（工商管理专业论文）对外承包工程中的合同管理研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 杠 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名：日期：塑2 ：l ： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 对外工程承包合同是一种特殊形式的经济合同，在国际承包界已经形成了以 法律合同观念为基础的日常管理制度和专业人员构成的成熟的合同管理体系。受 计划经济体制的习惯影响和语言能力、法律合同知识与实践经验和技巧不足的局 限，中国公司在合同管理( 包括计量计价和索赔) 方面与国际市场的差距比在技 术、工艺、组织和标准等方面要大，合同管理工作是中国承包商实施国际工程管 理环节中最薄弱的一环。 有人认为国际工程标准合同看起来上下左右都是限制承包商的，其实这有失 偏颇。因为标准合同即使有偏袒一方的倾向，也总是约束双方的。承包商与业主 的地位都是客观的，关键看自己如何利用合同赋予的权力。 加强和提高合同管理水平对于提高项目经营管理水平和国际承包工程项目 的效益，都有重要作用。合同管理与其它工程管理环节丝丝相扣、互相影响。有 些索赔提不出来，是因为成本核算精度不够；没有实施网络计划管理，许多延误 就无法证明等。改进和加强合同管理工作是中国承包公司共同面临的问题。 加入w t o 为我国国际工程承包带来了机遇，可以享有w t o 正式成员的权利， 但更多的更是挑战，特别是国际承包工程合同的管理工作就更为迫切。一方面， 要加强对外承包工程公司自身在施工技术、设备、工艺及资金等硬性要求的实力， 另一个很重要的方面( 常常容易为业界所忽视) 就是进一步加强对合同的管理， 与国际惯例接轨，认真研究招标方所在国及国际通用做法。 本文从合同管理的组织结构、我国对外承包企业合同管理现状施工过程中出 现的合同问题及其索赔管理等方面，比较系统地阐述、分析了合同管理的原理与 内容，同时提出了索赔管理矩阵模型，以更模块化的形式来规范索赔管理工作， 提高索赔工作的反应速度和索赔效率和效果，降低成本。 关键词：对外工程承包组织结构合同管理索赔管理( 矩阵) f i d i c 条款 坐奎丕主堡圭兰堡垒塞 一 a b s t r a c t f o r e i g ne n g i n e e r i n gc o n t a c ti so n es p e c i a lt y p eo fe c o n o m i cc o n t r a c t ，a l t h o u g h m a t u r ec o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n s y s t e m b a s e do n p r o f e s s i o n a l s t a f fa n dr o u t i n e m a n a g e m e n tp r a c t i c e s h a sb e e ne s t a b l i s h e da tt h ei n t e r n a t i o n a l l e v e l ，c h i n e s e c o u n t e r p a r t ss t i l ll a gb e h i n di nt e r m so f p r o j e c ta d m i n i s t r a t i o n ( i n c l u d i n gm e a s u r e m e n t ， p r i c i n ga n dc l a i m s ) d u et ot h el i m i t a t i o n si m p o s e db yp l a n n e de c o n o m ya n dl a c ko f p r o f i c i e n tf o r e i g nl a n g u a g e ，l e g a l k n o w l e d g e ，e x p e r i e n c e s a n d s k i l l s a c t u a l l y , c o m p a r e dw i t ho t h e rd i s c i p l i n e ss u c ha st e c h n o l o g y , p r o c e s s ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e a n ds t a n d a r d s ，c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o ni st h ew e a k e s tp o i n tw i t h i nt h el i f e c y c l eo f c o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t al o to fc o n t r a c t o r st h i n kt h a tt h e ya r ec o n s t r a i n e db ya l lt e r m sa n dc o n d i t i o n so f