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擒譬 工程总承包模式中业主方管理研究 管理科学与工程专业研究生陈庆华 指导教师黄有亮副教授 摘要 近几十年来，工程总承包在国际上得到快速的发展与广泛的应用，取得了良好的效果。目前， 我国正在大力推广工程总承包，这方面的研究很多，但研究方向主要集中在承包商的角度，极少见 到有关业主方如何实施工程总承包管理的研究。 本文在对工程总承包的基本理论的探讨和国外研究成果借鉴的基础上，从推动总承包市场发展 的关键角色业主的角度入手，重点阐述了总承包模式的应用环境，提出了总承包项目发包范围 的确定方法和发包模式的选择方法；接着，本文系统地总结了国外的总承包商选择的特点、程序、 方法和原则，指出了我国在总承包商选择中存在的问题，提出了一套适合我国国情且简单实用的总 承包商选择方法；最后，论文探讨了在总承包建设管理模式中业主对业主代表的授权范围，并归纳 了业主代表在建设项目各阶段的管理职能。 目前，由于我国开展总承包的时间较短，业主尚缺乏用这种模式组织项目建设的经验，项目管 理的专业咨询机构和专业人员也缺乏相应的理论依据和方法指导。本文的研究结果对总承包模式f 的业主方项目管理有一定的借鉴和参考作用。 关键词：工程总承包，项目管理，业主方管理，业主代表，e p c ，d b a b s 丁r a c t t h es t u d yo nt h e e m p l o y e r sa d m i n i s t r a t i o ni ng e n e r a l c o n t r a c tm o d e ( d i s s e r t a t i o n g r a d u a t es t l l d e n t ： f o rm a s t e rd e g r e e ) c h e nq i n g h u a s u p e r v i s o r ：v i c e - p r o f h u a n gy o u - l i a n g a b s t r a c t i nt h ep a s td e c a d e s ，t h eg e n e r a lc o n t r a c th a sr e c e i v e df a s td e v e l o p m e n ta n de x t e n s i v ea p p l i c a t i o ni n t h ew o r l d ，a n da tt h es a m et i m e ，i th a sm a d eag o o de f f e c t a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r yi sd e v e l o p i n gt h e g e n e r a lc o n t r a c tv i g o r o u s l y , a n dt h e r ea r eal o to f s t u d i e si nt h i sf i e l d ；b u tt h es t u d yi sm a i n l yc o n c e n t r a t e d o nt h ec o n t r a c t o r , a n dt h e r ea r ef e ws t u d i e sw h i c ha r ef r o mt h ee m p l o y e r sp e r s p e e t i v e b yd i s c u s s i n gt h ew i n c i p i et h e o r i e sa n di n t r o d u c i n gt h el a t e s tf o r e i g np r o g r e s si nt h e o r ya n dp r a c t i c e o fg e n e r a lc o n t r a c ts t u d y , f i r s t l y , t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ea p p l i e de n v i r o n m e n to ft h eg e n e r a lc o n t r a c t e m p h a t i c a l l y f r o mt h ep r o j e c te m p l o y e r sp e r s p e c t i v e ，a n dp u t sf o r w a r dt h em e t h o d so fc o n t r a c tf o r m s s e l e c t i o na n dt h o s eo f t h ed e f i n i t i o no f t h ec o n t r a c ts c o p e t h e n ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c s ， p r o c e d u r e ，m e t h o d sa n dp r i n c i p l eo ff o r e i g n g