（管理科学与工程专业论文）大连市走新型工业化道路的现状及对策研究.pdf

摘要 工业化是任何现代国家都必须经历的一个历史过程，发达国家都是通过高 度工业化带动第三产业的高级化，从而完成了现代化进程。改革开放以来，我 国的一些省市抓住了难得的历史发展机遇，率先建立起现代工业体系，从而在 激烈的竞争格局中脱颖而出。中共十六大以后，全国出现了抢抓战略机遇期、 竞相加快发展的新形势。而跨国资本高速涌入我国，国际制造业的产业转移， 使加速工业化进程又成为各大城市竭尽全力抢占的竞争制高点。不少大城市都 提出建设中国新兴制造中心、装备工业基地的目标，“中国制造”备受世界广 泛关注。大连作为老工业基地，工业在全市国民经济中一直具有举足轻重的地 位，在新的战略机遇期能否实现工业经济的跨越式发展，建立现代工业体系， 事关率先基本实现现代化事业的成败。 大连走新型工业化道路的理论基础是发展经济学中关于“大突进”、“替代 性”和“后起之益”的理论，实践依据是德国、美国、日本等国家，我国的广 东、浙江、上海、深圳等省市都分别用了比较短的时间完成了工业化的进程。 大连市走新型工业化道路的重点必须在壮大产业规模，加大技术、体制创新力 度等方面下功夫，在实现电子产品信息制造业方面实现跨越式发展。本文论述 了工业化的有关理论问题，回顾了发达国家的工业化和我国的工业化进程，揭 示出我国走新型工业化道路的历史必然性。对新型工业化理论产生的历史背 景、主要特征、需要正确处理的几个关系进行了全面论述，并对与新型工业化 密切相关的城市化、信息化等问题进行了阐述。希望通过这一研究成果能为政 府有关部门提供决策参考，并对大连市走新型工业化道路有所推动和帮助。 关键词：大连工业；发展现状；对策研究 i 【 a b s t r a c t i n d u s t r i a l i z a t i o ni sa nu n a v o i d a b l eh i s t o r i c a lp r o c e s st h a t a n yr n o d e r oc o u n t r y m u s tg ot h r o u g h d e v e l o p e dc o u n t r i e s b r i n ga l o n gu p g r a d i n go ft e r t i a r yi n d u s t r y t h r o u g hh i g h d e g r e ei n d u s t r i a l i z a t i o ns ot oc o m p l e t et h ep r o c e s so fm o d e r n i z a t i o n s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，s o m e p r o v i n c e sa n dc i t i e s i nc h i n ag r a s p e d u n p r e c e d e n t e d h i s t o r i c a l o p p o r t u n i t i e s f o r d e v e l o p m e n t a n dt o o kt h el e a d i n e s t a b l i s h i n gm o d e mi n d u s t r ys y s t e mt or i s ei nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o n a f t e rt h e1 6 t l l c o n f e r e n c eo fc p c ，t h es t a t ew e l c o m e dan e wt r e n do f c o m p e t i n gf o rh i s t o r i c a l p e r i o do fg r e a to p p o r t u n i t i e sa n dr a p i dd e v e l o p m e n t w i t hf a s tr u s ho ft r a n s n a t i o n a l c a p i t a li n t oc h i n aa n dg l o b a lt r a n s f e ro fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , s p e e d i n gu po f i n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sh a sb e c o m et h ef o c u so fc o m p e t i t i o na m o n gb i gc i t i e si n c h i n a n o taf e wb i gc i t i e sr a i s e dt h et a r g e to fe s t a b l i s h i n gc h i n a s e m e r g i n g m a n u f a c t u r i n gc e n t e ra n db a s eo