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安徽省装备制造业技术创新能力实证研究 摘要 装备制造业是为国民经济各部门简单再生产和扩大再生产提供技术装备的 各制造工业的总称，是一个国家和地区经济发展的基石，也是其竞争力的基础， 对各相关产业具有带动作用。作为技术密集型产业，技术创新能力对装备制造 企业的生存和发展是至关重要的。 本论文首先对国内外技术创新理论、产业集群创新和技术创新能力评价理 论进行了概述，建立起企业层面和产业层面的技术创新模型。在此基础上，对 影响产业技术创新的内外部因素进行了分析。产业内影响技术创新能力的因素 有创新决策能力、r & d 投入水平、产业整体技术水平、产业专利统计量：产业 外部影响技术创新能力的因素有：政策环境、技术创新机制、中介机构、公共 科研机构和产业结构等。根据对对影响技术创新能力因素的分析，建立起技术 创新能力评价指标体系。并运用评价指标体系，通过公开出版物上的数据，采 用因子分析法，对安徽省装备制造业技术创新能力进行了实证研究。研究结果 显示，在安徽省的装备制造业的各个子行业中，技术创新能力最好的是交通运 输设备制造业。只有交通运输设备制造业和电气及器材制造业这两子行业的技 术创新能力高于全国平均水平。最后，提出提升安徽省装备制造业技术创新能 力的政策措施有改善政策环境，建立以企业技术中心为核心的技术创新体系， 加强知识产权保护，实施企业层面的技术创新激励。 本论文从产业的角度来建立技术创新能力的评价体系。具有较强的操作 性。 关键词：装备制造业技术创新能力评价措施 t h ed e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fe q u i p m e n tm a nu f a c t u r i n gi n d u s t r y i na n h u ip r o v i n c e a b s t r a c t t h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo f f e r st h et e c h n o l o g i c a le q u i p m e n tt o t h en a t i o n a le c o n o m i ci n d u s t r i e si nt h e p r o c e s s e so fs i m p l er e p r o d u c t i o na n d e x p e n d e dr e p r o d u c t i o n i ti st h eb a s eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to fac o u n t r yo ra d i s t r i c t ，t h es o u r c eo fc o m p e t i n gf o r c ea n dd r i v i n gt h ed e v e l o p m e n to fr e l e v a n t i n d u s t r i e s a st h ei n d u s t r yo ft e c h n o l o g i c a lc o n c e n t r a t i n g ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi sv i t a lf o rt h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y t h i sa r t i c l es u m m a r i z e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g nt h e o r i e sa b o u tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，c l u s t e r i n g i n n o v a t i o na n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y e v a l u a t i n g t h e f i r s t ，t h e nc o n s t r u c tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l sf o r e n t e r p r i s ea n di n d u s t r ys e p a r a t e l y b a s e do nt h em o d e l s ，t h ea r t i c l ea n a l y s e st h e i n t e r i o ra n de x t e r i o rf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c ei n d u s t r yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y