e n e r a lc o n t r a c t o r ss e l e c t i o ns y s t e m a t i c a l l y , a n dp o i n t so u t t h em a i np r o b l e m so fs e l e c t i n gg e n e r a lc o n t r a c t o ri no u rc o u n t r yi tp u t sf o r w a r das u i to fs i m p l ea n d p r a c t i c a lm e t h o d so f g e n e r a lc o n t r a c t o r s s e l e c t i o n f i n a l l y , t h ep a p e rp r o b e si n t ot h ea u t h o r i t ys c o p eo f t h e e m p l o y e r sr e p r e s e n t a t i v e ，a n ds u m m a r i z e st h em a n a g e m e n tf u n c t i o n s o ft h e mi n e v e r ys t a g eo f c o n s t r u c t i o np r o j e c t s a tp r e s e n t ，s i n c et h et i m eo f t h eg e n e r a lc o n t r a c ti sr e l a t i v e l ys h o r ti no u rc o u n t r y , t h ee m p l o y e r ss t i l l l a c k sw i t ht h ee x p e r i e n c eo no r g a n i z i n gp r o j e c tc o n s t r u c t i o no ft h eg e n e r a lc o n t r a c t t h ep r o f e s s i o n a l a d v i s o r yo r g a n i z a t i o na n dp r o f e s s i o n a lp e r s o n n e l a r el a c k o ft h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dm e t h o d i c a l g u i d a n c ec o r r e s p o n d e n t l y t h er e s u l to fs t u d yi nt h i sp a p e rp u t ss o m er e f e r e n c e st ot h ee m p l o y e r sw h o w a n tt om a n a g et h ep r o j e c t sb yt h eg e n e r a lc o n t r a c tm e a n s k e y w o r d s ：g e n e r a lc o n t r a c t , p r o j e c tm a n a g e m e n t , t h ee m p l o y e r s a d m i n i s t r a t i o n ，t h ee m p l o y e r sr e p r e s e n t a t i v e ，e p c ，d b 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。 研究生签名：f 迁鏖堡日期：垄堕苎i j 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容 和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以 公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究 生院办理。 研究生签名：( 透鏖笙 导师签名矗刍杰扫 期：趔：坚! 第一章 l 言 1 1 问题的提出 第1 章引言 工程总承包并不是一个新的承包模式，在国际1 程中使用已经有近5 0 年的历史p 】，特 别是近3 0 年以来总承包以其独特的优势在西方国家及国际工程承包中得到广泛的应用和 普遍的认同。我国2 0 世纪8 0 年代开始研究总承包问题，并且提倡在工程管理中实施总承 包，但近2 0 年来总承包我国的发展依然比较缓慢，没有取得突破性成果，还处于探索阶段。 近年来，为适应国际建筑承包市场激烈竞争的需要和国内业主对项目的投资及管理方式的 需求变化，加快发展工程总承包再次被提上日程，成为国内研究热点之一。 作为买方的业主在发展工程总承包市场过程中，处于主导和主动地位，业主对总承包 模式的有效需求是我国总承包模式发展的主要动力之一，是决定工程总承包市场能否快速 发展的关键。在我国目前条件下，一方面业主对总承包的意义和作用认识还不足，使得总 承包模式的潜在需求不足。