fe q u i p m e n ti n d u s t r y m a d ei nc h i n a d r a w sg r e a t a t t e n t i o nf r o ma l lo v e rt h ew o r l d a sa no l di n d u s t r i a lb a s e ，d a l i a n si n d u s t r yh a s b e e np l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ei ni t sn a t i o n a le c o n o m y w h e t h e rw ec o u l dr e a l i z e i e a p f r o gd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a le c o n o m y a n de s t a b l i s hm o d e r ni n d u s t r i a ls y s t e m i nn e ws t r a t e g i cp e r i o d 、i t i ig r e a to p p o r t u n i t i e sa r ek e yt oas u c c e s si nt a k i n gt h e 1 c a di nr e a l i z i n gm o d e r n i z a t i o n s d a l i a n s e m b a r k i n go nt h e r o a do fan e wt y p ei n d u s t r i a l i z a t i o nf i n d si t s t h e o r e t i cb a s i s i n “l e a p f r o gd e v e l o p m e n t “s u b s t i t u t i o n a n d b e n e f i t s f r o m r e a c t i v ed e v e l o p m e n t ，r e a lw o r l dp r e c e d e n t so fg e r m a n y , u s a ，j a p a na n do t h e r c o u n t r i e s p r o v i n c e sa n dc i t i e si nc h i n as u c ha sg u a n g d o n g ，z h e j i a n g ，s h a n g h a ia n d s h e n z h e nc o m p l e t e dt h ei n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sw i t h i nas h o r t e rp e r i o dt h a ne a r l i e r m o v e r s d a l i a ns h o u l df o c u so n ，f i r s t l y , e x p a n d i n gi n d u s t r i a ls c a l ea n ds t r e n g t h e n i n g e f f o r t si nt e c h n o l o g ya n ds y s t e mi n n o v a t i o na n ds e c o n d l y , o nl e a p f r o gd e v e l o p m e n t o fe l e c t r o n i cp r o d u c t s ，i n f o r m a t i o na n dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e so nt h er o a do fn e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e ss o m et h e o r e t i c i s s u e sr e l a t e dw i t h i n d u s t r i a l i z a t i o n ，r e c a l l s i n d u s t r i a l i z a t i o no fd e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dc h i n a s i n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s ，r e v e a l sh i s t o r i c a li n e v i t a b i l i t yt h a tc h i n ae m b a r k so nt h e r o a do fn e wt y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，e x p o u n d s ，i na l la s p e c t s ，i s