（管理科学与工程专业论文）基于认知的中小企业技术创新测度研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：至至三耋日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 随着科学技术的发展，技术创新成为企业问竞争的主导内容，同时也成为了 企业经济增长的源泉以及企业生存的保证。因此，研究中小企业的技术创新就显 得更加迫切和必要。但是在将该领域研究从理论逐步推向实践的过程中，研究发 现：如何合理地测度中小企业技术创新活动则是目前亟待解决的核心问题。 就目前我国该领域的研究成果来看，无论是对技术创新测度的理论研究，还 是实证研究都未能很好地开展起来。之所以出现这样的情况，一方面固然与对中 小企业技术创新测度的指标体系与评价方法有关；另一方面，则或与研究中所采 用的观察视角和研究思路有关。于是，以一种合适的角度来构建中小企业技术创 新的测度指标体系并对之进行评价的研究就显得更为关键。 因此，本文将中小企业技术创新测度作为主要研究问题，并致力于探讨如下 三个相关方面：( 1 ) 如何选择合适的研究视角来观察中小企业的技术创新活动? ( 2 ) 在所选视角之下，如何深入地理解企业技术创新活动过程及其过程环节的 相互关系? ( 3 ) 在上述理解的基础上，如何合理地建立基于所选视角的中小企 业技术创新测度指标体系和并对之进行评价验证其过程环节的相互关系? 根据以上问题的分解，本文通过采用认知视角构造概念模型来阐述对企业技 术创新活动过程的理解及其过程环节间潜在关系的判断，同时对此做出了研究假 设，最终通过实证调查提出一个基于认知的中小企业技术创新测度指标体系，并 合理地对研究假设做出了验证，找出了中小企业技术创新活动中的潜在关系，同 时展示其可能的作用效果和应用价值，以期对后续研究提供帮助。 关键词：中小企业；技术创新；认知；测度 5 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a s t h e o r i g i n a l s o u r c eo fe n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ev e r yg u a r a n t e eo fc o m p a n i e s p e r m a n e n t e x i s t e n c e ，h a sb e e ni n c r e a s i n g l yr e g a r d e da so n eo ft h em o s ti m p o r t a n te l e m e n t so f e n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ot h er e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) h a sb e c o m em o r ei m p o r t a n ta n dp r e s s i n g m e a n w h i l e ，w ef i n dt h a tr e a s o n a b l em e a s u r e m e n to ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n s m e sh a sb e c o m eab u r n i n gq u e s t i o n a tp r e s e n t ，t h er e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m e s ，i si ni ts i nf a n c y n e i t h e rt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nm e a s u r e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn o r a u t h e n t i c - p r o o fs t u d yo fi t se v a l u a t i o ni se f f e c t i v e l yi m p l e m e n t e d a sf o rt h er e a s o n s ， i ti so f t e ni nc o n n e x i o nw i t ht h er e s e a r c hv i e wa sw e l la st h ec u r r e n tt h e o r i e sa n d m e t h o d s b a s eo nt h eb a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c ht o p i ci sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：( 1 ) h o wt o c h o o s e