另一方面，有些业主虽然对总承包模式的意义、作用和优点有 清晰的认识和了解，有使用总承包模式发包丁程的愿望，却不知道如何搞工程总承包，例 如：如何选择发包模式、如何确定承包范围、如何编写功能描述书、如何进行招标、评标 和议标、项目执行过程中如何进行管理监控等问题。 目前，在学术领域内，缺少站在业主角度进行总承包相关问题的研究；在市场上，也 缺少相关的能为业主进行全面咨询的专业咨询机构和专业人员。由于业主担心操作不规范 而导致纠纷和风险，所以不敢使用总承包模式，使得总承包模式的有效需求不足。 本文在研究工程总承包相关理论的基础上，借鉴国外工程总承包的成功经验，并与我 国的具体国情和项目管理的环境相结合，主要从业主的角度，研究适合采用总承包模式的 应用环境及业主如何进行总承包管理，包括发包范围的确定、发包模式的选取、总承包商 的选择、业主代表的授权范围和项目实施过程的监控等为从事总承包项目管理的相关人 员提供理论建议和参考。 1 2 研究背景 1 2 1 总承包模式的分类 j 二程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、 设计、采购、施工、试运行( 竣工验收) 等全过程或若干阶段的承包。 工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、t 期、造价等向业主负责。r 程总 承包企业可依法将所承包的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，分包企业按照分包 东南大学硕士学位论文工程总承包模式中业主方管埋 ! ) 究 合同约定对总承包企业负责。工程总承包主要有以下方式： ( 1 ) 设计采购施工( e p c ) ，交钥匙总承包。r 程总承包企业按照合同约定，承担l - 程项目的设计、采购、施工、试运行服务等 ：作，并对承包工程的质量、安全、t 期、造 价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终向业主提交一 个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 ( 2 ) 没计一施工总承包( d - - b ) 。设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合同约 定承担工程项目设计和施工，并对承包上程质量、安全、工期、造价全面负责”。 ( 3 ) 其他形式：根据不同情况，工程总承包还可以采用设计一采购总承包( e - - p ) 、 采购一施工总承包( p - - c ) 、“设计+ 管理”( 由一个承包商承包设计和项目管理n 供应和 施工由其他承包商承担。) 、采购一施工总承包( p c ) 、设计一采购一施工监理承包( e p c s ) 以及在一个项目中的某些分项采用总承包( 例如土建工程设计施工总承包) 等形式。根据 工程总承包的范围不同，又可分为不同的类型，如下图1 一l 所示： 项目方案基础详细( 采施工试车经营 决策 设计 设计设计 购) 项目全生命期 总承模式i 包模模式2 式模式3 局部 采购施工总承包 设1十总承包 总承 设计采购总承包 包模 施工总承包 式 平行发包模式 - 一 l 。一i 图1 1 工程总承包主要类型 本文中主要选取设计一施工总承包( d b ) 为主要模式进行研究，兼顾对设计采购旄 t ( e p c ) 和其他总承包形式的分析与比较。 1 2 2 总承包模式的发展历程 1 2 2 1 最初的设计与施工相结合 历史上大部分宏伟的丁程，例如埃及的金字塔、中国的长城、印度的太姬陵等项h 从 某种意义上所都是设计一建造总承包项目。把设计、采购、施工进行组台由一个单位进行 承包的概念并不是新的方式。公元前l8 0 0 年的古代西南亚地区的美索不达美亚的律典就有 对设计与建造总承包方式的规定，在律典中就已经规定了进行设计与建造总承包的人应承 第一章引言 但该建筑的全部责任，包括：假如个建造者为别人建造的房子，如果由于建造质量问题 导致房屋倒塌，并造成房腥的主人死亡，这个建造者将被杀死；如果造成财产损失，建造 者负责恢复至原样，并用建造者个人的财产恢复倒塌的房子；如果建造者为别人建造的房 崖，由于建造的原因导致墙体移动或者开裂，建造者在将自己花钱进行修复p j 。 到了文艺复兴时期，由于项目复杂性的增加，需要专业化程度和对专门技术要求的增 大，设计与建造开始分工，因此在项目建设管理领域出现了建筑师、工程师和承包商等专 业术语。 但是从总体上讲，在十九世纪第一次工业革命发生以前，建造形式单一、施工技术简 单，项目的承包方式基本都是由工匠承担所有的设计和施工是简单意义上的工程总承包。 1 2 2 2 设计与旌工相分离 第一次工业革命后，随着技术的越来越发达，业主对建筑的功能和结构的要求越来越 多样化和复杂化，使得施工也越来越复杂，加上受泰勒的专业化分工的影响。整个社会分 工向专业化发展，项目承包也不例外。