（管理科学与工程专业论文）基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 摘要 产业集群是当今经济全球化的一大特色，如何提高产业集群在全球化经济圈 中的竞争力，成为目前理论界、实践界和政府部门共同关注的课题，并且，越来 越多的研究成果表明，提高自主创新能力是产业集群提高国际竞争力的根本途 径。在我国，通过提升技术能力培育集群竞争优势这一点已获得理论界和实业界 的认同。而企业是集群中最主要、最活跃的行为主体，企业的技术能力水平在很 大程度上反映了一个集群的技术能力水平。鉴于此，本研究着眼于探讨集群企业 提高技术能力的新途径，从知识学习的角度，着重研究了集群内知识溢出对集群 企业技术能力增长的促进作用。 本文以产业集群内知识溢出为研究基点，探讨集群内知识溢出的本质、溢出 过程的相关主体及特征、溢出渠道。借鉴已有的知识溢出理论、产业集群理论以 及现有技术能力研究，以知识学习为切入点，将知识溢出分解为外溢和技术学习 两阶段的过程。在此基础上，提出从溢出知识本身的特性以及集群技术学习机制 这两个维度，来研究其对集群企业技术能力增长产生的作用。依据集群知识的属 性，从知识形态的角度，将溢出知识分为显性和隐性；从知识内容的角度，将溢 出知识分为通用和专用；从知识载体将溢出知识分为嵌入和非嵌入，进而探讨了 各种维度下的知识属性对集群企业技术能力的影响。而后，针对集群技术学习机 制，界定出人员流动、组织间合作和互动、观察模仿学习以及非正式交流是溢出 过程中的主要学习途径及其作用。 基于以上分析，本文进一步讨论集群知识溢出过程中的知识特性和集群技术 学习机制如何互动，进而协同为集群企业技术能力的提升。在提出模型假设的基 础上，研究以杭州软件产业集群为例，采用多种统计分析方法进行实证研究。运 用回归分析分别对知识内容、形态和载体维度下的溢出知识属性、技术学习途径 对集群企业技术能力的作用进行了验证。通过结构方程，进一步对不同特性的溢 出知识是通过怎么样的技术学习途径进而作用于集群企业技术能力做了探讨。 基于以上研究思路，本文提出了基于知识溢出的提升产业集群内企业技术能 力的对策建议。最后，文章总结得出本研究的结论及面向今后研究的展望。 关键词：产业集群；知识溢出；技术能力；集群技术学习 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sa l le s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i co ft h ec u r r e n t g l o b a l i z i n g e c o n o m i e s i nc h i n a ，a na g r e e m e n th a sb e e na c h i e v e de i t h e ri nt h e a c a d e m yo r i n d u s t r yt h a ti m p r o v i n gt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y ( t c ) c a i lb et a k e na sa l le f f e c t i v ew a y t od e v e l o pt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc 、l u s t e r s f r o mt h i sp o i n to fv i e w , t h ep r e s e n ts t u d ya t t e m p t st o e x p l o r en e wa p p r o a c h e s t oi m p r o v i n gt h et co f i n d u s t r i a lc l u s t e rf i r m e m p h a s e sw i l lb ep l a c e do nd i s c u s s i n gt h ep o s i t i v ei n f l u e n c e s o fw i t h i n - c l u s t e rk n o w l e d g es p i u o v e ro nt h et co fi n d u s t r i a lc l u s t e rf i r m s t h i st h e s i ss t a r t sw i t ht h es t u d yo nk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c tw i t h i ni n d u s t r i a l c l u s t e r t h en a t u r eo fk n o w l e d g es p i l l o v e r , t h ep a r t i e si n c l u d e di nt h ek n o w l e d g e s p i l l o v e rp r o c e s s ，a sw e l la st h ec h a n n e l st h r o u g hw h i c ht h ek n o w l e d g es p i l l o v e rt a