（工商管理专业论文）广东省制造型中小企业转型模型及其结构研究.pdf

北京交通大学专业硕士学位论文中文摘要 中文摘要 摘要：自上世纪八十年代以来，国际上企业变革实践经历了“重组”“再造 的热潮，于九十年代中后期进入到以“转型”为主流的时代。国内的转型研究大 多集中在经济转轨背景下的国有大型企业集团、上市企业的业务调整等方面，而 对中小企业关注较少。由于中小企业与大企业在规模、机制、组织、市场方面有 相当大的差异，现有的理论无法直接适用。因此需要专门针对中小企业的转型从 转型动因、转型模式、资源和能力要素等方面的进行研究。这正是本文聚焦广东 省制造型中小企业转型研究的意义所在。 本文结合统计资料，对广东省制造型中小企业进行面上描述，找到企业 转型的主要方向，借鉴现有理论研究提出以经营模式差异和行业领域差异两个维 度构建二维矩阵，以划分三类转型的模式。进而在每种模式下从转型的动因、转 型成功的关键因素等方面论述主要的特点，概括性的得到转型模式与其主要能力 要素之问的关系。在每种模式中还通过企业转型案例进一步剖析，支持了上述的 特点归纳。由于在转型动因、转型成功关键因素等特点上有所不同，与每种模式 相适应的能力要素和结构不尽相同，接下来本文还对三种转型模式下各自的转型 能力要素和结构进行探求，寻找每种转型模式的能力要素项目数量和要素项目以 及这些要素强度或( 和) 要素主次关系。另外，本文还结合转型中的粤宝电器案例， 对动态视角下的中小企业转型模型做一试探性的描述，展示变革代理人在“业务 组织一能力 这一转型过程中，如何及时发挥能力要素的作用、促进其互相交 互，以形成一个合理的动态结构推动转型的前进。 由于本研究具有较强的现实意义，因此将针对作为转型对象的广东省制造型 中小企业，向企业的管理者、企业家的提出以转型模式选择和转型能力培育两大 方面为主线的具体建议。以期对企业转型实践提供一些借鉴。 关键词：制造型中小企业；企业转型；转型模式；转型能力结构 北京交通大学专业硕士学位论文 ab s tr a c t a bs t r a c t a b s t r a c t ：t h eg l o b a lp r a c t i c eo fb u s i n e s sc h a n g em a n a g e m e n th a dg o n e t h r o u g ht h eu p s u r g eo f r e e n g i n e e r i n g a n d r e g r o u p i n g e v e rs i n c e19 8 0 s a n dn o w i t h a sb e e nt u r n e di n t oam a i n s t r e a mo f 、t r a n s f o r m a t i o n f r o mt h el a s tf e wy e a r sa r o u n d 19 9 0 s h o w e v e r , m o s to fd o m e s t i cs t u d i e so nb u s i n e s st r a n s f o n n a t i o nh a v e b e e n f o c u s i n go nt h er e o r i e n t a t i o no fs t a t e o w n e dl a r g eb u s i n e s sg r o u pa n dl i s t e de n t e r p r i s e s i nt h ee c o n o m i ct r a n s i t i o nc o n t e x ta n do n l yaf e ww o r k sc a nb ef o u n do ns m e si n c h i n a b e c a u s et h e r ea r em a n yd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h el a r g e - s c a l e de n t e r p r i s e sa n d t h e i rs m a l lc o u n t e r p a r t so nm e c h a n i s m s ，o r g a n i z a t i o nf a c t o r sa n dm a r k e tc h a r a c t e r i s t i c s ， c u r r e n tt h e o r i e sc a n n o tb eu s e dd i r e c t l yo ns m e s t h u s ，an e e df o rp a r t i c u l a rr e s e a r c h o ns m e s t r a n s f o r m a t i o ni so b v i o u s ，e s p e c i a l l yo nt h er e a s o n s ，p a t t e r n s ，r e s o u r c e sa n d c a p a b i l i t y f a c t o r s a n dt h a t st