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独创性声明 本人声明,所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名:避盗璺 日期:垫& :f 垒:! 鱼 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定,即学校有权 保留、送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部 或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) :2 0 o 1 1 幻 武汉理上火学硕士学位论文 摘要 在经济不断发展的同时,知识的重要性也日益突出。从国家政府到个人家 庭,知识资本在社会政治经济、科技文化以及人们的生活方式中的主导地位和 战略地位同益凸显,意味着社会发展也正处于知识经济时代。然而,在某种程 度上讲,创新是知识经济时代发展的不竭动力,创新是知识经济时代的灵魂和 核心。因此,面对知识经济时代的激烈竞争,如何使得区域经济的发展稳健持 续,创新起着关键性的作用。 从理论与实践两个层面上,对什么是区域创新体系,政府为什么要推动区 域创新体系的建设,政府在区域创新体系建设中的地位与作用是什么等问题进 行研究具有很强的理论意义和实践意义。在自主创新已成为国家战略的新形势 下,政府如何在区域创新体系的构建运行中给自己应承担的角色做出明确的评 判,如何结合本区域特点、发挥区域优势,增强自主创新能力,促进区域经济 的增长是新时期我国各级政府创新管理的新课题。 本文在对国内外区域创新系统理论和区域创新体系中政府行为研究的相关 论述的基础上,通过定性和定量相结合的分析方法,计算区域创新中地方政府 行为绩效的综合得分,以研究创新能力与地方政府行为绩效的关系。另外,通 过区域创新体系系统中地方政府行为绩效评价指标体系中的四大指标,即创新 的直接投入、创新硬环境支持程度、创新软环境支持程度、社会效益的整体支 持程度束确定地方政府在该区域创新系统中的地位。综合上述研究,对全国1 0 个中心城市区域创新中的政府行为进行深入的实证研究,发现各个区域创新系 统中地方政府的行为偏失,进而为地方政府提升区域创新能力提供可行的对策 和建议。 关键词:区域创新,政府行为,行为机制,行为绩效 武汉理一1 :大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y , t h ei m p o r t a n c eo fk n o w l e d g ei s b e c o m i n gi n c r e a s i n g l yc o n s p i c u o u s f r o mg o v e r n m e n t st oi n d i v i d u a lh o u s e h o l d s ,t h e d o m i n a n ta n ds t r a t e g i cp o s i t i o no fk n o w l e d g ec a p i t a li sa l s ob e c o m i n gi n c r e a s i n g l y c o n s p i c u o u si ne c o n o m i c ,s o c i a la n dp o l i t i c a ls c i e n c e ,t e c h n o l o g yc u l t u r ea n dt h ew a y o fl i f e t h i sm e a n st h a tt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t yi su n d e r l i n i n gt h ea g eo f k n o w l e d g ee c o n o m y t h e r e f o r e ,i n n o v a t i o np l a y sac r u c i a lr o l ei nt h ew a y o fh o wt o m a k et h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tc o n t i n u e dr o b u s ti no r d e rt oc o n f r o n tt h e f i e r c ec o m p e t i t i o ni nk n o w l e d g ee c o n o m ye r a t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y , t h i sp a p e r h a sas t r o n gs e n s eb e c a u s ei te x p l a i n sw h a ti s r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n da n