i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r de n g i n e e r i n g c o n t r a c t s ；i nf a c t , i ti so n ek i n do f m i s u n d e r s t a n d i n g a n du n r e a s o n a b l e e v e ni ft h es t a n d a r dc o n t r a c tt os o m ee x t e n tf a v o r st h eb e n e f i t so f e i t h e rp a r t yo ft h ec o n t r a c t ，i tb i n d su p o nb o t hp a r t i e s a n dt h e i rr e s p o n s i b i l i t i e sa n d l i a b i l i t i e sa r ec l e a r l ys t i p u l a t e da n dt h e i rs t a t u st ot h ec o n t r a c ti s o b j e c t i v e ，t h em o s t i m p o r t a n tt h i n gi st oh o w t a k ea d v a n t a g eo ft h e i rc o n t r a c tr i g h t se n s u r et h es m o o t h p e r f o r m a n c eo f t h ec o n t r a c t t h ee n h a n c e m e n to fc o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o np l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ni n c r e a s i n g t h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta n de c o n o m i cb e n e f i t s c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o ni s c l o s e l yr e l a t e dt oa n di n t e r a c t sw i t ho t h e re n g i n e e r i n gm a n a g e m e n tc o m p o n e n t s ，f o r e x a m p l e ，s o m ec l a i m sp r e s e n t e db yt h ec o n t r a c t o ro ra n t i c l a i m sb yt h eo w n e r f a i lt o b r i n ga b o u tr e a s o n a b l ec o m p e n s a t i o ni sd u e t os h o r to f e n o u g h p r o o f o r e v i d e n c ei nt h e a s p e c t s o fc o s te v a l u a t i o n a c c u r a c y a n ds c h e d u l e m a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，f u r t h e r i m p r o v e m e n ta n de n h a n c e m e n to f c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o ni so n eo ft h em o s tc r i t i c a l m i s s i o n sf o rt h ec h i n e s ec o n t r a c t o rsw h o p u r s u et oe n t e ri n t oo ra l r e a d ye x i s t e n ti nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t p l a c e s w i t l lc h i n a sa c c e s st ow t o d o m e s t i ci n t e m a t i o n a le n g i n e e r i n gc o n t r a c t o r sf a c e b o t ho p p o r t u n i t i e sa n d c h a l l e n g e s i ti sa ni m m i n e n tt a s kf o rt h ec h i n e s ei n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n gc o n t r a c t o r st ot a k em e a s u r e st og r