h ei n i t i a t i v ef o rt h i sr e s e a r c ht o s t u d yb u s i n e s s t r a n s f o r m a t i o no f t h em a n u f a c t u r es m e si ng u a n g d o n gp r o v i n c e f i r s t l y , t h i s r e s e a r c hw i l l b e g i nw i t hc o n d u c t i n gg e n e r a ld e s c r i p t i o n o n m a n u f a c t u r es m e si ng u a n g d o n gp r o v i n c et of i n dt h em a i np a t t e r n so fb u s i n e s s t r a n s f o r m a t i o n t h e nat w o - d i m e n s i o nm a t r i xi sc o n s t r u c t e dt oc a t e g o r i z et h r e ep a t t e r n s o fb u s i n e s st r a n s f o r m a t i o n ，w i t ho n ed i m e n s i o nb yb u s i n e s sm o d e la n dt h eo t h e ro n e b u s i n e s ss e c t o r a f t e rt h a t ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft r a n s f o r m a t i o na r ed i s c u s s e do nr e a s o n s a n dc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r st og e n e r a l i z er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et r a n s f o r m a t i o np a t t e r n a n di t sc o r r e s p o n d i n gc a p a b i l i t yf a c t o r s a n df u r t h e rs u p p o r t i n ge v i d e n c e sa r ed i s t i l l e d t h r o u g hc a s ea n a l y z i n gi ne a c hp a t t e r nr e s p e c t i v e l y f o rt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e t h r e ep a t t e r n sn a t u r a l l yc a l lf o r t h ed i f f e r e n c e si nc a p a b i l i t yf a c t o r sa n dt h e i rs t r u c t u r e s ， t h i sr e s e a r c hc o n t i n u e dt ov e r i f yt h es p e c i f i cf a c t o r sa n ds t r u c t u r e sf o re a c hp a t t e r n i n a d d i t i o n ，ac a s eo f y u eb a oe l e c t i r c a lc o i sd e m o n s t r a t e dt oe x p l o r ead y n a m i cv i e w o f at r a n s f o r m a t i o nm o d e l ，w h i c hs h o w st h a tt h ec h a n g ea g e n c yp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n p u t t i n gc a p a b i l i t y f a c t o r s t o g e t h e r t oi n t e r a c t l o g i c a l l y i nt h e p r o c e s s o f ”b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n c a p a b i l i t y ”t h u sp u s h i n g t h et r a n s f o r m a t i o nf o r w a r d f o rb u s i n e s st r a n s f o r m a t i o nh a si t sp r a c t i c a l i t i