o r l yn e t w o r ka n dc a p a c i t i e so f d i f f e r e n te n t e r p r i s e sa r ee q u i v a l e n t , w h e na l lt h en o d e si nt h en e t w o r k sr e a c hg a m e e q u i l i b r i u m ，p r i c e si nd i f f e r e n tm a r k e t s 锄屯e q u a l ；o t h e r w i s e ，p r i c e si nd i f f e r e n t m a r k e t sa r ed i f f e r e n t 7 i ns t a t i cn e t w o r kg a m ew i 1c a p a c i t yc o n s t r a i n t s ，w h e na l lt h en o d e si nt h e n e t w o r k sr e a c hg a m ee q u i l i b r i u m , t h ee q u i l i b r i u ms a l eo fam a r k e ti sb i g g e rt h a ni t s c o u m o ts a l e , a n dt h ee q u i l i b r i u mp d i ss m a l l e rt h a ni t sc o u m o tp f i e e , a n dt h e e q u i l i b r i u mp r o f i to fam a r k e ti ss m a l l e rt h a ni t se o u r n o tp r o f i t s s oi t i sm o l e c o m p e t i t i v e i n e o o p e t i t i o n n e t w o r k st h a ni n o n l y o n em a r k e tw h e r ee o t t m o t c o m p e t i t i o ne x i t s 8 i ns t a t i cn e t w o r kg a m ew i t hc a p a c i t yc o n s t r a i n t s ，i ft h eb u s i n e s sc a p a c i t yi s b i g g e ro re q u a lt h a ni t sp o i n tc a p a c i t ya n da tl e a s tt h e r ea r em o r et h a no n ec o m p a n i e s w h o s ec a p a c i t i e sl l l r eb i g g e rt h a nt h e i rp o i n tc a p a c i t i e s ，e v o l u t i o n a r yg a m es t a t e s1 t 1 e f l u c t u a t e da n df l u c t u a t i o ni sp o s i t i v e 埘t ht h el e v e la tw h i c hc a p a c i t i e sa 托b e y o n dt h o b o u n d a r yp o i n t s ；i ft h eb u s i n e s sc a p a c i t yi ss m a l l e ro re q u a lt h a ni t sp o i n tc a p a c i t y a n da tl e a s tt h e r ea 佗l t l o r et h a no n ec o m p a n i e sw h o s ec a p a c i t i e sa r es m a l l e rt h a nt h e i r p o i l l tc a p a c i t i e s , e v o l u t i o n a r yg a m ee q u i l i b r i u m s t a t e sa r es t e a d ya n de n t e r p r i s e o u t p u t s1 t 1 ee q u a lt o 也e i fc a p a c i t i e s ；i ft h e r ea r eb u s i n e s s e sw h o s ec a p a c i t i e sa f e b i g g e r0 1 s m a l l e rt h a nt h e i rp o i n tc a p a c i t i e s ，e v o l u t i o n a r yg a m ee q u i l i b r i u ms t a t e sa r e d i v i d e dt of l u c t u a t e ds t a t ea n ds t e a d ys t a t e 9 i ns t a t i cn e t w o r kg a m ew i mc a p a c i t yc o n s t r a i n t s ，i ft h e r ea r eb u s i n e s s e sw h o s e c a p a