e a t l yi m p r o v ec o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n o nt h eo n eh a n d c o n t r a c t o r sp a ym u c ha t t e n t i o nt o “h a r d w a r er e q u i r e m e n t s u c ha s t h er e i n f o r c e m e n to fc o n s t r u c t i o n t e c h n o l o g i e s ，p r o c e s s ，e q u i p m e n ta n dm a c h i n e r y , a n d f i n a n c i a le l e m e n t s ；o nt h eo t h e r h a n d ，f u r t h e ri n t e n s i 匆e f f o r t so f s t u d y i n ga n da p p l y i n g 4 i n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e sa n d s t a n d a r d ss oa st op r o t e c tt h e i ro w n r i g h t sa n d b e n e f i t s t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l yd e s c r i b e sa n da n a l y z e st h em e c h a n i s ma n dc o n t e n t so f c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o ni nt e r m so fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，p r o b l e m so c c u r r e dd u r i n g t h ei m p l e m e n t a t i o no fc o n t r a c ta n dt h e i rc o u n t e r m e a s u r e s ，a n dc l a i m sm a n a g e m e n t ， m e a n w h i l eo n e p r a c t i c e - b a s e dc l a i mm o d e l i sd e v e l o p e di no r d e rt os o l v et h ep r o b l e m o fl o we f f e c t i v e n e s sa n dd i s o r d e ri nt h ec o u r s eo fg e t t i n gr e a s o n a b l ec o m p e n s a t i o n f e e s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o n t r a c t ，c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n ， c l a i m s ( m a t r i x ) a n d f i d i cc l a u s e s 5 山东大学硕士学位论文 刖吾 1 合同管理问题的提出 近十几年来，合同、合同管理和合同索赔管理在我国工程管理界，受到普遍 的重视。其原因是，我国工程承包业正面临市场经济和与国际接轨的挑战。这具 体体现在： ( 1 ) 制改革的基本目标是建立社会主义市场经济体制，逐步完善市场经济 法规，建立市场经济运行秩序。这一切表明，今后我国市场经济运行秩序将会逐 步好转，工程承包市场也将逐步法制化、规范化。在这个过程中，合同和合同管 理是规范市场行为的主要手段。 ( 2 ) 改革开放和加入w t o ，我国的工程项目管理将逐渐与国际接轨，逐渐 按国际惯例进行管理。现在我国建设投资已呈多元化，国内的外资项目( 包括世行 项目、亚行项目、中外合资项目、外商独资项目) 均已按国际惯例进行管理，例如 采用f i d i c 合同条件，实行严格的合同管理。 目前我国已经实行建设监理制度，按国际惯例，监理工程师的职责就是进行 严格的合同管理，这对对外承包企业是一股强大的压力。不提高合同管理水平， 工程中双方整体管理水平就不平衡，承包商就会处于更为不利的地位。 ( 3 ) 市场过于向买方倾斜，竞争更加激烈，工程合同价格中包括的利润逐 渐减少，合同风险增大，条件苛刻。承包商如果没有有力的合同管理，很难取得 工程盈利，稍有不慎即会造成工程亏损。市场竞争越激烈，越要重视合同和合同 管理。竞争只有靠管理水平、靠信誉，而利用其他手段都不是长久之计，很容易 将企业经营管理引入误区。 ( 4 ) 企业已面向国际市场，参与国际竞争。但合同管理仍然是我国国际承 包工程管理中最薄弱的环节之一。在改革开放以来的2 0 多年中，我国的许多工 程承包企业走出国门承包国际工程。国外许多承包商到中国来承包工程。在许多 工程中，我国的承包商、业主和分包商由于合同和合同管理失误造成许多损失。 