a l y z e st h er e a s o n st h a tw h yt h eg o v e r n m e n t s p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m i nt h e s i t u a t i o no f h o m e g r o w ni n n o v a t i o nb e c o m i n gn a t i o n a ls t r a t e g y , f o rg o v e r n m e n t ,h o wt om a k e s u r ei t sr o l ei nt h ec o n s t r u c t i o no fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ,h o wt oc o m b i n et h e r e g i o n a l f e a t u r e sa n de n h a n c ei n n o v a t i o na b i l i t yt op r o m o t er e g i o n a le c o n o m i c g r o w t ha r en e wp r o je c t so fg o v e r n m e n ti n n o v a t i o nm a n a g e m e n t i nn e wp e r i o d t h i sp a p e rc o n d u c t st h ec o m p r e h e n s i v es c o r eo fg o v e r n m e n tb e h a v i o rp e r f o r m a n c e b yu s i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i si no r d e rt oa n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ei n n o v a t i o na b i l i t ya n dl o c a lg o v e r n m e n tb e h a v i o rp e r f o r m a n c eb a s e do n t h et h e o r yo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i na d d i t i o n ,t h i sp a p e ru s e sf o u rm a j o r i n d i c a t o r s :t h ed i r e c ti n v e s t m e n tf o ri n n o v a t i o n ,t h eh a r ds u p p o r tf o ri n n o v a t i o n e n v i r o n m e n t ,t h es o f ts u p p o r tf o ri n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ,t h eo v e r a l ls u p p o r tf o r s o c i e t yt od e t e r m i n et h ep o s i t i o no fl o c a lg o v e m m e n ti nr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a l lo ft h ea b o v es t u d y , i td o e sad e p t he m p i r i c a lr e s e a r c hu s i n g10t y p i c a la r e a s d a t a i no r d e rt of i n db e h a v i o rb l i n d n e s se r r o ro fl o c a lg o v e r n m e n ti nr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m t h e r e f o r e ,i tc a np r o v i d es o m ep r a c t i c a lp r o p o s a l sa n ds u g g e s t i o n sf o rl o c a l g o v e r n m e n tt op r o m o t er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y k e yw o r d s :r e g i o n a li n n o v a t i o n ,g o v e r n m e n tb e h a v i o r , b e h a v i o rm e c h a n i s m , b e h a v