t h ei n t e r i o rf a c t o r sa r et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd e c i s i o n m a k i n g c a p a b i l i t y , r & di n p u t ，t h ew h o l et e c h n i c a ll e v e lo ft h ei n d u s t r ya n dt h en u m b e ro f p a t e n t s t h ee x t e r i o rf a c t o r sa r ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e c h a n i s m ，a g e n c y ，p u b l i cs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n di n d u s t r ys t r u c t u r e s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , a n a p p r a i s a lt a r g e ts y s t e m o f i n d u s t r yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y i s e s t a b l i s h e d t h i sa r t i c l e p r e s e n t st h ed e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi na n h u ip r o v i n c eb y u s i n gt h es y s t e ma n dd a t af r o mp u b l i c a t i o n t h er e s e a r c hr e s u l ts h o w st h a tt h e c o m m u n i c a t i o na n dt r a n s p o r t a t i o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gd i v i s i o nh a st h eb e s t t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya m o n g a l ld i v i s i o n so f e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i na n h u i p r o v i n c e o n l y t h ec o m m u n i c a t i o na n d t r a n s p o r t a t i o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gd i v i s i o n a n de l e c t r i c a l e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gd i v i s i o n st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya r eb e t t e rt h a nt h e n a t i o n a la v e r a g el e v e l f i n a l l y ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e st op r o m o t e t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fa n h u ie q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h e ya r ea sf o l l o w s ： - t oi m p r o v et h ep o l i c ye n v i r o n m e n t ； 一t oe s t a b l i s ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mb a s e do ne n t e r p r i s e st e c h n i c a l c e n t e r ； 一e n f o r c ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ； 一i m p l e m e n ti n c e n t i v e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na tt h el e v e lo fe n t e r p r i s e s k e y w