t h e a p p l i c a b l e r e s e a r c hv i e w ? ( 2 ) h o wt om a k ti n t e n s i v es t u d i e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o mt h er e s e a r c hv i e w ? ( 3 ) h o w t oe s t a b l i s ht h ei n d i c a t o r s y s t e mf o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v m i o ni ns m e s a n dt e s tt h er e l a t i o n s h i p ? c a r r y i n g o nt h em e a s u r e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m e s ，t h ep a p e r a n a l y z e s t h ep r o c e s so fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f r o mac o g n i t i v e p e r s p e c t i v ea n dp r o p o s e st h r e eh y p o t h e s e st oe x p l a i nt h es t r u c t u r ec o m p o n e n t s ，t h e n p r o p o s e sac o n c e p t u a lm o d e la n dt a k e si t a st h eb a s i so ft h ee s t a b li s h m e n to ft h e i n d i c a t o rs y s t e m a f t e rt h ed e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h ，t h er e s e a r c hg e t sar e a s o n a b l e m e a s u r e m e n ti n d i c a t o rs y s t e mo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m e sb a s e do nt h e c o g n i t i v ep e r s p e c t i v e i na d d i t i o n ，t h eh y p o t h e s e sa r ev a l i d a t e d ，w h i c hm e a n st h e v a l i d i t yo ft h ec o n c e p t u a lm o d e l a tl a s t ，t h ep a p e rs h o w sa ni n t e r n a lr e l a t i o n s h i po f t h es a m p l ed a t ea n dr e p r e s e n t st h em e a n i n gf o rt h em a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni ns m e s ，a i m i n gt ob eh e l p f u lt ot h ef u r t h e rs t u d i e s 6 k e yw o r d s ：s e m s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；c o g n i t i v ep e r s p e c t i v e ； m e a s u r e m e n t ； 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景与研究意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 从宏观形势来看，当前企业的生存和发展面临着前所未有的竞争和挑战。如 何获得并长久地保持竞争优势，是企业所面临的永恒主题。诸多研究表明，随着 科学技术的发展，技术创新成为企业间竞争的主导内容1 ，新的竞争优势已经无 可避免地“偏向于那些具有更高技术能力并以此提供新的产品和服务的企业一2 。 因此，对于中小企业来说，如何利用技术创新来获得竞争优势，已经显得尤为重 要。 从微观层面来看，中小企业占企业的绝大部分，是最活跃、最富有活力的组 成部分。首先，作为整体，中小企业对技术创新投入资源总量之大、创新成果数 目的之多、以及对其经济增长的贡献之大，是其他大企业无法比拟的。据美国小 企业管理署( s b a ) 对其2 0 0 5 年3 6 2 个行业的8 0 7 4 项创新成果进行分析，约有 5 5 是中小企业的贡献3 。