s u e sc l o s e l yr e l a t e d 1 1 1 w i t han e wt y p ei n d u s t r i a l i z a t i o ns u c h a su r b a n i z a t i o na n di n f o r m a t i z a t i o n t h e w r i t e rh o p e st h a ti tc o u l db eo fs o m e h e l pi nd e c i s i o nm a k i n gf o rt h eg o v e r n m e n ta n d p r o m o t e t h em o v et o w a r d san e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o nr o a d k e yw o r d s ：d a l i a ni n d u s t r y ，d e v e l o p m e n ts t a t u s ，e x i s t e n c ep r o b l e m s ， a n ds t r a t e g yr e s e a r c h 大连理工大学m b a 学位论文 原创声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作 所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其 他教育机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体均己在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法 律后果，并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者。签字，：去忒 壁里垄堑型三些些堕墅塑塾垫堡型箜塑塞 1 引言 1 1 问题的提出 工业化和城市化是主导未来地区经济发展的两大趋势，其中工业化将起决定 性作用。经验表明，世界上一些城市的经济发展和实现现代化演变过程的实质是 工业化。工业化水平对于现代化程度的提高和现代化水平的推进，起主导地位和 发动机作用。当前，我国整体上还处于工业化的中期阶段，要实现现代化不可能 逾越工业化阶段。同时，信息化已经成为当今世界经济和社会发展的主流趋势， 并渗透到社会各个领域。经验表明，我们不能走“先工业化后信息化”的老路子， 必须发挥后发优势，同时完成工业化和信息化的双重任务，跟上发达城市现代工 业化的步伐。中国共产党第十六次代表大会在清醒审视当代世界经济科技发展 大趋势的基础上，立足我国国情，提出了走新型工业化道路的战略决策。中共十 六届三中全会又提出振兴东北老工业基地的战略构想，大连又是东北老工业基地 的重要组成部分，何去何从? 关系到大连未来的走势。因此，走新型工业化道路 应成为大连市政府决策者们竭力谋划的新课题，也将成为理论界关注的热点问 题。 在我国的工业化过程中，东北老工业基地一直起着至关重要的作用。大连 是国家集中财力和物力建设起来的老工业基地，经过几十年的发展，初步建立 了比较完备的工业体系为我国的工业化和建立完整独立的国民经济体系做出 了重要贡献。改革开放以后，大连又经历了“扩权让利”、“利润包干为主的经 营责任制”、“两步利改税”、“承包经营责任制”、“转换企业经营机制”和“建 立现代企业制度”等一系列改革，企业经营机制发生了明显的变化。近年来， 大连市按照中央和辽宁省的部署，如期完成了国企三年改革脱困任务，大部分 国企基本走出了困境。但是，大连与发达城市的工业化相比，工业化程度还存 在着较大的差距。从自身的发展来看，工业化进程中的体制性和机制性深层次 矛盾没有得到根本解决，突出表现是：经济运行的质量和效益不高，产业装备 技术水平低，产品的竞争力不强，发展的后劲不足；国有企业机制不活、经营 效率与效益低下，大批富余人员下岗失业，劳动力资源优势没有得到有效发挥， 等等。工业化程度低，也带来了一系列相关的矛盾和问题，包括农村经济发展 大连市走新型_ 【业化道龉的现状及对策研究 不快，农民收入增长缓慢，社会保障支付能力不足，部分城乡群众生活仍较困 难等等a 大连老工业基地的发展曾浸透着我国几代人的心血，丽大连今天的困 难，又成为多少领导者的切肤之痛，因此，无论是从大连工业化的程度来分析， 还是从大连市发展的现实来考虑，要实现老工业基地的振兴，最根本的就是要 加快工业化的进程，走出一条新型工业化道路。加速产业高级化进程，做大新 型工业，搞活现代服务业，做精现代农业，形成支柱产业带动作用大，整体技 术水平先进，国际化程度高。结构优化，协调发展的产业格局，走出一条科技 含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人才资源优势得到充分发挥 的新型工业化路子，已经成为大连市的决策者和有关方面的专家学者已经形成 了共识。大连走新型工业化道路，必须着手解决一些重大的理论和实践问题。 本文从深入阐述新型工业化有关理论问题入手，借鉴发达国家和我国发达城市 工业化的经验，系统地提出了大连走新型工业化道路的途径和各项措施，相信 对大连老工业基地振兴和“大大连”建设具有积极的借鉴作用。 