（管理科学与工程专业论文）基于经济发展水平及其省间差异的区域电力市场研究.pdf

国内图书分类号：t - 9 国际图书分类号：3 3 8 2 管理学博士学位论文 学校代码：1 0 0 7 9 密级：公开 基于经济发展水平及其省间差异的 区域电力市场研究 博士研究生： 导师：寸! j l i j ： 申请学位： 学 科： 所在学院： 答辩日期： 授予学位单位： 李新武 王丽萍教授 管理学博士 管理科学与工程 经济与管理学院 2 0 10 年6 月 华北电力大学 c a n d i d a t e ： s u p e r v i s o r ： a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r - s p e c i a l i t y ： s c h o o l ： d a t eo fd e f e n c e ： d e g r e e - c o n f e r r i n g - i n s t i t u t i o n ： l ix i n w u e p r o f w a n gl i p in g d o c t o ro f m a n a g e m e n ts c i e n c e m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g in e e r i n g s c h o o lo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t j u n e ，2 0 1 0 n o r t h c h i n ae l e c t r i cp o w e ru n i v e r s i t y 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的博士学位论文基于经济发展水平及其省间差异 的区域电力市场研究，是本人在华北电力大学攻读博士学位期间，在导师指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学 位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作 做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 签名： e t 期：涩! ! ：墨：兰f 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：导师签名： 日期： 圳悲 易，口6 。z 汐 华北电力大学博十学位论文 摘要 我国部分区域普遍存在经济发展水平不高、省间发展不平衡、省间经济差异较 大的问题。在区域电力市场建设中，该问题将引起区域内省际失衡、省间分配不公 平和社会整体福利损失，不利于调动相关省参与区域电力市场的积极性和区域经济 社会的均衡、协调发展。本文基于经济学原理和电力市场基本理论，全面分析我国 区域经济发展水平及其省间差异问题，提出基于经济发展水平及其省间差异的区域 电力市场机制。取得如下主要成果： ( 1 ) 评价了经济发展水平及其省间差异。以省为节点，分别从电力供给和需求 两个方面进行了评价：一方面，基于成本分析法，以单位发电成本作为指标，评价了 发电成本及其省间差异；另一方面，基于“投入一产出”原理的“电力费用一生产成本” 分析法和b p 神经网络技术，分别评价了工业和居民生活用电的电价承受能力及其 省间差异。 ( 2 ) 分析了我国区域电力市场建设的相关问题。针对我国区域电力市场建设 的现状和问题，描述了建设思路、基本原则和“路线图”，建议采取培育多元化市 场主体、健全法律法规体系、转变政府职能和完善技术支持系统等对策。 ( 3 ) 提出了区域电力市场调节新机制。基于福利经济学和差异性电力租金理论， 运用“庇古税”方案的“税收一补贴”措施对区域电力市场进行调节和修j 下，并分 别以发电侧竞争和批发竞争两种市场模式为案例，分别建立了采取市场调节措施前 后的单时段竞价上网和市场交易模型，实现了市场主体之间的“省间”公平竞争，解决 了市场失灵问题。 ( 4 ) 提出了区域电力市场电价新机制。将经济发展水平及其省间差异的评价 结果作为影响因素纳入电价制定和形成过程：一是上网电价。发电机组被征税后， 税收“内部化”为机组发电成本，实现了对发电成本的“省间”折扣；二是销售电 价。电网公司( 或供电企业) 获得补贴后，需要履行的第一项义务就是制定基于用 户电价承受能力的销售电价。因此，本文以省为节点，建立了基于用户电价承受能 力及其省间差异的销售电价模型，提高了电网公司( 或供电企业) 利润、用户效用 和社会整体福利。 ( 5 ) 提出了区域电力市场监管新机制。电力监管机构在做好电力市场常规监管 工作时，还需要运用“庇古税”方案，建立区域电力平等基金的税收和补贴机制。 向低成本省的发电机组征税，向低电价承受能力省的电网公司( 或供电企业) 提供 补贴，获得补贴后，其需要履行的第二项义务就是开展电力普遍服务。因此，本文 基于机制设计理论，结合电力普遍服务的公共物品特性和信息不对称性，从电力监 管机构的角度出发，考虑个人理性和激励相容约束条件，建立了一种激励相容的电 力普遍服务实现机制，实现了对电网公司( 或供电企业) 的成本补偿和经济激励，克 服了单纯成本补偿机制的激励力度不足问题。 