o r d s ： e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ，t e c h n i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , e v a l u a t i n g ，c o u n t e r m e a s u r e 插图清单 基于企业层面的技术创新过程模型6 基于产业层面的技术创新模型7 研发的过程1 0 r & d 投入与新产品销售份额的关系1 1 安徽省装备制造业工业增加值比例( 2 0 0 5 年) 2 1 安徽省装备制造业工业总产值比例( 2 0 0 5 年) 2 l 安徽省装备制造业历年工业增加值( 2 0 0 3 2 0 0 5 ) 2 2 安徽省装备制造业创新能力评价指标体系2 7 1 2 3 4 1 2 3 l卜卜卜卜卜 图图图图图图图图 表格清单 表2 1工程技术人员比重与技术创新的关系l l 表3 一l装备制造业行业类别1 7 表3 2安徽省装备制造业规模情况( 2 0 0 5 年) 一2 0 表4 1特征值与方差比 3 0 表4 2各变量的因子载荷值3 l 表4 3旋转后各变量的因子载荷值3 l 表4 4装备制造业子行业得分3 2 表4 5 安徽省与全国平均水平比较33 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究r t 作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 金9 2 王些盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 多手阔 签字日期：劢锌阳硇 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金目b 工些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权盒墨兰、业盍堂可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位做储签名：玢阊 签字日期及冲( 年l 二月l 乙扫 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导臌- 一掰 导师签名- 1 ，易l 歹 签字日期：歹年p 月，z ，日 电话： 邮编： 致谢 在合肥工业大学管理学院的学习生活是令人难忘的。虽然是在职学习，与 老师同学相处的日子并不多，但我与管院的领导、老师和班上的同学们结下了 深厚的友情，因为“我们拥有共同的事业”。 感谢合肥工业大学管理学院，为我提供了学习的机会，使我丰富了自己的 知识结构，提高了管理工作中进行系统思考的能力。我为自己在管理学院学习 的经历感到骄傲。 感谢我的导师赵惠芳教授。她工作极其繁忙，但仍然抽出时间多次给予我 悉心的指导。导师渊博的知识、严谨的学风和诲人不倦的学者风范是我学习的 楷模，也是鞭策我不断追求进步的动力。 感谢徐晟老师，在论文写作过程中多次给我提出宝贵的指导意见。也感谢 孙洁、赵昭等同学，在与他们的交流中，我得到了很多有益的启示。 最后，感谢所有在我的课程学习、论文写作过程中，给予我关心和帮助的 人们。 作者： 二oo 六年十二月 1 1 研究的目的和意义 第一章绪论 装备制造业是一个国家和地区经济发展的基石，也是其竞争力的基础，对 各相关产业具有带动作用。上个世纪，美国、欧洲和日本的经济繁荣是与装备 制造业的发展密切相关的。装备制造业是不仅是高新技术的载体，也是高新技 术发展的动力。装备制造业发展水平和先进的制造技术已成为衡量一个国家和 地区综合经济实力和科技水平的最重要标志。 装备制造业是龙头产业。安徽省在确定“十一五”发展规划思路中突出工 业兴市、工业兴县，并强调抓好一批大项目、大企业，带动全省工业乃至全省经 济的发展。根据加工制造基地的总体规划，安徽省机械工业也制定了发展规划 纲要，并确定抓好六个重点：汽车及零部件、工程机械及零部件、电工电器、 机床及基础件、农业机械以及其他特殊产品等六个方面。我们从这些发展重点 中可以看到，装备制造业在安徽省的工业发展规划中居于中心地位。 从当前的发展来看，安徽工业，特别是制造业的发展成为全省上下关注的 焦点，经济发展的增长源和着力点是制造业已逐步成为大家的共识。而装备制 造业是作为影响国民经济发展的基础性、战略性产业，是其中最重要的组成部 分。”十一五”安徽装备制造业发展研究课题组的研究有一段论述：“安徽装备 制造业对安徽经济、社会和财政贡献率有明显提高，但其对制造业贡献率呈急 速下降趋势，实际上装备制造业现有的规模和水平与全省总体经济水平还不适 应。目前，安徽装备制造业主要存在以下问题：一是企业数量少、规模小，缺 乏竞争力。安徽装备制造业面临的困惑是，一方面中小企业数量不足，为大企 业配套生产能力较差，一方面企业规模又普遍偏小，大企业数量极为有限。装 备制造业是产业内部联系很强的产业，没有大企业引领，形不成有效的产业链 条，产业发展前途也很渺茫。二是投资结构不合理，粗放经营形式明显。近年 来，安徽的固定资产投资在全国一直处于较高水平，但固定资产更新改造中制 造业所占比重却低于全国平均水平。