1 2 选题的意义 人类社会实行工业化自1 8 世纪3 0 年代开始至今已2 7 0 多年，在这一漫长的 过程中，也就产生了比较系统的工业化理论。比较有代表意义的是西方发展经济 学家钱纳里、赛尔奎因、艾尔金顿和西姆斯等人提出的关于工业化演进阶段的理 论n 1 。我国要实现工业化也只能是国际标准，不可能关起门来搞工业化。所以研 究大连走新型工业化道路问题，其坐标应该是发达国家工业化的标准。发达国家 的工业化模式又为分传统工业化和新型工业化，美国、日本、德国、法国、英国、 意大利、加拿大等属于前者。亚洲四小龙以及拉美的些国家则属于后者。”1 关 于世界工业化模式的研究在学术界已有较多的论述。无论是传统工业化国家还是 新型的工业化国家，其工业化历程都有其特殊的历史和政治原因，大连市走新型 工业化道路不可能照搬其模式，但其在工业化过程中注重发挥市场经济和政府的 有效干预作用，大力发展科教事业，重点发展装备制造业等经验，无疑是值得认 真借鉴的。 在我国的工业化进程中，一些老工业基地如上海、青岛、武汉，抓住了我 国改革开放的难得历史机遇，率先对工业结构进行战略性调整和改造，在工业化 进程中走在了全国的前列。还有一些新型的工业城市，通过灵活的市场机制和构 造良好的投资环境，发展民营工业、外向型工业和高新技术产业也进入我国工 人违市走新型工业化道路的现状及对策 i j | 宄 业化先进地区。国内外关于上述城市工业化的研究成果是相当丰富的，对于大连 老工业基地走新型工业化道路是非常值得借鉴的。因为，我们知道，做为大连来 说，其发展的客观条件和其它一些先进的老工业基地相比并没有太突出的差别， 工业化进程的相对滞后很大程度上体现在发展思路和体制机制等方面的落后。 国内外的经验表明，大连走新型工业化道路，既要坚持国际化标准、遵循 国际工业化的普遍规律，又不能照搬发达国家的模式；既要借鉴国内先进地区 工业的经验，又要根据大连的实际走自己的工业化道路。 1 3 本文研究的思路及要解决的问题 本文通过深入分析大连市走工业化道路的现状和存在的问题，研究未来大连 工业化的发展环境，在合理借鉴国内外经验的基础上，比较系统地提出大连走新 型工业化道路的总体思路和战略措施。提出；大连走新型工业化之路。既要遵循 世界工业化的普遍规律，并按照十六大报告文献的要求谋划新的发展思路，同时 又要紧密结合大连的实际，坚持工业强市的发展思路。从总体上讲，要坚持以信 息化带动工业化、以工业化促进信息化的发展方向，既要大力发展高新技术，又 要用高新技术发展传统产业；坚持经济发展与资源利用、环境保护相互协调，大 力发展投资少、消耗低、污染少、效益高的产业；在坚持发展资金密集型企业的 同时，积极发展劳动密集型企业，使人力资源优势得到充分利用。概括起来讲， 就是要抓住一个机遇，围绕一个核心，依靠两个动力，抓好两个关键。即抓住国 家继续支持老工业基地调整改造的历史机遇，紧紧围绕以信息化带动工业化、以 工业化促进信息化这个核心，充分依靠改革开放和科技进步两个动力，抓好产业 结构优化升级和劳动力结构调整优化两个关键，确保到2 0 1 0 年基本实现工业化。 人连市走新型工业化道路的现状及对策研究 2 新型工业化理论综述 新型工业化是相对于传统工业化而言的，它有两个参照系：一个是世界各 国已经走过的工业化历程，另一个是我国5 0 多年工业化的历程。这一重大的经 济发展问题引起了许多经济学家的关注，并为此进行了不懈的研究，提出了种 种工业化理论。 2 1 工业化的有关理论 工业化是指一个国家和地区的社会生产活动由农业生产为主转向工业生产 为主的社会发展过程工业进程一般分为初级、中级和高级三个阶段，其量的发 展主要表现为工业增加值及其就业人员在整个国民经济中的比重提高，其质的发 展主要表现工业内部结构的优化升级。工业化是生产力发展的必然产物，是工业 经济发展到一定程度的具体表现。 国内外许多专家对工业化做过糖辟的论述： 丹尼尔贝尔，在1 9 7 6 年发表欢迎到后工业社会里来一文。提出后工 业社会的概念。并且提出信息是战略资源的论断。 阿尔温托尔勒于1 9 8 0 年出版第三次浪潮一书。认为人类文明可划分 为三个时期：第一次浪潮，是农业社会；第二次浪潮，是工业；第三次浪潮，是 信息社会。 约翰奈斯比特在1 9 8 3 年出版大趋势改变我们生活的十个新趋向 一书，成为美国最畅销书。提出第一个大趋势，就是人类正从工业社会到信息社 会。农民一工人一职员，这就是美国的简史。在工业社会里，战略资源是资本； 在信息社会里，战略资源是信息。信息社会到来后，第一次有了一种建立在不仅 可以再生而且可以自生的重要资源上的经济。1 结构理论认为：工业初期阶段，以轻工业为主。工业中期阶段，以重工业为 主。其中又分为重化工业阶段和高加工度阶段。工业后期阶段，以信息经济、知 识经济为主。 在关于工业化的一系列理论中，比较有代表意义的是西方发展经济学家钱纳 里、赛尔奎因、艾尔金顿和西姆斯等人提出的关于工业化演进阶段的理论，该理 论通过实证研究，反映工业化阶段演进的内容主要有三个方面：一是人均收入水 4 人连市走新型工业化道路的现状及对策研究 平( g d p 或g n p ) 的变动；二是三个产业产值结构和就业结构的变动；三是工业 内部结构的变动。