（管理科学与工程专业论文）建设项目全过程集成管理研究及系统研发.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 建设项目集成管理是项目管理研究的一次飞跃和大胆尝试。 以往的建设项目管理是以工程的建设过程作为研究对象，局限性的把研究范 围定义在建设项目的某个阶段( 如项目的前期、中期和后期) 或某个职能管理 ( 如质量、成本、进度等) 上，这种项目管理模式带来许多理论和实践上的问 题。 本文立足于业主方管理，以建设项目的全过程作为研究对象，把项目管理所 涉及的七大职能管理一一质量、成本、进度、合同、环境、安全和信息有机的 结合在一起，使其成为一个相互联系的整体，利用集成的优势优化项目管理的 全过程。 关键词：职能管理，全过程管理，集成管理 a b s t r a c t i n t e g r a t i o nm a n a g e m e n t o fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t i s a p r o g r e s s a n da n a d v e n t u r o u st r yo fs t u d yo fp r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h ep a s t ，t h es t u d yo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n to n l yf o c u s e so n c o n s t r u c t i o np r o c e s so fp r o j e c ti t s e l f i tw a sd e f i n e da ts o m ep h a s e ( s u c ha s p r o p h a s e ，m e t a p h a s ea n da n a p h a s e ) o rs o m ef u n c t i o no fm a n a g e m e n t ( s u c ha s q u a l i t y ，c o s ta n ds c h e d u l e ) s u c hp a t t e r no fm a n a g e m e n th a sb r o u g h tu sm a n y p r o b l e m so ft h e o r ya n dp r a c t i c e t h i s p a p e r f o c u s e so nc l i e n t s m a n a g e m e n ta n dt h ew h o l ep r o c e s s i n c o n s t r u c t i o np r o j e c t ，i n t e g r a t e st h es e v e nf u n c t i o n so f p r o j e c tm a n a g e m e n t ，q u a l i t y ， c o s t ，s c h e d u l e ，c o n t r a c t ，e n v i r o n m e n t ，s a f e t y ，i n f o r m a t i o n ，a n dm a k e st h e m i n t e r r e l a t e d m a k e su s eo ft h ea d v a n t a g e so fi n t e g r a t i o na n do p t i m i z e st h ew h o l e p r o c e s so fp r o j e c tm a n a g e m e n t l u o j i n gl o n g ( m a n a g e m e n ta n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f w uy u nn a k e yw o r d s ：f u n c t i o nm a n a g e m e n t ，w h o l ep r o c e s si n m a n a g e m e n t ，i n t e g r a t i o n m a n a g e m e n t 华北电力大学硕士学位论文 摘要 建设项目集成管理是项目管理研究的一次飞跃和大胆尝试。 以往的建设项目管理是以工程的建设过程作为研究对象，局限性的把研究范 围定义在建设项目的某个阶段( 如项目的前期、中期和后期) 或某个职能管理 ( 如质量、成本、进度等) 上，这种项目管理模式带来许多理论和实践上的问 题。 本文立足于业主方管理，以建设项目的全过程作为研究对象，把项目管理所 涉及的七大职能管理一一质量、成本、进度、合同、环境、安全和信息有机的 结合在一起，使其成为个相互联系的整体，利用集成的优势优化项目管理的 全过程。 