（管理科学与工程专业论文）寡头供应链企业间合作竞争策略研究.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 摘要 随着全球经济一体化发展的不断深化，市场竞争日趋激烈，企业所面对 的经营环境愈发恶化，合作竞争型准市场网络组织正成为越来越多的企业合 理有效地利用外部资源、实现资源互补、强化自身竞争力的重要载体。合作 竞争型供应链作为合作竞争型准市场网络组织的一种重要形式，因而受到国 内外产业界及学术界的广泛重视，成为关注和研究的热点 本文针对供应链企业间合作竞争问题展开研究，就企业何时应当采用供 应链战略，企业采用供应链战略时应采取何种理性态度选择自身行为，供应 链合作竞争的完整内涵是什么，供应链企业应采取何种策略才能真正体现供 应链合作竞争的思想等一系列问题，采用定量方法进行了深入分析。 首先，在对大量相关文献进行分析、总结的基础上，结合我国产业供应 链建设与整合实践的实际背景，将供应链管理问题归结为“供应链( 战略) 优化管理问题”“供应链运作问题”和“供应链整合方向”三个维度，提出 了“三维供应链管理研究框架”，并在此框架的指导下，对当前供应链整合 及合作竞争存在的问题进行了分析，确定了本文研究的重点，明确了研究思 路，设计了本文的研究框架 其次，在线性需求函数条件下，分别对无差异市场和差异化市场上制造 商- 销售商供应链进行了建模分析，比较了“纵向一体化”与“供应链”两类 模型中供应链企业的各项均衡指标，对寡头企业采用“纵向一体化战略”和 “供应链战略”的边界条件进行了研究，分别给出了无差异市场和差异化市 场上企业采用供应链战略的边界条件 第三，通过建立一系列动态博弈模型，对供应链企业不同决策理性组合 的效率( 即各企业利润总和) 进行定量分析和比较，明确了简单的“非合作 一非合作”关系仅仅是企业间基本的供求契约关系，而不是供应链的本质，证 明了“合作非合作+ 合理分配利润”策略组合才是真正的供应链合作竞争策 略，并在定量分析的基础上对供应链合作竞争的内涵进行了完善。 最后，在供应链运作层面，分别对无差异市场和差异化市场上供应链企 业合作投资上游企业r d 问题进行了研究，一方面揭示了双方出资合作投资 上游企业p & d 的必要性，另一方面也证明了在供应链运作环节，“合作非合 第1 l 页西南交通大学博士研究生学位论文 作+ 合理分配利润”供应链合作竞争策略是实现供应链整合的重要途径 关键词：供应链管理；供应链战略边界条件；供应链合作竞争内涵；供应链 合作竞争策略；合作i 战d 西南交通大学博士研究生学位论文第1 ii 页 a b s t r a c t w i t ht h ed e 却e n i n go ft h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nd e v e l o p m e n t , t h e s h a r p e n i n g o fm a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h ew o r s e n i n go ft h ee n t e r p r i s e s m a n a g e m e n te n v i r o n m e n t , t h ec o - - o p e t i t i v eq u a s i - m a r k e tn e t w o r ko r g a n i z a t i o n h a sb e e nb e c o m i n ga ni m p o r t a n tw a yf o rm o r ea n dm o r eb u s i n e s se n t e r p r i s e st o m a l c e r e a s o n a b l el 娣o fr e s o u r c e sm u t u a l l ya n de n h a n c eo n e s e l fc o m p e t i t i v e a b i l i t ye f f i c i e n t l y s ot h ec , o - o p e t i t i v es u p p l yc h a i n , a sa l li m p o r t a n ts t y l eo ft h e c o - o p e t i t i v eq u a s i - m a r k e tn e t w o r ko r g a n i z a t i o n , h a sb e c o m ea h o tp o i n tw h i c h e n t r e p r e n e u r sa n de x p o r t si nt h ew o r l dp a yc l o s ea t t e n t i o nt oa n d r e s e a r c ho n t h i sp a p e ru s e dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d st od e