i o rp e r f o r m a n c e i i 武汉理,1 :火学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i e jj 录i 第l 章导论1 1 1 研究的背景、目的与意义1 1 2 国内外研究现状3 1 3 研究内容与方法8 第2 章区域创新中政府行为的基本理论1 l 2 1 区域创新与区域创新系统1 1 2 2 区域创新中政府行为的界定1 6 2 3 区域创新中政府行为的机制1 8 2 4 区域创新中政府行为的模式2 0 第3 章区域创新中政府行为的绩效评价2 3 3 1 区域创新中政府行为绩效评价的基本框架2 3 3 2 区域创新中政府行为绩效评价的指标2 5 3 3 区域创新中政府行为绩效评价的模型2 6 3 4 层次分析法的模型与步骤2 7 3 5 权数的确定2 9 第4 章区域创新中政府行为的优化- 3 2 4 1 区域创新中政府制度行为的优化3 2 4 2 区域创新中政府政策行为的优化3 5 4 3 区域创新中政府管理行为的优化3 8 第5 章实证分析我国中心城市区域创新中政府行为的比较4 3 5 1 我国中心城市区域创新发展概况4 3 5 2 我国中心城市区域创新中政府行为的比较分析4 5 5 3 我国中心城市区域创新能力与政府行为绩效的关系分析4 9 5 4 对我国中心城市区域创新中政府行为优化的措施及建议5 2 第6 章全文总结与研究展望5 4 6 1 全文总结5 4 6 2 本文创新点5 5 6 3 研究展望5 5 致谢_ 5 6 参考文献5 7 攻读硕士学位期问发表的论文与参研课题,6 l 武汉理 :大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的背景、目的与意义 1 1 1 研究背景 随着经济全球化时代的到来,我国国际贸易迅速发展,并且对外的直接投资 在不断增加,推动和加速了全球技术与知识的交流互动。科学技术国际化和区域 创新在不断聚集,科技资源、科技人才、科技方式及科技成果都不同程度地呈 现出了国际性和区域性的特点,产生了区域创新不断集聚的现象,这将对未来 全球性的科技研发和产业的进一步发展有着深远的影响。在经济不断发展的同 时,知识的重要性也同益突出。从国家政府到个人家庭,知识资本在社会政治 经济、科技文化以及人们的生活方式中的主导地位和战略地位日益凸显,意味 着社会发展也正处于知识经济时代。然而,在某种程度上讲,创新是知识经济 时代发展的不竭动力,创新是知识经济时代的灵魂和核心。因此,面对知识经 济时代的激烈竞争,如何使得区域经济的发展稳健持续,创新起着关键性的作 用。 在我国,市场经济体制较完善,企业是区域创新活动的主体,但是,由于 目前我国与市场运行相联系的各种相关竞争机制以及相关法律制度等尚未建立 和发育完全,一些企业没有按照相关制度去建立和运行,因此,在一定时期内, 我国政府在区域创新过程中扮演者十分关键的角色。作为国家各项政策实施的 组织者,政府在正确定位行动、在工作领域内以适当的方式工作发挥作用非常 重要。区域创新系统是区域经济发展的新的理论基础,区域创新是促进区域经 济发展、加快产业结构升级的主要动力和强力“推进器”。当政府实施了适当的 行为,可以在很大程度上促进区域创新系统的发展,确保区域创新系统的健康 运转,有利于区域经济又好又快地发展。在区域创新系统中,政府是一项起着 关键性作用的要素,其具有统驭、协调社会各方面力量及分配社会各种资源的 职能作用,正确发挥政府的职能作用可以使不同类型的创新行为主体整合为一 个有机的整体,以通过相互之间的协同产生使创新价值最优化,纠正市场失灵。 区域创新系统强调的是把整个区域看作一个有机的创新系统,在这个有机 武汉理- t 大学硕士学位论文 的创新系统中各行为主体( 中央政府、地方政府、高校和研发机构、企业、中介 机构等) 在协同创新的过程中,各自发挥着不同的作用。然而,所要强调的是区 域创新系统中政府的作用是不容忽视的,在整个创新系统中政府不但直接干预 创新系统的发展,而且还制定区域创新的活动规则、为区域创新系统有效运行 提供服务、协调区域创新有关活动。因此,正确认识区域创新系统中政府行为 对提升区域创新能力,改善区域创新系统发展具有极其重要的作用。 1 1 2 研究目的与意义 本文的主要研究目的包括四个方面:第一,对区域创新中政府行为的基本 理论进行阐述;第二,构建区域创新中政府行为绩效评价体系;第三,优化区 域创新中的政府行为;第四,通过比较分析我国中心城市区域创新中的政府行 为,为我国中心城市区域创新中的政府行为提出相关措施与建议。 本文研究具有重要的理论意义和现实意义。 首先,在理论研究领域,通过文献的查阅,发现近几年来,关于区域创新 系统的研究是继国家创新系统之后的又一研究热点,甚至有的学者认为,区域 创新系统是比国家创新系统更适宜的研究范畴。但是,在已有的研究罩大多数 研究是从创新理论着眼,对区域创新系统的构成、结构、创新的扩散机制等基 本理论的研究较多,甚至在有关创新对象、创新主体、创新网络、创新环境等 方面集聚了大批学者的目光,而结合我国区域创新的实践,从政府主导区域创 新的角度进行系统研究的成果相对较少。 