在我国，t 中小企业在企业总数中所占比例为9 9 9 1 ， 其产值约为总产值的7 2 8 9 ，己成为经济发展的重要支柱4 。其次，作为个体， 中小企业相对于大企业在市场竞争中往往处于弱势地位，并且在技术创新风险方 面也面i i 缶着更多的技术风险和市场风险。 可以看出，一方面，中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平， 技术创新成果及其对经济和社会的影响不可忽视；另一方面，技术风险、市场风 险以及大量中小企业并存的现状使得中小企业长期处于激烈的竞争环境之中，导 致了企业技术创新面临着更大的压力和不确定性。因而，研究中小企业的技术创 新就显得更加迫切和必要。 对于该领域的研究，不可否认寻找合适途径提高技术创新能力、促进技术创 新产出绩效从而取得企业竞争优势是研究的主要意义所在，但是在将该领域研究 7 山东大学硕士学位论文 从理论逐步推向实践的过程中，我们发现：如何合理地测度中小企业技术创新活 动则是目前匾待解决的核心问题。 就目前我国该领域的研究成果来看，无论是对技术创新测度的理论研究，还 是实证研究都未能很好地开展起来。出现这样的情况，一方面固然与对中小企业 技术创新测度的指标体系与评价方法有关；另一方面，则或与研究中所采用的观 察视角和研究思路有关。于是，以一种合适的角度来构建中小企业技术创新的测 度指标体系并对之进行评价的研究就显得更为关键。 除此之外，对中小企业技术创新测度的合理的研究显然是建立在对中小企业 技术创新活动过程及其过程环节深入理解的基础之上的。因此，结合以上研究背 景的分析，本文将中小企业技术创新测度作为主要研究问题，并致力于探讨如下 三个相关方面：( 1 ) 如何选择合适的研究视角来观察中小企业的技术创新活动? ( 2 ) 在所选视角之下，如何深入地理解企业技术创新活动过程及其过程环节的 相互关系? ( 3 ) 在上述理解的基础上，如何合理地建立基于所选视角的中小企 业技术创新测度指标体系和并对之进行评价验证其过程环节的相互关系? 于是结合上述相关问题的规定，本文将以中小企业技术创新测度作为研究对 象，采用认知视角构造概念模型来阐述对企业技术创新活动过程的理解及其过程 环节间潜在关系的判断，同时对此做出研究设计来指导实证调查，最终提出一个 基于认知的中小企业技术创新测度指标体系并合理的对潜在关系进行验证，同时 展示其可能的作用效果和应用价值。 1 1 2 研究意义 显然，研究问题的提出和说明显示了本文的究具有重要理论和现实意义。在 理论研究方面，将认知引入企业技术创新测度的研究，能够扩展目前国内此领域 的研究视角；认知视角下对中小企业技术创新活动及其潜在关系的分析验证，可 以为后续相应研究提供依据；实证所得的测度量表则可丰富现有企业技术创新指 标评价体系，有助于该领域理论研究的全面、合理地发展。 在实践意义方面，选择中小企业作为测度对象展开实证研究，可以为该地域 政府、行业及其他组织的决策提供有效依据，从而促进中小企业技术创新相应体 制的完善和地区经济的发展；主观认知的采用和结构性的测量能够清楚地反映企 业技术创新的动态发展过程，便于企业准确把握和有效运作技术创新，促进技术 创新绩效，为企业技术创新的管理实践提供指导。 2 山东大学硕士学位论文 1 2 文献综述 1 2 1 技术创新能力研究综述 技术创新的理论观点，首先由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年的著作经济发展理论中提出，并在1 9 3 9 年商业周刊中比较全 面地阐述了其创新理论。随着科技进步在经济发展中的重要性不断提高以及研究 的不断深入，国内外学者先后从不同角度发展了技术创新理论。总结和归类以往 该领域的研究，以下首先从概念界定及争论出展开必要的综述。 1 2 1 1 技术创新能力相关概念界定 ( 1 ) 技术创新的概念 创新首先是经济学的概念，是指在经济活动中引入某种新的东西。熊彼特主 要是从经济学的视角来研究创新，强调创新就是“建立新的生产函数一，即“企 业家对生产要素的新组合 。虽其创新理论中包含了技术创新、组织和管理创新 以及市场创新这四个方面，但是并没有直接对技术创新给出严格的定义。在其之 后，熊彼特的追随者将其创新理论和新古典学派的经济理论综合起来，更多地采 用经济理沦、经济史、经济统计三者合一的方式来研究技术创新。其中，索罗 ( s c s o l o ，1 9 5 1 ) 首次提出“新思想来源和以后阶段的实现发展是技术创新成 立的两个条件，这个观点被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。 7 0 年代后，研究者开始侧重于从管理实践及管理科学出发讨论技术创新问 题。此阶段的定义大多反映出技术创新过程的动态变化、活动的最终实现等特征。 典型的有缪塞尔( m u e s e r ，1 9 8 5 ) 对技术创新所做的较为系统的整理分析，其定 义“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件1 。 国内学者傅家骥( 1 9 8 8 ) 等认为技术创新是企业家抓住市场机会，为获取商业利 益而重组生产条件和要素，推出新产品、新工艺、开辟新市场、获得新材料或建 立新组织等一系列活动的综合过程2 。