c p a nt h er e s e a r c ho n c o - o p e t i t i o nb e t w e e ns u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e sb ya n s w e r i n gas e r i e so fp r o b l e m s ， s u c ha s ，o nw h a tc o n d i t i o ns h o u l dab u s i n e s se n t e r p r i s ea d o p tas u p p l yc h a i n s t r a t e g y , a n db a s e do nw h a tr a t i o n a la t t i t u d es h o u l dt h eb u s i n e s se n t e r p r i s es e l e c t i t s e l fb e h a v i o r sw h e ni ta d o p tas u p p l yc h a i ns t r a t e g y , a n dw h a tw a st h ew h o l e c o n n o t a t i o no fs u p p l yc h a i nc o - o p e t i t i o n , a n dw h a tw a sar e a ls u p p l yc h a i n c o - o p e t i t i v es t r a t e g y , e t c f i r s t l y , b a s e do na n a l y z i n gag r e a tq u a n t i t yo fl i t e r a t u r e sa n dt h ec u r r e n t p r a c t i c e so fi n d u s t r i a ls u p p l yc h u r lc o n s t r u c t i o na n di n t e g r a t i o ni nc h i n a , w e r a i s e dat h r e e - d i m e u s i o n n lr e s e a r c hf i a m e w o r ko fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , o f w h i c ht h et h r e ed i m e n s i o n sw e r es u p p l yc h a i ns t r a t e g ym a n a g e m e n td i m e n s i o n , s u p p l yc h a i no p e r a t i o nm a n a g e m e n td i m e n s i o na n ds u p p l yc h a i ni n t e g r a t i o n o r i e n t a t i o nd i m e n s i o n a c c o r d i n gt ot h i sf r a m e w o r k , w ep o i n t e do u ta n da n a l y z e d t h es h o r t c o m i n g si nt h ec u r r e n tp r a c t i c e s o fs u p p l yc h a i ni n t e g r a t i o na n d c o - o p e t i t i o n , m a d ec l e a rt h ef o c a lp o i n t , t h et r a i no ft h o u g h t sa n dt h er e s e a r c h f r a m e w o r ko f t h i sp a p e r s e c o n d l y , b a s e do nl i n e a rd e m a n d - p r i c ef u n c t i o n , w eb u i l tl l p d i f f e r e n t m o d e l so fm a n u f a c t u r e r - r e t a i l e rs u p p l yc h a i ni ni d e n t i c a lm a r k e to rd i f f e r e n t i a l m a r l 汜- t , c o m p a r e de a c he q u i l i b r i u mi n d c xo f v e r t i c a l l y - i n t e g r a t e de n t e r p r i s e sw i t h t h ec o r r e s p o n d i n gi n d e xo fs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s ，a n ds t u d i e dt h ec o n d i t i o no n 第1 v 页西南交通大学博士研究生学位论文 w h i c ht h eb u s i n e s se n t e r p r i s es h o u l da d o p t t h es u p p l yc h a i ns t r a t e g y a sa r e s u l t , w ea c q u i r e dt h ed i f f e r e n tb o u n d a r yc o n d i t i o n so fs u p p l yc h a i ns t r a t e g yi n i d e n t i c a lm a r k e to rd i f f e r e n t i a lm a r k e t t h i r d l y , b yb u i l d i n gu pas e r i e so fd y n a m i cg a m em o d e l s ，w eq u a n t i t a t i v e l y a n a l y z e dt h ed i f f e r e n c eo f e f f i c i e n c y ( i e t h et o t a lp r o f i t so f a l lb u s i n e s se n t e r p r i s e i ns u p p l yc h a i n ) o fs u p p l yc h a i n sw i t hd i f f e r e n tc o m b i n a t i o no fr a t i o n a la t t i t u d e ， m a d ec l e a rt h a tt h e n o n c o o p e r a t i v e - n o n c o o p e r a t i v e ”r e l a t i o nw a so n l yab a s i c c o n t r a c tr e l a t i o nb e t w e e nb u s i n e s se n t e r p r i s eb u tn o tt h ee s s e n c eo ft h es u p p l y c h a i n c o - o p e t i t i o n , a n dp r o v e dt h a to n l yt h e ”c o o p e r a t i v e - n o n c o o p e r a t i v e + d i s t r i b u t e p r o f i t sr e a s o n a b l e l y ”s t r a t e g yc o m b i n a t i o nw a sar e a lc o - o p e t i t i o n s t r a t e g yo fs u p p l yc h a i n b a s e do na b o v eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，w er a i s eam o r e p e r f e c tc o n n o t a t i o no f s u p p l yc h a i nc o - o p e t i t i o n f i n a l l y , w er e s e a r c h e da no p e r a t i o n a lp r o b l e mt h a ts u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s c o o p e r a t i v e l yi n v e s ti nr & do fu p p e rs t r e a me n t e r p r i s ei ni d e n t i c a lm a r k e to r d i f f e r e n t i a lm a r k e t o nt h eo n eh a n d ，w er e v e a l e dt h en e c e s s a r yt h a tt h eu p p e r s t r e a me n t e r p r i s ea n dt h el o w e rs t r e a me n t e r p r i s em u s ti n v e s tr & d t o g e t h e r o n t h eo t h e rh a n d , w ep r o v e dt h ea r g u m e n ti nt h es u p p l yc h a i no p e r a t i o nl e v e lt h a t t h e “c o o p e r a t i v e n o n c o o p e r a t i v e + d i s t