1 8 7 0 年在伦敦出现第一个“设计一招标一施工”的 分阶段平行承包模式( d e s i g n b i d b u i l d ) 项目，这种模式的优点是符合当时是社会生产力 发展水平和专业化分工的要求，业主招标和选择承包商的标准更加容易确定，使得这种模 式在世界范围内非常受欢迎，直到现在，我国和世界上很多国家还以这种承包模式为主导a 1 2 2 3 设计与旖工相协调 然而，随着科学技术的加速进步和经济的快速发展，项目的复杂性进一步增强，特别 是在较为复杂的大型工业和民用项目设计中，设计与施工相分离的模式暴露出许多难以解 决的缺点，如：由于设计完善之后才能招标导致的项目的建设时问延长、设计变更频繁、 设计优化动力不足、设计与施工的分离使得他们难以协调造成巨大的浪费和损失等问题， 这就使得设计与施一 协调变成丁程管理中的一个重要问题。 为了解决这一问题。在2 0 世纪7 0 年代，出现了施工管理模式( c m 模式) ，c m 模式 主要是由业主委托一个外部组织去协调设计和施工，通过c m 经理去协调设计与施工，这 种模式在一定程度上解决了设计和施工衔接和协调问题，但这种方式并没有从本质上改变 设计与施工相分离的状态“，设计单位和各分包单位承包合同仍然与业主签订，设备、材 料等的招标中业主仍然要比较深程度的介入，只不过把沟通与协调的矛盾和责任由业主转 向管理经验丰富的c m 。 1 2 2 4 设计与施工一体化 2 0 世纪6 0 年代以后，设计与施工一体化发展的条件逐渐成熟，使得既有发展i 程总 东南大学顺士学位论文工程总承包模武中业主方管理研究 承包基础，又存在工程总承包的需求，主要包括以下两个方面： ( 1 ) 客观条件 承包企业逐渐具备工程总承包的资本、能力和经验。二战后，发达国家的建筑业普 遍高速发展，在2 0 世纪6 0 、7 0 年代国际承包市场最为红火的时期，这些国家的承包企业 在国际工程承包中取得高额利润，这为它们向总承包发展奠定了很好的经济基础口”。 工程项目管理理论的发展和管理经验的增加，使得一体化的项目总承包得到实践的 支撑和理论的指导。 2 0 世纪7 0 年代以来，管理界特别是制造业领域提出了很多新的管理思想和观念， 如供应链理论、价值工程、并行工程、精益生产、敏捷制造( a m ) 、柔性生产( f m ) 、虚 拟制造( v m ，) 、计算机集成制造( c i m s ) 等，在一定程度上为工程总承包的发展提供了可 以借鉴的丰富经验和理论工具。 2 0 世纪8 0 年代以后，由于计算机的普遍应用带来的信息技术高速发展，软件工程 理论的发展和在项目管理领域的应用，使项目信息管理体系建设逐步成熟和完善，使设计 与施工一体化之间高速的信息交流和共享成为现实i z “。 风险管理理论的发展 2 0 世纪风险管理理论的形成和发展，风险管理理论引入工程管理领域后，在工程承包方 式和管理中引入了很多新的观念，主要包括： 要求业主和承包商从过去的对立和博弈转变成为合作和双赢，这就要求业主和承包商 为了项目顺利完成的合同目的，实现风险的合理分配。 合同中哪一方能够最有效的控制该风险和最有效的处理该风险，从而能够产生最大的 总体效益，这该项风险最好由该方控制。同时要求该方应该具备风险控制能力和风险发生 后承担风险损失的实力：出来风险带来的受益也归该方享有。 在设计施工一体化总承包模式中，由于承包商丰富的实践经验、较强的专业能力和雄 厚的资金实力，最能够通过自身的努力，使得设计和施工成为一个团队，便于交流和和沟 遥，可以达到主动控制项目风险的目的，承包企业也具备承担风险的能力，因而从风险管 理理论上来讲，实行设计施工一体化的总承包是符合现代风险管理要求的。 ( 2 ) 主观条件 根据相关研究，在主观方面，主要由以f 原冈导致设计建造模式的出现： 业主更加关注战略性问题。 在现代社会激烈的市场竞争中，业主把主要精力集中在战略制订、投资机会的寻找、 投资决策、项目运营等重大问题上，而项目建设过程只是其中的一个加工环节，因而，业 主并不希望过多、过细的把精力花费在项目建设过程中的琐碎事务中去。在传统的分阶段 平行发包模式中，业主要深入介入项目建设的过程中，花费大量的精力负责协调设计、施 工、采购等多家单位，工程中各种矛盾和问题，最后都要集中到业主处解决，不利于业主 精力的集中。在总承包模式中，业主只需要厩对一个或少数个单位，而总承包范围内部各 第一章0 | 言 环节、各分包单位由总承包单位进行统一管理和协调极大地减少了业主的 作帚，使得 业土有时间和精力考虑战略r 陛问题。 业主希望发挥设计优化的作用。 设计是项目经济性与合理性的决定性因素但在传统的平行承包方式中，设计的酬金 一般是根据投资百分比计算，投资越高，可以收取设计费越高，由于缺少设计优化的动力， 设计单位往往只是保证设计满足业主要求的基本目标即可较少考虑项目的整体功能目标 和项目的经济性的优化；即使设计单位主动优化由于在设计阶段业主没有确定旋工单位 及可供选择的设备供货厂家，所以设计单位较少的了解采购和施工，很难根据他们的特点 和能力进行设计优化，甚至经常出现因为设计和后续采购、施工的不协调而导致的设计修 改和变更。设计完成后，施工及采购单位一般是按图采购和施工通过定额确定的方法按 图结算，施工及采购单位只对职责范围内的t 作负责，缺少整体优化的能力与动力，不能 对项目整体功能目标负责。在工程执行中，业主的设计人员不能及时向承包商提供施工图 纸和其他文件，导致承包商向业主索赔工期和费用t l g 。设计、采购、施工等单位相互分离， 缺乏设计优化的动力，没有一个对项目的整体功能负责的承包商。 业主希望减少责任盲区，减少争端。 