许庆瑞( 2 0 0 0 ) 认为，从管理学的视角来 看，技术创新是一个从新思想产生到研发、产品试制、生产制造、首次商业化的 全过程，即思想得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。 后来，随着对技术创新研究层次的深入及研究范围的拓展，学术界又从社会 1 m u e s e rr i d e n t i 修i n gt e c h n i c a li a n o v a t i o n j i e e et r a n s a c t i o n so ne n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t 1 9 够，l1 ( 2 ) ：1 5 - 1 8 2 傅家城技术创新学【m 1 北京：清华大学出版社，1 9 9 8 9 山东大学硕士学位论文 学视角对企业技术创新进行了探讨，认为其已突破原有的组织方式和活动范围， 从单一组织的内部走向社会，体现为一种广泛的社会学习过程，企业必须通过持 久的学习才能够建立并不断更新己有竞争优势。对此，r o s e n b e r g 和f r i s c h t a k ( 1 9 8 4 ) 1 曾指出，企业获得的技术并不只是“一项客观的实体 ，通常还是隐藏 在企业内部难以表达清楚的知识。随着知识在创新过程中的作用日益凸显，企业 已将知识视为自身最有价值的战略性资源和竞争优势的来源( n o n a k a ，1 9 9 4 ： g r a n t ，1 9 9 6 ；s p e n d e r & r o b e r t ，1 9 9 6 ) ，各种创新行为可以抽象地理解为增进或 利用知识的活动。d y e r 和s i n g h ( 1 9 9 8 ) 认为，企业的社会联系可能通过实质性的 知识交换和联合创造独特产品等方式促进技术创新2 。同时国内不少学者的研究 也表明了上述思想。部分学者也表示，在新经济中，社会资本3 己经成为技术创 新的关键因子( 李惠斌，2 0 0 0 ) 。因而，“可更新的技能知识，特别是能够持续更 新的技能和知识成为企业能力的根本 4 。 技术创新能力是进行技术创新测度评价的基础，因此我们有必要对其的概念 提出及构成界定研究做出述评。 事实上，虽然国际上技术创新研究已近半个世纪，但对于创新能力的讨论， 却是起源于2 0 世纪8 0 年代对企业技术能力的研究。 s h a r i f ( 1 9 8 8 ) 最先在对第三世界作为技术引进方如何获得自主技术的研究 中提出企业的技术能力是由技术的构成成分来衡量的，包括生产工具及设备、生 产技术及经验、信息以及生产的安排与组织4 个单元5 。r u b e n s t e i n ( 1 9 9 8 ) 进一 步将技术能力区分为研发技术和商品化技术的能力，并且根据技术能力的来源分 为内部研发能力和技术镶嵌能力，前者代表了企业的技术创新能力，后者强调了 企业的技术积累能力6 。后来，c o h e n 、l e v i n t h a i ( 1 9 9 0 ) 等人特别指出吸收能力 是企业技术能力的重要组成部分，是企业创新能力的基础7 。这一观点受到许多 1 r o s e n b e r gn f r i s e h t a kcr t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dl o n gw a v e s 0 c a m b r i d g ej o u r n a lo f e c o n o m i c s ，19 8 4 ，8 ：7 2 4 2 d y e r , j h a n ds i n g hh t h er e l a t i o n a lv i e w ：c o o p e r a t i v es t r a t e g ya n d s 0 1 1 r g c so f i n t e r o r g a n i z a t i o n a lc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e t h ea c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w , l9 9 8 ，2 3 ，4 ，6 6 0 - 6 7 9 3 此处，社会资本被定义为企业所拥有的个人的以及组织的关系( 网络) 资源的总和。企业所拥有的社会 资本可以通过其所，i 有的网络资产、网络关系以及参与程度来衡量。 