r i b u t ep r o f i t sr e a s o n a b l e l y ”s t r a t e g yo f s u p p l yc h a i nc o - o p e t i t i o nw a sa ni m p o r t a n tw a yt oc a r r yo u ts u p p l yc h a i n i n t e g r a t i o n k e yw o r d ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；t h eb o u n d a r yc o n d i t i o n so fs u p p l yc h a i n s t r a t e g y ；t h ec o n n o t a t i o no fs u p p l yc h a i nc o - o p e t i t i o n ；t h es t r a t e g yo f s u p p l yc h a i nc o 叩e t i n ；c o r p e r a t i v er & d 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南交通大学有关保留、使用学 位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借读。本人授权西南 交通大学可以将本学问论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段和汇编本 学位论文。 本学问论文属于 1 保密，在年解密后使用本授权书： 、歹不保密，适用本授权书 学位论文作者签名：钟日也 日期：如7 年r 月必e t 指导教：奇影 日期：。夕年r 月蟛日 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集 体，均己在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 分别在无差异市场和差异化市场将寡头企业的一些可观测的经济指 标引入供应链战略抉择过程，给出了相关条件下的供应链战略边界条件。为 企业供应链战略抉择提供了的理论依据。 ( 1 ) 将可观测的寡头企业市场占有率指标引入供应链战略抉择过程，给出 了无差异市场供应链战略边界条件。本文通过对无差异市场上制造商销售商 供应链进行建模分析，对比“纵向一体化”与“供应链”两类模型中各企业 的均衡利润及均衡总利润，首次揭示了：在线性需求函数条件下，只要无差 异市场上上、下游企业纵向一体化后均衡市场占有率不能达到8 0 以上，则 上、下游企业实旖合作非合作供应链合作竞争战略的集体效率就将高于实施 纵向一体化战略的效率，企业间就应当采用供应链合作竞争战略而不是纵向 一体化战略 ( 2 ) 将可观测的寡头企业市场需求价格弹性指标及企业间交叉需求价格 弹性指标引入供应链战略抉择过程，给出了差异化市场供应链战略边界条 件。本文通过对差异化市场制造商销售商供应链建模分析，首次证明了；在 差异化市场上，只要最终产品寡头垄断市场满足条件2 6 。6 c 一九如 0 ，即 同时具有产品问不存在单向取代性和产品间有足够的双向差异性这二个特 征，则上、下游企业采用合作一非合作供应链合作竞争战略就将优于采用纵 向一体化战略。 2 定量地论证了供应链合作竞争的本质，对供应链企业间“合作”与 “竞争”的对立统一辨证关系进行了深入分析，在此基础上，完善了供应链 合作竞争的内涵。即合作创造供应链的竞争优势，是为了将“饼”做大；竞 争分饼创造公平环境，是为了供应链长期合作。离开合作，供应链很难将“饼” 做大；离开合理的利润分配竞争，供应链合作难以维持。 3 首次提出并证明了“合作- 非合作+ 合理分配利润”是一种完整体现 供应链合作竞争思想的供应链合作竞争策略本文通过建立一系列动态博弈 模型。对供应链企业不同决策理性组合的效率( 即各企业利润总和) 进行定 量分析和比较，首先揭示了“合作非合作”是比“合作合作”效率更高的 理性组合；然后，通过对比不同决策理性组合下博弈模型的各项均衡解( 如 均衡上游产品转移价格、均衡市场占有率、均衡最终产品售价、均衡利润等) ， 揭示了“合作非合作”策略的作用机理、利益机制；最后，利用重复博弈分 析了“合理分配”在合作竞争中的作用，从而证明“合作非合作+ 合理分配 利润”策略组合真正体现了供应链合作竞争的思想。 4 将r & d 分为“成本降低r & d ”和“品质提升r & d ”两类同时建模 进行了分析，并定量地研究了供应链企业在共同投资上游企业r & d 的过程 中实现供应链整合的途径。 ( 1 ) 在差异化市场供应链企业共同投资上游企业r & d 的模型分析中，将 r & d 分为“成本降低r & d ”和“品质提升r & d ”两类同时建模分析，揭示 了上、下游企业对共同投资上游r & d 的理性态度、各企业投资上游r & d 的出资比例对r & d 投资总规模、上游产品转移价格、市场占有率及供应链 总效率的影响。 ( 2 ) 通过对差异化市场上问题进行建模分析，对供应链企业问各项决策环 节的不同理性组合的效率进行比较和分析，证明了在供应链合作竞争策略 中，整个供应链各环节决策除了最后一项直接面向链与链的竞争的决策外， 双方企业在所有前置环节的决策都应以集体理性为决策准则。这正是供应链 整合的基本要求。 学位论文作者签名：坎牝 日期：劬叼年r 月西日 西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 1 1 选题背景 第1 章绪论 1 1 1 合作竞争思想的产生 市场经济最本质的特征是竞争。竞争使资源得以合理的配置和有效率的 使用，并且通过永不停止的创新推动着社会经济各领域的发展。 哈佛大学商学院迈克尔波特教授在其竞争战略u 】一书中提出了“产 业结构分析模型”，在“零和”思维模式下对企业( 个体) 间传统的对抗性竞争 关系进行了深刻的剖析。波特认为，一个产业竞争的激烈程度及产业潜在赢 利能力的大小，取决于产业结构中的五种竞争力量，即潜在入侵者、同行竞 争者、替代品生产者、顾客和供应商。一个产业中的从业者与这五种竞争力 量之间的关系是一种个体对抗关系，也正是这种个体对抗关系，影响着一个 产业竞争的激烈程度和产业潜在赢利能力的大小。企业作为竞争的主体，在 每日的营运中，为市场份额而与同行竞争者竞争，为利润而与顾客竞争，为 成本而与供应商竞争，为保护自身利益、抵制威胁而与潜在入侵者和替代者 竞争。竞争决定着企业的生存与发展。 这种企业间的对抗性竞争关系曾是二十世纪7 0 年代和8 0 年代初期世界 许多企业制定竞争战略( 总成本领先战略、差异化战略和集中化战略) 的基 础。然而，自二十世纪8 0 年代中期以来，随着信息技术发展，特别是网络 技术的应用，当代企业正经历着一场深刻的转变：经济的全球化和信息化加 剧了市场变化，市场竞争日趋激烈：以知识经济和网络经济为核心的新经济 的出现，正在改变着经济活动的过程和方式；顾客需求越来越多样化，用户 期望越来越高，大市场被不断细分而成为特定市场：在创造价值的增值链上， 供应者、生产者、销售者、顾客及相关利益群体的联系越来越紧密；变化着 的社会价值观念( 如环境与生存、个性化和一体化等) 不断影响着企业的决策 和运作 2 1 。在这样的背景下，企业间对抗性竞争关系作为一种竞争规则的不 足与缺陷( 甚至是负面效应) 日益显露出来，具体表现如下。 ( 1 ) 在经济和技术全球化势不可挡的局势下，对抗性竞争已不能适应企业 开拓市场、抵御市场入侵的需要。 对抗性竞争是排它的，这促使企业单纯考虑自己的利益，因而也只能依 赖自己的资源。这种思维模式在企业开拓国际市场，面对各种贸易壁垒及不 第2 页西南交通大学博士研究生学位论文 同国家在政治、法律、社会文化等方面差异所导致的种种障碍时，将限制企 业的策略选择，阻碍企业同与自己有共同利益的他国企业建立合作伙伴关 系，以绕过壁垒、克服障碍，可能加大企业全球化发展的成本。 另一方面，当企业面对的是那些资本实力雄厚、技术实力强、有一定市 场美誉度的巨型企业、跨国企业的入侵时，或者当企业面对的是以性能更优、 价格更低的替代品的威胁时，产业中原有的对抗竞争的分散从业者将难以抵 御。 ( 2 ) 同行业企业间过度对抗竞争，不仅将损害企业及消费者的利益，恶化 市场环境，还将导致这个行业竞争力的下降。 同行业现有竞争对手之间的竞争最常见的形式是价格与广告战。除少数 垄断行业以外的大多数行业都可见到狼烟四起的战火，如家电、啤酒等行业。 争战的结果，一是参战企业获利减少，两败俱伤；二是消费者一方面因商品 品质降低和服务项目减少另一方面还要扮演企业广告费用的最后支付者而 利益受损；三是市场环境不断恶化。 而企业的微利，进一步将限制企业的发展，使得企业的科技开发与创新 投入不足，其结果是行业中各品牌产品的生产技术低下，存在严重的同质同 构现象。如我国彩电行业，经过二十余年的发展，至今尚无一家彩电企业能 够生产彩电的i ) 脏”一彩色显像管；绝大多数企业不能生产彩电的“经络”一 大规模集成电路。产品的生产技术低下及小规模经营，降低了行业进入壁垒， 不利于对付潜在入侵者；产品的同质同构现象则不仅有悖于消费者需求的个 性化和多样化，而且也给潜在入侵者和替代者提供了进入和取代的机会。 ( 3 ) 在由供应商、生产商、销售商及顾客构成的市场链中，个体间过度对 抗竞争将导致成本上升的负面效应。 首先，企业与买方、供应方之间为争夺利益，经常变更业务关系，以致 企业需要花费一定的时间、精力和财力在市场上为自己选择“合适”的买方和 供应方，市场交易成本相当可观。其次，由于业务关系不够稳定，进一步导 致企业间的不够信任与难于合作，以致协调成本居高不下比如：买方向其 顾客推销商品不够积极，提供服务不够理想，也不注重从顾客处收集反馈意 见，这不仅直接影响企业销售业绩，而且致使企业失去一个重要的信息源， 进而影响企业的产品开发与技术创新。又如：供应方不能结合下游企业的 经营战略调整自己的经营活动，致使下游企业的经营战略因缺乏供应方的合 作配合而实施不畅。