c i t i e sa b i g g e r0 1 s m a l l e rt h a nt h e i rp o i l nc a p a c i t i e s ，w h e ne v o l u t i o n a r yg a m e e q u i l i b r i u ms t a t e sa f l u c t u a t e d ，ab e t t e rr e s p o n s em o d e i st oa c ta g a i n s tt h em a r k e t s v w h e nt h es p e c u l a t o rr a t i oi sl o w , t h ef l u c t u a t i o no fn e t w o r k se v o l u t i o n a r yg a m e e q u i l i b r i u ms t a t e si so b v i o u s ；o t h e r w i s et h ef l u c t u a t i o n i sn o to b v i o u s g e n e r a l l yt h e r a t i oo fs p e c u l a t o r si nm a r k e t si sa b o u t0 4 - 0 6 ，w h i c hi ss u f f i c i e n tt os u p p r e s st h e f l u c t u a t i o no ft h en e t w o r k se v o l u t i o ng a m ee q u i l i b r i u ms t a t e s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ee o o p e t i t i o nn e t w o r k s ；m a r k o vc h a i n ；e v o l u t i o n a r yg a m e ； s i m u l a t i o n ；n e t w o r ke q u i l i b r i u m v i 1 3 1 研究方法8 1 3 2 研究思路1 0 1 4 论文结构与关键技术问题1 2 1 4 1 论文结构1 2 1 4 2 拟解决的关键技术问题1 3 1 5 论文研究创新1 4 1 6 本章小结1 5 2 复杂网络与企业网络及相关理论研究综述1 6 2 1 复杂网络理论及在管理领域应用1 6 2 1 1 复杂网络基本模型1 6 2 1 2 复杂网络生成机制及模型构建1 7 2 1 3 管理领域复杂网络生成机制及模型构建1 8 2 1 4 复杂网络上博弈动力学1 9 2 2 博弈论在企业竞合研究中应用2 2 2 3 企业网络相关理论2 3 2 4 企业竞合网络已有研究的不足及本文作的研究2 5 2 4 1 企业竞合伙伴选择的动力学特性与网络形成机制2 5 2 4 2 企业竞合伙伴策略反应的动力学特性与网络演化机制2 6 2 5 本章小结2 8 3 企业竞合网络的形成机制与网络结构建模3 0 3 1 静态等概率选择机制与网络结构3 0 3 1 1 模型假设3 0 3 1 2 模型均衡与竞合伙伴选择机制3 0 3 1 3 企业竞合网络结构3 1 3 1 4 企业竞合网络结构的影响因素j 3 3 3 1 5 企业竞合网络结构的后续演化3 9 3 2 静态偏好选择机制与网络结构3 9 3 2 1 模型假设3 9 3 2 2 竞合伙伴选择机制4 0 v h 3 2 3 企业竞合网络结构4 1 3 2 4 企业竞合网络结构的影响因素4 4 3 2 5 企业竟合网络结构的后续演化5 l 3 3 本章小结5 l 4 基于非收益函数分别反应策略的企业竞合网络演化模型5 2 4 1 两种策略下企业竞合网络演化模型5 2 4 1 1 模型假设5 2 4 1 2 无学习型反应策略5 2 4 1 3 有学习型反应策略5 3 4 1 4 有学习偏竞争型反应策略5 4 4 1 5 有学习偏竞争扰动型反应策略5 7 4 1 6 有学习偏竞争扰动型反应策略演化过程分析6 3 4 1 7 四种策略比较6 5 4 2 四种策略下企业竞合网络演化模型6 5 4 2 1 模型假设6 5 4 2 2 无学习型反应策略6 6 4 2 3 有学习型反应策略6 7 4 2 4 有学习扰动型反应策略7 2 4 3 本章小结7 3 5 基于收益函数分别反应策略的企业竞合网络演化模型7 5 5 1 企业竞合网络竞合博弈的一般模型7 5 5 1 1 市场上企业间竞合关系的粒子图表示7 5 5 1 2 市场上企业间竞合关系的表格表示7 6 5 1 3 企业竞合网络竞合博弈的数学模型7 8 5 1 4 一类特殊的企业竞合网络竞合博弈模型7 9 5 2 产能全部利用下的分配模型8 1 5 2 1 静态博弈模型求解及均衡分配的比较分析8 1 5 2 2 静态等概率网络的一个算例分析8 3 5 2 3 网络结构对企业均衡分配及市场价格的影响8 9 5 3 存在产能约束的选择分配模型9 1 5 3 1 静态博弈模型求解9 l 5 3 2 静态博弈模型与古诺模型比较9 9 5 3 3 基于最优反应动态的演化博弈模型1 0 0 5 3 4 市场中波动和振荡存在的原因及减缓措施1 0 6 5 3 5 存在投机者的演化博弈模型1 0 8 5 4 本章小结1 1 1 6 研究结论及展望1 1 2 参考文献1 1 8 致谢1 2 4 v i 个人简历、在学校期间发表的学术论文与学术成果1 2 5 i ) 【 x 用研究 的整体功能。