（应用心理学专业论文）基于生命周期理论的企业生存与发展影响因素研究.pdf

浙江大学硕士学位论文摘要 基于生命周期理论的企业成长与发展研究 摘要 企业的兴衰犹如有机生命体的繁荣与消亡，都会经历一个从诞生到死亡的过 程。绝大多数的企业生命都很短，国外研究揭示，在欧洲与日本，大小公司的平 均寿命只有1 2 5 年，我国的中小企业的寿命更短，只有3 5 年左右。是什么因素 影响了企业的成长与发展，是什么因素决定企业的兴衰与成败? 如果我们能揭示 影响企业成长的这些因素，那么无疑会对企业管理者提供有意义的参考价值。本 文在对中小企业生命周期的成长阶段进行划分的基础上，着重从技术与知识、组 织管理、市场营销和控制系统等企业内部因素方面以及企业外部因素两个方面考 察影响企业成长与发展的诸多因素，并由此构建了我国中小企业与发展的因素作 用模型。论文在系统回顾企业成长理论和企业生命周期理论之后，经过周密论证 设定了可供实际操作的我国中小企业生命周期的划分标准，并把中小企业划分为 创业期、成长期、多元发展期，成熟期、下降期和恢复期六个阶段。在q u i n n 和 c a m e r o n 组织有效性理论框架上，分析企业的各个变量因素在企业成长与发展 过程中的影响作用。研究在模型和理论假设的基础上设计了中国中小企业的成长 与发展影响因素调查问卷。共回收5 6 4 份有效问卷。然后借助s p s s 软件对数据进 行信度、效度、相关分析后，重点使用回归方法分析了我国中小企业生命周期的 各个阶段对企业成长与发展的影响因素。研究得出一下的结论： 结论一：在企业成长的各个阶段中，企业内部各个变量的变化具有“完形” 的格式塔性质。 结论二：在企业成长的创业阶段，市场和技术对企业的成长有显著的影响性 作用。 结论三：在企业成长的成长阶段，研发能力和决策方式对企业的成长有显著 的影响性作用。 结论四：在企业成长的发展阶段，控制系统和正式化的管理对企业的成长有 2 浙江大学硕士学位论文 摘要 显著的影响性作用。 结论五：在企业成长的成熟阶段，管理，品牌和市场对企业的成长有显著的 影响性作用。 本研究从企业生命周期的角度，借助企业生命周期理论来研究我国中小企业 的成长与发展影响因素问题。在参照前人研究的基础上，本文构建了一个可用于 实证的企业成长与发展影响因素模型，然后把对中国中小企业的调查数据代入其 中，使用统计工具分别分析和讨论了我国中小企业在创业期、成长期、发展期和 成熟期四个阶段和总体上企业成长与发展的影响因素。本文探索性中国企业基业 长青的方法和手段，进一步丰富中国企业成长与发展的实证研究。 关键字：企业生命周期企业成长内部因素外部环境 i i i 浙江人学硕十学位论文 摘要 t h e s t u d yo fc o r p o r a t ed e v e l o p m e n t ，b a s e do nt h e t h e o r yo fl i f ec y c l e a b s t r a c t n l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si ss i m i l a rw i t ho r g a n i cl i f e sp r o s p e r i t y t h e m a j o n t yo fc o r p o r a t e sh a v es h o r tl i f e ；t h ec o r p o r a t e sa v e r a g el i f ee x p e c t a n c yi so n l y 1 2 5y e a r so l dw h i c hw a sr e v e a l e db yf o r e i g ns c h o l a r s ，w h i l ec h i n a ss m e sh a sm u c h s h o r t e rl i f es p a n w h i c hi so n l y3 5y e a r s w h a tf a c t o r sa f f e c tt h ec o m p a n y ss u r v i v a l a n dd e v e l o p m e n t ? i fw ec a l lr e v e a lt h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tb u s i n e s sg r o w t h ，t h es t u d y r e s u l tw i l ln od o u b tp r o v i d em a n a g e r so re n t e r p r i s e r sw i t l lm e a n i n g f u lr e f e r e n c e v a l u e h a v i n gs y s t e m a t i c a l l yr e v i e w e de n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r i e sa n de n t e r p r i s e s u s t a i n a b l eg r