（管理科学与工程专业论文）企业核心能力的形成机理及其应用研究.pdf

东南大学博士学位论文 摘要 论文题目：企业核心能力的形成机理及其应用研究 研究生姓名：吴价宝 导师姓名：达庆利 授予单位：东南大学 企业核心能力是企业获得并保持持续竞争优势的法宝己得到管理界的共识。然而，企业核心能 力理论与应用至今还很不完善，有待纵深探索。本文运用系统方法、逻辑推演方法以及定性分析与 定量分析相结合的方法对企业核心能力的形成机理及其应用问题进行了较为系统的研究。内容包括： 第一章为绪论；第二章对企业核心能力的研究文献进行综述；第三章对基于组织学习的企业核 心能力形成机理进行探讨：第四章对企业核心能力进行定性识别；第五章对企业核心能力进行定量 识别；第六章对企业核心能力的成长环境与培育策略进行探讨；第七章探讨企业核心能力理论在中 国的应用：第八章为结论与展望。 本研究的创新点是：第一，本研究将组织学习与核心能力结合起来进行逻辑推演，构建了“能 力塔”，揭示了企业核心能力的形成过程中三个相对独立的组织学习过程及其转化机理，菇剖析了动 态环境下基于元学习企业核心能力形成过程。第二，本研究对核心能力进行了系统化的定性识别， 并提出了能够提高识别效率的辅助工具；在定量识别研究上，本研究运用平衡记分卡的思想以及波 特价值链原理来建立新的评价指标体系，并建立了一种基于a h p 的可视化的核心能力识别新方法。 第三，提出了企业核心能力成长需要建立“四位一体”的环境，培育企业核心能力应从环境培育开 始。第四，提出了基于生命周期不同阶段的企业核心能力管理对策。第五，提出了若要发动组织学 习，需要测度组织的学习能力，并构建了7 个评价维度3 5 个具体指标的测度指标体系。第六，认为 中国民营企业核心能力成长存在固有的四大障碍，其核心能力培育需要量身定做。 关键词：企业核心能力，机理，应用，识别，培育，组织学习 东南大学博士学位论文 a b s t r a c t t o p i c ：r e s e a r c h o nt h em e c h a n i s mo f t h ec o r e c o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o na n di t sa p p l i c a t i o n s t u d e n tn a l n e ：w uj i a - b a o s u p e r v i s e db y ：p r o f e s s o rd aq i n g - l i s u b m i t t e dt o ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y i ti sk n o w nt h a tt h ec o r ec o m p e t e n c ei st h eb e s tw e a p o n b yw h i c ht h ec o r p o r a t i o ng a i n sa n dm a i n t a i n s i t sc o n s t a n tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s b u tu pt i l ln o 、ut h et h e o r yo f t h ec o l ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n a n di t sa p p l i c a t i o na r eq u i t ei m p e r f e c ta n da r et ob ed e e p l yi n v e s t i g a t e d b yu s i n gs y s t e m a t i c a la n a l y s i s ， l o g i c a lr e a s o n i n g , q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h em e c h a n i s mo ft h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o na n di t sa p p l i c a t i o na r es y s t e m a t i c a l l ys t u d i e di nt h i st h e s i s t h ec o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ： a ni n t r o d u c t i o nt ot h i st h e s i si sg i v e ni nc h a p t e r1 t h el i t e r a t u r e sr e v i e wo nt h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o ni ss u m m e du pi n c h a p t e r2 ，t h ef o r m i n gm e c h