关键词：区域电力市场，经济发展水平，经济约束，省间差异，市场机制 a b s t r a c t a b s t r a c t i ns o m er e g i o n so fc h i n a t h e r ew i d e l ye x i s ts o m ed i s a d v a n t a g e ss u c ha st h el o wl e v e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ei m b a l a n c e sa n dt h ed i f f e r e n tl e v e l so ft h ei n t e r - p r o v i n c i a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h ec o n s t r u c t i o no fr e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t ，t h e s ep r o b l e m s w o u l dc a u s ei s s u e s ：t 1 1 ei n t e r - p r o v i n c i a li m b a l a n c e , i n e q u i t a b l ed i s t r i b u t i o na n dt h ew h o l e s o c i a lw e l f a r el o s s e s ，w h i c hc a n n o tm o b i l i z et h ee n t h u s i a s mo ft h er e l e v a n tp r o v i n c e sf o r p a r t i c i p a t i n gi n t ot h er e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e ta n da r eu n f a v o r a b l ef o ri n t e r - p r o v i n c i a la n d r e g i o n a l e c o n o m i c s o c i a l e q u a l i t ya n dc o o r d i n a t i v ed e v e l o p m e n t b a s e do ne c o n o m i c p r i n c i p l e sa n dt h ef u n d a m e n t a lt h e o r yo ft h ee l e c t r i c i t ym a r k e t ，t h i sp a p e rr o u n d l ya n a l y z e s t h ei s s u e so ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e la n dt h ei n t e r - p r o v i n c i a ld i f f e r e n c e s i ta l s o e s t a b l i s h e st h er e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e tm e c h a n i s mb a s e do nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t l e v e la n dt h ei n t e r - p r o v i n c i a ld i f f e r e n c e s m a i nr e s u l t so b t a i n e da sf o l l o w s ： ( 1 ) e v a l u a t i n g t h e r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t l e v e l sa n d i n t e r - p r o v i n c i a l d i f f e r e n c e s s u p p o s i n gt h ep r o v i n c ea san o d e ，t h i sp a p e re v a l u a t e st w oa s p e c t so fp o w e r s u p p l ya n dd e m a n d ：o nt h eo n eh a n d ，b a s e do nc o s ta n a l y s i s ，t a k i n gt h eu n i tc o s to fp o w e r g e n e r a t i o na sa ni n d e x ，i ta s s e s s e st h ep o w e rc o s ta n dt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e np r o v i n c e s o n t h eo t h e rh a n d ，i te v a l u a t e sr e s p e c t i v e l yt h ep r i c ea f f o r d a b i l i t ya n dt h ei n t e r - p r o v i n c i a l d i f f e r e n c e so ft h ei n d u s t r i a le l e c t r i c i t yc o n s u m e r so nt h eb a s i so f ”i n p u t o u t p u