关键词：职能管理，全过程管理，集成管理 a b s t r a c t i n t e g r a t i o nm a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t i sa p r o g r e s s a n da n a d v e n t u r o u st r yo fs t u d yo fp r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h ep a s t ，t h es t u d yo fc o n s t r u c t i o np r o je c tm a n a g e m e n to n l yf o c u s e so n c o n s t r u c t i o np r o c e s so fp r o j e c ti t s e l f i tw a sd e f i n e da ts o m ep h a s e ( s u c ha s p r o p h a s e ，m e t a p h a s ea n da n a p h a s e ) o rs o m ef u n c t i o n o fm a n a g e m e n t ( s u c ha s q u a l i t y ，c o s ta n ds c h e d u l e ) s u c hp a t t e r no fm a n a g e m e n th a sb r o u g h tu sm a n y p r o b l e m so ft h e o r ya n dp r a c t i c e t h i s p a p e rf o c u s e s o nc l i e n t s m a n a g e m e n ta n dt h e w h o l e p r o c e s s i n c o n s t r u c t i o np r o j e c t ，i n t e g r a t e st h es e v e nf u n c t i o n so fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，q u a l i t y ， c o s t ，s c h e d u l e ，c o n t r a c t ，e n v i r o n m e n t ，s a f e t y , i n f o r m a t i o nj a n dm a k e st h e m i n t e r r e l a t e d m a k e su s eo ft h ea d v a n t a g e so fi n t e g r a t i o na n do p t i m i z e st h ew h o l e p r o c e s so fp r o j e c tm a n a g e m e n t l u oj i n gl o n g ( m a n a g e m e n ta n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f w uy u nn a k e yw o r d s ：f u n c t i o nm a n a g e m e n t ，w h o l ep r o c e s si nm a n a g e m e n t ，i n t e g r a t i o n m a n a g e m e n t 声明 y8 6 8 0 5 8 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文建设项目全过程集成管理研究及系统 研发，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 驻日期：喇俐 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期 导师签名： j 哪 日 参易柳 群 芍一丑 至丝i碰呼 华北电力大学硕士学位论文 第一寨：引言 1 1 本论文研究的背景和意义 1 1 1 以往的建设项目管理研究存在的问题 建设项目是一个有机的系统，这个系统经历了前期策划、决策、设计、实施、 验收和运行全过程，由许多子系统( 项目单元、要素) 组成。建设项目具有系统的 整体性要求，每个成员、每道工序、每个环节都是决定项目成败的关键。要取得成 功的项目，项目的全过程都必须顺利，项目的所有单元都必须有效组合和高效率运 作。但是，以往的建设项目管理研究却忽略了对建设项目整体性的把握，这是因为： 1 、建设项目管理存在着自身的矛盾性： ( 1 ) 项目全过程有明显的阶段性。建设项目的前期策划由高层负责；建设阶段作 为项目运作，由业主负责；通常工程投入运营后按照企业方式运作。 ( 2 ) 参加者目标的不一致性。建设项目有自己的总体目标与要求，但由于各个阶 段的组织任务和责任人员不同，导致建设项目的任务由不同的企业承担，而 这些企业的利益目标又各不相同，造成项目组织的分割、组织目标的不一致 和组织责任的离散。 ( 3 ) 项目管理职能的割裂。在这个过程中，项目的各个职能管理子系统与人员承 担着不同的工作，各自有不同的工作目标、范围和侧重点，所以到目前为止 在项目管理领域大量的研究和开发都定义在某个阶段和某个职能上。 2 、以往的项目管理研究把对象定义在实施阶段。