其次,从我国的创新实践来看,改革开放以来,随着市场经济体制的不断 建立与完善,各级区域政府推动科技创新的热情同益高涨,尤其是珠江三角洲、 长江三角洲和环渤海地区已经成为我国经济最为活跃的地区,也是区域创新能 力最强的地区。但与此同时,在区域创新中还存在着许多问题,例如,一些地 区热衷于不断上项目,增加投入,建立园区,但真正意义上的区域创新系统却 并没有得到建立,创新网络并没有形成,科技资源利用率低下,创新绩效不高; 也有一些地区,虽然重视了区域创新体系的建立,但不以本地区的经济发展阶 段、自然资源禀赋、人文社会环境等因素为依据,盲目效仿,造成了区域产业 结构趋同等现象;更有一些地区,政府推动科技创新的模式仍然带有浓厚的计 划经济色彩,对在区域创新体系中政府的地位与作用缺乏认识,造成了在区域 创新中政府“缺位 和“越位”的现象。出现上述问题的根本原因是,政府作 2 武汉理:i = 大学硕士学位论文 为推动区域创新的主导力量,对于区域创新体系建设的规律缺乏理论认识。 因此,从理论与实践两个层面上,对什么是区域创新体系,政府为什么要 推动区域创新体系的建设,政府在区域创新体系建设中的地位与作用是什么等 问题进行研究具有很强的理论意义和实践意义。在自主创新已成为国家战略的 新形势下,政府如何在区域创新体系的构建运行中给自己应承担的角色做出明 确的评判,如何结合本区域特点、发挥区域优势,增强自主创新能力,促进区 域经济的增长是新时期我国各级政府创新管理的新课题。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 区域创新系统的国内外研究现状 区域创新系统是国家创新系统的延伸,也可称作为区域创新体系。通过查 阅现在有的文献资料,总结发现国内外学者对区域创新体系的研究主要体现在 以下几个方面:区域创新系统的概念、区域创新系统的构成要素和功能研究、 区域创新系统的环境研究、区域创新系统的运行机制和模式研究。 ( 1 ) 区域创新系统的概念 区域创新系统的概念最早是由英国卡迪夫大学的p h i l i pn i c h o l a sc o o k e 教授于1 9 9 2 年提出来的,他在区域创新系统:在全球化世界中的治理作用 ( 1 9 9 6 ) 一书中,明确定义了区域创新系统,认为区域创新系统主要是由在地理 上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织 系统,且这种系统支持并产生创新j 。 w ii g ( 1 9 9 5 ) 则认为广义的区域创新体系应该包括以下五个方面:进行 创新产品生产、供应的企业生产群体;进行创新人才培养的教育机构;进 行创新知识与技术生产的研究机构;对创新活动进行金融、政策法规约束与 支持的政府机构;金融、商业等创新服务机构1 2 j 。 此外,国外还有许多其他学者,如a s h e i m ( 1 9 9 7 ) 【3 】、c a s s i o l a t o ( 1 9 9 9 ) 【4 1 以及c a r l s s o n ( 1 9 9 9 ) 【5 】、d o l o r e u x ( 2 0 0 2 ) 【6 】、j o ns i g u r d s o n ( 2 0 0 4 ) 【7 】 等,都从不同的角度论述了区域创新系统的概念。 在我国,从2 0 世纪9 0 年代末开始引入区域创新体系的概念,其中具有代 表性的定义主要有以下几种:冯之浚( 2 0 0 2 ) 认为区域创新体系是指由某一地 武汉理工大学硕士学位论文 区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创新体系【8 】。柳 御林,胡志坚( 2 0 0 2 ) 认为区域创新体系是由某区域内参加新技术发展和扩散 的企业、大学和研究机构及政府组成的,为创造、储备和转让知识、技能和新 产品的相互作用的网络体系【9 】。刘金友( 2 0 0 1 ) 认为区域创新体系是指一个经济 区域与技术创新的产生、扩散和应用直接相关,并具有内在关系的创新主体、 组织和机构的复合系统【l0 1 。周亚庆、张方华( 2 0 0 1 ) 认为区域创新体系是区域 范围内科技体系、教育体系、资金体系、文化、政府和企业等为科学技术而努 力的因素相互作用的系统【l 。潘德均( 2 0 0 1 ) 认为区域创新体系是指区域内有 关部门和机构相互作用而形成的推动创新的网络【l2 1 。除此之外,国内还有一些 其他学者,诸如王稼琼、绳丽惠( 1 9 9 9 ) 1 3 】,陈光、王永杰( 1 9 9 9 ) 【1 4 1 ,黄鲁 成( 2 0 0 0 ) i s 】,罗守贵和甄峰( 2 0 0 0 ) 【1 6 1 ,王核成、宁熙( 2 0 0 1 ) 1 7 1 等也从不 同的角度论述了区域创新体系的概念。 ( 2 ) 区域创新系统的构成要素和功能 在理论研究领域,关于区域创新系统的构成要素,不同的学者有着不同的 看法,目前尚未形成统一的共识: f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 对国家创新系统组成单元进行研刭1 8 j ;l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) , p a v i t t ( 1 9 9 4 ) 等认为企业、大学、科研机构、教育部门和政府部门是创新系 统主要构成部分【1 9 】f 2 0 】;o e c d 认为还应包括中介机构。