安徽制造业在固定资产投资上这种重新增 资产建设、轻存量资产更新的方式，一方面导致许多设备处在超期服役状态， 影响生产效率，一方面从市场需求上抑制本地区装备制造业的发展规模，使装 备制造业处于低水平运行状态。三是研发和创新能力较低，产业发展后劲不足。 安徽装备制造业大中型企业新产品产值占总产值的比重处在一个较低水平上， 与其所拥有的科研力量和研发投入很不相称。四是生产集中度和产业整合能力 较差，产业规模效益低。从安徽装备制造业的发展看，产业集聚的基础已经形 成，但从单个产业内部看，产业的集聚水平还很低。此外，安徽装备制造业国 有企业比重过大，民营经济和三资企业分量不足，市场活力有限；产业外向度 低，不能适应形势发展需要。” 过去和现代的技术创新理论和实践都证明了，技术创新是企业发展的原动 力。虽然安徽省拥有奇瑞公司这样具有强大技术创新能力的企业，但从整个产 业角度来看，技术创新能力仍然是制约我省装备制造业发展的关键因素。本文 试图在产业范畴下，对安徽省装备制造业的技术创新能力进行定性分析和实证 研究，根据实证分析结果，提出提升安徽省提高装备制造业技术创新能力的政 策措施。 因为本文目标是提出政策建议，所研究的是安徽装备制造产业的技术创新 机制，因此有较多的定性理论分析和描述，但是也涉及一些定量的实证分析。 同时，因为产业的技术创新机制非常复杂，影响产业技术创新能力的因素很多。 在设计技术创新能力评价指标体系的时候，考虑了数据来源的问题。没有通过 抽取企业样本进行调查取证的方法，而是选择通过公开的出版物中获得数据来 进行分析，以保证实证结果的客观性和全面性。 1 2 产业集群范畴下的技术创新研究综述 提到技术创新，人们自然会想到熊彼特。“创新”首先由熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 1 年在其经济发展理论中使用。熊彼特在1 9 2 8 年资本 的非稳定性中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业 周期一书中比较全面地提出了创新概念和理论。熊彼特认为“创新”是经济 增长的内生变量，就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，其目的 是为了获取潜在的利润。创新并不完全等于技术发明，而“建立一种新的生产函 数”，也就是说把一种前所未有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产 体系。“创新”是一个“内在的因素”，“经济发展”也是“来自内部自身创造性的关 于经济生活的一种变动”。创新体现在五个方面：一、引进新产品；二、引用新 技术，即新的生产方法；三、开辟新市场；四、控制原材料的新供应来源；五、 实现企业的新组织。他还强调，企业家的职能就是实现创新，引进新组合。 著名技术创新学者弗里曼( c f r e e m a n ) 在其工业创新经济学中明确指出， 技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 浙江大学许庆瑞教授认为睛1 ，“技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以 利用并生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论，它不仅包括技术 创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。”这个定义概括了一种 创新从产品形成到市场的整个过程。清华大学傅家骥教授认为“1 ，“技术创新是 企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件 和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新 的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给 来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动 的综合过程。” 直到8 0 年代初期，传统的线性创新理论一直是对创新过程管理及制定创新 政策的主要理论依据。但是由于线性创新理论和模型主要关注企业内部的创造 力，对创新的研究停留在技术过程的研究上。随着社会发展，其理论分析基础 已不符合当代社会企业间分工清晰协作密切的现实状况。 目前，产业集群已成为一个世界性经济现象。近年来，许多技术创新学者 开始关注产业集群范畴下的技术创新活动，出现了“新经济地理学”研究热潮。 新经济地理学研究的一个方向是产业的空间聚集问题，因为现代的社会经济活 动具有强烈的区域性的特征。代表性的学者有克鲁格曼和波特等人。 哈佛大学的波特( m i c h e a l ep o r t e r ) 教授在他的国家竞争优势提出了产 业集群的概念、形成和竞争优势。产业集群的典型特征是在某一特定领域中， 大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集群，并形成强劲、持续 竞争优势的现象。