因此，；企业同样需要花费一定的时间、精力和财力来协 调与买方、供应方之间的业务关系，甚至这种协调成本的支出对于维持和改 西南交通大学博士研究生学位论文第3 页 善双方的业务关系显得十分必要 总之，对一个企业来说，当其面对来自顾客、供应商和竞争对手的竞争 压力时，根据传统的观点，它通常将其视作威胁，以一种对立的观点去应付、 去对抗，而忽视竞争中彼此形成的依赖和可能的合作关系。事实上，企业与 顾客、供应商以及竞争对手之间既有分歧与对立，同时也存在着某种共同利 益。当互为对抗和竞争的企业之间在某一方面或某些利益上一致时，就具备 了进行合作的基础。 正是在对传统的对抗性竞争进行全面反思和批判下，8 0 年代中后期，超 竞争( h y p e r - c o m p e t i t i o n ) 环境开始在发达国家出现。在超竞争环境中，竞争环 境的快速变化使得企业的边界变得模糊，企业的管理程序、作业过程以及全 体员工都相应地与顾客、供应商、合作伙伴，甚至竞争对手相互作用且有机 地联系在一起，这种相互联系、相互影响的组织问的关系形成了企业间的合 作网络，其竞争优势表现在通过合作关系实现互利而产生的关系性租金上， 这种合作竞争关系可以把两个甚至多个相互合作的企业的核心能力有机地 结合起来，形成比较竞争优势【3 1 因此，越来越多的企业开始认识到，任何 一个企业的资源都是有限的，单凭企业自身的力量很难在激烈的超竞争环境 中求得生存与发展。企业要获得竞争优势，必须懂得如何把自己的核心能力 和技术专长恰当地同其他企业各种可依赖的竞争资源结合起来，从而使单个 企业的局部优势发展壮大为全面的竞争优势，实现资源的最优综合利用。于 是，西方企业，尤其是跨国公司，开始对企业间的竞争关系进行战略调整， 纷纷从对抗竞争走向合作竞争，而且合作的规模越来越大，方式越来越多。 因此，在现代企业的生存原则中，“排它”逐步被“合作”所取代、包容 当代企业竞争战略的重点逐步转变为与相关的社会集团或群体建立互利互 惠的合作关系。企业孤立经营的传统格局逐渐被打破，企业进入了从孤立生 产向协作经营、从生产型向关系型、从独立发展向互联合作的大转变时期。 也就是说，企业的竞争已进入利益共享的合作竞争时代，即合争时代。 事实上，一切商业运作都是竞争与合作的综合体，单纯强调竞争与合作 中的任何一方面都是不妥的。与对手进行你死我活的竞争只会破坏市场，最 终自己也一无所获；为了合作而不考虑自身利益，创造一个自己不能把握的 市场当然也不是明智之举。 jn a l e b u f f 与mb r a n d e n b u r g e r 【4 1 在研究上述现象时使用了一个新词 c o - p e t i t i o n 来表示这种企业间既合作( c o o p e r a t i o n ) y 竞争( c o m p e t i t i o n ) 的杂 关系。他们形象地将开拓市场的过程比作“做蛋糕”，而将市场分配的过程 第4 页西南交通大学博士研究生学位论文 比作“分蛋糕”他们认为，如果一个企业愿意同一些供应商、顾客以至于 竞争对手联手合作做蛋糕，蛋糕做得大，大家分得比以前多，那么参与合作 的企业都能得到比以前更满意的结果。而大家分散竞争，蛋糕无法做得更大， 多数企业将不会得到满意的结果，即使是胜利者，其结果也未必比预料的好。 因此，当共同创造一个市场时，商业运作的表现应是合作；而当进行市场分 配的时候，商业运作的表现应是竞争。合作竞争的目的，就是“合作做大蛋 糕，竞争分掉蛋糕”。 目前，合作竞争这一全新的竞争战略思路正在被越来越多的企业所认识 和掌握，成为企业在新的经营环境中增强竞争优势从而更好地生存与发展的 有力武器 1 1 2 合作竞争型准市场组织的发展与产业组织结构演进 科斯在其经典论文 0 ，口一c 0 a 基于上述假设的纵向一体化寡头垄断企业及寡头垄断市场如图2 - 1 所 示： 西南交通大学博士研究生学位论文第2 9 页 l 巨 1 愿l - - 羔摊! 飘| 图2 l 纵向一体化寡头垄断企业及无差异寡头垄断市场示意图 2 1 1 2 模型建立及求解 基于上述假设，该寡头企业利润函数为： n 5 = ( b 一巳一c 。) ( 2 1 ) 该企业在寡头垄断市场上与其他企业进行产量博弈的目标为： n n 一2 ( b 一巳一c e ) q 。 ( 2 。2 ) 类似于古诺产量竞争模型，假设该企业在其他企业产量给定( 即 ! 警：1 ) 的条件下，对自身产量进行优化，其一阶条件为 印口 等2 鲁鲁叶b c 。- - c 。- - 蛾d p b 叶岛= o ( 2 - 3 ) 于是可推得 半堕q 晶b 级q b d q b = 芒 ( 2 4 ) p b p bq be 8 、 其中鸭一等妾为产品b 产量最优条件下的需求价格弹性咖莹为 产量最优条件下该寡头垄断企业的市场占有率。于是 b 5 蛩 ( 2 - 5 ) e b 第3 0 页西南交通大学博士研究生学位论文 由于假设产品b 的市场出清价格为兄= 口一6 绋，因而产品b 在任何产 量条件下的需求价格弹性均可具体化为 岛：一磐阜：去( 2 - 6 ) 4 d p 8q 8a d p 8 将( 2 6 ) 代入( 2 5 ) ，即可得其他企业产量取定最优产量时寡头垄断企业的 最优价格 b = 警 进一步可得整个市场的最优产量及该寡头企业的最优产量和最优利润 幺= 篙铲 铲南( 口一c a g ) 。