这三个方面最主要的则是人均收入水平变动所反映的工业化阶 段。钱纳里等人从结构转变过程的角度将各国的人均收入水平划分为六个变动时 期，其中的第二至第五个时期为工业化时期。也就是说，工业化按人均收入水平 可以分为四个阶段。从表2 1 可以看到。由于国际美元币值的变动，工业化阶段 以人均g d p 的不同年份美元来反映有很大的差别。以1 9 7 0 年美元计算，人均 g d p 2 8 0 - - 5 6 0 美元为工业化的第一个阶段，2 1 0 0 - - 3 3 6 0 美元为工业化的结束阶 段；而以1 9 9 6 年美元来衡量，人均g d p l 2 4 0 - - 2 4 8 0 美元才进入工业化的第一个 阶段，到9 3 0 0 - - 1 4 8 8 0 美元才是工业化的最后阶段。”1 根据钱纳里等人的研究，准工业国家的人均收入水平一般处于第一至第三个 阶段。以1 9 7 0 年美元来衡量，准工业国家人均收入的一般模式是3 5 0 美元，大 国模式是3 0 0 美元，初级产品出口导向国家是5 0 0 美元。换算为1 9 9 6 年美元， 进入准工业国家的一般大国的人均收入水平为1 8 6 0 美元。阳3 表2 1人均收入水平变动所反映的工业化阶段 t a b l e2 1 a v e r a g e i n c o m e i n d i c a t i n g d i f f e r e n ti n d u s t r ys t a g e 等人的研究结果：1 9 6 4 年与1 9 9 6 年的换算因子为6 2 ，根据美国g d p 减编指数计算井参照钱纳里等人的方 法加以适度调整得出。 2 2 发达国家的工业化进程 从世界上发达国家的工业化进程来看，工业化进程最长的已有2 0 0 多年历 史，普遍进入后工业化时期。发达国家工业化可分为四个代际。第一代工业化国 家是英国，也是世界上最早开始和完成工业化的国家，从1 8 世纪7 0 年代开始， 到1 9 世纪7 0 年代，用了1 0 0 年时间完成了工业化。第二代工业化国家是美国、 法国和德国等，大体上从1 8 世纪末至1 9 世纪初开始，也用了一个多世纪的对问 完成了工业化。第三代工业化国家以日本为代表，从2 0 世纪中后期开始，用了 3 0 年的时间完成了工业化。第四代工业化国家包括亚洲四小龙等东南亚新型工 大连市走新型工业化道路的现状及对策研究 业化国家和地区以及南美一些国家，从2 0 世纪后期开始，用了2 0 年的时间完 成了工业化。掘世界银行统计，全世界2 0 0 多个国家中实现工业化的国家和地 区，包括7 国集团的美国、日本、德国、法国、英国、意大利、加拿大，以及经 合组织中的其他1 6 个成员国，还有亚洲四小龙。以上共2 7 个国家和地区，入口 合计9 3 亿人，占全球人口1 5 3 。 2 2 1 传统工业化 早期发达国家的工业化，一般被称为传统的工业化。大概是指前三代工业化 国家。从第四代工业化国家亚洲四小龙开始，一般被称为新型工业化国家和地区。 传统工业化道路大体上有以下几个特点： 一是技术进步始终是这些国家工业化的强大推动力。无论是1 9 世纪的英国、 美国以机器生产代替手工生产、以机器大工业取代工场手工业的变革，还是2 0 世纪中叶日本经济的兴起一跃而成为工业强国，它们都是以科技进步为先导，引 发生产方式发生质的飞跃，极大地推动了社会生产力的发展，促进了工业化进程。 二是装备制造业在工业化进程中发挥了重要作用。以美国为例，不管美国在 各个时期各行业发展情况如何，制造业始终是美国经济的支柱。据统计，美国制 造业对国民生产总值的直接贡献率始终大于2 0 ，能拉动其它产业的3 0 7 6 ，提高 国民经济增长率的4 0 。” 三是早期发达国家的工业化，面对的是一个广阔的国内外市场，对工业品的 需求迅速增长。同时各种资源尤其是自然资源丰富、价格低廉因此，工业生产 基本上是粗放型或资源消耗型的，工业化的不断推进建立在资源高投入的基础之 上。主要发达国家在工业化初期每生产1 万美元的产值，大概要投入7 万美元的 资本，而到了2 0 世纪5 0 年代，提供同样的产值所需要的资本投入下降到3 5 万美元。 四是这些国家不仅重视工业部门经济总量的扩张与工业规模的扩大，而且高 度重视第一产业的其它行业工业化，促进国民经济各个部门协调发展，共同走工 业化之路。 五是工业化走的是一条先污染后治理的道路。早期的工业化过程一直伴随着 较为突出的环境污染，直到欧美主要发达国家的工业化接近完成或完成之后，治 理环境污染的问题才被真正提到议事日程上来。 6 人连市走新型1 = 业化道路的现状驶对策研究 2 2 ，2 新型工业化 作为新型工业化国家，是发展中国家步入工业化的先驱。时至今日新型工业 化国家的榜样仍鼓舞着许多发展中国家。关于“新型工业化国家”，世界银行从 量的方面有更加简明的定义：即“1 9 7 8 年个人所得在1 1 0 0 - - 3 5 0 0 美元之间及1 9 7 7 年制造业占国内生产总值( g d p ) 的比重在2 0 或更高的国家。”这些国家有拉丁 美洲的阿根廷、巴西、智利、墨西哥及乌拉圭；欧洲及中东地区的以色列、南斯 拉夫、科威特、沙特阿拉伯、利比亚、东亚地区的香港、韩国、新加坡及我国的 台湾。