k e p l a c ea r et h o r o u g h l ya n a l y z e d b a s e do nar e v i e wo ft h ee x i s t i n gl i t e r a t u r e so n k n o w l e d g es p i l l o v e rt h e o r i e s ，i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r i e sa n de x i s t i n gr e s e a r c ho nt h e t c ，t h i st h e s i sd i v i d e st h ep r o c e s so ft h ek n o w l e d g es p i l l o v e ri n t ot w op h a s e s ： o v e r f l o w i n ga n dt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g i t i sc l a i m e dt h a tt h ec h a r a c t e r i s t i c so f s p i l l o v e rk n o w l e d g ea n dt h ec o l l e c t i v el e a r n i n gp r o c e s sc a np l a yw e l la st w o d i m e n s i o n sf r o mw h i c ht h ee f f e c to fk n o w l e d g es p i l l o v e rt ot co fc l u s t e rf i r m sc a nb e e x a m i n e d t h r e ea n g l e sh a v eb e e ni d e n t i f i e di nt h i st h e s i sf o rd i s c u s s i n gt h ec l u s t e r f i r m s t e c h n o l o g i c a lc o m p e t e n c e sr e s u l t i n gf r o mt h en a t u r eo f k n o w l e d g e i ti sp o i n t e d o u tm a tp e r s o nf l o w s ，i n f o r m a lc o m m u n i c a t i o n ，i m i t a t i o n ，c o o p e r a t i o na n di n t e r a c t i o n w i t h i ni n d u s t r i a lc l u s t e ra r et h em a j o rw a y sf o rc o l l e c t i v et e c h n i c a ll e a r n i n g af u r t h e re f f o r th a v eb e e nm a d ei nt h i st h e s i st oe x a m i n et h ek n o w l e d g e s p i l l o v e r - b a s e dm e c h a n i s mf o rt h eg r o w t ho fc l u s t e rf i r mt ca n dt of i n do u th o wt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e n k n o w l e d g e c h a r a c t e r i s t i ca n dc o l l e c t i v e l e a m i n gc a n b e c o o r d i n a t e dt op r o m o t et h eg r o w t ho ft cf o ri n d u s t r i a lc l u s t e rf m a a s u n d e rt h e f r a m e w o r ko fat h e o r e t i c a lm o d e lp r o p o s e di nt h i st h e s i s ，a ne m p i r i c a la n a l y s i sh a s b e e nc o n d u c t e do nt h ek n o w l e d g es p i u o v e re f f e c t si nh a n g z h o u ss o f t w a r ei n d u s t r i a l c l u s t e rw i t hm u l t i p l es t a t i s t i cm e t h o d s t h ep r o p o s e dm o d e lw a st e s t i f i e da st h er e s u l t o ft h i se m p i r i c a ls t u d y c o m b i n gt h et h e o r e t i c a