有些案例是触目惊心的。在这方面我们已经交了昂贵的学费。 所以我国的对外工程承包企业要想适应市场经济的要求，面向国际市场，参 与国际竞争，没有高水平的合同管理是不行的。对此我国的承包工程管理界已有 充分的认识。 6 山东大学硕士学位论文 2 合同管理在工程建设中的战略意义 对外承包工程施工经营管理中，合同管理是一个较新的管理职能。在国外， 从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人 们越来越重视对合同管理的研究。在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方 面研究合同：在八十年代，人们较多地研究合同事务管理 ( c o n t r a c t a d m i n i s t r a t i o n ) ；从八十年代中期以后，人们开始更多地从项目管理的 角度研究合同管理问题。近十几年来，合同管理已成为工程施工经营管理的一个 重要的分支领域和研究的热点。它将工程施工经营管理的理论研究和实际应用推 向新阶段。 合同管理是参与国内和国际市场竞争的根本手段，缺乏这个观念寸步难行。 如何更深入有效地把这个观念和方法贯彻到工程中，将是一个有积极意义的思 考。 在现代建筑工程中不仅需要专职的合同管理人员和部门，而且要求参与建筑 工程项目管理的其它各种人员( 或部门) 都必须精通合同，熟悉合同管理和索赔 工作。所以合同管理在对外承包工程经营管理中具有十分重要的地位。 现在人们越来越清楚地认识到，合同管理在建筑工程项目管理中有着特殊的 地位和作用。国外许多工程项目管理公司( 咨询公司) 和大的工程承包企业都十分 重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本( 投资) 、工期、组织等管理 并列的一大管理职能。 在合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工 程项目管理中。要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和 各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。合同管理与其它管理职能 密切结合，共同构成工程项目管理系统。具体来讲，合同管理在对外工程承包中 的地位和作用体现在以下三个方面： 首先，工程项目管理以合同管理作为起点。进入项目首先作合同分析，它控 制着整个工程项目管理工作。 其次，合同管理本身所具有的管理职能和工作过程。它由合同分析、合同资 料、1 合同网络、合同实施控制和索赔管理等组成。它们构成工程项目的合同管理 子系统。 最后，合同管理与其它管理职能，如计划管理、成本管理、组织和信息管理 等之间存在着密切的关系。这种关系，既可以看作是工作流，即工作处理顺序关 系，又可以看作是信息流，即信息流通和处理过程。 7 山东大学硕士学位论文 第一章合同管理概述 1 1 合同管理的概念 合同是一种契约，是当事人之间依法确定、变更、终止民事权利义务关系的 协议。市场经济要求公平有序地竞争，竞争的秩序要靠法规来规范。依法签订的 工程合同是工程实施的“法典”、竞争的”规则”、运行的”轨道”。 合同管理是指参与项目的各方均应在合同实施过程中自觉、认真、严格地遵 守所签订合同的各项规定和要求，按照各自的职责行使各自的权力、履行各自的 义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理 工作，使项目目标得到完整体现。 合同确定工程项目的价格( 成本) 、工期和质量( 功能) 等目标，规定着合同双 方责权利关系。所以合同管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，工程项目 的实旖和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的 全过程和工程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总 控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合 同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不可能实现项目的目标。 合同管理在工程项目管理中有着特殊的地位和作用。国外许多工程项目管理 公司( 咨询公司) 和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项 目管理中与成本( 投资) 、工期、组织等并列的一大管理职能。合同管理作为工程 项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中。要实现工 程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工 程活动实施有效的合同管理。合同管理与其它管理职能密切结合，共同构成工程 项目管理系统。这个系统主要包括对外承包工程实施过程中的合同管理、分包合 同管理以及索赔管理等。在项目实施阶段，业主、工程师和承包商都在严密地注 视承包合同的实施情况，都在从自己的角度对合同进行管理，因此，合同管理工 作的内容三者不尽相同，而是各有重点，以维护自己的利益和信誉。