（应用心理学专业论文）职位型领导能力研究.pdf

上海师范人学硕上学位论文摘要 摘要 中文摘要 我们今天广泛地以领导者被领导者领导情景作为领导理论研究的模型，然而， 最新的特质论的回归恰恰说明我们现有的领导理论研究框架存在某些难以企及的领域。实际 上任何一种领导理论的研究都解释了领导这一复杂现象的一个方面。通过追溯对比古今中外 纷繁复杂的领导理论的评说与界定基础上，结合其他学科对领导科学的影响，研究发现领导 职位特征是领导理论研究中的一个独立而又不可或缺的要素，指出个性特征、成长背景、职 位特征和领导情景是基于职位型领导理论研究的范畴。它们共同组成了系统化的领导理论研 究体系。基于职位特征的领导理论的提出既是对当前领导理论的发展与完善，又是在全球化 的背景下适应时代和文化发展的必然要求。 根据对2 0 0 0 年一2 0 0 8 年间在上海市委党校学习的领导干部所做的领导能力测评数据进行 分析，以验证职位型领导理论。测评的对象包括行政领导、企业领导、一般人员和教育及专业 技术人员。实证研究发现：性别、年龄、学历等背景因素对领导能力的某些指标具有显著影响： 不同职业类别、不同行政级别和不同企业领导层级的领导在领导能力上有显著差异；通过领导 与一般人员的差异发现领导者与一般人员区别的个性特征。研究证明了影响领导能力的因素包 括背景因素、职位因素、个性因素，这些因素对领导能力的影响效果是不同的，可以证明职位、 职业差异对领导能力有显著影响，研究证实了领导能力的职位型特征理论。 关键词：领导理论：领导素质；领导能力；职位特征 论文类型：c 应用研究 上海师范大学硕士学位论文摘要 a b s t r a c t ： t bd a t e ，t h es t r u c t u r eo f ”i e a d e s u b o r d i n a t ea n ds i t u a t i o n i sg e n e r a i i ya c k n o w i e d g e da s t h em o d e io fi e a d e r s h i pt h e o r ys t u d i e s h o w e v e lt h er e n e w i n ge m e r g e n c eo ft h en e w e s tt 卜a i t p e r s p e c t i v e i u s t r 。a t e st h a tt h e r ea r es 0 m ei m p a s s a b i ef i e i d si nt h en o w a d a y sl e a d e r s h i p s t u d i e s a san l a t t e ro ff a c t ，a n yo n et h e o r e t i c a is c h 0 0 io fi e a d e r s h i ps t u d i e s - a t t e n l p t st o e p i a i no n eo rt h e0 t h e rs i d e0 ft h ec o m p i e xp h e n o m e n o n0 fi e a d e r s h i p t r a c i n gb a c kt ot h e s u n d r vc o m m e n t so na n da c a d e m i cd e m a r c a t i o n so fi e a d e r s h j pt h e o r yb o t hp a s ta n dp r e s e n t ， h o m ea n da b r o a d ，t h i sa r t i c i em a k e sac o n l p a r i s o na n dc o n t r - a s t0 ft h en l u i t i p i e t h e o r e t i c a i a n dd r a c t i c a is t u d i e s ，a n di n c 0 r p o r a t e st h ei n f i u e n c e so f0 t h e rd i s c i p i n e so nl e a d e r s h i p s c i e n c e ，t of i n dt h a tt h ep o s i t i o no ft h ei e a d e r _ s h i pi sb u ta ni n d e p e n d e n ta n di n d i s p e n s a b i e e l e m e n ti nt h el e a d e r s h i pt h e o r vs t u d i e s i nt h em e a n w h i l e ，t h i sa r t i c i ep o i n t so u tt h a tt h e c a t e 9 0 r i e s0 ft h ei e a d e r s h i pt h e o r yf e a t u r e db yp o s i t i o ns h a i ii n c l u d es u c he i e