建设项目的价值和效用只有在项 目的运行过程中才能体现出来，但在以往的建设项目中，承包商、业主代表、监 理工程师主要介入工程的建设过程。人们对项目管理系统的研究和开发都以工程 的建设过程为主要对象。 英国建造学会项目管理实施规则定义项目管理，“为一个建设项目进行 从概念到完成的全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目得以 在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间之内，在批准的费用预算内完成”。 i s o l 0 0 0 6 所定义的项目目标、管理范围和流程以及p m b o k 所定义的项目管 理的知识结构也都以项目的实施过程为对象。 所以，过去建设项目的目标、计划、控制都以建设期为主要对象。 3 、项目管理的阶段性、局部性割裂了项目的内在联系。这种管理模式容易带来如 下问题： ( 1 ) 由于项目任务的承担者( 承包商和业主代表) 不进入项目的前期策划过程和 项目的运行过程，造成项目的前期策划、建设过程和运行三个主要阶段的脱 l 华北电力大学硕士学位论文 节，造成管理的不连续性。 ( 2 ) 由于上述原因导致项目实施中过程的障碍、职能之间知识的障碍、信息流通 的断裂和信息孤岛现象，整个建设项目缺少统一的计划和控制系统。由于信 息不全、参与者注重局部利益，常常只能达到局部优化，无法实现全过程的 优化。 ( 3 ) 由于项目工作过程和组织责任的细化，参加者各方互相制衡导致工作效率的 降低和成本的增加。大量的成本、时间和精力被消耗在各种界面上。 ( 4 ) 项目的组织者与项目的具体实施者之间缺乏沟通和理解导致项目的组织关系 紧张。承包商的能力、努力、积极性和创造性是项目成败的关键，但他一直 被放在被动的、被束缚的地位上，项目的最终效益与他无关。这种对建设项 目持有的“短视”态度极易产生“为建设而建设”的思想，不利于工程项目 本身的建设，甚至会损害各项目参与方的利益。 ( 5 ) 业主常常不具备项目管理的能力，但必须参与建设过程，必须承担许多复杂 的管理工作和由此带来的责任，带来许多纠缠不清的烦恼。 ( 6 ) 参与项目组织的管理者多是凭经验和惯例来管理和实施项目，缺乏系统性的 思想和横向之间的沟通，造成管理的重复和资源的浪费，难以形成成熟的管 理理念和通用的管理架构。 4 、以往在项目管理研发中的问题。过去人们对项目管理的研究和开发常常都着眼 于某个子系统，从某个方面( 如业主或承包商) ，抓住项目寿命期的某个阶段( 如 可行性研究、计划、实施控制) ，强调不同的专业职能的管理，如质量、进度、 成本、合同、安全等。尽管这些研究和开发都比较成熟，许多软件的商品化程度 较高，例如进度控制、预算、合同管理、质量管理、风险分析等软件，但它们有 阶段性、片面性和局限性，未能实现大系统的综合效率，极大地限制了项目管理 理论和实践水平的提高。 1 1 2 项目集成管理起因 i 、现代建设项目的特殊性。把建设项目全过程作为研究对象，把项目各子系统利 用集成的原理整合成为一体的思想是现代建设项目管理发展的必然结果，这是由 现代建设项目的特殊性决定的。2 0 世纪8 0 年代以来，国内外的建设项目越来越 显示出如下特点： ( 1 ) 大型、特大型、复杂、高科技的项目越来越多，例如航天工程、大型化工工 程、大型水利工程、城市地铁、高速铁路、长距离输送管道等。 ( 2 ) 现代建设项目高科技含量较高，是研究、开发、建设、运行的结合，而不仅 仅是传统意义上的建筑工程。 2 华北电力大学硕士学位论文 ( 3 ) 建设项目越来越是一个投资行为，需要全过程的控制，已经改变过去那种咀 建设过程为重点，以建筑工程状况为评价指标的“为建设而建设”的观念。 ( 4 ) 人们对建设项目与环境的协调和可持续发展的要求越来越高。 因此在现代建设项目中，从构思、目标设计、可行性研究、工程设计、建造， 直到运行管理的全过程一体性要求增加，必须将项目全过程纳入一个总系统中统 一地计划和控制。 2 、业主角色的变化 ( 1 ) 在建设项目中业主是全过程投资责任制的实行者，要求业主必须对建设项目 进行全过程的管理。 ( 2 ) 投资的多元化。随着建设项目开发规模的不断扩大，使得单个业主无法承受 巨大的建设费用，于是出现了政府和企业之间的合资、私人资本和跨国资本 参与的合资等经济联合体，私人投资在社会总投资中占据的比例越来越大。 这样在建设项目中形成多元化的业主状态。 ( 3 ) 市场竞争和技术竞争的压力，迫使业主必须在短期内完成建设，因此对项目 建设的每一个环节都要严格控制。全过程管理显得尤为重要。 3 、业主要求的变化 ( 1 ) 建设项目本身不是业主的目标，业主要求的是项目使用功能的完备性和投资 目标的实现。 ( 2 ) 业主希望面对较少的承包商，以减少管理的工作量和确保管理的连续性，要 求个或较少的承包商承担全部工程建设责任。 ( 3 ) 业主要求承包商提供全过程的服务，希望承包商与工程的最终效益相关，以 消除承包商的短期行为，减少工程风险，调动各方面的积极性。 4 、承包商角色的变化 ( 1 ) 承包商在项目中由单纯的专业工程施工承包变为工程旅工总承包，“设计一施 工一供应”总承包，甚至承担项目的咨询( 策划) 、建设过程的管理和运行管理、 参与项目融资等。 ( 2 ) 承包商在设计阶段、可行性研究阶段、甚至在项目的构思阶段就进入建设项 目。 ( 3 ) 对某些项目，承包商不仅完成项目的建设任务，而且承担项目的运行管理( 物 业管理) 和维护服务。 ( 4 ) 承包商参与项目融资，甚至直接参与项目的开发，成为建设项目的最终受益 人之一。 由于上述原因使得现代建设项目的寿命期向前延伸和向后拓展，建设项目管理 的任务范围也大大扩展，无论是业主、承包商或项目管理者常常都要参与项目的全 过程，从项目构思直到运行管理。他们承担的项目责任、任务的持续时间组织的 3 华北电力大学硕士学位论文 稳定性越来越要求全过程集成化的项目管理。 1 2 国内外研究成果评述 1 2 1 国内研究成果 l 、c i m s 系统 东南大学与北京第一机床厂联合开发的c i m s 系统曾经获得9 6 年国家科技进步 二等奖、美国制造工程师协会( s o c i e t yo fm a n u f a c t u r i n ge n g i n e e r s ) “工业领 先奖”和美国机械部特等奖。 2 、计算机项目管理集成系统 计算机项目管理集成系统是由我国建筑科学研究院开发的，该系统打算将建设 工程项目的设计、概预算、网络计划、资源计划和优化、成本计划和核算功能集成 起来，并将把项目实施中的进度控制、成本控制、资源控制、变更管理综合起来， 形成统一的整体系统。但该系统尚没有较好的解决上述几个子系统界面的计算机处 理方法问题。集成不是简单的连接和捆绑，而是有机的结合，使其发挥整体的优势。 1 2 2 国外研究成果 1 、在六十年代，人们将费用管理与工期管理相结合，将计划成本引入网络，产生 了“s ”曲线和香蕉图，直到现在它们仍然是一种有效的进度控制方法。7 0 年代 以后，人们对建设项目工期、成本、质量的交互作用作了许多研究，构造了三大 目标和三大控制之间的关系。这些都可以看作是集成管理的思想。 a b u d a y y e h 和l e e n s 提出了一个费用和进度控制信息模型，提出流经计划和 控制系统的数据的质量、完备性和时效性，将费用和进度控制职能集成化。此外， a d e l i l l 提出了应用神经动力学的方法进行进度与成本的集成和优化；f e n g c w 和c a r r ，r o b e r t i 提出在土木工程中采用遗传算法进行进度和成本的综合信息 管理。 2 、e 1 一c h o u m 提出了通过使用任务过程系统化的集成数据库，将项目的任务、材料、 设备、操作者的战略性日程综合起来，并采用知识基础和图案系统，使资源的分 配和控制十分有效。这种设计在一个地铁车站的恢复项目中应用，取得了很大的 成功。 3 、比较全面地提出建设项目集成管理的是t a t u m c b 。在研究了在建设项目中建筑 学、各专业工程、施工的专业化分工带来的问题后，提出日益增长的项目参加者 协作和项目管理集成要求，指出目前企业的组织结构、组织文化、管理技能、生 产过程存在缺陷，妨碍了集成化。进一步提出建设项目集成管理中需要全过程的 华北电力大学硕士学位论文 投资，合理衡量并分配获利，在项目过程中使用集成结构和集成管理的技术解决 组织文化的问题。这扩大了集成化的概念和范围，提出了组织结构和组织文化的 问题。r o s t ，n i c o l a s s 介绍了在美国f 6 s o 高速铁路建设项目中将项目管理技术， 业务流程和组织集成起来构成项目管理集成系统。 4 、j a a f a r i a 提出了基于全过程目标的一般项目管理模型。这个模型用来推动基于 全过程目标的建设项目管理方法的使用，以此将整个项目的过程集成起来。这个 模型已经从传统的费用、时间和质量目标转变为全过程的目标，例如投资回报、 设备的可操作性以及全过程的集成化。与过去的项目管理模型进行对照，该论文 描述了一般全过程项目管理的基本原理和框架。这个模型在一个大型基础设施建 设项目中应用，取得了很好的效果。这种全过程的集成从总体上遵循功能设计第 一的原则。 5 、同时j a a f a r i h 研究了“并行建设( c o n c u r r e n tc o n s t r u c t i o n ) ”和它在基础设 施建设项目的全过程管理中的应用。“并行建设”是把所有项目阶段集成在一个 单一的过程中。首先，定义一个产品生产过程模型，并把项目各部分统一于一个 主要的部分或是统一于一个系统中，每一个部分或予系统被分配给一个组织单 元，组织单元从相关专业部门和或承包商中抽调，明确各部分之间的交接，以 集成化的方式形成单一的过程。 6 、英国s a l f o l d 大学自动化和集成化建筑研究所提出的集成化的建筑环境的概念， 分析他对建筑全过程维护的影响。 7 、k a r i m a 提出在工程设计、旌工、项目管理、运行管理中将变更管理和形象管理 集成的模型。它适用于高速公路建造，能对变更指令建议进行进度评估、过程监 控和成本时间权衡分析。 1 23 存在问题及分析 1 、全过程集成管理在机械制造、计算机软件开发和一些工业项目中取得了一些成 功，但在建设工程领域成果较少。建设项目与c i m s 系统有根本性的区别。建设 项目系统庞大、持续时间长、参与的单位多，建筑过程生产方式落后、生产过程 复杂，这是一般的制造业无以比拟的。 2 、在建设项目中人们己经开始研究建筑业的技术和生产过程的集成化，但这研究 还没有达到建设项目全过程集成管理的高度。 