t ”p r i n c i p l e ， ”e l e c t r i c i t yc o s t s - t h ec o s to fp r o d u c t i o n ”a n a l y s i sa n dt h er e s i d e n t i a lo n e su s i n gb pn e u r a l n e t w o r kt e c h n o l o g y ( 2 ) a n a l y z i n gt h ei s s u e so fc h i n a sr e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e tc o n s t r u c t i o n b a s e do n t h es t a t u sa n de x i s t i n gp r o b l e m so fc h i n a sr e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t , t h i sp a p e rd e s c r i b e s t h ei d e a s ，b a s i cp r i n c i p l e s ，a n dt h e ”r o a dm a p ”，a n dp u t sf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e s ，s u c h a sc u l t i v a t i n gd i v e r s em a r k e tp l a y e r s ，p e r f e c t i n gas o u n dl e g a ls y s t e m ，t r a n s f o r m a t i n g g o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n di m p r o v i n g t h et e c h n i c a ls u p p o r ts y s t e m ( 3 ) p r o p o s i n gan e wa d j u s t m e n tm e c h a n i s m i nt h er e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t b a s e d o nw e l f a r ee c o n o m i c sa n dt h ed i f f e r e n t p o w e r r e n t t h e o r y , t h i sp a p e ra p p l i e st h e ”t a x - s u b s i d i e s ”m e a s u r e so f ”p i g o ut a x ”p r o g r a mt oa d j u s ta n da m e n dt h er e g i o n a le l e c t r i c i t y m a r k e t ，s e t ss a m p l e so ft w om o d e so ft h eg e n e r a t i o n s i d ec o m p e t i t i o na n dt h ew h o l e s a l eo n e ， a n de s t a b l i s h e st h es i n g l e p e r i o db i d d i n ga n de l e c t r i c i t yt r a n s a c t i o nm o d e l sb e f o r ea n da f t e r t h em a r k e tr e g u l a t i o nm e a s u r e sw h i c hc a na c h i e v et h e ”i n t e r - p r o v i n c i a l ”l e v e lp l a y i n gf i e l d b e t w e e nm a r k e tp l a y e r s ，a n ds o l v et h ep r o b l e mo fm a r k e tf a i l u r e ( 4 ) p r o p o s i n gan e wp r i c i n gm e c h a n i s m i nt h er e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t 砸sp a p e r m a k e st h ee v a l u a t e dr e s u l to ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e la n dt h ei n t e r - p r o v i n c i a l d i f f e r e n c e sa st h ei m p a c tf a c t o r sa n dt a k e st h e mi n t ot h ep r i c ed e v e l o p m e n ta n df o r m a t i o n p r o c e s s ：o n ei st h ei n t e r n e tp r i c e a f t e rt a x i n gi nt h eg e n e r a t i n gu n i t s ，i