o w t ht h e o r i e s ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r dap r i v a t ec o r p o r a t el i f ec y c l e s s t a g es t a n d a r df o rs m e st h r o u g hac a r e f u la r g u m e n t a t i o n t h a ti s ，t os e g m e n tt h el i f e c y c l eo fs m e i n t os i xs t a g e s ：c a r v eo u t ，g r o w t h ，d i v e r s ed e v e l o p m e n t ，m a t u r e d w a n ea n dr e c o v e r y t h e n ，am o d e lq u e s t i o n n a i r ei sd e s i g n e da c c o r d i n gt ot h i sm o d e l a n dt h ec o r r e s p o n d i n ga s s u m e dt h e o r y o nt h eg r o u n do ft h e5 6 4e f f e c t i v e q u e s t i o n n a i r e sr e t u r n e d ，w eu s es p s ss o f t w a r et op e r f o r mr e l i a b i l i t y ，e f f e c t i v e n e s s a n dc o r r e l a t i o na n a l y s e s m u l t i - r e g r e s s i o na n a l y t i c a lm e t h o di se s p e c i a l l yu s e dt o a n a l y z et h ea f f e c t i n gf a c t o r sd u r i n ge a c hs m eg r o w t hs t a g et o t e s ta s s u m e d t h e o r y t h er e s e a r c hr e s u l ti n d i c a t e dt h a t ： 1 ) n ew a yo fi n t e r n a lv a r i a b l e sc h a n g e sa m o n gv a r i o u ss t a g e si m p l i c i t st h e n a t u r eo fg e s t a l t 2 ) i nt h es t a r t u pp h a s e ，m a r k e t i n ga n dt e c h n o l o g yp l a yav e r yi m p o r t a n tr o l e 3 ) i nt h eg r o w t hs t a g e ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc a p a b i l i t i e sa n dd e c i s i o n - m a k i n g m e t h o d sp l a yk e yr o l e s 。 4 ) i nt h ed i v e r s ed e v e l o p m e n ts t a g e ，c o n t r o ls y s t e m sa n di n f o r m a lm a n a g e m e n t o f e n t e r p r i s e sp l a y sv e r yi m p o r t a n t r o l e 5 ) i nt h em a t u r es t a g e ，m a n a g e m e n t ，b r a n da n dm a r k e t i n gp l a yk e y r o l e s i ti n v e s t i g a t e ds g a ff o rs m e s 、析t 1 1t h eb e g i n n i n go fe n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r y ， a n df u r t h e rc o n s t r u c t e das g a fm o d e lw i t hr e f e r e n c et of o r e r u n n e r s r e s e a r c h a c h i e v e m e n t t h e naf e a s i b l ep r i v a t ee n t e r p r i s el i f e c y c l es t a g es e g m e n t a t i o ns t a n d a r d w a sp u tf o r