m e n t sa st r _ a i t s ， b a c k q r o u n d ，s i t u a t i o n s ，a n dp o s i t i o n ，t h ec o m b i n a t i o n0 fw h i c hc o n s t i t u t e sas y s t e m a t i c i e a d e r s h i dt h e o r y i ti sn oe x a g g e r a 七i o nt os a yt h a ti n t r o d u c t i o n0 ft h ei e a d e r s h i pt h e o r y f e a t u r e db yp o s i t i o ni sn o t0 n l yt h ed e v e i o p m e n ta n dt h ep e r f e c t i o no f 七h ec u r r e n ti e a d e r s h i p t h e o r y ，b u ta i s ot h ei n e v i t a b i er e q u i s i t i o nt om e e tt h ed e m a n do ft h ep r e s e n tt i m e sa n d c u i t u r a id e v e i o p m e n ta g a i n s tt h eb a c k d r o po ft h eg i o b a i i z a t i o n t h ep o s i t i o n _ o r i e n t e di e a d e r s h i pt h e o r yi sv e r i f e db yq u a n t i t yr e s e a c h t h ed a t ai s s e i e c t e df r o mi e a d e r s c a p a c i t ya s s e s s m e n t b u s s i n e s s ，a n do r d i n a r ys t a 仟a n df a c u i t ys t a 仟， ，w h i c hi n c i u d e di e a d e r si np u b i cs e r 、，i c eo r a n dp r o f e s s i o n a lt e c h n i c a is t a f f t h es u r v e yi s d o n eb ys h a n q h a ip a r t yi n s t i t u t ef r o m2 0 0 0t o2 0 0 8 t h es t u d yd e m o n s t r a t e st h a tf a c t o r s 七o a 仟e c ti e a d e rc a p a c i t yi n c i u d e di e a d e r sb a c k g r o u n d ，t h ep o s i t i o nt h e ya r ei n ，a n dt h e j r c h a r a c t e r i s 七i c b a c k g r o u n df a c t o rr e f e r st ot h ee 七e r i o rc o n d i t i o n s ，s u c ha sg e n d e a g e ，a n d a c a d e m i cd e g r e ea n dt h i n g s1 k et h i s ，t h ei e a d e r sa r ef o u n dd i s t i n c t i v ed i 仟e r e n c ei ns o m e c a d a c i t i e sa f f e c t e db yb a c k g r o u n d p o s i t i o nf a c t o r，s u c ha sa d m i n i s t r a t i o ni e v e ra n d m a n a q e m e n tr a n k s ，o ro c c u p a t i o n ， r e s u i td i s t i n c t i v ed i f f e r e n c ei ns o m ec a p a c i t j e so f i e a d e r s t h es t u d ya l s of n ds o m et r a i t s0 fl e a d e r sw h i c hd i f f e rf r o mo r d i n a r ye m p i o y e r s t h e s t u d yp r o v e 七h a tt h ec a p a c i 七i e so fi e a d e r sa r - ea 仟e c t e db yd i 仟e r e n tf a c t o r sa n db a s e do n p o s i t i o nc h a r a c t e r i s t i c s k