e si nt h eb u s i n e s sd e v e l o p m e n to fc u r r e n t m a n u f a c u r es m e si ng u a n g d o n gp r o v i n c e ，t h i sr e s e a r c hp r o v i d e sw i t hm a n a g e r sa n d e n t r e p r e n e u r ss o m es p e c i f i cs u g g e s t i o n sm a i n l yo nc h o i c eo f t r a n s f o r m a t i o np a t t e r na n d c a p a b i l i t yn u t u r i n g ，i nh o p eo fm a k i n gi t s e l fam e a n i n g f u lw o r k 北京交通大学专业硕士学位论文 a b s t r a c t k e y w o r d s - m a n u f a c t u r es m e s ；b u s i n e s st r a n s f o r m a t i o n ；t r a n s f o r m a t i o np a t t e r n ； c a p a b i l i t ys t r u c t u r eo f b u s i n e s st r a n s f o r m a t i o n v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交 通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采片j 影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字眺渺夕月易日 导师签名： 北京交通大学专业硕士学位论文独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：力舶绛厂月衫日 1 0 3 致谢 本论文的工作是在我的导师周耀东教授的悉心指导下完成的，周耀东教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 周耀东老师对我的关心和指导。 周耀东教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给 予了我很大的关心和帮助，在此向周耀东老师表示衷心的谢意。 周耀东教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，刘莉、王世斌等同学对我论文中的问卷调查 工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业 北京交 通大学专业硕士学位论文引言 1引言 进入二十一世纪以来，已经有越来越多的企业将实施转型作为谋求企业复兴 或实现持续成长的一种重要手段。目前国际上研究主要集中在大型企业如何转型， 如i b m 、通用电器、柯达这样的大型跨国公司所进行的变革。而国内的转型研究大 多集中在经济转轨背景下的国有大型企业集团、上市企业的业务调整等方面，而 对中小企业关注较少。由于中小企业与大企业在规模、机制、组织、市场方面有 相当大的差异，现有的理论还法直接适用。因此需要专门针对中小企业的转型从 转型动因、转型模式、资源和能力要素等方面的进行研究。 另一方面，广东省是以中小企业为主角的制造业大省，中小企业的竞争力一 定意义上就代表广东经济的竞争力。中小企业能否成功转型将直接关系到广东省 经济的长期健康发展，意义重大。从企业变革实践的微观角度审视，广东省内的 制造型中小企业必须在新一轮的制造业升级浪潮中主动适应，从价值链定位、经 营方式和行业选择上重新审视自我，打破固有的思维模式积极创新，集合内部资 源和培育能力以寻求更持久的发展。 就是在这样的背景下，本文从转型模式、转型能力要素两项问题入手，以文献、 案例、实证等手段多方求证，以期为广东省中小企业的转型实践提供一些有益的 借鉴。 1 1 制造型中小企业是我国经济发展的重要动力 在我国，自改革开放制度环境得到改善以来，中小企业迅速成长为国民经济 的重要组成部分。由国家信息中心、国务院发展研究中心、中国企业家调查系统 等单位联合对我国中小企业的经济发展状况进行的调查和分析显示，截至2 0 0 7 年 底，我国共有中小企业2 9 3 0 万家，从业人员1 7 4 亿人，其中制造型企业超过7 0 。 它们创造的最终产品价值占我国g d p 的5 0 5 ，就业人数占我国城镇总就业量的 7 5 以上，完成的税收占我国全部税收收入的4 3 2 。 从国内横向比较而言，广东省的中小企业，无论从产出绩效还是发展规模来 看，都走在了全国的前列。自上世纪八十年代以来，广东省在以中小企业为主体 的制造业领域取得了长足的发展。整体而言，广东制造业已形成了以民营经济为 主体的机制优势，特别是中小企业已经占到全省国民经济的7 0 以上。 