l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 首先指 出网络的两大组成部分,即要素和关系【l9 】;e c o n o m i d e s ( 1 9 9 5 ) 在其论文中对 网络的结构类型进行了划分【2 。 潘德均( 2 0 0 1 ) 指出区域创新系统主要包括三个主体系统和三个支撑系统 【l2 1 。三个主体系统包括:以科研院所和高等院校的科研机构为主体的知识创新 系统技术创新的源泉;以企业为主体的技术创新系统科技与经济的结 合部和区域经济发展的依托;以各种科技推广和中介机构为主体的创新技术扩 散系统在科技成果商品化、产业化中起到重要作用。三个支撑体系包括: 以高质量教育为特征、高等院校为主体的创新人才培育系统;由中介机构行使 主要职能、促进创新的政策与管理系统;由科研机构、信息情报、技术市场和 各种社会服务机构组成的社会支撑服务系统。 张敦富( 2 0 0 0 ) 认为区域创新体系包括创新机构、创新资源、中介服务系 统、管理系统这四个相互关联、相互协调的主要组成部分【2 2 1 。创新机构指企业、 科研院所、大专院校和政府有关部门,不包括中介机构:创新资源主要指创新 人才和创新资金,是创新活动的基础要素;中介服务系统主要包括信息中心、 4 武汉理工大学硕士学位论文 培训中心、咨询公司、经纪人组织、技术评估机构、技术争议仲裁机构、创业 服务中心、生产力促进中心、技术开发交流中心以及技术市场、科学园区、高 新技术产业开发区等,在技术和知识转移过程中起着桥梁的作用,是联系科技 与经济的中介;管理系统是指政府为了建立和管理区域创新系统的机构和机制, 在促进技术创新工作中有着特殊的地位与作用。 胡志坚( 2 0 0 2 ) 认为区域创新体系主要由主体要素、功能要素和环境要素 构成,其中主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地 方政府;功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新;环境要素 包括体制、机构、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等一j 。 王稼琼、绳丽惠( 1 9 9 9 ) 等认为区域创新体系是创新机构、创新基础设施、 创新资源和创新环境这四个相互联系、相互作用、相互协调的要素有机组合而 成【b 】。创新机构主要包括企业、大学、科研院所、孵化器及其他中介机构,创 新基础设施包括信息网络、图书馆、数据库、公共基础设施等基本条件,创新 资源指资金、人才、信息、知识和专利等,创新环境是政策与法规、管理体制、 市场与服务的统称。 对区域创新系统功能的研究主要有,黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为区域创新系统有 协调、催化、化险、解惑功能l l5 j ;顾新( 2 0 0 5 ) 认为区域创新系统能推动区域 产业结构升级,形成区域竞争优势,实现区域经济跨越式发展【2 列;刘曙光、田 丽琴( 2 0 0 1 ) 认为区域创新系统能整合区域创新要素,激活中小企业,发展高 新技术产业,促进科技成果转化,加快传统产业改造和推进制度与机s j l 仓, j 新b 4 | 。 ( 3 ) 区域创新系统的环境研究 关于创新环境的研究是9 0 年代创新研究的重点领域之一。主要包括两大类, 一类是对区域创新环境的动态过程研究,主要分析创新环境的过程演化规律、 发展路径或轨迹,如d a m a n p o u r g o p a l a k r i s h n a n ( 1 9 9 8 ) 2 s 】;另一类是对区 域整体创新环境优化的研究,主要从地区政府的角度,分析如何优化其所辖范 围内的地域生产( 包括物质生产和知识生产) 系统的整体环境,以提高区域经济 技术的整体竞争力,如m a ill a t ( 1 9 9 8 ) 【2 6 1 、b r t a l y a l ( 1 9 9 8 ) 【2 7 】等人。 国内学者对区域创新环境研究较多。如王辑慈( 1 9 9 9 ) 给出了区域创新环 境的定义,并认为好的创新环境要有企业家群体,新产品不断开发和新一代企 业不断出现,企业在竞争中相互作用和合作,创新主体相互依存的集体学习环 境【2 8 1 。并且对关于推进区域创新环境建设认为首先要建立便捷的交流网络;其 次是推进硬、软件环境的建设,重视区内信息、人才、物质资源上实现共享, 武汉理j f = 大学硕士学位论文 降低区域内外交流障碍是至关重要的;再则是要在建立区域创新环境的同时, 重视区域的机构稠密性与本地根植性。贾亚男( 2 0 0 1 ) 认为区域创新环境分为 相互联系和彼此依赖的四个层次网络:基础层次网络、文化层次网络、组织层 次网络和信息层次网络【2 9 1 。