e yw o r d s ：l e a d e r s h i p ；l e a d e r s h i pt h e o r y ；l e a d e r s h i pc a p a c i t y ；p o s i t i o n s t h e s i st y p e ：c - a p p l i c a z i o nr e s e a r c h 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别 加以标注和致谢的地方外j 不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同 志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表示了谢意。 攀制 日期：瓣纱月n 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送 交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以 采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名期哦绎月押 导师虢鞭期：磷 9 f 产同 上海师范大学硕士学位论文第1 章 关于领导及其理论的定义 第1 章关于领导及其理论的定义 虽然中外领导理论的研究中包括了大量的职位型领导理论研究，但是今天我们仍然广泛地 以领导者被领导者领导情景作为领导理论研究模型，最新的特质论的回归恰恰说明 在我们现有领导理论研究框架中仍然存在难以企及的领域。 1 1领导、领导理论与领导素质 i 1 1 领导的定义 关于领导的定义千差万别。有多少人去定义领导，就有多少不同的领导的概念。巴斯 ( b e r i l a r dm b a s s ，1 9 9 0 ) 研究了多种领导的定义后，也只能以外延式的特征来阐述。艾德 加h 斯克因( e d g a r h s c h e i n ) 说：“之所以存在如此多的不同的领导理论，其中一个原 因是因为不同的研究者集中在不同的领导要素上。从一定意义上说，所有这些理论都是正确 的，因为他们都认识到了领导这种复杂的人类现象的某个重要的方面 。 领导定义的不确定性源于领导理论研究视角的不同，从领导本身、组织环境、工作关系、 任务结构、职位层次、社会背景、文化教育来研究领导理论，必然会得出不同的结论。 在今天这样一个对领导普遍需求、专业化要求和注重长期利益目标的时代，大到一个国家， 小到寥寥数人的团队都可以有自己的领导，出现了企业的、行政的、政治的、社团的更加细致 的行业分工；每个领域的领导都有着决策、协调、执行等不同的层次；面临着政治、文化、社 会、技术等不同的内容，领导职位具有非职业化特征。对领导的研究必须与其职位特征相结合， 脱离领导实践的领导理论研究只能是无的放失。 另一方面，领导者可以是在某一领域内的专家或仅仅是长年资历功绩的一种补偿。人与职 位发生了分离，换言之，处于领导职位上的人未必就是天生的领导，领导者则可以在合适的领 导职位和环境影响下逐步形成领导、不断提高效能，并在特定的相关职位上得以展现。 领导者与职位的匹配是中外历史上领导理论研究中不可忽视的内容，领导者与职位的匹配 也是领导与领导职位分离的时代发展要求。“人职匹配是人力资源管理中的基本命题 ，【2 l 领导 理论研究符合人力资源管理的一般规律。领导是领导者与领导职位匹配的过程。脱离职位的领 导理论研究结论往往面临很多矛盾和无法解释的问题。无论从何种角度对领导的研究，都不应 该脱离特定的职位与任务要求，同样的领导者在不同的职位、环境背景下，其效能却可以相差 甚远。反过来，领导职位的差异会改变领导者的行为甚至影响其生理结构。 事实上，职位型领导理论模型从影响领导效能的个性、背景、职位和情景角度对领导进 行研究，为界定“领导 一词及其领导学科研究提供了一个系统化的理论框架。 、 1 1 2 领导理论研究 西方现代经典的的领导理论从1 9 0 4 年开始，经历了一个从先天素质转向后天素质、从 静态素质转向动态素质、从偏于个人素质转向注重环境因素的过程。通常我们将西方领导理 上海师范人学硕士学位论文 第1 章 关于领导及其理论的定义 论的研究划分成特质理论、行为理论和权变理论三个阶段。事实上，领导特质理论、领导行 为理论和权变理论的阶段模式难以严格区分领导理论的研究过程，因为这些理论往往是你中 有我、我中有你，各种领导理论的研究是在相互借鉴中发展的。西方传统的领导理论的研究 更多地是在领导过程和实现效能上对领导进行的研究，以至于有关领导学的三个阶段的划分 也主要基于管理学的逻辑思维，以组织行为学的研究成果为脉络，因此，这种划分不能真正 全面地、深入地反映领导理论研究的内涵，例如，关于领导特质的研究从古至今从来没有间 断过，即使在领导行为、权变理论的研究中也同样包括了领导特质的研究。对领导行为的研 究要考虑到领导个体风格。权变理论则强调领导风格、领导情景与上下级关系的互动。魅力 型领导理论是对领导特质理论的不断深入和扩展。而变革型和交易型领导研究则是对行为理 论和权变理论的进一步发展。产生这种非系统化的原因在于东西方研究视角和研究方法上存 在差异，西方的领导学遵循科学主义方法论，研究结果的偏颇是显而易见的；中国的领导学 研究注重整体、系统，但缺乏分析与实证。