广东的中小企业以集群的形式产生并发展起来的，区域制造业集群的发展促进 北京交通大 学专 业 硕 士 学 位论 文引言 了当地中小企业的繁荣。据不完全统计，1 9 9 7 年广东省各个县市区的年产值达到 2 6 6 4 亿元，已经占到了省工业总产值的3 7 4 。区域性制造业集群在广东省的大 发展，与其制造型中小企业的勃勃生机是密不可分的。广东省连续多年g d p 名列 全国前茅，制造型中小企业的经济贡献功不可没。 1 2 广东省制造型中小企业转型现状 在“制造业大省 的光环下，广东省内的制造型中小企业实际上j 下面临着新一 轮的制造业转型浪潮。诸如成本上升问题、产能饱和问题、价值链全球化配置问 题、业务模式调整问题、产业领域转换问题等一系列的问题都随着“转型 这一 近年来热门的词语而相随相生。也让政府决策者、中小企业的企业家们深深的感 受到这一历史变化的必然所带来的紧迫感。 1 2 1广东省制造型中小企业转型迫切性开始凸现 作为制造业大省，广东省从2 0 0 2 年开始面临“两面夹击 的不利局面：一方 面，国内中西部地区加工业的兴起，对广东省低附加值产业形成压力：另一方面， 国外贸易壁垒频频发生，增加产品销售的难度，迫使企业考虑对传统行业的价值 链定位进行升级转型。从2 0 0 4 年下半年开始，广东的民营中小经济开始面临经营 困难。尤其2 0 0 7 上半年，3 0 类主要制造业中有1 9 类的投资增长率低于上年同期 水平，9 类甚至呈负增长。 究其原因，我们看到，制造型的中小企业在传统的劳动密集型的产业上产品附 加值低，并且随着从2 0 0 3 年以来的原材料价格上涨、劳动力成本上升、竞争加剧、 产能饱和、买方市场势力不断增大这些因素的出现，盈利能力直接受到影响。据 广东省经贸委行业办的信息，广东全省的水泥产量从2 0 0 0 年以前的四千万吨发展 到2 0 0 6 年的逾八千万吨，但水泥价格却从鼎盛时期的每吨五百元人民币，一路狂 跌到如今每吨仅仅两百多元。尤其是2 0 0 4 年以来的对外出口受到国际市场越来越 多的反倾销诉讼和贸易壁垒保护的影响，对企业的销售产生了重大的影响。一大 批传统制造业，如纺织、制鞋，都面临巨大的压力。这迫使众多制造型中小企业 寻找产业经营的新模式，另一方面，根据国民经济可持续发展的需要，政府正在 着手进行新一轮的产业调整。2 0 0 8 年3 月广东省两会上提出了，进行产业结构调 整的议案，鼓励高科技型企业的发展；广东省经贸委于2 0 0 5 年1 1 月正式下发限 2 北 京交 通大 学专 业 硕 士 学位论文引言 制和淘汰制造业落后生产能力目录，提出“限制和淘汰落后制造是加快广东 产业结构调整和增长方式转型的必由之路。”其中涉及钢铁、有色金属、建材、轻 工、纺织、石化、机械、医药、印刷九大行业，意在打破“低、小、散 的产业 格局，走出“高投入、高消耗、高排放、低效益的怪圈。从而在政策层面上对 包括中小企业在内的制造型企业正式提出了转型的客观要求。一大批企业都将进 入这次产业结构调整的大军。中小企业因为“船小好掉头 的特点，也必须快速 适应这一轮调整的浪潮，重新寻找新的发展机会。 1 2 2 中小企业普遍缺乏转型操作的具体思路 经历过一次创业的成功之后，企业家们发现他们面临着比过去更为艰难的发 展问题：怎样选择突破口带领企业走上二次创业的道路，怎样协调好内外部的资 源、机遇和管理制度，怎样适应新的产业调整，怎样建立企业的组织学习和快速 应变能力等等。很多的企业还在因为缺乏对转型的认识而普遍感到无法把握变革 的方向。在本文的案例调研中，东莞一家民营企业的老总就曾经说到： “政府的文件也看了，企业行会的动员消息也给了，但是突然问我怎么转， 我也没有头绪。而且高层管理人员本身都是五十岁左右的人了，也只能先从吸引 有想法的人才开始做点准备了。至于后面怎么走谁心里也没底。 这段话极其深切的反应了制造型中小企业的企业家和管理者们在转型思路上 的犹豫和困惑。思路的限制在很大程度上制约了企业转型实践的决心和执行的力 度。 然而，我们也应该看到，有思路不一定就意味着一场成功转型的开始。转型的 思路不应是头脑发热式的盲目跟风，而是应该理性的分析产业和自身企业的情况 综合决策的。作为失败的案例，浙江省制造业的标杆一奥克斯和波导在各自的 制造领域都具有相当的规模和实力，但在投资汽车制造的决策上双双以失败告终。 部分原因是企业只看到了汽车市场的繁荣和快速增长，构想利用资本优势快速进 入，而恰恰缺少对于品牌、人才、供应体系这些关键支撑要素的必要考察。所以， 我们看到“抓住机遇 在转型的决策中是一把双刃剑。而企业如何通过培育能力 获得积极的决策效果便正是本文研究转型能力要素结构的现实意义之一。 1 2 3中小企业对在市场化阶段转换经营存在困惑 3 北京交通大学专 业 硕 士 学位 论 文引言 上世纪八十年代中期至九十年代中期，中小企业的创立和发展很大程度上依 靠敏锐捕捉改革过程中体制不健全、市场转轨缓冲机遇。与这一特点有所不同的 是，这一次中小企业的转型浪潮面对的外部环境发生了很大的变化：市场经济的发 育更为健全，从国家到地方政策层面的公平公开体现的更为显著，结构性机会逐 渐减少，更多的机会需要通过价值链再定位、创新性的产业整合以及创新性的市 场需求识别来把握。在这样全新的、急速变化的环境中，企业实施转型不但迫切 性增加，难度也在增加。 以上的市场特征被称作新兴市场化阶段。