w a r da n dd e m o n s t r a t e d f i n a l l y ，t h i sp a p e re m p l o y e dr e s e a r c hd a t as m e s i v 浙江大学硕士学位论文 摘要 a n ds t a t i s t i ct o o l st oa n a l y z ea n dd i s c u s ss m e ss f r o mb o t ho v e r a l la n dp a r t i a l p o i n to fv i e w f r o ma l lt h ea b o v ea n a l y s e s ，t h i sp a p e rs u g g e s t san e w m e t h o d o l o g yt o r e s e a r c hh o ws m e sc a l lt h r i v ei nl o n gt e r m ，w h i c hc o n t r i b u t e st oe m p i r i c a lr e s e a r c h o fs m e ss u s t a i n a b l eg r o w t h k e y w o r d ：c o r p o r a t el i f ec y c l e ，b u s i n e s ss u r v i v a la n dg r o w t hf a c t o r s ，i n t e r n a l e n v i r o n m e n t ，e x t e r n a le n v i r o n m e n t v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得堑姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弓莎夥缮 签字日期：鹚年石月 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝至三盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：多伊募磐 签字日期：少髫年莎月1e l 导师签名： 签字日期：z 历曝年厂月了日 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 光阴似箭，转眼间两年的硕士阶段的学习即将结束，内心的眷恋之情也随着 毕业时问的临近而日益浓重。其问，有欢声和笑语，也有低潮和失意，但无论如 何，自己从不曾放弃拼搏上进的决心和不懈追求的努力。回首在浙江大学心理与 行为科学系读研的这段时光，感觉收益良多，可以肯定的是，这将是我人生中非 常重要的两年，让自己不论在知识上和品行上都有了很大的提高。 在这两年中，对我影响最大的是，无疑是我的导师马剑虹教授。他是一位非 常儒雅而潇洒的教授，才华横溢而又平易近人。他高屋建瓴的学术视野饿精准求 实的研究作用，为我探求真知开启了一扇窗，他为人师表的率先垂范和世事洞明 的谆谆教诲，又为我处世和做人指明了方向，他的教导和培养令我永生难忘，这 些都将是我一生用之不尽的精神财富，将激励我在今后的人生道路上加倍努力、 不断迸取。 我要感谢朱弱，栾敏娜等同门师兄妹对我论文写作过程中的的帮助，尤其要 感谢丁文朋，陈海燕和李资几位师弟师妹在数据录入过程当中对我的巨大帮助。 没有他们的努力，我的论文也不能如期的完成，同时也要感谢室友江山，马飞和 沈建忠在生活和学习的对我的帮助。 在论文的数据收集过程中，要特别感谢宁波工商局，特别是陈行锋师兄的的 大力支持，没有他们的鼎立相助，如此高质量和大规模的数据不可能顺利完成。 另外，也要感谢百忙中抽空耐心填写问卷的每一位员工，为本文的完成提供了极 为珍贵的资料。 最后，深深感谢父母二十多年来对我的含辛茹苦的教育和培养，他们的支持、 关爱和鼓励是我前进的动力。没有他们作为阳光雨露，我不可能一步步茁壮成长。 他们给予的爱是我克服困难迎难而上的精神动力和力量源泉。 在浙大读研的这两年是人生中最难忘的一段美好时光，能够有机会在这里认 识和结交如此多的良师益友，是我一生中值得珍藏的宝贵财富，对于他们的帮助 和激励，惟有心存感恩之情，在今后的人生旅途中，铭刻于心，激励于心! 张寒冰 2 0 0 8 5 - 0 9 浙江大学硕上学位论文理论综述与研究回顾 第一章引言 企业的成长是许多企业家追求的目标，也是中小企业向大企业迈进的一个过 程。美国芝加哥大学的两位教授雷简( r a g i m ) 和辛格尔( z i n g a l e s ) 在1 9 9 8 年发表 了一篇文章，对全世界4 3 个国家8 0 年代的经济增长进行了研究。他们发现，在 整个8 0 年代，这4 3 个国家平均而言，2 3 的经济增长来自现有企业规模的扩大， 只有1 3 的增长来自新企业的进入。这说明现有企业的持续增长与r 发展对一国 整体经济发展的重要性。我们国家的情况可能正好相反，我国的经济增长可能 2 3 甚至以上是来自新企业的进入，而只有1 2 或不到1 3 来自现有企业规模的 扩大。