盖文启( 2 0 0 2 ) 认为区域创新环境包括两方面的含 义:一是静态的环境;二动态的创新环境( 3 0 j 。 ( 4 ) 区域创新系统的运行机制和模式研究 区域创新系统的运行机制和模式研究主要体现为两个机制:一是组织学习 机制,a m b u r g e y ,k e l l y b a r n e t t ( 1 9 9 3 ) 3 1j ,a r g y r i s ( 1 9 9 0 ) 3 2 】、m i k e l ( 2 0 0 6 ) 1 3 列等对此进行了深入探讨;二是集体学习机制,k e e b l e w i l k i n s o n ( 1 9 9 9 , 2 0 0 0 ) 3 4 】【”j ,c a p e ll o ( 1 9 9 9 ) 等对集体学习进行了全面的理论总结和实证研究 口叫。国内的学者如顾新( 2 0 0 5 ) 认为区域创新系统的运行过程包括知识流动、 产业集聚和空间集聚1 2 引。王丽丽( 2 0 0 0 ) 认为区域创新体系运行机制基本要素 主要包括利益驱动机制、学习培训机制、竞争协作机制等【37 1 。田丽琴( 2 0 0 1 ) 归纳各国和地区的区域创新系统的创新发展模式为自主创新发展模式、模仿创 新发展模式和合作创新发展模式三种【2 4 1 。 1 2 2 区域创新系统中地方政府行为的国内外研究现状 韩国学者h y u n gs u pc h o i 在1 9 8 3 年研究技术发展支撑系统的过程中,构 建了t e r g 模型,指出政府的作用包括:资金分配、发展战略、计划与协调、影 响企业环境和立法等。 韩庆海、王焕曦、李少林( 2 0 0 9 ) 在论区域创新体系中的地方政府行为 中地方政府在区域创新体系中主要应发挥两方面的功能:一方面是保护市场运 行,通过私人部门的市场化创新活动推动创新;另一方面是纠正在创新中出现 的市场失灵【3 8 j 。 杨晓龙、宋丽莉( 2 0 0 8 ) 在国外区域创新体系中政府政策的比较与启示 中指出。政府需要找准自己的定位,确定发展的重点、引导创新的方向【3 9 1 。只 有政府定位准确,并以此为据调动一切有限资源,使人力物力都能高效配置, 形成一个区域创新的核心竞争力,才能更好地促进区域创新,提高区域经济的 核心竞争能力。 李伟红、陈燕( 2 0 0 7 ) 在基于d e a 模型的区域创新系统中政府作用的评 价研究中证明了单纯地从增加人力和财力投入,不足以充分发挥政府在区域 6 武汉理工大学硕士学位论文 创新系统中的作用。要想充分发挥政府的作用,促进区域经济增长,就必须对 现有创新资源进行合理配置,要求政府从宏观上发挥引导、鼓励和疏导作用, 微观上通过税收、金融政策和提供基础设施和公共社会服务等手段来加强对区 域的作用【4 。 朱彬( 2 0 0 6 ) 在区域创新系统中的地方政府职能分析中指出地方政府 在区域创新系统中的合理定位应该是:一方面,充分尊重市场规律的作用,在 市场机制能有效发挥作用的领域让市场充分发挥作用。政府应从竞争性较强的 技术创新活动中退出,让企业成为此类技术创新的主体;另一方面,在市场失 灵领域,地方政府应该充分发挥其有效职能。对市场失效或低效的领域,如投 资大、风险高的、基础性、公共性很强的知识创新研究项目主要靠地方政府来 投入【4 1 1 。 黄乾( 2 0 0 4 ) 在区域创新系统中的政府角色定位中指出,区域创新能 力的强弱并不是区域内部创新资源的自动组合而生成的,区域市场客观存在的 一些功能缺陷是企业和市场本身无法弥补和矫正的,只有借助于市场以外的力 量一政府的各种干预行为。从根本上说,政府在区域创新系统中作为一个行为 主体对区域创新有其重要影响的主要机制是通过政府充当各种不同角色影响技 术创新资源的配置,来改变技术创新的速度、方向和规模【4 2 】。 1 2 3 国内外研究现状的总结 关于区域创新系统中政府行为问题的论述较少,而且比较零散,缺乏系统 的分析和研究,多为在国家创新系统层面的描述中说明政府的作用。从对国内 外研究成果的分析中可以发现,尽管已有学者对区域创新系统中地方政府行为 方面的研究,但仍然存在着许多明显的不足。主要表现在以下方面: ( 1 ) 在研究方法上,局限于个体案例的经验总结和定性分析,以描述为主, 对于区域创新系统中地方政府行为研究缺乏系统和规范化的分析指标体系; ( 2 ) 在研究的视角上,更多的学者将区域创新系统看作是一个静态的过程, 事实上区域创新活动是一个长期的、动态的过程,它是一个由众多创新主体和 相关因素互动的复杂系统。因此用动态的视角看待区域创新系统,从而找出规 律性的结论是区域创新系统今后发展的主要目标; ( 3 ) 在实践领域中,对某些经济技术发达地区创新的分析研究较多,而对 于一般地区甚至落后地区如何实现创新发展,缺乏足够的重视,缺乏系统、深 7 武汉理丁大学硕士学位论文 入的区域创新系统专题研究; ( 4 ) 对地方政府在区域创新系统中的定位概括过于笼统,缺乏必要的数据 模型支持,尚不能充分地为政府决策提供科学的依据和可操作的对策; ( 5 ) 对区域创新系统理论方面研究较为完善,创新环境研究前期理论引进 较多也较深入,但后续引入不足,在结合中国具体实际方面的成功案例不多, 其潜移默化的作用不具备指导性,尚未找到实际应用的突破点。