论文主要是 从对外承包工程承包商的角度来阐述和分析合同管理工作中的内容以及出现的 问题。 1 2 合同管理的组织结构 1 2 1 关于组织和组织结构 山东大学硕士学位论文 组织的含义可以从不同角度去理解。被称之为现代管理理论“鼻祖”的巴纳 德( c i b a m a r d ) 将组织定义为“有意识地加以协调地两个或两个以上的活动或 力量的协作系统”。 著名管理学家布朗( a b r o w n ) 认为，组织就是为了推进组织内部各组成成 员的活动，确定最好、最有效的经营目的，最后规定各个成员所承担任务及各成 员间的相互关系。也就是说，组织是达成有效管理的手段，是管理的一部分；管 理是为了实现经营的目的：而组织是为了实现管理的目的，组织是为了实现更 有效的管理而规定各个成员的职责及职责之间的相互关系。 组织结构是为了便于管理、实现组织的宗旨和目标。每个组织都要分设若干 管理层次的管理结构，表明组织内各部分的排列关系、空间位置、聚散状态、联 系方式以及各要素之间懂得相互关系。常见的组织结构类型有：直线式、职能式、 直线职能式、矩阵式以及事业部式等。 要使管理有效，一个健全的组织结构是极为重要的。因为，组织结构形成一 种决定所有各级管理人员职责关系的模式。组织职能的目的是设计和维持一种职 务结构，以便人们能为实现组织目标而有效地工作。组织设计是对组织体系地结 构安排进行的创新性安排，对今后管理效率的高低有极大影响。组织结构的设计 要职责分明，使每一个单位和个人都知道应该做什么，谁对什么结果负责；应能 排除由于工作分配的混乱和多变所造成的故障；并能提供反映和支持其目标的决 策沟通网络。 1 2 2 合同管理的组织模式 合同各方，包括业主、咨询师和承包商，都十分重视合同的管理工作。尤其 对于承包商来讲，可以说其合同管理直接关系到项目实施是否顺利，自身的利益 能否得到保护，而高效率的合同有在很大程度上依赖于合理、恰当的合同管理组 织方式。当承包商与业主签订了项目的承包合同之后，应立即着手组建负责项目 实施阶段的项目管理部，而项目管理部的一个核心部门就是合同部。下面主要探 讨项目中合同管理组织的有关问题，提出设置合同管理组织的方法，旨在为建立 能高效运做的合同管理部门提供组织上保证。 合同部门作为一个合同管理职能部门，其组织阶设计可以根据项目的大小和 复杂程度而采用不同的方式。项目实施过程中，作为承包商合同管理的主要任务 有以下几个方面：主合同的管理；分包合同的管理；主合同和分包合同的索赔管 理：与合同管理有关的行政管理( 其中一项很重要的工作就是合同文件的管理以 9 及与其它职能部门的协调) 。 根据本人参与对外承包项目合同管理工作的体会，对常见两种承包商合同组 织管理模式的优缺点进行分析和比较。 1 2 2 1 合同管理员制 直线式组织结构是最早使用也是最为简单的一种结构，一一种集权式的组织 结构形式，又称为军队式结构。如图1 。l 所示为项目承包商一方的合同部组织 结构形式示例，也可称之为合同管理员制。 此种组织结构设合同部经理一名，全面负责合同部的工作以及与项目其它职 能部门的协调工作；设两名副经理，一位负责主合同及索赔管理，并专门配备主 合同管理员，索赔管理也有专人负责：在签订承包合同尤其是总承包合同以后会 有大量的工作要分包出去，分包合同管理工作量也非常大，需有一位负责分包合 同管理的副经理，在有很多分包合同需要管理的时候，一个分包合同管理员可以 同时负责多个分包合同的管理，但每个分包合同都要对应某一个分包合同管理 员：合同部另配负责行政管理的秘书，要负责合同部的所有行政管理工作，尤其 是合同文件的登记、分类和存档等管理工作。 合同管理员制组织图 1 0 山东大学硕士学位论文 上图仅仅是直线式合同组织方式的一种，在实际中可以根据具体情况进行具 体改造。如合同部经理可以直接主管主合同，可专门设立索赔管理中心，设一个 分管索赔工作的副经理。对于大型项目，如果当项目施工高峰期分包合同数量很 多时，可以采取增加管理层减小管理幅度的办法，即可以按照专业或其它标准将 众多分包合同划分成若干个小组，每个小组设组长一名，可以仍设分管分包合同 的副经理，也可以由合同部经理直接管各个分包合同小组长；对于索赔管理，在 项目实施实施前期，可以由某一合同副经理兼管，到了项目中后期索赔工作量比 较大时，对于重大索赔事件，也可以将其分成若干索赔小组来进行管理。 直线式组织结构的优点是组织结构设置简单、权责分明、信息沟通方便，便 于统一指挥，集中管理。主要的缺点是缺乏横向的协调关系，灵活性较差，一旦 项目规模很大时，合同部经理可能因为经验、精力不及而顾此失彼，难以进行有 效的管理，如当分包合同数量、或索赔很多时由于管理跨度过大容易产生失控。 另外这种组织方式对每一位合同管理员本身素质的要求很高。以分包合同 为例，一个分包合同的管理几乎包括了合同管理的各个阶段和多个专业的内容。 一个合同管理员要负责从投标者的资格审查，招标文件的编制，招标、评标、合 同谈判，到合同签订之后实施过程中的合同条款的解释，工程量的核实，合同进 度款的制服，合同变更，法律和保险等工作，还要与技术人员员和现场施工管理 人员的协调等等，所以要求他具备很宽的知识面和各方面的经验，并具有很强的 组织协调能力。 1 2 2 2 专业划分制 合同管理的另外一种组织结构就是矩阵式，也可以称之为专业划分制。