m 1 新型工业化国家带有共性的特征表现为：第一，近2 0 多年来，经济增长率 保持较高水平，7 0 年代超过日本5 的增长率；第二，6 0 年代以来，经济结构特 别是工农业结构变化显著，工业比重超过农业；第三，在出口总额中制成品比重 增加，摆脱了一般发展中国家主要依靠初级产品的局面。但和发达国家的经济关 系仍不平等，许多生产中需要的中间产品和机械设备还掌握在发达国家手中，在 一些制成品生产上，只是发达国家的装配加工工场。“3 1 由于弓l 进大量外国资本， 负有巨额外债，还本付息的数额很大。 上述特征也只是反映了新型工业化国家的共性特征。面有些新型工业化国 家，随着经济结构的整型。迅速妥善地处理好经济内部的各种关系，使之走向无 外债或外债率较低的健康发展的轨道，比如“亚洲四小龙发展模式”，就是其中 最典型的例子。 2 3 传统工业化模式及启示 工业化模式就是实现工业化的主要途径，即采取什么办法增加工业化所需的 生产要素并使之有效地协同发挥作用。世界开始进入以工业化为主导的发展阶段 后，各个国家和民族根据自己不同的国情选择了不尽相同的工业化模式。早期的 发达国家可以说是走的传统的工业化模式，其中队英国、美国、德国、日本、法 国比较有代表意义。 2 ，3 1 内生型工业化模式英国和美国 英国是世界第个工业化国家，其工业革命是自发产生和进行的，这种模式 人连i “走新型i 业化道路的现状及对策研究 一般被称为内生型工业化，这是世界工业化进程中的一种特殊模式，经历了一个 相对漫长的过程。英国的工业化是在已经相当发达的市场经济前提下发展起来 的。先是圈地运动，使英国的土地所有权发生了革命性变革，改变了农业经营方 式和生产组织形式，率先在农业实现了商品化生产：农业的先行发展使人v i 得以 持续增长，为工业提供了广阔的国内市场和充足而又廉价的劳动力。资本的原始 积累和劳动力市场的形成，加上殖民统治为它开辟的广大世界市场，为工业化发 展创造了条件。而珍妮机的发明，正式揭开了工业革命序幕。技术革新不断提高 生产率，以纺织业为先导部门，采矿业和冶金业与其并行发展，带动了其他部门 的产生和发展，工业化逐渐扩散到各工业生产部门和交通运输业中。利润的驱使， 使英国经济结构发生了变化，农业不再占优势地位，工业和贸易及交通运输业开 始在经济中占据主导地位。对英国人来说，其社会经济、政治、文化等各方面的 变化和现代化的进程几乎是浑然一体，自然而然地实现了工业化。n ” 在近代初期的西欧国家中，英国的各种条件都要优越于资本主义的发展，所 以它最先开始了工业化。从社会结构、政治组织、合理的个人主义及英国人务实 的传统，到英国丰富的煤矿资源，分布全球的贸易机构，经济结构变化的同时伴 随的社会和政治变革，都成为工业化的基础。变革也几乎是在没有什么暴力冲突 的情况下完成的，可以说英国工业化进程是在量的逐步积累基础上达到质的飞 跃。“钉作为第一个工业化国家，它的经验。对于其他不具相同基础条件的国家而 言，是不可能模仿的。 在具有几乎是相同条件的西欧国家中，英国是第一个开始工业化的国家，工 业化过程是“摸着石头过河”。当时的技术水平，使工业的发展在分散的、家庭 作坊式的基础上逐步进行，国家和政府机构除了不为这种发展设置障碍，的确无 法采取合适的政策来促使英国的工业加速发展。政府大体奉行自由放任政策的原 因之一是英国的工业化进程基本上是自发的。这决定了英国的工业化时间较长， 被更多的后来者追上。 美国工业化的动因主要来自内部压力，可以看作是英国工业化模式的延伸。 因为美国有灵活的经济体系和政府强有力的指导政策，对工业快速发展起了很大 的作用。而且，美国在英国的基础上进行了工业化内部创新，建立了更先进的生 产模式。 首先，美国人创立了新的工厂体制。美国工业化时人力匮乏，但土地广大， 水利资源丰富。于是，他们把原来一些分散的制作过程加以合并，实行新的分工， 而后将制造某一商品的所有工序集中于一个工厂，并置于统一的管理之下。这种 人连市走新型】业化道龉的现状发对策研究 工厂制需要巨额资金，于是，建立有限公司成为解决资金的主要渠道，某一公司 根据法律取得营业执照后，便可以从许多较小的投资者手里筹集资本，股东们只 负“有限责任”，他们对公司的债务只按其所占有的股份比例承担责任。这种股 份公司成为美国工业化的基础。 通用制是美国的另项重要的技术创新。通用制使大规模的生产成为可能， 产生“规模生产制”。“胡在此之前产品是由工匠件件制作的，而通用制的出现 则使得产品可以批量生产和大量投放市场，有力地促进了经济发展。 此外。美国远离欧洲大陆，不易受战乱的影响，而且还可在欧洲列强混战时 获得若干订货的好处。结果，两次世界大战后，美国不仅迅速地成为彻底的工业 化国家，而且成为了世界主要的超级大国。 英美两国的发展还有许多共同点，除了它们都属于一种内生型的工业化模式 外，在语言、文化、政治传统、以及宗教信仰方面的类同，都占有十分广阔的市 场，有一个适宜工业化发展的政治机构和相应的社会组织，都能获取工业化所需 的原材料。所以通常人们把英美两国的工业化模式合称英美模式。“” 2 3 2 政府主导型工业化模式德国和日本 另一欧洲工业强国德国的工业化进程在法国工业化之后，其经济起飞时间相 对较迟，德国通常被称为工业化第二集团的追随者，比美法等国工业化晚了整整 一代人的时间，它们吸取了法国摇摆不定的教训，利用有效的社会军事组织形式， 创立了一种成功的模式。建立了干预性很强的政府和一个主动积极的官僚体系。 