过程及发展模 式研究相对滞后,尚没有形成完整理论。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文的研究内容主要包括两个部分,前一部分偏重于区域创新中政府行为 的理论研究,后一部分主要是通过我国部分中心城市对区域创新中的政府行为 进行实证研究。具体包括6 章: 第1 章是导论,将主要介绍本文选题的背景、目的与意义;国内外相关研 究成果综述,构成本文进一步研究的理论基础;并且介绍论文的研究内容、研 究方法。 第2 章是区域创新中政府行为的基本理论,将在前人的基础上对相关理论 进行了进一步的研究。本章将从区域创新的概念、区域创新系统的概念、特征、 及区域创新系统中各行为主体相互作用等方面介绍区域创新系统。 第3 章是区域创新中政府行为的绩效评价,本章将本着具有代表性、科学 性、可靠性、系统性和动态性等原则,确定区域创新中政府行为的评价指标, 通过赋予各指标相应的权重,通过数学计算,得出综合评价值。 第4 章是区域创新中政府行为的优化,本章将从制度、政策、管理等方面 对区域创新中政府行为进行必要的优化。 第5 章是实证分析我国中心城市区域创新中政府行为的比较分析,本 章将在介绍中心城市区域创新概况的同时对区域创新中政府行为进行比较分 析,同时将对我国中心城市区域创新中政府行为提出相关对策或建议。实证分 析的过程,既是运用前文提出的理论,又是对其进行检验的过程,使理论与实 践充分融合。 武汉理上人学硕士学位论文 第6 章是全文总结与研究展望,将对本文的研究进行结论总结以及创新点 的介绍,并对未来研究发展做出一定的展望。 全文研究内容的逻辑关系如图1 - 1 所示。 结果反馈 1 3 2 研究方法 图卜1 研究的技术路线图 本文综合运用管理学和经济学的相关理论,运用相关的统计分析软件,研 究区域创新中的政府行为,采取的研究方法主要包括: ( 1 ) 文献研究法 本文通过广泛地搜集文献,查阅了大量的关于区域创新系统以及区域创新 中政府行为研究的中英文文献,从中获取一些理论知识,为本文理论部分的撰 9 武汉理工大学硕士学位论文 写提供了坚实的基础。 ( 2 ) 规范分析和实证研究相结合 实证分析回答“是什么”和“能不能”这些类型的问题,不涉及价值判断, 而规范分析主要回答“应该怎样和“该不该”的问题。本文对区域创新系统 相关理论及区域创新中政府行为理论进行规范分析,同时对我国典型省市区域 创新中政府行为等做了实证分析。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合 本文首先区域创新中政府行为理论行定性描述,然后利用相关的统计软件 对我国典型省市区域创新中的政府行为进行定量分析。 因此,本文研究的技术路线为: ( 1 ) 文献查阅,以了解国内外关于区域创新中政府行为研究现状; ( 2 ) 确立研究框架、研究内容,选定所要采用的研究方法; ( 3 ) 进行理论分析研究,在理论基础支撑下,对区域创新中政府行为进行 进一步的理论探讨; ( 4 ) 基于国内外现有研究基础以及前面的理论研究,构建区域创新中政府 行为的绩效评价体系; ( 5 ) 选取实证分析对象,选取我国1 0 个中心城市区域创新中政府行为进 行比较分析,并且在实证分析研究基础上,结合现状,对我国中心城市区域创 新中的政府行为提出相关建议。 l o 武汉理t 大学硕士学位论文 第2 章区域创新中政府行为的基本理论 2 1 区域创新与区域创新系统 2 1 1 区域创新 ( 1 ) 区域创新的概念 创新概念最早是由熊彼特提出的,他在1 9 2 1 年的经济发展理论一书中, 首次从经济学角度提出了创新理论。他指出没有创新的经济,是一种静态的、没 有发展和增长的经济。在经济体系中若不断引入创新则会使经济得到长足持续 地发展。他所认为的创新虽然只涉及到了微观领域,但是在内容上既涵盖了技 术创新,又有市场创新和组织创新,因此也可以理解成为一种广义程度上的创 新。 区域创新,是各种不同的创新实践在某一区域范围内的具体表现。在区域 政府的政策指导下,建立完善的创新制度政策体系,以及构建健康的创新生态 系统,从而激发区域内各个创新主体的积极性,优化各创新主体间的行为,通 过提高协作效率来推动科学技术的创新以及科学技术知识的研发及扩散,因此 促进了区域技术创新的进步及产业结构的升级,进一步地提升了区域的竞争力。 相对于国家创新而言,我国的区域创新大部分是由区域的地方政府将中央政府 的创新政策和制度具体化到区域创新的政策和相关的经济行为中,并根据区域 自身的社会及经济文化加以补充,尤其是关注和鼓励有区域特色和市场竞争力 的产业群的创新。总之,区域创新在整体上应该首先被理解为是一种政府引导 并主导下的区域行为,与微观经济属性的企业创新和技术创新是不同的,区域 创新应该是一种宏观经济属性或者说是中观尺度的社会经济行为。 ( 2 ) 区域创新的思路 区域创新行为是一种复杂的行为,对于创新主体而言并不是一蹴而就的, 必须首先要有一定的思路【4 3 1 ,如图2 一l 所示。 