新产业空间理论将这种空间或地理上的产业集群迅速发展的 原因归结为网络式合作中不断产生的创新动力。在其提出的模型中描述了决定 产业集群创新倾向的四种要素：( 1 ) 高质量和专业化的创新投入。如产业受过 专业培训的研发人员的数量。( 2 ) 当地竞争环境的激烈程度和对成功的创新者 的激励程度。如知识产权保护，以及集群特定的激励措旅，如影响特定产品的 管制制度，稳定当地激烈的竞争压力，在集群中对国际竞争开放。( 3 ) 本地对 集群生产者和服务的需求状况。创新是由当地对更先进产品的需求所激励。( 4 ) 相关产业的互动性，分布密度和相互联接。这些为知识溢出、交易效率和因地 理上集中而得到强化的产业集群规模经济来说，提供了有利的外部因素。 巴普提斯塔( r b a p t i s t a ) 指出】，由于原来的各创新主体在空间上的分 离，使得技术创新活动只是一个单向的过程，即从基础科学研究进入到产品和 工艺开发，最后进入市场化阶段，整个过程沿一条直线进行。科研人员不知道 开发人员需要什么知识，开发人员不了解顾客需求，因此技术创新活动受到极 大的抑制。当企业、大学和科研机构、市场在地域上聚集后，创新活动就变成 了一个反馈过程，客户与开发人员直接交流，使得技术创新活动在产业集群内 大量产生。 国内学者魏江、叶波认为【1 7 】，在产业集群内，存在着纵向和横向两种联系。 同处一地的上下游企业组成了一条纵向的价值链，技术、信息在学习、协作过 程中传递，从而促进技术创新。横向上，相关企业由于竞争机制产生挤压效应。 一部分集群内企业的创新活动及其成果的出现，会给同地域内其他相关企业带 来竞争压力，使这些企业通过各种渠道去了解、模仿新技术成果，进行更进一 步的技术创新。 盖文启 1 5 1 认为，企业、大学和研究机构、地方政府、中介服务机构、金融 机构等组织同处一个区域，形成了一个区域创新网络，各行为主体通过节点间 的联系与活动，促进了创新成果在区域的扩散、转移，这成为了区域发展成功 的关键。 1 3 技术创新能力 技术创新研究已近半个世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究却是2 0 世纪8 0 年代以后的事。目前对技术创新能力的研究仍处于探索时期，尚未形成 统一理论，术语也不统一i i _ 。技术创新能力是企业核心竞争力，或者说是核心 竞争力的重要组成部分。由于对技术创新能力所包括的因素的认识不同，导致 了国内外对企业技术创新能力的看法也不一致。 伯格曼( b u r g e t m a n ) 和曼迪奇( m a m a i d i g u e ) 认为，企业技术创新能 力是有利于支持企业技术创新战略的企业的一系列综合特征，它包括可利用资 源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、企业结构和文化 环境、战略管理能力。这个论断从战略管理的角度对企业技术创新能力的构成 作了分解。但作为一个概念，它显得过于抽象，缺乏操作性，难以在技术创新 能力的实际研究中应用。s e v e nm u l l e r 认为技术创新能力是产品开发能力、 改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合；伯格曼认为技术创新能力由 可利用的资源、对行业竞争对手的理解、对环境的了解能力、公司的组织文化 和结构、开拓性战略等方面组成；巴顿( 1 9 9 2 ) 从企业技术创新行为主体出发， 认为技术创新能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能 力、价值观等内容组成。傅家骥认为，技术能力由生产能力、吸收能力和创新 能力构成。生产能力指生产系统的效率和产品、工艺的技术水平；吸收能力指 企业获得、存储、学习和转化新知识的能力；创新能力指担负着提高技术能力 的重任，它的大小可用技术创新的贡献大小衡量。技术创新能力是技术能力的 关键组成部分，分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开 发能力、制造能力和营销能力。吸收能力和生产能力只停留在掌握已有技术上， 而不具备超越技术领先者的技术能力，只有拥有技术创新能力，经过不断创新， 企业在技术创新能力上才能最终战胜技术领先者。郑春生则从技术创新资源要 素入手，把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力、产出能力以及活动 过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面”；对于以上 技术创新能力的概念的解释都有其合理性的一面，但对于技术创新能力的概念 所包括的对象，我们认为不能单纯就指企业，因为还可以包括产业和国家，另 外技术创新能力除考虑技术创新过程外还应考虑技术创新的产出，所以技术创 新能力是指技术创新主体在一定的技术、经济条件下，以提高自身素质、增强 竞争力为出发点及归宿，对所拥有的技术创新各种资源的有效利用能力，包括 生产能力、吸收能力和创新能力。三者之间具有内在的逻辑联系，形成一个循 环往复、螺旋上升的技术能力增强通道。技术创新能力是技术能力的组成部分。 技术创新能力最具攻击性，企业提高技术能力最终以提高技术创新能力为依托。 