4e l i a sg c s t r a t e g i cm a n a g e m e n to f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g m f l o r i d a ：c r cp r e s s 2 0 0 1 ：1 5 4 ，2 6 5 8 5s h a r i f mn t e e h n o l o g y s t r a t e g yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ：e v o l v i n gf r o mc o m p a r a t i v et oc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e j i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo ft e c h n o l o g ym a n a g e m e n t ，1 9 8 8 ，1 4 ( 2 3 4 ) ：3 0 9 3 4 3 6r u b e n s t e i n a h m a n a g i n gt e c h n o l o g yi nt h ed e c e n t r a l i z e df i 珊l m n e wy o r k ：j o h nw i l e y s o n s ，i n c ，1 9 8 9 7 c o h e nw m ，l e v i n t h a lda a b s o r p t i v ec a p a c i t y ：an e wp e r s p e c t i v eo nl e a r n i n ga n d 1 0 山东大学硕士学位论文 学者的重视，也有较多学者强调技术创新能力中的智力资本因素1 ( k m z 、 r e b e n t i s s h 、a l l e n ，1 9 9 6 2 ) 。 我国学者的研究，大多数是从技术能力的构成方面进行研究。近年来，一些 学者综合技术能力的资源观点，开始从多个维度研究。如浙江大学赵晓庆博士 ( 2 0 0 1 ) 将其定义为企业在技术资源和技术活动方面的知识与技能的总和3 。许 庆瑞( 2 0 0 2 ) 认为技术创新能力是对技术进行识别、选择、吸收应用以及改造、 创新的能力的总和4 。这一观点基本上是从技术能力发展活动的各个截面加以定 义的。 鉴于以上分析，我们可以从技术创新过程角度，将企业技术创新能力看作是 经过积累产生新思想到最后实现市场化这一创新过程中企业各阶段能力的耦合。 并且，对技术创新能力的内容( 构成) 要素，大多研究者的认识也越来越趋于一 致，即：技术( 内部技术及外部联系) 、人力资源、信息、组织与管理被认为是 技术创新能力不可或缺的组成部分，是技术创新成功的重要影响因素5 。 1 2 1 2 技术创新能力相关研究进展 随着技术创新能力概念内涵的不断丰富，对企业技术创新能力的研究逐渐深 入到企业微观的各个层面，组织理论、战略管理、技术管理等方面的学者都对此 进行了研究。在此，结合中小企业技术创新能力的发展需要及趋势，以下将从管 理学和社会学角度，对技术创新能力与创新网络、技术创新能力与竞争优势这两 方面的研究及其进展做简要述评。 ( 1 ) 技术创新能力与竞争优势 关于技术创新与竞争优势的研究，学术界对此达成了一致，认为技术创新已 经成为企业获取竞争优势的最主要途径。国外学者p r a h a l a d 和h a m e l 提出企业 的长期成功必须依托于不断更新的核心能力的观点，并将核心能力定义为组织共 同学习的能力，即协调不同技术和整合多重领域的能力，是“企业开发独特产品、 i n n o v a t i o n j a d m i s n i s t r a t i v es e i e n c eo u a r t e r l y ，1 9 9 0 ，3 5 ：1 2 8 1 5 2 1 此处智力资本冈素是指经验的积累和关键人员( 如科学家、工程技术人员、设备操作入员) 的专门知识。 k a t zr , r e b i n t i s c hes 。a l l e ntj as t u d yo ft e c h n o l o g yt r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a lc o o p e r a t i v ej o i n t v e n t u r e j i e e et r a n s a c t i o no ne n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t ，1 9 9 6 ，4 3 ( 1 ) ：9 7 1 0 5 3 赵晓庆企业技术学习的模式与技术能力积累途径的螺旋运动过程【d 】杭州：浙江大学，2 0 0 1 ：2 7 2 8 4 许庆瑞研究、发展与技术创新管理【m 】，北京：高等教育f i 版社，2 0 0 2 ：1 7 9 - 1 9 1 h o l g e re m s t s u c c c s sf a c t o r so fn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t ：ar e v i e wo f t h ee m p i r i c a ll i t e r a t u r e 们i n t e r n a t i o n a l j o u r n a lo f m a n a g e m e n tr e v i e w s ，2 0 0 2 ，4 ( i ) ：1 - 4 0 1 1 山东大学硕士学位论文 发展独特技术和发明独特营销手段的能力 1 正如币d d ( 2 0 0 2 ) 指出，随着技 术与知识资本在企业价值创造中的作用不断加强与提高，越来越多的企业相信他 们可以通过不断的技术创新提供新的产品与服务，创造更多的客户价值和企业价 值，从而赢得更持久的竞争优势2 。