ti n t e r n a l i z e st h et a x e s a st h eu n i tc o s to fp o w e rg e n e r a t i o n a n dr e a l i z e st h e i n t e r - p r o v i n c i a l ”d i s c o u n to ft h e e l e c t r i c i t yc o s t ；t h eo t h e ri st h es a l e sp r i c e t h e 鲥dc o r p o r a t i o n s ( o rt h ep o w e rs u p p l y e n t e r p r i s e s ) w i t hs u b s i d i e sn e e dt of u l f i l lt h ef i r s to b l i g a t i o no fs a l e sp r i c eb yb a s e do nt h e c o n s u m e r s p r i c ea f f o r d a b i l i t y t a k i n gt h ep r o v i n c ea san o d e ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h es a l e s p r i c em o d e lb a s e do ne l e c t r i c i t yc o n s u m e r s p r i c ea f f o r d a b i l i t ya n di t si n t e r - p r o v i n c i a l i l 华北电力大学博十学位论文 d i f f e r e n c e s ，w h i c hi m p r o v e st h e 面dc o r p o r a t i o n s ( o rt h ep o w e rs u p p l ye n t e r p r i s e s ) p r o f i t s ， t h eo v e r a l lu s e r su t i l i t ya n dt h es o c i a lw e l f a r e ( 5 ) p r o p o s i n gan e wr e g u l a t o r ym e c h a n i s mi nt h er e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t w h e n t h ee l e c t r i c i t yr e g u l a t o r ya g e n c yd o e st h er e g u l a rm o n i t o r i n gw o r ki nt h ee l e c t r i c i t ym a r k e t ，i t a l s on e e d st oa p p l yt h e ”p i g o ut a x ”p r o g r a mt oe s t a b l i s ht a x a t i o na n ds u b s i d ym e c h a n i s m so f t h er e g i o n a le l e c t r i c i t ye q u a lf u n d ：i m p o s e st a xf r o mg e n e r a t i n gu n i t si nt h el o w c o s tp r o v i n c e ， a n dp r o v i d e ss u b s i d i e st ot h e 酊dc o r p o r a t i o n s ( o rt h ep o w e rs u p p l ye n t e r p r i s e s ) i n l o w - p r i c e a f f o r d a b l ep r o v i n c e ，a n dt h e 鲥dc o r p o r a t i o n s ( o rt h ep o w e rs u p p l ye n t e r p r i s e s ) n e e dt of u l f i l lt h es e c o n do b l i g a t i o no fi m p l e m e n t a t i o no ft h eu n i v e r s a ls e r v i c ea f t e ro b t a i n i n g s u b s i d i e s b a s e do nt h em e c h a n i s m d e s i g nt h e o r y , c o m b i n e dt h e u n i v e r s a ls e r v i c e c h a r a c t e r i s t i c so fp u b l i c g o o d sa n d i n f o r m a t i o na s y m m e t r y , t a k i n gt h e p e r s p e c t i v eo f e l e c t r i c i t yr e g u l a t o r ya g e n c yi n t oa c c o u n t ，a n dc o n s i d e r i n gt h et w oc o n s t r a i n t so fi