3 、在建设项目管理中，全过程集成管理的研究存在如下问题： ( 1 ) 许多研究仅为部分职能管理功能的集成化( 如成本与进度) 。它们的集成化 对建设项目管理的促进作用很小。 ( 2 )许多研究过于注重优化，注重数学方法，而没有解决管理系统问题。 华北电力大学硕士学位论文 ( 3 ) 没有将全过程与集成管理集合起来，有的注重业务流程的集成，有的注重管 理职能的集成，有的注重信息的集成。 1 3 关于本论文 本论文是以建设项目的全过程作为研究对象，从项目管理的七大职能管理一一 进度、质量、成本、合同、环境、安全、信息入手，利用数据库管理软件f o x p r o 来集成项目所有相关的信息，把建设项目全过程结合成为一个有机的系统，并且以 本人参与过和研究过的几个在建工程为例，用计算机模拟的办法实现建设项目全过 程集成管理的思想。 6 华北电力大学硕士学位论文 第二章：建设项民全过程集成管理的研究 2 1 建设项目全过程管理 2 1 1 建设项目全过程管理的定义 建设项目全过程管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专 门的柔性组织，对项目进行高效的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的 动态管理和项目目标的综合协调与优化。 所谓实现项目全过程的动态管理是指在项目的生命周期内，不断进行资源的配 置和协调，不断做出科学决策，从而使项目执行的全过程处于最佳的运行状态，产 生最佳的效果。所谓项目目标的综合协调与优化是指项目管理应综合协调好时间、 费用及功能等约束性目标，在相对较短的时期内成功地达到一个特定的成果性目 标。 项目全过程管理贯穿于项且的整个寿命周期。 2 1 2 建设项目全过程管理的几种模式 1 、建筑工程管理模式( c m 模式：c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta p p r o a c h ) 又称阶段 发包模式或快速轨道模式。 c m 模式通常有两种形式。 第一种形式为代理型建筑工程管理模式，在这种模式下，c m 经理是业主的 咨询和代理，业主和c m 经理签订管理委托合同，合同规定费用是固定酬金加管 理费。业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同。 第二种形式为风险型建设工程管理模式，采用这种模式，c m 经理同时也担 任施工总承包的角色，业主和c m 经理签订工程承包合同，合同中约定了最大工 程费用。如果最后结算超出了最大工程费用，由c i 公司赔偿；如果低于最大工 程费用，节约的投资归业主所有。但c m 公司由于额外承担了保证旌工成本风险， 因而能够得到额外收入。 2 、设计一一建造与交钥匙工程模式( d e s i g n b u i l d ) 这是一种简练的项目管理模式，在项目原则确定之后，业主选定一家公司 负责项目的设计和施工。这种模式在投标和订合同时以总价合同为基础，设计一 建造总承包商对整个项目的成本负责。业主和设计一建造承包商密切合作，完成 项目的规划、设计、成本控制、进度安排等工作，甚至负责土地购买和项目融资。 使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，可降低项目的成本 华北电力大学硕士学位论文 和缩短工期。同时，在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素， 可保证业主得到高质量的工程项目。 3 、设计一管理模式( d e s i g n m a n a g e ) 设计一管理模式是指同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理 模式。采用设计一管理合同时，业主只签订一份既包括设计也包括类似c m 服务 在内的合同。设计一管理模式的实现可以有两种形式：第一种是业主与设计一管 理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计一管理公司负责设计并对项目的实 施进行管理；第二种是业主只与设计一管理公司签订合同，由设计公司分别与各 个单独的承包商和供应商签订合同，由他们施工和供货。 4 、b o t 模式( b u il d o p e r a t e t r a n s f e r ) 这种模式是2 0 世纪8 0 年代兴起的一种依靠国外私人资本进行基础设施建 设的一种融资和建造的项目管理模式。他是指东道国政府开放本国基础设施建设 和运营市场，吸引国外资金，授给项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建 设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给东道国政府。 2 1 3 建设项目全过程管理流程图 2 1 3 1 建设项目全过程管理工作流程 1 、项目报批管理 ( 1 ) 政府对报批的管制行为 a ) 企业注册与资质管理 叶 公司成立，取得相关资质 b ) 计划管理_立项及计划管理 c ) 城市规划管理 斗 规划许可 d ) 城市建筑行为管理 寸 开工许可、建筑市场管理 e ) 土地权属管理j土地评估、确定及转移权属 f ) 市政公用协调管理 斗 市政与公用条件配套 2 、政府各职能部门主要工作及应取得的审批成果有 ( 1 ) 工商、经贸 g ) 公司名称预登记 h ) 送审合同章程领取批复文件 i ) 申请批准证书 j ) 验资 k ) 领取营业执照 1 ) 申领开发资质 m ) 税务登记 8 华北电力大学硕士学位论文 n ) 海关登记 o ) 办理外汇开户手续。 ( 2 ) 北京发展计划委员会 a ) 项目建议书( 项目立项) b ) 可行性研究报告 c ) 计划管理( 预各项目转为正式项目) ( 3 ) 北京市规划委员会 a ) 规划建议书 b ) 设计方案审定通知书 c ) 初步设计审定通知书 d ) 建设用地规划许可证 e ) 建设工程规划许可证 ( 4 ) 北京市国土资源和房屋管理局 a ) 提出用地申请 b ) 转土地储备中心审查 c ) 评审评估报告 d ) 办理国有土地使用证 e ) 领取拆迁许可证 f ) 申请销售许可证 ( 5 ) 北京市政管理委员会 a ) 确定市政配套设施及四源供应的可能性 b ) 落实市政配套及四源供应方案 c ) 签订四源协议 d ) 报装 e ) 市政开工手续 f ) 办理市政接用手续 ( 6 ) 北京市城乡建设委员会 a ) 报建 b ) 办理施工监理招投标 c ) 缴费、质检、审计、统计 d ) 施工许可证 e ) 竣工验收备案 3 、项目前期管理 ( 1 ) 搬迁安置 搬迁安置受建设影响的居民和其他人，拆除项目建设场地内任何房屋、 9 华北电力大学硕士学位论文 结构物或障碍物，以便在建设开始前满足本工程规定的粗坪土标高。 ( 2 ) 现场准备 a ) 对市政府前期完成工程的接管，对市政管线末端管井予以维护，将现场内 埋地线路绘制成图，以保证在后续施工中对地下管线的维护和管理。 b ) 永久、半永久性水准点、坐标点的确定。 c ) 组织现场的放线、验线工作，完成工程定位。 d ) 完成场地的“七通一平”，临时设施的建设。 e ) 完成现场临时用电、临时用水的线路敷设，采用节能水龙头。对埋入地下 的管线做出位置、走向标识。 ( 3 ) 详堪工作 委托勘察设计院进行详细勘探工作，提供详堪报告，对地质情况做详细 的分析。 ( 4 ) 扩大初步设计 组织进行扩大初步设计和施工图设计，细化施工图。及时组织设计交底， 正确理解设计思路和意图，并能及早发现图纸问题，将信息反馈到设计院， 将设计问题造成的风险降到最低。 ( 5 ) 前期手续办理 持年度投资计划到计委、经委领投资许可登记，登记并取得许可证；到 市政部门盖章，证明市政条件已落实；四费交纳：向建委申请开工许可证； 到质检总站报监：办理完前期报建手续。 4 、项目设计阶段的管理 ( 1 ) 项目设计阶段的管理内容 a ) 编制可行性研究报告 b ) 编制投资估算报告 c ) 编制设计任务书 d )可行性研究报告论证、审批的各项工作 e )设计合同的准备、商签、执行及监督工作 f ) 配合设计单位进行与设计有关的各项工作 g ) 编制工程进度总控制计划 h ) 编制项目投资总控制计划 i ) 设计阶段各项协调和管理工作 ( 2 ) 设计阶段管理的控制重点 a ) 对设计单位的管理、协调，及时提供相关资料。协调设计单位的工作，控 制工程的投资、进度和总体设计质量水平，监督设计进度和审查设计内容： b ) 对完成设计所需的自然环境资料的不同的单位的协调，如科研、勘察、评 1 0 华北电力大学硕士学位论文 价、咨询单位； c ) 设计所需的外部协作单位的协调。这些单位是分属不同行政主管部门管理 的，如供电、交通等部门，将外部协作单位的供应协定、技术条件取得后， 提交设计院； d ) 设计文件的上报和审批。 5 、施工准备阶段的管理 a ) 施工总承包单位招标工作 b )施工总承包合同的准备、谈判、签订工作 c ) 开工许可证办理及相关协调工作 d ) 市政建设及配套工程准备工作 e ) 工程监理招标工作 f ) 施工现场准备工作 g ) 施工准备期各项协调和管理工作 h ) 业主采购的准备工作 6 、施工阶段的管理工作 a ) 工程项目的进度、投资和质量控制及协调工作 b ) 施工协调和管理工作 c ) 施工期合作单位的配合、协调、管理工作 d ) 市政及基础设施建设配合工作 e ) 工程项目有关信息收集、整理、统计和管理工作 7 、竣工验收阶段的管理工作 a ) 工程竣工四方验收 b ) 规划验收 c ) 人防验收 d ) 消防验收 e ) 环保验收 f ) 园林验收 g ) 交通验收 h ) 竣工验收备案( 建委) i ) 建设项目地名命名( 规委) 8 、项目运行阶段的管理工作 a ) 办理邮政通邮手续 b ) 使用或交付使用 c ) 产权登记领取产权证( 国土局) d ) 物业管理或项目运行 1 1 华北电力大学硕士学位论文 2 1 32 建设项目全过程管理工作流程图 1 、建设项目前期工作流程图 图2 - 1 建设项目前期工作流程图 1 2 华北电力大学硕士学位论文 2 、建设项目施工阶段管理工作流程图 图2 2 建设项目施工阶段管理工作流程图 华北电力大学硕士学位论文 3 、建设项目验收及运行阶段管理工作流程图 图2 - 3 建设项目验收及运行阶段管理工作流程图 1 4 华北电力大学硕士学位论文 4 、建设项目全过程管理工作流程图 图2 4 建设项i q 全过程管理工作流程图 华北电力大学硕士学位论文 2 2 建设项目全过程管理中的合同管理 2 2 1 合同管理概述 建筑工程项目的建设是一个极为复杂的生产过程，它经历了前期策划、中期施 工、后期运行等阶段，有建筑、结构、电气、水、暖通等专业设计和施工活动，需 要各种材料、设备、资金和劳动力的供应，因此产生了各式各样的经济关系，合同 就是这些经济关系的载体和纽带。