a n i s mo ft h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i o ni ss t u d i e do nt h eo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gi nc h a p t e r3 t h eq u a l i t a t i v ei d e n t i f i c a t i o na b o u tt h e c o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o ni sm a d ei n c h a p t e r4a n dt h eq u a n t i t a t i v ei d e n t i f i c a t i o ni s m a d ei n c h a p t e r 5 t h eg r o w i n ge n v i r o n m e n ta n d c u l t i v a t i n gs t r a t e g i e s a b o u tt h ec o r e c o m p e t e n c e o ft h e c o r p o r a t i o n & r ed i s c u s s e di nc h a p t e r6 t h ea p p l i c a t i o no ft h et h e o r yo ft h ec o l ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i o ni nc h i n ai si n v e s t i g a t ei nc h a p t e r7 a n dt h ec o n c l u s i o na n ds o m ep r o s p e c t sa r eg i v e ni n c h a p t e r 8 t h e r ea ea b o u ts i xi n n o v a t i o n si nt h e t h e s i s f i r s t l y , t h eo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g i sl i n k e dw i t ht h ec o r e c o m p e t e n c el o g i c a l l y , t h e t o w e ro ft h e c o r e c o m p e t e n c e i s s e t u p ，t h et h r e er e l a t i v e l yi n d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gp r o c e s sa n dt h e i rt r a n s f o r m i n gm e c h a n i s mi nt h ep r o c e s so ff o r m i n gt h ec o r e c o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o na r er e v e a l e d ，a n dt h em e t a - l e a m i n gm e c h a n i s mo nt h eb a s i so f t h ed y n a m i c e n v i r o n m e n ti sa l s o d i s c u s s e d s e c o n d l y , t h es y s t e m a t i c a lq u a l i t a t i v e i d e n t i f i c a t i o na b o u tt h ec o r e c o m p e t e n c ei ss t u d i e da n das u p p l e m e n t a r yi d e n t i f i c a t i o nt o o li sd e v e l o p e df o rt h ep u r p o s eo fi n c r e a s i n g i d e n t i f i c a t i o ne f f i c i e n c y a st ot h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h eb a l a n c e ds c o r e c a r da n dp o r e r sv a l u ec h a i n t h e o r ya r ee m p l o y e dt os e tu pan e we v a l u a t i o nt a r g e ts y s t e m b a s e do nt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t h ei d e n t i f i c