= n 川= 南卜( g + 钏2 ( 2 8 ) ( 2 9 ) ( 2 一l o ) 由假设将寡头垄断市场上其他寡头企业看作一个整体，它以平均成本石 生产产品b ，其均衡市场占有率为l 一。由于寡头垄断市场上各企业产品 价格一致及其相互对称性，由( 2 7 ) 式可得： a p + ( c 。+ c 。) 一a 0 一f 1 ) + b c l + l + ( 1 一) 解方程( 2 - 1 1 ) 即得寡头企业均衡市场占有率 口+：一a-2(c+cd-c 2 a 一【( 巴+ c j ) + c 】 此时，寡头企业的均衡产量和均衡利润为 拈志( 口一c a ) n 。0 = - - 。0 + a = i 石晕；矿一( g + g ) 】2 ( 2 1 1 ) ( 2 1 2 ) ( 2 - 1 3 ) c - 1 4 ) 西南交通大学博士研究生学位论文第3 1 里 其中，上标0 表示“纵向一体化战略”情形寡头企业的均衡解，n ：+ 。表示a 、 b 两道生产环节的均衡总利润。 2 i 1 3 均衡市场占有率分析 关于本节引入的重要参数一均衡市场占有率+ ，由( 2 - 1 2 ) 式有 = 曼冬：二垫兰) _ _ o( 2 1 6 )= = = - ，。 0 c 2 a 一【( c j + c _ ) + c l 2 从而可得如下命题： 命题2 1 均衡市场占有率由市场上各寡头企业的成本结构关系决 定。本企业成本越高，则其均衡市场占有率越低；其他企业成本越高， 则本企业均衡市场占有率越高。 又由( 2 - 1 4 ) 式可得害= 南卜( c a + c a ) 】2 o ，从而有 命题2 2 寡头企业的均衡利润兀：+ 。随着其均衡市场占有率芦的提高 而增加。当p = l 时，g 。e = 鬲i ( 口一c _ 一c d ，：+ 口= 去 口一( 巳+ c f ) 】2 ， ，4 n 这正是一体化垄断企业的最优产量和最大利润；当= 去时， g ：2 玄。一巳一c 。) ，j + 产壶一6 ( 巳+ 岛) 】2 ，这正是两寡头古诺 ( c o u r n o t ) 产量竞争模型的解 2 1 2 无差异市场寡头垄断企业实施供应链战略的模型分析 2 1 2 i 模型基本假设 1 假设生产产品a 的企业不再执行一体化战略，而将产品a 的附加服 务构成产品b 并销售的环节外包。不妨记生产a 的企业为制造商a ，而生 产销售产品b 的寡头垄断企业为零售商b 。 2 仍然假设每一单位产品b 要求一单位产品a ，且零售商b 所需产品 第3 2 页西南交通大学博士研究生学位论文 a 全部由制造商a 供应，因而可以认为制造商a 与零售商b 产量相等。 3 仍假设制造商a 和零售商b 的固定生产成本为0 ，产品a 的单位平 均成本为常数巳，产品b 的单位平均追加服务成本为常数c 口进一步假设 制造商a 将间产品a 提供给与零售商b 的转移价格为只，则零售商b 销售 每单位产品的成本为只+ c 。 4 依然将最终产品b 市场上其他寡头企业看作一个整体，它同样以常 数平均成本c 生产同质的产品b 。 5 产品b 的市场总产量为绋- - - - q 。+ g 一。，其中，零售商b 销量为如， 其他企业产销量总和为q 一。- 6 同样假设产品b 在该寡头垄断市场的市场出清价格为尼，满足 b = 口一6 绋 7 同样假设口一( 只+ c 口) 0 ，a - - c 0 8 最后假设制造商a 与零售商b 具有相互的完全信息，即彼此了解对 方的成本水平。 基于上述假设的制造商a - 零售商b 供应链及无差异寡头垄断市场如图 2 2 所示： 一一一一一一一一一一一一一一一一 i 制造商a 零售商b 供应链 - l i 转移i 制造商a零售商b 价格 ：产销量c。 司 以单位成本巳 只 以单位追加成本c 口 l r 生产a销售b i已= 。一一一一。一一。一。一。一。一：产销量一l 其他募头垄断企业 i i 一二 图2 - 2 制造商a - 零售商b 供应链及无差异寡头垄断市场示意图 西南交通大学博士研究生学位论文 第3 3 页 2 1 2 2 模型及其决策结构 基于上述假设可知，制造商a 与零售商b 的利润为 j - ( 只一c j ) g ( 2 。1 7 ) n 口= ( b 一只一c 口) 如 ( 2 - 1 8 ) 由于本文假设制造商是供应链整合的主导，因此，制造商a 与零售商b 的博弈是由制造商a 首先确定最优产品价格只，零售商b 再根据其总成本 只+ 巳确定最优销售量如 模型确立的关键在于制造商a 和零售商b 各自采取何种态度，是合作 ( 以集体理性为决策准则) 呢还是非合作( 以个体理性为决策准则) ? 因此， 本文将根据制造商a 和零售商b 在供应链运作中的四种态度组合，建立四 个完全信息动态博弈模型分别进行分析，以探求供应链合作竞争的理想策略 及供应链战略的边界条件。 四个博弈模型及其决策结构为： 1 模型2 1 ：完全信息条件下非合作非合作型动态博弈 所谓非合作非合作型完全信息动态博弈，是指在博弈的第一阶段，由制 造商a 选择向零售商b 供应产品a 的价格只以最大化其自身利润，即 m a x n 。；而在博弈的第二阶段，由零售商b 选择最优销量以最大化其自 。 