lm o d e la n dt h ee m p i r i c a lf i n d i n g s ，as e r i e so fs t r a t e g i c a n dp o l i c ya d v i c e sa r ep r o p o s e d ，a sac o n c l u s i o n ，f o ri m p r o v i n gt h et co fi n d u s t r i a l c l u s t e rf i r m s ，b a s e do nk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c t f u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n sa r ea l s o d i s c u s s e d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , i n d u s t r i a lc l u s t e r , k n o w l e d g es p i l l o v e r e f f e c t ，c o l l e c t i v el e a r n i n g i i 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 1 绪论 本章首先分析了提升集群企业技术能力的重要作用，然后指出集群内知识溢 出对集群企业技术能力的促进作用，并在此基础上给出了从知识溢出的角度研究 集群企业技术能力增长的研究意义最后，围绕研究的宗旨和主题，提出了本文 的总体研究框架和主要创新点 1 1 提升集群企业技术能力的必要性 当今世界经济的发展呈现出两种显著的趋势和特点。一方面，随着信息技术 和交通系统的飞跃式进步，经济全球化、世界经济一体化程度日益加深，世界经 济的相互依赖、相互联系加强；而另一方面，各地理领域内的区域经济则出现了 更为集中化和地方化的趋势，由从事同一或相关产业的众多企业在区域范围内集 聚和水平整合所构成的产业集群，成为一种特殊的经济活动空间现象和生产本地 化产业组织形式，谱写着区域经济发展的美妙音符。 在我国，产业集群近些年来也日益显示出强大的生命力和经济活力，成为推 动我国经济发展的新兴力量。2 0 0 5 年，由科技部科技攻关项目支持完成的“中 国城市竞争力报告”中显示的1 8 幅中国产业集群地图，基本上反映了我国当前 产业集群的地域分布状况。通过大规模的调查和考证，这项研究发现全国内地 2 8 0 多个城市中的1 6 0 个城市拥有不同程度的产业集群。其中，浙江、广东、福 建等省的许多城市产业集群尤为突出，并且在中西部的广大城市也出现了产业集 群，目前全国大大小小的产业集群约有数千个之多。研究同时发现，在全部的 1 7 5 个大小行业里，大多数行业都有了产业集群的存在。其中纺织、制衣、制笔、 电器、机械制造、医药等1 8 个产业上具有明显的聚集。因此，报告把产业集群 称为中国经济的“龙脉”，高度认同了产业集群在我国经济发展中的重要意义。 但同时，在我国产业集群的纷繁涌现和壮大的背后，却也隐藏着阻碍其进一 步发展的隐患。内部深层次问题依然存在，产业的低级化特征十分明显，产业结 构与同等收入水平下的一般趋势还有很大差距，产业技术创新能力和产业竞争力 与大国地位严重不相称，与西方发达国家的距离更大。研究和实践证明，技术创 新是产业进化的核心动因，经济发展过程就是产业及其结构在技术创新作用下不 断壮大和转换的过程。因此，能否提高产业竞争力，实现经济增长方式的根本转 变，关键就在于能否依靠技术创新来推动产业健康成长和产业结构有序转换。而 实际当中的大量事实也表明，薄弱的技术能力是导致产业结构低级化、产业竞争 力低下和经济粗放增长的主要原因。技术能力过低会导致产业在国际市场上没有 竞争力，缺乏技术能力的产业集群就好似“无源之水，无本之木”。 而在这些影响我国产业集群技术增长的因素当中，集群企业技术能力不足成 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 为制约集群技术能力提升的首要原因。企业是产业集群技术创新的主体，产业集 群的技术能力水平很大程度上依赖于集群企业的技术能力状况。我国产业集群多 为传统产业的小企业的聚集，集群内的企业虽然通过自主创新、模仿创新和合作 创新等不同方式进行技术创新，增强了企业竞争优势，提高了集群竞争力，但是， 由于企业规模普遍偏小，缺乏足以保障持续进行技术创新的资金和研发力量，加 上集群内缺少科技人才，导致了推动技术创新的力量十分有限。 从现状来看，我国的产业集群中的企业技术积累大致仍处在一个以模仿和消 化成熟技术、生产定型和常规产品为主的层次上。企业的工艺大多是模仿来的， 自主研发的比例很少。长期的跟随模仿获利行为模式，也使集群企业大多停留在 简单的模仿上，而没有进一步从模仿走向创新，形成模仿模仿创新自主 创新的发展路径，致使产业集群基本停留在技术模仿型集群上。而在当今知识产 权观念目益加强，知识产权保护力度日益增大的情况下，完全的模仿行为将受到 越来越多的压力。而且，由于企业引进技术的消化吸收和二次创新的能力薄弱， 主导产品的技术和装备主要还是依靠国外，大部分关键技术与国际先进水平还存 在很大差距，所以导致骨干企业技术核心能力难以快速形成。