a t i o nm a t r i xm a pi se s t a b l i s h e da n dt h ec o r ec o m p e t e n c ec a nb ei d e n t i f l e df r o mt h e m a pq u a n t i t a t i v e l ya n dv i s u a l l y t h i r d l y , t h eg r o w i n go ft h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o nr e q u i r e sa g o o dg r o w i n ge n v i r o n m e n t ，w h i c hi sm a d eo ff o u rs u b s y s t e m si n t e g r a l l y , a n dt h ec u l t i v a t i n go ft h ec o r e c o m p e t e n c e s h o u l d b e g i n w i t ht h e c u l t i v a t i n g o ft h e e n v i r o n m e n t f o u r t h l y , t h em a n a g e r i a l c o u n t e r m e a s u r e sb a s e do nv a r i o u ss t a g e so f t h el i f ec y c l eo f t h ec o r ec o m p e t e n c ea r ei n v e s t i g a t e d f i f t h l y , t h e c a p a b i l i t i e s o ft h e o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g m u s tb ee s t i m a t e ds ot h a tt h e o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g a c t i v i t i e sa r es t & r t 酣，a n das y s t e m ，w h i c hc o n t a i n s7 - e v a l u a t i o nd i m e n s i o n sa n d3 5c o n c r e t ei n d e x e s ，i s e s t a b l i s h e d s i x t h l y , t h ef o u ri n t r i n s i co b s t a c l e se x i s t i n gi nc h i n e s ep r i v a t ef i r m sa r ea n a l y z e da n dt h e f o s t e r i n go ft h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ep r i v a t ef i r m si nc h i n as h o u l db et a k e ni nv i e wo ft h e i rs p e c i f i c s i t u a t i o n s k e y w o r d s ：c o r ec o m p e t e n c e o ft h e c o r p o r a t i o n ，m e c h a n i s m ，a p p l i c a t i o n ，i d e n t i f i c a t i o n ， c u l t i v a t i n g , o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 龟曼：! 三：少 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本, k e g 子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：逡瘟导师签名： 日期：! 竺f 第一章绪论 企业核心能力的形成机理及其应用研究 第一章绪论 自从1 9 9 0 年c k 普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和g 哈默( g a r yh a m e l ) 在哈佛商业评论上成功 发表了“公司的核心能力”那篇著名论文以来，“企业核心能力”一直成为国内外企业战略管理理 论研究的热点问题，同时也是工商管理实践的热门话题。“企业核心能力是持续竞争优势之源”这一 观点被广为接受和传播1 2 - 8 1 。有些学者甚至提出新的竞争范式基于能力的竞争与战略 9 - t 2 。然而， 正如麦肯锡咨询公司指出：“核心能力如同海市蜃楼从远处看，五光十色，充满希望，一旦接近， 它就成了沙砾一堆【i ”。”