从事企业经营管理的企业家们会发 现在这一阶段中，过去曾经依靠直觉判断、人缘机巧、机会捕捉等成功经验之外 还必须增加诸如战略意识、组织创新、系统变革的新能力。某种程度上，企业对 机遇的识别把握和企业家个人和组织的战略决策、调整能力的综合水平仍将成为 企业转型至关重要的能力要素。因而企业对于各类生产要素的掌握和内部变革管 理的作用会显现得更加重要。只有将企业发展置于一个开放而动态的环境中，实 施持续的学习和改进才可以提升竞争优势。这种由经验到心智开放的转换令企业 的决策者们深切感到在如此巨变的环境中必须让组织变得更加敏感，要将市场的 每一次变革的信号转化为企业改进适应的行动。正如张瑞敏在谈自己作为海尔总 裁的感受时所言：“永远战战兢兢、如履薄冰”。 1 3 本研究拟解决问题 本文拟解决的第一个问题是：建立制造型中小企业转型模式的类型和方向。 任何学科的研究总是从最基本的分类学起始的。对于企业转型的众说纷纭的部 分原因也正是缺少一个较为一致的分类框架。本文拟以经营模式前后差异和行业 领域前后差异为维度的二维矩阵寻找目前广东省制造型中小企业转型的主要模式 及其特点，给后文的能力要素讨论提供一个合理清晰的分类标准。其中，本文对 广东省制造型中小企业进行面上调查，找到企业转型的现状，并通过经营模式前 后差异和行业领域前后差异两项因素构建二维矩阵，划分出三类转型的模式。进 而在每种模式下从转型的动因、转型成功的关键因素等方面论述主要的转型特点， 概括性的得到转型模式与其主要能力要素的关系。在每种模式下，还将通过企业 转型案例分析进一步支持上述的归纳论点。 本文拟解决的第二个问题是：找到三种转型模式下相应的能力要素及结构。 由于在转型动因、转型成功关键因素等特点上有所不同，与每种模式相适应 的能力要素和结构很可能不尽相同。本文拟对三种转型模式下的转型能力要素和 4 北京交通大学专 业 硕 士 学位论文引言 结构进行研究，寻找每种转型模式的能力要素项目数量、要素项目，以及这些要 素强度大小或( 和) 要素主次关系。并在研究允许的框架下加入控制变量( 企业规 模、企业生命周期) ，检验转型能力要素及其结构可能存在的研究对象间差异。另 外，本文还将结合案例分析，对动态视角下的转型能力要素和结构进行试探性的 描述。这将更加深入的展示具体的转型能力要素如何作用于企业转型的各个不同 阶段，如何随着企业变革的进行与其他要素搭配交互。以次形成一个合理的动态 结构以推动转型的顺利前进。 1 4 论文研究框架 l 导论 转型现状、问题界定、研究 框架、研究方法 2 文献综述 制造型中小企业界定、企业 转型理论、转型能力要素及 3 制造型中小企业转型模式分析 经营模式转型 ( 美特斯邦威案例) 跨行业转型模式 ( 康佳多元化案例) 经营模式与行业转型 ( 惠州奇乐案例) 4 制造型中小企业转型能力结构分析 六项转型能力要素的提出和提取、动态 视角下的中小企业转型模型 5 中小企业转型能力结构实证研究 能力要素的因子分析，三种转型模式和 能力结构之间的匹配：方差分析、相关分 析和多元逐步回归分析 6 对策与建议 转型模式选择，转型能力培育 7 结论和研究展望 本文主要观点、研究的局限、未来深入 图1 1 论文研究框架 f i g1 1s t r u c t u r eo fs t u d y 5 北京交通大学专业硕士学位论 文引言 第一部分将介绍本研究的背景，从广东省制造型中小企业目前转型的现状和 存在的问题入手，从三个方面揭示本研究的理论和现实意义。进而阐明研究要解 决的两大问题，即转型模式和与其相适应的能力要素和结构。然后将介绍研究框 架和采用的研究方法，从整体的角度理清本论文研究的思路。 第二部分是文献综述。首先将确立对制造型中小企业这一概念的研究范畴， 然后综合国内外研究，从定义、内涵特点、动因、模式几方面详细阐述企业转型 的理论的发展现状。最后在分析“转型能力要素和结构 这一概念的来源的基础 上，对其在本文中应有的具体理解做出解释。 第三部分是文章的重点之一：转型模式分析。首先提出了转型模式存在的逻辑 理由必须由不同的能力要素结构差异验证来获得，这也是本文将转型模式和能力 要素结构两个研究问题统一在一个框架下研究的必要性。然后根据广东省制造型 中小企业的转型现状，从统计情况和行业、集群的层面进行一个面上分类研究， 得到一个转型模式划分的二维矩阵，得到三种转型模式：经营模式转型、跨行业转 型、经营模式与跨行业转型。接下来对三种转型模式的特点分别论述，并将分别 通过一个案例佐证结论。 第四部分是本文的另一重点：转型能力要素结构分析。首先通过文献综述、案 例调查等方式提取出六项基本的能力要素，并逐一定义。进而从静态和动态两个 方面提出转型能力结构的假设，其中六项能力要素的提取是站在静态的观点下提 出的能力结构假设也是后文将采用定量方法实证研究的，而对于动态观点下的能 力结构研究是一个探索性研究，将归之于定性的案例研究方法。最后，将具体探 讨影响转型能力结构的其他相关变量：企业规模、所在行业、企业生命周期、企业 性质，并争取在定量分析中有所体现。 第五部分是对转型模式与转型能力结构的实证研究。首先介绍变量的设置、 研究的对象和目的、问卷以及统计方法说明。