领导理论研究的困境表明领导理论的研究是难以 划分阶段性的，同时要求我们建立更加系统化的理论构架。职位型领导理论试图总结分析中 西方领导理论中具有普遍共性的领导特征，把中国传统的领导思想和西方的实证研究相结 合，同时在理论化的西方领导论中寻找适合我国国情的领导行为和领导实践。从这一意义上 说，职位型领导理论是在元素分析的基础上建构系统化的领导理论模型。 1 1 3 领导素质与领导能力 领导素质研究有着长期的历史。在中国，各家学说都提出了很多领导者素质的内容，并重 视领导者的道德素养。在西方，从最早期亚里士多德的“天才论”、“伟人论”所研究的身高、 体格等先天素质研究，到2 0 世纪7 0 年代后关于能力要素、业绩要素、性格要素的研究，直至 今天的魅力型领导特质理论的回归，这些理论进行了大量的领导个性、能力的研究。然而，国 内外有关领导特质的研究结论却往往得出了不同的素质模型。尤其值得注意的是国内对同样是 处级公务员的领导素质研究，其结论却不尽相同。现代的领导特质论承认，领导的有效性决定 于环境、领导行为、权变能力等多种因素，同时注重实践锻炼。事实上，历史上许多具有天才 领导品质的人因环境因素而没有机会成为有效的领导者；而不具备天才领导者品质的人，在环 境与教育实践中却可以逐渐锻炼成长为一名有效的领导者。领导素质的形成是先天遗传因素和 后天教育训练共同作用、不断影响的结果。领导素质又是一个心理学的范畴，它包括心理过程 和个性两个方面，心理过程是指个体的心理活动发生、发展的动态过程，由认识过程、情感过 程和意志过程组成。个性是指人在社会生活过程中逐步形成的相对稳定的整体心理面貌。主要 包括个性倾向性和个性心理特征两个方面。个性倾向性主要包括需要、动机、兴趣、理想、价 值观和世界观。个性心理特征主要包括能力、气质和性格。心理过程和个性心理二者互为基础 又互相影响。可以看出，领导素质主要是指领导个性特征的研究，而所谓的领导风格则是行为 主义的所研究的领导个性的具体表现。 上海师范大学硕j 二学位论文第1 章关于领导及其理论的定义 1 2 职位型领导理论研究的问题和意义 1 2 1 职位型领导研究的问题 本研究在文献分析和实证研究的基础上，提出了职位型领导理论的假设。关于职位型领 导理论的研究散见于古今中外的各种相关理论之中，本研究通过对这些理论的整理发掘，形 成职位型领导理论，并概括出它的理论模型。 为了验证职位型领导理论，首先需要确立研究的方法，通过对当前的量化研究方法的分 析，本研究力图避免现有量化研究的不足，直接选取通用的领导能力测评量表，试图从从中 寻找具有普遍意义的领导能力测评结果。 关于职位型领导的实证研究包括四个方面的内容： 第一，关于领导背景因素的影响，如性别、年龄、学历等对领导能力是否存在显著影响； 第二，关于领导职位因素的影响，通过研究不同职位的领导能力是否具有显著性差异进 行检验； 第三，关于领导背景因素的影响，通过比较行政领导、企业领导、党群领导、教育科技 人员之间是否有显著差异来探究领导在不同的背景下的能力差异； 第四，关于领导个性特征的影响，可以对行政领导与行政一般人员、企业领导与企业一 般人员、领导者与一般人员进行比较，以发现领导者与一般人员是否具有显著的差异。 根据对各类领导的领导能力的研究，从中发现影响领导能力构成的各种因素，以验证领 导的职位特征。 1 2 2 职位型领导研究的意义 1 应对时代发展的领导危机 领导理论研究的发展表明：根据时代的要求和领导职能的转变，领导理论的研究在不断 突破原有的框架，逐渐臻于完美。例如，斯堪的纳维亚学者对行为理论的研究发现，在当今 变化的时代，我们应该把“发展取向作为一个独立维度，与和关心生产和关心人并列为领 导风格。其他研究者的结论有力地证明了在今天的动态环境下的领导者与2 0 世纪6 0 年代对 领导研究得出的结论是不同的。 时代的发展对领导素质的要求已经超越了历史上的定义，领导危机成为世界性的课题。其 构成在今天的全球化、可持续发展的要求下给领导赋予了新的内涵，我们今天的时代背景与 过去已经大相径庭，领导成为一个普遍的现象。在静态社会中，我们1 5 岁时就可以学会生活 所需的全部技能，而且只有极少数人才有机会成为领导。“但是在瞬息万变的环境中，知识是 永远学不完的，就算我们活到9 0 岁，领导技能也会象人口一样不断发展”【3 】，着眼于今天的 领导者特征，领导的形成已完全不同于静态社会中的个人魅力或世袭传统，领导也不再是个 别“神权”或“天意的产物，领导者也无法做到无所不能、无所不包的天才圣人，过去草 莽英雄所需要的领导特质面临更加严峻的挑战。领导既不是天才，也不是简单的后天教育的 上海师范大学硕士学位论文第1 罩关于领导及其理论的定义 结果。 时代的发展要求一个不断革新的开发性的领导理论体系。领导科学的研究也证明领导理论 是一个与时俱进，不断否认自我而又完善自我的过程。而职位型领导理论正是在领导科学和 相关学科的理论研究基础上，以反映时代背景下的领导特征，试图构建一个行之有效的理论 模型。 2 应对全球化领导的跨文化挑战 领导理论既有东西方跨文化的差异，同时也需要相互借鉴与融合。在以中国为代表的东方 文化背景和价值取向下的领导研究也有着自己鲜明的特点。