尽管核心能力的概念从提出至今已有十多年的时间，相关研究课题、著作、 文章多多，但是，核心能力的内涵至今仍未统一；核心能力的形成机理还未清楚揭示；如何卓有成 效地应用企业核心能力理论，等等问题尚需进一步探索。 本章为绪论部分。内容包括：本文的研究背景与研究意义；研究路径与研究方法；研究内容与 创新点。 1 1 研究背景和意义 1 _ 1 1 企业核心能力理论产生的背景 企业核心能力理论是当今管理学与经济学交叉融合的最新理论成果之一，源于经济学理论、战 略管理理论、知识经济理论、创新理论等对企业持续竞争优势源的逻辑探索 1 4 - 1 6 】。企业核心能力理 论的问世标志着企业战略管理理论发展进入到一个崭新的阶段，也是企业经营管理理论发展进程中 的一个新的里程碑。该理论的产生基于理论与实践发展的双重背景。 ( 1 ) 理论背景 第一，企业核心能力理论的产生源于现代企业理论的局限性。传统的新古典价格主义的理论分 析将企业作为进入市场的最小分析单元，不研究企业内部，故称为“企业黑匣论”】。以罗纳德 科斯( c o a s e ，r h ) 的企业的性质【”1 为重要标志的现代企业理论体系，打开了企业这个黑匣子， 提出了产权理论、交易成本理论、委托代理理论等，成为当今理论经济学、信息经济学、不确定决 策学、经济法学和产业组织理论等相关理论发展的重要工具，现代企业理论的诸多分支已经渗透到 了上述研究领域【i b - ”】。现代企业理论中，企业是一个有效率的契约组织，它强调企业内部交易相对 于企业外部行为活动的重要意义，强调的是交易过程中的各种“规制”，而忽略了作为社会经济组织 的企业所具备的独特“生产”特性。依据这一理论作指导，企业决策机制、销售机制等的区分都不 再考虑生产成本，而仅关注交易成本 2 0 - 2 1 】，显然这是背离现实的。 东南大学博士学位论文 第二，企业核心能力理论的产生源于主流战略管理理论的缺憾。2 0 世纪6 0 年代开始至8 0 年 代束，企业战略管理理论的发展经历了三个阶段。6 0 年代以安索夫( a n s o i f , h i ) 与安德鲁斯( a n d r e w s ， k r ) 为代表的第一代战略管理理论，提出了战略管理的概念+ 并认为战略管理是企业在市场竞争 中获胜的前提与关键；7 0 年代以钱德勒( c h a n d l e r , a d ) 为代表的第二代战略管理理论，着眼于战 略的实施，强调“结构追随战略”；进入8 0 年代以波特( p o r t e r , m e ) 为代表的第三代战略管理理 论。将以结构行为绩效( s c p ) 为主要内容的产业组织理论引入企业战略管理领域对有 关产业结构、产业内优势对比、进入壁垒、退出壁垒、壁垒后的相互勾结等概念和相关理论进行r 解释提出了基于产业环境下的企业竞争的三种一般性战略，即成本领先、差异化以及目标集聚战 略2 2 。1 。其后，以加拿大著名管理学家弱茨伯格( m i n t z b u r g ，h ) 提出豹精器( c r a f t i n g ) 战略进一 步强调战略必须随环境变化而不断调整口“。由于波特竞争战略、竞争优势等著作的强大影响， 其竞争战略理论也由此成为2 0 世纪8 0 年代的企业主流战略管理理论。 然而，2 0 世纪8 0 年代末期以来，对波特的产业结构分析方法的批评日益增加，主要原因在于： 行业竞争结构分析模型仅关注了企业环境对企业战略制定的影响，而忽视了企业内部因紊在战略制 定中应有的决定性作用。尽管波特也强调了企业价值链与外部环境的适应性，但他对企业内部结构 因素及其对公司形成竞争优势的作用却分析很少。波特理论仍然不能突破把企业视为“黑匣子”的 局限。罗曼尔特( r i c h a r dr u m e l t ) 通过对利润的研究指出：“产业中长期利润率的分散程度比产业 间利润率的分散程度要大得多。” 2 5 - 2 6 1 。因此，罗曼尔特得出结论：“很明显，最重要的超额利润的 源泉是企业具有的特殊性，而非产业问的相互关系。”由此战略管理专家们逐渐把兴趣转向了对 企业内部因素的研究，企业能力理论和核心能力理论应运而笠，最终成为第四代企监战略管理理论。 第三企业核心能力理论的产生受到知识经济思想的启发。知识经济思想与知识经济发展现象 给企业管理理论研究与管理实践带来了深刻的影响，有力地促进了企业核心能力理论的产生，孕育 了新的管理模式知识管理模式的产生，同时，也导致了众多学者从知识的角度对企业核心能力 进行纵深研究。普拉哈拉德和啥默对核心能力的定义本身也能够证明核心能力理论与知识经济发展 背景的内在联系。“核心能力是组织中积累性学识，特别是关于如何协调不同生产技能和有机结合多 种技术流的学识“f l i 。这里的学识即知识，换句话说，普拉哈拉德和哈默都认为，企业核心能力的 本质是知识，企业获取持续竞争优势的源泉在于知识。显而易见，核心能力理论与知识经济的思想 有着密切的联系。 第四，企业核心能力理论的产生与企业创新理论也有着紧密的联系。奥地利经济学家熊彼特最 先意识到企业创新这一现象的重要意义，他在1 9 1 2 年的著作经济发展理论中指出，所谓色q 新就 是把从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引八生产体系。