n d i v i d u a l r a t i o n a l i t ya n d i n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t y , t h i sp a p e rp r o p o s e sa l l i n c e n t i v e c o m p a t i b l e m e c h a n i s mo fa ne l e c t r i c i t yu n i v e r s a ls e r v i c ew h i c hr e a l i z e st h ec o s to fc o m p e n s a t i o na n d e c o n o m i ci n c e n t i v e st ot h e 鲥dc o r p o r a t i o n s ( o rt h ep o w e rs u p p l ye n t e r p r i s e s ) a n do v e r c o m e s t h ep r o b l e mo fi n a d e q u a t ei n c e n t i v e so ft h ep u r ec o s tc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m k e yw o r d s ：r e 百o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l ，e c o n o m i c c o n s t r a i n t s ，i n t e r - p r o v i n c i a ld i f f e r e n c e s ，t h em a r k e tm e c h a n i s m i i i 华北电力人学博士学位论文 目录 中文摘要 英文摘要 第1 章绪论1 1 1 选题背景及研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外相关领域的研究现状3 1 2 1 区域经济差异及其评价的研究现状3 i 2 2 区域电力市场的研究现状4 1 3 本文的主要工作及创新点8 1 3 1 本文的主要工作8 1 3 2 本文的创新点9 第2 章经济发展水平及其省间差异评价1o 2 1 引言1 0 2 2 经济发展水平及其省间差异评价1 0 2 2 1 相关问题描述1 0 2 2 2 发电成本及其省间差异评价1 2 2 2 3 用户电价承受能力及其省间差异评价1 5 2 3 本章小结2 3 第3 章电力市场概述2 4 3 1 引言2 4 3 2 电力市场化改革背景和历程2 4 3 2 i 国外部分国家电力市场化改革简介2 5 3 2 2 国外电力市场化改革的启示2 7 3 2 3 我国电力市场化改革2 8 3 3 电力市场基本概念3 0 3 3 1 电力市场的含义和特征3 0 3 3 2 电力市场运营模式3 0 3 3 3 电力市场交易方式3 1 目录 3 3 4 电力市场交易类型 3 4 本章小结 第4 章我国区域电力市场分析 4 1 引言 4 2 我国电力市场的层次结构 4 3 我国区域电力市场建设的必要性和可行性 4 3 1 电力资源优化配置的客观要求3 8 4 3 2 我国电力体制改革奠定了基础3 8 4 3 3 世界各国电力市场建设提供了经验3 9 4 4 我国区域电力市场结构3 9 4 4 1 统一市场4 0 4 4 2 共同市场4 0 4 4 3 混合市场4 1 4 5 我国区域电力市场建设现状和存在问题4 1 4 5 1 区域电力市场建设的现状4 l 4 5 2 区域电力市场建设存在的问题4 3 4 6 我国区域电力市场建设的思路与对策4 4 4 6 1 区域电力市场建设的基本原则4 4 4 6 2 区域电力市场建设的“路线图”4 5 4 6 3 区域电力市场建设的重点4 6 4 6 4 区域电力市场建设的对策建议4 7 4 7 本章小结4 9 第5 章区域电力市场调节机制5 0 5 1 引言5 0 5 2 区域电力市场调节问题描述5 0 5 2 1 区域电力市场的“市场失灵”问题5 0 5 2 2 区域电力市场调节的理论基础和具体措施5 2 5 3 区域电力市场调节分析5 3 5 3 1 发电侧竞争的区域电力市场调节5 3 5 3 2 批发竞争的区域电力市场调节6 0 5 4 本章小结6 7 华北电力火学博+ 学位论文 第6 章区域电力市场电价机制6 9 6 1 引言6 9 6 2 电价基本理论6 9 6 2 1 电价体系6 9 6 2 2 电价制度6 9 6 2 3 电价制定方法7 0 6 3 区域电力市场电价机制7 3 6 3 1 区域电力市场电价的制定和形成7 3 6 3 2 区域电力市场销售电价新机制7 4 6 4 本章小结8 1 第7 章区域电力市场监管机制8 2 7 1 引言8 2 7 2 区域电力市场监管问题概述8 2 7 2 1 区域电力市场监管内容8 2 7 2 2 区域电力市场监管机构8 5 7 2 3 区域电力市场监管方式8 6 7 3 区域电力市场监管新机制8 6 7 3 1 区域电力平等基金的税收机制8 7 7 3 2 区域电力平等基金的补贴机制8 9 7 4 本章小结9 6 第8 章总结与展望9 8 8 1 全文总结9 8 8 2 研究展望9 9 参考文献10 1 致谢10 9 攻读博士学位期间发表的论文11o 攻读博士学位期间参与的科研工作1 1 1 i i l 华北电力人学博+ 学位论文 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 2 0 世纪7 0 年代末以来，电力工业的外部环境日新月异，世界各国的电力工业 自身也在电力生产、建设规模、能源构成、技术水平等方面发生了较大变化，严重 冲击了电力工业垂直一体化的传统垄断运营模式，使得电力工业改革成为不可阻挡 的世界性潮流。 