德国政府在其工业发展过程中发挥了积极作用，通过德意志政府的努力，德国在 1 9 世纪末成为一个实力强劲的新型工业化国家。 而在亚洲东北部的日本，则是在明治维新后，通过明治政府的强力引导，在 很短的时期内实现了现代经济的转轨，一方面引进西方先进科技、加速本国工业 建设，一方面对外扩张、掠夺他国财富，通过一种血淋淋的方式也挤进了列强的 行列。 德日两国工业化都能快速进行并取得了显著成绩，而且它们的工业化过程有 许多共同点。德日两国都是工业化第二集团中的主要国家，在发展的模式上，选 择了应激型也就是政府主导型的i 、l l , 化发展模式。其发展势头却超过了几乎所有 的第一集团国家。这中间有很多因素，除了政府的作用和对教育的重视外，德日 两国的企业卡特尔化也是一个重要因素。“”两国在工业化过程中，企业卡特尔化 查堡里重堑型三些些望堕塑塑鉴墨堕茎塑壅 成为工业化的一种主要趋势。表现出工业化发展对规模经济的要求，没有规模， 就无法有效地参与国际竞争。 德日两国在社会和政治方面的彻底现代化，也是在二战以后借助于外力完成 的a 正是1 9 4 5 年后美国对这两个国家进彳亍的强制性民主改造，其现代化任务才 得以彻底完成，而这也是德日两国在战后经济高速发展的关键性因素。“们所以， 也可以说，在经历了一个多世纪的探索之后，德日等国由最初强权推行的赶超模 式最终还是回到了民主体制下和平发展的道路。 2 3 3 中间型工业化模式法国 法国模式是一种介于内生型和应激型两种模式之间的类型。法国的工业化走 了一条十分曲折的发展道路，形成了独有的法国模式。首先，在近代初期，法国 在各方面与英国相比一直处于上风，甚至在工业起步阶段法国的条件也并不比英 国差，然而，法国却未能成为“第一只变成青蛙的蝌蚪”。法国各方面的条件与 英国有点类似，采取自由放任的宽松政策是机械模仿英国的经验，法国的特殊国 情在于，它在工业化的进程之前从路易十四时代开始，就一直拥有较为强大的国 家政权，但这些政权并未成为工业化的促进力量，反而在很多时候成了发展的障 碍。于是，法国社会把建立民主体制视为经济发展的前提，而建立一个民主政府 却引起了反复和剧烈的社会动荡，没有稳定的环境，法国以建立政治民主体制为 先导的方式最终不仅未能达到推动经济发展的目的，反而在某种特定的阶段阻碍 了法国经济的起飞。当法国意识到政治上、经济上的自由放任发展模式实际上已 经过时后，才探索如何将政治民主化与经济发展有机地结合起来。 从世界经济发展规律看，当世界市场上已出现了一些领先国家，其余国家在 竞争方面就不可能拥有与它相同的条件和地位。于是，要依靠某种经济之外的力 量来帮助本国经济发展，而这种力量就是政府。此后的德国和日本依靠政府的力 量取得了成功。它们得益于法国的探索在一国经济起飞之际，其政治变革应 追求一个能暂时适合经济发展的体制而不是一种绝对民主体制。o 们 查垄卫垄堑型三些些堕些塑些鲨壁型篁堕塞 2 4 我国工业化的现状分析 2 4 1 我国工业化进程 我国的工业化进程始于1 9 5 3 年开始执行的国民经济发展第一个五年计划， 我国并没有沿用其他国家一般采用的轻纺工业起步的工业化道路，而是采取了重 化工业起步的超常规道路，实行“优先发展重工业”的战略。“赶超”的强烈意 识是采取重化工业战略的基本动因，而前苏联的发展模式又似乎提供了个可学 习、借鉴的“榜样”。为了尽快实现“赶超”目标，采取了比前苏联更强的强制 性积累，试图在远比前苏联落后的基础上跨越轻纺工业阶段而建立重化工业体 系。在经济制度上，建立了高度集中的计划管理体制，创建了大量的国有企业， 以保证能够通过高积累的方式集中大量建设资金，进行大规模的重化工业投资和 建设。这一战略的贯彻和实施，取得了明显的效果，重工业快速增长。1 9 5 2 年 至1 9 6 5 年期间，重工业总产值年均增长1 5 5 。高于轻工业年均增长率5 5 个 百分点。尽管现在评价这一工业化思路的得失不能脱离时代背景，但是其缺陷和 失误是明显的。由于缺乏重工业与其他产业的协同发展机制，形成了重工业增长 自我服务和自我循环的局面，导致了“重工业重，轻工业轻”的结构性缺陷，轻 工业及其他产业严重落后，表现出“高积累、低消费、低效率”的特征。消费品 严重短缺，消费需求受到严格抑制，国民经济增长处在严重波动的状态中。国民 经济因结构矛盾而缺少稳定、持续的增长能力。 到了7 0 年代末，为了解决严重的结构矛盾，我国开始进行工业化战略的重 大调整，放弃了单纯发展重化工业的思路，转而采取消费导向型的工业化发展战 略，注重市场需求导向。优先发展轻工业。以纠正扭曲的产业结构。自1 9 8 0 年 起对轻工业实行了“六个优先”的政策，即原材料、燃料、电力供应优先；挖潜、 革新、改造的措施优先；基本建设投资优先；银行贷款优先；外汇和引进技术优 先；交通运输优先。此后，工业内部重工业自我循环的结构被初步打破，被长期 压抑的消费需求突然被释放出来，成为工业化的巨大牵引力。首先是以纺织工业 为代表的轻工业获得了快速发展，在1 9 8 0 年至1 9 8 5 年的工业总产值中( 按1 9 8 0 年不变价计算) ，轻工业的比重迅速由4 7 o 上升到4 9 6 。这期间最重要的进展 是经济体制的改革，高度集中计划的工业管理体制逐步被打破，1 9 8 4 年进行了 微观环节的放权让利式改革，从而改进了企业内部的激励机制，资源配置的方式 开始脱离计划的轨道，市场机制开始发挥作用。