技术创新能力有多种分类。有从产品和工艺考虑的，把技术创新能力分为 产品创新能力和工艺创新能力。按有些线性过程模型对技术创新环节的划分， 技术创新能力包括辨识市场机会能力、r & d 能力( 包括设计能力) 、生产能力和 营销能力。而按照划分对象不同又可以分为微观、中观、宏观三个层次，即企 业技术创新能力、产业技术创新能力和国家技术创新能力。不论从什么角度来 考察技术创新能力，技术创新能力都是一个能力的组合，它是由若干要素组合 而成的。 企业技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的集成，其决定企业创 新战略能否实现，以及系统的整体功能的发挥。企业技术创新能力的强弱反映 在企业研究开发出来产品的技术水平、产品对顾客需要的满足程度、将创新产 品工业化生产的能力以及市场营销的能力。这些能力是企业技术创新不同阶段 所体现出来的能力。我们应当认识到：( 1 ) 企业技术创新能力是产品创新能力 和工艺创新能力的有机结合；( 2 ) 企业技术创新能力是一个系统的能力：( 3 ) 企业技术创新能力与企业的技术创新战略密切相联系“。 波特教授认为，一国特定产业是否具有国际竞争力取决于要素条件，需求 条件，产业结构，竞争的过程大致可以分为四个依次递进的阶段：第一阶段是 要素驱动，第二阶段是投资驱动，第三阶段是创新驱动，第四阶段是财富驱动。 某类产业是否具有国际竞争力主要取决于产业技术创新能力的大小，产业技术 创新能力的大小受到产业内外一些相关因素的影响。产业技术创新能力的大小 主要取决于企业技术创新能力，同时，它还与产业的政策环境、产业内企业联 系强度、产品结构、公共科研机构的水平、市场竞争强度等因素紧密相关。产 业技术创新能力是一个国家国际竞争力的核心。产业国际竞争力是指在国际间 自由贸易条件下，一国特定产业以其相对于它国的更高生产能力，向国际市场 提供符合消费者或购买者需求的更多产品，并持续获得盈利的能力。 本文认为产业技术创新能力在是指产业内企业分工协作基础上，以创造新 产品和新工艺为目标的，对创新资源的整合能力。可以从两个方面来考察产业 技术创新能力的大小：一是技术创新投入，二是技术创新产出。首先，技术创 新能力的大小是由技术创新投入( 包括人力、物力与财力) 直接决定的。创新 投入表达了技术创新的潜力，我们可以认为创新能力与创新投入是正相关的。 创新投入增加带来创新能力的增长。其次，技术创新产出从创新效果上来表达 了技术创新能力。创新产品的市场实现是创新是否成功的标志。技术创新产出 的高低通常代表了技术创新能力的大小。 第二章影响产业技术创新能力的因素分析 2 1 基于企业层面和产业层面的技术创新过程模型 经典创新理论认为创新是一个过程。我们把现代企业创新的过程进行抽象， 可以得到图2 1 所提供的企业技术创新的过程模型。创新源自产生于市场信息 和技术研发的新思想，组织实施于企业内部，并在市场中得以实现。 概念阶段策划阶段实施阶段实现阶段 图2 1基于企业层面的技术创新过程模型 概念阶段：技术创新的第一步是产生“新”的思想。可以导致创新的信息 纷繁复杂。在概念阶段，必须对信息进行广泛收集、初步筛选和梳理。市场机 会和技术突破往往是新思想的主要来源。 策划阶段：技术创新是有组织、有意识的行动。此阶段要对新思想进行技 术和经济评估，对创新的内外部环境条件进行分析，对创新的产品和技术进行 决策，并为实现决策成果对生产制造过程、企业组织和市场销售进行统一筹划。 实施阶段：为生产出创新产品，必须对企业的内外部资源进行合理配置， 完成开发工业原型、工艺试验、新产品试生产、试销售直至商业化生产的一系 列过程。为利于创新，同时要创造与创新相适应的组织形式，营造创新的企业 文化。 实现阶段：此阶段进行新产品和服务的市场营销。实现了技术创新的标志 有：技术和产品创新成果在市场上销售出去，企业掌握核心制造技术，以及取 得自主知识产权。在市场营销，实现创新的同时，要获得有价值的市场信息， 这是新一轮创新活动的新思想的主要来源之一。另一方面，必须要取得自主的 知识产权，如取得核心技术的专利、受保护的著作权和自有品牌。知识产权的 积累是新的创新活动的重要基础。 这是对企业技术过程模型的一种抽象和描述。实际上企业技术创新的过程 是复杂的，这里面有知识的流动、各种资源的整合、组织和营销的创新、甚至 有企业文化的作用。模型抽象是为研究目的服务的，也就是研究目的和研究视 角的不同，会造成所建立模型的不同。建立一个包含各种影响创新因素的模型 是不太可能也是不必要的。我们应当根据我们的需要、研究的目的和数据来源 进行合理的简化和抽象。 简单地说成功的创新，要求组织对构成创新过程的4 个阶段进行管理和控 制：1 ) 收集分析信息，发现创新思想。2 ) 内外部环境分析，对创新做出战略性选 择；3 ) 为做出的选择合理配置资源。4 ) 实现新产品的市场销售。 事实上，现代市场和技术条件下的企业生产，已不是企业自己的孤立活动， 创新也是这样，日益体现出网络化、产业集群化的特征，企业问的分工协作犹 为重要。图2 2 显示的是基于产业层面的技术创新模型，描述了产业集群作为 企业技术创新主体，在创新过程中，对其有重大影响的各种因素。 政金融 府 市场 机构 二 产业 。 