对于我国这样的转轨经济来讲，这是很自然的现象，因为我们过去只有国 有企业，而现在生命力最强的企业是中小企业，而中小企业当然大都是新进入的 企业了。但我国也不可能仅仅持续地靠新企业的不断进入来维持经济的增长，如 何实现现有企业的可持续成长，提高目前存在的企业对经济增长的贡献是摆在我 们面前的一个重要课题。自企业生命周期理论提出之后，企业的寿命问题，已经 引起理论界和实务界的广泛关注。在理论界，学者们认为企业就如同生物，有着 生存周期，但又存在不同，使对其的研究更为有意义。微观经济学创始人阿尔弗 雷德- 马歇尔( m a r s h a l l ，a ，1 8 9 0 ) n 1 ，就将一国企业群体构成一个巨大的系 统，犹如一片巨森林系统，大大小小的企业则如森林中参差不齐的树木，都有生 存与成长的机会。与森林中的树木生态竞争系统一样，在一个竞争环境中，各个 企业都有存在凋零与枯萎乃至死亡的风险。与森林中新生的树木面临原有树木浓 荫的遮挡一样，新生树木要长大，就得不断在竞争中获得空间。然而随着其生长 壮大，也会逐渐失去生命力，竞争力下降。面临被淘汰的危险。但与森林一样， 整个企业系统则正是在其内部企业间的竞争中得以不断更新，并保持勃勃生机 的。而将企业生命周期引入管理学的是美国学者j w 戈登尼，他明确提出两个 界定：一是人们可以预测自然生命体的生命周期但无法预期一个社会组织的生命 周期；另一个是组织在经历了停滞后仍有可能恢复生机。由此得出结论：一个组 织可以持续不断地实现自我更新，这对我们的未来无疑有着深远的意义。 在国内，对企业短命现象的研究，已经从单纯研究企业生命周期发展到结合 企业发展的内部因素和外部因素等几个方面对其进行深入的研究和探讨。 浙江大学硕士学位论文理论综述与研究同顾 一些学者从中国企业的存在问题、生存危机等方面角度研究企业失败和难于 长大的原因，如吴晓波( 2 0 0 1 ) 认为，导致中小企业失败的共同原因在于，中小企 业普遍缺乏道德感和人文关怀意识，普遍缺乏对规律和秩序的尊重及系统的职业 精神。俞飞( 2 0 0 1 ) 将中小企业失败的原因概括为一味造名、盲目跟风，鸡头情结、 贪大求全、爱走捷径、战略危机、重心失衡、管理滞后、创新乏术等弊病。汤顺 利( 2 0 0 3 ) 认为中国中小企业存在着缺乏现代企业制度，战略迷惘、管理混乱、职 业经理人不职业、盲目多元化，盲目贪快、企业缺乏核心竞争力、营销失败、创 新不力、盲目资本运作、家族企业众叛亲离，不会理财，内部矛盾复杂、没有企 业文化、危机管理能力脆弱等问题。钱孝先( 2 0 0 3 ) 认为中国的中小企业存在着市 场营销危机、资金运作危机、管理机制危机，人才资源危机、经营信息危机、服 务质量危机、品牌意识危机、企业精神危机、经营观念危机、领导素质危机等十 大生存危机。人不能仅为生存而活着，还要活得更好。企业维持生存仅仅是第一 步，还必须追求进一步的发展。持续的发展与壮大是人类所有组织都在追求的目 标。中国中小企业在生存问题的基础上，发展问题是想“活得更好”的企业所必 须考虑的。 研究的目的和意义： ( 1 ) 本文从企业生命周期的角度，借助企业生命周期理论来研究企业的成长与发 展问题，按照生命周期阶段论的研究范式对中国中小企业生命周期内的成长阶段 进行了划分。这种研究视角比较新颖，具有开创性，在同类研究中是非常少的。 本论文对传统的企业生命周期理论进行整理研究、归纳剖析，拓展了企业命周期 的研究视角，对企业生命周期理论进行了系统性解析并把之运用于我国特定企业 的问题一一中国企业成长与发展能力探究。根据我国中小企业独特的成长经历以 及目前的发展态势，将中国中小企业在生命周期内的全部成长过程划分为六个时 期，分别是创业期、成长期、发展期，成熟期，下降期和恢复期，并较为系统地 总结了中小企在各个阶段的成长特点。 ( 2 ) 基于企业生命周期的模型，明确企业成长与发展的影响因素，在企业管理 咨询领域具有极大的实践意义。一般的管理诊断工具都是从企业静态的切面来考 虑，而企业生命周期是从时间纵向的角度来看观察企业，结合企业发展的历史。 就像g r e i n e r 提出来的，企业的未来是由企业的历史决定的。在管理咨询过程中， 4 浙江大学硕士学位论文 理论综述与研究回顾 结合企业生命周期模型，通过研究企业历史发展轨迹及现有的问题，明确企业所 处阶段和相应的组织活动有效性标准，能为企业的发展提出更好的建议和预测， 为企业家的决策提供相应理论依据。 研究方法与研究内容 在文献阅读的基础上，初步提出了企业生命周期各阶段影响企业成长与发展 能力的模型。本研究主要通过问卷调查的进行定量分析，并辅以一定的定性访谈 以补充研究结果。问卷法是通过书面的形式，以严格设计的心理测量项目或问题， 向研究对象收集研究资料和数据的一种方法。本研究通过较大样本的问卷调查验 证假设，得出本研究的结论。本文的框架：第一章为引言部分，第二章是理论综 述与研究回顾，第三章为研究构思与方法，第四章为结果分析，第五章为结果讨 论，第六章为研究结论和局限性。 浙江大学硕士学位论文 理论综述与研究回顾 第二章理论综述与研究回顾 2 2 企业成长与发展的理论与研究 2 2 1 企业成长与发展的理论基础 企业成长与发展的理解基础是企业成长的理论，企业成长理论的新观点和理 论层出不穷，主要可以从五个理论体系来讨论：它包括竞争优势理论，企业资源 基础理论，企业能力理论，企业知识理论。 ( 一) 基于竞争优势的成长理论 2 0 世纪8 0 年代迈克尔波特 2 】通过其著名的竞争三部曲，建立了竞争优势 理论体系。竞争优势理论认为，企业获取竞争优势的三种基本战略：总成本领先 战略，差异战略和目标化战略。波特进一步提出了价值链理论，建立了分析企业 竞争优势来源的架构，并探讨了如何提升企业竞争优势。波特认为竞争优势的关 键来源是价值链的不同。但波特的理论过于强调企业的外部环境，强调产业“定 位”，通过选择一个好的行业或行业细分来获得竞争优势。导致企业为获得竞争 优势而频繁转行。另外该理论是以产业作为研究基础的，它不能很好的解释同一 行业中，具有超额利润率的企业其竞争优势之源是什么。2 0 世纪8 0 年代以来研究 者们将探索竞争优势的着眼点转移到了企业内部，由此产生两个相互独立又相互 补充的流派：资源基础论和企业能力学派。 ( - - ) 基于企业资源的成长理论 彭罗斯的企业成长理论是一种内在成长论，以单个企业为研究对象，建立 了企业资源一一一管理能力一一一企业成长的分析框架。显而易见的是，在战略 研究的视角下，该理论是以内部资源为侧重点的企业成长理论，并总是在利用 现有资源与开发新资源之间求得平衡发展。而企业的竞争优势来自于企业能比竞 争对手更好地掌握利用某些资源和能力，在于企业能更好地把这些资源与市场 中取胜所需的能力结合起来。 d i e r i c k x 和c o o l 【3 】的“资产存量积累 分析框架，强调了企业成长与发展 的资源内生性质。该理论认为企业的这种异质的内部资源是不能流动和不可交易 6 浙江大学硕上学位论文理论综述与研究回顾 性的，拥有独特、价值性、稀缺性和非流动性的资源是企业获得超额利润的源泉， 这种资源包括企业内部的组织能力，资源和知识的积累。公司的成长与发展正是 建立在公司所拥有的独特资源及它在特定的竞争环境中配置这些资源的方式的 基础之上；企业战略管理的主要内容就是如何最大限度地培育和发展企业独特的 战略资源以及优化配置这种战略资源的独特的管理能力。 企业资源理论强调从企业自身的资源出发而不是从市场角度出发来研究企 业的成长于竞争力，保持优势的关键是获取并利用好企业难以复制和模仿的独特 性资源。 ( 三) 基于企业核心竞争力的成长理论 该理论从企业内部优势的培育与充分发挥角度来研究企业成长问题。它认为， 核心竞争力是企业获取竞争优势的必要条件与主要驱动力，当核心竞争力转化 为现实竞争力时，它必定能帮助企业占据有利地位；反过来又能为企业成长积 累并整合核心能力，促进核心能力的培育。由于普拉哈拉德和哈默尔“把核心竞 争力看作是一个组织共同学习的结果，尤其表现在怎样把不同的生产技术综合 起来的能力上”，并把“战略当作适应的概念设计过程”。 ( 四) 基于企业知识的成长理论 企业知识理论认为，隐藏在企业能力背后并决定企业竞争优势的关键是企业 掌握的知识，尤其是很难被竞争对手所模仿的隐性知识以及与知识密切相关的认 知学习。贝克尔( b e c k e t ，1 9 6 4 ) 【4 】区分并定义了三种类型的知识：一般知识或 通用知识、企业特有知识和产业特有知识。三种不同类型的知识是相互联系的。 从企业成长的相关性来看，企业特有知识的持续积累和闲置是企业成长的最基本 动因，而这种知识的获取源自一般知识和产业特定知识，三者总是处于不断交换 补充的循环之中。野中郁次郎( i k u j i r on o n a k a ，1 9 9 1 ) 【5 】在哈佛商业评论 发表论文提出了知识创新模型。他认为，企业对外部环境变化的反应机制是理解 企业成长的关键。而在一个不确定是唯一确定因素的经济环境中，知识无疑是企 业获得持续竞争优势和发展的源泉：企业知识理论认为，企业成长的过程是一个 动态的生产性知识积累和创新过程。专业化的生产分工，导致企业专业化的知识 积累和创新的同时，也会有外部的知识的吸收和学习。而外部知识的学习，导致 企业生产性知识的多元化，生产性知识的多元化进而导致企业生产活动的多元 7 浙江大学硕士学位论文 理论综述与研究回顾 化。同样，国际化成长的过程也是一个动态学习的演进的过程，企业在国内多元 化之后，随着企业活动的扩张，逐渐接触到国外的生产性知识和经验，经过学习 和积累，企业逐步实现国际化成长。该理论尚处在发展的过程中，还没有形成独 立的、完整的体系和分析框架。 2 2 2 国外企业成长影响因素最新理论动态： ( 1 ) 环境政策对企业成长与发展的影响。企业所处的环境政策对企业的成长 与发展有很大的影响作用。t h o r s t e n 【6 】用5 4 个国家企业层面的调查数据分析了 融资、法律和腐败是否会对企业成长产生实质性影响。实证分析表明，这些因素 对企业成长构成的影响在很大程度上取决于企业的规模大小小企业最易受到其 影响；企业成长在发展中国家比在发达国家要更多地受融资、法律制度和高腐败 率的影响。他们同时指出法律制度对企业成长的影响有一种特殊的运行机制只 有在与企业生存和发展密切相关的法律要素不断得到完善和强化的情况下企业 才能真正得到快速成长。 ( 2 ) 产业演化与企业成长。a r t h e rf i s h m a ll 和r a f a e lr o b 建立了一个有 关企业规模与产业演化均衡模型证明产业内各企业没有能力随意增加其顾客 量。