身利润，即m a x h b “ 2 模型2 - 2 = 完全信息条件下合作非合作型动态博弈 所谓合作非合作型的完全信息动态博弈，则是指在博弈的第一阶段，制 造商a 选择只，不再是最大化其自身利润了，丽是最大化a 、b 两企业的 利润总和，l l p m 。a x ( 1 。+ 1 7 8 ) ；而零售商b 在第二阶段仍以最大化其自身利 f 润为目标来选择销量q 口，即m a x l 口。 j 3 模型2 3 ：完全信息条件下非合作- 合作型动态博弈 所谓非合作合作型的完全信息动态博弈，是指在博弈的第一阶段，制造 商a 选择只最大化其自身利润，即挚x n ：而零售商b 在第二阶段选择销 第3 4 页西南交通大学博士研究生学位论文 量最大化a ，b 两企业的利润总和，即m a x ( r l _ + n d ) 。 4 模型2 - 4 ：完全信息条件下合作一合作型动态博弈 所谓合作合作型的完全信息动态博弈，则是指在博弈的一、二两个阶段， 制造商a 选择价格只和零售商b 选择销量g 。均以最大化a 、b 两企业的利 润总和为目标，即博弈的第一阶段m a x ( i - i + n 口) ，第二阶段1 絮。( n + n 5 ) 2 1 2 3 模型求解 i 模型2 - 1 ：第一阶段m a x l - i _ ；第二阶段m a x l l 日 j y 由逆推归纳法，首先对第二阶段博弈进行分析，由零售商b 首先选择最 优销量办以最优化n 。与( 2 - 5 ) 式的推导过程同理，由对销量优化的一阶条 件可得 驴翌 将( 2 - 6 ) 代x ( 2 1 9 ) i i p 得，在产品a 定价为匕时，产品b 市场的最优价格 和最优产量 岛= 警 岛= 署 进一步可得寡头垄断零售商b 的最优产量及最优利润 铲志( 扣只一巳) ( 2 - 2 2 ) n a = 瓦箐【口- ( 只+ c a ) 】2 ( 2 2 3 ) 而此时，将( 2 2 2 ) 代入( 2 1 7 ) ，得制造商a 利润 n 。= ( 只一c 一) 兰：麦鲁妄号立( 2 - 2 4 ) 西南交通大学博士研究生学位论文蔓塑垦 需要说明的是：，是不同于的新的产量最优条件下零售商b 的最优 市场占有率，这是由于产品b 的销售成本由一体化时的c 。+ c 。变为了供应 链时的只+ c 。由假设知其他企业成本结构不变，即否不变，于是由( 2 - 1 2 ) 式同理可得 = a-2(e,+cd-cl 2 a 一【( 只+ c 口) + _ 】 ( 2 - 2 5 ) 另由( 2 1 2 ) 式恒等芟彤廿j 得 石：丝：二! 塑丝芒鲨型立 ( 2 2 6 ) 。2 百百- 一 诈。 将( 2 2 6 ) 式代入( 2 2 5 ) ，化简得零售商b 均衡市场占有率 口：(2-fl*)(pa-ca)-3,6*a-(p,+cs) ( 2 2 7 ) ( 1 + + ) ( 只- c ) - 3 a 一( c j + c b ) 】 、 将( 2 - 2 7 ) 代入( 2 - 2 4 ) ，于是得： 睁一址继型器严幽( 2 - 2 s ) 现逆推到博弈第一阶段，在非合作情况下，制造商a 选择转移价格只以 最大化其自身利润。由一阶条件詈= o ，可得，对制造商a 均衡转移价格 只为 p i ( 4 + , b * ) c a + 3 f l * ( a - c n ) ( 2 2 9 ) 4 4 ( 1 + + ) 、 式中上标1 表示“非合作非合作供应链战略”情形的均衡解( 下同) 将( 2 2 7 ) - 与( 2 2 9 ) - t 弋a ( 2 2 0 ) 、( 2 - 2 2 ) 一( 2 - 2 4 ) 即得制造商a 的均衡利润、寡 头市场均衡总产量和零售商b 均衡产量、均衡市场占有率、均衡价格和均衡 利润 n j = i 杀；f 【口一( c a + c a ) 】2 ( 2 3 0 ) 第3 6 页西南交通大学博士研究生学位论文 魏= 鲍篱搿剑 拈等群 ；二生 。4 一口+ 爿= 鲨等籍趔 ( 2 3 1 ) ( 2 3 2 ) ( 2 3 3 ) ( 2 - 3 4 ) ：= 蒜 口一( c 。+ c a ) 】2 ( 2 - 3 5 ) 制造商一与零售商口总利润为 n 1 a + b 一- - 丽5 l 口一( 巳+ g ) 】2 ( 2 - 3 6 ) 2 模型2 - 2 ：第一阶s l m a x c n 一+ n 口) ；第二阶段1 1 s 。 由逆推归纳法，首先对第二阶段博弈进行分析，由零售商b 首先选择最 优销量钿以最优化n 。与( 2 2 0 ) 、( 2 - 2 3 ) 、( 2 - 2 4 ) 、( 2 - 2 7 ) 同理，有 b = 警( 2 - 3 7 ) 肛髻0 黼若c 篙3 a 糟c c + + ) ( 只一_ ) 一一( j + b ) 】 、 睁而铬【口_ ( 只+ c 棚2 ( 2 3 9 ) n 。= 。c 只- - c , ，! ! ：； ；i 舁 g 4 。， 将( 2 3 7 ) 年1 1 ( 2 3 s ) 代入( 2 3 9 ) 、( 2 - 4 0 ) 可得，制造商a 与零售b 利润总和 蝻 西南交通大学博