然后详细分析统计结果，通过因子 分析、方差分析、相关分析和逐步回归分析等方法揭示三种转型模式分别对应的 能力要素和结构，最后探讨实证结果，并对照前文的逻辑论述的异同，进一步佐 证各项假设。 第六部分是对策与建议部分。此部分将针对作为转型对象的广东省制造型中 小企业，从模式选择的适用、结合国际化发展的o e m 转型提出转型模式的选择， 然后以客户视角的变化识别、由集权管理到分全管理和积累财务和人力资源三方 面为要点，对转型能力的培育提出具体建议。 第七部分是论文的结论和研究展望部分。就本文研究的主要观点再次做一主要 的总结回顾，并通过对研究的局限性的反思提出未来可以深入研究的几种可能的 方向和方法。以期本论文的成果能为这一领域的研究起到一些有益作用。 6 北京交 通 大学专 业 硕 士 学位论文引言 1 5 论文主要创新点 本文的创新点主要体现在以下两个方面： 首先，提出以经营模式和行业领域为维度的转型模式划分二维矩阵。按照“业 务转换是起始动因，行为改变是关键过程，能力适应是最终表现的逻辑线索， 本文以业务形态的转换作为依据，构建模式划分的二维矩阵。在此基础上，根据 三种转型模式在广东省制造型中小企业的现有状况，从动因、特点、对相应能力 要素的启示做出描述性的总结。对转型模式的分类研究，特别是以业务为根据的 分类方法，是本文具有创新性的第一点。 其次，以广东省制造型中小企业为对象，找到三种模式各自的能力要素结构。 经过文献综述、现状描述和案例分析，文中提取出六项能力要素的假设。由 于不同地域、不同行业的企业转型特点相差较大，本文在定量研究中把对象聚焦 在广东省制造型中小企业。通过因子分析提取出能力要素，并通过方差分析验证 了三种模式间的能力要素是不同的。最后通过逐步回归分析得到要素强度和结构。 将转型的模式与能力要素结构的研究相结合是能力结构的另一个具有创新性的结 论。 1 6 论文研究方法 本论文的研究方法采用了理论研究和实地调研相结合、定性和定量研究互补 的思路。针对不同的研究子问题和研究过程有所区分的采纳，具体表现在以下几 个方面： 首先，对转型的分析首先来源于对直观现实的调查研究，其中包括挖掘统计 数据、收集各类媒体的相关报道，从而把握面上研究的总体趋势：与地方政府、地 区性商会工作人员直接联系合作，获取一手资料；实地调研东莞、中山、深圳等地 区的企业和行业协会，与企业家和高层管理者访谈，为研究提供来自实践领域的 丰富经验总结等。对现实情况的深入了解不但启发了本研究的思路，而且成为检 验研究成果合理性的最好方式。 其次，理论研究是转型模式的划分、能力要素提取和结构构建的重要依据。 国际上对企业转型研究已有一段时期，尤其是微观层次的转型研究从实践和理论 层面上都有较为详细的论述，这为本文结合广东省背景下的制造型企业的转型研 究提供了很好的理论基础。特别是在文献的综述后，理论研究直接为能力要素的 提取，可从一定程度上保证假设和实证研究的有效性。 7 北京交通大学专业硕 士 学位论文引言 再次，定性研究在文中是定量研究的前提基础。通过直观的调研和数据统计， 结合现有理论中对于企业产业价值链定位、行业领域转移等方面的总结，文中提 出了划分转型模式的二维矩阵，得到三种转型模式，进而通过一个概念性的分类 研究得到每种模式下的特点和其对转型能力要素结构的暗示，并以案例剖析的形 式佐证。这样一个定性研究本身也是逻辑推理的一个过程，为后续能力要素项目 的实证研究奠定了理性基础。此外，文中对动态视角下的能力要素结构的探索性 研究使用了半结构化访谈的方式，这也是定性方法在文中很重要的一项应用。 最后，定量研究起到了对定性研究的深化和补充作用。所有的理论判断、逻 辑推理、模型假设的合理性最终需要一个回到现实检验反馈的过程。本文采用问 卷调查，s p s s 软件工具统计数据的方法，在文中第五部分详细论述了实证研究的 对象、目标、过程、结果，验证或否定了定性方法得到的假设，并揭示出能力结 构上一些更为深入的发现，对后续的研究提供了线索。 研究方法的科学性是文章结论正确的前提保障，因此需要从合理性和缜密性 上全面考虑。以上的各种方法渗透在本研究的各个方面，有所区分但也相互补充， 构成了一个完整的研究框架。具体可详细参见各个章节的论述。 北京交通大学专业硕士学位论文文献综述 2 文献综述 2 1制造型中小企业界定 中小企业，就是在某一特征上相对较小的企业。现实中，许多国家都采用定 量或者定性的方法来区分中小企业与大型企业，只是在指标的选取、定性与定量 方法的结合程度上有所不同。一些学者认为应该从定性的角度界定中小企业，美 国组织学家格瑞纳( g r e i n e r ) 从企业成长的过程来定义中小企业。他认为公司的发 展过程总要经历几次危机，每超越一次危机，企业就上一个台阶，因此中小企业 就是经历第二次危机前的企业。同样，管晓永也认为，中小企业与大型企业差别 的核心是他们竞争和资源获取能力的差别上，因此使用规模来划分企业类型不具 有实质性意义。他建议，应该从资源的获取、利用和开发能力上界定中小企业。 另一方面，对于制造业语境下的中小企业同样也需要给出一个界定。2 0 0 2 年 中国国家统计局公布的国民经济行业分类，将我国制造业划分为2 9 个行业。 不同的行业中对中小企业有不同的界定，所采用的标准也不尽相同。例如在纺织 机械业中，固定资产在1 0 0 0 - 2 5 0 0 万的为中型企业，1 0 0 0 万以下的是小企业。