但r o b ( 2 0 0 2 ) 的研究显示：企业技术创新 过程中，8 0 以上的技术引进项目都存在不同程度上的问题，其中多数可以被认 为是基本失败的3 。企业实践的需要要求研究者们更多地关注和解答如何通过技 术创新获得企业竞争优势的问题。 对此，国内外许多该领域的研究者认为对于技术能力薄弱的发展中国家的企 业，应当把重点放在对“技术创新学习过程中所涉及的大量的技术、技能发展以 及组织活动的协调与发展上一4 ( s a n j a y al ，2 0 0 1 ) 。但是，这一观点也遭到不少 质疑( 陈伟等) ，认为这种技术获取模式，很容易使发展中国家企业陷入技术追 赶的陷阱5 ，企业应当通过内部技术创新，提高技术竞争力。本质上讲，这种分 歧反映在技术决策管理方面，主要是对研发和购买两种技术获取途径的争论。 不过，就国内研究状况来看，学术界越来越赞同，技术创新的来源并不限于 内部，通过建立广泛的外部技术网络，跟踪产生于组织边界之外的新技术书甚至 是新技术的萌芽，企业可以将外部新技术快速与本企业的核心技术进行整合， 提供新的产品和服务来不断取得新的竞争优势7 。 ( 2 ) 技术创新能力与创新网络 由于技术创新过程是多要素组合的结果及面向问题解决的过程，技术创新过 程不仅涉及企业本身，而且还与企业所处的社会经济环境各个方面紧密相关。许 多研究学者提出了创新的技术网络理论( l u n d v a l l ，1 9 8 8 ；r o t h w e l l ，1 9 9 2 ； n e l s o n a n dr o s e n b e r g ，1 9 9 3 ) ，他们认为，通过与外部实体的合作网络进行信息 交换，企业可能从中获取开展技术创新所需的信息。在早期研究中，技术创新网 络被定义为一种技术网络，他们强调企业在创新体系中透过合作网络和信息交换 与诸多创新代理发生关系，重视企业外部信息来源的重要性，也认为新产品的研 发必须具备技术、市场、网络的可行性。企业构筑技术网络的能力被认为是非常 1 p r a h a l a dcl ( h a m e lgt h ec o r ec o m p e t e n c y m n e wy o r k ：w i l e y , c h i c h e s t e r , 1 9 9 6 2j o e t , e ta 1 创新管理技术、i h 场与组织变革的集成i m i 陈劲等，译北京：清华大学出版社, 2 0 0 2 3r o b b l e a r n i n gf r o mp r o d u c t i v i t yl e a r n i n gc u r v e s j r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e n t , 2 0 0 2 4s a n j a y al c o m p e t i t i v e n e s s ，t e c h n o l o g ya n d s k i l l s m m a s s a c h u s e t t s ：e d w a r de l g a r , 2 0 0 1 5 陈伟创新管理【m 】北京：科学出版社，1 9 9 6 j r ， 1 2 山东大学硕士学位论文 重要的，技术网络是企业获得、吸收信息的基本工具。而在后期的研究中，对外 部创新网络的社会性和重要性的认识大大提高了。技术创新的社会网络观点强调 知识和技术关系的重要性，认为技术工具无法创造竞争优势1 ；强调除了组织内 部的因素外，企业的外部联系也是技术创新成功的重要影响因素2 。因此，加强 与这些外部主体之间的交流与合作，是企业获取外部资源和提高技术创新能力的 非常关键的途径，也是技术创新主体多元化的一种具体表现形式。 国内同期的技术创新的研究还形成了有选择的重点化的专题研究动向，如技 术创新的动力机制、技术创新的采用与实现等问题( 傅家骥，1 9 9 2 ) 。许庆瑞和郑 刚等( 2 0 0 3 ) 提出全面创新管理范式，全面创新观突破了传统创新观中仅由研发 部门孤立进行创新的格局，大大扩展了创新要素，其中全员创新的思想强调企业 各部门和全体员工人人参与创新，更好的体现了管理学的意义。 总体来说，本文研究更加偏重于管理学和社会学视角的企业技术创新研究， 认为企业技术创新是从一种新思想产生到研究、发展、试制、生产制造到商品化 的过程3 ，存在着网络化、合作化的趋势，因而企业的技术创新活动不仅是一个在 企业内部创造新知识的过程，同时也是一个不断从企业外部吸收信息和知识的过 程，是企业创造、更新、提升其现实的以及潜在的能力的过程。 1 2 2 技术创新测度研究综述 尽管技术创新能力对企业竞争优势的形成是至关重要的，但并不是所有的企 业都能够非常清楚地了解自身能力和优势所在，因此，企业需要对本身所开展的 技术创新活动进行科学合理的衡量，从而更加深入了解其技术创新能力，于是， 产生了对企业技术创新测度的研究。 