翻k 协会 相关和支持产业 夫学 等 一h h _ 及 中夼科研rl ， 服务 企业自主刨新主体 院所 组织 图2 2 基于产业层面的技术创新模型 从产业角度看，创新是政府、企业、中介机构、科研机构和金融机构等广 泛参与的活动。企业是技术创新活动的核心，是创新活动的实现层，企业创新 水平的高低，受到很多因素影响和制约的。政府通过国家政策( 产业政策、科 技政策、金融政策t 税收政策等) 、技术创新规划、国家标准、研发资金支持、 大型科技项目的组织来引导技术创新活动。中介组织为企业自主创新提供中介 服务( 行业标准等) 。金融机构为创新活动提供资金来源。大学和科研机构是创 新活动的重要技术来源。这些是企业技术创新活动的外部环境。企业是创新活 动的主体，这个创新主体不仅包括企业本身，还应当包括企业分布于市场中的 销售维修服务网络和相关的和支持企业，因为市场和支持企业为技术创新提供 了市场信息和技术支持。 2 2 影响产业技术创新能力的内部因素 技术创新能力直接影响到产业的发展。产业技术创新能力的形成受到产业 内外诸多因素的影响。 2 2 1 创新决策能力 从我们的创新过程模型可以看到，创新的概念和规划阶段要进行关键性的 创新构想和创新产品和技术的决策，在这里企业家的技术创新精神和企业的学 习能力是最重要的两个因素。 l 、企业家的技术创新精神。企业是社会生产的主体，自然也是技术创新的 主体。而企业家是企业技术创新主体的灵魂，是技术创新的关键。英国经济学 家格力士( j l a n g r i s h ) 等调查了1 9 6 6 年和1 9 6 7 年被授予英国女王技术创新 奖的8 4 个项目，调查表明7 个因素对创新成功很重要。其中首要的因素是创新 组织中有一个处于权威地位的杰出人物。美国的彼特斯( t j p e t e r s ) 和沃 特曼( r h w a t e r m a n ) 对取得创新成功企业的调查发现这些企业共同特征之 一是企业家具有创新倾向。 企业家在技术创新主体中的灵魂作用主要表现在：企业家促进创新观念的 产生。企业家视r & d 活动为企业技术创新管理的头等大事，从而为技术创新创 造技术前提。企业家一般能正确决策并克服企业发展障碍，使技术创新得以顺 利实施。企业家可以保证创新过程中各种活动之间的联系和协调，保证各个阶 段资源和信息的投入，调动创新过程中各类人员的积极性。创新的观念通过r & d 活动转化为研究成果，创新的实施过程则把研究成果转化为实际应用，从而完 成创新的全过程。任何创新的观念或研究成果，如果不能转化为生产力，都不 能算是成功的创新。在创新实旆过程中，存在许多障碍。如人员素质问题、组 织结构对创新的抵触、资源的制约等。为了克服这些障碍，保证技术创新的进 行，要求企业家有强烈的变革思想，具有技术创新的精神。企业家的技术创新 精神是一种无形资产，它在企业以至于产业技术创新中起着决定性的作用。技 术创新精神是技术创新的思想基础。企业家的技术创新精神是以企业家的技术 创新观念或意识为思想基础的。企业家的技术创新观念或意识是企业家在科学 技术、经济、政治等社会大环境中形成的，是由企业家从事的商品生产和经营 活动，以及他们的个人经历、文化素养、思维方式、价值观念和能力素质等决 定的。一个企业家是否具有技术创新精神，首先看他是否具有技术创新意识。 因为技术创新精神是技术创新意识和技术创新行动的统一，缺一样都不足以体 现企业家的技术创新精神。技术创新精神是技术创新的首要条件。企业家的技 术创新精神是技术创新必要条件，技术创新要具有技术创新精神的企业家来进 行。如果一个企业家没有技术创新精神，就可能缺乏技术创新意识。只有具有 技术创新精神的企业家才能在企业内部制造一个有利于创新的气氛和环境，正 确诱导企业各部门的行为并使之长期化，技术创新能力取决于企业r & d 水平和 企业家智慧的有机结合水平。 2 、组织学习能力。 技术创新过程在某种意义上来说也是学习的过程，因为创新过程是许多人 共同参与的活动，伴随着不断的知识传递的过程，这里面离不开各层人员相互 的学习，以达到共同的创新目标。组织的学习对于保持产业持续竞争优势是必 不可少的。埃德温( e d w i n ，1 9 9 5 ) 等人把组织学习定义为，在组织内部为保持和 改善基于经验的绩效的能力和过程。学习是一个不断反复和不断体验的过程， 通过这种过程，组织将变得更富有效率和效益，并且能够发现新的发展机会。 著名管理学者彼得- 圣吉的学习型组织理论提倡“团队学习”、“系统思考”，建 立“共同愿景”，以实现“改善心智模式”和“自我超越”。学习和学习能力对 创新是非常重要的，因为企业学习能力决定员工的创新意识。学习首先是一个 交互作用的社会过程，不同类型的技能和知识结合在一起的程度是学习过程的 重要因素。因此，学习必然受到习惯、惯例、规则和法律等制度因素，以及企 业内部部门之间、企业之间、工业部门之间、工业部门与科研机构。技术创新 是以交互作用的学习为基础。绝大多数的创新都是现存知识按照新的方式的组 合。即使少数根本性的创新，也必然以对原有知识的学习为基础。同时，创新 过程的本身即是具有不同的信息、技能、知识、能力、动机和价值观的人们之 问的协同作用的过程。这样的交流与交互作用增加了不可预见的新组合与新发 现发生的可能性，它可能产生不可预期的创新成果，也可以增加产业创新成果 的技术创新能力。