随着工程项目规模的增大，合同的数量会从几十、 几百增加到几千甚至几万。工程项目的建设过程实质上就是一系列经济合同的签订 和履行过程。 l 、建筑工程中业主的主要合同关系 ( 1 ) 咨询( 监理) 合同，即业主与咨询( 监理) 公司签订的合同。咨询( 监理) 公司负 责工程的可行性研究、设计监理、招标和施工阶段监理等某一项或几项工作。 ( 2 ) 勘察设计合同，即业主与勘察设计单位签订的合同。勘察设计单位负责工程 的地质勘察和技术设计工作。 ( 3 ) 供应合同，即由业主负责提供的材料和设备，他必须与有关的材料和设备供 应单位签订供应( 采购) 合同。 ( 4 ) 工程施工合同，即业主与工程承包商签订的工程施工合同。一个或几个承包 商承包或分别承包土建、机械安装、电器安装、装饰、通讯等工程施工。 ( 5 ) 贷款合同，即业主与金融机构签订的合同。 图2 - 5 业主的主要合同关系 1 6 华北电力大学硬士学位论文 2 、建筑工程合同管理 ( 1 ) 合同管理的定义 所谓合同管理就是指各级政府工商行政管理机关、建设行政主管机关和金融 机构，以及工程发包单位、建设监理单位、承包企业依据法律和行政法规、 规章制度，采取法律的、行政的手段，对合同关系进行组织、指导、协调及 监督，保护合同当事入的合法权益，处理合同纠纷，防止和制裁违法行为， 保证合同顺利贯彻实施等一系列活动。 ( 2 ) 合同管理的目标 a ) 保证项目三大目标的实现，使整个工程在预定的成本、工期范围内完成， 达到预定的质量和功能目标。 b ) 减少合同争执，协调各方关系，促进合作，使合同双方都感到满意是合同 管理的内在目标也是合同管理的精髓。 ( 3 ) 合同管理的特点 a ) 合同管理贯穿建设项目的始终。由于建设项目从起初的土地租赁到最后项 目建成后的保修都是通过合同来实现和管理的，所以合同管理是一个长期 的、连续的工作。 b ) 合同管理事关全局。由于工程价值量大，使合同管理对工程经济效益影响 很大。合同管理得好，可使合同双方出现“双赢”的局面，否则，合同双 方都要蒙受较大的经济损失。 c ) 合同管理是动态的。由于工程过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁， 这就要求必须加强合同控制和合同变更管理工作，以确保工程建设的顺利 进行。 d ) 合同管理是复杂、繁琐、高度准确，严密和精细的管理工作。 e ) 合同管理风险较大。由于工程实旌时间长，涉及面广，合同管理受外界环 境的影响大，风险大，如经济条件、社会条件、法律和自然条件的变化等。 ( 4 ) 合同管理在建设项目全过程管理中的地位 合同管理是工程项目管理的核心。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全 部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工 程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和 总保证作用。 合同管理在建筑工程项目管理中的重要地位与合同管理的内容是分不开 的。 2 2 2 合同管理的内容 华北电力大学硕士学位论文 合同管理的内容按阶段分主要有：建筑工程合同总体策划、招投标阶段的合同 管理、台同分析和解释、合同实施控制、索赔与反索赔等。在这里我们主要叙述合 同总体策划、合同网络图及合同实施控制。 2 2 2 1 建筑工程合同总体策划 1 、合同总体策划的概念及重要性 在建筑工程项目的开始阶段，必须对与工程相关的合同进行总体策划。总体策 划就是先弄清楚对整个工程、对整个合同的签订和实施有重大影响的关键性问题。 如： a ) 将项目分解成几个独立的合同? b ) 每个合同的工程范围是什么? c ) 采用什么样的委托方式和承包方式? d ) 采用什么样的合同种类，形式及条件? e ) 合同中一些重要条款的确定。 f ) 合同签订和实施过程中一些重大问题的决策。 g ) 工程项目相关各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上的协调等。 合同总体策划确定的这些重大问题对整个项目的顺利实施有根本性的影响。因 为： a ) 合同总体策划决定着项目的组织结构及管理体制，决定合同各方面责任， 权力和工作的划分，所以对整个项目管理产生根本性的影响。业主通过合 同委托项目任务，并通过合同实现对项目的目标控制。 b ) 通过合同总体策划摆正工程过程中各方面的重大关系，防止由于这些重大 问题的不协调或矛盾造成工作上的障碍，造成重大的损失。 c ) 合同是实施项目的手段。无论对于业主或承包商来说，正确的合同总体策 划能够保证圆满地履行各个合同，促使各个合同达到完善的协调，减少矛 盾和争执，并顺利地实现工程项目的整体目标。 2 、合同总体策划过程 合同总体策划确定的重大问题对工程项目的顺利实旋和项目总目标的实现起 决定性作用，应受到足够的重视。