熊彼特指出新产品，新的 生产技术，新市场，新的原材料供应和新的企业组织都是知识的“新组合”的结果 2 8 1 。熊彼特的理 论不仅揭示了经济发展的内在本质而且为后人研究知识创新的机理提供了理论依据。随着全球企 业进入“创造性毁灭”的竞争时代，高效率的技术创新成为企业制胜的关键e 在创新理论研究中， 2 第一章绪论 一个越来越明显的趋向是，企业技术能力、企业技术创新能力、企业创新能力以及企业核心能力在 概念上具有越来越强的趋同性，国内一些学者的研究把技术创新能力几乎视同核心能力 2 3 2 1 。科利 斯( c o l l i s ，1 9 9 4 ) 也认为，企业的核心能力是围绕企业创新展开的p 。由于创新理论与企业能力理 论的交互作用，有力地推动并支持了核心能力理论的完善。 ( 2 ) 实践背景 企业核心能力理论产生的实践背景也有四个方面的因素： 第一，企业面临着日益严峻的市场竞争形势。伴随着经济全球化和区域经济一体化进程的加快， 发达国家的企业规模b 益壮大全球商品市场由卖方市场转变为买方市场，生产过剩使企业进入过 度竞争的境地。全球市场环境的变化使企业不得不重新审视自己的经营行为。在这种过度竞争的市 场环境中，企业逐渐认识到，产品和市场战略只被看作是企业生命中相对短暂的表面现象，企业拥 有独特的资源与能力才是企业获取持续竞争优势的“秘密武器”。 第二，美国企业受到日本企业强有力的冲击。核- f i , f l 力理论提出的直接现实基础是美国企业受 到日本企业强有力的挑战。2 0 世纪8 0 年代前后，美国企业遇到了真正的挑战对手来自日本企 业的竞争。从1 9 8 0 年到1 9 8 8 年这8 年时间内。与施乐公司和克莱斯勒公司的能力组合的经营业务 相比，佳能公司增长了2 6 4 ，本田公司则增长了2 0 0 。如果说，美国公司的经理们曾经担忧过低 成本、高质量的日本进口货的话，那么，在8 0 年代中后期。他们则要被日本对手在开拓新市场、研 制开发新产品以及快速反应的速度搅得不知所措。美国企业界和学术界都在反思、讨论这一来自日 本的威胁和挑战，核心能力理论则是这场深刻讨论得出的一个丰硕成果。普拉哈拉德和哈默在对美 国g t e 公司和日本n e c 公司的十年发展进行比较后明确指出，n e c 之所以获得长期的竞争优势，其 奥妙在于n e c 公司远见卓识地培养了其核心能力。 第三，世界产业模式变革新趋势。2 0 世纪8 0 年代末期开始世晃产业模式发生了深刻的变革， 表现为三个特点p 4 l ：一是企业之间兼并的同业化趋势，以强强联合来推动企业核心能力的优化和发 展。二是分工整台模式。越来越多的企业由传统的做“加法”思路转向做“碱法”思路，将自己的 产业链精简，除核心环节外，其它的许多业务和职能都委托外单位完成。三是w i n t e l i s m 产业模式， 以创新的力量把握核，6 , f 1 力的绝对优势。w i n t e l i s m 产业模式指的是某些掌握关键技术，其产品己被 视为业内无形标准的公司，将占据业内最大利润地盘，而不需要承担最终产品的生产组装任务。这 种产业模式揭示了技术创新的重要性，以及企业应避开最终产品的激烈竞争。转向核心技术与核心 产品的竞争，从而获得更大的发展空间和更高的利润。基于世界产业模式发展新趋势，8 0 年代后期 开始，一些著名的公司纷纷改弦易辙，缩减多元化领域，回归主业，强化自己的核心专长。 第四，信息技术和信息系统对企业能力的支持作用l 。2 0 世纪8 0 年代之后，由于信息系统与 信息技术广泛使用，带来了企业经营管理过程的巨大变化，促进了企业业务流程的合并与精简，缩 短了企业的反应时间，大大提高了企业的运行效率与效益。信息技术也剧烈地改变着企业的经营环 境，表现为全球的市场竞争、全球工作组、全球速递系统、生产率的提高、产品生命周期的缩短、 东南大学博士学位论文 基于时间的竞争、知识资本与知识管理范式的形成等。企业组织的变化表现为扁平化、分散化、柔 性化、区域独立、授权、团队工作等。在这种经营环境中，企业竞争进入到一个更高、更新的平台， 企业必须在新的平台上开发培养出克敌制胜的强大能力，才能最终赢得竞争的胜利。 l - 1 2 本文的研究背景 本文之所以将“企业核心能力的形成机理及其应用研究”作为博士论文的研究课题，主要基于 以下四大背景： ( i ) 中国企业经营环境的急剧变革。历史的车轮已经驶入2 l 世纪，伴随着知识经济和经济全 球化时代的到来，中国企业正面临着前所未有的经营环境：社会经济信息化：社会经济网络化；社 会经济创新化；生产要素知识化；社会发展高速化：市场需求多样化；经济运行虚拟化：科技发展 集成化；全球经济一体化。与此同时，企业管理环境也在发生急剧变革【3 6 】：第一管理环境复杂化： 第二，管理活动全球化；第三，管理观念创新化；第四，企业组织虚拟化：第五，管理结构扁平化； 第六，管理决策知识化；第七，管理行为人性化；第八，管理方法集成化；第九，管理手段信息化； 第十，管理责任社会化。 社会经济环境以及管理环境的变革集中体现为中国企业市场竞争的日益复杂和加剧，以及企业 寿命周期的日益缩短。在如此复杂动态的环境中，中国企业如何获取持续竞争优势是企业经营者面 对的首要难题。实践中的难题呼唤理论创新企业核心能力理论正是在这样的背景中产生出来，也 正是在同一背景下被我国管理理论界的众多学者所“倾爱”。