在这样的背景下，以英国、美国等发达国家和地区为先导，世界上大多数国家 和地区都先后实行了电力市场化改革，通过引入市场竞争机制、建立电力市场的方 式促进电力工业发展。改革实践证明，世界上大多数国家和地区的电力市场化改革 基本上都实现了预期目标。 在世界电力体制改革和电力市场化建设的背景下，伴随着我国电力工业的不断 发展，为了适应国家经济体制改革与发展的需要，2 0 世纪8 0 年代中期，我国电力 工业中央垂直一体化垄断经营和管理模式这块坚冰逐渐融化，国家开始推行电力工 业体制改革。 1 9 8 4 年，我国开始在发电环节推行“集资办电”的方针，开始改革发电环节的 垄断经营管理模式，电力投资呈现主体多元化、方式多样化的新气象，开启了我国 电力体制改革的良好局面。 1 9 9 7 年，国家开始实行电力工业“政企分开”的改革措施，明确了电力企业经 营的权利和责任，激发了电力企业的内在活力。 2 0 0 2 年，国务院颁布电力体制改革方案( 国发【2 0 0 2 5 号文件) ，明确了 电力市场化改革的总体方向，提出了构建“政企分开、公平竞争、开放有序、健康 发展”的电力市场体系。在具体的改革操作中，我国将电力系统垂直一体化的发电 环节与其他环节功能分离，实现了“厂网分开”、“竞价上网”，建立了发电侧单 边竞价的电力市场。自此，我国电力市场化改革进入起步和实施阶段，电力市场体 系初步建立。 2 0 0 3 年，国家电力监管委员会颁布关于区域电力市场建设的指导意见，2 0 0 4 年1 月，我国第一个区域电力市场一东北区域电力市场开始模拟运行，标志着作为 第1 章绪论 我国电力市场空间层次中重要组成部分的区域电力市场改革和建设进入实 段。之后，华东、南方等区域电力市场相继开始了改革和建设步伐。 然而，目前，我国区域电力市场尚处于初级阶段和低层次，还很不完善 一步深化区域电力市场的改革和建设，需要从思想观念、政府体制、企业制 场机制等各方面克服许多困难和障碍，解决许多问题，形势严峻、困难重重 道远。 1 1 2 研究意义 我国区域电力市场的建设需要打破省间壁垒，实现电力资源跨省和全区域范围 内的优化配置。然而，我国部分区域普遍存在，并将长期存在经济发展水平不高、 省间发展不平衡、省间经济差异较大的状况。这种状况是我国区域电力市场存在 “分省平衡”和“地方保护 问题，难以完全打破省间壁垒，无法全面实现区域范 围内电力资源合理配置的重要原因之一，也是我国区域电力市场理论研究和改革实 践面临的难题之一，严重影响和制约我国区域电力市场的建设。 在区域电力市场建设初期和可预见的过渡期，存在经济发展水平不高、省问发 展不平衡、省问经济差异较大问题的区域，打破省间壁垒、建设区域电力市场将会 对相关省的经济发展产生较大影响，引起区域内省际失衡、省间分配不公平和社会 整体福利损失，不利于调动相关省参与区域电力市场的积极性，不利于省间经济社 会的均衡、协调发展。 如何有效解决区域电力市场中的经济发展水平约束和省间经济差异问题，合理 协调区域电力市场交易和各省经济发展的平衡性，是打破省间壁垒，充分调动相关 省参与市场的积极性，确保各市场主体之间的“省间”公平竞争，实现区域内各省 之间电力及经济的均衡、协调发展，建立高效、统一的区域电力市场的前提和基础。 基于此，针对我国区域电力市场建设初期和可预见的过渡期，研究、分析和解 决区域电力市场中的经济发展水平不高、省间发展不平衡、省间经济差异较大问题， 建立基于经济发展水平及其省间差异的区域电力市场，具有重要的理论和现实意 义。 2 华北电力大学博士学位论文 1 2 国内外相关领域的研究现状 1 2 1 区域经济差异及其评价的研究现状 1 2 1 1 国外研究现状 国外区域经济差距理论主要研究区域经济增长的差距及其变动规律，主要有区 域均衡增长理论与区域非均衡增长理论h 。2 1 。 区域均衡增长理论的主要代表是罗森斯坦罗丹( r o s e n s t e i nr o d a n ) 的“大推 进”理论、纳克斯( n u r k s e ) 的“贫困恶性循环”理论等，主张在各地区之间均衡地 配置资源，保持地区间发展的同步与均衡，最终达到各地区整体推进的目的。 区域非均衡增长理论的主要代表是瑞典经济学家冈纳缪尔达尔( g u n n a r m y r d a l ) 的“循环累积因果关系 理论、法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( f r a n c o is p e r r o u x ) 的“增长极”理论、美国经济学家威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 的倒“u ”型增 长理论、前苏联经济学家科洛索夫( k o l o s o v ) 的“地域生产综合体”理论、美国经 济学家赫希曼( h i r s c h m a n ) 的区际不平衡增长理论、美国经济学家约翰弗罩德曼 ( j o h nf r i e d m a n n ) 的“核心一边缘”理论、美国经济学家弗农( rv e r n o n ) 的梯度与 反梯度理论等，主张在区域经济发展初期，市场机制的自发作用使极化效应处于主 导地位，扩散效应小于回波效应，区域经济发展的差距越来越大，形成资源高度集 中的“增长极”，然后通过增长极的扩散效应带动周围地区的共同发展，最终实现 区域之间的均衡增长。 