在传统的平行承包模式中，业主须负责各承包商和设计单位之间的协调，对他们之间 互相干扰造成的问题承担责任，设计、施工、管理、运营各阶段人为的割裂造成整个项目 的责任体系中会存在着责任的“盲区”，而这些盲区中责任往往最终都要由业主承担。而在 总承包模式中，由总承包商负责各个部分及阶段之间的协调，其相互干扰引起的责任也由 总承包单位承担。由于业主单独聘请设计单位进行设计，承包商根据工程量、设计图纸等 文件进行报价，但在工程执行中，对这些文件理解的差异，极容易引起争端，影响项目的 顺利执行。 业主希望加快1 二程进度。 在分阶段乎行发包模式中，由于分包过细，一个项目往往有许多次招标。在招标前， 项目的设计和计划必须周全、准确、细致，各承包商的工程范围和责任界限需严格界定， 因此边设计、边施工的快速路径法等现代管理方法也很难在平行发包模式中应用。在这种 模式f ，各专业设计、设备供应、专业1 。程施单位之间存在着各种制约关系，在各个单 位之间和各阶段的界面上需要良好的沟通和协调，需要做大量的管理工作。这会导致管理 费用的增加和时间的消耗，最终导致工程项目管理效率的降低和总工期的延长。而实行工 程总承包模式，由于总包单位内部的设计、施t 、采购等单位相互之间有过多次合作，相 互熟悉对方的情况，相互之间的工作界面也会有一些约定俗成的标准减少了在各专业、 各阶段、各单位之间在界面上的消耗，提高了管理效率，也便于实行边设计边施1 ：( f a s t t r a c k c o n s t r u c t i o nt e c h n i q u e ) 的管理模式，加快 ：程进度。而在激烈的竞争中，业主需要比竞争 对手更快地占领市场，因而更加关注快速的建设项目，减少工期。 鉴于以上问题，西方的工程业主( 特别是私人业主) 希望能寻找其他新型建设模式来解 东南大学硕士学位论文工程总承包模式中业主方管理觅 决这些问题。对于设计机构、上程师和施上承包商而言，由于建设市场竞争压力持续增人， 专业设计机构和施工单位寻求通过总承包方式的给业主提供更加具有竞争力的服务，使得 建筑师、工程师和施工单位能够从对a 程设计剑竣= 全过程进行管理和控制“。于是，2 0 世纪6 0 年代，作为对传统d b b 方式的变革，设计和施工总承包( d b ) 模式在英国出现m l 。 美国的d b 模式首先在2 0 世纪年代初私人投资项目中出现，由于它的巨大优势，在畎 后的2 0 年中得以快速发展。1 9 8 0 年代以来又逐渐发展“设计一采购一施工( e p c ) ”总承包 模式，总承包方式出现多元化发展。 图1 2 工程总承包发展阶段示意图 图1 2 显示了设计、采购与施工由合一分一合的历史，从最早设计、采购、施工合为 一体到后来的专业化分工，再到最近2 0 年来的设计、采购、施工再次一体化总承包的过程。 1 2 3 总承包模式的发展现状 据美国设计一建造学会( d b i a ) 的研究表明：1 9 8 5 年，在美国使用“设计一建造”总 承包模式的项目比例不足5 ，1 9 9 0 年使用比例约为1 5 ，1 9 9 5 年使用比例约为2 5 ， 2 0 0 0 年，在美国采用“设计一建造”总承包台同的项目市场份额为3 0 ，截至到2 0 0 2 年， 采用“设计建造”总承包合同的项目市场份额已经接近4 0 ，预计到2 0 0 5 年将达到4 5 以上，2 0 1 0 年和2 0 1 5 年将分别达到s o + r l5 5 ，远远超过传统模式。英国皇家特许 测量学会( r i c s ) 和里丁大学的研究表明截至到1 9 9 6 年“设计建造”模式在英国建筑 承包市场的份额就已经达到3 0 1 2 1 a 由此可见，近2 0 年来工程总承包模式在欧美等国家 得到高速发展，加上采用其他合同形式的总承包项目，工程总承包在欧美等发到国家的承 包市场中已经占据主导地位。 在我国，工程总承包模式直没有得到发展，到目前为止仅占工程承包市场总额的i 左右，我国在工程总承包的研究和实践方面与国际上有非常悬殊的差距。在中国已经加入 w t o 条件下，随着中国建筑业的放开建筑承包市场与世界接轨的已是火势所趋。2 0 0 3 年2 月，建设部颁发了关于培育发展工程总承包年脚譬项目管理企业的指导意见( 建市 6 第一蕈引言 2 0 0 3 3 0 号) ，再次强调了推行工程总承包和j 稗项目管理的重要性和必要性，研究和 推广上程总承包，提高我国项目管理的效率羽水平已经成为非常突出的问题。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内研究现状 2 0 世纪8 0 年代初，我国就开始探讨工程总承包问题。1 9 8 7 年在鲁布革施工管理体制 的冲击下，我国首次提出：逐步建立以智力密集型工程总承包公司为龙头，以专业施工队 伍为依托，全民与集体、总包与分包、前方与后方分j 二协作，互为补充的建筑企业组织结 构。9 0 年代初，又进一步提出：建立规范、合理的综合总包，专业承包，劳务分包的工程 建设总分包管理体系，推动一批大型骨干企业的改革与发展，使其成为资金密集、管理密集、 技术密集，具备设计、施工一体化；投资、建设一体化；国内、国际一体化的龙头企业， 成为带动建筑业生产水平迅速提高和开拓国际承包市场的主导力量i l 。 改革开放以来，最能反映我国工程总承包改革和发展历程的是国家有关部门颁发了一 系列指导性文件和规定，并在贯彻实旆中取得了一定效果。