产品和市场战略的成功对企业来说是短 暂成功，唯有企业核心能力才能使企业青春永驻。 ( 2 ) 中国企业竞争力的严峻现实。改革开放2 0 多年来，中国企业总体上有了长足的进步，但 我国企业的国际竞争力与发达国家相比仍有很大的差距，至今尚未有一家企业发展成为具备全球竞 争实力，拥有全球市场、全球驰名商标和全球采购系统的巨型公司。 在2 0 0 0 年财富全球5 0 0 强中，中国大陆仅有9 家榜上有名，且基本上属于“国家性质” 的公司：中国没有一家公司列入按市场资本总额排名的金融时报5 0 0 强；没有一家公司能挤上 按研发费用排名的世界3 0 0 家最大公司行列。 瑞士洛桑国际管理发展学院1 9 9 9 年对4 6 个国家企业管理竞争力的评价，中国大型工业企业管 理竞争力平均排名第4 0 位。从动态变化看企业管理竞争力及其子要素及竞争力总体都呈下降趋势。 具体到企业的内、外在竞争力方面，中国大型企业内在竞争力位居第3 3 位，其中，能力竞争力排在 第3 1 位，资源竞争力排在第3 9 位，而在环境竞争力中，中国列第4 0 位【3 7 】。 以上数据说明，中国企业竞争力处于较为低下的水平，面对经济全球化浪潮与中国加入n o ， 培育与提高我国企业的竞争力已迫在眉睫，核心能力能够成为提升企业竞争力的秘密武器。 ( 3 ) 企业核心能力理论的特殊魅力。企业核心能力理论与以往其它战略管理理论相比，有其 特殊的魅力： 第一，内在性。波特的竞争优势与竞争战略理论虽然一度被企业推崇，但它是基于企业对外部 4 第一章绪论 环境的选择和适应来获取企业竞争优势。随着竞争的加剧和产品寿命周期的短暂性，这种“外在性” 的战略管理理论显然难以指导企业获取持续竞争优势。核心能力理论强调企业获取持续竞争优势的 根本在于培育企业的核心能力，实际上，就是要从企业内部打造企业的竞争优势。这一思想不仅符 合唯物辩证法的观点，而且为企业指明了可以自我把握的行动方略。 第二，先进性。企业核心能力理论以经济全球化与知识经济为背景凸现了企业知识与知识管 理的属性，这就奠定了该理论的先进性。 第三，整合性。企业核心能力理论并不认为企业的核心能力是单一的技术或知识，核心能力是 覆盖组织的知识、技能、诀窍的整合。这种整合性特征也赋予核心能力理论的科学性、解释力和强 大的生命力。 ( 4 ) 现有企业核心能力理论的缺陷。虽然企业核心能力理论自诞生之日起已有1 0 多年的时间， 但是，不可否认，该理论至今还很不成熟，也很不完善。该理论仍存在两大明显缺陷：第一，理论 研究上的缺陷。虽然我们知道核心能力是企业持续竞争优势的源泉，但是，核心能力本身是如何形 成的，理论界还未进行系统深入的探讨。就国内而言，虽有学者从知识的角度对核心能力的形成过 程进行分析，但并来说清企业核心能力的产生过程，因而。使企业难以从根本上培育与管理核心能 力。第二，应用研究上的缺陷。核心能力理论的价值在于应用。现实中，“核心能力”词语已经成为 企业经营者们的口头禅，但是，很少有人真正掌握该理论，真正懂得如何操作该理论。究其原因还 在于该理论在应用研究上钦乏可操作性的成果。迄今为止，企业如何正确分析识别核心能力、如何 有效培育核心能力等仍是一筹莫展。这两大缺陷的存在，将严重影响核心能力理论自身发展及其价 值发挥。 1 1 3 研究意义 ( 1 ) 企业核心能力理论产生的现实意义 第一，重新认识了企业的本质：企业本质上是一个能力体系。科斯认为，企业本质上是一种契 约关系，而核心能力理论认为应当以最本质的同质属性来规定企业的内涵，这就是企业的能力 ”。从表面看，企业的构成要素包括有形资源和无形资源唯有蕴藏在这些要素之间的能力，才是 企业活力源泉是企业的本质所在，企业是一个特殊的能力体。 第二，重新定义了企业的细胞：能力是对企业进行分析的基本单元。首先，对企业进行分析的 基本单元或者说细胞，既不是组织的个人，也不是内部的一个职能部门或一个团队，而应该是反映 企业本质属性的能力。企业能力可以从本质上把企业能够承担和内部处理的各种活动界定清楚，而 核心能力的拥有状况决定了企业开展多元化经营的深度和广度。如佳能公司利用其在光学镜片、成 像技术和微重量控制技术方面的核心能力，使其成功地进入了复印机、激光打印机、照相机、成像 扫描仪、传真机等2 0 多个市场领域。国内海尔集团培育起独特的营销和服务能力，使得海尔企业从 白色家电起步成功地进入了多个经营领域。从核心能力的观点出发，企业的技术开发、产品特色、 服务质量、企业品牌、市场地位、盈利状况，只是企业核心能力的外在表现。企业获取“租金”的 东南大学博士学位论文 数量由企业拥有的核心能力状况决定，企业获取“租金”时间的长短也是由企业拥有核心能力和培 育新的核心能力的维持时间决定。 第三，准确破译了企业持续发展的密码：企业拥有的核心能力是企业取得长期竞争优势的源泉。 波特的竞争战略理论能够指导企业通过找准市场定位，在短期内获取市场竞争优势。如何获取长期 的持续性的企业竞争优势呢? 以往的企业战略理论都没有回答这个问题，而这个问题恰恰是困扰企 业经营的根本难题。企业核心能力理论回答了企业如何获取长期竞争优势的问题，解释了什么是企 业产生长期收益的机制。