因此学习能力对于提高企业员工的素质、提高研究开发人员 的创新能力都有直接的影响。学习贯穿于整个创新过程，表明学习对于企业的 技术创新过程的持续进行有重要作用。学习是创造力和竞争力的源泉。未来最 成功的企业将是一种学习型组织，它能够使企业所有员工全心投入，并持续不 断学习，有利于开发和培养群体创新能力，解决实际问题。 2 2 2r & d 投入水平 1 、r & d 的概念及过程。r & d 是研究与开发“r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ” 的英文缩写。研究包括基础研究和应用研究。基础研究是探索自然规律，追求 新发现、新发明，创立新学说，积累科学知识，为认识世界、改造世界提供基 础理论和方法的研究。它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。从企业的 来说，一般规模的企业很少进行基础研究，或在基础研究投入较大的力量的， 因为投入大、费时长、收效并不直接。基础研究的工作通常由公共的科研机构， 如大学、专业化研究所承担了。实际上基础研究水平是研究开发活动的基础， 同时，也是一个国家或地区创新实体科研能力的重要标志。应用研究则是指为 获得与某一具体领域或目标有关的新知识而进行探索以及与产品或工艺有关的 具有特定商业目的的研究。开发，是利用从基础研究、应用研究和( 或) 实际 经验获得的现有知识，为生产新材料、新产品和新装置、建立新的工艺、系统 和服务，以及对已建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。基 础研究、应用研究、开发是r & d 过程中相互影响，相互衔接的循序过程。r & d 全过程，如图2 3 所示： 9 基应 开制躺 碰l鲻 研 警岭 焉_ 璃 擘李警婶 研 甯f 究究 发造售 图2 3 研发的过程 2 、r & d 与技术创新的关系 虽然r & d 是创新的重要阶段，但r & d 成果并不一定导致创新，创新的实现 还要受技术实用、可行性和市场实际需求的影响。另外，对于企业来说，r & d 成果的多少与创新成果的并不是等用的。一项创新成果可能是由多个r & d 成果 组成的，这些r & d 成果分别对创新的不同部分有所贡献。成功的创新可能来自 一组r & d 项目，这些项目的数量和功效决定了创新项目的成功与否。但是也存 在许多不成功的r & d 项目，对创新产品和技术并没有贡献。不仅如此，即使由 成功的r & d 项目创造的产品，有可能最终在市场上是不成功的，这样的产品不 能看作是技术创新。正是因为r & d 对创新的重要性，在许多企业中，逐渐产生 了相对独立的r & d 部门，以研究所有与创新有关的r & d 问题，企业的r & d 职能 上升到了与生产、销售、战略管理职能同等的地位。而企业中r & d 人员的素质 直接影响到r & d 过程及成果，高素质的r & d 人员是进行企业技术创新必不可少 的条件，是企业不断创新的动力，对产业的技术创新能力的提高有较大的作用。 r & d 是技术创新活动的重要组成部分，是决定技术创新能力大小的重要因 素。技术创新的各个阶段有资金、人力、物力和知识技能的投入，事实上技术 创新活动的全部投入量很难完全独立地分离出来。而作为技术创新前期阶段的 r & d 活动，其投入量有较强的独立性，这为规范化统计分析提供了可能，而且 具有较好的纵向和横向可比性，因此，r & d 投入量目前被作为技术创新评价最 有代表性的基础参量之一。许多统计分析表明，r & d 投入量与技术创新强度、 规模和水平间有很强的相关性。如美国经济学家斯切尔( s c h e r e r ) 、曼斯费尔德 ( m a n s f i e l d ) 分别得出类似估计式，p = a + b i + c x ，说明企业r & d 投入i 与企业创 新产出p 之间有明显的相关关系。因此，i 与p 都可以作为技术创新的一种评 价指标。鲍恩德( b o u n d ) 等人在1 9 8 4 年通过进一步的统计分析研究，得出以上 等式中的b 值约为0 5 。技术创新是企业在原有生产技术体系基础上的新进展， 通过对我国大中型企业1 9 9 l 1 9 9 7 年的有关数据分析表明，r & d 投入强度与企 业新产品产值率的相关系数为0 8 4 。另据科技部1 9 9 6 年调查，在r & d 投入强 度低于0 3 的企业中，新产品销售份额低于2 0 ：而r & d 投入强度在o 7 一1 的企业中，新产品销售份额超过4 0 ；当企业r & d 强度大于5 时，新产品销售 份额则达到4 4 6 。如图2 4 所示。由此可见，r & d 投入强度与技术创新能力有 高度的相关性。 1 0 图2 4r & d 投入与新产品销售份额的关系 进行技术创新需要投入资源。创新资源投入分为r & d 投入和非r & d 投入。 r & d 投入体现在人、财和设备的投入上。一般用研究开发经费占销售收入的比 重、人均研发经费来度量在财务上的投入水平。用r i d 人员的数量和质量来衡 量人员投入水平。用r & d 设备净值来度量设备投入能力。 技术开发经费特别是用于新产品开发的经费与新产品产值率、技术开发项 目数量、对外技