总之，从区域经济差距理论可以看出，非均衡发展是绝对的，均衡发展是相对 的。区域经济增长理论从区域经济的特点和现状出发，提出了实现区域经济增长和 发展的思路，具有一定的借鉴意义。 1 2 1 2 国内研究现状 我国区域经济差异问题的研究，主要是在2 0 世纪9 0 年代以后。由于我国城乡 间、区域间和社会各阶层间的差距急剧扩大，引起专家、学者的高度关注，对区域 经济差异进行了大量研究，分析了差异的现状和原因，提出了许多对策措旋，研究 成果可谓汗牛充栋，主要表现在以下几个方面，： 一是区域的划分。大多数学者将全国划分为东、中、西三大地带或以省际为单 位进行经济差异研究，还有刘再兴和陈栋生把全国划分为六大经济区、邹家华的七 第1 章绪论 大经济区、杨吾扬的十大经济区等划分方法。 二是评价指标的选取。主要采用单一测度指标，如g d p ( g n p ) 、人均g d p ( g n p ) 、 总收入或人均收入、人均消费水平等；也有的采用综合指标体系，如韦伟采用人均 g d p 、生产率、地区经济结构、市场发育水平四项指标，胡鞍钢以人均g d p 为主要 指标、以人文发展为辅助指标。 三是区域经济差异的测算方法口。1 们。主要运用国外提出的评价指标进行测算： 绝对差异测算法，如标准差、极差；相对差异测算法，如洛伦茨曲线、基尼系数、 变异系数、加权变异系数、锡尔( t h e i l ) 指数、综合熵、威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 系 数、艾肯森( i k e n s o n ) 指数、最大与最小系数等。 四是区域经济发展战略理论。一种是区域均衡发展战略理论；另一种是区域非 均衡发展战略理论，主要有夏禹龙的梯度发展战略理论，陆大道的东部重点战略理 论，张培刚的中部崛起战略理论( 又称“牛肚子战略) 等。 五是区域差异形成的原因1 1 1 o 主要有地域禀赋差距说、政策倾斜说、体制因素 说、要素流动说、综合因素说等观点。 由于不同研究者选择的研究对象、研究方法、测算指标、区域划分和时段不同， 得出的结论也会不同。 1 2 2 区域电力市场的研究现状 二十多年来，国内外专家学者针对电力市场化改革和电力市场建设问题，开展 了大量、广泛和深入的研究工作。当前，电力市场理论研究体系正逐步建立，新概 念、新理论不断出现。 从一些文献资料来看，世界各国的电力市场研究具有相同的目标和方向，即通 过电力市场化改革，建立电力市场，实现电力资源优化配置。而研究的侧重点则各 有不同，国外发达国家的研究工作起步较早、研究较为深入、理论比较成熟和系统， 研究重点在于如何深化电力市场竞争、进一步提高市场效率的问题。而许多发展中 国家的研究情况和我国类似，主要是借鉴、运用发达国家的电力市场理论研究成果， 将这些成果在本国和本地区具体化，针对电力市场化改革的起步和初级阶段，重点 研究解决国有电力工业的民营化、打破垄断、降低电价、吸引投资、提高效率等具 体问题。 4 华北电力大学博十学位论文 1 2 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 电力市场竞价和交易机制的研究 竟价和交易机制是电力市场理论研究中的热点和难点之一n 羽。该机制的选择直 接影响到电力市场的经济效益、电力系统的安全性和可靠性，其研究涉及范围广， 需要进行深入、细致的分析和探讨，并且需要与各国、各地区的实际情况相结合， 才具有应用价值和实际意义。国外的研究开展较早，研究内容比较丰富，但是电力 市场竞价和交易理论、体制和模型的求解、算法仍然难以满足实际需要，导致在电 力市场实践中难免出现一些问题。 文献 1 3 介绍了发电公司在新的r t o ( r e g i o n a lt r a n s m i s s i o no r g a n i z a t i o n 地区输电组织) 或i s o ( i n d e p e n d e n ts y s t e mo p e r a t o r 独立系统运行员) 模式下，实 现利润最大化的报价形式，并介绍了加州电力市场发电商的报价经验；文献 1 4 介 绍了p j m ( p e n n s y l v a n i a 、n e wj e r s e y 、m a r y l a n d 三个州互联电力市场) 能量市场的 结构模式、竞价和交易方式、组织和运行程序等基本内容；文献 1 5 介绍了p j m 市 场的基本功能、市场运行的经验，并介绍了如何将p j mw e s t 纳入整个市场、拓展 现有电力市场覆盖面的方法和程序；文献 1 6 介绍了欧洲各国的电力市场和北欧跨 国电力市场的运行方式，实现r t o 大范围跨地区或跨国输电、阻塞管理等基本功能 的情况。 ( 2 ) 电力市场电价机制的研究 国外电价理论的研究起步于2 0 世纪8 0 年代美国学者fcs c h w e p p e 对实时电 价理论( s p o tp r i c i n g ) 的研究7 l 。实时电价理论比较成熟，是众多电价机制的理论 基础。电价理论的研究可以分为电能成本分析、电价制定和形成机制两个部分。 电能成本分析的核心在于电力系统优化调度、随机生产模拟、启停机计划和机 组爬坡、电源和电网优化规划、最优潮流和网损分摊、输电阻塞、备用容量等问题， 这类问题比较复杂，国外研究出来的理论和算法远未成熟。 电力系统各环节电价制定和形成机制的研究处于不同的层次和阶段。其中，输 电和辅助服务电价机制是电力市场价格理论研究中比较薄弱的环节，目前只有一些 框架性的分析n8 | ，研究的障碍主要在于电路理论和电力