例如，在研究内容上，东方强调 领导者的道德品质，在研究方法上，西方的领导学研究遵循个体主义和科学主义的法则，运 用分析解构方法。中国的领导研究是基于人文化的儒家思想，遵循的是情景论、整体论、系 统论的法则。今天，中国的研究思想也在西方的现代领导理论研究中得到体现，权变理论所 强调的关系因素和环境因素与中国传统的领导思想是一致的。基于价值观的领导研究对是西 方领导学研究的又一个突破，它将领导置于组织文化的角度用道德品质的观点来诠释领导素 质。其实，变革型领导和魅力型领导理论中都包含了中国传统的领导道德观的思想。在全球 化、可持续发展的时代背景下，领导学的研究迫切需要文化上的融合与发展。中国古老的价 值和理念越来越多地为现代科学所证明，西方的学者们普遍认为，当代科学的发展需要从古 老的中国文明中获得启迪和营养( y a n g ，1 9 9 1 ) 。今天，全球化领导成为领导文化研究的新热 点，w i l l i 锄h m o b l 掣和m o 曜a n w m c c a n ( 1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 对全球化领导的研究进行了系统的 整理。b i 6 r nb i e r k e ( 1 9 9 9 ) 对美国、中国、阿拉伯、日本、北欧等世界主要国家的领导文化 进行了分析和对比。全球化领导的研究既需要吸收中国传统的领导理论思想，也需要应用国 外领导理论的研究成果，职位型领导理论探索并借鉴了东西方领导理论研究的成果，以期能 够更好地解释全球化下的领导理论。 上海师范大学硕上学位论文第2 章国内外领导科学研究综述 第2 章国内外领导科学研究综述 2 1国内外领导科学之研究内容概述 西方关于领导的研究分散在政治学、行为科学、管理科学、社会学、教育学与心理学等领 域，综合而论有三种模式，其一是领导理论建构。该研究起源于行为科学，并引入了心理学和 社会学理论，代表性的理论有特质理论、行为理论和权变理论的研究。近年来颇有影响的是上 世纪7 0 年代末约翰科特( j o l l i ll ( o t t e r ) 经过大量的实证研究产生的一系列极有价值的关于领导 的观点。最新的领导理论研究更多地关注领导环境和组织文化的问题。例如，约翰布莱顿( j o l u l b r a t t o n ) ，凯斯格林特( k b i mg r i n t ) 和戴布莱l 奈尔森( d e b r al n e l s o n ) ( 2 0 0 5 ) 认为 领导是一种过程，领导要考虑组织设计、管理模式、团队和全球化等。女性领导、团队领导和 领导形成问题也被越来越多的学者所关注。 其二是领导文化分析。该研究发端于哲学，并加入了人类学和政治学内涵。有代表性的是 豪斯( r o b e nj h o u s e ) 在9 0 年代中期以后所提出的“基于价值观的领导科学 b l ) 理论， 从社会背景来看，该理论源于人们对工业文明及其与之相适应的科学管理方法的深刻反思，是 顺应人性化时代发展要求的领导方式的变革。史蒂芬柯维( s t e p h e nr c o v 锣) 提出的道德型 领导，强调以原则为依据。最新有关领导文化的分析集中在跨文化问题上，特伦斯布莱克 ( t e r e n c eb r a k e ，1 9 9 7 ) 对全球化领导的关键素质进行了研究；威廉h 莫布里( w i l l i 锄h m o b l e y ) 和摩根w 麦库尔( m o 唱a nw m c c a l l ，1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 对全球化领导的研究进行了 系统的整理；本琼本杰克( b j 6 r nb j e r k e ，1 9 9 9 ) 对美国、中国、阿拉伯、日本、北欧等世 界主要国家的领导文化进行了分析和对比。 其三是领导能力开发，该研究秉承教育学和行为科学理论，包括了管理学、行政学等应用 学科。西方的大量领导学著作都是围绕领导能力开发而展开的。例如，关于领导艺术与技巧的 研究：约翰阿戴尔( j o l u l a d a i r ) ( 2 0 0 6 ) 对领导者的培养、领导激励做了生动的阐述；约翰斯 朵利( j o l l i ls t o r e y ) ( 2 0 0 4 ) 从组织的角度关注领导的开发和培养；路易斯咔特尔( b u i sc a n e r ) ， 大卫厄里奇( d a v i du l r i c h ) 和马绪尔哥德史密斯( m a r s h a ng o l d s m i t h ，2 0 0 5 ) 提出在组 织变革中的领导开发问题；简奥斯汀( j a i la u s t i i l ，2 0 0 6 ) 研究了面向结果的领导过程；大 卫l 多特里奇( d a v i dl d o t l i c h ) 和彼特c 凯罗( p e t e rc c a i r o ，2 0 0 2 ) 提出了反对直 觉型和经验型的1 0 种领导法则。还有，关于领导在不同组织中的行为的研究：罗兰德r 斯 穆思( r o m l dr s 洫s ) 和苏克特a 夸特洛( s c o t ta q u a t r o ) ( 2 0 0 5 ) 研究了赢利型组织、 非赢利组织、政府、交叉型组织下的领导行为。 