武汉理t 大学硕士学位论文 图2 - 1 区域创新思路 从图2 1 可以看出,区域创新首先是要区域的思想观念的创新。观念的创 新将促进区域形成新的发展思路、新的发展战略、新的发展政策以及新的发展 计划,促使政府在政策、法律、制度方面做出正确的决策,为区域经济市场的 发展提供保障,形成一系列的制度创新:在制度不断创新的过程中,形成的优 良政策及宽松的经营环境和便捷的基础设施及公共服务,共同构成了良好的区 域创新环境。有利的区域创新环境更有利于提高各个创新主体进行创新的积极 性,主动性和增强创新能力。企业、高校和科研机构等创新主体在良好的区域 创新氛围中,不断地努力进行各种各样的创新,如市场创新、组织创新、过程 创新、产品创新、技术创新以及产业创新等。政府、企业、高校以及科研机构 在创新协作的过程中,共同结成了一种相互协作的复杂的区域创新关系网路, 由此而逐渐形成了独特的区域创新文化,这种创新文化是一种既竞争又合作的 区域文化氛围,反过来又促使区域创新主体进行观念的创新、制度的创新,构 建和谐的区域创新环境等等,这样便形成了一种循环往复,不断演进的区域创 新。总之,区域创新主体的创新行为,是实现区域经济稳定持续发展的不竭动 力。 ( 3 ) 区域创新的实现阶段 1 2 武汉理上入学硕+ 学位论文 从区域创新的思路过程来看,可以总结出区域创新的实现过程大致可分五 个阶段:第一阶段是由政府制定一系列的区域创新规划;第二阶段是由政府及 各区域行为主体共同构建良好的区域创新环境;第三阶段是建立必要的区域创 新体系;第四阶段是优化创新体系的协同作用以提高整体创新体系的运转效率; 第五阶段是由政府对前期的区域创新进行必要的评估,并结合实际情况对区域 创新的规划进行调整,优化区域创新环境引导区域创新进入再一次的循环。 2 1 2 区域创新系统 关于区域创新系统理论的研究,经历了区域创新环境理论、区域创新网络 理论和区域创新体系理论等的演变过程。 ( 1 ) 区域创新环境 区域创新环境最早由1 9 8 5 年在法国成立的欧洲创新研究小组提出的。他们 在对欧洲1 5 个区域和美国硅谷等地的研究基础上,认为区域发展以及大量的企 业在地域空间上的集聚,与其所在区域内的社会人文环境密切相关。他们认为 区域创新环境是指在有限的区域内,主要的行为主体( 结点) 通过相互之间的协 同作用和集体学习过程建立的非正式的复杂性社会关系。 ( 2 ) 区域创新网络 区域创新网络的概念是在区域创新环境理论的基础上发展出来的。j a r i l l ( 1 9 8 8 ) 在战略网络一文中提出了网络问题,引起了管理学界对网络问题 的防范重视【删;r o yr o t h w e l l ( 1 9 9 4 ) 在产业创新:成功、战略和趋势中, 首次提出了网络创新模式( 也称为第五代创新,它是继技术推动、需求推动、联 结模型、综合模型以后的新一代创新模式) 。他认为,由各种节点组成的网络必 然是当6 i j 仓, j 新的主流形式【4 5 】。区域创新网络的概念是库克等人对美国硅谷、加 拿大、1 2 8 号公路等案例研究中概括出来的。库克等人的研究发现,区域环境不 仅仅是创新依赖的资源环境,而且是一种社会网络体系。在区域内部,企业、 学术界、中介机构和政府部门各自内部,及其相互之间结成了相互错杂而又相 对稳定的关系,区域创新网络正是在这样的基础上发展起来的。简言之,区域 创新网络是指在区域内部,企业、学术界、中介机构和政府部门等四个主体之 间结成的相对稳定的交互错杂关系,这种关系既包括正式的合作关系,如联盟、 公平竞争、结成纵向价值链等,也包括非正式的各种交流、接触,如各种俱乐 部、兴趣小组等。 武汉理工大学硕士学位论文 区域创新环境制度规则或实践的系统促进了创新;而区域创新网络的培育 和发展,目的也是为了完善区域创新环境的,形成区域创新的“产业空气 。从 这个意义上说,区域创新网络与创新环境交互相融,协同作用,共同推动集群 的发展和创新。 ( 3 ) 区域创新体系 区域创新体系( 也称作区域创新系统) 是借鉴国家创新体系的理论和方法, 将区域经济理论与创新理论相结合,研究一个国家内部特定区域的创新问题。 英国的库克较早对区域创新体系进行了阐述。1 9 9 2 年,c o o k 提出了区域创新体 系的概念,认为区域创新体系主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、 研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统,而这种系统支持并产生创 新。因此,区域创新体系是指在一个国家内的一定地域范围内,将构成区域经 济发展的新要素或者这些要素组成的新组合注入到区域经济发展的系统中,形 成一种新的更有效的资源配置方式,实现新的系统功能,提高区域内经济资源 的使用效率,以增强区域创新能力,推动产业结构升级,提升区域竞争能力, 是区域经济有更好更快地发展。本文拟采用2 0 0 3 年我国政府在区域创新体系建 设研究工作研讨会上的概念:“区域创新体系是由某区域内参加新技术发展和扩 散的企业、大学和研

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