即为了获得持续竞争优势，企业必须在自身所拥有的能力体系中培育出那 些为顾客带来根本利益的、难以模仿又难以替代，且具有延展性的能力，即企业的核心能力。核心 能力是企业发展的动力源，核心能力是企业的长寿密码。 第四，找到了企业经营战略的根本：积累、保持、运用核心能力是企业的长期根本性战略。随 着经济全球化时代的到来，企业竞争的激烈程度前所未有，任何一个企业如果单靠某一项职能战略 的发挥来赢得永续竞争优势，是不可行的，最多也只能获得一些短暂的竞争优势，唯有培育起自己 的核心能力才是企业立足于长期竞争不败之地的根本性战略。此时，具体化的经营战略不过是企业 发挥核心能力的使用价值将核心能力应用到新的开发领域的活动和行为。 第五，提供了一种新的管理学构建思路：核心能力理论将为企业管理学的研究提供一个新范式 1 3 8 1o 企业管理学必须回答一个至关重要的问题企业生存与发展的基本规律是什么，决定企业长期 生存和发展的最根本的因素是什么，这个问题如果无法回答，企业管理学就难以成为真正的科学。 然而，迄止目前。企业管理学的有关原理还未对此问题提供令人满意的解答。传统的管理学只从职 能出发研究组织的管理效率与教果问题，因而不可能回答这样一种高度综合性的问题。核心能力 理论的提出则为企业管理学的研究提供了一个新的视角。企业管理应以核心能力为中心目标，管理 的计划、组织、领导、控制、创新等各项职能都应该围绕企业核心能力的目标来展开，企业的各项 职能战略也都应围绕实施核心能力的子战略来定位。这样，基于核心能力构建的企业管理学新体系， 无疑会增强它的科学性和应用性。 ( 2 ) 本文的研究意义 第一，进步完善了企业核心能力理论。本文针对企业核心能力理论研究存在的缺陷，研究了 基于组织学习的企业核心能力形成机理，同时，对企业核心能力的成长环境也进行了分析。该研究 成果弥补了现有核心能力理论的不足，使得企业核心能力理论体系更加完善，更有解释能力。与此 同时对于企业而言，通过对核心能力形成机理的透视，可以从源头抓起，有效培育和管理企业的 核心能力。本研究成果回答了两个基本问题：一是“企业核心能力是怎样形成的”：二是“如何使得 核心能力理论在工商管理实践应用中更加有效”。对第一个基本问题的回答，将有力地推动核心能力 理论的进一步完善；对第二个基本问题的回答，更加有利于核心能力理论从理论到实践，从抽象到 具体，从缺乏可操作性到易于操作。这对于核心能力的应用无疑是重要的完善。 第二，推进了企业核心能力理论与组织学习以及学习型组织理论的融合。2 0 世纪9 0 年代产生 6 第一章绪论 了许多先进的管理方法与管理理论。如虚拟企业( v e ) 、并行工程( c e ) 、供应链管理( s c m ) 、企业 经营过程重组( b p r ) 、企业资源计划( e r p ) 、学习型组织( l o ) 、电子商务( e c ) 、知识管理( 1 ( m ) 等等。尤其是学习型组织理论，自产生之日就风靡于企业，大有覆盖企业核心能力理论的轰动效应。 分析原因，主要有两点，一是实践界对核心能力理论的掌握还比较模糊，难以操作；二是企业核心 能力的培育与学习型组织的建立有着天然的内在联系。本文从核心能力形成之“源”组织学习 原理出发，通过逻辑推理的方法，揭示出企业核心能力的形成机理，最后，导出企业持续竞争优势 之“果”。这种对核心能力形成机理的研究思路，改变了国内学者仅从知识管理的视角来探讨核心能 力的形成过程的一般思路，从而使核心能力理论与组织学习和学习型组织理论实现了有机融合。 第三，推动了企业核心能力理论在工商管理实践中的有效运用。核心能力理论来源于实践，又 服务于实践，这本应是自然而然的事情。然而，现实情况是，学者们对核心能力理论研究如火如荼， 发表的成果数量庞多，而企业经营者们对核心能力理论仍是模糊不清，如何应用更是一筹莫展。本 研究本着“务虚”与“务实”并重的思想，既研究核心能力的形成机理，又研究核心能力理的有效 应用。通过这样的研究，不仅有利于说透核心能力理论，更有利于企业经营者们来运用核心能力理 论指导企业经营。本研究对模糊性的核心能力内涵进行了辨析，进一步区分了与核心能力相关的几 个概念，并阐述了它们彼此之间的联系；对核心能力识别方法从定性与定量两个方面进行了研究， 开发了企业易于掌握的识别方法和识别程序：对核心能力的成长环境进行了探索：对组织的学习能 力进行了测度，从而有利于企业针对性地开展建立学习型组织的活动：对核心能力理论在中国的应 用问题进行探析。这些都是影响核心能力理论应用的关键性问题，无疑，对这些问题的研究将有力 推进核心能力理论在工商管理实践中的应用深度和广度。 第四，有利于找到中国企业的长寿秘方。中国企业“高竞争压力”与“低竞争能力”并存的形 势，给企业的生存和可持续发展带来了严重的威胁。出路在何方? 本文的研究明确回答了这个问题： 中国企业必须打造自己的核心能力。与国外比较成熟发达的市场经济国家相比，中国企业打造核心 能力不是一件容易的事情，它需要系统施治，既需要企业苦练内功，又需要政府为企业鸣锣开道、 保驾护航、高效服务。尤其是中国民营企业的核心能力培育更具紧迫性，需要采取针对性的措施。 显然，这些研究结论对于克服中国企业的脆弱性，提升中国企业的国际竞争力，使中国企业赢得市 场竞争的长期优势，无疑是一贴重要的“药方”。 