国内在理论研究上和应用实践中对领导科学都做了大量的探索和实践，1 9 8 0 年，领导科 学在全国首届未来学学术讨论会上被作为学科首次确定下来，经过二十余年的尝试与发展，从 普通教材到专业的著述相继问世，并产生了一批专业的杂志，成立了专业的研究会，国内积累 了大量的领导科学研究成果。【4 】综合来看，国内对领导科学的研究注重学科体系的建构，领导 科学的研究架构包括领导对象、领导职能、领导方法。其中，领导对象包括领导、领导者、领 导组织、领导的内外部环境制度的研究。领导职能主要是指领导决策、领导用人、领导协调等 上海师范大学硕士学位论文第2 章国内外领导科学研究综述 内容。领导方法涉及领导思维、领导作风、领导艺术、领导思想工作、领导激励和领导效能。 国内的领导科学研究基本遵循这三大体系，或择其一二加以阐述。此外，有些领导科学的著作 着眼于系统总结我国丰富的历史和文化背景下的领导观点，研究中国古代领导思想、领导经验 或者专题分析著名领导人物的行为事件。 2 2国内外领导科学研究内容之问题与启示 西方的领导研究从理论建构到文化分析，再到对不同背景下的能力开发，可以说涵盖了 从理论、实践到训练开发的全过程，这些研究基于领导自身的特征，涉及的范围广泛。从另 一个角度看，这种专门化的研究相对比较分散，对领导科学学科建设的系统性提出了挑战， 缺乏一个系统的体系框架。 国内的领导研究有着丰富的历史积淀，自古对君主、人臣、才俊的研究成果有着极高的 实践价值。在研究体系上较严谨，构建了相对完备的领导学科体系。从另一个角度看，研究 框架的规定性限制了内容与方法的开放性，研究结果难以具有跨学科、跨领域的普适性，难 以对不同领域、各个层次、不同历史和文化背景下的领导进行有针对性的领导开发和训练。 对比国内外关于领导学科的研究可以发现，西方利用各学科的成果来研究领导，取得了 丰硕的成果。国内系统建构完善的领导学科体系。然而从科学分析或者系统建构的视角研究 领导科学都没有很好地解决学科本身的体系化与研究内容的开放性的结合。领导科学的研究 需要吸收其他多个学科深厚的理论成果，这些成果是人类社会漫长发展过程中的智慧的结晶； 同时，领导科学也需要构建自己的研究体系与框架。 领导科学的研究分布在人文学科、社会科学、自然科学等学科之中，哲学、政治学、历史 学、社会学、法学、管理学、组织行为学乃至心理学都从各自的专业视角对领导进行了丰富的 研究，领导科学是多学科交叉的产物，同时又具有很高的实践性。基于不同学科视角对领导的 诠释都有其客观的科学合理性。然而这些学科并不能代替领导科学，学科研究的分散恰恰说明 领导科学作为一门学科的必要性。我们希求从领导科学的学科本源上寻求创新，从与领导相关 的学科构成上可以有助于我们梳理出一个相对合理的领导科学的研究体系架构。这种体系架构 又必须遵循开放性原则，任何有关对人生、社会或组织的理论研究与发展，都将改善领导活动 的质量，甚至改革领导实践活动，从而实现领导科学的思想体系、应用实践和基础理论的统一。 上海师范大学硕士学位论文第3 章职位型领导研究的理论建构 第3 章职位型领导研究的理论建构 3 1中外领导理论研究回顾 领导与人类社会相始终，自从有了群体活动，便产生了领导者及其领导活动。领导分布在 社会领域的各个方面，有企业的、行政的、政治的、社团的领导，每个领域的领导又有着不同 的层次。可以说，对领导现象的关注始于人类文化史的发端之时。中国早在4 0 0 0 年前的夏代 就设立了六卿职官制度，并规定了官员的职责分工。在西方，1 3 0 0 年前正式出现“领导者 ( 1 e a d e r ) 一词，“领导 ( 1 e a d e r s h i p ) 一词于1 8 3 4 年产生。古今中外有关领导的研究内容包 括素质结构、教育训练、领导情景、职位权力和领导风格等方面。 中国虽然没有形成近代西方系统的领导理论，但中国自古对君主、人臣、才俊的研究成果 却有着极高的实践价值。这些浩如烟海，散见在经史子集之中的关于治国之本、从政之道的领 导思想为我们研究中国领导理论的形成打开了一扇窗口，对比较中西方领导理论在发生、发展 和形成过程中的异同由此也可以窥见一斑。 首先，中国的领导理论研究从影响领导行为的环境角度阐述领导素质，西方则注重领导者 先天特质的研究。中国的孙子( 约5 3 5 b c 一5 世纪初b c ) 对为“将”者的素质从个人特质、 任务、下属等各方面对领导的素质做了精辟地概括：“将者，智、信、仁、勇、严也 【5 】；杂 家的宏篇巨制淮南子强调领导素质是仁智并举：“仁以为质，智以行之”，既要正身，又要 举贤：“内能治身，外能得人”。在西方，亚里斯多德( a r i s t o t l e ，3 8 4 b c 3 2 2b c ) 认为人从出生 之日就注定了他是治人还是治于人，这里的领导品质主要是身体要素、能力要素、性格要素等。 马基雅维里( m a c h i a v e l l i ，1 5 1 3 ) 在君主论中提出了猛狮狡狐式双重性格的领导，这一西方 经典的领导论从中世纪末期一直盛行到文艺复兴时期。十九世纪中叶的欧洲相继提出了“伟人 论”、“天才论 ，它们认为：领导者的品质是生而具有的，不具备天生领导品质的人，就不能 当领导，领导行为的有效性因素是伟人。