我国集群企业技术 积累水平处于较低层次还表现在，技术创新对经济增长的贡献率比较低，技术创 新效果还不很理想。由此可见，我国集群企业技术创新的关键是要提升自主技术 创新能力，用高新技术改造传统产品，以此提高产品的技术含量和附加值，从而提 高产品的档次，使传统产品重新焕发市场活力。 面对全球化背景下日益激烈的国际竞争局势，我国经济将面临巨大的机遇和 挑战。因此，有效提升集群企业技术能力是推动集群整体技术能力增长的起点， 是促使产业集群可持续地健康发展，实现经济增长方式的切实转变和产业集群国 际竞争力的提高的关键问题。 1 2 以知识溢出的角度研究集群企业技术能力的意义 通过对国外典型高技术产业集群、杭州软件产业集群，以及柳市低压电器产 业集群的资料调研及访谈，可以发现知识溢出在集群创新中起到关键作用，而这 种创新是推动集群成长的主要动力。近年来我国的产业集群呈现出蓬勃的发展， 已逐渐成为推动经济发展的重要力量。但与国外先进的产业集群相比，国内大多 数的产业集群仍然存在很多的现实问题。许多集群的技术竞争力明显落后于国外 同行企业，特别是在产品的外向度和品牌知名度方面还有很大的差距。本研究在 走访调研中发现浙江省的两个产业集群存在明显的问题，成员关系松散、知识溢 出渠道不通畅、集群技术学习能力较低，限制了集群内部成员之间的知识交流和 共享，导致集群企业难以有效利用集群内的知识资源实现自身技术能力的提升， 因而创新产出低下，影响了集群竞争优势及长远发展潜力的形成。目前我国大多 2 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 数产业集群发展仍处于初级阶段，而且呈现不均衡的特征，包括产业上的不平衡 以及地域上的不均衡。但即使是国内相对发达的产业集群所呈现的集群特征也不 如发达国家明显。企业之间联系松散、知识溢出渠道不畅、集群技术学习体系不 完善，成为目前阻碍我国产业集群发展的严重问题。抑制了产业集群集聚效应的 发挥，也影响了集群对我国经济发展及经济结构优化的贡献。因此，我国的产业 集群亟需通过开展有效的技术学习活动，充分利用集群的知识溢出效应，来积累 技术能力特别是创新能力，以应对来自国内外同行的竞争冲击，形成自己的品牌 知名度，建立自身的竞争优势。 而在理论研究中，尽管许多学者都指出了知识溢出对集群企业创新产生的重 要影响，认为创新活动区域集聚的主要原因是在集群内知识流动要比非集群地区 更加容易和快速( f e l d m a n , 1 9 9 4 ) 。但对于知识溢出对集群技术创新的推动作用究 竟是如何实现的这方面的研究几乎还很少有所涉及，这正是本文要深入探讨的主 要内容。另一方面，国外产业集群的产生背景与发展阶段与国内集群的情况存在 很大差别，不能一味地模仿和照搬其研究成果和发展经验，而需要结合实际情况 深入进行理论研究来指导实践。因此，从知识溢出的角度来探讨集群企业技术能 力的增长机理，具有理论和现实意义。 1 3 本研究拟解决问题 着眼于集群企业技术能力增长研究的重要意义，结合我国产业集群企业技术 能力不足制约集群技术创新的现状，以及集群内部存在的知识溢出渠道不畅通和 技术学习机制不完善等问题，本论文拟从集群知识溢出的视角出发，来探析基于 溢出的集群企业技术能力增长机理。以期为进一步完善集群知识溢出和学习机 制，实现我国集群技术能力水平的有效提升，提出合理的措施和建议。围绕此研 究任务，本论文拟解决以下主要问题： 第一，集群知识溢出过程研究。本文以产业集群内知识溢出的研究为基点， 在文献综述的基础上，对集群内知识溢出的内涵、溢出过程的相关主体及特征、 溢出渠道等进行界定。并在此基础上，尝试打开知识溢出的黑箱，深入剖析其过 程机理。利用已有的知识溢出理论、产业集群理论以及现有技术能力研究，以知 识学习为切入点，划分了集群知识溢出的两阶段。进而构建了从知识属性和技术 学习两个维度，研究知识溢出对集群企业技术能力作用的研究框架。 第二，从知识属性的角度提出知识溢出的分类。基于以上提出的研究框架， 本文首先从溢出知识本身切入。因为溢出知识本身的特性影响着知识溢出的过程 和效果，所以，研究从知识的属性出发，分别以知识内容、载体和形态三个维度 对知识溢出进行分类。并且进一步分析溢出知识形态的不同、内容的不同和载体 的不同，分别会对集群企业技术能力增长产生怎样的作用和影响。 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 第三，分析知识溢出过程中的集群技术学习机制。集群技术学习是实现集群 内知识溢出的根本途径，是实现知识溢出作用于集群企业技术能力增长的关键要 素。基于此，本文着力于探讨知识溢出中的集群学习机制，提出主要的技术学习 途径，并分析它们分别对集群企业技术能力的影响和作用。 第四，实证不同形态、不同内容和不同载体的溢出知识是如何通过集群技术 学习的具体途径来影响集群企业技术能力增长的。在以上分析的基础上，本文试 图进一步揭示集群知识溢出过程中，知识特性和集群技术学习机制两要素之间是 怎样的作用关系，进而协同为集群企业技术能力提升的。拟通过访谈调研、问卷 发放、数据调查和处理得到一些相关结论，以期为从知识溢出的视角探索提升集 群企业技术能力的途径提供依据。 