其中主要的有： 1 9 8 7 年4 月，国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资局联合颁发关于 设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知( 计设f 】9 8 7 ) 6 1 9 号) 1 9 8 9 年4 月，建设部、国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资局联合颁发 关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知( 1 9 8 9 建设字第1 2 2 号) 。 1 9 9 2 年1 1 月，建设部设计单位进行工程总承包资格管理有关规定( 建设( 1 9 9 2 ) 8 0 5 号) 。 1 9 9 9 年8 月，建设部关于推进大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见( 建 设( 1 9 9 9 ) 2 1 8 号) 。 2 0 0 0 年5 月，国务院转发外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财政部、中国 人民银行六部委关于大力发展对外承包工程的意见( 国办发 2 0 0 0 ) 3 2 号) 。 2 0 0 3 年2 月，建设部颁发了关于培育发展一l 程总承包和工程项目管理企业的指导意 见( 建市 2 0 0 3 3 0 号) 上述一系列指导性文件和规定，标志着我国j 一程总承包改革和发展的进程，大大推进 了我国工程总承包的发展。与此同时，相关研究也在逐步展开，目前主要集中在对总承包 模式自身的特点和从总承包企业进行总承包项目管理管理的角度进行研究，主要包括： ( 1 ) 工程总承包模式与特点研究； ( 2 ) 工程总承包承包主体及其承包能力研究； ( 3 ) 工程总承包合同与索赔研究： ( 4 ) 工程总承包风险研究； 东南大学硕：仁学位论义 t 程总承包模式中业主方管理训究 ( 5 ) l ：程总承包的承包市场研究等。 从业主的角度进行总承包项目管理研究还很少，主要为参考文献1 2 8 、f 2 9 和【3 ll 等少 数几篇，内容主要为总承包模式的招标、评标以及业主代表的职能方面。 1 3 2 国外研究现状 经调查研究和对相关论文的检索，国外对1 二程总承包的研究范围较广，但从业主角度进 行的研究主要集中在以下几方面： ( 1 ) 工程总承包的优缺点及适用性研究( 参见( 1 ) a d v a n t a g e so f d e s i g n - b u i l d ，m i l i t a r y e n g i n e e r , 1 9 9 9 ( 2 ) d e s i g n & b u i l d ：i t sp l a c ei nc o n s t r u c t i o n ，2 0 0 1 ) ( 2 ) 工程建设管理模式的实证研究( 参见c o m p a r i s o no fu s p r o j e c td e l i v e r y s y s t e m s ，1 9 9 8 ) o ) i 程总承包的承包商的选择研究( 参见( 1 ) c o n t r a c t o rs e l e c t i o n f o rd e s i g n b u i l d p r o j e c t s ，2 0 0 0 ；( 2 ) h o wp r o j e c tm a n a g e r s c a r lb e t t e rc o n t r o lt h ep e r f o r m a n c eo fd e s i g n b u i l d p r o j e c t s ，2 0 0 3 ) ； ( 4 ) 2 e c 呈总承包招标与评标方法研究( 参见( 1 ) i m p l e m e n t i n ga d e s i g n b u i l d p r e q u a l i f i c a t i o n s y s t e m ，1 9 9 5f 2 ) d e s i g n - b u i l d e rs e l e c t i o nf o r s m a l lh i g h w a y p r o j e c t s ，2 0 0 1 ) ； ( 5 ) 组织策略研究( 参见o r g a n i z a t i o n a ls t r a t e g yf o ri m p l e m e n t i n gd e s i g n - b u i l dd e l i v e r y s y s t e m s ，c o n s t r u c t i o nc o n g r e s s ，1 9 9 0 ) ； ( 6 ) 风险研究( 参见( 1 ) r i s ka l l o c a t i o ni nd e s i g n - b u i l da n db o tp r o j e c t s ，t h ei n t e r n a t i o n a l c i v i le n g i n e e r i n gc