从1 9 0 4 年开始，西方开始采用现代方法研究领导特 质，这些天生素质研究一直到2 0 世纪5 0 年代后才逐渐淡出。与个人特质论相对应的是环境决 定论。普列汉诺夫( p l e k h 锄o v ，1 8 9 8 ) 在承认领导者个人对社会发展的影响的同时，认为历史的 发展是按照其自身的客观规律进行的，并非是个人单独作用的结果。无论”个人特质论”或是” 环境决定论”，其弊端又是显而易见的。 其次，中国一向注重领导者的道德修养，中西方都提出了领导者教育的观点。以孔子 ( 5 5 1 b c 叫7 9 b c ) 、孟子( 3 7 1 b c _ 2 8 9 b c ) 为代表的儒家从人的善性出发，倡导仁、义、礼、 忠的道德教育，主张君王应该实施仁政王道、内圣外王，要具有良好的道德品质，相对于“天 才论 或“环境论 的观点，孟子“民贵君轻 的思想显得犹为可贵。以老子为代表的道家以 “无为 观重视领导的内在修养：“知人者智，自知者明；胜人者有力，自胜者强。”提倡谨言 慎行：“慎终如始，则无败事。”在西方，古希腊哲学家柏拉图( p l a t o ，4 2 7 b c 一3 4 7 b c ) 提出i o j ： 理想的领导者必须是由贤王哲人称王治国，强调领导者必须由受过严格教育训练的人来担当。 2 0 世纪4 0 年代至5 0 年代，开始了领导行为的研究，“交易型 ( g r a e n ，1 9 7 6 与“变革型” 7 l ：海师范人学硕士学位论文第3 章职位型领导研究的理论建构 ( d o w n t o n 。1 9 7 3 ) 领导理论承认领导者是可以培养的。今天，西方的大量领导学著作都是围绕 领导能力的开发展开的。2 0 世纪9 0 年代中期以后，领导道德研究受到的重视，豪斯( r jh s e ) 将领导者行为与企业文化结合起来研究，提出了“基于价值观的领导学 ( v b l ) 理论【7 】：领导 行为只构成对领导活动的强化作用，它与领导绩效之间并不形成必然的因果联系。史蒂芬柯 维( s t e p h e nr c o v 呵) 提出的道德型领导，强调以原则为依据。 再次，中国的领导理论研究建立于职位特征基础之上，强调领导素质与领导职位的匹配。 中西方都注意到领导与下属的关系和文化、法规等情景因素对领导有效性的影响。苟子( 3 1 3 b c q 3 8 b c ) 特别注重官员的能力和职位的匹配，提出“无能不官”，“尚贤使能，而等位不疑 【8 】。“量能而授官，皆使其人载其事而各得其所宜”【9 】等思想。苟子把领导和岗位的匹配关系 提高到了国家兴亡的高度，“贤能不待次而举，罢不能不待倾而废【1 0 1 。以韩非子( 2 8 0 b c 一 2 3 3 b c ) 为代表的法家认为人性“恶，不同意儒家通过教育使人向善，认为君王应“不务德 而务法”，重“法、势、术。“法”强调的是法规的首要性和严肃性，“势 强调的是领导的地 位和权力、“术 则强调领导者与被领导者的牵制与监督。中国自汉武帝后历代中央集权统治 都奉行“阳儒阴法 ，儒家和法家的思想一直主导着中国的领导文化。西方从权变理论( f r e d f i e d l e r ，1 9 5 1 ) 开始研究领导与环境的适应，指出任何领导风格都可能有效，也可能无效， 关键在于它是否与环境相互适应。其中的情景变量包括任务结构、职位权力与领导一成员关系。 在领导环境最有利和最不利时，要选择任务型领导；在领导环境一般时，要选择人际关系型领 导。它表明，同样的领导者在不同的任务结构、职位权力与上下级关系下会有不同的效果，有 效的领导是一个动态的适应过程。弗鲁姆( v i c t o rv r o o m ) 和叶顿( p h 订l i py e t t o n ) 的“领 导一参与理论、艾文思( m g e v a n s ，1 9 7 0 ) 和毫斯( r j h o u s e ，1 9 7 1 ) 都提出了“目标 一途径理论 ，研究影响领导行为的任务结构、领导与下属的关系，认为领导风格必须考虑这 些环境因素的影响。坦宁鲍姆( r t a n n a nb a u m ) 和施密特( w h s c h m i d t ，1 9 5 8 ) 的领导“连 续带”模式认为领导方式在不同的历史条件、工作性质、企业环境、成员素质等情况下应发生 变化，没有固定的方式。 当然，我国从1 9 8 0 年开始确立了现代领导科学的研究，注重学科体系建构，围绕领导对 象、领导职能、领导方法展开研究。近年来，伴随着政府机构的改革和社会经济发展对领导素 质提出的更高要求，国内有关领导理论的研究越来越活跃。例如，在理论研究方面，史策提出 了面向时代背景的领导特质理论。 对比历史上中西方领导理论的研究，我们可以发现二者从迥异到趋同的过程。中国的领导 理论研究历史悠久而且内容丰富( b e m a r dm b a s s ，1 9 9 0 ) ，当前中国在领导理论研究上过于 偏重学科构建与素质构成的研究，学科相对封闭，缺乏变革与发展。而西方的领导理论则是 一个从强调个人素质到注重环境因素的发展过程，每一过程又自成体系。国外的领导理论仍 处于不断创新中，试图寻求更加系统化的领导理论。 虽然与中国法家的观点类似的西方权变理论开展了一系列在特定情景下、基于职位权力下 的领导行为研究，并且已经成为今天普遍采用的领导理论研究的基本框架，但是，对领导职 位因素的作用还缺乏足够的重视。