而 在石油开采业则以生产能力作为界定标准，年开采石油1 5 万一2 0 万吨为中型企 业，1 5 万吨以下的则是小企业。 从以上两个角度，结合现实的定性观察，广东省大部分从事消费品和装备生 产的乡镇、民营、独资企业不仅在法律认定上还是功能体现上，都属于制造型中 小企业的范畴。除此以外，一部分国营的制造型企业也由于市场化的推动而以更 小的规模、更灵活的方式、更简单的层级结构在市场中运作。从这个角度，只要 我们在研究过程中选取那些内部层级结构相对简单，经营方式灵活多样，而且规 模较小的制造型企业作为研究对象，就符合我们当初的研究设想。在上述理解的 基础上，结合定量标准，我们重点从定性的角度界定中小企业。从而，制造型中 小企业是那些：内部层级结构相对简单、经营方式灵活，人数在5 0 0 以下、年产值 在一亿以下的从事产品生产制造的企业。 2 2 企业转型理论 9 北京交通大学专业硕士学位论文文献综述 2 2 1企业转型界定 “转型”一词所对应的英文为“t r a n s f o r m a t i o n ”。其含义为“变化：一个明 显的变化，如在外表或性格上，通常是朝更好的方向变化”。正如解释所言，企业 转型是对企业的外在表现( 业务) 和内在性格( 组织行为) 的一个综合性转变。并且 其目的往往是为了提高组织适应性和绩效水平。这是所有企业转型所共有的特点。 但是，对于企业转型的具体界定，却并不像词语本身所具有的清晰明确那样 一目了然。尽管学术界在对企业转型在理论方面的探讨已经有近3 0 年时间，但至 今还没有形成一个非常一致的定义。其原因大多是因为对企业转型这一宽泛的概 念在理解上存在着相当大的差异，因为它涵盖了从组织行为、业务选择乃至整个 企业战略和能力各个方面的联动，而不仅仅是某一方面的具体变化。但是，从对 文献的回顾来看，学术界大多还是沿着两条思路展开探讨：一是从组织行为的角 度，二是从战略管理与组织行为相结合的角度。 在从组织行为角度探讨的文献中，组织转型( o r g a n i z a t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n ) 是一个较为普遍的用语。比如，m e r r y 和l e v y 认为转型是指组织在不能像以前那 样正常运转时，所做出的一种反应，是组织为了继续生存而在各个领域进行的激 烈的改组。他们将组织转型描述为一种彻底的、全面的变革，认为“组织转型需 要解决组织的核心流程、精神、意识、创新能力和进化等方面的问题”。这个定义 突出了危机或潜在威胁是导致企业进行转型的原因，转型是体现在企业运作的各 个领域之中，而且变革的程度较为激烈。i n s e a d 在1 9 9 5 年c o r p o r a t er e n e w i n g c e n t e r 上做出的解释是：组织转型可以从两个维度来定义，即通过组织逻辑的根本 性变化实现组织行为的根本性变革，或者通过组织行为的根本性变化实现组织逻 辑的根本性变革( m u z y k a ，d ek o n i g 和c h u r c h i l l ) 。这里也将转型看作是根本性 的变革，是变革的一种高级模式。并特别提出了从两个维度：组织行为 ( o r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o r ) 和组织逻辑( 0 r g a n i z a t i o n a ll o g i c 来考察。巴图克 也认为：组织转型是一种发生在组织对自身认识上的跳跃式的变革，并伴随着组织 战略、结构、权利方式、模式等各方面的变化。组织学家贝克哈德从组织行为学 角度将企业组织转型定义为：企业组织转型是“组织在形式、结构和性质上发生的 变革”。b l u m e n t h a l 和h a s p e s l a g h 对转型的理解则更注重与一般企业变革行动的 区别。他们认为，虽然转型的目的是提升组织的绩效，但并不是所有能够提升绩 效的过程都可以称为转型。转型的一个必要特征是：组织中占大多数的人的行为要 得到改变，使得从员工的角度看，组织转型前后的变化具有显著性。由于这个定 义注重强调经过长期使员工产生行为的变化，所以排斥了其他的一般性企业变化， 1 0 北京交通大学专业硕士学位论文文献综述 比如重组等事件。虽然在这个过程中企业可能进行了业务部门的出售兼并，或者 进行企业财务结构上的调整，但并没有从基层改变管理者和员工们的行为，因此 不能将其纳入转型的范畴。 另一方面，转型的研究者基于对转型的复杂性和整体性考虑，都非常注重将 战略与组织行为放置于同一个框架下综合分析，避免对组织行为单方面考察所带 来的片面性。p r a h a l a d 和o o s t e r v e l d 通过对大量企业转型实践的观察和思考， 总结出了成功企业转型所应具备的五大特点，其中就体现了战略与组织融合的观 点。其主要的观点包括：第一，转型不仅仅是通过削减成本而提高效率或推行业务 流程再造，而应是在新的思想、新的机会观念的驱动下对具体企业战略和管理过 程的变革：第二，转型必须涉及到企业整个组织，即是全方位的而不仅仅是局部的 改良。因此，要求企业高级管理层必须全面改变整个组织的价值观，规划一个新 的企业愿景并在企业整个范围内广为传播和分享。