o n f e r e n c e ，1 9 9 8 ；( 2 ) r i s ka n a l y s i si n f i x e d - p r i c ed e s i g n b u i l dc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ) ； ( 7 总承包项目的质量、投资、成本控制研究( 参见c o s tc o n t r o li nd e s i g n b u i l d ，t h e a m e r i c a na s s o c i a t i o no f c o s te n g i n e e r s ，1 9 9 1 ) ； ( 8 ) 总承包模式应用环境研究( 参见d e s i g n b u i l d ：p l a n n i n gt h r o u g | ld e v e l o p m e n t ，2 0 0 1 ) 1 3 3 国外发展趋势 在国外，随着总承包方式应用的范围越来越大比例越来越高d b 和e p c 等总承包 模式把设计、采购与臆工进行整合的优点不断在项目管理实践中得到体现，使业主、总承 包商、分包商、供应商等项目参与方在总承包实现了自己的主要目标，获得了多赢局面。 但是，业主在实践中也逐渐发现，采用传统的总承包模式由于其融资能力非常有限或 者根本没有融资能力，制约项目成功实施的最主要问题资金问题仍然得不到很好的解 决，于是把d b 或e p c 模式分别向工程前媚和后期分别延伸，向前延伸至承包商为业主进 行项目融资( 或融资代理) 和土地购置，向后延伸至承包商完成项目的运营准备，形成交 钥匙模式。交钥匙模式分为承包商为业主进行项目融资( s u p e rt u r n k e y ) 和不为业主进行 8 第一章i 蛊 项目融资( t u m k e y ) i j ”两种。由于( s u p e r t u r n k e y ) 交钥匙模式具有一定的融资能力，从 一定程度上解决了项目资金不足的问题，特剐是解决了项目建设阶段的融资问题，但是项 目建设完成后，业主不仅需要为项目运营进行融资，而且需要支付建设资金，使在项目建 设完成后和投入运营使用前这个阶段的融资问题成为业主要解决的又一重大问题，这个阶 段的融资风险的解决也成为制约项目成败的重要因素。于是，出现了集项目的设计、建造、 运营、融资与一体化的b o t 和p p p 等模式。 在某种意义上，可以认为b o t 模式是一种发包范围更大的总承包模式，国际项目管理 专家n gb u n n i 在其1 9 9 7 年出版的f i d i c 合同条件一书中指出：“b o t 模式是一种特 殊的d b 方式，这不仅因为b o t 项目的建造采用d b 方式，而且交钥匙合同如果要求承包 商负责数月或者若干年的项目运营，那么项目就是按b o t 模式建设了”，从d b 到交钥匙 工程，再从交钥匙工程到b o t 模式，业主的发包范围越来越大，已从购买项目本身，发展 为购买项目的整个寿命期内的功能和服务【j ”。 p p p ( 公营与私营合作项目p u b l i cp r i v a t ep a n n e r s h i p ) 源于上个世纪的8 0 年代初，在 9 0 年代中期开始兴起。这种台同方式是从“私营融资经营”p f l ( p d v a t ef i n a n c ei n i t i a t i v e 最典型的如公立医院的私营经营) 演变而来，业主的初衷是要做到物有所值。p p p 的持续 时间较长，通常在2 0 3 0 年，原则是各类风险应该由晟能驾御它的一方去承担，并且在合 同中特别突出强调对业主的售后服务。业主在招标时提出参数和规范要求，并且进行全程 监控，所有的偿还付款都与履约好坏和连续性等挂钩，付款机制是要待运营达到满意后才 开始支付。p p p 模式与b o t 模式相比，业主更能够加强对项目的管理监控。 d b d b b e p c d b o r o e s i g n b m l d ( e s i 毋a b i d b u i l d ) d b o m ( d e s i g n b u i l , m a i n t a i n ) 一体化整合程度 b o t b o o 融 d b f o 贽d b o t 情 b o o t 况 p p p 图1 3 项目承包模式分类图 欧美和日本、韩国、澳大利亚等西方业主经过实践，对于有融资要求的项目，基本上 采取p p p 方式，强调业主的监控和管理作用，这是最新的发展趋势，是一种回潮，更确切 地说是种螺旋式的上升和前进，是个认识不断发展完善的过程，对考虑总承包的应用 9 东南大学硕士学位论文 工程总承包模式中业主方管理研究 问题有一定的借鉴意义。 如图1 3 所示，按照项目发包范围的一体化整合程度和业主直接融资方式还是把项目 的融资工作交由总承包商承担的间接融资方式把项目发包模式可以分为四类，分别如图i 、 l l 、i 、四个象限所示。在国际上，经过2 0 多年的实践，发包模式已经从最初的第1 i 象 限中的由业主进行融资后平行发包的模式转向第一象限中的以业主融资为主，设计、采购、 施工等项目建设阶段甚至包括项目运营阶段的一体化发包的总承包模式；对于符合条件的 项目，特别是需要私人资本参与大型基础设施项目，很多业主正把发包模式由第1 、i i 象 限向集设计、建造、运营、融资与一体的第象限转移。 