1 2 研究路径和方法 1 2 1 研究路径 本文的研究思路是：首先在对国内外关于核心能力理论研究文献全面综述的基础上，找出核心 能力理论研究的空白点，认为基于组织学习的企业核心能力形成机理问题是当今核心能力理论研究 的空白点之一，由此，确立了本文在理论研究上的重点和难点。接着由于企业核心能力理论是一 种应用性的企业战略理论，它不仅是一种管理思想，更是一种具有较强操作性的战略管理工具和分 7 东南大学博士学位论文 析方法，基于这样的指导思想，本文从应用层面上对企业核心能力进行新的探索和完善，包括核心 能力的定性识别、定量识别、成长环境、生命周期、组织学习能力以及学习型组织创建等。最后， 对企业核心能力理论在中国的应用问题进行探讨，包括中国企业核心能力的现状分析：影响中国企 业核心能力成长的因素；中国民营企业的核心能力分析与培育；以及中国企业应用核心能力理论应 注意的主要问题等。 本研究的基本研究路径如图卜1 所示： 图卜1 本研究的基本路径图 1 2 2 研究方法 本文的研究主要采用了以下几种研究方法： ( 1 ) 系统研究方法。论文结构框架的构建遵循“整一分一合”的系统思维模式，从核心能力研 究文献整体回顾的基础上，分析当前核心能力理论及其应用研究存在的问题。并就其中的主要问题 及每个问题的主要侧面进行研究。这也体现了哲学中的抓主要矛盾及其主要矛盾方面的思想。最后， 在问题分析研究的基础上，综合性地提出本文的研究结论。并对核心能力理论研究与应用前景进行 了展望。 ( 2 ) 逻辑推演方法。逻辑推演方法是管理学研究的主要方法之一。本文的分析过程与研究结论 主要是基于现有企业核心能力理论、战略管理理论、管理学理论、组织学习理论、经济学理论以及 刨新理论等理论基础上的逻辑推演。在推演过程中，辅之以必要的案例来进行佐证说明。 第一章绪论 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结台的方法。本文的研究主要是基于定性分析的研究方法，如对核 心能力形成机理的分析，对核心能力管理过程的多个方面管理规律的分毒斤，以及核心能力在中国的 应用分析等等，基本上采取定性分析的研究方法。从提出问题到论证分析，到研究结论，基本上 是描述性的研究。通过这样的定性研究，揭示了组织学习与核心能力形成之间的逻辑关系，也揭示 了核心能力成长过程中的各种管理规律的属性。论文中也使用了定量研究的方法，如对企业核心能 力的识别研究，不仅对现行定量方法作了评价，而且使用了一种新的基于层次分析法的核心能力识 别方法。再如，在对核心能力培育的研究中，本文运用统计调查与分析的方法对组织学习能力进行 了定量测度。尽管本文没有采用高深复杂的定量分析工具，但是，管理应该追求简便，能够有效解 决问题的工具就是好工具。 1 3 研究内容和创新 1 3 1 研究内容 第一章，绪论。绪论部分对本研究的提出背景、研究意义、研究内容构架、研究路径和研究方 法进行介绍：并介绍本文的创新点。 第二章，企业核心能力的研究文献综述。本章的主要内容是：首先，对企业核心能力理论在国 外的起源、发展及其研究现状进行回顾。其次对该理论从国外导入我国后国内研究的基本情况、 主要关注的问题以及主要观点和方法进行总结归纳。最后。对国内外学者关于核心能力理论的研究 成果进行简要评价，旨在找出该理论尚存的空白点，发现新的研究线索，继续开展该理论的研究与 完善。 第三章，基于组织学习的企业核心能力形成机理。这是本研究的核心内容之一。这里将组织学 习与核心能力联系起来进行研究，旨在揭示企业核心能力的形成机理。首先，对组织学习进行概述， 对组织学习与建立企业核心能力的必然联系进行分析。其次，对基于组织学习的企业核心能力形成 的一般机理进行剖析就组织学习转化为核心能力的转化路径进行分析。再次，对动态复杂环境下， 基于元学习( m e t a 1 e a r n i n g ) 的企业核心能力形成机理进行剖析，揭示出企业在面对动态复杂市场竞 争环境下，企业应具备的高水平的学习模式。 第四章企业核心能的定性识别。一是对核心能力的概念识别，区分与核心能力相关的几个概 念，如资源、能力、竞争力、行业与板块核心能力、关键能力、战略资产等，通过概念识别弄清核 心能力的内涵。二是对核心能力的关系识别，分为纵向关系和横向关系识别。纵向关系识别要对资 源、能力、竞争力和核心能力之间的纵向整合关系进行剖析。对核心产品、中间产品和最终产品的 关系进行分析。横向关系识别要对核心能力横向构成体系进行辨析，并分析波特竞争战略与核心能 力理论二者之间的关系。三是对核心能力的特性识别。四是关于核心能力的识别程序与识别方法研 究，并提出一个实用的识别核心能力辅助工具。 第五章，企业核心能的定量识别。主要内容包括：对核心能力定量识别方法的研究现状进行回 9 东南大学博士学位论文 顾；分析现行定量识别方法研究存在的问题；对核心能力定量评价的指标体系进行新的构建；最后， 采用一种直观化的层次分析法来对企业核心能力进行定量测度，并给出一个应用案例。 第六章t 企业核心能力的成长环境与培育策略。首先对企业核心能力的成长环境进行研究，包 环境研究的必要性、环境研究的前提、环境的构成以及如何培育良好的核心能力成长环境。其次， 对基于生命周期的核心能力管理规律进行探讨，并据此提出相应的管理措施。第