第三，转型必须触动企业深层 次的内容，如企业信念和行为，并努力促使其转变。第四，转型需要构筑和培育 一个面向新愿景的能力结构、业务结构和竞争战略，以确保新目标的实现。第五， 转型必须构筑一个新的管理系统和运营系统，包含业绩评估、激励、员工职业生 涯规划管理以及生产发展及运营等。 在整体论的基础上，我们如果从一种过程化的视角还可以发现一些更具有启 发意义的研究思路。d o z 和t h a n h e i s e r 在对公司转型的研究中，从公司变革实践 所包含三个关键的方面( 战略层面、组织层面、能力层面) 为我们提供了一个全面 的视角，也许可以将以上的对“转型”的研究观点统一在一个框架之下。他们的 研究以三个先后连贯的变革层面为主线： 首先是战略层面，即重新界定公司的愿景和业务范围。在对成功转型公司的 案例研究中，d o z 和t h a n h e i s e r 认为，无论是积极地多元化扩张，还是专业化的 战略收缩，公司的领导者都会首先重新界定公司如何为相关利益群体创造价值。 这些成功的领导者一般都强调战略愿景、业务范围和整合这三个方面的关系。业 务范围始终是公司战略管理变革的核心，而成功的变革关键在于将公司新的价值 观整合在业务活动中，以管理业务之间的相互依存的关系。 进而是从组织层面的变革，建立起清楚的运营和组织规则，以改变组织内部 的“游戏规则 。这包括，减少“命令与控制 ( 独裁行为) 式的管理方法，转向运 用“授权 来激发员工的智力、创造性和能量。对于企业家“一言堂 式的公司 而言，这也许是一种最困难的，但也是最重要的变革。此外还包括引入更加全面 细致的绩效反馈系统，使绩效具有更大的可视性，更有效的在目标制定和预算过 程中以形成一种约束。通用电气的“六西格玛( s i g m a ) ”计划是如今致力于这一原 则的最突出的例子之一。这项开始于1 9 9 5 年的计划，其目标是使其成为“公司历 北京交通大学专业硕士学位论文文献综述 史上追求增长、获利能力提高和个体员工满意度提高的最大机会 。显然，如今“六 西格玛( s i g m a ) ”管理成为许多公司竞相效仿的标杆式绩效改进系统。 最后是能力层面的工作，从情感和个人感知上激励人们做出改变，提升组织 的自我学习和持续改善能力。d o z 和t h a n h e i s e r 认为，将公司转型与纯粹的战略 转向或者公司重组区分开来的是情感环境。比如，要激发员工对于变革的拥护和 情感上的忠诚，就必须建立信任。通过让大家都能了解有关公司业绩的信息和管 理方面的问题就可以起到决定性的作用。而且不管这些信息是好信息还是坏信息， 都会起到积极的效果。企业进而可以在信息对称、充分沟通的基础上建立组织学 习和业务领域的新能力以支撑转型。 从以上众多学者对企业转型这一概念的理解来看，大家普遍认为转型虽然是 属于企业变革的范畴，但却与一般的企业变革具有区别，区别的关键在于组织行 为层面的长期性和根本性的改变。所以研究企业转型就必须将战略与组织结合在 一起探讨，这也是后文我们提取能力要素对战略和组织两方面均有涉及的理论基 础。另一方面，从组织行为产生变化的原因来看，经营模式的改变、业务的转向 调整、企业愿景战略的更改是其最为显著和直接的因素：而组织行为的变化培育出 新的能力与新的业务形式相匹配。简而言之，业务转换是起始动因，行为改变是 关键过程，能力适应是最终表现。这意味着，我们以经营模式和产业选择作为基 本的划分模式的标准，并且以业务变化的模式为研究逻辑的起始，进而展开对组 织变革、转型能力的探讨是适合的。 无论是从组织行为单方面界定，还是从战略与组织双方综合描述，或是以过 程化的视角总结实践，对于企业转型观点的都在陈述中暗含了以下的共同点：( 1 ) 从变革程度上看，企业转型是一种根本性的、质的、剧烈的、跳跃式的变革：( 2 ) 从目的上来看，企业转型是企业的一次再生尝试，是一种寻求增长方式、组织发 展最佳绩效的过程：( 3 ) 从过程上看，企业转型起始于产业调整和业务转换，由组 织规则和行为的适应性改变深入其中并成为转型成败的关键，最后由转型绩效的 实现或者组织中能力的提高为标志性结束：( 4 ) 从内容上看，企业转型是一种范式 转换，是一种对自我认知方式的彻底转变，包括在管理理念、思维方式和价值观 等方面的彻底变革，并伴随着企业战略、结构、行为方式、运行机制等方面的全 方位变革。 经过以上对企业转型概念的分析，以广东省中小制造型企业为对象，我们对 本文中的中小企业转型的内涵和外延进行界定： 本文所研究的中小企业转型是指：中小企业由于内外部因素，在业务层面上从 经营模式或( 和) 行业领域方面发生转换，进而引起组织行为等方面变化，以更好 的适应内外部环境的一种战略性变革。 1 2 北京交通大学专业硕士学位论文文献综述 本文对中小企业转型的考察主要界定在经营模式发生变化和行业领域发生变 化两个维度，而不将组织行为变化作为划分转型模式的维度。这样做是因为前两 者比较容易观察，并且是驱动目前中小企业转型的最直接因素，且组织行为的变 化常常是由前两者的变化引起的。这样便否定了一部分中小企业转型的情况，比 如由于企业家代际更替或家族企业控制权社会化所引起的单纯的组织行为上的变 化。但转型的研究对象之宽泛和概念不可全面概