1 4 论文框架和内容安排 1 绪论( 选题背景，研究目的和意义 论文框架、研究方法、创新点) 2 文献综述( 知识溢出概念、内涵和 类型，集群知识溢出研究，集群技术 学习相关理论，技术能力研究综述) 3 产业集群中知识溢出机制( 集群知识溢出主体、溢出途径分 析；知识溢出两阶段过程界定；基于不同知识属性的知识溢出 类型；溢出过程中的集群技术学习机制) 4 知识溢出作用于集群企业技术能力增长的机理研究( 知识 溢出对集群企业技术能力的作用分析；基于知识溢出的集群企 业技术能力增长机理模型构建和假设提出：基于知识载体、形 态、内容的溢出知识类型与技术学习途径作用关系研究) 5 实证研究( 研究背景介绍、研究方法、数据处理、结论分析) 6 对策与建议( 基于知识溢出的集群企业技术能力提升对策) 7 结论与展望( 研究结论、不足之处、未来研究视角) 图1 1 论文框架 第一部分绪论阐述了产业集群对社会经济发展和创新的重要作用，以及我国企 业技术能力不足制约集群发展的现状。结合知识溢出对集群创新的重要作用，分 析了从知识溢出的视角探索集群企业技术能力提升的途径的理论和现实意义。结 合这些问题，提出了本文的研究目的和主要研究目标。并围绕着这些问题组织本 4 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 文的研究框架和各部分内容安排。最后点出了本论文的主要创新点和采用的研究 方法。 第二部分揭示了论文研究的理论背景，主要分为三大部分，第一，梳理了知识 溢出理论及产业集群中的知识溢出研究，在此基础上，界定了本研究中的集群知 识溢出概念内涵；第二，总结了集群技术学习理论研究；第三，回顾了集群技术 能力、集群内企业技术能力的现有相关理论和研究。理论综述的目的是为了对当 前相关领域的研究做一个充分回顾，为后文研究作理论铺垫，同时也有助于发现 当前研究中存在的一些不足，进一步明确本论文的研究思路和方向，体现本研究 的理论价值。 第三部分是集群知识溢出过程研究。首先对集群内知识溢出过程的相关主体及 特征、溢出渠道等进行了界定；并在此基础上，深入知识溢出的内部剖析其过程 机理，利用已有的知识溢出理论、产业集群理论以及现有技术能力研究，提出集 群知识溢出的两阶段过程。进而构建从知识属性和技术学习两维度研究基于知识 溢出的集群企业技术能力增长机理研究框架。 第四部分是知识溢出对集群企业技术能力增长的作用机理分析。首先，基于前 一章提出的知识溢出两阶段过程和研究框架，提出知识溢出作用于集群企业技术 能力增长的机理模型。然后，从溢出知识自身的属性特征和集群技术学习两个角 度分析其对集群企业技术能力的影响；其次，从不同知识载体、不同知识形态、 不同知识内容的角度进行溢出知识类型与技术学习途径匹配研究，并提出了相关 研究假设，为下一章的实证检验做好铺垫。 第五部分为实证分析。在第四章构建的模型和假设的基础上，对收集的数据运 用s p s s 软件进行分析，得出数据分析的结果，进而验证本文提出的理论假设。 第六章是本论文研究的应用部分，基于前面章节对集群内的知识溢出作用于集 群内企业技术能力增长机理的总结，为集群内部的知识溢出机制的完善提出对策和 建议。 第七部分主要总结本论文研究的一些主要结论，同时也提出了论文存在的不足， 并通过研究展望为后来的研究提供线索。 1 5 论文主要创新点 本文的创新点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 集群知识溢出的两阶段过程研究。以往的知识溢出研究大多聚焦于其结 果和效应，而无法描述知识溢出内部的过程机理。本研究尝试解开知识溢出的黑 箱，在对集群内知识溢出的内涵、溢出相关主体及特征、溢出渠道等问题界定的 基础上，利用已有的知识溢出理论、产业集群理论以及现有技术能力研究，以知 识学习为切入点，提出集群知识溢出的两阶段过程。 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 ( 2 ) 以知识溢出的视角探求集群企业技术能力提升的途径。知识溢出是产业 集群创新竞争力的来源，本文聚焦在知识溢出的视角，研究集群企业技术能力的 增长机制，构建起从知识属性和技术学习两维度探析知识溢出对集群企业技术能 力的作用的研究框架。 ( 3 ) 探索了知识溢出过程中知识属性与集群技术学习的匹配机制。结合溢出 知识自身的特征属性和技术学习两个要素，从不同载体、不同形态、不同内容的 角度探讨了溢出知识类型与集群技术学习途径的匹配机制，并以此作为对知识溢 出促进集群企业技术能力增长的机理的分析解释。对完善基于知识溢出的集群技 术学习机制和建立集群企业技术能力提升机制，具备一定的指导意义。 6 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 2 理论综述 本章阐明了本研究的相关理论基础首先从知识溢出理论入手，对知识溢出 概念内涵，分类、其正负效应以及现有的集群知识溢出研究进行了回顾：然后对 集群技术学习的内涵、机制以及作用研究做了梳理；最后综述了集群企业技术能 力的研究在文献综述的基础上，确定本文的研究视角 2 1 知识溢出理论综述 2 1 1 知识溢出概念 经济学领域的“溢出”概念起源于m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 对产业区创新氛围的有 关论述，主要用于描述区域内企业由于存在信任和其它社会关系而更易于获得创 新信息的一种经济外部性现象1 。