矩阵 式的组织结构( 见下页图) 是一种混合组织结构，此种结构从各有关各方职能性 单位集合了各方面的专家，形成对具体项目负责、协调的目标导向的专门部门或 小组，以保证按质、按量、按期、按经济预算地完成项目任务。任务一旦完成， 该小组即行解散。 在这种组织模式下，合同管理工作分成若干个专业，可包括合同条件、索赔、 计量、支付、技术、法律、保险、协调和文档等。专业划分的粗细程度应视项目 的复杂程度来确定。采用这种管理方式时将一个主合同、重大索赔事件或分包合 同划分为若干个专业管理领域，由对应的专业人员来管理。这种管理方式下的优 点是能充分发挥每一个专业人员的的专业特长，能针对合同中出现的问题进行深 入细致的分析和研究，尤其怒对于主合同、霆太索赔事件和主要分包含同的处理 窥磅究，弱辩信惠鹣及镶速度较浃。其块煮怒各个专照之阖熬秘禳工作量大，可 能会出现职赏不明的状态。 建议在散组织结构的选择对要考虑靛匿豢主要辩项目的规模和复杂程度，如 果是巾小型项目一般可以采用直线式组织结构形式，使管理的工作简单化，因为 在很大程度上，简单就意味麓高效；只有很大的综合项目才考虑是否采用怒阵式 组织缡构形式。 在现实中还会出现上述两种方式交叉使用的情况，例如对于直线式组织结构 中蛇索赔管蘧，对子麓大的索赔事传霹以由一个索赔管理曼零头，虫其德会闲管 理员和项目部的其他职能部门相关入昃兼职必同处理。而在矩阵式组织结构形式 孛篷露戳将裁逶豹只令专堑划归到个夺缓孛，夺筑内部斡繁理由可壤采爰嶷线 式，这样可以减少各专业之间的协调工作量。 1 2 。2 。3 会网懿与矮嚣其它襄捷警淫帮瓣豹关系 作为一个合同管理部门缀理，他主要考虑的可能是如何搞好合同内部的工 作，袋用一种适宜豹组绥结构，便合同帮豹工作商效运李亍，掰合同管理作为颁目 管理的核心，作为一个项目的合同管理经理就必须从更高的层次来看待这个问 题，器想真谁搞好项目合同管理就必须为合间部创造一个良好的外部环境。因为 台同龆本身怒项目郝的一个职能部门，所以必须考虑会同部与其它职能部门静关 系闯颇。 下嚣以萦大型慧承包交钥匙顼整必俄进抒分掇帮讨论。该矮基帮出懿下职能 部门组成：设计部、合同部、项目控制部、采购部、质量控制与质擞保证部、旋 工部、文档控篱l 孛心、安全冬保卫聱、荛| 务部、生产运行部秘行政管理蘩。壕蚕 部整体采用直线职能式与矩阵筑相绪含的结构。为使合同管瑕工作宥组织上的保 证，对于圭合同豹管疆、重大索赔事僚豹管壤帮圭簧分包含两静管麓在实舔处理 的过程中往往采用矩阵式组织方式的原理，由合同部牵头，项目部霄关的职能部 门共同协调解决，这也是实践证明最有效的处理方式之一。 山东大学硬士学位论文 筑阵式组织结构示意图 例如，一个重大索赔事件的发生和确认、索赔意向书的发出、索赔事件的跟 踪、潲期记录的保存、索赔资料的准备、索赔撮告的编写、索赔谈判，壹到索赔 的最终决策，嬲须得到项目部各主要职能部门和现场器部门的支持。食同部的索 赔管理员要负衡对合嗣中有关条款进彳子分析研究：需隳设计部的技术入员提傲技 术支持；控制瓤的计划人员斑工鬏鲍影畴进簿分板。由成本工程师提出索赔的 费用估算；由采购部的人员撼供供应商对索赂的影响；由施工部的现场管理人员 操持嗣凝记录稠蜜料；冠鞋嚣鼹其他锫帮门 的通力配合。要由各部门的有关人员兼职组成索赂小组，合同部的索赔管理 晏裁笼这令小缀懿慧貉调受藏受责久，恁要受赛有关魏聚骞缀缓魏协调工终。矩 阵式的组织方式为象类似索赔这样的综合性、变化性很强的工作的管理效率的 挺离，资源静究分羁瘸提供了缀织绦簿，傻素菇工捧瓣譬瑾瘩平餐妥了缀离熬提 高。 山东大学硕士学位论文 矩阵式组织方式是一种现代的组织结构，它否定了许多传统的管理规则。比 如，它否定了一令人只能骞一个土司戆愿熨，嚣为该组织孛浆每一令残曼实器上 有两个或两个以上的正式上诩，既肖职能单位的上词( 各职能部经理) ，又有目 标导囱单经豹主司( 备子矮瓣经理躐管理夺缀缢长) 。矩箨爨缍缓焱驳筵部门主 管与目标导向部门主管之间豁易产生冲突，网此，应尽量让两个方磷的权力保持 平衡。 合同部与其它部门关系图 矩阵式组织结构，是由纵横两套管理系统组成的组织结构，一套是纵向的职 蕤镶零系统，舅一套楚隽竞戒菜一经务瑟缝成瓣援爨矮嚣系统。也裁是嚣毒按职 能划分的垂盥领导系统，又有按项目划分的横向领导系统的结构。 豢同薅鸯死个予凌嚣簧簧完藏爵，每个磺嚣要求琵备不蠲专长静技术入爨或 其他资源。为了加强对项目的管理，缚个项目在项目经理领鼯下由专人负责，因 1 4 此在直线职能结构的纵向领导系统的基础上，又出现了一种横向项目系统，形成 纵横交错的矩阵结构。其中，工作小组或项目小组一般是由不同背景、不同技能、 不同知识、分别选自不同部门的人员组成的。组成工作小组后，大家就为某个特 定的项目而共同工作。 矩阵式组织适合在需要对环境做出迅速而一致反映时使用。在复杂而又多变 的环境中，由于采取了人员组成灵活的项目小组形式，大大增强了对外部环境变 化的适应能力。 采用这种矩阵式组织形式，能为项目带来以下好处： ( 1 ) 将组织的纵向联系和横向联系很好得结合起来，有利于加强各职能部门 之间的写作配合，及时沟通情况，解决问题： f 2 ) 它具有较强的机动性，能根据特定需要和环境活动变化，保持高度民主 适应性； ( 3 ) 把不同部门、具有不同专业特长的专业人员组织在一起，有利于互相启 发，集思广益，有利于攻克各种复杂的技术和管理难题，更加完满地完成工作任 务。它在发挥人力的才能方面具有很大的灵活性。 