1 9 8 4 年开始的农村改革，解放 人连市走新型_ f = 业化道路的现状及对策研究 了农村的生产力，极大地激发了农村和农民的活力。从而自8 0 年代中期开始在 我国广大农村的土地上兴起了一股农村工业化潮流，乡镇企业“异军突起”，这 是我国工业化进程中的一大创举。从9 0 年代初期起，随着工业化的不断发展， 农村剩余劳动力以每年2 0 0 0 万到3 0 0 0 万的规模向非农产业转移和向城市涌入。 1 9 9 3 年乡镇企业就业人数达到1 2 亿。超过了国有企业的就业人数，这个数字 相当于3 0 多年前城市工业吸收劳动力之和，乡镇企业的产值曾达到工业总产值 的一半。城市工业化和农村工业化的双重工业化格局，其更大的意义在于，改变 了过去那种工业化与城市化割裂的局面，形成了工业化与城市化相互促进的交互 关系，使占入口总数8 0 的农民逐渐融入到工业化之中，从而极大地加速了工业 化和城市化的进程，也推动了第三产业的发展。n ” 1 9 9 3 年之后，我国的重工业重新呈现快速增长势头，工业增长明显转向以 重工业为主导的格局，从而再次出现了重化工业势头。但是，此次重化工业的增 长机制与改革开放前的情况相比有着本质的不同，后者是不计客观条件的盲目 “跨越”，而前者结构变动的趋势基本上符合工业演变的规律。当然，在此阶段 的初始时期是以解决能源、交通、原材料等领域的制约瓶颈为目的，而2 0 0 0 年 之后出现的重化工业更为显著的特征，是在房地产以及随后的汽车等消费结构的 升级推动下而发生的。例如，2 0 0 2 年我国钢铁消费量2 亿吨( 这是美国、日本 钢铁年消费量的之和) 中，新增量的6 0 是用于房地产建设的。消费结构的明显 升级并由此推动产业结构向高级化的演进，是这一时期突出的特点。在9 0 年代 中期，居民( 特别是城市居民) 消费结构再次出现升级，在彩电、冰箱等传统家 电类的消费依然保持较快增长的同时，空调器、个人计算机和通信等需求领域以 更高速度增长，从而推动电子信息产业的高速增长。由于电子信息产业具有技术 密集度高的特点，从而推动了产业结构向高度化演进。 2 4 2 我国工业化所处的阶段判断 经济几十年发展，我国已从落后的农业大国转变成为拥有独立的、比较完整 的、并有一部分现代化水平的工业体系和国民经济体系的国家。但是对照国际经 验和工业化国家的发展水平，我国工业化的任务尚未完成。突出表现在：我国现 在人均国内生产总值才接近1 0 0 0 美元；城镇化水平较低，农村人口占总人口6 2 ； 三次产业生产结构和就业结构同工业化国家相比明显不合理：一产从业人员占全 社会劳动力5 0 ，而服务业产值比重和就业比重明显偏低。因此继续完成工业化 1 2 查垄! ! 垂堑型王些坐塑些塑墨些丝翌叁塑塞 是我国现代化进程中艰巨的历史任务。根据国际上判断工业化阶段的标准，可以 判断出我国的工业化水平 1 人均g d p 或g n p 的水平。我国的人均g d p ，按汇率换算2 0 0 1 年为9 1 1 美 元；人均g n p ，按世界银行图标集方法计算1 9 9 9 年为7 8 0 美元；这两个数字按 1 9 7 0 年时美元换算，都还没有进入工业化的初期阶段。但如按购买力平价( p p p 方法) 标准，据世界银行计算，1 9 9 9 年我国的人均g n p 为3 2 9 1 美元；2 0 0 1 年我 国的人均g d p 为3 7 7 2 美元：这人均收入水平如换算为1 9 7 0 年美元，处于工业化 中期的第一阶段。综合进行国际比较。并与日本、韩国、泰国、巴西等国家的历 史数据相比较，我国入均g d p 或g n p 水平所对应的工业化阶段，大概处于工业化 初期阶段与中期第一阶段之间，是相对较低的。 2 工业产出在g i ) p 中的比重。工业化进程的直接表现是工业部门在国民经济 中的比重上升，这是衡量工业化阶段的一个主要指标。有人认为。个国家的工 业总产值在工农业总产值中的比重超过了7 0 ，就是实现了工业化。这种判断方 法显然过于简单，也不符合我国的实际情况。根据钱纳里、赛尔奎因等经济学家 的实证研究，工业化过程中产业结构的演变有一定的规律性。在三次产业的产出 构成中，工业化的演进使第一产业的比重下降，第二产业的比重迅速上升，并拉 动第三产业的比重提高。一般来说，当第二产业的比重上升到超过第一产业时， 工业化进入了中期阶段( 第一阶段) ；当第一产业的比重下降到低于2 0 时，第 二产业的比重上升到高于第三产业而在g i ) p 中占最大比重，这时工业化进入中期 的第二阶段；当第一产业的比重进一步下降到1 0 左右时。第二产业的比重上升 到最高水平，工业化到了后期阶段或基本实现的阶段。他们的研究还证明，在工 业化的初期阶段，制造业产出在g d p 中的比重一般模式为1 8 ，大国模式为1 9 。 随着工业化阶段的演进，与人均g d p 从2 8 0 美元到2 1 0 0 美元( 1 9 7 0 年美元) 的 变化相联系，制造业产出在g d p 中的比重上升到3 6 。也就是说，当以人均收入 水平衡量的工业化到了中期第二阶段的时候，制造业在g d p 中的比重基本上达到 了最高水平，这个水平也被称为制造业比重上升的自然限制。” 我国由于结构偏差的