此后，以p i g o u ( 1 9 2 0 ) 为代表的福利经济学派 学者提出了更为一般化的经济外部性概念，他们认为在绝大多数生产领域，经济 实体( 企业) 所投入特定生产要素的边际私人纯产值和边际社会纯产值之间存在 着难以被市场机制所识别和度量的差异，从而提出了外部经济( 当社会产值大于 私人产值时) 和外部不经济( 当社会产值小于私人产值时) 的概念，这种经济外 部性就是溢出产生的效应。 之后的许多学者都秉承了m a r s h a l l 和p i g o u 对溢出的界定，围绕着外部性特 征来定义知识溢出概念。a i t o w ( 1 9 6 2 ) 认为知识溢出是指研发活动所创造的知 识会很容易被其他企业获取，而对创新者没有任何形式的补偿这样一种现象。 u 1 r i c h ( 2 0 0 2 ) 将企业通过创新努力所创造的而不能被该企业所独占的部分知识 称为知识溢出。g r i l i c h e s ( 1 9 7 9 ) 把知识溢出定义为从事类似的事情( 即模仿创 新) 并从其他的研究( 被模仿的创新研究) 中得到更多的收益。候汉平与王浣尘 ( 2 0 0 1 ) 认为知识溢出描述的是新知识一旦被发现，就会立即扩散并引起社会、 技术和生产力的进步，而其拥有者并没有从中获取全部收益的现象。刘柯杰 ( 2 0 0 2 ) 认为知识溢出就是知识的外部性，它是指知识一经产生就会很快扩散到 其他地方，进而增进整个社会的福利。由此可见，现有研究中对知识溢出概念的 界定基本上都体现了知识作为公共物品具有外部性的本质特征。孙兆刚( 2 0 0 6 ) 认为知识溢出是知识扩散中的外部性，并对其做了进一步的描述，他认为知识溢 出是指在接受者通过自觉或不自觉的行为获得知识的应用或是将获得的知识与 原有知识整合并产出新知识的过程中，没有给予知识的提供者以补偿，因而提供 者没有享受全部收益；或者给予的补偿小于知识创造成本的价值，接受者自觉或 不自觉地没有承担全部成本，通过这种方式获得的知识以及获得该知识的过程就 根据k r u g n m n ( 1 9 9 1 ) 的概括，m a r s h a l l 的经济外部性主要包括三种：( 1 ) 专业化经济；( 2 ) 劳动力市场 经济；( 3 ) 知识溢出 7 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 是知识溢出的过程。金祥荣( 1 9 9 1 ) 把知识溢出概念结合到产业集群中，具体提 出了对集群内知识溢出( l o c a lk n o w l e d g es p i l l o v e r s ，l k s ) 的定义，即在特定 产业集群内的知识外部性，相比与集群外的企业，集群内的企业可以利用附近的 重要知识资源更快地进行创新活动。 纵观众多国内外学者对知识溢出所做的定义，可以归纳出他们对于知识溢出 的本质具有一致界定：首先，由于知识是一种非排他性的公共物品，知识本身的 特性决定其不能被知识的生产者所独占，因此知识溢出就是指被知识生产者所创 造，但并不能被其所独占的知识。其次，尽管从个体角度来看，知识溢出会对某 些个体产生或利或弊的作用，但从整个社会来看，知识溢出会使得整个社会的知 识存量提高，对经济增长具有积极的意义。 因此，本文基于上述对集群知识溢出本质的共同认识，来界定集群内部知识 溢出，认为它是集群内部的主体对于其创造或拥有的知识无法独占，而被集群内 其它主体所获得，即为知识溢出。 2 1 2 知识溢出分类 g r i l i c h 髂( 1 9 7 9 ) 将溢出分两类，第一类称为资金溢出，指一个经济单位创 新成果的部分剩余被其它经济单位通过改进( 模仿创新) 而无偿获取的溢出；第 二类是纯粹的知识溢出，指一个经济单位创新成果中内嵌的知识被其它经济单位 通过逆向工程无偿获取并进一步转化为自己创新成果的溢出。这两种溢出的区别 在于资金溢出需要溢出接受者投入资金，而纯粹知识溢出则不需要。在他后来的 研究中，又基于溢出知识载体类型划分了物化形式和非物化形式的溢出，物化溢 出以商品为载体，其中内嵌的知识被其它企业无偿占有，而非物化溢出与商品流 通无关，如企业研发、科学会议、国际期刊、专利信息等( g r i l i c h e s 1 9 9 2 ) 。 v e r s p a g v n ( 1 9 9 1 ) 提出了与后者类似的划分方法，他将知识溢出分为租金溢 出( r e n ts p i l l o v e r s ) 和纯知识溢出( p u r ek n o w l e d g es p i l l o v c r s ) 。当特定经济单 位创新产品的市场价格未能完全反映其创新知识价值时，其它购买此创新产品并 将之作为生产投入的经济单位将由于这种市场信息不对称而分享前者的部分创 新收益( 租金) ，这种经济外部性就是租金溢出；而纯知识溢出主要是指由客观 原因而引发的自有知识被其他企业模仿和挪用，如研发人员的流动、自我保密措 施不健全、交流活动中的不自觉溢出、知识本身的可流动性、合作中的传播等。 此后，j a f f e ( 1 9 9 8 ) 在v o s p a g c n f ) 1 = 究的基础上提出了网络溢出( n e t w o r ks p i l l o v e r s ) 的概念，用来界定基于同一技术平台( 互补技术网络) 的众多创新成果协同产生 的经济外部性，网络溢出并不一定依赖于知识的流动，但它可以从系统的层面促 进知识的应用。 