m a v e ng o o s 从产业组织视角研究了劳动需求与企业成长、产业演化的关系。 由于不同企业的用工决策存在差别所以不同产业内的企业用工情况能表明企业 规模是存在较大差异的。他在吉布莱特定律的基础上构建了企业用人行为与企 业或产业特征之间关系的模型分析得出了企业规模、企业年龄和产业类型的差 别。能够增加或减少劳动用工需求这一基本结论。 ( 3 ) 技术、知识与企业成长。伍德沃德 7 】最早认识了技术与企业组织的关系， 她对英国南部近10 0 家小型制造企业进行调研后发现，“不同的技术将不同的要 求施加在个人和组织身上，而这些要求必须通过适当的结构来满足。竹她把企业 分成单件生产大批量生产和连续生产三类，单件生产和连续生产企业采用有机式 最为有效，而大批量生产企业若与机械式结构相匹配，则能呈现最佳状态。佩洛 根据技术活动的可分析性和多样性，分成常规技术，工程技术，手艺技术和非常 贵技术，并指出组织结构必须因技术类型而异，但是这些研究都是从静态的角度 来考虑技术与组织的关系。k a r ll u n d v all 和g e o r g ee b a tt e s e 【8 】从动态角度 8 浙江大学硕士学位论文理论综述与研究回顾 考察了技术创新- 9 企业成长的关系。他们通过对不同产业中企业技术改进- 9 企业 年龄、成长关系的研究。认为是企业的规模而不是企业年龄与技术效率存在高度 正相关性；m i c h a e l a h i t t 等人的研究认为不确定性和变化无常等市场竞争 新环境在不断改变着竞争基础，技术学习在企业取得竞争胜利方面起着关键 用因为技术学习与企业发展、维持和开拓动态核心竞争力的能力密切相关。 ( 4 ) 信息披露与企业成长。对于上市公司来说企业成长与其资本结构和企 业运行信息披露程度密切相关。a r ih y y ti n e r t 和m i k ap a j a r i n e r t 【9 】在前人研究 的基础上考察了企业成长过程中的外部融资需求问题，指出了企业的过度成长 必然会增加外部融资需求有关企业信息的披露程度可以影响企业是否按照预期 的速度成长并为企业提供预期的、必要的融资市场选择。 ( 5 ) 外部不确定性对企业成长与发展的影响。外部环境的不确定性对企业成 长有很大的影响。d u n c a n 提出了评价环境不确定性的两个维度：复杂一简单维度 和稳定一不稳定维度。l o r s c h 和l a w r e n c e 【1 0 】分析了环境的不确定性和组织整合 的关系。在企业成长的动态角度来看，纷繁复杂、动荡不定的外部环境会对企业 成长构成实质性影响因为只有那些对外部环境变化反应快捷且应对能力较强的 企业才能生存和发展r o b e r tl e n s i n k 和p a u lv a n s t e e n 1 1 运用荷兰10 9 7 家企 业的相关数据考察了企业成长与不确定性之间的关系研究中心置于不确定性与 不同类型的投资、劳动用工需求及企业预期成熟度之间的关系。研究发现销售 不确定性对不同类型的投资决策都会产生消极的影响，劳动用工环境的变动也会 对销售产生消极的影响销售不确定性与企业成长概率之间存在正相关性。 2 2 3 国内对企业成长与发展的影响因素的研究 在综合前人的研究基础上，本研究主要从企业内部和外部环境两方面来考虑 企业在成长过程中的影响因素。 吴天乐【1 2 】把技术，产权制度，产业选择，管理水平和融资渠道做为影响中 小企业成长的主要因素。更多的学者从外部环境和内部环境两部分来阐述企业成 长的影响因素。有人主要从管理者与员工素质问题和技术创新来考虑内部问题， 外部因素则主要涉及法律政策环境因素和融资环境因素。 张英山 1 3 】认为影响企业成长的外部因素主要从政府因素，产业环境，市场 9 浙江大学硕士学位论文理论综述与研究同顾 环境和区域环境几个方面阐述，企业成长的内部影响因素主要是企业资源包括有 形与无形资源，组织结构，企业文化，融资能力，战略管理，创新意识，企业家 素质和能力七个方面阐述。 李柏洲【1 4 】等人从公共政策与法规，融资环境和人才市场与机制三个方面来 阐述影响企业成长的外在环境因素。影响我国中心企业成长的主要内在因素为企 业家素质，市场开发能力，技术创新能力和制度创新能力。 2 1 企业生命周期的理论与研究 2 1 1 相关概念 企业生命周期是指通过将企业组织和生命有机体类比，把组织当作有自我生 命的有机体，结合进化论而发展出来的理论，该理论认为企业和任何生命有机体 一样，在其生态环境中经历着从诞生，成长，成熟，衰退等过程，而且每一阶段 都在外界生态环境中通过竞争获得资源和输出资源，完成自己的新陈代谢，改变 组织自身的有机结构实现成长壮大。 组织生命和有机体生命有极大的相似之处，两者之间的类比也是组织生命周 期的理论基石。不过两者之间毕竟还存在巨大差别，了解两者间的差别将帮助我 们更好的理解组织生命周期。为了界定和区分组织生命力与一般生物界生命体的 生命力，美国学者丁w 戈登尼尔系统地探讨了社会组织的生命力与生命周期问 题，便提出两个重要界定：一个是人们可以预测自然生命体的生命周期但无法预 期一个社会组织的生命周期；另一个是，一个组织在经历了停滞后仍有可能恢复 生机。