合同总体策划过程如下： a ) 研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合同的要求。 b ) 确定项目的总管理模式、组织形式及合同类型。 c ) 确定合同的总体原则和目标。 d ) 对重大问题进行研究分析，利用各种手段综合评选最优组合。 e ) 在准备合同招投标前对合同进行二次评价，确保合同的签订及实施的顺利。 3 、业主的合同总体策划 华北电力大学硕士学位论文 ( 1 ) 业主的合同总体策划 在工程中，业主处于主导地位，他的合同总体策划对整个工程有很大的 影响，同时直接影响承包商的合同策划。业主在招标前，首先要确定下列事 项： a ) 发包的方式及承包商的数量 业主发包的方式可分为：分散平行发包、全包、总包加平行发包。三种 方式各有利弊。分散平行发包即将设计、设备供应、土建、电器安装、机械 安装、装饰等工程施工分别委托给不同的承包商。各承包商分别与业主签订 合同，向业主负责。各承包商之间没有合同关系。这种发包方式的特点是： a 、业主的管理工作量大，招标次数多，项目前期需要的时间较长。 b 、业主必须负责各承包商之间的协调，对各承包商之间互相干扰造成的问题 承担责任。 c 、业主管理和控制细致，必须具备较强的项目管理能力。 d 、业主管理费用增加，工期可能会延长。 全包合同( 设计建造及交钥匙工程) ，即由一个承包商承包建筑工程项 目的全部工作，包括设计、供应、各专业工程的旌工，甚至包括项目前期筹 划、方案选择、可行性研究和项目建设后的运营管理。承包商向业主承担全 部工程责任。这种承包方式的特点有： a 、业主面对的承包商数量少，招投标次数少，方便管理。业主不干涉承包商 的工程实施过程和项目管理工作，合同争执和索赔少。 b 、承包商将整个项目管理形成一个统一的系统，降低管理费用，方便协调和 控制，减少大量重复的管理工作，有利于施工现场的管理，减少中间检查 和交接环节和手续，避免由此引起的工程拖延。 c 、总承包商对工程的实施全权负责，业主不承担任何责任。 d 、承包商需要有很强的设计能力，管理能力，供应能力，甚至很强的项目策 划能力和融资能力。业主须加强对承包商的宏观控制。 在国际上一些大型的和特大型的工程中，业主通常让几个承包商联营投 标。通过法律规定联营成员之间的连带责任“抓住”联营各方以降低风险并 确保工程项目的顺利实施。 b ) 招标方式 招标方式的确定一般应根据承包形式，合同类型，招标期限，业主的项 目管理能力和期望控制工程建设的程度等决定。招标方式有三种，公开招标、 邀请招标和议标，其特点各不相同。 a 、公开招标是种无限竞争性招标方式。采用这种方式，业主选择范围大， 承包商之间平等竞争，有利于降低报价，提高工程质量，缩短工期。但招 1 9 华北电力大学硕士学位论文 标期较长，业主管理工作负担重。而且不限对象也会导致许多无效投标， 造成大量时间、精力和金钱的浪费。 b 、邀请招标也称为选择性招标，是一种有限竞争性招标方式，是国内外经常 采用的招标方式。采用这种招标方式，业主的管理工作较少，招标所用的 时间较短，费用低，同时业主可以获得一个比较合理的价格。但要求业主 对所邀请招标的承包商的资质、信誉、能力等非常了解。 c 、议标即业主直接与一个承包商进行合同谈判，这是一种特殊的招标方式， 一般在一些特殊的情况下采用，例如： 业主对承包商十分信任，可能是老主顾，承包商资信很好。 由于工程的特殊性如军事工程、保密工程、特殊专业工程和仅由一家承包 商控制的专利技术工程等。 有些采用成本加酬金合同的情况。 承包商帮助业主进行项目前期策划，作可行性研究，甚至作项目的初步设 计。当业主决定上马这个项目后，一般都采用全包的形式委托工程，采用 议标形式签订合同。 在此类合同谈判中，业主比较省事，仅一对一谈判，无须准备大量的 招标文件，无须复杂的管理工作，时间又很短，能够大大地缩短项目周期。 甚至许多项目一边议标，一边开工。但由于没有竞争，承包商报价较高， 工程合同价格高。 c ) 合同的种类 在实际工程中，合同计价方式很多，有近2 0 种。不同种类的合同，有 不同的应用条件，有不同的权力和责任的分配，有不同的付款方式，对合同 双方有不同的风险。应按具体情况选择合同类型。有时在一个工程承包合同 中，不同的分项工程采用不同的计价方式。现代工程中最典型的合同类型有： a 、固定总价合同 这种类型的合同就是把各方面非常明确的产品的总价格固定下来。如 果该产品不是各方面都很明确，则买卖双方都将会有风险。买方可能收不 到希望的产品，或者卖方可能要支付额外的费用才能提交该产品。固定总 价合同还可以增加激励措施，以便达到或超过预定的项目目标。 b 、单价合同 付给承包商的报酬按单位服务计算，该合同的总价值是为完成该项目 所需工作量的函数。 c 、成本加酬金合同 这种类型的合同就是向承包商支付项目的实际成本。成本一般分为直 接费和间接费。这种承包方式的基本特点是按项目实际发生成本加上商定 2 0 华北电力大学硕士学位论文 的管理费和利润来确定项目总价。在实际工程中有四种具体做法： 成本加固定百分比酬金，按下式计算： c = c d + c d p 式中 c 一一合同总价； c “一一实际发生的项目成本； p 一一固定百分比。 成本加固定酬金，成本实报实销，酬金是事先商定的一个固定数目，按下 式计算： c = c d + f 式中 f 一一固定酬金。 成本加浮动酬金，预先商定项目成本