2 网络溢出的概念可以用新应用软件开发的例子来说明，假设一个新的计算机操作系统平台上市后，软件 8 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 也有国内学者以目前集群知识溢出研究中的不同研究视角为分类依据，基于 这一思路的集群知识溢出分类结果做了梳理和归纳： ( 1 ) 对象性。在产业集群中，依据知识溢出参与者的相互关系可以划分为 三类，一类是集群中有前后向联系的企业参与的知识溢出，比如总装企业和零配 件企业之间、印染企业和织造企业之间的知识溢出等；另一类是同一价值环节中 的同行，如总装企业之间、零配件企业之间的知识溢出等；再一类就是前两类的 结合，既有前后向企业，又有同行企业。 ( 2 ) 功效性。依据产业集群的核心能力，集群可以分为低成本型集群和创 新型集群。低成本型集群以低成本为核心能力，重点改进产品质量，其知识以低 成本型知识为主，其知识溢出类型为低成本的知识溢出。创新集群以集群内企业 协作创新为核心能力，重点从事产品和工艺创新，其知识以创新型知识为主，其 知识溢出类型以创新型知识溢出为主。 ( 3 ) 知识专用性。知识依据专用程度一般可分为专门知识和普通知识。进 而可以把知识溢出划分为通用知识溢出和专用知识溢出。所谓专门知识是指在知 识传递或转移过程中转换成本很高的知识，而普通知识则为转换成本低廉的知 识。资产专用性是专门知识产生的源泉。资产专用性程度越高，专用知识交易费 用越高，适宜在组织内溢出，而在组织间难以溢出，专用性越强。 ( 4 ) 知识的粘滞性。产业集群的知识包括产品知识、技术知识、管理知识、 供求信息等，主要可以分为显性知识和隐性知识。显性知识一旦被创造出来，就 会快速的传播；而大部分的集群知识属于隐性知识，是难以具体化和系统化的， 在知识溢出中具有粘滞性，因此它的传递和转移受到一定限制。 ( 5 ) 知识溢出的可控性。根据知识溢出中，依据溢出知识是否可控可以分 为可控知识溢出、非可控知识溢出和混合知识溢出。在可控知识溢出中，知识传 播一般是主动的、有意识的、自愿的，知识原体能够有效控制传播知识的内容、 对象和渠道，多采用合作生产、合作r & d 等溢出形式；在非可控知识溢出中， 知识传播一般是被动的、无意识的、非自愿的，知识原体无法控制传播知识的内 容、对象和渠道，多以人员流动为主要溢出形式；混合知识溢出兼具上述两种溢 出形式，更为复杂。一 ( 6 ) 对象之间的强弱性。集群企业之间的能力呈现非均衡分布的状态。可 以分为高位势企业和低位势企业( 魏江2 0 0 3 ) ，高位势企业的实力较强，主要从 事中、高端产品的生产，而低位势企业的能力相对较弱，主要从事低端产品的生 产。根据知识溢出参与双方能力相对大小，可以把知识溢出分为强一强之间的溢 出与强一弱之间的知识溢出。 开发商a 打算开旋基于此操作系统的应用软件，但只有在其它开发商也同时开发出功能互补的应用软件时， 开发商a 的软件才能被市场接受，并且这些互补性的软件开发得越多，a 的市场收益也越高，这种具有系 统协同性质的经济外部性就是网络溢出 9 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 ( 7 ) 知识基与互动联系。知识溢出中知识受体的知识基础是溢出知识吸收 能力的基础，同时知识原体和知识受体的互动联系反映了知识溢出的协调程度， 如果互动联系越紧密，知识溢出阻力越小。根据二者可以将知识溢出分为强联系 一弱知识基础溢出和弱联系一强知识基础溢出。 ( 8 ) 知识溢出载体性。依据知识溢出载体可以分为租金溢出和纯知识溢出 ( v e r s p a g e n ，1 9 9 1 ) ，也就是前文指出的租金溢出与“纯”知识溢出。 表2 1 知识溢出的类型 维度知识溢出的类型 前后向联系的企业间的溢出 对象性同一价值环节中的同行间溢出 混合兼有前两者 低成本型知识溢出 功效性 创新型知识溢出 通用知识溢出 知识专用性 专用知识溢出 显性知识溢出 知识的粘滞性 隐性知识溢出 可控知识溢出 知识溢出的可控性非可控知识溢出 混合知识溢出 强一强之间的知识溢出 对象之间的强弱性 强一弱之间的知识溢出 强联系一弱知识基础溢出 知识基与互动联系 弱联系一强知识基础溢出 租金溢出 知识溢出载体性 “纯”知识溢出 2 1 3 知识溢出正、负效应 经济学相关研究指出，溢出效应可以分为正( 或积极p o s i t i v e ) 的溢出效应和 负( 或消极n e g a t i v e ) 的溢出效应，知识溢出效应一般是指其正溢出效应。经济学 研究证明，溢出效应是因为某个产品的生产或消费的私人边际效益或成本与社会 边际效益或成本不一致而产生的。当私人的边际收益小于社会的边际收益时，就 会产生正溢出效应。正效应可以减少学习成本，提高个人能力，从企业来看，获 得他人知识的企业就可以减少创新成本，提高技术水平，促使相互竞争的企业为 市场提供更多的物美价廉的创新产品，增加整个社会的物质财富，这也正是哈耶 1 0 浙江大学硕士学位论文基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 克将其称为“免费礼物”的原因。 另一种情况是知识溢出的负效应，即知识的溢出会使知识的生产者不能获得 新知识的全部收益。