由此得出结论：一个组织可以持续不断地实现自我更新，这对我们的未来 无疑有着深远的意义。 七十年代中期，耶鲁大学的副教授金伯利( j o h n r k i m b e r l y ) 和米勒思 ( r o b e r tt t m il e s ) 第一次明确的提出组织生命周期的概念，利用生物类比的方 法解释了组织生命周期的概念，认为“组织要经历产生、成长和衰退，其后要么 复苏，要么消失”。组织生命周期的提出为今后企业生命周期理论的产生莫定了 基础。 1 0 浙江大学硕士学位论文 理论综述与研究回顾 2 1 2 企业生命周期的理论探索 在k i m b e r l y 等人提出组织生命周期概念前，已经有不少人展开了企业成长的 阶段性和规律性问题，如d o w n s ( 1 9 6 7 ) 【1 5 】对企业系统观察后区分出了三个阶 段，第一阶段是在正式诞生前后，公司追求自治权，合法及争取环境中所需的 资源达到生存阈限，第二阶段是争取快速成长和扩张，注重创新和改革，第三阶 段则公司发展变得平缓，制度和程序更加精细化和正式化，注重预见性和协作。 由追求改革和扩张到追求正式化和控制。同时期的l i p p i t t 和s c h m i d t 1 6 】也把企 业成长分成三个阶段，第一阶段是诞生期，公司主要任务是创建运营系统，努力 生存，第二阶段是青年期，公司主要任务实保持发展的稳定性并努力获得良好的 名誉，第三阶段是成熟期，在领域的扩张中达到公司独特性和适应性。1 9 6 9 斯坦 梅茨( s t e i n m e t zll ，) 系统地研究了企业成长过程，发现企业成长过程呈s 形曲 线，一般可划分为直接控制、指挥管理、间接控制及部门化组织等四个阶段。比 如，当企业经过初创期后就会考虑规模扩张，此时就需要引入管理者。为了激发 他们的积极性和创新性，企业所有者必须进行一定程度的授权，并开始实行规范 化管理。1 9 7 1 年s c o t t 【1 7 】，提出了企业成长的三个阶段，分别是阶段一：几乎 没有正式的组织结构，单一产品，个人控制，家长式的奖励，阶段二：功能专业 化，机构研究，非个人的奖励系统，阶段3 ：组织有多条产品线，多元产品市场， 公司从非正式个人表演到正式的制度，再到多元化的集团。t o r b o r t ：员工心理 t o r b o r t 基于组织成员的个体心理提出了发展模型。员工变得更加经历体会到组 织中的因果因素和动态运营。 2 1 3 企业生命周期的理论成熟 g r e i n e r ( 1 9 7 2 ) 【1 8 】发表e v o l u ti o na n dr e v o l u ti o na so r g a n i z a ti o n s g r o w 一文，标志这生命周期理论走上一个更加成熟的台阶。在文章中g r ei n e r 将企业作为一般组织去研究，通过把企业与个体对比，认为组织的未来更多的是 被组织的历史而不是外部的力量所决定，g r e i n e r 进一步把企业成长明确得区分 为几个阶段，认为各个阶段包含了一段相当平静的稳定期，称之为进化，进化到 一定时期，由于企业成长的内在机制和外部因素而产生不同形式的管理危机，并 在危机管理中实现改革，如果改革成功地化解了危机则顺利进入下一阶段。 浙江大学硕上学位论文 理论综述与研究回顾 g r e i n e r 从五个维度构建了组织发展的模型，即组织年龄、组织规模、稳定进 化时期、剧烈改革时期与行业的成长率等内外因素。 第一个阶段：企业在创始人领导下，通过创造一个产品和适合自己的特定市 场而生存，组织充满活力和创造性。然而随着时间推移，逐渐出现第一次危机： 创始人不可能包打天下，在适当的时候需要寻找管理经理。 第二个段：在克服了上一阶段的危机以后，企业组织内部出现了管理阶层，各 项规章制度逐渐建立起来。该制度构架能使组织自行有效运作，然而企业很快发 现：市场机会的多样性、企业的进一步成长和中央集权形成了第二次危机：自主危 机。如果不能够很好地调动下层员工的积极性，企业可能很难迈过这个坎。 第三个阶段：企业认识到分权的重要性，开始通过委派代表的方式给员工和部 门以相对自主性。但好景不长，企业家们很快发现那些充分授权的种种“代表” 胃口越来越大，自主的倾向越来越严重，这时企业就面临第三次危机：控制危机。 这种对失控的恐惧不仅折磨着企业家，而且在上下层之间的矛盾中消耗了管理人 员和员工的过多精力，容易带来巨大的不信任感。 第四个阶段：企业家和企业下层组织之间通过一次又一次的磨合，使用各种协 调手法，建立了相对科学完善的管理制度，既保证了上下级之间权责分明，又有 效制止了部分被授权人的机会主义行为，组织效率大大提高。然而又很快看到本 意用于协调的规章制度却又按照正反馈逻辑快速成长，出现“制度异化”现象， 这就是第四次危机：官僚主义和繁文褥节的危机。组织过于依赖制度，这些制度 约束了员工的活力和创造力，官僚主义幽灵在企业回荡，企业变得越来越僵化。 第五个阶段：为了克服官僚主义和繁文褥节，企业呼唤简单化，要求整合信息 系统，强调团队导向。该时期通过建立各种团队，分享个人和部门的技能，减少 对企业正式制度的依赖，通过合作获得新效率。