1 4 研究内容、方法和框架 1 4 1 研究内容 本文在借鉴国外工程总承包项目的成功经验基础上，结合我国工程总承包的市场环 境、独特的文化环境和项目管理的现状，主要从业主的角度研究实旌工程总承包模式相关 问题，论文主要内容概括为以下几个方面： ( 1 ) 问题的提出、研究背景、现状与方法； ( 2 ) 工程总承包模式应用环境与项目发包范围的确定； ( 3 ) 工程总承包的承包商的选择： ( 4 ) 工程总承包模式的实施过程监管； 1 4 2 研究方法 ( 1 ) 借鉴国内外最新研究成果。工程总承包在欧美等西方国家发展较久，无论理论研 究还是项目管理实践，国外都走在我国前面，因此，通过收集和阅读资料，跟踪国外最新 研究成果、借鉴其成功经验和吸取项目失败教训；近年来，国内一些专家和学者把工程总 承包理论和和我国的国情和和环境结合起来，对其在我国应用提出了很多存在的问题和建 议也是本文研究的基础资料。 ( 2 ) 理论分析利逻辑推理。本文将项目管理的基本原理、风险管理理论、建设项目全 寿命期理论等与工程总承包理论相结合，进行理论分析和逻辑推理，以建立本文框架和导 出本文的结论； ( 3 ) 理论与实践相结合。在总承包项目管理理论研究的基础上结合作者参与的上海某 办公楼项目设计一施工总承包的实践经验和国内其他相关总承包案例进行研究，找出一条 适合我国进行项目总承包模式的发包和管理的途径。 1 0 第一章引高 1 4 3 研究的框架 本论文通过对工程总包发展历程和特点的研究，指出建筑市场对总承包模式的有效需 求不足是我国存在的主要问题之一，进而指出业主对总承包模式缺少了解和缺乏实施总承 包的知识、经验和能力是导致我国目前_ t 程总承包有效需求不足的关键问题，从推动总承 包市场发展的关键角色业主的角度入手，提出在我国现阶段业主如何有效组织实施工程总 承包项目，研究思路框架见图1 - 4 。 图1 4 研究框架图 东确：七学硕： 学位论文 工程总承包模式中业主方管理研究 第2 章总承包的发包范围管理与发包模式选择 2 ，1 总承包模式的应用环境 任何一种建设管理模式，都有其应用的环境限制，并不是每种类型的项目都适用总承 包模式进行发包，若管理模式不与项目的特点和项目所处的环境相适应，其包含的理论、 技术、方法不但不能有效的解决问题，而且可能适得其反。推广工程总承包也不例外，应 该与我国的经济发展水平、项目管理水平、传统文化和思维方式的影响、具体项目特点等 相结合，搬到环境、特点、模式三者的合理组合。生硬照搬国外的方法必然要走很多弯路 甚至导致项目管理的失败。 因而，应用总承包模式，业主必须明白自身的条件以及对拟建项目的功能需求，拟建 项目有哪些资源限制，如：建设工期、项目预算、现场条件、机构内部项目管理人员能力、 项目管理经验。项目的规模和难度也是影响选择总承包模式的一个因素。一般而言，项目 的规模和难度较大，采用总承包模式更为有利。因为规模和难度大更能体现投标的总承包 商的各项综合能力，使得优秀的承包商发挥其高水平的管理能力和技术能力。优化设计、 采购和施工过程，在保证业主获得项目“最优价值”的前提下，承包商本身也能获得相应 的回报，从而达到该模式最大效能口。 总承包模式的基本出发点是促进设计与采购、施工的早期结合，以便充分发挥设计、 采购、施工的一体化综合整合优势，提高项目综合效益。由于各种项目的特点和所处环境 的不同，对于不能够充分发挥总承包模式优点，甚至项目特点与总承包模式初衷不符合的 项目，则不宜采用总承包模式，主要包括以下几类”“。 ( 1 ) 纪念性建筑：纪念性建筑更注重项目的建筑造型艺术及工艺细部的处理，业主要 求难以定量描述，也缺乏相关标准，业主注重项目设计细节的处理，为了达到业主对造型 的要求，业主往往直接对设计过程进行控制。而较少关注项目的工期和造价等因素，设计 采购与施工的合理交叉等方面的总承包模式的优点不能得以体现。 ( 2 ) 新型建筑：新型建筑一般具有创新性质，无论业主、咨询单位或是承包商单位都 可能缺乏这方面的经验，在项目的建筑造型、结构形式、设备布置、装修标准、工艺要求 等的选择和处理都有很多不确定性，在业主招标的项目功能描述书和甚至最终承包合同中 都无法清楚准确的描述。因此，采用这种模式对总承包商来说风险很大、也不符合建设单位 的利益。 ( 3 ) 设计t 作量较少的项目 对于设计工作量较少的项目，设计优化能起到的作用较小，难以通过设计调动承包商 的积极性，如大型土方工程、道路工程等，一般较少采用总承包。 ( 4 ) 项目定位及最终要求未能完全确定的项目 2 第二章总承包的发色范m 管理与发包模式选择 长期以来，在我国项目管理过程中存在着不按科学程序决策与论证的现象、投资者、 政府官员拍脑袋上项目，拍胸脯担保项目，形象上程等比比皆是。构思项目方案时往往不 经过科学决策。凭着领导的喜好直接f 达指令开始实施项目的技术设计与施工，项目的可 行性研究也只是按照领导意图先得出结论，后进行可行性论证，论证的内容都是往项目可 行的结论上靠；在项目前期定位和可行性研究中不愿意花费时问、金钱和精力，前期准备 工作不足。因此，经常出现项目已经立项并开始实施后还没有项目的准确定位和要求的现 象，导致项目在实施过程中定位及相关