当知识生产者的收益小于知识生产的成本时，对个人而言， 他就会丧失生产新知识的积极性；对企业而言，它就会丧失技术创新的积极性； 对国家而言，整个社会的知识积累速度就会减慢。所以，知识溢出的负效应引发 的一个重要问题就是知识创新的激励问题。 2 1 4 知识溢出对集群创新的影响 在对集群知识溢出的现有研究中，许多文献都指出了知识溢出对集群企业创 新的重要作用。f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 认为集群内存在的知识溢出效应是促进集群创新 网络发展和集群经济增长的最根本动力，是集群创新产出和生产率提高的源泉。 与之相似的观点是认为企业能够获得同行或相关企业或机构的知识溢出是企业 集聚成群的主要动因，而知识溢出效应可以增加集群的知识积累和新知识创造， 所以是集群提高创新能力，获得竞争优势的根本原因( g r o s s m a n & h e l p m a n l 9 9 2 ； f a l l a h & s h e r w a t ，2 0 0 4 ) 。f e l d m a n ( 1 9 9 4 ) 认为创新活动区域集聚的主要原因是在 集群内知识流动要比非集群地区更加容易和快速。j a f f e ( 1 9 9 3 ) 研究了r & d 溢出 效应与产业地理集群化及其发展过程中的重要作用。d a h l ( 2 0 0 2 ) 在研究中强调 了地方知识溢出的存在是创新活动区域集聚的主要原因。s a x e n i a n ( 1 9 9 4 ) 通过 对硅谷计算机产业进行案例分析，指出雇员高流动性所导致的知识溢出是硅谷计 算机产业集聚经济的重要来源。m i c h a e l & g r i t ( 2 0 0 4 ) 用企业专利数据来衡量创 新产出，通过实证研究，指出知识溢出对集群企业创新产出具有重要影响。 m a r i a n o & p i l a r ( 2 0 0 5 ) 在研究中用r & d 投入占销售额比重来衡量企业的创新努 力，认为知识溢出对集群企业的创新努力具有重要影响。国内学者魏江( 2 0 0 3 ) 对 集群中的知识溢出进行了更为深入和具体的研究，他认为产业集群凭借知识溢出 使得企业在地理上的集聚和创新产出之间形成良性的互动，一方面，企业在地理 上的集聚为形成知识溢出，尤其是隐性知识溢出提供了条件，另一方面，企业集 群内知识溢出促进了集群创新网络发展，提高了集群的创新产出。从集群整体和 集群成员两个方面揭示了小企业集群创新网络中知识溢出的经济性和存在意义， 分析了集群知识溢出的途径和影响因素，以及知识溢出的动态控制机制。 从文献综述来看，尽管许多学者都强调了知识溢出对集群创新的重要作用， 但研究更多关注在溢出的效应，即把知识溢出作为一个结果来研究，而对其内在 过程机理缺乏进一步的深入研究。 2 1 5 集群知识溢出研究的评价 尽管有不少文献都对产业集群的知识溢出问题展开了研究，但纵观这些文 浙江大学硕士学位论文 基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究 献，都存在着几个共同问题： 第一，对知识溢出过程的分析较少。现有研究大多关注于集群内部知识溢出 的存在性，聚焦在知识溢出的结果和效应，而没有深入其内部分析具体过程和机 制，因此无法进行进一步的理论挖深。 第二，大多数研究仅对知识溢出能够促进集群创新这一作用进行阐述和证 明，而对知识溢出对集群技术创新的推动作用究竟是通过何种途径实现，以及如 何实现的内在机理几乎很少有研究涉及。 第三，没有从知识本身属性的角度对知识溢出划分维度。虽然在现有研究中， 许多学者也提到了显性知识和隐性知识溢出是有区别的，但没有比较全面的从知 识属性维度深入探讨溢出知识的属性对其过程和效果产生的影响。 2 2 集群技术学习综述 2 2 1 集群技术学习的内涵 集群技术学习模式是在九十年代中期以后，欧洲区域经济研究学者们从产业 集群组织形态内部的互动学习中概括出来的。其中首先提出集群技术学习概念的 是l o r e n z ( 1 9 9 6 ) 。他认为集群技术学习就是“构成地区生产系统的成员，通过 建立和发展共同和共享的知识基础，使得他们能够互相协调，共同解决所面临的 组织和技术问题”。以l a w s o n 和l o r e n z ( 1 9 9 9 ) 等为代表的创新环境理论还认 为，集群技术学习是企业内部知识的时间和空间转移机制在地理区域上的对应 词，它可以被看作是组织学习在区域产业集群或产业区层面上相应的概念，但他 们没有说明组织学习和集群技术学习两者的内在差异性。与洛伦茨的定义相类似 的，c a m a g n i ( 1 9 9 1 ) 将集群技术学习定义为当地企业为了减少在快速变化的技 术环境中各自所面临的不确定性而形成的地区机制。例如，企业在传递、理解和 利用可用知识上的能力限制而产生的竞争力差距，或者是存在“问题解决方案上 的技术模糊性”，都会促成集群技术学习。对于这一机制的具体解释，c a m a g n i ( 1 9 9 1 ) 主要强调的是企业间网络关系以及通过本地劳动力市场形成的非正式纽 带。c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 的定义突出强调了集群技术学习的社会性本质，与劳森等人 的定义基本一致，他将集群技术学习理解成“基于一系列集群共享的规则和程序 所构成的知识累积的社会化过程，而这些规则和程序是鼓励