这种整体 作用相互协调逐渐积累 形成的，具有价值性。企业频繁的创立、倒闭从社会发展角度看是不利于社会 发展和知识积累的，从企业所有者角度看也不利于所有者财富的积淀增加。因 此企业的目标之一就是持续存在、不断发展，理论界和实践界对这一目标要求 有许多探讨，如科林斯和波拉斯的著作基业常青，海尔提出的创建百年企业。 概括来看影响这一目标的因素有两个：企业内部因素对企业持续存在的影响， 企业外部因素对企业持续存在的影响。 关于企业内部因素对企业持续存在影响的理论有很多，如资源理论、能力 理论、创新理论，关于企业外部因素对企业持续存在影响的理论如波特的静态 竞争理论、麦克利兰和扬格的动态竞争理论、企业间合作的理论研究。博弈论 已经被证实是研究企业间竞争与合作关系的一种有效理论，提供了一种定量化 研究思路。 随着市场经济在经济各领域的发展深化，企业外部因素变得愈加重要。这 源于市场经济中的竞争机制，任何一个产业、行业在产生阶段往往处于垄断状 态缺乏竞争，企业关注的重点是企业内部因素如成本的降低、技术的创新等， 外部竞争因素并不是关注重点。之后随着技术的进步、扩散以及资本对超额利 润的追逐，不断有新的企业进入这一产业、行业，垄断的状态开始被打破，逐 渐向垄断竞争、寡头竞争、完全竞争状态转移，在这个过程中外部因素越来越 重要。一方面对外部因素的研究还远没有对内部因素研究的成熟、充分，古典 微观经济学仅是对完全竞争、垄断状态进行简单的描述，非合作博弈理论的产 生成熟虽然已经完全改写了微观经济学，深化了对企业间竞争关系的刻画，但 还是不够。对企业间合作关系的重视进一步拓展了对企业间竞争关系的认识， 这方面的理论还不是很完备，如合作博弈理论虽然在二十世纪五十年代就已提 出但远不如非合作博弈理论那么成熟，管理理论中虽然也很关注如虚拟企业、 战略联盟、合作创新等但也缺乏系统深入的理论。另一方面企业面临的外部环 境越来越复杂，变动越来越快，企业需要时刻关注外部因素不断调整内部因素 以适应环境。因此现在对企业分析的起点已经从企业内部因素转移到企业外部 基十微_ ) l ! 动力机制的企业竞合网络博弈建模及应用研究 因素。正是理论上的不足和实践中的迫切需要使我认识到对企业外部竞争合作 关系这一领域有深入研究的必要。 研究企业间竞争合作关系首先需要对企业行为模式作出刻画。在理论研究 上一般假设企业是经济人、具有有限理性，因此企业作出行为决策时将围绕优 化自身目标展开。在方法上大体可分为两类，一类是具体分析企业内部因素进 而对企业行为做出分析并加以定性描述，另一类是将企业视为黑箱抽象成一个 生产函数或一个反应函数进行建模开展定量研究。其次需要对企业间结构关系 作出刻画。传统上对企业间结构关系仅仅是定性刻画，虽然认识到企业问整体 具有不同结构但研究重点仍然是企业间两两关系。这种方法并不是一种整体研 究方法，还是一种还原论的思想，将企业整体关系还原成企业两两间关系，因 此在研究具有复杂结构的企业问网络时不能作为主要研究方法。近十年来兴起 的复杂网络研究关注重点就是网络结构、网络动力学及二者互动影响，是研究 具有复杂结构网络关系的较好研究工具。这种方法最初起源于数学研究，后来 又扩展到物理、生物、计算机、社会、经济管理等研究领域，是一种定量的研 究方法。如果将其应用到企业竞合网络研究上就需要对企业行为作出定量刻画， 这就是前边所说的行为模式的定量刻画，在微观经济学、博弈论中都已有了很 好的研究应用。 本文关注的重点是企业的微观动力机制与企业间网络结构的关系，因此在 研究思路上将企业的微观动力机制抽象为生产函数、反应函数，以此为基础将 网络结构对企业的影响纳入各个企业的生产函数、反应函数中，从而建立模型 进行研究。在研究方法上则是把复杂网络、博弈论方法相结合，用博弈论中目 标函数优化作为企业主体的微观行为机制，用复杂网络作为企业网络结构，结 合复杂网络一些研究方法求解博弈均衡问题，并进一步探讨微观动力机制、网 络结构对博弈均衡的影响。通过这些定量研究方法的运用本文得到了一些有意 义的结果，深化了对企业竞合网络运行的认识，也为今后进一步研究作了良好 的铺垫。 本研究依托于国家科技支撑计划项目：“家电应用行业( 企业) 数字化综合 集成技术开发与应用( 批准号：2 0 0 6 b a f 0 1 a 0 2 ) 和山东省社会科学规划重 点研究项目：“复杂性企业管理理论与创新研究 ( 批准号：0 7 b j g z 3 1 ) 。 2 建模及应用研究 绍了国内外的研究现状，并对 决的关键技术问题以及论文创 企业网络被认为是与市场、层级组织并列的一种组织形式，在传统的研究 中基本上是沿着交易费用经济学、社会学意义上的网络的思路来研究。侧重于 组织形式选择的影响要素及选择条件，社会资本对于企业网络形成的作用等。 主要研究的是企业网络为什么会存在以及网络具有的特性的问题，在研究内容 上以两两主体间关系研究为主，认为通过研究两两主体间关系就可以推广到其 它( 威廉姆森) ，基本上是处于定性研究阶段。对于企业网络的结构以及网络 上的竞争合作动力学行为研究的还比较少，这种状况主要是由于缺乏相应的研 究网络的方法造成的。 在复杂网络研究领域，已经有一些专家学者开始将这一理论引入到经济管 理领域，一些工作显示了这一理论在经济管理领域的巨大作用。但目前来看， 在将这一理论应用到经济管理中时由于对其中的特殊性缺乏深入的认识，构建 的模型与实际还有距离。在应用时多集中在构建网络生长机制，对于网络运行 的问题缺乏相应的研究；在研究过程中对于企业主体性重视不够，没有将模型 建立在企业主体的微