这为职位型领导理论研究指明了研究方向，提供了研究背 景。吸收中国传统的领导理论思想，借鉴国外领导理论的研究成果，形成更加系统化的理论 8 上海师范大学硕士学位论文第3 章职位型领导研究的理论建构 成果，已成为国内领导理论研究需要迫切加以解决的问题。 3 2 相关学科的研究成果对职位型领导理论研究的启示 今天的领导学理论广泛借鉴了相关学科的不同视角和不同方法。例如，政治学从政治制 度、体制等方面对领导进行研究。社会学和组织行为学则从有关领导、下属、组织环境等主 体及其相互影响上对领导进行了多视角的研究。心理学着眼于领导个体行为，研究领导素质 的构成和测量。 马克思韦伯( m a xw 曲e r ；1 9 4 7 ) 的官僚理论在政治学领域取得了具有奠基意义的成果。 这一理论所揭示的职位的非人格化表明职位对领导素质影响的共同性，这一共同性是领导理论 研究的重要内涵。官僚的形式主义非人格化是指人被职位这种法定权责所规范，并按此规范化 去工作。没有对工作的憎恨或激情，因此也没有爱和狂热可言。简言之，在这种制度下，人已 被组织的职位所异化。【l l 】管理者与职位之间形成了特定的关系：除保留职位所具有的权责外， 放弃人性所具有的一切方面：管理者之间的关系已被他们所占据的职位之间的权责关系所代 替。彼特m 布劳( p e t e rm b 1 a u ) 认为在公务中排除个人是公正无私和效率的前提条件。 所以领导具有强烈的职位化特征，领导者本人的特征往往被职位素质所取代，领导者个体所表 现的却是非职业化特征。 菲利普滓巴多( p h i l i p 砌a r d o ) 的模拟监狱实验( 1 9 7 2 ) 说明人员身份的变化会导致心理 发生巨大的变化，从而产生行为的变化。参加者都是心理正常的大学生，实验原先设计要进 行两周，但它不得不提前停止。因为实验开始时经过随机分组、没有任何区别的“犯人 和 “看守”在不到两个星期之后，不再能够清楚地区分角色扮演还是真正的自我。大多数人的 确变成了“犯人”和“看守 ，他们之间已经变得没有共同之处了。不论是学生、老师还是职 员、老板，大家都在兢兢业业地扮演着自己的角色，而我们对这些角色的认知( 角色知觉) 对于我们在扮演这些角色时所表现出的行为起了决定性的作用。一个在特定领导职位上的领 导者会根据职位角色的要求采取相应的行为。 当代心理学对能力素质的研究揭示了领导素质是个性与环境交互作用的结果。美国心理学 家斯腾伯格( r j s t e n l b e 唱，1 9 8 5 ) 提出人类智力三元理论的结构，该理论包括成分亚理论、 经验亚理论和情境亚理论。该研究表明，智力的形成是个体心理在环境中的适应过程，这种适 应过程包括智力活动的心理过程、背景因素和情景因素。丁润生( 1 9 8 8 年) 提出智力的矢量 结构模型，该模型反映了智力的能动特征。他认为人的智力受先天因素、后天能动和环境三个 因素制约。 2 0 0 4 年8 月，约夫吉尼尔科佐罗维斯基( y e v g e n i ak o z o m v i t s l 【i y ) 和伊莉莎白高德 ( e l i z a b e t hg o u l d ) 两位教授的研究发现社会地位的差别会影响哺乳动物的脑部结构，从而进 一步影响其行为。在支配地位的形成过程中，承受压力的经验会自然地受到激发，并且压力状 态会影响成人的海马神经区。研究表明，相对于复杂的环境因素而言，社会地位更能对支配层 的成熟的神经系统产生影响，从而导致大脑结构的差异。 相关学科的研究成果使得我们重新思考领导素质风格、成长背景、领导环境、领导职位及 9 上海师范大学硕士学位论文 第3 章职位型领导研究的理论建构 其相互关系。这些相关学科的理论与实证研究表明，特定职位、领导环境和成长背景会对领 导的心理特征和领导行为产生显著的影响。不难看出，领导职位是领导理论研究中的一个重 要的且独立的影响变量。 3 3 职位型领导理论之形成 领导理论研究阶段的划分问题值得探讨。领导理论试图通过经典的领导特质理论、行为理 论和权变理论等阶段模式以实现其理论的连续性与系统性。然而，事实上，这种阶段的划分是 不明确的，因为这些理论往往是你中有我、我中有你，各种领导理论的研究是在相互借鉴中发 展的。西方传统的领导理论的研究更多地是在领导过程和实现效能上对领导进行的研究，以至 于有关领导科学发展的三个阶段的划分也主要基于管理学的逻辑思维，以组织行为学的研究成 果为脉络，因此，这种划分不能真正全面地、深入地反映领导科学的研究内涵，例如关于领导 特质的研究从古至今从来没有间断过，即使在领导行为理论、权变理论的研究中也同样包含了 领导特质的研究。在领导行为的研究中要考虑到领导个体的风格，权变理论则强调领导风格、 领导情景与上下级关系的互动。近年来提出的魅力型领导理论正是对领导特质理论研究不断深 入和扩展的结果。同样，所谓的变革型和交易型领导研究则是对行为理论和权变理论的进步 发展。 历史的发展来看，领导现象是为同时代的文化和政治服务的，领导现象又是实践的产物。 为此，对领导的研究既要包括领导者个体方面的各种变量，也应该考虑到所处的领导职位、 环境因素。应该说，全面综合地把领导职位等要素纳入领导理论研究中才符合现代领导研究 的方法论要求u