但是在使用这种组织方式时，要注意其存在的一些问题。我们在项目管理时 要做到心里有数，以确保扬长避短。 ( 1 ) 在资源管理方面存在复杂性； ( 2 ) 稳定性差，由于小组成员是由各职能部门临时抽调的，任务完成以后还 要回到原职能部f q t 作，容易使小组人员产生临时观点，从而对工作产生一定影 响。 ( 3 ) 权责不清，由于每个成员都要接受两个或两个以上的上级领导，潜伏着 职权关系的混乱的冲突，造成管理秩序混乱，从而降低组织工作工程的效率。 选择适宜的合同管理组织结构和准确、灵活地运用所选择地组织方式，扬长 避短，才能真正提高合同管理地水平。同时，还必须得到以下几个方面的配合a ( 1 ) 与合同组织结构相适应的完善、合理、具有操作性的规章制度和相应 的程序； ( 2 ) 标准化、规范化而且完备的文档管理工作； ( 3 ) 高素质的合同管理人员，尤其是合同部经理； ( 4 ) 项目经理对合同管理工作的高度重视。 山东大学硕士学位论文 第二章对外工程承包概述 2 1 对外承包工程的界定 对外承包工程，是指我国对外承包企业通过国际性公开招标投标竞争进行发 包承建的工程项目，它包括国内的进行国际性公开招标的所有国外总承包商授予 国内承包商的子工程项目。对外工程承包事业，是国际技术经济合作的形式之一， 它通过国际性的市场竞争机制，以合同条款为纽带，实现各国人民之间在旌工技 术、旄工管理、建设资金和劳务等方面的国际性交流，取长补短，促进共同发展。 对外工程承包作为带动资本、设备、劳务、技术输出的一个综合载体，在我 国对外经贸活动中占据着很重要的地位。世纪之初，我们面临着很多国际国内新 的环境因素，包括我国加入世贸组织、国内经济转型、产业升级和结构调整等， 对外工程承包业的发展也会出现一些新的格局。 国际工程承包事业的特点是通过市场竞争取胜，这一竞争集中反映在工程项 目的成本、工期和质量的三个方面，形成国际工程承包市场竞争的三要素，竞争 的胜利者，是那些投标报价低、施工期短、工程质量好的承包公司。 由于国际性公开的激烈竞争，国际工程承包市场上的取胜者，必须经过高水 平的经营管理工作，才能在报价低的情况下按期、优质地完成工程建设，经营管 理工作的内容，包括施工的技术管理、进度管理、质量管理、风险管理，以及工 程项目的财务管理、物资管理、合同管理、行政与公共关系管理等等。 国际工程承包施工的经验实践证明，一个成功的承包工程子项目，从投标报 价开始，直至建成移交，必须把好下面四个环节： 第一，做好报价。计算标价时要细致准确，使报价既具有竞争力，可能中 标：又要考虑到风险防范，能保证保本有利。 第二，签好合同。在中标后的合同谈判中，澄清合同的有关问题，修正不 合理的条款，为顺利实施合同创造条件。 第三，搞好施工。在项目实施过程中，既要做到保证质量按期完工，又要 不发生成本超支，能获得计划利润。 第四，管好合同。熟练地掌握合同条款，既履行了合同责任，又善于通过 工程结算和施工索赔，维护承包商地合法经济利益。 6 山东大学硕士学位论文 2 2 对外工程承包中的合同管理工作 国际工程施工合同是工程项目所有工作的核心和根本，一切工作都必须按照 合同条款中规定的业主和承包商签订的合同分清各方承担和拥有的“责、权、利”。 当前合同管理和索赔受到我国对外承包工程管理界的重视，国内的一批专家学 者、工程管理人员，政府机关管理人员对我国的合同管理和索赔迸行了专题研究， 可以说合同管理和索赔工作已受到各方面重视，正逐步推广开来。 竞争日益激烈的对外承包工程市场环境下，合同意识薄弱、合同管理水平低 仍是对外承包建设工程中的普遍现象。承包商甚至监理工程师合同管理水平都不 高，合同意识都很薄弱，缺乏合同管理人才，很难严格履行合同，导致违约行为， 不能拿到合理利润。 对外工程承包中的合同管理的主要工作可以总结为以下几个方面： 2 2 1 做好合同签订时的管理，为履行合同打好基础 对外工程承包工程具有投资大、工期长、结构复杂、受场内场外环境影响大， 不可预见性因素多的特点。施工合同应尽量做到内容完整，条款说尽，表达明确、 严密。为此，合同谈判人员要在合法、依法、平等原则的基础上，通过对工程信 息的调研与反馈，制定出严密、周详、可行的谈判方案，不打无准备之仗。 2 2 2 认真履行合同，加强合同管理 合同管理的依据是合同分析。合同分析是从执行的角度分析、补充、解释合 同，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上。 2 _ 2 3 分析合同漏洞。解释争议内容 工程施工的情况是千变万化的，再标准的合同也难免会有漏洞，找出漏洞并 加以补充，此可减少合同双方的争执。另外合同双方争执的起因往往是对合同条 款理解的不一致，分析条文的意思，就条文的理解达成一致，才能为索赔工作打 开通道 2 2 4 分析合同风险，制定风险对策 界定和确认工程项目所承担的风险是什么，风险影响程度大小，才能找到对 策和措施去控制风险，规避风险。 2 2 5 分解合同并落实合同责任 主要是加强合同交底工作：项目经理部对所有的合同均进行全交底，以会议 与书面相结合的形式向全体员工介绍各个合同的承包范围、各方的责任与义务、 合同的主要经济指标，合同存在的风险，履约中应注意的闷题，将合同责任进行 分缌，其体落实至职能帮门与个人。蠢露，设置专职合溺管理，辩矮霾备部门静 履约情况进行管理、分析，协调备部门的联系，邋样可加大合同管理力度，提高 全员台同鬻理静纛谖。 