最初提出的企业技术创新测度的概念，是指能够体现出测度特征4 并运用统 计数据和经验数据来研究技术创新。但是，目前研究中的技术创新测度大多是指 在大量技术创新调查数据的基础上，对技术创新活动的全面而系统的分析5 。这 种观点更为客观、准确，因此本文研究中测度的定义亦是采用此种界定。 因为其他企业可以同样拥有这砦技术工具 h o l g e re m s t s u c c e s sf a c t o r so fn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t ：af ；c v i e wo f t h ee m p i d c a ll i t 料a m r e 【j 】i n t e r n a t i o n a l j o u m a io f m a n a g e m e n tr e v i e w s ，2 0 0 2 ，4 ( i ) 3 邓一华，吴贵生技术创新活动的几种测度方法综述科技进步与对策2 0 0 2 ，( 7 ) 4 测度的本意就是把非数世界的某种状态转换成数世界中的状态。例如，把企业对技术创新的重视程度转 换成0 、l 、2 、3 、4 、5 等。 5 高建中国企业技术创新分析 m 1 北京：清华大学出版社，1 9 9 7 1 3 山东大学硕士学位论文 至今为止，学术界对于企业技术创新的测度，难以取得一致意见。之所以存 在这样的状况，究其原因：首先，企业从技术创新起始到最终获取实际效果，所 需时间是不确定的，往往出现时间上的滞后，因此很难采用一个确定的时间截面 作精确的衡量；其次，技术创新过程中，企业面对的风险和不确定性又增加了测 度评价工作的困难：再者，由于企业通常都对相关的数据非常敏感，对于企业外 部研究者来说，取得并准确地衡量所需的数据，是一个更大的难题。 结合以上初步分析，对于技术创新测度研究将从测度指标和测度方法两方面 展开综述。 1 2 2 - 1 技术创新测度指标研究 从国内外技术创新测度指标领域已有的研究中，我们可以看出，不同的研究 者在选择测度指标作为评价依据时，往往有很大的差异。但是综合这些研究，大 致上可以认为多数研究者在选取测度指标时，是从以下两个方面进行考虑的： ( 1 )以客观数据为依据进行测度评价 2 0 世纪6 0 年代末，国外学者开始研究企业技术创新测度，其后很长时间大 多研究者使用客观数据来衡量企业技术创新活动。起初，人们将创新活动看作是 一个线性过程，即研究一开发一设计一生产一销售，认为技术创新主要取决于创 新投入，自然地，基于此种认识的研究将研发投入和工程技术人员数量作为测度 技术创新的主要指标。这一阶段，某些学者在选取客观类指标的同时也将目标达 成度作为评价依据，即所选指标集中在成本控制和技术目标的完成的财务数据 上。总体来说，这种链式模式的认知和客观数据类指标的选取对后续研究产生了 很大影响，其中标志着这一阶段技术创新测度研究成果的奥斯陆手册( o s l o m a n u a l ，1 9 9 2 ) 1 就是采用就是链式模型的理论框架，该手册总结了西方各国技 术创新调查的经验，为技术创新测度研究提供了收集数据的有利指导和支持。 ( 2 )以技术管理者和采用者的主观认知为依据进行测度评价 随着研究的深入，人们认识到技术创新过程并不遵循上述线性模式( k l i n e & r o s e n b e r g ，1 9 8 6 ) ，于是，企业技术创新的测度变得更加复杂。8 0 年代后期以来， 除了采用客观指标之外，更多研究者开始采用主观认知类指标来评价，主要体现 在企业技术创新过程中对企业新技术获取的绩效的评价上。例如，b e v e r l y ( 1 9 9 4 ) 1 经济合作与发展组织技术创新调查手册，新华出版社，1 9 9 7 邓一华，吴贵生技术创新活动的几种测度方法综述【j 】科技进步与对策，2 0 0 2 7 1 4 山东大学硕士学位论文 就提出了以新技术的产出、可量化的技术活动以及组织文化( 中间变量) 的改变 三类指标进行评价1 。b e v e r l y 认为，第一类指标( 即创新产出的数据指标) 在评 价新技术获取绩效方面并不具备较高的价值，这是因为新技术的价值的体现往往 出现时间上的延迟问题；而第二类指标( 即客观数据类指标) 能够较为及时的评 判标准，可以指导新技术授受双方或代理机构的活动，因而是有价值的；对于第 三类指标( 即主观认知类指标) 来说，虽然存在无法量化的问题，但却是最有价 值的，因为通过中间指标可以评估技术改进率，引导新技术在本企业的扩散与应 用活动。与b e v e r l y 的观点相类似，l e o n a r db a r t o n ( 1 9 9 3 ) 等学者提出应当以 新技术接受者的满意程度作为衡量标准，并具体提出了采用技术创新实施新技术 后效率的提高、转移过程是否顺利以及目标是否达成等具体的评价标准2 。这些 结论为相关研究提供了不少支持和帮助并越来越得到此领域研究者的研究肯定， 如先前以选取财务指标为主基于目标达成程度的评价此阶段考虑了主观判断的 影响，选取了诸如相关人员的主管满意程度等指标来进行衡量。 