遗憾的是虽然有美好的合作，但 只要有人和组织就会有矛盾冲突，其中员工的心理将成为一个问题，例如懈怠和 疲倦降低了生产力。 伊查克爱迪思( 1 9 8 9 ) 【19 】【2 0 【2 1 在g r e i n e r 的基础上进一步丰富和发展了 企业生命周期理论，并在企业管理咨询的实践领域有极大开拓。爱迪思把企业成 长与生物有机体类比，把整个生长过程分为三个阶段和十个时期，包括孕育期、 婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚初期、官僚期以及死 浙江大学硕士学位论文理论综述与研究回顾 亡期等十个阶段，认为企业成长的每个阶段都可以通过灵活性和可控性两个指标 来体现。当企业初建或年轻时，充满灵活性，但可控性较差；在盛年期中，企业 的灵活性和可控性都较强；当企业进入老化期，灵活性和可控性都变得极差，直 到最终走向死亡。 爱迪思在企业的纵向发展的维度中探讨了企业所遇到的问题的实质，认为问 题是随着企业的成长老化，由于缺乏灵活性和自我控制力所引起的困难。爱迪恩 把问题分为正常的问题和不正常的问题，所谓正常的问题是靠企业自身力量就可 以解决的问题，其中一类问题是企业在这一阶段都会遇到的，属于这一阶段中可 以预料的问题，叫常规问题，还有一类问题是预料之外的，称之为“过渡性问题”， 一旦企业完成了向下一个生命阶段的转型，这类问题会消失。从另一方面，不正 常的问题是企业自身无法自己解决而需要外界专家来，其中“复杂型”问题为常 见，而“病态”问题则是比较少见的问题。爱迪思指出企业的成长则意味着具备 了处理更大、更复杂的问题的能力。 爱迪思把企业成长分成三个阶段和十个时期： 第一阶段( 成长阶段) ：孕育期强调的是创业意图和未来能否实现的可能性，成 功的关键在于高水平地确立起所要承担的义务。这种义务最为重要的是要从情感 上对创建企业的主张以及企业今后能在市场上发挥作用这两点上承担义务。创业 者的动机不应当只是投资回报率，而更应当注意满足市场某种需求、创造附加值。 如果说孕育期关注的是你在想什么，企业需要能够确立所要承担义务的梦想家， 那么，婴儿期所关注的则是你在干什么，企业需要更多的是脚踏实地的、一切以 结果为导向的创业者，他所受的风险也越来越大。一旦企业进入学步期，销售额 节节上升，而且日见繁荣。学步期内，创业者和整个企业的全体员工都会豪情万 丈，甚至会自认为无所不能。 第二阶段( 再生和成熟阶段) ：这一阶段的企业得以摆脱了创业者的影响而获 再生，并不断走向成熟。在青春期，创业者在经历了多次的危机后，开始学会了 授权。职业型的企业家也开始进入企业，新来经理的领导风格不再是执行原先创 业者决策，而必须是一位能够驾驭机会的领导。企业也从以量取胜转向以质取胜 从苦干转向巧干。在盛年期，企业的灵活性和可控性达到平衡，兼有能力与自律、 具有眼光又能自我控制，形式与功能也都达到平衡。出现了一些理想化特征：一 浙江大学硕士学位论文理论综述与研究回顾 是企业的制度和组织结构完善：二是企业的创造力、开拓精神得到制度化保障； 三是企业非常重视顾客需求，注意顾客满意度，四是计划能够得到不折不扣地执 行；五是企业对未来趋势的判断能力突出；六是企业完全能够承受增长所带来的 压力；七是企业开始分化出新的事业。总体上说，盛年期的企业富有进取心，具 有奋发蓬勃的魅力。但是，盛年期不是终点，而只能是看作一个过程，这种巅峰 状态需要精心呵护刁能持久。否则，背离了创新精神，只知道利用而不知道滋养 这种势头的话，企业就会进入稳定期，尽管企业还很强健，但内部却隐藏着衰退 的倾向。 第三阶段( 老化阶段) ：企业一旦进入老化阶段，企业和员工的自我保护意识不 断增强，与顾客的距离越来越疏远，体现企业活力的行为不见了。在贵族期，企 业开始以自我为中心，给人以自以为是的感觉。它具有以下特征：一是钱越来越 多地花在了控制系统、福利措施和一般设备上；二是人们越来越强调做事方式， 而不问所做的内容和原因；三是人们越来越拘泥于传统、注重于形式；四是企业内 部越来越缺乏创新机制，五是越来越多的人信奉“别兴风作浪，少惹麻烦”。在 官僚化早期，最为明显的行为特征是：企业内部冲突不断、谣言四起，企业各部 门注意力集中到内部地位之争，人们强调更多的是谁造成了问题，而很少考虑去 采取补救性措施以解决问题。官僚化早期爆发的问题如果日趋严重，企业就会自 己把自己局限于一个狭窄的空间，最终进入死胡同。 爱迪思还进一步发展管理理论，发展出两套工具，用于观察决策质量和控制 力，结合企业生命周期的阶段为诊断企业文化提供切实可行的工具。 邱吉尔和刘易斯( c h u r c h i l ln c 和l e w i sv i 1 9 8 3 ) 【2 2 】从企业规模和 管理因素两个维度描述了企业各成长阶段的特征，提出了一个更为细化的五阶段 成长模型。根据这个模型，企业成长一般呈现“暂时或永久维持现状”、“持续 增长”、“战略性转变”和“出售或破产歇业”四种典型特征。其中，出售又可 分为：资产出售、盈利出售、巨额利润出售和亏损出售等形式。在每个成长阶段， 企业都会面临健康成长和经营失败两种选择，而很少有企业能够长期维持现状， 有不少企业会在生存阶段、发展阶段和起飞阶段之间发生战略性转变，如那些具 有强烈成长意识和充足资源的企业会由生存阶段快速进入起飞阶段。 观点：传统模型