合同管理的方式是合同控制。合同控制指承包商的合同管理缀织为保证合同 所约定的备顼义务的全面宪成及备项权乖j 的实现，叛合同分析的成采为基准，对 懿个合同实施过稷的全面黢督、检查、对比、引导及纠正的管理活动。 合同的控锖方法有主动控制和被动控制。主动控制是预先分析目标偏离的可 能性，拟订和采取预防性攒憨，以保证髫标锝以实现。被动控制怒从计划豹实际 中发现偏麓，对偏差采取措拖及时纠正的控制方式。 舍羼控涮兹首要是容楚对会嗣实蕤情撼追踪，追踪躬对象如：a 、具体撼台同 事件：包括工程的质量、工期、成本、分包商的工作：对分包商的工程缺陷提出 意见，提爨警告，覆裁缝翻羧迸：c 、对敛主秘鉴邀工程爨熬工终鞭踩：毽爱是否 及时下连命令，做出答复，及时支付工程敞项、追踪工程的总体情况：如整体工 程瓣秩痔麴谤，蠢宠工程怒否逶j 妻验牧，鸯笼太熬工程事赦，避凄楚委窭瑗獾鬻， 计划和实陌；成本有无大的偏差等。通过追踪收集、整理，能反映出实际状况的各 耱爨辩襄数据，翔进度摄袭、震爨缀告，簸本窝费蘑浚支擐表等，将这垫信惠与 工程目标，如合同文件进行对比分析，对偏差进行处理，进行调熬，可以采取组 织错施派逡得力的管理入爨；可黻采取技术措施，采取更有效的施工方案或新技 术；可以采取经济措施对工作人员进行经济激励；最有效的措施照合同措施，如 我缸监主静责任，通过索赔降低自己的损穴。如教现监主有意不支付工稷款，发 生合同亏损，要及早确定战略，采取各种办法，减少仓己的损失。 而合闻管理韵重点是工程索赔管理。施工企蛾中有旬口头语：”中标纛压价， 赚钱靠索赔”，可强震建筑帮场竞争越来越激烈豹囊今索赔是十分熬要豹。在施工 过程中，项目经理部管理人员要认真研究合同条件，关注现场动淼，积极找寻索 赔镀摆、计算塞索赔费露，及时撬瞧索赔，墩好索魑躬警毽工诈。在分包会嚣履 行中，项目经理部也应加强合同管理积极进行含同交底及合同履行的跟踪管理 王俘，在攘工过程巾注意旋璃疆行我方戆粪任，穆控裁爱索薅攀转熬发生。 论文主要从对外承包工程承龟商的角度来分析、论述合同管理及其索赔管 理。 2 3 对外工稷承包中的索赔簧理问题 跌合溺管理缀缓结梅鬻率，我们可臻麓密对乡 承包工税豹索赔管理是含闻管 山东大学硕士学位论文 理的一项内容，而且是一项非常关键的环节，在当今国际工程承包市场容量增大、 竞争激烈的环境下，它又是承包商是否顺利完成工程，同时获得客观利润的重要 影响因素。 索赔管理的成功与否，一方面依赖于对每个合同要求程序的规范，但更重要 的是要有优良的施工质量和施工进度作为后盾。可施工的不施工，该履行的合同 义务不履行，一味地认为“索赔和变更”就是无条件和无理由的可以获得赔偿和 使工程盈利，都是对合同精神的歪曲，必须在索赔管理中加以避免。“没有不履 行义务的权利，也没有只要求权利的义务”，这是对过去的总结，也必将是对以 后索赔工作的要求。 关于索赔的定义，在l o n g m a n 词典中这样解释：“作为合法的所有者，根据 自己的权力提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”通俗地说，索赔 就是要求取得应该属于自己的东西，也就是要求补偿自己损失的权力，索赔是维 护合同签约者合法利益的一项根本性管理措旆。 索赔实质上是业主和承包商之间，在分担合同风险方面重新分配责任的过 程。在项目实施阶段，当发生政治风险、经济风险和施工风险等意外困难时，项 目成本大幅增加，可能大大超过投标时的计划成本，因而应该重新划分合同责任， 由业主和承包商分别承担各自应承担的风险费用，对新增加的项目成本进行重新 分配。 在项目实施过程中，索赔是指签订合同的一方，依据合同有关规定，向另一 方提出调整合同价格，调整项目合同工期，或其它方面的合理要求，以弥补自己 的损失，维护自身的合法权益。 在国际工程承包施工中，施工索赔的争端数量和索赔款额总量都在逐年增 加。根据统计，国际工程投资额以每年大约1 0 的速度递增，而索赔争端数量也 以每年1 0 左右的幅度增长，而索赔款额的增长幅度还要大些，其中原因是多方 面的，最根本的原因就是近年来，世界范围内的工程承包业竞争日益激烈，承包 公司为了中标，竞相压价夺标，增大了承包施工的风险；另一方面，有的业主利 用这一激烈竞争现象，在招标工程的合同文件中，增加了承包商的风险份额，使 承包商的利润率显著下降，而亏损几率大为增加，这必然导致索赔争端。 在当前国际承包事业激烈竞争，倾向于卖方市场的条件下，承包商面临着沉 重的承包风险，稍有疏忽或失误，就可能遭受亏损，从事国际工程承包，离不开 施工索赔，因此，有旬谚语说：“承包施工与索赔不能分离。犹如一个银币的两 9 山东大学硕士学位论文 个面。” 索赔是当今国际承包商保持生存的必需手段，是日常管理行为。索赔不是伤 面子、碍面子的事；不索赔或做不好索赔倒真会被对方轻视。秋后算帐的索赔通 常陷入被动。曾有个项目在初验后，提交了一揽子索赔，由于领导更替、调动和 重视不够，一直拖到业主与银行贷款协议的最后期限将至，谈判地位很差，只得 忍痛割舍许多本年很有希望的科目。 旌工单位索赔管理是预测索赔机会，在合同实施中寻找和发现索赔机会，同 时处理索赔事件，解决索赔争执，可能出现索赔机会的主要内容包括： 2 3 1 不利的自然条件与( 或) 障碍引起的索赔 不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然