根据上述国外学者的研究，采用的客观指标可以归为两类，一类是提高企业 获利能力的指标，即财务指标；另一类是提高企业技术竞争能力方面的指标，如 提高自有技术的比率、市场占有率等。主观认知类指标通常以主观判断为主，包 括诸如提高企业人员技术水平、突破企业技术瓶颈、增强创新能力、创新成员的 满意程度等。 相比较而言，该领域国内学者的研究比较重视客观类指标。1 9 9 3 年清华大 学经济管理研究所发起的对企业技术创新的调查开启了我国对企业技术创新测 度的研究，此次调查借鉴了奥斯陆手册中给予的调查核心问题，如创新投入、 创新产出、创新思想来源和创新障碍等，取得了不错成效。其后续的研究( 高建， 1 9 9 7 ) 又提出了提出了一系列获取创新产出数据的方法，即从定量直接产出、定 性直接产出、定性间接产出以及盈利与技术创新产出四个角度来加以测量3 。至 今，我国大多学者也都采用客观数据衡量的方法，如哈尔滨工业大学毕克新博士 ( 2 0 0 5 ) 借鉴了克拉克( c l a r k ，1 9 9 0 ) 提出的“技术创新水平可以从产品创新 1 b e v e r l y jb t e c h n o l o g yt r a n s f e ri nat i m eo ft r a n s i t i o n m k a s s i c i e hsk ，r a d o s e v i c i thr f r o m l a bt om a r k e t ：c o m m e r c i a l i z a t i o no fp u b l i cs e c t o rt e c h n o l o g y ，n e wy o r k ：p l e n u mp r e s s ，1 9 9 4 2l e n o a r d b a r t o n d ，s i n i i adk d e v e l o p e r u s e ri n t e r a c t i o na n du s e rs a t i s f a c t i o ni ni n t e r n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e r j a c a d e m yo f l a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 9 3 ，3 6 5 3 高建中国企业技术创新分析【m 】清华大学j 版社，1 9 9 7 1 5 山东大学硕士学位论文 水平和工艺创新水平两个方面去度量 的观点，针对中小企业展开了技术创测度 与评价的研究。 近期，国内有些学者开始注意到单一客观类指标的局限性，认为应当从多个 角度对技术创新进行评估，并在指标选择时将能否建立长期技术关系列入到评估 指标中，如技术关系满意度指标的采用。但从总体上来看，在对企业技术创新测 度的研究方面，认知类指标只在个别研究中有所采用并显示出其可行性和有效性 ( 于惊涛，2 0 0 7 1 ) ，因此，在国内技术创新的测度研究中采用此类指标的探讨更 具有重要意义。 1 2 2 2 技术创新测度方法研究 对于“技术创新测度方法 ，这个概念早己有学者提出，但至今众学者在使 用时对其所赋予的涵义不尽相同。如清华大学的吴贵生( 2 0 0 2 ) 等学者把技术创 新测度的工具( 研发投入、专利数据、创新调查数据和基于文献的创新产出l b i o 指标数据) 视为技术创新的测度方法；重视创新调查的学者( 高健，1 9 9 7 ) 则认 为技术创新测度的方法就应该是问卷设计和调查分析的方法；而更多的学者将技 术创新测度方法定义为对技术创新进行综合分析时所采用的各种评价方法。对 此，以下就技术创新测度方法中采集数据方法和分析评价方法两方面简要概述。 ( 1 ) 采集数据方法 在技术创新调查中，主要有三种采集创新数据的方法2 ，一种是以企业为分 析单元收集有关创新数据的方法，不考虑企业是否进行技术创新活动，这种方法 称为“主体法 。此法现被世界各国创新调查普遍采用，但是也存在一定的局限 性，如难以报告企业全部创新活动的新颖性；以创新的主体即企业为调查对象， 有时采集的信息不一定能为政策制定者提供足够的分析信息( 如关于研发投入数 据的采集有时会低估小型企业创新活动的能力) 。另一种是采集有关创新本身信 息的方法，即对创新对象进行跟踪的方法，称之为“客体法。客体法能够得到 更多的、有用的和准确的数据，可以对主体法采集的创新数据的分析提供必要的 补充，但使用此法会大大增加调查的成本，也存在一定不足。第三种则是从技术 和行业期刊报道的单个创新案例中采集创新信息，称为以文献为基础的创新产出 1 外部新技术 2 邓一华，吴贵生技术创新活动的几种测度方法综述哪科技进步与对策2 0 0 2 ，( 7 ) ：6 6 - 6 7 林汉川中国中小企业发展机制研究【m 】商务印书馆，2 0 0 3 ：3 - 1 8 1 6 山东大学硕士学位论文 数据采集方法，即“l b i o 法”。由于此法仅限于收集产品创新数据，而且数据 只能反映创新产出，很少反映创新过程，因此，目前只能作为其他数据收集方法 的辅助手段，与其它数据采集方法联合使用。 ( 2 ) 分析评价方法 在我国当前的实际研究中，对企